（教育经济与管理专业论文）关于教育产权的若干问题研究.pdf

内容提要 ，教育产权在我国尚是一个 入，教育领域从教育投资到学 较新的研究课题，但随着教育改革的不断深 校经营、运行的一切宏观、微观问题已越来 越多地涉及到教育产权问题。建立和完善教育产权制度既是教育理论界亟 需解决的问题，也已成为深化教育体制改革的关键所在。 本文依据经济学和教育经济学中的基本理论，对教育产权中的若于问 题进行了探讨。第一部分重点阐释了教育产权的概念、性质及特点；第二 部分分析了明晰教育产权、建立教育产权制度的必要性和可行性：第三部 分探讨了教育产权制度在解决我国当前教育领域最突出的问题教育供 求矛盾中的作用，进一步说明了我国确立教育产权的重要意义：第四部分 针对我国当前教育产权中存在的主要问题教育产权不明晰和产权主体 单一提出了实行教育产权多元化变革的建议和思考；最后一部分就教育股 _ 。、。一 “ 一 份剑、教育所有权与所有制以及教育的盈利性等几个相关问题提出了自己 的见解。 关键词：教育产权问题研究 a b s t r a c t e d u c a t i o n a l p r o p e r t yr i g h t s i sas e l d o m - t o u c h e d p r o b l e m i n c h i n a w h i l ew i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fc h i n e s ee d u c a t i o n a l r e f o r m ，n e a r l ya 1 1p r o b l e m s ，c o m p r e h e n s i v ea se d u c a t i o n a li n v e s t m e n t s y s t e m ，c o n c r e t ea sr o u t i n eo p e r a t i o no fs c h o o l s ，h a v et o u c h e du p o n t h ep r o b l e mo fe d u c a t i o n a lp r o p e r t yr i g h t s t oe s t a b l i s ha n di m p r o v e e d u c a t i o n a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e mi sb o t hap r o b l e mt ob es t u d i e d b y a c a d e m i c c i r c l e s ，a n dt h ek e y i nt h ef u r t h e r d e v e l o p m e n t o f e d u c a ti o n a ls t r u c r u r a lr e f o r m b a s e do nt h e g e n e r a lp r i n c i p l e s o fe c o n o m i c sa n de d u c a t i o n e c o n o m i c s ，t h i s t h e s i sd i s c u s s e ss o m e p r o b l e m s i ne d u c a t i o n a l p r o p e r t yr i g h t s t h ef i r s ts e c t i o ne x p l a i n ss o m eb a s i ct h e o r e t i c a l p r o b l e m ss u c ha st h ec o n n o t a t i o n ，q u a l i t i e sa n dc h a r a c t e r i s t i c so f e d u c a t i o n a lp r o p e r t yr i g h t s t h es e c o n di 1 1 u s t r a t e st h e n e c e s s i t y a n dp o s s i b i l i t yo fe s t a b l i s h i n ga n dc l e a r i n ge d u c a t i o n a lp r o p e r t y r i g h t s t h et h i r dd i s c u s s e st h ef u n c t i o no fc l e a r i n ge d u c a t i o n a l p r o p e r t yr i g h t s i n s o l v i n gt h ep r o b l e mo fe d u c a t i o n a ls u p p l ya n d d e m a n d d i s e q u i l i b r i u m ，t h em o s ts i g n i f i c a n tp r o b l e m i nc u r r e n t c h i n e s ee d u c a t i o n t h ef o u r t h ，i nv i e wo ft h em a i np r o b l e m se x i s t i n g i ne d u c a t i o n a lp r o p e r t yr i g h t s ，t h ei n d i s t i n c t n e s sa n ds i n g l e n e s s o fp r o p e r t yr i g h t ss u b j e c t ，p r o p o s e st h es u g g e s t i o na n dt h o u g h t so n d i v e r s i f i c a t i o no fe d u c a t i o n a lp r o p e r t yr i g h t s t h el a s ts e c t i o n p u t sf o r w a r dv i e w so ft h ea u t h o r so w no ns o m er e l a t e ds u b j e c t ss u c h a se d u c a t i o n a ls t o c k c o r p o r a t i o ns y s t e m ，e d u c a t i o n a lp r o p r i e t a r y r i g h t sa n ds y s t e mo fo w n e r s h i p ，a n dp r o f i t m a k i n gi ns c h o o lr u n n i n g k e yw o r d s ：e d u c a t i o n a lp r o p e r t yr i g h t s p r o b l e m r e s e a r c h 1 i r 、 华中师范大学2 0 0 0 年硕士学位论文 关于教育产权的若干问题研究 引言 产权理论是现代经济学的前沿理论之一。在我国随着建立社会主义市场 经济体制目标的确立，以及国有企业进一步改革和发展的需要，产权问题才 引起较多关注。至于“教育产权”，不仅在传统的计划经济体制时期鲜有耳 闻，即使在改革开放的今天也依然未引起人们的充分重视。然而，随着市场 经济体制的建立和不断完善以及教育改革的不断深入进行，教育改革过程中 所遇到的许多深层次问题几乎都与教育产权有关，许多问题的症结就在于教 育产权问题未得到很好地解决。因此，引入教育产权概念，建立教育产权制 度，进行教育产权多元化变革已越来越显得迫切和必要。 本文试图把经济学中的产权概念和方法引入教育领域，提出了教育产权 概念及确立教育产权的意义，并从制度层面论述了教育产权的明晰在解决教 育供求矛盾中的作用。而要改善我国的教育产权状况，就必须进行教育产权 多元化变革，这不仅有助于教育资源的合理配置和利用效率的提高以及教育 供求矛盾的解决，而且从制度上为教育改革和创新奠定了基础，拓展了空 间，因而在当前教育体制改革的大背景下，对这一问题的研究具有较强的理 论意义和现实意义。 一、教育产权界定 确立教育产权就是要用经济学中的产权方法去分析教育领域里的经济活 动。因此要界定教育产权的概念就必须从研究经济学中的产权概念入手。 关于教育产权的若干问题研究 ( 一) 产权 产权概念出自西方产权经济学，但是产权经济学家们从各自的角度出 发，对产权的涵义并没有一致的界定。一般认为，产权是财产权利的简称， 可理解为资源稀缺条件下人们使用资源的权利，是人们( 主体) 围绕或通 过财产( 客体) 而形成的经济权利关系。产权包括财产的所有权和由所有权 派生的占有权、支配权、使用权、收益权，广义的产权还包括为实现上述权 利所必须具备的各种权能和规则。固 在总结和借鉴前人有关产权观点的基础上，本文认为，产权是社会经济 活动主体在使用经济资源时由社会通过法律或其它规则所赋予的各项权利。 特别需要指出的是，产权的经济实现方式是收益权，收益权并非与所有权及 其所派生的占有权、支配权和使用权相并行的基本权利，而是包含在这四项 权利之中，即四项权利的主体都能通过拥有或行使自己的权能而享有收益 权。 产权在经济活动中之所以必要，是因为明晰的产权在经济运行中具有重 要作用，这主要表现在以下几个方面： 1 界定财产归属的功能。产权使财产主体人格化、产权关系明晰化，它 排除了财产所有和财产营运中的非主体因素及非经济因素的干扰，为财产运 作提供了权利基础。 2 对从事经济活动的主体的激励功能。产权关系归根到底是一种物质利 益关系。排他性产权的确立使权利与义务相对称，尤其是收益权的明确更使 产权主体具有内在动力去有效地营运财产。同时，产权制度形成的稳定预期 有利于产权主体从长远考虑进行经济决策，从而避免短期化行为。 3 对从事经济活动的主体的约束功能。产权客观上使财产的责权利有机 地统一起来，内生出一种基于自身利益需要的财产营运的约束功能。同时， 产权通过对财产实际占有主体进行定位，对其拥有的权限进行了界定，能有 效地约束和规范行为人的经济活动，从而能够协调经济主体之间的行为磨 。参阅刘世锦： 经济体制效率分析导论，上海三联书店、上海人民出版社1 9 9 4 年版，第1 6 2 页 圆参阅陈思明， 关于产权理论问题的若干思考) ，学术羿1 9 9 5 年第3 期 华中师范大学2 0 0 0 年硕士学位论文 擦，维护正常的社会经济秩序。 4 有利于优化资源配置，提高资源利用效率。“产权的可转让性能使资 源根据市场需求的变化在全社会自由流动，产权的可分解性使同一资源能够 满足不同的人在不同时间的不同需要，显然增加了资源配置的灵活性和效 率。 “用自己的钱办自己的事，既讲节约又讲效果；用自己的钱办别人的 事，只讲节约不讲效果；用别人的钱办自己的事，只讲效果不讲节约；用别 人的钱办别人的事，既不讲节约，也不讲效果”，这四句话正是对产权功能 和意义的最通俗表述。 产权由两部分基本内容构成：权能和利益。权能是产权主体对财产的权 力或职能，利益是产权对产权主体的效用或带来的好处。这两个基本内容分 别回答了“产权主体必须干什么、能干什么”和“产权主体必须和能够得到什 么”。权能和利益是相互依存、内在统一的，利益是权能的目的，是产权主 体的行为动机：权力则是获得利益的手段或充分条件，是权力行使的结果或 效果。固 + ( 二) 教育产权 教育部门虽然是非物质生产部门，但它既需要消耗物质资源，同时也在 为经济生产提供重要的生产要素，因此学校的成本一收益核算也是非常重要 的。由于资源的有限性，投入到教育领域的资源更为稀缺，因此必须明确教 育资源的产权，以实现对教育资源的排它性使用，只有如此，才能有效地增 加教育资源投入量，减少教育领域内由于“搭便车”、预算软约束等造成的教 育财产损失。当然这里的“教育资源的排它性使用”主要是针对投入的教 育资源而言的，并非指对教育机会的占有。 在现代社会，“财产”概念的外延已经有了极大的拓展，不仅包括有形的 物品，还包括无形资产，甚至人的劳动力。作为财产必须同时具备四个条 。刘世锦：经济体制效率分析导论，上海三联书店、上海人民出版社1 9 9 4 年版，第1 6 3 页 参阅黄少安：产权经济学导论，山东人民出版社1 9 9 5 年版，第6 8 页 关于教育产权的若干问题研究 件，回一是必须独立或相对独立于主体的意志而存在，二是必须能够为人们 所控制和利用，三是必须对人具有使用价值，四是必须具有稀缺性。劳动力 虽在存在形式上无法与人体分离，但本质上它又不同于人的意志，因此它是 相对独立于主体的意志而存在的。根据这四个条件，作为基本生产要素之一 的劳动力也是财产。是财产就有产权归属和界定的问题。因此完整的产权应 包括资本产权和劳动力产权两个方面。 这一认识在教育领域具有格外重要 的意义。因为教育活动的本质是进行劳动力的生产和再生产，是用教师这种 现实劳动力来培养学生的潜在劳动力。因此，完整的、广义的教育产权也应 包括劳动力产权，即劳动者对劳动力这一特殊财产形式的权利组合。在教育 领域明确劳动力产权一方面有助于切实维护教师的合法权益，另一方面学生 接受完教育后将成为现实劳动力，其本人和用人单位都将拥有部分劳动力产 权。根据谁投资谁所有谁受益的原则，受教育者和用人单位也应参与教育成 本的分担与补偿。 狭义的教育产权是指围绕教育资产而形成的学校产权，即对特定学校财 产的权利，主要包括参与学校投资、经营和管理的各个活动主体围绕学校的 教育财产而形成的所有权、占有权、使用权、处分权及其收益权等权利关系 和结构。这里的学校除全日制中小学及高等院校外，还包括幼儿园及其它从 事非正规学历教育、培训的所有教育机构。学校的财产可分为有形资产和无 形资产。有形资产包括学校的土地、校舍、图书资料、实验仪器设备和日常 消耗性物品。无形资产包括学校的环境优势、政策优势、专利权、著作权、 版权、土地使用权等，还有科研信息、管理经验等“秘密”以及知名度、声 誉、形象等。 本文以下所称教育产权均指狭义的教育产权。 ( 三) 教育产权的性质和特点 1 教育产权的性质 。参阅黄少安：产权经济学导论，山东人民出版社1 9 9 5 年版，5 9 - 6 0 页。 增参阅周道坤：明晰劳动力产权与深化改革西南师范大学学报：哲社版1 9 9 8 年第3 期。 参阅徐晨：高等院校的无形资产及其管理使用， 江苏高教1 9 9 5 年第6 期 华中师范大学2 0 0 0 年硕士学位论文 源于经济学产权概念的教育产权与企业产权具有相似的性质：( 1 ) 产权 形式具有法律的权威性和强制性。教育产权也是反映和实现所有制的法权形 式，因此也必须由一定的国家意志和法律所认可，是依法确立并受法律保护 的权利。( 2 ) 是整体性和分割性的统一。教育产权的整体性是指教育产权 是一束权利，包括对教育财产的所有权、占有权、使用权、处分权及收益 权，其中所有权是产权的核心。可分割性指所有权与其它各项派生的权利是 可分离的，而由所有权派生的各项权利之间也是可分的，各项权能可分别归 属于不同的产权主体。( 3 ) 是责任与权利的统一。教育产权是依法占有和 使用教育财产的权利，产权主体关注的是由产权所产生的利益或带来的效用 满足。但产权也意味着责任，因为利益获得最终要通过自己的尽责和努力才 能实现。在资源稀缺的社会里，“对资源的竞争性使用将使财产转移到那些 有能力的使用者手中，而那些缺乏责任心，不能把资源投放到最大收益之处 的产权所有者将被淘汰出局，自动或被迫让渡产权。( 4 ) 是自由和限制 的统一。教育产权既给了产权主体使用教育资源的自由，同时产权也是一种 社会约束规则，每个人的产权也就是他的行为约束边界，因此教育产权也在 限制和规范每个人竞争性使用教育资源的行为。 2 教育产权的特点 教育产权虽然与企业产权有着一定的共性，但教育领域毕竟不同于一般 的社会经济生产领域，教育产品和财产也不同于企业的产品和财产。与企业 产权相比，教育产权有着自身的特点。 首先，界定和运作教育产权的目的不同于界定和运作企业产权。企业的 价值目标是追求利润最大化，因此界定和运作企业产权的目的是通过产权的 明确界定来降低交易成本，并进行有效的激励和约束，最终实现个人和企业 的利益最大化。而教育活动具有很大的外在性，其价值目标是追求对社会产 生更多正的“溢出效应”。因此，在教育领域考察经济效益和投入一产出比只 是更好实现这一目标的手段，而不能被看作是最终目的本身。这是学校与企 谭秋成：关于产权的几个基本问题) ，中国农村观察) 1 9 9 9 年第l 期 羞墼童堡竺董王塑塑堕塑 业的一个基本不同点。界定和运作教育产权的最终目的绝不是单纯为了办学 投资方获得自身利益，而主要是通过对教育部门和单位责、权、利的明确认 定来提高教育资源配置和使用的效率。 其二，对教育产权进行重组的方式与企业产权不同。这包括两层含义： 一是对国家政府所有的学校进行产权重组的方式与国有企业不同。教育是国 家的基础性、先导性和战略性的产业，对国有教育产权的重组不应放弃国家 的终极所有权，进行教育产权重组的主要目的是为了扩大教育融资，增加教 育供给，满足个人家庭及社会对教育的需求。所以，在重组中可以与其它经 济成份联合、合作办学，但不宜像许多国有企业一样实行出卖或转让。二是 在所有权主体不变的情况下，对教育产权不同权利主体及其职责范围结构进 行划分的分割方式不同。“学校作为特定教育财产的集合实体，由于其全部 财产均服务于学生学习这一对象的特殊性，与企业相比较，学校资产就有着 强烈的彼此依赖性而呈现完整性和非绝对分解性。砌企业产权重组可以根 据机器设备、不同工序或生产车间进行分割、租赁或变卖，而教育财产，如 图书馆、操场、实验设备等都是教学活动中不可缺少的，某一部分的缺乏必 将引起教学活动的中断或残缺，影响教学的整体效果。因此，“教育产权的 分解不能简单地采用绝对量上的分解，而应更多地从权利上分解，。” 其三，国有教育产权的委托一代理制度应与国有企业产权有所不同。国 有产权的终极所有者是全体人民，但无论是每个具体的“个人”，还是抽象的 “国家”，都无法亲自行使所有权，因此必须要寻找和委托合适的“代理人”。 企业的投入与产出都可以进行精确计算，其产品质量要求也可以较为明确地 量化，对于企业所有权代理者的行为相对易于监督和约束。如果能建立有效 的激励、约束机制，则可以采取多层委托代理办法，对经营行为进行最大可 能的分解并进行权责和利益的细致划分，以获取最大的经济收益。而学校的 产出难以进行量化计算，教育服务和教育产品的质量要求也具“无形性”，所 以如果教育产权也实行多层委托代理，则易于造成教学目的、质量要求等内 、o 张铁明：教育产业论广东高教出版社1 9 9 8 年版，第2 9 5 页。 、o 张铁明：教育产业论，广东高教出版社1 9 9 8 年版，第2 9 6 页。 华中师范大学2 0 0 0 年硕士学位论文 容信息在传递过程中的“失真”，并且由于对代理者的活动难以监督而易于产 生软约束。同时学校的办学目的和质量水平是以学校整体活动和条件为保证 的，难以根据不同环节、阶段或活动去划分责、权，并以此来分解经济收 益。因此教育产权在具体运作时不宜采取多层委托代理的办法，而应采取 级委托代理制”，即由政府把教育产权直接委托给某一团体或个人，其中 接受委托代理的团体可以派出个人代表，但接受委托代理的个人不宜再派他 人代表。 其四，教育产权比企业产权要求更强的稳定性和持续性。无论是教育产 权还是企业产权都要求有一定的稳定性和持续性。产权制度的稳定性和持续 性关系到市场主体能否形成稳定的预期、社会经济能否实现可持续发展。稳 定的预期有利于市场主体行为的长期化，而不稳定的预期将导致市场主体选 择短期行为，不利于资源配置效率的提高。但企业产权的有效性更强调产权 的自由交易或转让，企业产权的自由交易或转让有利于资源在各产业、部门 或企业间的合理调整，从而使产权配置达到最优。企业的价值目标比较简单 明确，即追求利润最大化。就一般的企业而言，其经营成效在短期( 3 - 5 年) 内就会显现出来，在没有取得应有的收益时就会出于所有者的要求或市 场竞争的压力而进行产权的重组或转让。学校的价值目标则要复杂得多，它 以教育的社会效益为根本目的，兼顾自身的经济效益。而这一价值目标实现 的情况不仅取决于办学者、经营者的决策与经营，更决定于复杂的社会因 素，如生源、所处地区的经济发展水平、文化传统等。加之教育具有长周期 性和滞后性，所以不能仅根据学校一年或几年的升学情况或教学质量判断其 运作情况。只有教育产权的稳定和持续才能保证办学者、经营者教育思想、 教学方法的连贯和持续，才有助于学校教育价值目标的实现。 二、确立和明晰教育产权的必要性和可行性 从教育产权的性质和特点来看，确立和明晰教育产权对我国教育理论的 d 参阅张铁明：教育产业论，广东高教出版社1 9 9 8 年版，第2 9 7 页。 关于教育产权的若干问题研究 发展和教育改革的深化都有至关重要的作用，同时还是我国教育制度创新的 一个突破口。教育产权的确立和明晰不仅在理论上十分必要，而且在教育实 践中也是切实可行的。 ( 一) 教育产权问题已成为我国教育改革的“瓶颈” 改革开放以来，我国在教育体制，包括教育投资体制、办学体制、领导 管理体制、招生与毕业生就业体制等方面都进行了全方位的改革。但与经济 体制的改革相比，教育体制的改革还很不彻底，缺乏成效，多数改革措施还 只是对一些枝节问题的修修补补，许多深层次的教育问题远未得到解决。深 入分析教育体制改革中的突出问题，我们发现教育产权不明晰是制约改革的 一个“瓶颈”，由于没有建立起明晰的教育产权制度，教育改革过程中许多重 火问题无法得到很好地解决。 目前我国教育领域存在的问题很多，如投资不足、教育的社会经济效益 低下、脱离社会生产和市场经济需要办学、教育供求失衡等等，对这些问题 为何无法根本解决，教育界有几种不同的观点。有人认为政校不分是根本原 因，而政府又是矛盾的主要方面：另一种观点认为是微观教育单位的运行机 制导致了教育效率低下和封闭发展；还有人认为是市场体系，如劳动力市场 体系、社会服务保障制度等的不健全造成了学校办社会、机构臃肿和工作效 率低等。而笔者则认为，教育产权单一和不明晰才是真正深层次的原因。 由于教育产权单一和产权不明晰，教育财产的所有权、占有权、使用 权、处分权都归政府，投资的风险也由政府承担。这样，学校并没有独立的 财产，缺乏成为独立法人的核心条件。同时，学校的经营者和负责人手中掌 握的是不属于自己所有的财产。在缺乏竞争机制和风险机制的情况下，就很 难建立起有效的约束机制来监督和约束财产占有者、使用者的行为。正因为 如此，作为学校财产所有者的各级政府为确保其对财产拥有的权利，必然频 频插手学校内部事务，事无巨细地规定和限制学校的办学行为。因此，教育 产权的单一和不明晰使政府只能力不从心地参与学校一切事务的管理，而学 校的办学自主权和法人地位也只能成为空口号。 华中师范大学2 0 0 0 年硕士学位论文 微观教育单位之所以效率低下、封闭办学是与学校缺乏激励机制和约束 机制直接相关的。产权单一使公立学校一统天下，教育领域缺乏竞争。大到 整个教育领域人、财、物等资源配置，小到学校专业和课程设置都由政府安 排，而学校所培养的学生是否符合社会需要与学校的生存和发展又关系不 大。学校内部也同样责、权、利不明，干好干坏一样，学校里“大锅饭”严 重。在这种既无外在竞争压力，又无有效的利益激励和权力约束的情况下， 学校的x 一低效率、资源浪费和封闭办学是不可避免的。 在没有独立产权的情况下，学校只是政府的附属行政机构。学校只有维 持自身运行的日常经营权，而无真正的、完全的经营权，一切较大的事务都 得听命于政府安排。学校没有独立的人事任免权，有时还是政府安置冗员的 场所，更难以根据需要实现人员合理流动。同时，学校办社会这个沉重包袱 也由学校转嫁给了政府，因为连学校本身也是由政府负担的。在没有竞争和 压力的情况下，这些“包袱”对学校而言正是“社会主义优越性”的体现。只有 当学校有了独立的产权后，才会进行成本一收益核算，才会遵循最优化原则 配置资源，这时学校才会有意识地去摆脱这些包袱，以高效地完成其真正使 命。因此，学校的运行机制必须要融入市场，否则，市场体系再健全也难以 对学校的运行产生积极影响。而学校只有拥有相应的产权才能融入市场，成 为独立的、与其它主体平等的法人实体，才能按照市场规律和最优化原则配 置资源，从根本上解决学校办社会的问题。 从以上方面所作分析可以看到，教育改革中的各种“疑难杂症”都可以从 教育产权问题中寻找到深层病因，明晰教育产权，确立教育产权制度是我国 深化教育体制改革中一个不可逾越的环节。而避开教育产权这个核心和基础 进行的改革只是对一些教育活动具体实施过程的修改，只是零敲碎打的努 力，难以从根本上解决问题。 ( 二) 确立和明晰教育产权是我国教育制度创新的突破口 在当今中国，教育制度创新就是要使教育更好地适应市场经济发展的要 求，为市场经济服务。要使计划经济体制下形成的教育体制转变为适应市场 9 关于教育产权的若干问题研究 经济的教育体制，使其从为计划经济体制服务转变为为市场经济体制服务， 就必须明晰教育产权，同时相应地从根本上改变教育领域里从宏观到微观的 运行原则和方式。 教育产权明晰是教育融入市场经济所必须具备的前提条件。这是由市场 经济所具有的以下基本特征决定的 ：首先市场经济是自主经济。无论是个 人或是企业，作为市场主体就必须拥有独立的产权并有独享的经济利益，才 能真正成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的商品生产者或经营 者。其次，市场经济是平等经济。商品只能在等价的基础上进行交换，任何 人都无权通过不平等的手段无偿地平调或占有他人的劳动成果。其三，市场 经济是竞争经济。因而每个商品生产者都力图使自己生产的商品的个别劳动 时间低于社会必要劳动时间。其四，市场经济是效益经济。以最小的投入求 取最大产出是市场经济的“铁则”。这些基本特征都说明健全的市场经济必然 要求完善的产权制度，即规则制度化的、主体多元的、完整且明晰的、能够 合理流动的产权制度。而只有明晰教育产权才能使教育不再独立于市场经济 体制之外，才不至于使教育成为“计划经济体制的最后一块堡垒”。 确立和明晰教育产权也是教育由事业走向产业化发展的前提条件。教育 产业化的观点近两年来引起社会的广泛关注和讨论，虽然人们目前对这一观 点仍是褒贬不一，但教育的某些领域可以进行产业化运作已成为不争的事 实，教育产业化发展也是大势所趋。而教育产业化运作是目前教育制度创新 最大胆的、全新的尝试。教育领域引入市场机制是教育走向产业化的必要前 提，而教育产权又是连接教育与市场的制度纽带。因此教育产业化发展也要 求确立和明晰教育产权。 教育经济学的基本理论告诉我们，经济制度及经济发展状况决定着教育 制度和教育发展状况，而教育又是推动经济发展的重要力量，这就要求教育 体制、教育结构和教育发展水平必须适应经济体制、经济结构和经济发展水 平的变化，成为社会经济体系中不可或缺的一部分。随着经济体制改革的不 。参阅王玉昆主编；教育经济学，华文出版社1 9 9 8 年版。第1 6 5 页 1 0 华中师范大学2 0 0 0 年硕士学位论文 断深入，社会所有制结构、分配结构和消费结构发生了重大变化，我国经济 领域已开始建立和完善产权制度，这就要求作为社会经济体系子系统的教育 也要建立起与之相适应的产权制度，只有如此才不会使教育脱离社会经济的 发展。 ( - - ) 确立和明晰教育产权的经济学依据 任何经济理论都必须建立在一定的基本前提之上，这些前提是理论分析 得以展开的逻辑起点，也是理论体系得以形成的基础。产权经济学的前提假 设有许多，但其中最基本的可归结为以下六个：“经济人”人格假设、“资源稀 缺性”假设、“不确定性”和“复杂性”假设、“非完全竞争”的市场假设、“有限 理性”假设和“交易费用为正”的基本假设。由于产权经济学的六个最基本 前提假设也符合教育领域的现实，因此将产权概念及分析方法引入教育领域 是可行的。 首先，资源“稀缺性”不仅是产权经济学的基本假设，也是全部经济学， 包括教育经济学建立和存在的基础。“由于资源的稀缺才出现了产权制度”， 而“在只有一个人或资源无限供给这两种情况下，都不可能出现产权问 题。删事实上，由于社会资源的稀缺性和人类需要的无限性，必然会导致人 们在争夺稀缺资源时的利益冲突和相互竞争，如果不对这种冲突进行规制， 不确立资源使用中获益、受损的边界和补偿的原则，就必将造成资源的浪费 甚至破坏。教育资源同样存在稀缺性问题。不仅用于教育领域的资源是十分 有限和宝贵的，教育本身、尤其是高质量的教育更是一种十分稀缺的社会资 源。教育资源的稀缺性就使得建立和保护排它性的产权成为必要。 “经济人”人格假设和“有限理性”假设都是关于人类行为的假设。人类无 疑具有社会性，但这并不与其“经济人人格相矛盾，即人总是在追求自身利 益( 包括主观效用) 的最大化，无时无刻不在进行成本一收益核算以实现收 参阅黄少安：产权经济学导论，山东人民出版社1 9 9 5 年版第3 9 5 3 页 o 转引自德姆赛茨先生答与会者的提问 。载于国有资产产权理论探索，经济科学出版社1 9 9 2 年版，第6 0 页 刘世锦：经济体制效率分析导论，上海三联书店、上海人民出版社1 9 9 4 年版，第1 6 2 页 关于教育产权的若干问题研究 益最大化或成本最小化。国家实际上也是追求自身利益的“经济人。然而“经 济人”并不具备“完全理性”，并非随时随地都在自觉地、全智全能地追求“最 大化”或“最优化”，而只具有“有限理性”。因为人总要受到自身理性意识和理 性能力的限制，且收集和处理信息的能力是有限的，决策环境是复杂多变 的，因此其行为必然有许多是非理性的或不加考虑的。这两点在教育领域同 样适用。无论是作为教育服务提供者的国家、教育机构和个人，还是作为教 育消费需求方的个人、用人单位和国家，都是在追求自身利益( 包括主观效 用) 的“经济人”( 对教育进行无偿捐助的慈善人士追求的是自己主观效用的 最大化) ，这一点无可厚非。然而这些经济活动利益主体又都有复杂的意识 和多元的价值标准，其对教育信息的处理能力和市场预测能力是有限的，其 行为完全有可能受非理性意识的支配而发生非理性或不完全理性的时候。 “非完全竞争”假设、“不确定性”和“复杂性”假设是关于环境的假设。产 权经济学分析的前提和对象是非完全竞争的市场。而这一宏观环境或其中具 体事物的属性、状态是不稳定的、不可确知的，其内在结构相对于人的认识 能力而言也具有复杂性，同时在这样的环境中活动的经济主体其需求偏好和 价值标准等都具有可变性和多元性。因此静态的“复杂性”和动态的“不确定 性”共同作用使环境的“复杂程度”加剧。我国目前确已存在一个广阔的教育市 场，但并非完全公开的、开放的市场，因此它既不同于垄断市场，也不同于 完全竞争市场，而是一种“非完全竞争”市场。同时这一市场中无论其内在结 构、信息、变动态势，还是其活动主体的偏好和价值标准都具有“复杂性”和 “不确定性”，这些都与产权经济学的前提假设相吻合。 “交易费用”是现代产权经济学基本的、核心的范畴。因为交易费用是分 析和评价产权制度优劣以及在其影响下资源配置效率高低的基本依据。产权 经济学认为市场交易费用为正，即市场机制的运行是有成本的，人与人之间 的一切交易因为了解市场信息的困难而存在实现交易的障碍。在教育领域 中，教育服务的提供者和需求者在掌握、处理信息和实现交易方面的成本显 然不可能为零，同样也存在着正的交易费用。同时“交易费用为正”的假设也 是与上述其它基本假设相一致的。教育领域中的活动主体是追求自身利益最 华中师范大学2 0 0 0 年硕士学位论文 大化的“经济人”，其对大量复杂的信息收集和处理的能力是有限的，其行为 并非完全理性，同时教育市场并非是完全竞争和自动均衡的，信息也不是单 一的、对称的、不需成本即能获得的，并且整个环境又是不确定的、复杂 的，这些都使教育领域必然存在正的交易费用。 由于教育领域的现实情况与产权经济学的基本前提假设是相符合的，所 以将产权概念引入教育领域是适合的和可行的。把产权概念引入教育领域， 将不仅使产权成为教育要研究的一个新范畴，同时也将使对教育活动的经济 分析获得一种新方法和新工具。 ( 四) 教育理论与实践的新发展为教育产权的确立和明晰奠定了基础 教育科学研究和实践的新发展、尤其是教育经济学研究中的新突破使得 将产权概念和产权分析方法引入教育领域具有了现实的可能性。 改革开放以来，教育理论研究的空间极大拓展，教育市场、教育价格及 教育投资、教育消费等观念已逐渐被学术界和广大人民群众所接受。人们对 现代社会中教育的经济功能也有了更深刻、更具体的认识。教育不仅能为社 会经济生产输送熟练劳动力和专门人爿，而且能通过使受教育者收入的增加 刺激消费，拉动经济增长，在中国当今面临的经济形势下教育已成为新的经 济增长点，发展教育成为了刺激消费、拉动内需以及进行产业结构调整和产 业升级的重要措施。教育实践中的许多改革举措，如缴费上大学、自主择 业、双向选择等都已被社会接受和认可。葛洲坝、椒江等地教育实业集团的 建立和教育产业观点的提出更使人们对教育与经济的关系有了更多新的认 识。理论和实践中的这些新突破都为把产权概念引入教育领域奠定了现实基 础。 同时，我国目前教育改革实践中出现的许多新问题也都已涉及到了产权 问题，需要在理论上进行研究、加以澄清，以更好地指导实践。如办学体制 改革中社会力量办学问题、公立学校的“改制”问题。这些都是我国经济改革 中实行的“以公有制为主体，多种经济成份共同发展”的原则在教育领域的具 体体现。而不同办学主体之间必然要求进行权、责、利的明确划分。“公办 关于教育产权的若干问题研究 民助”、t c 民办公助”、“教育股份制”等办学形式更需要产权方面的明确界定， 以保护各方的合法权益，约束和规范各方行为，进而有效地提高教育质量， 积极扩大教育供给，尽量满足人民群众日益增长的教育需求。 三、教育产权明晰与教育供求均衡 目前我国教育领域存在许多亟待解决的问题，比如教育投入问题、学校 内部管理问题、如何使应试教育切实向素质教育转变的问题等，但其中最具 全局性和综合性影响的莫过于教育的供求问题，因为教育供给关系到千家万 户当前和未来的切身利益，处理不好也会成为影响全局的大问题。而这个问 题的解决在很大程度上与教育产权的确立与明晰又有十分密切的关系。 ( ) 教育供给与教育需求 教育需求是指国家、生产单位和个人对教育有支付能力的需要，其需求 主体包括国家、生产单位和个人三方面。随着社会经济结构的变化，个人和 生产单位( 即劳动力市场) 的教育需求将对教育供给产生越来越大的引导作 用。而个人的教育需求和劳动力市场的需求总体来说并不矛盾，因为社会生 产力发展到今天，工作和职业仍然是人们谋生不可缺少的手段，因此在总体 上个人的教育需求仍受到劳动力市场需求信息的强烈影响( 纯粹为满足精神 享受的那部分教育需求除外) 。影响个人教育需求的因素主要有个人智慧程 度、职业需要、家庭及个人的经济状况、家长对子女的影响和教育的预期报 酬率等等。国家对教育的需求取决于社会人口总量、社会的政治和经济背景 及义务教育和免费教育的实施情况等。而企业对教育产品的需求则主要取决 于边际劳动生产率。 教育供给意指在某一段时间内，一个国家的教育机关( 如小学、中学、 专科或高等学校) 提供给学生受教育( 求学) 的机会。就更广泛的意义来 讲，教育供给还包括许多非正规教育机构所提供的教育机会，诸如成人教 华中师范大学2 0 0 0 年硕士学位论文 育、职业教育、在职培训等等。教育供给的主体是国家或社会。山本文认为 教育供给还应包括教育单位提供给社会的教育产品，也即输出给劳动力市场 的人才。与教育机会的供给对应的是个人教育需求，而与人才的培养和输出 对应的则是劳动力市场的需求。这两者并不矛盾，因为高质量的、结构合理 的教育供给能使教育机会的供给与对人才的供给对应起来。影响一个国家教 育供给能力的因素有许多，比较重要的有教育领域所获得的资源多寡、教育 单位成本以及师资供给状况等等。 总体来说是需求创造了供给，因此教育单位在提供教育机会时应密切关 注国家、个人和生产单位的教育需求，才能保证供给的有效性，即所提供的 机会能很好地满足需要，被需求方接受。但由于教育的供给方和需求方是通 过劳动力市场这一中介而间接对应，同时教育活动又具有长周期性和滞后 性，现时的教育供给既要满足现时的个人教育需求，又要考虑若干年后劳动 力市场的需要，因此教育单位提供的机会和人才并不总是能有效地被接受和 吸纳，教育供给与需求往往出现不平衡的情况。 ( 二) 教育供求矛盾是当前亟需解决的突出矛盾 当前，在我国物质生产领域普遍出现产品“过剩”的情况下，唯独教育的 生产依然“短缺”，是“卖方市场”，社会、个人对教育的需求日益增多与教育 供给不足的矛盾已越来越突出。许多儿童和青少年由于教育供给不足而过早 地离开学校加入到劳动力行列，使得本来就严峻的就业形势雪上加霜； 越 来越多的家庭因不满意教育供给状况将子女送到境外求学所导致的也绝不仅 仅是教育资源的外流，由此引发的或隐含的社会问题非常值得我们关注。教 育供求矛盾如不得到及时有效解决，将不仅会制约国民经济与社会的发展， 加剧劳动就业矛盾，还会危害到社会的稳定。 我国教育供求矛盾日益突出。而解决供求矛盾的思路无非是两条：其一 参阅杨葆煜：教育经济学，华中师范大学出版社1 9 8 9 年版，第1 0 2 页。 参阅杨丽娟、沈坤：发展教育对于解决总量性失业问题的重要作用， 教育评论1 9 9 9 年第2 期。 关于教育产权的若干问题研究 是抑制需求，使之与供给对应；其二是扩大供给，以满足需求。 抑制需求的办法显然是不可行的。因为抑制需求主要是通过提高价格， 降低人们的支付能力，或者发行票证限额供给来实现。但教育价格调节教育 供求的范围和幅度是非常有限的。原因之一是，在现代社会，接受较多较好 的教育已成为人们进入现代生产部门并获得丰厚收入和较高社会地位所必须 具有的“敲门砖”。教育普及程度越高，情况越是如此。所以教育的需求价格 弹性是很小的；其二，教育投资是一种长期性投资，影响人们投资意愿更多 的是劳动力市场对相应教育产品支付的工资价格及可能获得的社会地位。当 人们对教育投资回报率的预期较高时，当前教育价格的变化对教育需求量变 化的影响较小，在坐标图上表现为一条较为陡峭的需求曲线；其三，教育状 况与社会公平问题密切相关，教育价格的提高主要抑制了低收入家庭的教育 需求，从而使教育供给更向高收入家庭倾斜，造成了教育机会的更加不平 等。因此教育的供求矛盾不能由教育价格来自发调节解决，教育领域里价格 对供求的影响远比普通商品要小得多。而) c 寸教育采耿利用票证限额供给的办 法也会有损社会公平和多署文化的发展。 出此可见，在教育供求矛盾中供给是矛盾的主要方面。在社会变革空前 之大，社会和个人的发展日益倚重知识和教育的时代，人民群众对教育的渴 望空前高涨，社会生产对高知识、高学历人才的需求大为增加，而教育供给 能力的不足成了最主要的阻碍因素。因此扩大教育供给规模、提高供给质 量、优化供给结构是解决这一矛盾的主要途径。 当然局部也存在需求不尽合理的情况，比如或者超出了社会经济承受能 力或现实需要，或跟不上社会经济发展的需要，而结果或者是给教育供给造 成了不必要的压力，或者是抑制了教育供给，使供给与需求难以达到平衡。 这就需要对个人和社会的教育需求进行积极引导，用合理的需求去创造供 给。所以我们调节教育供求的目标就是要不断增加和改善教育供给，在数 量、质量、结构上都使之更加适应教育需求，让教育成为“需求导向型”产 业。同时引导和激发潜在的教育需求，用合理的需求去引导供给。既增强供 给的有效性，也增强需求的合理性，使供给和需求相互推动和促进。在教育 华中师范大学2 0 0 0 年硕士学位论文 供求的坐标图上就表现为供给曲线与需求曲线的相交点( 即供求均衡点e ) 不断地向外推移，使均衡的水平不断提高( 见图1 ) 。而教育产权明晰促进 教育供求趋向均衡的作用也主要表现于此。 图1 ( 三) 教育产权明晰对教育供求的影响 造成我国教育供求失衡的原因是多方面的，但教育产权不明晰才是其根 本性的原因。因为从根本上讲，教育供给状况是由教育制度中的投资体制、 办学体制、管理体制、内部运行机制等决定的，而教育产权制度的不同安排 既是由教育制度决定的，同时又对这些体制和机制有着重大的影响。教育产 权明晰通过对教育投资体制、办学体制、管理体制和教育微观办学机制的影 响决定着教育供求，尤其是教育供给的状况。 我国社会正经历着由计划经济体制向市场经济体制的转型时期，相应 地，产权制度也正经历着变革。改革前，我国实行的是高度集中的计划经济 体制，经济生活中并没有严格意义上的产权制度。与这种经济体制和生产资 料所有制形式相适应，在教育领域中政府也是教育资源的唯一所有权主体， 并且集占有权、经营权、处置权等于一身，造成教育产权主体单一和产权不 明晰。在向市场经济体制转轨的过程中，我国的生产资料所有制形式已经发 生了变化，以公有制为主体，其它多种经济成份为补充的所有制形式已经建 立起来。与之相适应，教育领域也已不再是政府办学一统天下的局面，要使 这种与市场经济相适应的局面更好地发展下去，就必须建立起主体多元且明 晰的教育产权制度。在不同的产权制度下，教育的办学体制、投资体制、管 关于教育产权的若干问题研究 理体制和学校的微观办学机制也是不同的，体制的改革既是新的产权制度所 要求的，同时也将推动新的教育产权制度的建立，这对改善教育供求是极为 有利的。有学者指出，“中国高等教育的短缺不是单纯的数量型短缺，更重 要的是一种制度型短缺。 而教育产权正是连接教育与市场的制度准备。 教育产权的明晰有助于推动教育产权主体的多元化，它对教育供求的调节作 用不仅在于促进教育供给数量和规模的扩张，而更在于加快教育结构的调 整、效益的提高和制度的创新。具体讲，教育产权的明晰对教育供求的影响 主要是通过以下途径： 1 通过办学体制影响教育供求 明晰教育产权本身也是办学体制改革的重要内容，它有助于多元主体办 学格局的形成。 在计划经济体制时期，由于政府