（教育经济与管理专业论文）公立高校教师和学校的契约关系研究.pdf

砷南大学硕十学位论文 摘要 公立高校教师和学校的契约关系研究 教育经济与管理专业研究生贺扬 指导教师张学敏教授 摘要 我国公立高校已实施教师聘任制2 0 余年，教师聘任制的实质是要建立高校和教师之问的 契约关系。但是目前的教师聘任制却没有真正实现高校教师和学校间的契约关系，表现在教 师流动不自由、仍然具有“身份制”的特征、学校的人事管理行政色彩浓厚等。究其原因， 是对高校和教师间的契约关系的实质以及这种契约关系和内外部制度环境的关系尚未进行深 刻分析所致。 高校教师作为知识的传播者和学术研究者是具有高人力资本含量的群体，他们和高校的 关系是建立在以知识为媒介的就教师的人力资本进行交换的交易关系。从现代契约经济学的 角度来看，有交易就会产生交易成本，而契约是治理交易的方式，交易成本的高低决定了契 约关系的选择。高校教师和学校之间的交易成本可以归纳为：信息搜寻成本、度量成本、监 督成本、经营损失成本和其它成本五大类。这五类成本可以合成一个变量教师人力资本 产权界定费用，以这个变量建立的数学模型可以推导出当教师和学校间的交易成本高时，高 校教师和学校间的契约关系是典型的关系型契约关系，交易成本低时则是正式型契约关系， 而随着交易成本的降低，契约关系将由关系型契约关系向正式型契约关系转变。 由于教师劳动具有复杂性、创新性、责任重大和风险独特的特性，以及教师人力资本产 权具有个人占有的天然性、使用的增值性、产权残缺时的自贬性、价值实现的自发性、收益 的长期性的特点，所以对教师的度量和监督成本天然地会比较高。而由于学校内部管理制度 存在的问题，不仅没有减低度量和监督成本并且还派生出了大鼍的其它成本同时由学校行 政权力泛化造成的成本也非常多。尽管有少数高校的聘任合同在内容和权利义务的规定上比 较详细，但是总的来说，聘任合同存在着合同涵盖的面比较窄、合同内容少而简单、合同对 概念的界定非常不清晰、侧重对学校的权利和教师的义务规定而轻视对学校义务和教师权利 的规定、合同双方地位不对等等问题。因此我国高校教师和学校间的契约关系符合模型推导 的情况，即属于典礁的关系型契约关系。 教师聘任制的实质是要建立教师和学校间的契约关系，用契约来规范和约束双方的行为、 抛弃口头的、惯例式的管理方式，因此应当属于正式型契约关系的范畴，而这种由关系型契 i i f + 南人学硕+ 学位论文摘要 约关系向正式契约关系的转变需要内外部制度环境的支撑。目前高校内部管理中“身份人” 的传统用人机制尚未打破、评价机制不合理以及缔约双方缺少缔约意识、合同效力低等原因 造成了高校教师和学校间的交易成本高，因此只能选择关系型契约关系。高校教师和学校间 娶建立起正式型的契约关系则需要进一步完善教师工会组织、完善社会保障制度、建立和完 善教师内外部约束机制、建立和完善教师信息甄别制度和评价制度。 关键词：高校教师契约关系交易成本 两南人学硕+ 学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ho nc o n t r a c t u a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e n p u b l i ch i g h e r i n s t i t u t i o n sa n dt e a c h e r s a u t h o ro ft h ee d u c a t i o n a le c o n o m ya n da d m i n i s t r a t i o nm a j o r ：h ey a n g t u t o r ：p r o f e s s o rz h a n gx u e m i n a b s t r a c t p u b l i ch i g h e ri n s f i m f i o n sh a v ei m p l e m e n t e dt h et e a c h e ra p p o i n t m e n ts y s t e mo v e r2 0y e a r si n c h i n a s u b s t a n t i a l l y , t h et a r g e to f t h et e a c h e ra p p o i n t m e n ts y s t e mi st oe s t a b l i s hc o n t r a c tr e l a 6 0 n s h i p b e t w e e nh i g h e ri n s t i t u t i o n sa n dt e a c h e r s n e v e r t h e l e s s ，t h ec u r r e n ts y s t e mh a sn o tt r u l ys e tu pt h e c o n t r a c tr e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n s t i t u t i o n sa n dt e a c h e r s w h i c hb e h a v e sa sf r e e d o mo ft e a c h e r sf l o w , t h ec h a r a c t e r i s t i co f “s t a t u ss y s t e m ”a n da d m i n i s t r a t i v ef e a t u r e so fi n n e rm a n a g e m e n ti nh i g h e r i n s t i t u t i o n s t h er e a s o n sl i ei nt h a tt h ee s s e m l a lp o i n t so f t h ec o n t r a c tr e l a t i o n s h i pa r en o tt l l o m u g h l y u n d e r s t o o da n dt h a ti t sr e l a t i o n s h i p sw i t hi n n e ra n do u t e rs y s t e me n v i r o n m e n t a sk n o w l e d g ep r o p a g a t o r sa n da c a d e m i cr e s e a r c h e r s ，t e a c h e r si nh i g h e ri n s t i t u t i o n sb e l o n gt o t h eg r o u po f h i g hh u m a nc a p i t a l t h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt e a c h e r sa n di n s t i t u t i o n sa r et r a n s a c t i o n r e l a t i o n s h i p st h a tb a s eo nt h ek n o w l e g e d - a g e n t e dh u m a nc a p i t a l f r o mt h ep o i n to fv i e wo fm o d e m c o n t r a c te c o n o m i c s t r a n s a c t i o no c c u r r i n gl e a d st o 订铷衄a c t i o nc o s ta n dc o n t r a c ti st h ew a yt og o v e r n t r a n s a c t i o n , t h e r e b y , t h et r a n s a c t i o nc o s td e c i d e st h ec h o i c eo f c o n t r a c tr e l a t i o n s h i p t h et r a n s a c t i o n c o s tb e t w e e nh i g h e ri n s t i t u t i o n sa n dt e a c h e ri n c l u d e sf i v ec a t e g o r i e s ：i n f o r m a t i o ns e a r c h i n gc o s t ， m e a s u r i n gc o s t , s u p e r v i s i n gc o s t ，o p e r a t i o nc o s ta n do t h e rc o s t t h ef i v ec a t e g o r i e sm a yc o r l x l s e o n ev a r i a b l e - - - d e f i n i t i o nc o s to ft e a c h e rh u m a nc a p i t a lp r o p e r t yr i g h t s s o m er u l e sc o u l db ed e d u c e d f r o mt h ev a r i a b l e ：w h e nt h et r a n s a c t i o nc o s ti si nh i g hl e v e l ，t h ec o n t r a c tr e l a t i o n s h i pw i l lb ea t y p i c a lr e l a t i o n - t y p e dc o n t r a c tr e l a t i o n s h i p ；w h e nt h et r a n s a c t i o nc o s ti sh il o wl e v e lt h a tw i l lb ea f o r m a l t y p e dc o n t r a c tr e l a t i o n s h i p a l o n gw i t ht h ec o s tl e v e ll o w e r e d ，t h et y p i c a lr e l a t i o n - t y p e d c o n t r a c tr e l a t i o n s h i pi sc o n v e r t e dt of u l l yf o r m a l - t y p e do n e f o rr e a s o n st h a tt e a c h e rl a b o r sh a v et h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o m p l e x i t y , c r e a t i v i t y , h i g h r e s p o n s i b i l i t y , r i s ku n i q u e n e s sa n dt e a c h e rh u m a nc a p i t a lp r o p e r t yr i g h t sh a v ec h a r a c t e r i s t i c so f n a t u r a l n e s so fi n d i v i d u a l o c c u p a n c y ,e m p l o y m e n ti n c r e m e n t , p r o p e r t yf i g h t sh a n d i c a p p e d s e l f - d e b a s e m e n t , v a l u e - r e a l i z i n ga u t o n o m ya n di n c o m el o n gt e r m , t h em e a s u r i n ga n ds u p e r v i s i n g i i l 西南大学硕+ 学位论文 a b s t r a c t c o s t sa r en a t u r a l l yl d g kq u e s t i o r m a i r es u r v e yr e s u l t ss h o w , t h a tn o to n l ym e a s u r i n ga n ds 椰i n g c o s t sa r cn o tl e s s e n e db u ta l s ol o t so fo t h e rc o s t sa r ed e r i v e d , s i m u l t a n e o u s l y , c o s t si n d u c e db y i n s t i t u t i o n sa d m i n i s t r a t i v ep o w e rg e n e r a l i z a t i o na r ec o n s i d e r a b l e a l t h o u g hf e wh i g h e ri u s t i t u t i o u s d e f i n e de x t r a o r d i n a r yd e t a i l e di nt e a c h e ra p p o i n t m e n tc o n t r a c t s ，i ng e n e r a lm o s to fa p p o i n t m e n t c o n t r a c t sh a ds h o r t c o m i n g s ：l l a l t o wc o n t r a c t sr a n g e ，s i m p l ea n dl i t t l ec o n n - a c t sc o n t e n t , v a g u e c o n l t a c t sd e f i n i t i o n , t h o r o u g hd e f i n i t i o n st oi n s t i t u t i o n s r i g h t sa n dt e a c h e r s o b l i g a t i o n s ，u i n l a t c m l d e f i n i t i o n st ot e a c h e r s t i g h t sa n di n s t i t u t i o n s o b l i g a t i o n s ，t m c v c l ls t a t u so ft w op a r t i e si nc o n t r a c t s t h e r e b y , t h ec o n t r a c tr e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n s t i t u t i o n sa n dt e a c h e r si nc h i n aa c c o r d sw i t ht h em o d e l d e r i v a t i o nw h i c hb e l o n g st ot y p i c a lr e l a t i o n - t y p e do t l e t h ee s s c t i c o ft e a c h e ra p p o i n t m e n ts y s t e mi st os e tu pc o n t r a c tr e l a t i o n s h i pb e t w c c nh i g h e r i n s t i t u t i o n sa n dt e a c h e r sa c c o r d i n gt ow h i c ht h et w op a r t i e s b e h a v i o ri sr u l e da n ds p e c i f i e da n d o t h e r w i s eu n w r i t t e no fc o n v e n t i o n a lm a n a g e m e n ts t y l ei sa b a n d o n e d s ot h ec o n t r a c tr e l a t i o n s h i pt o b ee s t a b l i s h e db e l o n g st ot h ef o r m a l t y p e do n e t h et r a n s f o r m a t i o ni si nn e e do fs u s t e n a n c of r o m i n n e ra n do u t e rs y s t e me n v i r o n m e n t d u et ot h ef a c t st h a ti ni n s t i t u t i o n s i n n e rm a n a g e m e n t , t r a d i t i o n a l s t a t u sp e r s o n s t a f f i n gs y s t e mh a sn o ty e tb eb r o k e n , e v a l u a t i o nm e c h a n i s mi sn o t r e a s o n a b l e ，m ”a t yp a r t i e si sl a c ko ft r e a t yc o n s c i o u s n e s sa n dc o n t r a c t se f f e c t i v e n e s si sl o w , t h e t r a n s a c t i o nc o s ti sh i g hb e t w e e ni n s t i t u t i o n sa n dt e a c h e r s t h u s ，o n l yc a nr e l a t i o n - t y p e dc o n t r a c t sb e c h o s e n i ff o r m a l - t y p e dc o n t r a c tr e l a t i o n s h i pi ss e tu p ，t e a c h e rg r o u po r g a n i z a t i o n sa n ds y s t e mo f s o c i a ls a c u r i t ym u s tb ef u r t h e rc o n s u m m a t e d , i n n e ra n do u t e rc o n s t r a i nm e c h a n i s mt ot e a c h e r sm t l s t b ees t a b l i s h e d a n d c o n s u m m a t e d ，m o r e o v e r , i n f m m a t i o ns c r e e n i n ga n d e v a l u a t i o n m e c h a n l s m s t o t e a c h e r sm u s tb ee s t a b l i s h e da n dc o n s u m m a t e d k e yw o r d s ：h i g h e ri n s t i t u t i o n st e a c h e r s ；c o n t r a c t u a lr e l a t i o n s h i p ；t r a n s a c t i o nc o s t i v 两南大学硕仁学位论文 图表目录 图表目录 图1 制度、交易费用和契约关系选择的关系图1 0 图2 契约关系和变量c ，、，的空间关系 表1 教师对i 瞎任合同的态度 表2 学校对教师的监督。2 2 表3 教师和学校间的其它交易成本2 2 表4 担任行政职务的教师的相关交易成本2 3 表5 关f 教师的干部履历表2 5 表6 教师关于教学科研评价的态度和看法2 7 独创性声明 学位论文题目：尘童壶拯熬坦盘堂撞的墓约差丞丑窥 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其它人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得西南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者：琐扬签字日期：渊年斗月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：锁物导师签名： 签字日期： 20 0 7 年4 月7 日 签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位 通讯地址 劣易镏 嘲年够月7 日 邮编 两南犬学硕十学位论文 导论 导论 ( 一) 问题的提出 1 高校教师和学校的契约关系尚未真正得以实现 我国公立高校已实施教师聘任制2 0 余年，国家教育部在1 9 9 9 年关于当前深化高等学 校人事分配制度改革的若干意见中提出了当前高校用人制度改革的总体思路，即= 十四字 方针：“按需设岗、公开招聘、平等竞争、择优聘任、严格考核、合同管理”教师聘任制的 实质是要在教师和学校之间建立起一种以契约化管理为核心的用人机制、建立学校和教师之 间的契约关系o 。但是目前的教师聘任制却没有真正实现高校教师和学校间的契约关系，主要 表现在：( 1 ) 行政管理替代契约管理。虽然在教师聘任合同中对教师的工作范围和职责有一 定的规定，但目前高校里行政权力大于学术权力是普遍现象，导致许多教师在日常工作中不 得不听从行政命令而无法按照聘任合同的规定来从事工作；在分配学术资源和学术机会上， 往往是拥有行政权力的教师能占领学科优势，控制学术资源；学校为了保持教师队伍的相对 稳定。进一步加强了行政手段，对教师进行封闭式管理，用人事档案、单向服务合同等来限 制教师流动等。( 2 ) 教师的岗位职责划分不明确。在高校，教学水平越高，科研成果越多、 经验越丰富的教师通常越有机会被委以行政职务、学术职务甚至各种社会职务，导致教师常 被非本岗位的各种事务占据了大量本职的教学科研工作时间。另一方面，几乎所有的教师都 不得不花费很多时间用于似乎不属于本岗位任务的工作。例如某知名教授曾向媒体诉苦，说 自己从美国回来以后就立即被各种各样的表格所淹没。在近五年左右的时间中，他一直把相 当一部分精力花费在填表上，例如博士点申报表、一级学科申报表、研究基地申报表、重点 学科申报表、社会科学基金申报表，以及每学年度一次的本单位考核聘任表等等。他甚至笑 称自己是“填表教授” 上述现象出现的原因主要是目前对高校教师及其劳动的特性、高校教师和学校间关系的 实质的研究缺少，从而造成在历次的高校人事制度改革中，改革者的眼光均集中于技术和操 作层面的改革，盲目地引入各种竞争机制、评价机制，不仅没有起到应有的效果还使教师疲 于应付，降低了工作积极性和效率，更不利于学生的培养和教育事业的发展。因此，改变这 种头痛医头，脚痛医脚的改革模式，需要我们首先对高校教师和学校的关系有一个充分、深 刻的分析和认识，对高校教师和学校间契约关系的实质以及如何才能保证其实施进行研究。 这样才能真正找出教师聘任制的关键所在，从而有利于建立高校教师和学校间良好、高效的 关系，使教师能主动积极地发挥自身潜力为教育事业服务、提高学校的管理水平和效益、促 进学生的培养和发展。 o 如无特别说明本文中所称“学校”均指公立高校，而所称。教师”均指公立高校中主要从事教学科研工 作的教师。 l 西南大学硕士学位论文 导论 2 教育领域现有研究的缺乏 在计划经济时代，高校教师和其它所有社会公民一样，被分配到等级不同的各个单位，教 师被打上了“单位人”o 的烙印，其福利待遇都和单位的兴衰荣辱密切相关，这个时期高校教 师和学校的关系是一种依附的关系。这个时候人们提到契约就会联想到资本主义社会的买卖 交易关系，所以不会有人去研究契约。市场经济最本质的特征就是经济关系的契约化，随着 经济制度改革的深入，效率被各行各业所关注，单位制下的学校其生产要素包括人力资本不 能通过自由流动实现有效配置从而缺少竞争和效率。这种局面必然被打破，因此我国开始在 学校领域实行教师聘任制，这标志着教师管理从“单位化”向“契约化”的转变。然而过去 人们很少用契约的思路来研究教育领域的问题，尤其是教师和学校的关系问题，使学校在进 行这种白上而下的人事制度改革的时候缺少理论指导和依据，造成了各种各样的问题，使教 师的积极性以及学校的效能没有充分的发挥出来。所以，现在有必要引入契约理论及其相关 理论来研究高校教师和学校的关系。 3 研究的意义 对高校教师和学校的契约关系进行研究，其意义在于：( 1 ) 正在深入进行的高校人事制 度改革是关乎我国高等教育未来发展的一件大事，而全面实行的“教师聘任制”是以契约化 管理为保证的，所以厘清公立高校教师和学校的契约关系的特点、内容、必备条件是深入人 事制度改革的基础，也是建设现代学校制度、提高高校教育教学质量的关键一环。( 2 ) 厘清 了公立高校教师和学校的契约关系，将使教师的管理更加规范化，不仅能减少学校和教师间 产生纠纷和摩擦的可能性，降低其交易成本，提高学校运行效率，还能使教师感到被尊重， 被重视，有保障的同时又有激励，因而能积极主动专心地进行教学和科研工作，使学校、教 师和学生都受益。( 3 ) 本研究主要运用新制度经济学的契约理论和委托一代理理论作为理论 工具来考察我国公立高校的内部管理问题，是将西方的成熟理论运用到具有中国特色的教育 领域的一次尝试，不仅提供了研究学校微观组织运行的新视角，同时也丰富了教育经济学的 理论工具。 ( - - ) 研究综述 1 国内研究成果 ( 1 ) 经济管理领域的相关研究 周其仁( 1 9 9 6 ) 提出企业合约不同于一般市场交易的关健，是因为在企业合约中包含了 劳务的利用，企业是人力资本和非人力资本的一个特殊合约。他将人力资本产权和企业契约 联系起来，为进一步分析契约关系和契约形式选择提供了条件。杨瑞龙和周业安( 1 9 9 8 ) 把 。参见张清从身份到契约：当代中国社会分层结构之变迁明江苏社会科学，2 0 0 2 ，( 3 ) 原文为“社会成员 单位化”，本文将其简化为“单位人” 2 西南大学硕十学位论文 导论 交易费用分解为契约费用和监督费用两部分来研究所有权分配契约的选择，得出了简单交易 用单边治理，复杂交易用共同治理的结论o 。禹来( 2 0 0 1 ) 以国有企业为例分析了契约失效是 导致国有企业交易成本高、效率低的原因而契约失效的原因则是以委任制代替契约管理。 盛乐( 2 0 0 3 ) 认为契约交易是关于产权的交易，信息不对称是契约设计的关键。并以人力资 本产权界定费用出发建立模型分析了不同情况下的最优契约类型。陈国富( 2 0 0 2 ) 对契约理 论的演进与制度变迁进行了梳理。周明和何炼成( 2 0 0 3 ) 用建立模型的方法研究了我国国有 企业企业家人力资本收益权的界定和人力资本供给的约束机制问题，并提出正是人力资本产 权残缺造成了国有企业企业家人力资本供给的不足。 ( 2 ) 教育领域的相关研究 近年来，国内学者逐渐开始尝试用契约理论来研究教育领域的问题。付小均( 1 9 9 8 ) 较 早地提出学校和教师之间实质上是一种契约关系，并认为这种契约关系“专指高等院校中学 校和教师之间为了一定的目的确立的，对般方的责任、权力和义务具有约束力的关系。这种 关系由于一系列委托代理关系而形成。”同时他还认为这个契约机制的设计应遵循两个原 则：激励原则和优化资源配置原则。任佳( 2 0 0 2 ) 、邹琪和王春红( 2 0 0 4 ) 通过对比中美中小 学教师聘任合同以及美国密歇根州与上海市教师聘任合同，发现我国中小学教师聘任合同具 有对教师的法律地位规定不明确、合同细则方面不明确合同以及内容简单等问题。邵南( 2 0 0 2 ) 分析了聘任合同产生的背景及执行的意义，认为教师聘任合同由于学校和教师双方均缺少合 同意识，导致了合同内容简单化、权利义务不明确、缺乏稳定性和灵活性的问题。刘文( 2 0 0 3 ) 用产权理论研究教师人力资本，在分析了教师人力资本特性的基础上提出要有效利用教师人 力资本就必须确立和界定教师人力资本产权并且进行合约化的管理。孙天华( 2 0 0 3 ) 认为大 学是一组个人契约关系的联结。而我国公立大学目前的契约关系主要是以口头承诺和内部分 工为基础的非正式的契约关系，这是公立大学管理成本居高不下、运行效率不高的主要原因。 他( 2 0 0 4 ) 进而指出大学治理结构中普遍存在的委托一代理关系也是一种契约关系，而我国 公立大学治理结构中，委托一代理问题出现的原因主要是由委托人和代理人所追求的目标不 一致、双方信息不对称以及契约不完整造成的。曹淑江( 2 0 0 4 ) 从契约以及交易的角度全面 考察了学校的性质，并指出用学校就是一系列契约的组合，学校组织将根据交易成本的商低 选择不同的契约形式。另外，粟玉香( 2 0 0 5 ) 从委托一代理关系的角度研究高校教师劳动力 供给不足。并指出教师合同不完全是高校教师劳动力供给不足的原因之一。周兴国( 2 0 0 5 ) 从契约公正的角度研究学校和教师间的关系，认为在教师聘任制中存在缔约不自由、契约内 容不公平、契约执行程序不公正的现象。另外，近来研究学校管理中的“心理契约”也是一 个热点，刘牧( 2 0 0 5 ) 对高校高水平青年教师成长过程中个体心理契约的影响因素进行了调 查研究，建立了高校教师和学校间心理契约的三个层次七个方面。项勇( 2 0 0 4 ) 、李峰和穆方 。杨瑞龙，周业安交易费用与企业所有权分配合约的选择们经济研究，1 9 9 8 。( 9 ) 。盛乐关系性契约，契约成本和人力资本产权的界定 j 】经济科学，2 0 0 3 ，( 4 ) 3 西南大学硕+ 学位沧文导论 平( 2 0 0 4 ) 研究了心理契约在高校教师管理中的作用，认为学校应当注重教师的自我提高， 帮助教师进行职业发展从而对教师起到激励的作用。 ( 3 ) 对国内已有研究的评价 我国学者在经济领域对契约的研究已经从宏观研究深入到微观领域，并结合中国改革开 放的实际丰富和发展了契约理论。在研究内容上主要针对企业的制度建设和对经理人的激励 上。 在教育领域运用契约理论进行研究是最近几年的事，主要有两类类：第一是对聘任合同 的缺陷及其影响的研究。这些研究着重对比发达国家和我国的教师聘任合同，对我国教师聘 任合同中存在的问题提得比较详细，对后续研究具有很强的参考价值，可惜的是这种详细的 研究数鼍比较少，并且只研究了合同的表面条文而缺少对合同背后隐藏着的经济关系的揭示。 第二对学校组织契约性质的考察。这类研究主要是将契约理论及其相关的交易成本理论、产 权理论、委托一代理理论用到学校领域，揭示出学校组织是有一系列契约联结而成的、学校 和教师之间是委托一代理的关系、学校具有契约性质、学校契约形式的选择是由交易成本的 高低决定。这些研究为我们看待学校组织提供了新的视角，为教育领域各项改革提供了新的 研究工具，但是这些研究目前都还是比较概括性的，缺少对学校组织内某一具体对象的深入 研究。 2 国外的研究成果 国外尤其是欧美国家早已对契约理论进行了大量深入的研究。科斯( c e a s e r 1 9 3 7 ) 发现， 交易费用在市场机制中是普遍存在的，而企业正是为节约交易费用而存在。在生产的制度 结构一文中，科斯对他的契约理论进行了概括：( 1 ) 市场机制的运作是需要花费成本的， 为了减少其运作成本，人们可以设计成本最小化的契约形式( 2 ) 企业就是人们设计的一种 契约形式。通过契约，生产要素为获取一定的报酬就要接受企业家的指挥。企业家作为中心 代理人，通过行政管理协调各要素间的关系。( 3 ) 企业之所以能减少交易费用，是因为企业 用一份契约代替了一系列契约o 。自科斯以后，契约分析方法终于在市场、企业和国家之间得 以贯通。 2 0 世纪6 0 年代张五常( c h e u n g ，s n s ) 在分成租佃论中研究了契约的选择、风险 规避和交易费用的关系。之后，他( c h u e n g ，1 9 8 3 ) 又从分析企业的契约性质开始，深入地研 究了市场经济条件下契约的本质与交易费用的关系并指出，企业替代市场是契约度鼍机制的 演进，即企业用一份契约替代多份契约，用度量整体产品替代度量产品部件，用度量要素替 代度量产品，用度量要素投入替代度量要素的实际贡献。一连串的替代性度量可以减少发现 相对价格的成本。但这种替代又会导致对代理人监督成本的上升，所以替代会在一类成本的 边际节约等于另一类成本的边际上升时停止。 。转引自陈国富契约的演进与制度变迁【m 】北京：经济科学出版社，2 0 0 2 ，9 4 西南大学硕十学p 论文导论 克莱因( e m b ，1 9 8 8 ) 在研究市场、契约和交易费用时，始终崇尚市场力餐和契约自由 的原则。他认为契约内存在自我履行机制，依靠潜在的私人惩罚，大部分契约都能够达到履 行。克莱因主张依靠市场力量促成契约的履行，政府和法律无须干预那些“不公平”的契约。 威廉姆森( w d l i a m s o n , 1 9 8 8 ) 认为任何交易都是同过契约关系组织完成的。不同的契约适用 于不同的交易，交易的发展推动着契约的演进。他指出。在不确定条件下，面对充满机会主 义、存在各种复杂交易的现代经济交易关系，还需要设计一种交易专用性程度高且随着时间 能够持续的交易契约，这就是所谓的关系性契约，它能够随着交易时间不断进行修正，能有 效降低正式契约执行过程中的交易费用o 。威廉姆森进而在资本主义经济制度一书中，采 纳了麦克奈尔( m a c h n e i l ) 对契约的分类，即契约分为古典契约、新古典契约和现代关系契约 三类。古典契约是在完全自由竞争的古典市场中，交易者自由选择交易对象。他们交易同质 的产品，契约条款全面并且有充分的约束力。契约对所有与商品或劳务有关的未来事项加以 描述并且进行“贴现”，契约不需要修正和调整。新古典契约是一种考虑了不确定性的长期契 约。它有两个基本特征：( 1 ) 契约筹划留有余地，契约筹划者所使用技术和程序本身可变范 围很大，冈此契约具有一定的灵活性。( 2 ) 第三方介入契约充当仲裁者，从而为契约创造出 弹性并执行裁决。现代关系契约是随着现代交易活动中。契约期限的延长和不确定性的增加 使新古典调整程序最终被在管理方面更为特殊的交易调整程序所取代而产生的。关系契约是 一个过程，初始协议不再是不可突破的参照点关系契约的签订者知道契约不i r 能完全，也 就不追求完全，而只对双方的关系做一个大体的框定。随着事件的展开，当事人不断调整契 约内容。 f o s s ( 1 9 9 6 ) 、h a r t ( 1 9 9 8 ) 以及b e m b e m ( 1 9 9 8 ) 认为组织和交易活动中各种未经说明的规则或 管理、多样化的缔约方式，以及不完全契约对组织和个人生产率都有着重要的影响作用。 可见，西方契约理论已经发展得很成熟，内容主要包括：( 1 ) 早期的研究重点是组织的契 约性质以及契约和交易成本、产权的关系。提出了所有组织都是一系列契约的联结，契约关 系由一系列委托一代理关系组成、交易是产权的交易、而契约是交易的治理方式等。( 2 ) 之 后研究契约的形式分类，提出契约有完全契约和不完全契约、正式契约和非正式( 关系性契 约) 等的分类，同时对契约双方委托一代理关系中的逆向选择、道德风险行为建立模型进行 分析研究，对契约双方所有权分配进行研究，以解决对代理人的激励问题。( 3 ) 近期的研究 主要是用博弈论来分析在不完全契约条件下契约双方的行为选择，并找到现实中最优的契约 形式。西方的契约理论研究已从宏观地提出概念、建立框架逐渐深入到微观领域，通过大量 地建立数学模型、运用博弈论的方法进行研究，为我们的研究提供了许多现有的方法和理论。 而专门研究教育领域的契约关系的成果并没有被检索到。 。w i l l i a m s o n o e t h e l o g i c o f e c o n o m i c o l g t m i z a t i o r l , j o u r n a lo f l a w , e c o n c 椰c s a n d o t 脚i z a t i o n ，v o l4 1 9 8 8 。参见 美】科斯，哈特，斯蒂格利茨等着李风圣主译契约经济学【m 】北京：经济科学出版杜2 0 0 3 ，( 1 0 ) 5 西南大学硕十学付论文 导论 ( 三) 本研究的思路和方法 1 本研究的思路 本研究从教师聘任制实施多年却没有建立起真正的契约关系这个问题着手，首先说明人力 资本产权界定费 j 和学校与教师间交易成本的关系，然后建立关于契约关系选择与教师人力 资本产权界定的关系的数学模型，根据模型推论推出教师和学校的交易成本与契约关系选择 之间的关系，再通过访谈和问卷调查获得教师和学校间契约关系以及交易成本的现状，进而 分析其原因，提出在全面实行教师聘任制的今天，逐渐建立教师和学校的上e 式型契约关系需 要的内外部条件。 2 本研究的方法 ( 1 ) 文献法：对国内外相关文献进行查阅，全面深入了解契约理论已有的成果并且考虑 我国国情和学校的特殊性质，有选择地将契约理论运用到学校领域。 ( 2 ) 访谈法：拟选取7 所具有典型代表性的公立高校，对其部分教师进行访谈，了解目 前高校教师和学校交易成本高的方面和原因所在。 ( 3 ) 问卷调查法：按照访谈获取的高校教师和学校间交易成本高的几个方面为维度编制 问卷，并选取7 所高校的教师进行问卷调查，进一步了解高校教师和学校间交易成本的现状。 ( 4 ) 模型分析法：建立数学模型分析人力资本产权界定费用的不同对契约形式选择的影 响。 ( 5 ) 比较研究法：对比国内外教师聘任合同并进行分析，从中发现问题所在。 ( 四) 关于调查对象的说明 由于本文涉及到结合模型对高校教师和学校的契约关系现状以及当前高校教师和学校之 间存在的主要交易费用及其现状进行分析，因此首先采用开放式问卷调查的方式对四位高校 教师进行了访谈，以期找到编制详细的调查问卷的方向。这四位高校教师分别是江苏某省属 师范大学a 校的讲师、江苏某省属全国重点大学b 校的教授和重庆某普通高校c 校的讲师。 电话访谈主要围绕以下几个问题进行：如何看待高校教师和学校的关系? 目前高校中行政权 力和学术权力的关系怎样? 怎样看待和学校签订的聘任合同? 聘任合同在日常工作中发挥了 什么作用? 如何评价当前针对教师进行的教学科研评估? 对第一个问题的回答主要集中在： 提供了一个地方让教师能够进行工作以换取报酬、聘用关系、合作的关系、管和被管的关系 等。对第二个问题的回答基本上都是肯定行政权力大于学术权利，但也有认为现在比以前好 一点的，还有认为学术权利和行政权力结合在一起以后会造成很不公平的情况，有的教师科 研课题、经费越来越多，权力也越来越大，还开始建立个人利益小团体进一步造成恶性循环 。由于部分受访人要求不在论文中出现其所属学校名称。因此本文出于对受访人意见的尊霍，在文中均以英 文字母代替各个接受问卷调查学校的名称 6 西南大学硕十学付论文 导论 等。对第二个问题的回答有：应该严肃对待，毕竟关系到自己的福利待遇和权利、没有太大 的用处，只是表示一种关系、还是比较重要。现在都在搞聘任制，聘上和没聘上的差别很大 等。对第四个问题的回答归纳起来有：感到聘任合同在日常的工作中没有太大用处、聘任合 同在教师辞职时。校方会以合同的规定向教师索赔、聘任合同是学校单方面规定的，很多条 款教师不得不接受、统一职称的教师的合同基本上都一样、合同条款不够详细，基本上只规 定了教师的义务和责任，而对学校的义务的规定不够好等。对第五个问题的回答有：作假的 多、给教师造成了很大的压力、评价不科学、对数量看的太重，浪费时间等。 整理了上述电话访谈的结果后，初步认为高校教师和学校间的交易成本主要发生在合同 约定不明确、对日常t 作指导作用小、教师评价制度不合理以及行政内耗型成本这几个方面。 进而对这几个方面进一步编制了调查问卷，选取了a 校、b 校、c 校、以及北京某市属重点 大学d 校、西安某部署重点大学e 校、武汉某部署重点大学f 校、武汉某部署师范大学g 校 的部分教师进行问卷调查，发放问卷1 5 0 份，收同1 0 2 份。其中c 校为作者亲自实地进行调 查，其余则是通过该学校的教师或管理人员通过电子邮件代发问卷，受访者将问卷直接寄回 作者邮箱的方式进行。 7 西南大学硕+ 学付论文 公立高校教师和学校关系的实质基于交易的妒约关系 一、公立高校教师和学校关系的实质基于交易的契约关系 ( 一) 契约经济学的基本理论 1 契约的内涵 契约俗称合同、合约、协议或者约定。在中国占代典籍中，“契约”一词出现较少，而 “契”之概念则多次出现。但古汉语中的“契”字，已相当于契约这个概念了。“契约”既 指一种协议过程，又指一种协议的结果。说文解字说：“契，大约也。”所谓“大约”， 是指邦国之间的一种盟约、要约。为保证这种协约的效力，还要辅之以“书契”“书契， 符书也。”是指用来证明出卖、租赁、借贷、抵押等关系的文书，以及法律条文、案卷、总 账等。不难发现，在中国古代，作为券证的“书契”可以在市场上进行流通，取