（教育经济与管理专业论文）天津大学博士学位论文质量评估体系研究.pdf

中文摘要 一直以来，我国的博士研究生教育源源不断的为我国培养出高素质、高层次、 具有创新精神的人才。而博士学位论文是考察博士研究生的基础理论素养、分析 问题的能力、专业知识以及创新能力的重要指标。博士学位论文的评估和保障工 作，已经成为了学位与研究生教育工作的重中之重。天津大学作为教育部直属重 点大学，历来重视创新型人才的培养，并且在博士学位论文评估工作中也积累了 很多经验。本文从天津大学博士学位论文评估与学位授予工作入手，对博士学位 论文的评估体系进行了深入的研究，并结合工作实际，针对存在的问题提出了对 策和建议。 本文首先对天津大学博士学位论文质量评估体系进行了理论解析，将天津大 学博士学位论文质量评估体系从结构上划分为评估指标体系、评估的组织与实施 两部分内容，并依次阐述了其理论基础。然后，分别对两部分内容进行了深入分 析：在对天津大学博士学位论文评估指标体系的分析中，以近八年天津大学优秀 博士学位论文评选的相关资料为基础，将评估数据进行统计整理，利用s p s s 统 计分析软件对其进行了相关性分析，并针对从中发现的问题，运用层次分析法对 现有的评估指标体系进行了改进；在对天津大学博士学位论文评估组织实施的分 析中，本文详细地介绍了天津大学博士学位论文评估组织实施的过程，并针对其 现状与不足提出了几点改进措施。 关键词：天津大学；博士学位论文；质量评估；评估指标体系 a b s t r a c t a l la l o n g ，w ee d u c a t e dm a n yo fh i g hq u a l i t y , h i g hl e v e la n dc r e a t i v et a l e n t w h i l e ，d o c t o rd e g r e ea r t i c l ei st h em o s ti m p o r t a n tp a r a m e t e rt oi n s p e c tt h eb a s i c t h e o r yl e v e l ，t h ec a p a b i l i t yo fa n a l y z i n gp r o b l e m ，p r o f e s s i o n a lk n o w l e d g ea n d c r e a t i v i t yo fp h d t h ee a i m a t i o na n dg u a r a n t e eo fd o c t o rd e g r e ea r t i c l eh a sb e e nt h e c o r eo ft h ed e g r e ea n dg r a d u a t es t u d e n t se d u c a t i o nw o r k a sas t r e s su n i v e r s i t yo f e d u c a t i o nd e p a r t m e n t ，t i a n ji nu n i v e r s i t ya l w a y sp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ee d u c a t i o n o fs t u d e n t s ，a n da c c u m u l a t eal o to fe x p e r i e n c eo ft h ee s t i m a t i o no fd o c t o rd e g r e e a r t i c l e t h ea u t h o rg i v e sad e e pr e s e a r c ho ft h es y s t e mo fd o c t o rd e g r e ea r t i c l e e g i m a t i o n a n d b r i n gf o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r e so fd o c t o rd e g r e ea r t i c l e i n s u r a n c e t h i sa r t i c l ea n a l y s i st h ea r c h i t e c t u r eo fd o c t o rd e g r e ea r t i c l eq u a l i t ye s t i m a t e s y s t e mo ft i a n j i nu n i v e r s i t yi nag l o b ev i e w , d i v i d e st h i sw o r ki n t ot w op a r t s ： o r g a n i z a t i o n a n dp e r f o r m a n c eo fe s t i m a t i o na n de s t i m a t i o n i n d e ，xs y s t e m ，a n d d e s c r i b e st h e s et w op a r t sa b b r e v i a t e d ，a n dt h e ng i v ea ne x p a t i a t i o n i nt h ea n a l y s i so f a r t i c l ee s t i m a t i o ns y s t e m ，w eu s es p s ss t a t i s t i cs o f t w a r ea n a l y z et h ee x c e l l e n c e d o c t o rd e g r e ee s t i m a t i o nd o c u m e n t so fr e c e n te i g h ty e a r sb ys o m es c i e n t i f i cm e t h o d s f i n ds o m ep r o b l e m sa n db a s eo nt h e s ep r o b l e m sw em a d es o m ei m p r o v e m e n to ft h e a r t i c l ee s t i m a t i o ns y s t e m i nt h ea n a l y s i so ft i a n j i n u n i v e r s i t ye x c e l l e n c ed o c t o r d e g r e ea t r i c l ee v a l u a t i o no a r a n i z i n ga n dp e r f o r m i n g ，b a s e do nt h ea u t h o r sw o r k , c o n s u l t e dal o to fd o c u m e n t s ，f i n a l l yw ef i n ds o m es h o r t c o m i n g so ft h es y s t e ma n d g i v es o m ea d v i c e st oi m p r o v ei t k e yw o r d s ：t i a n j i nu n i v e r s i t y ；d o c t o r a ld i s s e r t a t i o n ； q u a l i t ye v a l u a t i o n ； e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名签字日期： 4 7 年 学位论文版权使用授权书 厂 月j 日 本学位论文作者完全了解苤盗盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丞鲞焘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 我国高等教育发展以及教育评估体系与质量保障体系概述 1 1 1近年来我国高等教育的发展状况 2 l 世纪是一个大变革的时代，知识经济正在逐步代替工业经济。世界的发 展具有以下几个特点：经济发展可持续化：资产投入无形化：世界经济一体化； 经济决策知识化。值此特殊的历史阶段，高等教育也肩负着特殊的使命：一方面， 它成为了衡量世界各国综合国力的重要指标；另一方面，其本身也呈现出新的发 展趋势。自改革开放以来，我国政府一贯秉承科教兴国的战略，从党的第十七次 代表大会上提出的“优先发展教育，建设人力资源强国”、“提高高等教育质量”、 “更新教育观念，深化教学内容方式、考试招生制度、质量评价制度等改革”可 以清楚的看出，以胡锦涛同志为总书记的党中央，仍然坚持把教育摆在优先发展 的地位，。努力把沉重的人口负担转化为人力资源的巨大优势。 随着教育的发展，我国高等教育也迎来了蓬勃发展的时代，高校数量逐年增 多，在校生人数也创下了历史新高。根据教育部网站公布的统计数据，我国高校 数从1 9 9 7 年的1 0 0 0 余所增为2 0 0 7 年的1 8 0 0 余所，增长了几乎1 倍。而在校大 学生人数则从1 9 9 7 年的不到8 3 万人增长到3 7 7 万人，增长了4 倍多。不仅如此， 为了保证我国的教育质量，使其与国际接轨，并不断提升我国教育的国际竞争能 力，教育部还制订了很多很有针对性的方针政策。1 9 9 3 年2 月1 3 日中共中央、 国务院印发的中国教育改革和发展纲要及国务院关于 的实施意见中提出了“2 1 1 工程”，即“为了迎接世界新技术革命的挑 战，面向2 1 世纪，要集中中央和地方各方面的力量，分期分批地重点建设1 0 0 所左右的高等学校和一批重点学科、专业，使其到2 0 0 0 年左右在教育质量、科 学研究、管理水平及办学效益等方面有较大提高，在教育改革方面有明显进展， 力争在2 l 世纪初有一批高等学校和学科、专业接近或达到国际一流大学的水 平。”1 9 9 8 年1 2 月2 4 日，教育部制订了面向2 1 世纪教育振兴行动计划，明 确提出要“创建若干所具有世界先进水平的一流大学和一批一流学科”，简称“9 8 5 工程”。“9 8 5 工程”建设的总体思路是：以建设若干所世界一流大学和一批国际 知名的高水平研究型大学为目标，建立高等学校新的管理体制和运行机制，牢牢 抓住本世纪头2 0 年的重要战略机遇期，集中资源，突出重点，体现特色，发挥 优势，坚持跨越式发展，走有中国特色的建设世界一流大学之路【2 j 。 第一章绪论 回顾我国高等教育的发展历程，从改革开放之初的起步阶段，经历了科技进 步蓬勃发展阶段，又迎来了知识经济的时代，在我党走有中国特色的社会主义道 路的思想指导下，我国的教育事业也在自我学习与发展，与时俱进，紧跟时代的 步伐，并为祖国的振兴与发展做出了巨大的贡献。 1 1 2 教育质量评估体系的发展是我国高等教育事业发展的需要 纵观我国教育事业的发展历程，已经在规模上有了巨大的飞跃，让高等教育 在全国范围内逐渐普及。但是，与此同时相应的也暴露出很多问题，其中首要问 题就是高等教育质量的严重下滑。 质量是学校教育的灵魂和生命线。教育作为一种特殊的产业，培养的是肩负 祖国未来的人才，因此教育的质量更是尤为重要【3 】。周济部长在党的十七大特别 强调了对教育工作的指示：“更新教育观念，深化教学内容方式、考试招生制度、 质量评价制度等改革”，这充分体现了党和国家对教育质量以及教育质量评估的 极大关注，也是对教育工作提出的更高要求，需要我们统筹规划，抓紧落实，充 分贯彻党的教育方针和理念。 在现阶段，要实现科学有效地保证和提高我国高等教育的质量，最重要的一 项措施就是建立和完善教育质量评估体系。对于高等教育的质量评估体系的建 立，各国的高等教育评估组织早在1 9 9 1 年就共同创建了一个国际性组织，名为 “国际高等教育质量保证机构网络( i n q a a h e ) ”，主要致力于高等教育质量的 评估、保障和改进，负责对当前理论和实践信息的收集和发布，其宗旨就是信息 共享。其主要目的则在于促进和推广好的高等教育质量保障的实施方案，对高等 教育的保障理论进行深入的研究并提供建议，利用技术辅助新的质量评估和质量 保障体系的建立，促进世界范围的评估机构的交流与合作，辅助成员机构制定跨 国机构合作的标准，为成员提供对可疑评估实践活动和组织的预警机制。1 9 9 8 年l o 月，高教评估被正式列入联合国教科文组织( u n e s c o ) 在巴黎召开的世 界高等教育大会的两个重要决议关于2 l 世纪高等教育的世界宣言：设想与行 动，和高等教育改革与发展的优先行动框架。 作为一个发展中国家，我国现代高等教育监督与评估制度建立起步较晚。 1 9 8 5 年中共中央关于高等教育体制改革的决定发表后，原国家教委召开了 “高等工程教育评估专题讨论会”，并在会上研讨建立我国自己的高等教育评估 体制。时至今日，在经历的这2 0 余年的高等教育评估实践过程中，我们一方面， 借鉴了西方发达国家的经验教训，另一方面，也在实践中总结出了适合自己国情 的规律。可以说，我国高等教育事业发展催生了我国高等教育评估与保障体系的 建立，而评估与保障体系的完善，又促进了我国高等教育事业的升华与提高，二 第一章绪论 者是相辅相成的。在现在这个知识经济的时代，教育的大发展成为了趋势与潮流， 建立更为适应这种变化的教育质量评估与质量保障体系已经是势在必行。 1 1 3 博士学位论文质量评估体系建立的目的和意义 如果把我国的教育体系看成金字塔的话，那么高等教育则位于金字塔的上 层。而博士生教育则位于高等教育的最上层，可以看成是金字塔的顶点，其目的 就在于为我国培养出高素质、高层次、具有创新精神的人才。在博士生的教育培 养中，学位论文是考察博士生的基础理论素养、分析问题的能力、专业知识、创 新能力的重要指标。而且，博士学位论文的质量不仅反映了博士生本身的个人素 质，也体现了博士生培养单位的教育质量和科研水平。所以，博士学位论文的评 估工作，已经成为了研究生培养与学位授予的质量评估和质量保障工作的重中之 重。 目前，我国的一些高校、科研机构都己经开始了博士学位论文评估和质量保 障体系的建立工作，并付诸实践。在实践中，以科学的理论为指导，并不断进行 完善，已经取得了显著的效果。现在，博士学位论文评估和质量保障体系已经基 本得到了确立，各单位的评估工作也本着制度化、规范化、社会化的原则，得到 了落实。通过这些制度的建立以及工作的落实，取得了如下的成果：通过评估检 验了博士研究生的学术能力以及科研水平：通过评估检验了博士生的基础理论水 平以及专业学术水平；通过评估检验了博士生独立从事科研工作的能力，以及博 士生的创造能力；通过评估可以检验各个学校博士学位授予的质量，同时也能检 验出高校和科研机构的水平。 另外，通过对博士生学位论文评估和质量保障体系的研究，也能为我国高等 教育的评估提供实例，对我国高等教育评估和质量保障体系的发展也有指导意 义。 1 2 国内外研究水平综述 1 2 1 我国关于博士学位论文质量评估的研究现状 博士学位论文的水平是博士研究生培养质量的直接体现，也是博士学位授予 质量的重要标志。博士学位论文的质量既反映了博士学位申请者的学术水平和科 研能力，也在一定程度上反映了高校及科研院所的研究生培养质量以及科研状况 和管理水平i4 | 。我国部分高校和科研院所已经积极地结合自身优势和特点，建立 了相对完整、科学的博士学位论文评估指标体系，并己取得了显著的成效。当前， 我国博士学位论文评估制度已经确立，评估工作也正逐步趋向科学化、制度化和 第一章绪论 规范化。 现在每年开展的全国优秀博士学位论文评选就是目前规模最大、范围最广的 一项博士学位论文评估工作，自1 9 9 9 年开始至今已经走过了十个年头。它是由 教育部和国务院学位委员会批准并组织进行的，旨在逐步建立有效的质量监督和 激励机制，推动研究生教育工作重点切实转移到提高培养质量上来，培养和激励 在学博士生的创新精神，促进高层次创造性人才脱颖而出【5 j 。该项评选工作已被 列入面向二十一世纪教育振兴行动计划，并由中央财政专项资金支持进行， 是加强创造性人才培养的一项重要措施。该项评选工作的原则是：科学公正、注 重创新、严格筛选、宁缺毋滥。评选标准为：选题为本学科前沿，有重要的理论 意义或现实意义；在理论或方法上有创新；取得突破性成果，达到国际同类学科 先进水平，具有较好的社会效益或应用前景；材料详实，推理严密，文字表达准 确。主要内容是：每年经过学位授予单位推荐、省级学位委员会或研究生教育主 管部门初选、同行专家通讯评议三个阶段后，由专家审定会最后确定入选论文名 单，评选出“全国百篇优秀博士学位论文”，根据高等学校全国优秀博士学位 论文作者专项资金资助办法，对获奖的博士生予以奖励，并资助出版优秀博士 学位论文，对在高等学校工作的优秀论文作者给予教学和科研资助1 6 j 。 1 - 2 2 国外关于博士学位论文质量评估的研究现状 把博士学位论文的评估工作单独作为一项活动开展，在国外都是少见的，但 是国外的很多大学对于博士学位论文评估标准都做了非常详细的规定。如英国牛 津大学在招生简章中明确规定：“博士学位获得者必须在特定的研究领域中作出 重要的、实质性的贡献。”沃里克大学则要求博士学位论文具有充分的独创性， 对发展现有知识作出贡献，原则上达到发表水平。并且对于哲学博士和专业博士 的学位论文在“独创性”的评估标准上，也存在着异同点。凡能用于哲学博士学 位论文的标准，几乎都可以用于实践性研究，但哲学博士学位论文更加突出学术 贡献，以丰富人类知识为目标；而专业博士学位论文力求对本专业的某一传统理 论、方法作一些改进或阐述，不必像哲学博士学位论文那样注重原创性研究。而 美国大学的博士学位论文也分为哲学博士和专业博士两类，对哲学博士学位论文 标准的规定，美国研究生院协会将它归结为三方面：( 1 ) 它是一种创造性的研究 或学术工作，能够丰富人类的知识宝库；( 2 ) 它是一种教育体验，可表明学位申 请人熟悉专业领域的研究方法和掌握工具的技能；( 3 ) 它可表明学生有能力针对 一个重要的学术问题进行研究并得出有价值的结论【7 j 。总而言之，虽然各国的国 情不同，教育评估发展的情况各异，但是对博士学位论文评估这教育质量评估 体系中的重要一环，已经在世界范围内受到了高度的重视并得到了快速发展。 第一章绪论 1 3 本文的主要研究内容以及研究方法 1 3 1 主要研究内容 本文的研究对象是天津大学博士学位论文质量评估体系。 本文首先总体上探讨了天津大学博士学位论文质量评估体系，并将该体系划 分为评估组织实施和评估指标两部分内容。然后分别对这两部分内容进行分章节 讨论，分析其中存在的问题。最后，本文就天津大学博士学位论文评估体系的不 足提出了一些改进意见。 通过对天津大学博士学位论文评估体系的理论研究，能够总结出我校在论文 质量评估工作中的不足和经验，摸索出其内在的规律，为实现天津大学全面提高 学生素质、培养拔尖创新人才的办学目标提供可靠的理论基础和实践依据。 1 3 2 研究方法 1 调查研究法 通过对天津大学学位管理工作人员的走访，对历年档案的细致调查，按照时 间的顺序整理出一个完备的资料库，理清其中的脉络，研究其变化与发展的规律。 2 文献分析法 利用c n k i 、万方、维普等数据库系统，检索相关的文献资料；利用互联网， 检索相关的数据资料，如本文一部分数据来自于中国教育网的统计数据库。再从 找到的资料中获取相应的理论支持，或者相似的实践案例，与自己的研究进行比 较或参考，最终使本文的研究更加充分与完善。 3 比较研究法 比较研究法在教育科学研究中被广泛运用而且具有极高的价值。比较教育 学中这样定义：“比较法是根据一定的标准，对不同国家或地区的教育制度或 实践进行比较研究，找出各国教育的特殊规律和普遍规律的方法。”比较研究法 的种类很多，本文研究主要采用如下两种方法：第一，单向比较和综合比较。先 通过单向比较确定差异，再通过综合比较把握事物的本质和规律。第二，横向比 较与纵向比较。横向比较主要是比较天津大学与其他大学在博士学位论文评估与 保障体系的相同与不同之处，纵向比较则是比较天津大学从开展博士学位论文评 估活动至今，历年来的论文质量评估与保障工作的情况，从而发现其变化和发展 的规律。 4 决策分析方法 决策是一种高级智力活动，要考虑的因素方方面面，而我校博士学位论文的 评估与保障，就是决策的一种。以科学的决策方法来指导博士学位论文评估与保 第一章绪论 障体系的建立这一实践活动，可以达到事半功倍的目的。本文在天津大学博士学 位论文评估指标的权重分析上，就采用了这种方法。 5 统计学的方法以及统计学软件的使用 天津大学博士学位论文质量评估活动涵盖了大量的评估指标，而且由于参评 的博士生众多，每一篇博士生的论文按照不同的评估指标，又会产生出大量的评 估数据。要从这些庞杂的数据中归纳出其中蕴含的内在规律理出头绪，就需要借 助统计学的一些方法和理论来对数据进行统计分析。本文中主要采用了s p s s 统 计软件来辅助数据处理工作。 第二章天津大学博士学位论文评估体系理论解析 第二章天津大学博士学位论文评估体系的理论解析 2 1 博士学位论文评估体系的结构划分 博士学位论文评估体系是一个科学、客观、可行的评估体系，是提高博士学 位论文水平的重要保障。它从结构上可以分为两部分：一是它的实质性内容，即 评估指标体系；二是它的程序性内容，即评估的组织与实施。评估指标体系是评 估体系中最核心的内容，评估实践中的许多问题都与其有着密切的联系。而评估 的组织实施，是承载评估核心内容的依托形式，组织与实施的好坏也直接影响到 评估结果的信度和效度1 8 j 。二者相互影响、密不可分。因此对评估指标体系以及 评估的组织实施进行深入的分析研究，从理论上理清思路，对确保评估工作的顺 利开展和评估体系的科学有效，都是十分必要的。图2 。1 描述了博士学位论文评 估体系的划分以及各部分之间的关系。 图2 1 评估体系划分 2 2 博士学位论文评估组织实施的理论基础 2 2 1 博士学位论文评估组织体系划分 我国的博士学位论文评估主要是由各高等学校和科研院所自行承担的。这些 高等教育组织和科研机构在进行教学与科研的同时，开展了不同形式和类型的评 估活动，已在实践中形成一系列较为科学的评估规范和检验标准【9 】。 评估组织体系划分为：评估机构、评估程序、评审专家。 1 评估机构 第二章天津大学博士学位论文评估体系理论解析 评估机构是评估的硬件设施，包括评估的各级领导机构和实际执行机构。 2 评估程序 评估程序是评估的各级机构制定的，需要评估人员在执行评估过程中遵守的 要求和规范。 3 评审专家 评审专家是评估的实际执行者，依照评估程序的要求进行评估。 这三者之间是相辅相成、互相影响的关系，共同作用形成科学的评估组织体 系。评估组织体系各个因素之间的关系如图2 2 。 l 评估机构 聘请 行 制定 图2 - 2 评估组织体系 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 博士学位论文的评估组织实施的一般过程 1 确定评估范围 评估的范围包括待评估的内容或者待评估对象，参与评估人员或者参评的机 构，不仅如此，还要考虑与评估相关的各个因素。为了进行科学准确的评估，需 要把评估的对象与评估内容看作一个整体来考虑，进行详细的调查研究工作。明 确评估的目的、意义，确定评估的奖惩措施，收集和评估相关的信息以及数据， 把这些综合起来，进行系统的分析与论证，最终确定评估的范围。 2 确定评估原则 博士学位论文评估的基本原则，是进行博士学位论文工作的指导思想和基本 要求，是开展博士学位论文工作的主要依据和必须遵循的基本准则，它体现着博 士学位论文本身的客观规律和特点，对于博士学位论文工作的方向性、科学性、 可行性具有保证作用。博士学位论文评估作为教育评估的一种，遵循教育评估的 一般原则。 ( 1 ) 方向性原则 评估不是直接目的，而是通过对博士学位论文的评估，优化博士生培养过程、 第二章天津大学博士学位论文评估体系理论解析 实现博士生教育目标的手段。所谓方向性原则，是指评估活动要对博士生的培养 过程和教育质量起到保证和监督作用，引导博士学位论文工作的开展和提升。 ( 2 ) 科学性原则 科学性原则，是指教育评估活动必须符合教育和教育评估的客观规律。教育 评估工作，是否尊重客观事实、实事求是，直接影响到评估结果的客观性和评估 结论的有效性。科学性和客观性是紧密联系的。客观性要求充分尊重客观事实， 而科学性则是在客观性的基础上，强调教育评估在理论、原理和技术方法上要达 到理性的高度【1 0 】。 教育评估方法的科学性，是科学性原则的核心。设计或选择什么样的评估技 术和工具，必须根据评估对象的特点，根据评估目的和评估准则的要求来确定， 坚持定量评估与定性评估的统一。 ( 3 ) 教育性原则 教育性原则是指教育评估的过程和结果能够使评估者、评估对象及其有关者 受到启发，引导人们积极思考，激励其积极地向教育目标逼近，提高教育目标的 达成度。 ( 4 ) 公平、公正、公开原则 参与评估的机构或者评估小组要对评估的整个过程有详细的了解，包括评估 的标准、评估的流程、评估的指标、参与评估的评委信息等等；被评估对象要对 评估的程序、采取的方法、评估标准有详细的了解。 ( 5 ) 评估与决策分离原则 评估人员根据确定的评估指标对被评对象进行专业评估，不做任何分析或修 改，如实提交评估报告；而决策人员则根据评估人员的评估报告，从科学评估的 角度做出决策，提出改进的建议，二者截然分开。 3 制定评估方案 ( 1 ) 获取被评估对象的信息，分析待评估对象的特点。可以通过对待评估 对象进行抽查或者采样工作，利用采集的数据进行统计与分析。 ( 2 ) 设计合理的评估指标。评估指标是重要的环节，评估指标是否合理， 决定了评估活动的成败。对于参与评估的单位或者对象，必须根据其自身特点， 建立合理、客观、科学的评估指标体系，尽量全面的考虑各个因素的影响，不仅 包括主要评估因素，也要考虑比如进行评估消耗的人力、物力资源以及资源消耗 的产出比等因素。指标体系的建立，需要进行一定的调查与分析工作，同时，指 标体系的调整，也会受到前一次评估效果的影响。通过综合考虑以上因素，最终 选择一种资源消耗较为合理，评估效果比较明显的评估指标体系，以达到最科学 的评估效果，能真正地反映实际问题。 第二章天津大学博士学位论文评估体系理论解析 ( 3 ) 评估标准的选取。它是评估对象属性的质的临界点，是它们在质变过 程中亮的规定，取决于参评对象的性质。 ( 4 ) 确立评估信息获取的途径以及方法。 ( 5 ) 确立评估数据处理的方法。 ( 6 ) 根据得到评估信息制定数据汇总表格，为评估结果制定评估表格。 4 实施评估工作 ( 1 ) 一旦确定了评估具体实施步骤，则制定出相关的文件对其进行制度上 的保证。 ( 2 ) 确定合理的日程安排时间表。 ( 3 ) 组织相关人员针对本次评估进行理论学习与培训。 ( 4 ) 自我评测( 要求参评对象准备相应的材料并按照文件规定的标准进行 自我评测，填写自评报告) 。 ( 5 ) 收集与评估相关的信息，并对这些信息进行检查与核实工作，保证信 息的准确性与完整性。 ( 6 ) 组织评估人员( 专家) 进行评议。 ( 7 ) 利用已经制定好的评估方案，对得到的评估数据进行处理与分析，得 出评估的结论。 ( 8 ) 对评估结果进行检验以确定其可靠性和使用价值。 ( 9 ) 撰写评估报告。 5 公布评估结果 ( 1 ) 确定评估结果以何种形式公布，同时确定公布的时间。 ( 2 ) 公布评估的结果。 ( 3 ) 设置一个评估结果的异议期，在此期间，允许被评审对象对评审结果 提出异议，并进行相应的处理。 ( 4 ) 按照原定目的，根据评估结论，对参评对象做出奖励或者惩罚的决定。 ( 5 ) 评估活动结束，进行善后处理工作。 2 3 评估指标体系的理论基础 2 3 1 指标和指标体系 1 指标和指标体系的定义 将具有原则性、概括性和抽象性特征的评估目标逐级分解，使之成为具体的、 行为化的和可测定的诸分目标，这些经分解后的分目标就称为指标。而一系列系 统化了的指标集合就成为指标体系。 第二章天津大学博士学位论文评估体系理论解析 2 指标的特征 任一指标都是从评估目标分解出来的，它受到目标的严格制约，不具有任意 性；任一指标仅能反映目标的一个局部，只有指标体系才能反映评估目标的整体； 任一指标都应当具有可操作性，可以通过测量或观察采集到相应的必要信息，并 可获得明确的判断结论；任一指标都应当反映客体的质的共同属性，并规定确切 的尺度；指标具有不断深化的可塑性；指标具有导向性【1 1 】。 3 指标与目标的关系 目标是通过指标体系来体现，指标体系反映目标的整体；指标是目标的分解 和具体化，目标决定和规定着指标；目标分解过程是一个人知的过程，是对客体 系统进行分析、寻找表征目标与系统相关函数的过程。因此，指标和目标之间是 由严格的区别，是不能相互取代的。 2 3 2 指标体系设计的基本原则 1 实事求是原则 实事求是原则要求评估人员在进行评估活动时候要始终保持客观的立场。坚 持以客观事实为判断的依据j 尽量避免让个人主观判断来影响客观实际，尽可能 排除一切主观人为因素的影响。只以客观的资料，数据为判断依据，进行科学的 判断、分析，选择合理的方法。实事求是原则需要评估人员客观的阐明意见，公 正的对待参加评估的客观对象。不仅在方法的选择上需要遵循这一原则，而且从 参评人员的选择也需要遵循这个原则。 实事求是原则要求评估过程所使用的方法、程序始终符合统一规范、标准。 这里面包括规范的评估方法、规范的评估指标、规范的评估参数、规范的评估程 序以及规范的评估步骤。天津大学制定的规范化评估方法，参考了中华人民共 和国学位条例、天津大学硕士、博士学位工作实施细则等相关文件及资料， 作为评估的依据。在评估的整个过程中，坚持规范，不得违反原则。 2 科学性原则 指标体系应能体现我校博士学位论文评估的客观规律和基本要求，反映被评 估对象的共性和本质特征，并能把握决定被评估对象本质的主要因素及其内在联 系。科学性原则能否正确的贯彻落实，在一定程度上决定天津大学博士学位论文 评估的可信度。 科学性原则要求博士学位论文评估要科学地选择观测视角和观测点，用科学 的方法分析评估资料，科学的应用评估结果。用科学的评估方法和科学的评估程 序进行评估。 科学性原则还需要我们在评估的过程中，结合其他科学领域的成果，使用更 第二章天津大学博士学位论文评估体系理论解析 为现代化的技术手段力，求评估结果准确客观。博士学位论文评估可以看作是一 门交叉科学，需要综合运用测量学、统计学以及模糊数学，决策科学的理论成果， 还需要运用计算机技术的支持与保障。考虑到天津大学的博士学位论文评估的目 标、评估对象、评估标准等是动态的变化的，这些成分和要素又互相影响。因此， 在开展天津大学博士学位论文评估，必须依靠现代化的手段，以确保评估结论的 科学、客观、公正。 3 导向性原则 导向性原则就是牢牢抓住评估活动的系统特征，要从评估活动的内涵出发， 以评估对象的本质以及构成要素为出发点，确定各个构成要素的影响因子。 提高毕业博士生的能力和素质，督促学校提高办学水平和办学质量，是博士 学位论文评估的根本目的。以此为最基本的目标，确定评估工作的进行【1 】。 天津大学博士学位论文评估活动应该从天津大学的博士生教育实际出发，针 对其中的优势与不足，制定有针对性的评估指标，要体现出天津大学的办学特色。 要能解决博士生教育中存在的问题。在实际的评估活动中，要以此为出发点，始 终坚持正确的导向，这也是导向性原则的内涵。比如，根据天津大学作为国内一 流的正科院校，特别注重实践能力与创新精神，那么在制定评估指标的时候，实 践能力与创新精神这两项，就有比较大的权重。在实际的应用中，经过检验，证 明这两个指标确实的起到了提高天津大学毕业的博士生实践的能力，以及创新的 素养的作用。 4 整体性原则 博士学位论文评估工作是一个复杂的系统工程，不仅被评估对象众多，涉及 的因素也很多。评估指标体系是一个完整的系统，要注意在评估中保持其完整性。 要明确评估指标以及评估目标之间的关系，评估的总体目标是提高博士学位 论文的水平，在此之上，所有的指标都为这个总体目标而服务。指标虽然不是目 标，但是目标存在于所有指标的总和之中，指标体现目标。在天津大学博士学位 论文评估的实施过程中，主动的忽略了一些虽然影响评估目标，但是次要的指标， 同时，特别的注重了那些更能反映最终评估目标的指标，这是一种透过现象抓住 本质的做法。通过这种方式，更加系统而深刻的反映出被评估对象的实际水平。 5 独立性原则 另外，天津大学博士学位论文评估工作是一个复杂的体系，影响因子众多， 各个因子之间存在着各种各样的关系。独立性原则要求标体系内同一层面内的各 个指标必须是相互独立的，绝对能存在互相包含或者互为因果的关系，要保证指 标之间的线性无关性。独立性原则不仅可以简化评估的复杂度，降低了评估资源 消耗，同时也确保了评估的科学准确。 第二章天津大学博士学位论文评估体系理论解析 6 定性评估与定量评估相结合的原则 定性评估与定量评估相结合原则要求博士学位论文评估指标体系要尽可能 量化，具有可测性。但是由于博士学位论文的水平高低是由许多因素决定的，比 如理论水平，实践经验，创新，不可能用简单量化的方法来衡量。因此，量化只 不过是一种评估的手段，而不是评估的目的。定性指标与定量指标难以互相取代。 在实际的操作当中。要注意定性指标与定量指标的结合，最终反映出被评估对象 的实际能力与水平。 对于定性指标和定量指标的选取，应该遵循以下原则：凡是可以直接量化的 指标，应该尽可能量化：凡是不宜量化的指标，尽可能转化具有明确性的结论的 定性指标。另外，对于所有的指标，都应该赋予相应的权值。对于指标之间的比 较，应该用科学的方法赋予统一的量标等。 7 评估成本与评估效率兼顾的原则 评估活动可以看作是一种服务活动，要消耗大量的人力、物力、财力、时间， 一方面，要保证评估活动的全面，有效，另一方面，也好考虑评估活动中的资源 消耗的问题。因而在评估方法选择时，要尽可能抓住主要矛盾，考虑各种评估方 法耗用的物力资源、时间资源及人力资源，在确保评估结果客观，全面，准确的 前提下，力求提高效率、节约成本。只有如此，才能形成保证评估活动的可持续 发展，提高评估服务的水平，保证评估的推广。评估实施组织负责评估活动中具 体工作的执行。 2 3 3 设计指标体系应当处理好的几个关系 1 定量和定性的关系 教育系统和教育活动具有社会性，教育教学活动以精神活动为主，其产品是 抽象的，直接量化往往很困难。教育活动的效果( 质量) 具有迟效性和多因素性， 而人的认识有局限性；只有能力所及的可以量化，否则只能定性地描述。量化有 意义时，其价值才能真正存在，否则，量化处理就要慎重或另加说明。量化有意 义并能量化的可以量化，不能量化的不要勉强量化，评估一般是定量定性相结合 的。要充分理解评估的目的、作用，决定是否采取量化的方式。 定量与定性有各自的优点。定量判断的优点是：有助于提高评估的精确性； 由于定量的指标往往是客观化的指标，因而它有助于提高评估的客观性；有助于 做出明确的等级区分。过分强调定量判断导致的问题是：过分强调用纯客观的方 法，往往导致把复杂的现象作简单化处理；过分强调定量判断，往往误认为用量 化分析方法进行评估是最客观最准确的。定性判断的优点：有助于提高评估的针 对性，对改进教育工作有直接指导意义，因而有效性较高；比较符合教育活动的 第二章天津大学博士学位论文评估体系理论解析 实际情况，不必为追求量化而设置种种人为量化等级标准；定性判断的评估指标 体系相对而言比较容易设计，也比较容易操作实施。在定性判断中主观的成分较 多，客观判断的参照系统较为模糊，而且容易在调查研究不够充分时下结论。定 性判断对评估者素质要求比较高。 2 独立与相关的关系 评估的指标之间最好是相对独立的，彼此之间互不重叠，不应用两条或三条 指标反映同一事物。否则，造成指标冗余，加大工作量；重复的指标被重复评估， 影响结果的科学性。但也有采用相关性指标的做法，其目的在于提高评估结果的 可信性。 3 具体与抽象的关系 指标越抽象，覆盖面越宽，越难以观察和测量，会导致主观性判断较多，( 经 验成分多) ，这样的结果必然是可靠性、有效性差，因而希望具体化。指标越具 体，一是分解层次越多，收到的干扰就多，有可能偏离出发点；二是越具体的东 西越往往是一种表象，( 离反映本质的距离越远) ，造成所观察、测量的不是我们 要观察、测量的对象。 4 复合与单一的关系 指标具有一定的覆盖面时，指标的数量可以减少，但指标的操作性随着复合 程度的增加而下降。指标单一性越强越容易操作，但覆盖面越窄，指标体系数量 越多越复杂，导致可操作性下降。要掌握这一“度”，关键在于要明确目的和目 标，把目标分解做到恰到好处。 5 成果指标、过程指标和条件指标的关系 成果指标着重考察系统的外部效益，只评价系统输出的成果而不注重产生成 果的全部过程。过程指标注重考察系统的内部效益，以及系统输出成果的内部机 制。条件指标侧重评价系统某些组成要素的基本状况、客观状况。在我国教育评 估中，这三类指标兼而有之是正常的，其比例决定于评估的目的。 6 完整性、系统性与简易可行性的关系 完整性、系统性是相对的，越完整越系统，越能反映整体的全程，但会导致 指标体系复杂化，使操作性下降。所以要保持一定的简易可行性，就要明确评估 的目的，突出重点，简化评估指标体系，提高可行性、可操作性。 第三章天津大学博士学位论文评估指标体系分析及改进 第三章天津大学博士学位论文评估指标体系分析及改进 3 1 评估指标体系的地位及作用 3 1 1 评估指标体系是区分对象差异的标准和认识对象本质的依据 建立评估指标体系的过程，就是分析以及认识被评估的客观对象的过程，需 要深入的对被评估对象进行分析与比较，从而了解客观规律，进行正确的判断活 动。 对于天津大学博士学位论文评估工作而言，每一篇论文都是不同的评估对 象，在选题立意、理论创新与实践创新、论文所体现的理论基础与科研水平等方 面均存在着质与量的差别。因为客观对象个体因素的差异，所以表现出来的价值 就会不同，这些价值的差距为我们的评估工作提供了客观基础。根据对被评估对 象价值的认知与衡量，并加以区分，我们最终形成了评估指标体系，它是衡量被 评估对象的尺度。在评估指标的作用下，每个被评估对象能反映出自己相对于这 一尺度的价值。价值的高低，应该只跟被评估对象相关，是客观的、不以人的意 志为转移的，而与评估指标的制定无关。也正是由于指标体系的建立，才能根据 质的不同，划分被评估客体。离开了评估指标体系，评估工作就没有了依据，也 就失去了评估的意义了。 3 1 2 评估指标体系是对评估对象做出客观科学的评估结论的基础 如果建立的评估指标体系科学合理，并且末级指标内涵明确，那么只要选择 统一的测量标准和适当的测量方法，并利用现代科学手段对数据进行核实整理， 就会容易获得与所测对象的实际情况比较一致的结论，可信度高。 而且，评估指标体系还附有评估标准、权重值、量表和统计方法，易于得出 综合评估分值，便于定量地处理评估结论，最大限度地消除“晕轮效应”等主观 因素产生的误差，让评估结果趋于客观化、合理化和科学化。 另外，对于每一个被评估的不同客体，最终评估的结果好坏，还需要运用科 学的方法来加以判断。现在，已经有了很多成熟的解决方案，如模糊数学、统计 学、决策方法等等，而这些方法则都是以评估指标体系得出的数据作为参考依据 的。 第三章天津大学博士学位论文评估指标体系分析及改进 3 1 3 评估指标体系对被评估的对象有激励与引导的作用 动机是推动人从事某种活动，并朝一个方向前进的内部动力，是为实现一定 目的而行动的原因。引起动机的内在条件是需要，引起动机的外在条件是诱因。 驱使有机体产生一定行为的外部因素称为诱因。凡是个体趋向诱因而得到满足 时，这种诱因称为正诱因；凡是个体因逃离或躲避诱因而得到满足时，这种诱 因称为负诱因。动机是个体能动性的一个主要方面，具有激活、指向、维持和调 整功能。 博士学位论文评估作为一种现代化的教育管理手段，通过发挥激励作用，提 高博士学位论文的水平，其本身就是通过论文评估这一压力手段，激发博士生提 高论文水平的动机。 博士生论文评估指标体系，从基础理论素养、专业技能、学术创新能力等诸 多方面制订了具体明确的评价标准。通过外在的力量，自上而下的激发了博士生 提高博士学位论文水平的愿望，产生了提高博士毕业生素质的作用。 博士学位论文评估体系的建立，让博士学位论文评价不再是模糊的、片面的、 主观的，而是让其变成了定性的、定量的、客观的、科学的开展实践活动，有助 于提高我校博士生的培养质量，促进我校学位与研究生教育的发展。 3 2 天津大学博士学位论文评估指标体系 天津大学对博士学位论文的评审，一直以来沿用的是偏重于定性评估的指标 体系，见表3 1 。其指标和标准相对简单宽松，最终评估结果只有通过、不通过 两种，没有形成量化的结论。 自2 0 0 8 年开始，天津大学研究生院学位与学科建设办公室制订了新的评估 指标体系并应用于对申请博士学位的论文评审工作中。新的指标体系见表3 - 2 ， 它是在全面参照校优秀博士学位论文评估指标体系的基础上制定的，其评估指标 更为严格，指标划分也更加细致。 之所以做如此改动，是因为天津大学优秀博士学位论文的评估指标体系注重 定性和定量评估相结合，除了给出综合评价外，还根据各指标和标准进行打分， 最终得出量化的成绩。新评估指标体系的设计更为科学有效，可以更好地保证天 津大学博士学位论文整体质量的全面提高，从而适应博士生教育的发展、促进博 士生的培养质量。 第三章天津大学博士学位