（企业管理专业论文）发展中国家对华反倾销预警系统研究.pdf

摘要 本文总结了发展中国家对华反倾销的现状和特点，将发展中国家对华反倾销 的成因划分为经济原因、政治原因和我国机制原因三大类并进行分析。在此基础 上通过德尔菲法调查了1 6 位高校、政府和企业反倾销研究领域的专家，对定性 问题进行定量分析，得到了发展中国家对华反倾销的警兆指标体系。 在此基础上建立发展中国家对华反倾销预警系统，反映发展中国家对华反倾 销的动态，对反倾销数量的变动进行预测和报警。主要内容包括： ( 1 ) 根据历史数据，通过时差相关分析选择通过显著性检验的警兆指标； ( 2 ) 确定警义和各个警兆的警级，建立统计预警系统，预报警度，并进行 有效性检验； ( 3 ) 在统计预警系统的基础上建立模型预警系统，通过对警兆指标和凶子 的回归分析预测反倾销的警度和警幅，并进行有效性检验。 我们以近年对华反倾销最为严重的国家印度为例进行建模和有效性检验，证 实建立的发展中国家对华反倾销预警系统具有良好的预警效果，可以丰富和完善 国外对华反倾销预警研究，为政府研究和制定反倾销管理的政策和措施提供依 据，控制和减少发展中国家对华反倾销的数量和带来的危害。 关键词：反倾销；预警；发展中国家 a b s t r a c t t h en u m b e ro f a n t i d u m p i n gp e t i t i o n si n i t i a t e db yd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa g a i n s t c h i n ai n c r e a s e dq u i c k l y ；i th a se x c e e d e dt h en a r a q 【b e ri n i t i a t e db y d e v e l o p e dc o u n t r i e s i nr e c e n ty e a r s t h e s e p e t i t i o n sd os e r i o u sh a r mt oe x p o na n de c o n o m i co fc h i n a s i x t e e ne x p e r r sc o m ef r o m u n i v e r s i t i e s ，g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e sp a r t i c i p a t e d t h ed e l p h is u r v e yo f a n t i d u m p i n gf r o md e v e l o p i n gc o u n t r i e sa g a i n s tc h i n a ，a n dw e g o tt h ee a r l y w a r n i n gg u i d e l i n es y s t e m r e l yo nt h eg u i d e l i n es y s t e m ；w ed i v i d e dt h e c a h s e s w h yd e v e l o p i n g c o u n t r i e si n i t i a t e d a n t i d u m p i n gp e t i t i o n s i n t o e c o n o m y c a u s e s ，p o l i t i c sc a u s e sa n dm e c h a n i s m o f b u s i n e s s m a n a g e m e n t o nt h eb a s i so ft h e s t u d ya b o v e r e f e r r i n gt o t h ee a r l y w a r n i n gm o d e lh a v e c o n s t r u c t e d ，w ec o n s t r u c t e da ne a r l y w a r n i n gm o d e lo f a n t i d u m p i n gf r o md e v e l o p i n g c o u n t r i e sa g a i n s tc h i n a , t 1 1 i sm o d e li n c h i d e dt h r e em a i n l y a s p e c t s ： ( 1 ) a c c o r d i n gt ot h eh i s t o r i c a ld a t a ，w ep i c k e du pt h eg u i d e l i n e st h a tp a s s t h et e s to f s i g n i f i c a n c et h r o u g h t h ec o r r e l a t i v ea n a l y s i s ； ( 2 ) w e g e n e r a t e das t a t i s t i c a le a r l y w a r n i n gm o d e l ，e s t i m a t e dt h eg r a d eo f e a r l y w a r n i n ga n d t e s ti t sa v a i l a b i l i t y ； ( 3 )b yt h er e g r e s s i v ea n a l y s i s ，w ef o u n dt h ee x p r e s s i o n so fn u m b e ro f a n t i d u m p i n gp e t i t i o n s ，t h e n t e s ti t sa c c u r a c y w e i n p u tt h ed a t ao fi n d i a , w h o i n i t i a t e dt h em o s t a n t i d u m p i n gp e t i t i o n sa g a i n s t c h i n a , a n dr e t u r n e df i n eo u t c o m e i tp r o v e dt h ee 伍c i e n c yo f t h ee a r l y w a r n i n gm o d e l f r o md e v e l o p i n gc o u n t r i e sa g a i n s tc h i n a s ot h em o d e li sh e l p f u lw h e n g o v e r n m e n t a n de n t e r p r i s e sd e t e r m i n e dp o l i c i e sa n dt o o km e a s u r e st od e f e n dt h e m s e l v e sa g a i n s t t h ea n t i - d u m p i n gp e t i t i o n si n i t i a t e db yd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，c o n t r o l l e da n dr e d u c e d t h en u m b e ro fa n t i d u m p i n g ，a v o i d e da n dr e l i e v e dt h ec o s tc a u s e db ya n t i d u m p i n g s u r v e y k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g ；d e v e l o p i n gc o u n t r y ；e a r l yw a r n i n g 浙江大学硕上学位论文 发展中圉家对华反倾销预警系统研究 1 绪论 1 1 研究背景和问题提出 目前我国已经成为世界上部分国家滥用反倾销措施的最大受害者，自从 1 9 7 9 年原欧共体对中国出口的机械闹钟和糖精钠发起发起对华反倾销调查以 来，截至2 0 0 4 年2 月，中国遭受的外国反倾销已经超过6 0 0 起，为全球之最【1j 。 在近年对华反倾销案诉讼中，有一个明显的特点就是发展中国家对华反倾销 力度加大。1 9 9 0 年以前对华反倾销案的提起国主要是欧盟、美国、澳大利亚和 加拿大等发达国家，而进入9 0 年代以来发展中国家对华反倾销案件快速增长， 立案数量已经超过了发达国家。1 9 9 5 2 0 0 3 年，发展中国家对中国的反倾销立案 数量为2 2 6 起，占中国所受反倾销立案总量的6 3 5 ，其中印度居第j 位，占中 国遭受国外反倾销总量的1 9 4 ，明显高于居第2 、3 位的美国( 1 4 3 ) 和欧盟 ( 1 2 1 ) 。其他对中国实施反倾销较多的国家还有分别居第4 一1 2 位的阿根廷 ( 1 0 7 ) 、土耳其( 6 2 ) 和南非( 5 1 ) 、澳大利亚( 4 4 9 ) 、秘鲁( 4 2 1 ) 、 巴西( 3 9 3 ) 、加拿大( 3 9 3 ) 、墨西哥( 3 3 7 ) 、韩国( 2 8 1 ) 等国【2 】，其中印度、 阿根廷、土耳其、南非、秘鲁、巴西、墨西哥、韩国均为发展中国家。起诉数量 见图1 1 。 6 91 。i ： 。 ， ? 。 7 j： ， 震 雕 曩一蠹，j i + 。二ji ：o ：o 4 i - 一。v j 。o 。 l l i 。篙。 1 3 8 t 0 _ 0 ，- + j 。j 曩? ，o t。 l1i赫瓣纛灌障 絷癸毋妒薅蒂毋掌移粢零 图1 1 国外对华反倾销数量一览( 1 9 9 5 - - 2 0 0 3 ) 如m 0 浙江大学碗士学位论文 发展中国家对华反倾销预警系统研究 与费尽周折应诉反倾销相比，通过预警机制化解国外对华反倾销于无形显然 是最佳选择，由于发展中国家在政治经济各方面有着不同于发达国家的特点，建 立适合发展中国家的对华反倾销预警系统已经势在必行。 1 2 研究目标和研究内容 本论文旨在通过德尔菲调查法建立发展中国家对华反倾销的警兆指标体系， 在此基础上建立发展中国家对华反倾销预警系统，反映发展中国家对华反倾销的 变化趋势，对发展中国家对华反倾销的数量变动及时预警，从而为政府、行业和 企业研究制定对华反倾销管理的政策和措施提供依据，控制和减少发展中国家对 华反倾销的案件数量，避免和减少因发展中国家对华提起反倾销诉讼带来的损 失。 论文主要的研究内容包括： 1 ) 分析总结发展中国家对我国反倾销的现状和特点，以及发展中国家对华反倾 销的主要成因及分类； 2 ) 通过德尔菲法调查和加权评分法，得到科学的发展中国家对华反倾销预警系 统的指标体系： 3 ) 构建发展中国家对华反倾销预警系统并检验其有效性，包括统计预警系统和 模型预警系统，前者使用时差相关分析、区间分析和射线原则等方法构建； 后者使用因子分析和多元回归等方法。 1 3 研究方法和研究方案 本论文主要使用了以下研究方法： 1 ) 定量问题定性化：通过德尔菲调查法和加权评分法将定量问题定性化，由此 确立发展中国家对华反倾销预警系统的警兆指标体系； 2 ) 大量的实证分析方法：在建立预警系统和对进行检验的过程中大量使用了实 证分析方法，包括德尔菲调查法、时差相关分析、因子分析、多元回归分析 等： 浙江大学硕。 学位论文发展中国家对华反倾销预警系统础 究 3 ) 借鉴与创新结合：在前人研究的空白点上，大胆借鉴其他领域如宏观经济预 警领域的些研究方法，并结合反倾销领域的特点给予创新。 通过多方面借鉴和反复摸索，我们设计并实施了如下的研究方案： 1 ) 大量阅读中外文献，了解世界反倾销的历史、现状、发展规律、最新特点和 理论，并重点研究发展中国家对华反倾销。了解预警系统的分类、各种预警 模型及应用情况： 2 ) 分析发展中国家对华反倾销的现状和特点，并将其成因分类，为此后的研究 提供方便； 3 ) 在文献阅读的基础上进行分析和总结，选择1 6 位国内反倾销领域的专家( 包 括学者、政府官员和企业负责人) 进行德尔菲法调查，通过权重分析和多轮 反馈，得到预警指标体系； 4 ) 构建统计预警系统( 以印度为例) ，使用时差相关分析筛选客观指标，以通过 筛选的客观指标建立统计预警统计系统，进行有效性检验： 5 ) 在统计预警系统的基础上建立模型预警系统，使用警兆指标和因子的多元回 归分别得到发展中国家对华反倾销数量的表达式，并进行有效性检验。 浙江大学硕士学位论文发腱中国家对牛反倾销预警系统研究 图1 2 论文流程图 4 浙江大学硕士学位论文 发展中国家对华反倾销预鹫系统研究 1 。4 研究意义 现实意义： 发展中国家对华反倾销愈演愈烈，已经严重影响到我国出口贸易和社会主义 市场经济的正常发展。其主要表现在于：】、限制了我国产品的正常出u ，减少 了我国外贸市场的占有率；2 、使我国企业生产规模和利润下降，就业机会减少， 社会不安定因素增加，从各个方面降低了整个社会的净福利；3 、导致我国外汇 收入减少，而且影响企业出口创汇的积极性；4 、人为筑起的反倾销高墙使我国 即使已经成为w t 0 成员，也无法充分获得关税减让等好处；5 、使我国出口的重 要力量三资企业受到损害，恶化了我国投资环境；6 、出口产品在受到反倾销仲 裁或立案后，经常被迫回流冲击国内市场，造成供求失衡和价格非正常波动。 我们认为发展中国家对华反倾销在相当长时间内不会大量减少，主要因为： l 、我国成熟产业不断增多，中国产业结构不断调整和升级，尤其是对外开放政 策的进一步加强，中国参与国际分工的能力也不断提高。行业层次上竞争优势的 国际转移和国际竞争会e 1 益全面化，这样会直接冲击许多发展中国家的国内产业 调整和发展；另一方面中国产业结构的调整不是一蹴而就的，在相当长的时间内， 劳动密集型产品仍是我国的优势所在，我国的劳动力成本甚至比印度还要低 2 5 ，因此国外对我国的反倾销也就依然存在；2 、乌拉圭回合带来的贸易自由化， 使得合法的反倾销措施更受到亲睐，其对反倾销守则最具经济意义的修改就是纳 入了“低于成本销售”为倾销行为，从而为对华反倾销提供了借口和操作上的便 利：3 、我国加入w t o 后会得到所有w t o 成员国给予的最惠国待遇，包括关税降 低等一系列福利，从而出口得以迅速增长，这会促使发展中国家更多的举起反倾 销大棒。 从以上分析可以看到更为积极有效的遏制发展中国家对华反倾销已经成为 当务之急，政府主管部门和行会商会应当加强对发展中国家对华反倾销的认识， 了解其发展态势和特点，从而研究和制定管理的政策和措施，控制和减少发展中 国家对华反倾销的数量和带来的危害。这就要求我们建立发展中国家对华反倾销 预警系统。 本文通过实证研究，根据发展中国家在经济、政治、机制和法律方面的特殊 性，建立面向发展中国家对华反倾销预警系统，可以发挥以下作用：l 、正确评 浙江大学硕- 上学位论文 发艘中同家对华反倾销预警系统研究 价当前发展中国家对华反倾销态势，也就是恰当反映目前我国遭受反倾销的冷热 程度，这也是建立反倾销预警系统的根本任务；2 、准确预测未来发展中国家对 华反倾销可能的趋势和数量，发展中国家对华反倾销预警系统应浚在反倾销数量 发生重大变化之前，及时发出信息，起到预警作用。发展中国家对华反倾销的数 量变化往往会在一些先行的经济指标中有所反映，这也是我们选择黄色预警方法 的主要原因；3 、及时反映反倾销数量控制的结果，预警的最终目的在于减少发 展中国家对华反倾销的数量或强度，从而降低发展中国家对华反倾销带来的损 害。 理论意义： 以往国内反倾销研究的重点在反倾销法比较、反倾销调查及对待市场经济国 家和非市场经济国家在反倾销结案方式的差别上，在对华反倾销领域的实证研究 较少。对于对华反倾销预警系统的研究更是大多停留在理论分析阶段，只有少数 专家建立了具体的预警系统进行实证研究，而这些研究主要针对的是欧盟、美国、 澳大利亚、加拿大等发达国家，而对9 0 年代以来迅猛增长的发展中国家对华反 倾销的研究尚处于空白阶段。 近年来，中国出1 ：1 的产品越来越多的遭遇反倾销诉讼，同时外国产品在中国 倾销也成为普遍现象，倾销和反倾销已经成为影响中国贸易和经济发展的重要因 素之一，本文研究的发展中国家对华反倾销预警系统，将帮助我们发现发展中国 家对华反倾销的原因和特点，并通过实证研究探求发展中国家对华反倾销的理论 模型，对我国如何应对对华反倾销以及如何采取反倾销措施抵制进口倾销产品， 有一定的参考价值和理论意义。 1 5 论文创新之处 1 ) 对发展中国家对华反倾销的现状和特点进行了归纳总结，将发展中国家对华 反倾销的主要成因划分为经济原因、政治原因和我国机制原因并分析； 2 ) 通过德尔菲法调查和定性问题的定景分析，得到了科学的发展中国家对华反 倾销警兆指标体系； 3 )根据实际情况，综合各种判断原则包括多数原则、半数原则、均数原则、众 6 浙江大学顺：b 学位论文 发展中国家对牛反倾销预警系统研究 数原则得到了警义指标的警限l ，保证了统计预警系统的良好效果； 4 ) 使用警兆指标和对警兆指标进行因子分析得到的因子分别进行多元回归，构 建模型预警系统，对比证明由因子构建的系统检验效果更好。 浙江人学硕士学位论文 发展中国家对华反倾销预警系统研究 2 以往研究成果 2 1 倾销与反倾销的历史演变 倾销( d u m p i n g ) 一词源自北欧国家的语言，如挪威语中的d u m p a 和丹麦语中 的d u m p e ，原意指抛弃废物。倾销概念引入经济学领域是1 7 7 6 年，亚当斯密( a d a m s m i t h ) 在其名著国富论( t h ew e a lt bo fn a t i o n s ) 第四编第五章中将国家对 出口贸易实行官方奖励的习惯做法称之为倾销，但这一定义与现代的“补贴 ( s u b s i d y ) ”更为接近。1 9 2 3 年，雅各布瓦伊纳( j a c o bv i n e r ) 在倾销：国 际贸易中的一个问题( d u m p i n g ：ap r o b l e mi n i n t e r n a t i o n a lt r a d e ) 中为倾 销归纳了一个富有现代色彩的定义：倾销是同一商品在不同国家市场上的价格歧 视 3 1 。现代关于倾销的定义都是由雅各布瓦伊纳的定义改进而来，如布莱克 法律辞典( b l a c k sl a wd i c t i o n a r y ) 认为倾销是以低于国内市场的价格在海 外市场大量销售商品的行为；美国反倾销法将之定义为低于公平价格的销售，即 在市场条件完全相同的情况下，涉案产品在美国的售价或出口价低于其在本国或 第三国市场销售的价格。而反倾销，顾名思义就是倾销行为的抵制措施，在传统 的关税和非关税措施被限制或取消后，反倾销已成为国际贸易保护的重要手段。 倾销与反倾销是国际贸易发展的产物，倾销自重商主义时代发生以来已有数 百年历史，反倾销也已有百年历史，且多次出现倾销与反倾销矛盾的激化。 、重商主义时代至1 8 世纪中叶 “奖出罚入”( 也即政府对国内厂商出口的直接补贴和进口的高额税收或 处罚) 的对外贸易政策是最初倾销产生的根本原因，所以这一时期的倾销基本上 是在出口补贴的形式下出现并存在的。而就这一时期出现倾销的直接原因而言， 茸先是商人和制造业者在国内拥有一定程度的垄断；行会组织和商人公会的历史 沿袭，也会提供一定程度垄断的可能性；而地理大发现后相继建立起来的商业公 司，凭借从政府获得的种种特权，垄断着对外贸易。其次，当时的倾销得到政府 重商主义政策的保护，在国际市场分割状态下，倾销商不必担心倾销品的回流， 因而倾销得以实现。 从有关研究文献看，当时没有关于反倾销的记载。这方面与各国普遍奉行 重商主义，对外国商品的进口设置高关税有关，另一方面与倾销市场的分布有关。 浙江大学倾士学位论文 发展中国家对华反倾销预警系统研究 当时，英国等国廉价商品的销售市场主要是这些国家的殖民地，或者如西班牙、 葡萄牙等通过殖民掠夺获得大量金银没有实施重商主义的国家，以及贸易比较自 由的意大利、南德意志等地。 二、1 8 世纪下叶至1 9 世纪7 0 年代 1 8 世纪6 0 年代以来，作为工业革命先驱的英国工业在长达几十年时间里一 直处于其他国家无可比拟的竞争优势地位，所以这几十年英国几乎是唯一的倾销 国，此后美、德等国的倾销开始出现。这一时期以英国为代表的倾销活动具有以 下特点：1 除传统产品外，新兴工业的产品铁和棉织品等进入倾销行列； 2 欧美各国逐步减少公开的直接出口补贴，倾销已经作为垄断定价策略出现了； 3 这一时期总体上还是自由竞争时期，倾销还不是厂商定价策略的一部分。 而在1 8 世纪末也开始出现了反倾销，最初都是针对英国的倾销行为，后来 也指向向美、德等后起工业国的厂商。 三、1 9 世纪7 0 年代至一次世界大战 倾销在这一时期的国际贸易中达到了空前的程度，正是从这一时期开始，倾 销成为国际社会普遍关注的贸易问题。这一时期的倾销具有下述的特点。1 进 行倾销的国家显著增多，除英国外，还几乎包括当时所有进入工业化的国家，例 如德国、比利时、法国、奥地利、西班牙、意大利、俄罗斯、波兰、美国、加拿 大以及同本等等；2 倾销产品的范围明显扩大，同类产品的倾销国显著增多；3 倾 销已成为垄断厂商定价策略的组成部分：4 掠夺性倾销仍然时有发生；5 在许 多国家，倾销得到了国家的鼓励，至少得到了默许。 由于倾销的盛行，这一时期反倾销与倾销的矛盾空前加剧，加拿大、澳大利 亚、新西兰和南非联邦先后制定了本国的反倾销法，其中1 9 0 4 年加拿大海关 关税法成为世界上最早的反倾销立法。不久以后，国际联盟也专门就倾销问题 寻求解决办法，为后来关贸总协定提供了前车之鉴。这一时期的反倾销主要是由 于各主要工业国家的附属工业园发起，而主要工业国家彼此间主要使用从价税、 从量税或附加税来抑制在本国的倾销行为。 四、两次世界大战期间 一战世界大战后初期以及2 0 年代，仍然咀卡特尔倾销为主。2 0 年代末和3 0 年代，由于危机频繁发生，萧条持续存在，倾销也更为频繁地发生，其表现形式 浙江大学硕上学位论文 发展中国家对华反倾销1 硬警系统研究 也有新的变化。除上述2 0 年代的倾销情形继续存在外，还表现在：1 私人厂商 或卡特尔的对外出口得到了国家更为积极的支持；2 主要工业国家同殖民地、 附属国组成货币和贸易集团，从后者那里继续获取廉价的原料和初级产品，同时 也使其成为自己商品销售( 包括倾销) 的市场；3 货币信用危机发生后，各国货 币纷纷贬值。 再来看反倾销方面的情况。这一时期的反倾销行为既有来自卡特尔层次，也 有来自国家层次( 亦即本义上的反倾销措施) 。战后初期特别是1 9 2 0 年经济危机 爆发后，为了抵制外国为出清积压商品或垄断市场进行的商品倾销，仅 1 9 2 0 一1 9 2 2 年，就有1 0 多个国家先后出台了反倾销法，其中包括美国和传统实 行自由贸易的英国，到了2 0 世纪3 0 年代，欧美等各大贸易大国都相继制定了内 容大同小异的反倾销法。 五、二次世界大战之后 第二次世界大战后，新一轮倾销开始盛行。这主要基于两个原因：其一，由 于关贸总协定的作用，常规贸易壁垒如关税大幅度降低；其二，竞争加剧，各个 国家为了保护本国产! i e ，减少失业的社会压力。这一时期的倾销特点包括：1 发 达国家间的出口倾销仍占较大比重，但发展中国家倾销有了快速增长；2 ，出现 了一些新的倾销形式如规避倾销、技术倾销、社会倾销等。 相比倾销，反倾销在这一时期的发展更快，已经普遍存在于发达国家间、发 达国家与发展中国家间和发展中国家间。在立法方面，1 9 4 8 年1 月1 日生效的 关税和贸易总协定( g a t t ) 首次对倾销和反倾销规定了一项国际规则，即g a t t 第六条规定。6 0 年代国贸总协定“肯尼迪回合”达成了关于执行关贸总协定 第6 条的规定，即反倾销守则，这被认为世界上第一部关于反倾销的国际协 议。此后屡经修改和补充，最新一部反倾销法是“乌拉圭回合”谈判中达成的关 于执行1 9 9 4 年关税与贸易总协定第6 条的协议，即1 9 9 4 年反倾销协议。而 自2 0 世纪8 0 年代以来，广大发展中国家认识到反倾销法有促进本国贸易发展的 作用，纷纷出台本国的反倾销法，1 9 8 0 年时全世界还只有8 个国家制定了专门 反倾销法，其后由于发展中国家的加盟，至1 9 9 3 年已经上升到5 3 个，近年来这 一数字又有所增加。 浙江大学硕士学位论文 发展中国家对华反倾销预警系统研究 2 2 对反倾销的研究成果 关于倾销和反倾销问题的研究，严格来说是从美国经济学家雅各布瓦伊纳 ( j a c o bv i n e r ) 开始的，他为倾销归纳了一个富有现代色彩的定义，“倾销是周 一商品在不同国家市场上的价格歧视( p r i c ed i s c r i m i n a t i o r l ) ”( d u m p i n g ：a p r o b l e mi ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，1 9 2 3 ) ” 3 1 。首次把倾销与具有补贴性质的 出口奖励区分开来，从而揭示了国际贸易中倾销行为的本质是价格歧视。 现代关于反倾销的研究很多，具体可以归纳为以下三个方面：1 、从法律方 面对新守则与各国反倾销法的比较研究( b e s e l e ra n dw j u a m ，1 9 8 6 ：、 t h a r a k a n ，1 9 9 1 ) ；2 、从经济博弈角度研究倾销与反倾销双方策略及其福利效应 ( a n d e r s o n ，1 9 9 2 ，1 9 9 3 ；d a v i e sa n dm c g u i n n e s s ，1 9 8 2 ；p r u s a ，1 9 9 2 ；r o s e n d r o f f ， 1 9 9 6 ；p a n g a r i y aa n dg u p t a ，1 9 9 8 ：) ；3 、从实证计量的角度来研究反倾销对 进出口方经济竞争的影响和国家福利损失分析等( f i n g e ra n dm u r r a y ，1 9 9 0 ： t h a r a k a n ，1 9 9 1 ，1 9 9 9 ；u s i t c ，1 9 9 5 ) 4 1 。 我国对该领域的研究着重在以下三个方面：i 、对反倾销法律的研究( 康泰， 国际反倾销法的形成和发展，1 9 9 2 ；张慧龙，欧美反倾销法对策，1 9 9 3 ； 张玉卿，从新守则看国际反倾销的趋势：试析w t o 反倾销守则和东京回合守则 的差异，1 9 9 4 ；李炼，自由贸易条件下公平竞争的法律保护对国际反倾销 法的再认识，1 9 9 7 ；王道平，乌拉圭回合国际反倾销的发展趋势，1 9 9 5 ；王 毅，重大的立法修正欧盟修改对华反倾销政策的由来，1 9 9 8 ；王晓晔，欧 盟反倾销法与我国对欧盟的出口贸易，1 9 9 8 ；李圣敬，反倾销法律与代理诉 讼，2 0 0 1 ；吴清津，w t o 反倾销规则，2 0 0 1 ；宋和平和黄文俊，反倾销法 律制度概论，2 0 0 3 ；等) ；2 、从博弈角度分析倾销和反倾销问题( 张守一和葛 新权，中国宏观经济理论模型预测，1 9 9 5 ；张维迎和马捷从博弈角度分析了 产权基础对倾销形成的影响和条件，1 9 9 9 ：杨仕辉论证了外国对华反倾销的博弈 确实存在逆向选择，2 0 0 0 ；杨仕辉和张娟探讨了价格线性、非线性条件下不完全 信息倾销与反倾销动态博弈策略，2 0 0 0 ；等) ；3 、国外对华反倾销的歧视性解释， 反倾销的原因及其对策方面的研究( 傅东辉，反倾销已经成为中国对欧出口的 严重障碍，1 9 9 3 ；杨健全，论欧美反倾销措施对我国出口贸易的影响和对策， 1 9 9 6 ；刘建伟，近年来国外对华反倾销特点及应付对策，1 9 9 6 ；李炼，囡 浙江人学硕l 学位论文 发展中国家对华反倾销颅警系统研究 际反倾销法的新发展和我国对策的思路，1 9 9 6 ；王炳才，浅议如何对付国外 对我国出口的反倾销，1 9 9 8 ：谢永辉，我国出口产品如何对待反倾销，1 9 9 8 ： 鲍志效，欧盟对华反倾销现状分析及对策初探，2 0 0 0 ，戚丽敏，中国面对 来自国外的反倾销调查的原因及对策分析，2 0 0 0 ；刑宝华、姚忠福，中国企 业反倾销机制分析，2 0 0 4 ；等) 。 从以往研究成果的综述中可以看出：国内反倾销研究的重点在反倾销法比 较、反倾销调查以及对待市场经济国家和非市场经济国家在反倾销结案方式的差 别上，在对华反倾销领域的实证研究较少，接下来我们重点介绍有关反倾销预警 的研究成果。 2 3 有关反倾销预警的研究成果 s t a j g e r 和w o l a k 在1 9 8 9 年提出：当国内厂商面临较低市场占有率时，就 会提起申诉，而由于反倾销调查机关严重依赖申诉方提供的信息，国内厂商很容 易使反倾销进入调查阶段；f e i n b e r g 在1 9 8 9 年研究表明：真实汇率水平和真实 g d p 增长率对国内厂商反倾销意愿也有明显影响；m o o r e 在1 9 9 2 年则表示由于存 在政治压力等因素，调查机会倾向于采取反倾销调查；d e v a u l t 于1 9 9 3 年研究 表明工厂越大雇员越多，越容易获得有利裁决；而f u r u s s w a 和p r u s a 在1 9 9 6 年提出国内厂商是否提起诉讼还取决于国内厂商的出口产品在国际市场的竞争 状况，另外拥有参议员的地区的工厂更容易获得有利裁决；p u r s a 在1 9 9 8 年发 展了b a l d w i n 的研究，认为国内厂商损失越大越容易提起诉讼：s a b r y 在2 0 0 0 年利用4 位的s c i 数据研究指出从产业层次看，决定国内厂商提起申诉的因素是 进口产品国内占有率、国内产业就业状况和该产业的资本密集度”j ：a l m s t e d t 认为对如下问题出现肯定答案就很可能招致美国的反倾销：是否已经大量增加或 正在增加并已经在美国市场占有较大份额，是否以大大低于“美国价格”的价格 销售，产量是否已经或将会有很大的增加，是否有个一个针对美国市场的或其他 旨在加强某一产品在美国销售的便利而实施的计划( 如在美国建造仓库) ，美圈 国内同类产品的生产商是否很少或仅有一个，现在购买外国出口商产品的顾客是 否以前是购买美国生产商的产品，为了该笔交易，外国出口商和美国生产商之间 浙江大学硕士学位论文 发展中国家对华反倾销顸警系统珀f 究 是否存在激烈的竞争，美国同行是否有对进口同类产品提起过反倾销诉讼的“记 录”，从生产、和润、就业、投资、市场份额以及生产力的利用等方面来看，该 国内同行是否正在受到“损害”。 在国内，卓骏、胡丹婷和单晓菁2 0 0 2 年发表的发达国家对华反倾销预警 系统的警兆指标研究一文，将发达国家对华反倾销的原因概括为经济学方面 的原因，包括新贸易保护势力抬头、中国出口迅速增长、中国与发达国家的贸易 摩擦和中国出1 2 1 经营管理中的问题；非经济学方面的原因，包括“非市场经济 国家”问题、非w t o 成员国问题、发达国家反倾销立法建设和修正、我国缺少反 倾销机制和我国企业对反倾销消极应诉，每个原因又包括若干子因素。并就此进 行专家调查，请专家为发达国家对华反倾销的各种因素打分，根据各子因素权重 为中国遭受发达国家反倾销指控的主要原因进行排名，最终确立了1 5 个变量为 发达国家对华反倾销预警系统的警兆指标。 2 0 0 3 年，卓骏、胡丹婷和单晓菁在上述研究的基础上，发表了欧盟对华 反倾销统计预警模型研究，以欧盟失业率等1 2 个变量作为欧盟对华反倾销预警 系统的警兆指标，建立反倾销统计预警系统模型，基本内容包括：( 1 ) 利用时差相 关分析筛选确定警兆指标变量对警义指标变量之间的相关强度和先导强度；( 2 ) 利 用区间分析确定警义指标变量的无警( 轻警、中警、重警、巨警) 警限l ：( 3 ) 利 用区问分析确定警兆指标变量的无警( 轻警、中警、重警、巨警) 报警区间。之 后用p l 系数对统计预警模型的预警效果进行检验，证实总体检验效果较好。 李锋、章俊仁、顾列铭发表的一系列文章如论我国建立反倾销预警机制的 必要性等从政府、行业协会和企业三个主体探讨了反倾销预警机制的建立，分 析了各自在预警机制中应发挥的作用，并重点强调了政府的主导地位；董云庭、 陈水芬在电子信息产业损害预警机制构建研究中提出了从重点到一般的原则： 要做好重点产品、重点企业、重点市场的选择。 杨林林同年的文章略论建立我国产业损害预警机制认为，产业损害预警 机制应该包括进口预警机制和出口预警机制。该文将有效的预警机制分为三个部 分：市场预警、政府预警和政企沟通。重点提出尽快建立和完善国家经贸委等部 委牵头建立的t b t 系统( 贸易技术壁垒) ，该系统对各国主要经济指标如汇率、 g d p 增长速度进行有效监控。 浙江大学硕士学位论文 发展中国象对乍应倾销预警系统 i ) 1 _ 究 王明明、史静在图谱法在反倾销预警机制中的应用一文中，重点分析了 对进口产品进行反倾销预警的情况，对进口产品价格变化图、国内同类产品价格 变化图和市场份额变化图利用逻辑图形的方法进行预警，并举双寡头来分析，最 后举例证明该方法的可行性。 2 0 0 4 年，刑宝华和何智美等人在不同文章中提到将中国被控反倾销的原因 按照不同标准分为国内因素和国际因素；客观因素和主观因素；经济因素和法律 因素。 方勇和张二震于2 0 0 4 年发表的出口产品反倾销预警的经济学研究中提 出对提起申诉的预警，应根据不同的市场结构，针对可能的申请者和申请时机有 针对性的进行预警分析。他们将申诉主体分为主导性厂商( 进口国) 一小企业( 出 口国) 格局、主导性厂商( 进口国) 一主导性厂商( 出口国) 格局、竞争性厂商 ( 进口国) 一竞争性厂商( 出口国) 格局、竞争性厂商( 进口国) 一主导性厂商 ( 出口国) 格局；将申请时机分为解困、防御、进攻三种；并建立了一个2 国2 企业的模型进行分析。并在此基础上，对裁定倾销的预警做了建模分析。 可以看到以往对于对华反倾销预警系统的研究大多停留在理论分析阶段，只 有卓骏、王明明等少数专家建立了具体的预警系统进行实证研究，而这些研究主 要针对的是欧盟、美国、澳大利亚、加拿大等发达国家，而对9 0 年代以来迅猛 增长的发展中国家对华反倾销的研究尚处于空白阶段。 1 4 浙江大学硕士学位论文 发展中囤家对毕反倾销预警系统研究 3 发展中国家对华反倾销概述和成因分析 3 1 发展中国家对华反倾销的现状和特点 由于发展中国家的发展阶段不同于发达国家，我们总结归纳了发展中国家对 华反倾销的现状和特点： 一、案发数量增长迅速 8 0 年代对华反顺销案件主要由发达国家提起，而近年来发展中国家列华提 起的反倾销案件数量增长很快，已经超过了发达国家。从w t o 成立的1 9 9 5 以来， 截至2 0 0 3 年，对我国提起反倾销起诉数量居前十三位的分别是印度( 1 9 3 8 ) 、 美国( 1 4 3 3 ) 、欧盟( 12 0 8 ) 、阿根廷( 1 0 6 7 ) 、土耳其( 6 1 8 ) 、南非( 5 ，0 6 ) 、 澳大利亚( 4 4 9 ) 、秘鲁( 4 2 1 ) 、巴西( 3 9 3 ) 、加拿大( 3 9 3 ) 、墨西哥( 3 3 7 ) 、 韩国( 2 8 1 ) 、委内瑞拉( 2 5 3 ) 【2 l ，其中印度、阿根廷、土耳其、南非、秘鲁、 巴西、墨西哥、韩国、委内瑞拉均为发展中国家，仅这九个国家对华反倾销就占 总数的5 8 。1 9 9 5 到2 0 0 3 年国外对华反倾销总量见表3 1 ，黑体的为发展中因 家。 表3 1 对华反倾销诉讼数量表( 1 9 9 5 - - 2 0 0 3 ) i 2 发起 印 美国欧盟阿土南澳大秘巴加拿墨韩 国家度根 且 非利弧鲁西人西国 廷其 哥 数量 6 95 14 33 82 21 81 61 51 41 41 21 0 名次 l2345678991 11 2 国家委 印 新埃菲泰波特立哥以色马智 内尼西及律 国 兰 尼达 伦列来利 瑞 兰 宾和多比两 拉巴哥亚_ 砸 数量 95532222】1l1 名次 1 31 41 41 61 71 71 71 72 12 12 l2 l 浙江大学顶士学位论文发展中周家对华反颤销顶警系统研究 二、发起国家和地区增加 7 0 年代对我国提出反倾销调查的国家和地区只有欧共体，8 0 年代上升为7 个，到了9 0 年代则迅速扩大到2 8 个，除发达国家外，越来越多的发展中国家加 入了对华反倾销的行列，现在，几乎所有制定了反倾销法律法规的发展中国家都 已经对我国提起过诉讼，覆盖亚非拉。 三、涉及的出口产品范围扩大 我国大多数类别的出口产品都遭到过发展中国家的对华反倾销，如印度发起 的对华反倾销调查就涉及纺织、化工、五矿、机械、建筑、汽车等行业的产品， 详见附录3 。更为糟糕的是一次性对我国若干类产品发起大规模反倾销调查的情 况，如1 9 9 3 年4 月1 5 日墨西哥对我国1 0 大类涉及4 0 0 0 多种税号的产品同时立 案，几乎包括全部中国对墨出口产品。 四、遭受反倾销案件最终裁定的比率高 发展中国家为了保护国内产业，往往随意的对我国出口产品提起反倾销诉讼 并快速裁定，如1 9 9 3 年墨西哥国内经济形势严峻，2 0 万人失业，于是在违反关 贸总协定有关“足够证据”的规定和本国反倾销法的情况下直接对我国出口墨西 哥的多数产品征收了高额反倾销税f 6 】。 五、案件涉及金额增大 2 0 世纪8 0 年代外国对我国出口商品反倾销案件的金额多在几十万美元左 右，涉及几百万美元的已算大案，进入9 0 年代，涉及金额百万美元的已是小案 了，千万美元的也属普通案件。据统计，9 0 年代千万美元以上的案件有3 8 起， 涉及金额在1 亿美元以上的也达1 2 起，这其中相当一部分就是来自于发展中国 家。 六、征收的反倾销税率增高 2 0 世纪8 0 年代，发展中国家对华反倾销最终裁定的征收税率一般都在4 0 以下，进入9 0 年代以后，反倾销税率急剧攀升，如墨西哥对中国出口产品征收 1 0 0 以上税率的就有家电、自行车、玩具、服装、纺织品、农工具、化工产品和 鞋类，其中对鞋类征收1 1 0 4 的税率刨下了反倾销历史上的记录1 6 j 。 七、“多米诺骨牌”式恶性连锁反应时有发生 发展中国家的追随意识和危机意识较重，经常在其他国家对某种产品进行反 浙江大学倾一l 学位论文 发展中国家对华反倾销预警系统研究 倾销调查后，也加入对该产品进行反倾销的行业，如1 9 9 6 年初，我国出l 蘑菇 罐头案在美国胜诉，但同年年底却被巴西限价1 3 7 美元公斤。 八、采取的救济制裁方法存在差异 通过比较可以发现墨西哥、智利、秘鲁等国在对华反倾销案的制裁方式上基 本采用征收反倾销税的方法：印度、阿根廷等国则以价格和出口数量承诺居多。 相比之下，征收反倾销税在所有结案的制裁措施中运用最多。 九、采取统一税率的情况多 在欧美发达国家对华反倾销越来越多的采取差别税率裁定时，发展中国家在 多数对华反倾销案件中仍然实行统一税率，据统计，只有4 2 9 的国家对我国涉 案企业采取过区别对待pj ，这无疑会牵连大量无辜企业。 从以上的分析可以看到：发展中国家对华反倾销正在向纵深发展，而由于其 政治经济上的特点，对反倾销的提起和裁定较发达国家更具有随意性。 3 2 发展中国家对华反倾销成因归类分析 国外对华反倾销成因有许多专家进行了研究，最近的如宋和平和黄文俊 ( 2 0 0 2 ) 将对华反倾销的成因划分为我国出口产品客观上确实存在低价倾销现象、 国际贸易保护主义和一些国家对中国的歧视性做法、应诉不力助长国外对华反倾 销和企业对反倾销的认识存在误区；许文杰( 2 0 0 3 ) 认为对华反倾销是出于我国出 口秩序监督不力、代管渠道监管不到位、出口产品结构单一，成交价格偏低、出 口企业急功近利，缺乏国际营销战略研究；薛光聪( 2 0 0 3 ) 将其归纳为国际经济贸 易总体形势不景气、我国对出口秩序监督不力、出口企业的国外营销策略不当、 我国企业法律意识欠缺，应诉不力；李锋和章俊仁( 2 0 0 3 ) 重点指出应诉对华反倾 销成本高这一原因；史建朝( 2 0 0 4 ) 则表示国际贸易自由化趋势的加强、我国在国 际分工中的比较优势、我国外贸出口结构的不合理和分散经营方式、国外歧视性 反倾销政策和我国企业缺乏应对反倾销的能力是造成国外对华反倾销增加的主 要原因；何智美( 2 0 0 4 ) 在文章中指出了我国法律支持不力的问题。 下面我们参考此前国外对华反倾销成因的研究成果，结合对发展中圈家对华 反倾销现状和特点的分析，以新颖的视角把发展中国家对华反倾销的成因划分为 经济原因、政治原因和我国反倾销机制原因三大类，这种划分涵盖全面，简单合 浙江大学碗士学位论文 发展中国家对华反倾销倾警系统埘究 理，有一定的独创性。接下来我们将根据发展中国家不同于发达国家的特点对各 类成因进行分析，从而对发展中国家对华反倾销得到直观的认识。 一、1 经济原因 近年来受亚洲金融危机和拉美金融危机等事件影响，许多发展中国家国内产 业困难加剧，在关税、进口数量限制等传统贸易保护手段逐步被弱化甚至取消的 情况下，为减少外来产品对本国产业带来的冲击，w t 0 允许的反倾销、反补贴、 保障措旖便成为实施贸易保护的主要手段，而其中使用最多的手段就是反倾销。 近年来，以印度、阿根廷、巴西、墨西哥、委内瑞拉、土耳其、韩国、南非为首 的发展中国家频频提起反倾销诉讼，已经超越发达国家成为反倾销主力军，其中 印度已经成为世界上提起反倾销诉讼最多的国家，这其中固然有捍卫本国合法利 益的成分