（教育经济与管理专业论文）产学合作中的大学行为研究——新制度经济学的视角.pdf

中文摘要 随着知识经济的到来，大学在知识创新中扮演越来越重要的角 色。而加强产学合作是我国进行自主创新，建设创新型国家一个重要 的发展途径。国内外实践表明，产学合作是自主创新的重要形式，是 激发企业和高校创新活力的重要途径。然而，在产学合作中，我国大 学总是处于被动地位，大学行为偏离且阻碍了产学合作的顺利开展。 因此，如何创新大学行为模式就成为目前急需研究的重要课题。 从新制度经济学的角度看，产学合作是一种以知识转移为特征的 交易活动，需要在市场中完成。因此，本文以新制度经济学的相关理 论为指导，主要运用了定性分析、比较分析、文献法等方法进行研究。 要想实施成功的产学合作，那么大学行为、企业行为就必须达到 一致。对大学行为进行合理的归纳后，可以发现目前我国大学在参与 产学合作中的行为主要表现在以下几个方面：选择合作模式、进行合 作各方的利益分配、培养创新型人才、获得科研经费、进行技术转移 和成果转化、进行知识产权保护等。对比产学合作中的政府行为和大 学行为可以发现，在产学合作中，虽然是产业界和学术界的合作，但 是政府在产学合作中的作用功不可没，政府推动和引导了产学合作正 常、深入、有效地开展，具有重要的职能和不可替代的作用。对比产 学合作中的企业行为和大学行为可以发现，如果双方行为不能统一， 合作将不可能正常地进行。而当前产学合作中影响大学行为实施的主 要因素主要有如价值观念的冲突、技术供给与技术需求不平衡、知识 产权保护困难等十个方面的因素。 产学合作本身就是一种交易，合作关系的建立和维持必然涉及到 交易成本。那么，我国产学合作中大学行为该如何选择，需要从新制 度经济学的角度进行分析。首先是运用交易成本理论，分析产学合作 中的大学参与合作涉及到的交易成本；接着从信息不对称的角度进行 分析，得出产学合作是一种存在于企业和学界间的交易架构，是交易 朝向降低总成本的方式进行的必然结果。为了降低交易成本，产学合 作中的大学行为价值选择会出现市场化的取向；最后从产学合作制度 变迁的角度进行分析，得出产学合作中大学行为的制度供给不足。 要对产学合作中的我国大学行为进行合理定位，需要借鉴国外大 学参与产学合作时的具体行为。通过对美国、英国、加拿大、日本、 澳大利亚等产学合作开展得好的国家进行研究，可以得出当前产学合 作开展良好的国外大学在参与产学合作中所表现出来的七种具体行 为。借鉴国外大学的优点，可以对我国产学合作中的大学行为进行合 理定位与正确选择。 在现实的产学合作中，由于信息的不完全，各种逆向选择和道德 风险问题就可能发生。要改变这种情况的发生，需要进行一些制度设 计，尽量降低交易成本。如果没有设计抵制性制度处理信息不对称， 各种逆向选择和道德危害问题就会发生，从而极大地增加交易成本。 这就需要在产学合作中对大学合理行为选择进行制度安排。要进行合 理的制度安排，首先就需要在我国产学合作中对大学合理行为选择进 行制度创新。而要对我国产学合作中大学行为进行制度创新，需要从 政府和企业两个层面来进行制度设计，优化我国产学合作中大学行为 的制度环境。 关键词：产学合作大学行为制度安排 a b s t r a c t w i t ht h ea d v e n to fk n o w l e d g ee c o n o m y ，u n i v e r s i t i e sh a v ep l a y e da m o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ed u r i n gt h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o n t o s t r e n g t l l e nt h eu 1 1 i v e r s i f y - i n d u s t r yc o l l a b o r a t i o n ( u i c ) i sa l li m p o r t a n t w a yf o ru st om a k es e l f - i n n o v a t i o na n db u i l da l li n n o v a t i o n - o r i e n t e d c o u n t r y p r a c t i c e si nr e c e n ty e a r ss h o wt h a tt h eu i ci sn o to n l ya l l i m p o r t a n tf o r mo fs e l f - i n n o v a t i o n ，b u ta l s oa ni m p o r t a n tw a y t os t i m u l a t e i n n o v a t i o nv i g o ro fe n t e r p r i s e sa n du n i v e r s i t i e s h o w e v e ri nt h eu i c o u r u n i v e r s i t i e sa l ea l w a y si nap a s s i v ep o s i t i o n u n i v e r s i t i e s b e h a v i o r d e v i a t e sa n dh i n d e r st h eu l cf r o md e v e l o p i n gs m o o t h l y t h e r e f o mh o w t oi n n o v a t eu n i v e r s i t i e s b e h a v i o rm o d e lb e c o m e sa ni m p o r t a n ti s s u e n e e d e dt os t u d yu r g e n t l ya tp r e s e n t f r o mt h ep o i n to fv i e wo fn e o i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s t h eu i ci sa k i n do ft r a n s a c t i o na c t i v i t yw h i c hw i l lb ec h a r a c t e r i z e di nk n o w l e d g e t r a n s f e ra n di sd o n ei nt h em a r k e t t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l e ，r e g a r d i n gt h e r e l e v a n tt h e o r i e so fn e o i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sa sag u i d e 。m a i n l yu s e d s o m em e t h o d sf o rr e s e a r c h ，s u c ha sq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，c o m p a r a t i v e a n a l y s i s ，d o c u m e n t se t c i no r d e rt oi m p l e m e n tt h eu i cs u c c e s s m l l y u n i v e r s i t i e s b e h a v i o r a n de n t e r p r i s e s b e h a v i o rs h o u l da c ti nc o n c e r t t h r o u g hm a k i n ga r e a s o n a b l ei n d u c t i o n t h eb e h a v i o ro fp a r t i c i p a t i n gi nt h eu i co f u n i v e r s i t i e si no u rc o u n t r yc a l lb ef o u n dm a i n l yi nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ： t oc h o o s et h em o d eo fc o o p e r a t i o n , t om a k ep r o f i td i s t r i b u t i o ni na l l p a r t i e s ，t oc u l t i v a t ei n n o v a t i v et a l e n t s ，t oo b t a i n r e s e a r c hf u n d s ，t ot r a n s f e r a n dd i f f u s et e c h n o l o g y ，t op r o t e c ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h te t c b y c o m p a r i n gt h eb e h a v i o ro fg o v e m m e n ta n du n i v e r s i t i e s ，w ec a nf i n dt h a t g o v e r n m e n ta l s op l a y sag r e a ti m p o r t a n tp a r tw h o s ec o n t r i b u t i o nc a nn o t b en e g a t e d ，t h o u g hi ti st h ec o o p e r a t i o nb e t w e e ni n d u s t r ya n du n i v e r s i t i e s g o v e r n m e n tb e h a v i o rp r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to fu i c b yc o m p a r i n g e n t e r p r i s eb e h a v i o ra n du n i v e r s i t i e s b e h a v i o ri nt h eu i c ，w ec a nf i n d t h a tt h ec o o p e r a t i o nc a nn o tb ed o n es m o o t h l yi ft h eb e h a v i o r si nt h et w o p a r t i e s a l ed i f f e r e n t a t p r e s e n t ，t h e m a i nf a c t o r s a f f e c t i n g t h e i m p l e m e n t a t i o no fu n i v e r s i t yb e h a v i o ri nt h eu i ca l et h ef o l l o w i n g1 0 a s p e c t s ：c o n f l i c t so f v a l u ei d e a s ，c o n t r a d i c t i o n si nt e c h n o l o g ys u p p l ya n d d e m a n d ，t h ed i f f i c u l t i e so f p r o t e c t i n gi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t se t c h u i ci t s e l fi sak i n do ft r a n s a c t i o n t h ee s t a b l i s h m e n ta n d m a i n t e n a n c eo f c o o p e r a t i v er e l a t i o n s h i pm u s ti n v o l v et r a n s a c t i o nc o s t s o h o wt oc h o o s eu n i v e r s i t yb e h a v i o ri nu i ci no u rc o u n t r yd e p e n d so n a n a l y z i n gf r o mn e o i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sp e r s p e c t i v e f i r s tw es h o u l d a n a l y z et h et r a n s a c t i o nc o s ti n v o l v e di nt h eu i cb yu s i n gt r a n s a c t i o n c o s tt h e o r y t h e nw ec a l lm a k ea n a l y s i sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i n f o r m a t i o na s y m m e t r ya n dk n o wt h a tt h eu i ci sas t r u c t u r eo ft h e t r a n s a c t i o ne x i s t i n gi nt h ei n d u s t r ya n dt h eu n i v e r s i t y i ti sa l s oa n i n e v i t a b l er e s u l tt h a tm a k e st r a n s a c t i o n si nt h ew a yo f r e d u c i n gt o t a lc o s t s i no r d e rt or e d u c et r a n s a c t i o nc o s t s ，t h e r ew i l lb em a r k e to r i e n t a t i o ni n v a l u ec h o i c eo ft h eu n i v e r s i t i e s b e h a v i o ri n1 5 i c f i n a l l yf r o mt h eu 【c i n s t i t u t i o nc h a n g i n gp e r s p e c t i v e ，w eg e tt ok n o wt h a tt h es y s t e ms u p p l yi s n o te n o u g hi nt h eu i c t op o s i t i o nt h eu i l i v e r s i t i e s b e h a v i o ri nc h i n a d u r i n gt h ec o u r s eo f t h eu i c ，w en e e dt ol e a r ns o m es p e c i f i cb e h a v i o ro ff o r e i g nu n i v e r s i t i e s p a t t i e i p a t i n gi nt h eu i c t h r o u g ht h es t u d yo f t h ec o u n t r i e sa c t i n gw e l li n t h eu i cs u c ha su n i t e ds t a t e s ，b r i t a i n ，c a n a d a , j a p a na n da u s t r a l i a , w e c a nm a k eac o n e l u s i o nt h a tt h e r ea r e7s p e c i f i cb e h a v i o r ss h o w e db yt h e a b o v ec o u n t r i e s d r a w i n go nt h ea d v a n t a g e so fau n i v e r s i t ya b r o a d , w e c a nm a k er e a s o n a b l e p o s i t i o n a n dm a k ec o r r e c tc h o i c ei nt h e u n i v e r s i t i e s b e h a v i o ri nt h eu i c i nt h er e a lu i c ，b e c a u s eo fi n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n 。v a r i o u sa d v e r s e s e l e c t i o n sa n dm o r a lh a z a r dp r o b l e m sm a yo c c u r i no r d e rt oc h a n g et h i s s i t u a t i o n ，w en e e dt om a k es o m es y s t e md e s i g nt or e d u c et r a n s a c t i o n c o s t s i fw ed on o td e s i g nr e s i s t i v ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o np r o c e s s i n g s y s t e m ，v a r i o u sa d v e r s es e l e c t i o n sa n dm o r a lh a z a r dp r o b l e m sw i l lo c c u r t h e nt r a n s a c t i o nc o s t sw i l lg r e a t l yi n c r e a s e s oi t i sn e e d e dt om a k e s y s t e ma r r a n g e m e n t si nu i cf o rt h er e a s o n a b l eb e h a v i o rc h o i c e t o a c c o m p l i s ht h i s ，f i r s tw en e e dt om a k et h ef o l l o w i n gs y s t e mi n n o v a t i o ni n t h eu n i v e r s i t yr e a s o n a b l eb e h a v i o rc h o i c e t om a k es y s t e mi n n o v a t i o n ， w en e e dt oi m p r o v eu n i v e r s i t yb e h a v i o ri n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ti nt h e u i c a n dw ec a nd e s i g nt h es y s t e mf r o mt h eg o v e r n m e n ta n dc o r p o r a t e l e v e l s k e yw o r d s ： u n i v e r s i t y - i n d u s t r yc o l l a b o r a t i o n ， u n i v e r s i t i e s b e h a v i o r ，s y s t e ma r r a n g e m e n t 学位论文原创性声明与版权使用授权书 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， i 虫立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 呛文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 绚研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 沸j - 玛； b 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 开究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 司意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， ；亡l 许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 苗等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密叼。 、氕( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者签名：撕日期：加叼年 月；7 日 导师签名：够0 文声乏日期：为n 年，月，f 日 产学合作中的大学行为研究一新制度经济学的视角 1 引言 1 1 问题提出 产学合作自2 0 世纪8 0 年代在我国得到发展和运用。1 9 9 2 年3 月，由国家经贸委、国家教委和中国科学院三家共同组成的“产学研 联合工程协调办公室”，负责“产学研工程”的组织实施和协调服务 工作，明确提出了“产学研合作”的概念。经过近2 0 年的产学研合 作的理论研究与实践，我国关于产学研合作的理论研究越来越深入， 越来越全面：产学研合作的实践范围越来越大，合作形式和内容越来 越多，合作机制越来越合理，合作水平和效益越来越高。 随着知识经济的到来，大学在知识创新中扮演越来越重要的角 色。知识经济的到来，把高等学校从社会发展的边缘推到了中心位置， 扩大了高等学校的职能，即要求高等学校不仅是培养高级专门人才 和发展科学文化的基地，而且要成为哺育知识型企业的场所、高科技 产业的孵化器、高技术改造传统产业的辐射源。 大学具有知识生产、 知识传播和知识应用三大职能，对应着知识经济发展的三个环节，科 学研究是知识生产，培养和培训人才是知识传播，为社会服务是知识 应用，大学三大职能的扩展直接推动了知识经济的发展。 加强产学合作是我国自主创新，建设创新型国家一个重要的发展 途径。自主创新是一项巨大的系统工程，建立高效的国家创新体系是 形成、巩固和提高国家竞争优势的战略举措。自2 0 0 6 年我国“两会” 召开以来，进行自主创新，建设创新型国家就成为国家的一个重要的 发展战略，也成为理论界研究的一个热点问题。要进行自主创新，需 要在国家的推动下，高校、企业、科研院所就成为必不可少的创新的 中坚力量。那么，进行自主创新的重要形式的产学合作该如何发展， 就成为我们目前研究的重要课题。大学、企业该如何进行自身定位与 创新，也是一个亟待思考的问题。实际上，产学合作已经成为大学实 现其社会服务功能的一个重要方面。在产学合作中，大学将科学知识、 科研设施和人力资源转化成了社会生产力而为社会服务，在促进经济 。蔡克勇产学研一体化是知识经济发展的要求【j 】有色金属高教研究，1 9 9 8 ( 5k 3 - 9 硕士学位论文 发展的过程中起到了重要的作用。有权威数据表明，截至目前，在国 家正式批准试点的6 个国家实验室中，依托高校建设的占一半以上。 国家重点实验室1 8 3 个，依托高校1 1 3 个。“十五”期间技术创新平 台体系建设与管理继续加强。经国家发改委批准，依托高校建设的国 家工程研究中心达到4 2 个，占全部工程研究中心总数的3 5 3 。经 科技部批准，依托高校建设的国家工程技术研究中心达到4 0 个，占 全部工程技术研究中心总数的2 9 4 。“十五”期间，教育部高校已 建立了一批国防科技重点实验室，若干个军工科研生产基地趋于成 熟。到2 0 0 5 年年底，经科技部和教育部认定的国家大学科技园达到 5 0 个。教育部与原国家经贸委( 国家发改委) 合作，在高校建立了7 个国家技术转移中心。教育部在1 9 9 8 年1 2 月2 4 日颁布的面向 2 1 世纪教育振兴行动计划中明确提出：加强产学合作，鼓励高等 学校与科研院所开展多种形式的联合、合作，优势互补，讲求实效。 促进高等学校、科研院所和企业在技术创新和发展高科技产业中的结 合。鼓励企业在高等学校建立工程研究中心、生产力促进中心等技术 集成与扩散的示范中心，开发高新技术产品。鼓励高等学校向企业转 让技术，或利用现有中小企业兴办高新技术企业，探索企业与高校从 立项到投产“一条龙”的全面合作。因此，在建设创新型国家中，大 学和企业是不是都是自主创新的主体? 如果大学作为自主创新的主 体，在作为自主创新的重要形式一产学合作中，大学行为又该如何取 向? 发挥大学在产学合作中的作用是世界高等教育发展的共同趋势。 从世界范围来看，产学合作并不是一个新概念。纵观世界各国，在应 对高等教育如何适应新科技革命的挑战中，走产学合作之路，已成为 现代高等教育改革和发展的重要途径。产学合作正成为一种世界性潮 流。在产学合作中，大学居于重要地位，除了实现人才培养、科学研 究外，社会服务也是大学的重要功能。联合国教科文组织1 9 9 8 年l o 月9 日于巴黎发布的世界高等教育宣言概要中的第四条认为， 高等院校和高教体制，尤其要加强与产业界联系。高等院校应该在社 。国家创新体系( 大学) 框架基本形成一高等学校日益成为国家基础研究主力军和高新技术研 究重要力量【n 】中国教育报，2 0 0 6 一0 1 0 9 2 产学合作中的大学行为研究一新制度经济学的视角 会一包括保护文化和环境的目标和需要的基础上，建立它们的长期发 展方向。发展企业所需技能和培养革新精神应成为高等教育关心的重 点。高等教育要特别注意其服务社会的功能。 我国大学在产学合作中的地位和作用缺失妨碍了大学科技创新 功能的释放。国内外经验表明，教育科技体制改革的重要环节是在高 等院校与科研机构中，将教育与科研紧密地结合，既有利于高层次人 才的培养，又可推动高水平科研工作的迅速发展。在产学合作中，大 学必须是在社会这个大环境下生存并与其他部门发生合作关系。然 而，国家对科研经费投入逐步减少，政府拨款所占比例在逐渐下降， 由1 9 8 5 年的7 1 4 5 下降到1 9 9 7 年的4 5 3 7 。国而从1 9 9 8 年开始， 国家拨款的经费逐年也在升降之中，而企业对大学的经费投入倒是占 了一个很大的比例。由于政府对大学的拨款在逐年减少，大学要想开 展科学研究，就需要大量的科研经费。而要获得这些科研经费，就只 能把目光触及社会，通过社会进行筹集资金。在社会中，对大学的科 学研究感兴趣而且有直接需求的就只有企业了。企业通过对高校进行 科研支持，可以最先获得研究成果，支持企业进行自主创新。在高校 参与产学合作实践方面，也出现了一些实际困难。由于现行产学研合 作各方主体独立，合作中必然会出现分歧，导致协调困难，合作效益低 下。由此，构建高校产学合作新的运行机制就成了当务之急。 在产学合作理论研究中，缺乏对大学行为的系统研究，无法回应 产学合作实践的需要。目前，关于产学合作的理论研究比较多，但是 缺乏对大学行为的系统研究，对于大学在参与产学合作的具体行为缺 乏分析。而高校参与产学合作遇到的挑战和阻力也是多方面的、现实 的和前所未有的。一方面，我国产学合作起步较晚，人们对其认识有 待提高和深化，对产学合作模式的选定、运行机制的研究等缺乏较系 统的理论指导；缺乏较规范的可持续发展产学合作的实践参考模式， 缺乏较完备的国家法律、政府政策的配套规范体系；缺乏合作主体之 间良性互促互动的利益促进和平衡机制。另一方面，一些人对产学合 作、改革人才培养模式、建立适应市场经济需要的高教管理新体制认 识不足，现行的学校内部运行机制也无法适应产学合作的开展，这些 嘲卸林2 l 世纪的中国技术创新系统【m 】北京大学出版社，2 0 0 0 ：1 7 5 3 硕七学位论文 都迫切要求我们加强对产学合作的研究，摸清其运行的基本规律。 本文在深入分析国内外高等学校产学合作的发展历史和现状上， 联系目前高等学校管理体制改革实践，对我国高等学校产学研结合的 模式、内容、特点、运行机制等进行较全面的研究，对知识经济和世 界经济一体化条件下高校参与产学合作的发展趋势进行较系统科学 的分析，系统总结出大学参与产学合作所应该实施的行为，从而为产 学合作发展辩明方向，寻找方法，探索规律，提供较有效的解决相关 向题的政策性建议和实践对策措施，进行制度安排，就成为我国产学 合作理论与实践探索的重点。 从新制度经济学的角度看，产学合作就是一种以知识转移为特征 的交易活动，需要在市场中完成。作为高等教育组织的大学，在产学 合作中，大学在国家政策中所占的地位如何? 在国外，大学是如何参 与产学合作的，而在国内，大学参与产学合作的行为又是什么? 大学 作为非营利组织，而参与产学合作又有增殖冲动，所以大学在参与产 学合作中的行为有何价值取向? 这种价值取向对应于参与产学合作 的大学行为又该如何定位? 为了确保大学行为取向正确，在进行合适 的大学行为定位时又该进行怎样的制度安排? 这些问题值得我们深 思。 1 2 研究意义 选择用新制度经济学来分析产学合作中的大学行为，具有重要的 理论价值和现实意义。第一，通过对高校参与产学合作的历史分析， 初步总结出产学合作中大学行为及其与政府行为、企业行为的关系， 正确而深入地研究大学参与产学合作的合理行为。第二，在理论上， 通过对国内外现有产学合作的理论比对分析，对产学合作的模式、管 理体制及运行机制进行较系统的理论分析，丰富和发展现有的高等学 校产学合作理论，为确保适应新世纪发展需要的产学合作可持续发展 提供理论基础。第三，在实践上，通过较系统全面分析和研究，使大 学积极参与产学合作并合理实施大学行为，为我国高等学校产学合作 的实践发展提供可资借鉴的对策。第四，通过对产学合作中的大学行 为进行合理定位，有利于国家制订合理的产学合作政策，进行合理的 产学合作中的大学行为研究一新制度经济学的视角 产学合作制度安排。 目前关于产学合作的研究，不管是国内还是国外，都有许多研究。 但是，本文分析的是我国产学合作中的大学行为，这个选题目前还没 有人专门而系统地做过。有的只是一些零星的研究。从理论上讲，目 前还没有一个现成的理由可以解释产学合作中的大学行为。虽然国外 的组织行为学和行为经济学门类繁多，但是真正论及产学合作中大学 行为的理论却没有。由于产学合作是一种交易行为、一种制度安排， 可以借用新制度经济学中的交易成本理论、制度变迁理论和制度创新 理论来进行分析，这样可以深化产学合作的理论研究，也显示了新制 度经济学在大学组织经济活动中的理论生命力。 在当今全球一体化时代，高等教育逐步市场化，那么大学行为又 该如何选择? 大学在参与产学合作中的行为又该如何选择? 如果能 够运用适当的理论来解释正在发生的现实，对于大学和企业都有一定 的借鉴和指导意义。要使学术界和产业界的关系协调发展，形成产学 合作的良性运行机制，有必要研究和分析产学合作中存在的问题，寻 找产生问题的原因，并提出消除问题的对策。 1 3 研究综述 1 3 1 国内研究 从目前发表的文章来看，详实而全面地论述产学合作中的大学行 为的文章没有，有的只是一些关于产学合作中的大学行为的零星的研 究。为了系统地研究产学合作中的大学彳亍为，笔者搜索了中国学术期 刊网，得到有关产学合作的文章有7 1 2 篇。归纳了当前我国产学合作 中的大学行为：选择合作模式；进行合作各方的收益分配；培养创新 型人才；获得科研经费；进行技术转移和成果转化；进行知识产权保 护。具体来说： 在选择合作模式方面，张经强认为目前大多数高校选择的产学研 合作模式主要有：技术攻关合作模式；技术转让合作模式；联合建立 研究开发机构合作模式；全面合作模式；建立高技术企业合作模式。 锄陈章波、万文君、王增民认为产学合作还处于低级阶段，还偏重于 。张经强高校产学研合作中的若干问题及思考【j 】技术与创新管理，2 0 0 6 ( 1 ) ：9 2 9 4 5 硕士学位论文 短期合作，尚末进入共担风险的产业化阶段。在明确合作各方的收 益分配方面，郭斌、谢志字、吴惠芳认为大学与研究机构在利益分配 方式选择上，4 4 ( 1 1 家) 选择按技术价值入股比例分成，3 2 ( 8 家) 的选择按利润或销售额比例分成，1 6 ( 4 家) 选择定额分期支付，8 ( 2 家) 选择定额一次总付的方式。圆在培养创新型人才方面，吴启迪指出， 推进产学研结合，培养创新型人才。通过产学合作，培养大学生的创 新精神和实践能力，是被国际高等教育实践证明了的一条成功经验， 大学生的创新能力只有在创新实践过程中才能培养出来，创新人才的 培养需要真实的科研创新和工程创新的环境。固在争取获得科研经费 方面，有数据表明，“十五”期间高校承担的8 6 3 计划项目数和经费 额始终保持在全国总数的4 0 9 6 左右。在进行技术转移和成果转化方面， 关于大学的论述非常多。赵莼善、杨振斌、赵帆认为建立健全保护知 识产权的规章制度是高等学校知识产权保护法制化、规范化管理重要 的一环，并举出了清华大学经校务会议通过了清华大学保护知识产 权的规定( 试行) 的实例。四 1 3 2 国外研究 ， 从目前搜索到的国内对国外产学合作研究文章和国外文献资料 及报告来看，国外产学合作中的大学行为主要表现为：与政府建立科 研合作伙伴关系，争取政策和资金上的支持；选择合适的合作模式与 合作伙伴；积极并合理进行合作各方的收益分配；培养创新型人才； 加大研发经费投入；设立技术转移机构，培养技术转移能力；做好知 识产权经营与保护。 在与政府建立科研合作伙伴关系，争取政策和资金上的支持方 面，典型文章有c h a r l e sw w e s s n e r 发表的 t h et w e n t y - f i r s t c e n t u r yu n i v e r s i t y i n n o v a t i o n t h ec o m m e r c i a l i z a t i o no f u n i v e r s i t yr e s e a r c h 文章，认为拜杜法案的影响就是对于授 。陈章波，万文君，王增民引导产学研合作向深度发展的新探索【j 1 研究与发展管 理，1 9 9 9 ( 6 ) 3 8 4 1 。郭斌，谢志宇，吴惠芳产学合作绩效的影响因素及其实证分析【j 】科学学研究，2 0 0 3 ( 1 2 ) 1 4 0 - 1 4 7 。吴启迪开创企业创新人才培养新局面【j 】中国高等教育，2 0 0 6 ( 1 3 ) 。赵莼善，杨振斌。赵帆保护知识产权是高校工作的重要组成部分【j j 科技管理研 究，2 0 0 0 ( 3 ) 6 产学台作中的大学行为研究一新制度经济学的视角 予大学的专利有一个真正的增加，从1 9 8 2 年的3 7 5 件上升到2 0 0 3 年 的3 4 5 0 件。张炜发表的研发经费视角下中美两国高校科技创新的 特点分析文章，认为美国高校的研发经费主要来自于联邦政府、地 方政府、企业、高校和非盈利组织。肖广岭发表的加拿大政府促进 大学与工业界合作及对我国的借鉴作用文章。袁韶莹和任君庆发表 的日本大学界与产业界的合作途径文章。文章认为，日本政府为 了大力推进产、学、研合作，创造产、学、研合作的有利环境，建立 了相关的制度，对合作的内容、经费的负担、设施设备的利用等都做 了相应的规定。 在选择合适的合作模式与合作伙伴方面，典型文章有：王成军的 博士论文基于t h 的大学、产业、政府关系研究。刘宗杰发表的美 国大学教学、科研、经费面面观文章，认为在不同国家，有不同的 合作模式。在同一个国家，不同的大学又有不同的合作模式，不管合 作模式如何选择，大学和企业进行合作时，选择的合作模式必须适合 双方的发展，保证合作双方的独立性和各自的利益不受到损害，又能 达到双赢。美国学者李( y o n g s l e e ) 发表的t e c h n o l o g y t r a n s f e r a n dt h er e s e a r c hu n i v e r s i t y ：as e a r c hf o rt h e b o u n d a r i e so fu n i v e r s i t y i n d u s t r yc o l l a b o r a t i o n 文章，认为 委托研究是最为大学教师喜欢的与工业界合作的模式。 在积极并合理进行合作各方的收益分配方面，典型文章有：南佐 民发表的“拜杜法案与美国高校的科技商业化”的文章，认为当 前国外大学对于技术转让的典型分配方式有三种：一次总付式分期支 付技术转让费、按销售额( 利润) 提成，按股分利。吴文华、张佳林、 曹明发表的知识产权与大学技术转移一美国和日本比较研究的文 章，认为通过合理分配技术许可收益激发和维护大学以及教职员工不 断进取，不断创新的积极性。e t z k o w i t z ，h e n r y ，a s p l u n d ，p a t r i k ， n o r d m a n ，n i k l a s 发表的b e y o n dh u m b o l d t ：t h ee n t r e p r e n e u r i a l u n i v e r s i t y ，t h et h i r dm i s s i o na n dt h et r i p l eh e l i x 文章，认 为为了公平地分配收入，美国的大学研究所得收入的分配规则也被制 定出来：通常是给发明人1 3 ，给部门或研究单位1 3 ，给大学1 3 。 a u t m 发表的报告t h ea s s o c i a t i o no fu n i v e r s i t yt e c h n o l o g y 硕士学位论文 m a n a g e r s s u r v e y c o m m o nq u e s ti o n a n s w e r sa b o u tt e c h n o l o g y t r a n s f e r 。张永兵发表的大学、企业、政府在高校科技成果转化 体系中的互动作用一高校领导赴美国宾夕法尼亚大学培训考察报告 文章。孙卫、肖红、原长弘发表的美国高校科技成果转化的成功经 验及其启示的文章，认为美国的大学还建立支持转化的配套制度。 在培养创新型人才方面，典型文章有：詹姆斯吉本斯发表的斯 坦福大学的角色文章，认为斯坦福大学的主要贡献不是转移了技术， 而是培养了大批工科和商科的学生，不断地充实该地区的智力库。杨 福家出版的博学笃志知识经济与高等教育著作。b u s i n e s sa n d i n d u s t r ya d v i s o r yc o m m i t t e e 向经合发展组织( o e c d ) 提交的文章 p r o m o t i n g b e t t e rp u b l i c p r i v a t ep a r t n e r s h i p s i n d u s t r y - u n i v e r s i t yr e l a t i o n s 。文章认为，在产学合作中，大学 作为创造知识和发展人力资源的重要平台正在不断发生变化。看看我 们大学教育功能，需要确保这种功能在反映未来全职工作的需求。青 木昌彦和原山优子发表的产学合作的发展方向的文章，认为在合 作过程中，双方通过交流、探讨、一起解决问题，企业从而达到使参 与合作的员工在合作过程中获得直接的先进知识和经验，间接地培养 了人才。 在加大研发经费投入方面，典型文章有：全球科技经济嘹望 刊载的我国高校研发经费与部分国家比较文章。孙卫、肖红、原 长弘发表的美国高校科技成果转化的成功经验及其启示文章。董 金华发表的美国国家创新体系三大主体角色新动向的启示文章。 张炜发表的研发经费视角下中美两国高校科技创新的特点分析文 章，认为1 9 6 0 年以来，美国高校投入在其研发经费的各种来源中增长 幅度最大，年均增长率达到1 2 1 。a l d og e u n ab e t a ，m e r i t 发表 的a l l o c a t i o no ff u n d sa n dr e s e a r c ho u t p u t ：t h ec a s eo fu k u n i v e r s i t i e s 文章。g 卡斯帕尔夏洪流发表的斯坦福大学的成 功之道文章。霍京华发表的英国爱丁堡大学的技术转移及知识产 权管理文章。 在设立技术转移机构，培养技术转移能力方面，典型文章有：美 国的亨利埃茨科威兹的著作国家创新模式一大学、产业、政府“三 产学合作中的大学行为研究一新制度经济学的视角 螺旋”创新战略，认为大学技术转移中介机构的设立，使技术创新 扩散得以顺利进行，极大地培养了大学的技术转移能力。a u t m 出版 的报告a u t ml i c e n s i n gs u r v e y ，f y2 0 0 3 ：as u r v e ys u m m a r yo f t e c h n o l o g yl i c e n s i n g ( a n dr e l a t e d ) p e r f o r m a n c ef o ru s a n d c a n a d i a na c a d e m i ca n dn o n p r o f i ti n s t it u t i o n s ，a n dt e c h n o l o g y i n v e s t m e n tf i r m s ) 。董金华发表的美国国家创新体系三大主体角 色新动向的启示文章，认为斯坦福大学首创的技术许可办公室模式， 引来众多大学的仿效，成为2 0 世纪9 0 年代后大学技术转让的主要模 式。j e r r yg t h u r s b y 、m a r i ec t h u r s