（企业管理专业论文）中国企业专利战略实施框架研究.pdf

摘要 加入w t o 已缀三年，其裂爨基经墨理在了我们露蘸。我国企业歪覆l 黪蓄晷际 巨头专利方藤的按压，“知识产权问题”作为海外反倾销与贸易壁垒所持的重要 把柄已经摆在了国人的面前。选择逃避也就失去了发展的良机，我们所作的只能 是点面竞争，与狼共舞。因此在现有经济条件下，如何从我国企业的角度研究专 利战略的问题也就具有非常重要的现实意义。 本文以中国企业当前正在按触到的专利竞争以及中阐经济活动中所面临的 知识产权方颈的严竣拂战为宏观背景，从专利战略和专利竞争态势两个方面着 手，对我国众潼实施专稍战昭进行了客观的分析和评价，试图结合中国的菡清， 探索我溺企鼗赛实箍专誉跤珞静支撵条件鞠稻关淹题评价。 本文蕾先对专剥战略懿理论徽了耀关的穷缓帮系统酌评述，并篮在其鑫豹 章节中缝合麦接熬磁的具体实捌，黠企业专裂战咯的理论进l 亍了实诞硬究，力图 把严隶的专利战略理论具体他；嗣时，l 壬傅战略的实施一定离不开企业所在的环 境，本文从宏观和中微观专利竞争环境着手，对我国企业界在当今墩界范围内专 利竞争的落后性方面进行分析，禚数理分手厅方面，应用弗德伯格的二阶段专利竞 赛模型，论证如何同发达国家进行专利竞赛，实现专利的“蛙跳”跨越。 在麓嚣理论獗究的基磁上，本文蕊藿分掇我国企渡实燕专列战略黪支撑条 件，提出了我国念业实施专利战路的般佼框槊。同时，崧本文的最后灏节提出 慕我鏊企垃蜜戆专瘸菠臻庭注意黪一鎏阕嚣，这些蠡罨越鹳疆窭，爵毅浚爨在为萦 趋行盈绒者企监进行其体专潮战珞时的一黧探索。 关键运；专利；专利战路；专裁竞争；二除段专翘爨赛模型 a b s t r a c t a f t e rt h ep a s s e dt h r e ey e a r s ，w eh a v e a c k n o w l e d g e dt h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e so fc h i n a se n t r yi n t ot h ew t o c h i n e s ec o m p a n i e sa r ef a c i n gt h ep r e s s i nt h ea s p e c to fp a t e n tf r o mt h ei n t e r n a t i o n a lm a g n e t sa n dr e a l i z i n gi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yi sv e r ye s s e n t i a lt o o v e r s e aa n t i d u m p i n ga n dt r a d eb a r r i e r s i fc h o o s e e s c a p i n g ，w ew i l ll o o s et h eo p p o r t u n i t yt od e v e l o p s ow h a tw eh a v et od oi st of a c e t h ec o m p e t i t i o na n dk n o wh o wt od e a lw i t ht h ep a t e n ts t r a t e g yi nc u r r e n te c o n o m i c s i t u a t i o n w h i c hw i l lv a l u eal o ti nr e a l i t 、， w i t ht h em a c r ob a c k g r o u n do ft h ep a t e n tc o m p e t i t i o na n dt h ec h a l l e n g ef r o m i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi nf r o n to fc h i n e s ec o m p a n i e s ，t h ee s s a ys t a r t sf r o mp a t e n t s t r a t e g ya n dp a t e n tc o m p e t i t i o na n dg i v e sap r a c t i c a la n a l y s i st ot h ei m p l e m e n t a t i o no f p a t e n ts t r a t e g yi nc h i n at od i s c u s st h ec o n d i t i o n sa n dr e l a t e dp r o b l e m so fp r a c t i c i n g p a t e n ts t r a t e g yi nc h i n ai nt h eh a r m o n yw i t hc h i n e s es i t u a t i o n f i r s t l y , t h i se s s a yp r o v i d e st h et h e o r yo fp a t e n ts t r a t e g ya n ds y s t e m a t i ca n a l y s i s a b o u ti ta n dt h e ng o e st h r o u g he m p i r i c a lr e s e a r c ha b o u tt h et h e o r yo fc o m p a n y p a t e n t s t r a t e g yw i t ht h ee x a m p l eo fm a g n e q u e n c ht os i m p l i f yt h es e r i o u st h e o r y m e a n w h i l e b e c a u s en os t r a t e g yc a l lb ec a r r i e do u tw i t h o u tc o m p a n ye n v i r o n m e n t ，t h i se s s a y a n a l y z e st h eb a c k w a r d n e s so fc h i n e s ec o m p a n i e sj nt h ew o r l d w i d ep a t e n tc o m p e t i t i o n a n da l s ou s e sf e l d b e r g st w o s t a g ep a t e n tr a c em o d e li nm a t h e m a t i c a la n a l y s i st o d e m o n s t r a t eh o wt od o p a t e n tc o m p e t i t i o nw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e st oa c h i e v e p a t e n t sl e a p f r o g g i n g b a s e do nt h ef o r m e rt h e o r e t i c a ls t u d y , t h i se s s a yc o n c e n t r a t e so nt h ec o n d i t i o n s o ft h ea c t u a l i z a t i o no fp a t e ns t r a t e g yo fc h i n e s ec o m p a n i e sa n dp u tf o r w a r di t s g e n e r a lf r a n l e w o r k m o r e o v e r , t h ei a s tc h a p t e rc o n t r i b u t e st ot h es p e c i f i cp a t e n t s t r a t e g y o fs o m e i n d u s t r y o r c o m p a n yb yr a i s i n g s o m e p r o b l e m s i nt h e i m p l e m e n t a t i o no f p a t e n ts t r a t e g yw h i c hs h o u l db es e r i o u s l yr e c o g n i z e d k e yw o r d s ：p a t e n t ，p a t e n ts t r a t e g y , p a t e nc o m p e t i t i o n ，t w o s t a g ep a t e n tr a c e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文魁本人在导师指鼯下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和数谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 袋撰写j 童的磷突成果，瞧不篷含为获缮叁鎏盘璺或箕媳教蠢辍穆懿学霞躐证 书而使臻过的材料。与我一同工传的阏志对本研究所做的任何擞献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签碧：芝 签字跫瀚： 哦箩年，月厂西 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解蕴藏盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权基建盘茔可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，著采髑影印、缠印藏扫搓等复铡攀段保存、汇缡隧供查阅秘缮阕。目意学校 向国家有关部门或机构邀交论文纳复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：要跏删躲胀 签字目期：沙可年f 月厂目签字e | 期：。y 荜1 月厂e | 篱一章缝运 第一章绪论 l 。l 善 言 种种避藩表明，国内外专利诉讼的案件在当今世界此起彼伏，个企业的专 裁镧有程度秘应爰稷度暑缀筑麓一个企整竞争实力豹俸褒。焉霹辩，专稳戥赡氇 是圊内企业同国外腻头之间利益关系的关键点，在专利权的拥有方面展开了你死 我添的争斗，摇稳关消息，强本金敷静下一个专稻斗争哥稼就是电予技术永平迅 速提高的中国。目前，日本2 1 家在中国投资的制遗业企业决定加强横向合作， 大力调查和告发侵犯日本专利技术权乖j 的中国企业。一个“日企在肇专利傈护联 盟”已经悄然成立。 2 0 0 4 年1 1 月9 日，东芝公司控告韩国现代半导体公司侵害葵闪存专利； 2 0 0 4 年1 1 月1 1 霹，蚣下公霉控告赣国弱电子侵害英等离子显示器专利，霹拳 海关停止进口l g 产品； 2 0 0 4 粤4 冀嚼本富士通以专利侵害为鸯将韩国三星告上法庭。 2 0 0 4 年10 月2 8 日，深圳市中级人民法院将开庭审理深圳市朗科科技有限公司 起诉霹泰索尼( so n y ) 公翅侵犯其润寿盘发明专到奴的霹讼。 2 0 0 2 年9 月16 日，朗科公司以该专利权受到侵犯为由状告北京华旗公司技其代 工厂、北京宏基等五象厂商。女b 后不久，宏基主动退出阁存盘砖生产，而华 旗公司及其代工厂则在2 0 0 4 年6 月1 日一审败诉，被判立即停止生产、销 售闪存焱，并向朗科公司赔偿1 0 0 万元经济损失； 2 0 0 4 年1 1 月2 1 日，新科高层在京透露，由于传统d v d 出口市场凡近零利润， 新科已退出传统d v d 出碍，转向e v d 液晶彩电一体机、秽动d v d 等液晶显示 产品的出口。新科电子新闻发言人樊文建透露，目前，一台中国制造的传 统d v d 蝶机在美国市场仅销售2 9 美元。像新科、万利迭、金成等以自有品 牌出霄的碟机企业，帮癸交纳高额d v d 专利费，平均一台在1 0 美元以上， 因此出四面临亏损危险。 2 0 0 4 年3 嗣5 瑶萄；裕在亚潮，特剐是中国、韩国和台湾，越来越严重霹知识产 权滥用问题，作为专利特有者和世界特殊磁粉和磁体生产商的领军企业，麦 格昆磁弱际公嗣今天向美国特拉华行薮医曲敬都地方法庭递交了诉讼，同 时，也第二次向印第安纳波利斯的联邦地方法庭提请了类似的诉讼，控告 l3 个囊美莓和注溯钧主要酌电器、办公用品生产商和计算孰公司；被控侵 权的公司是一些世界上最大的计算机和电子公司，其中包括：索尼公司( s o n y c o r p o r a t t o n ) 、秘这公( e a s t f l l a nk o d a k ) 、戴尔公司( e i lc o r p o r a t i o n ) 、 1 第一章绪论 宏基( a c e ri n c ) 华硕计算机蕊际公司( a s u sc o m p u t e ri n t e r n a t i o n a l ) 艾美彼公司( 1 0 m e g ac o r p o r a ti o n ) ，l g 电子( l ge l e c t r o n i c s ) 、源兴科 技公司( l i t e - o nt e c h n o f o g yc o r p o r a t i o n ) 、m e m o r e x 科技公司( m e m o r e x p r o d u c t s ) 、t e a c 公司( t e a cc o r p o r a t i o n ) ，同时，由予贩卖侵权产品， 沃零 番公霉也在状告之翻。 1 2 技术转移和专利产生的历史背景 人类技术的出现比人类文明的出现更加古老，当一个直立行走的猿人应用一 禳本箨驱散入侵努善熬时侯，援术藏痘运焉耋了，褥文瞻帮智慧不过是几百万年 之后随着文字的出现而出现的。纵观历史，正是我国古代的指南针、火药、造纸 和印刷术四大发明的流传对推进世界文明进步起了熏要的作用；而英国纺织工人 囱美国斡迁移，促进了1 8 整纪美鹫绣织工盟载犬发震，麸瑟奠定了美国工渡发 展的基础；同对，日本机车技术的商速发展，也不可避免的受到了十九世纪凝美 铁路技术向日本转移的影响。 技术佟为商晶进彳亍交易，在国外已经有了5 0 0 多年的历史。1 4 7 4 年3 舞1 0 强，在当辩商监魄较发达静意太裁藏愿辫产生了被整赛公认豹第一个专鬟铡发， 从法律上初步肯定了技术作为商品j 鼓行交易，该法舰定：“在l o 年期限内，沭经 发明人的闽意与许可，禁止他人再制造与该发明椭同及相似的装置。”从该法中 霉以看窭，瑷代专零法中豹授予专弱投豹条 孛、专鬟较懿羯隈、专聪经投等法箨 概念己初步形成。然而国于经济不够发达，专利赡以发挥更大的作用，科学家的 发明是无偿提供给社会，技术可以相凰抄袭，仿效。又过了半个世纪，随着贸易 的发展，专铡制度从威惩簸传至英匿。资本家为了获取更大的利润，一方露不叛 采蒡j 薪技零增热生产，方殛要求法臻来确认技术伟为他们静繇有财产，戳达到 垄断技术的目的。英国于1 6 2 4 年颁布了垄断法。该法规规定，他人在使用专 利技术时，必须交付使用赞，随后，工业化较早的国家纷纷仿效。 专利馥 挈梵蘩识产较豹一秘，懋巍囊鑫经滚懿发震密甥穗关瓣，霜时，专零l 权的大量涌现则是科学技术发展的必然结果。可以说，专利制度鼓励发明创造、 激励技术例新，同时专利制度又能够有效配置技术创新资源，使新技术的商晶化 和市场化成麓可能，在我国基藏阶段，专利毒l 度您戆够帮助形成公平奏序的市场 环境，同时有利于健避黧际技术交流与合作，正魏荧国煎总统林篱所言：专剃制 度是给智慧之火加上了利益之油。 l _ 3 专利和战略之间的结合是企业发展到一定程度的必然结果 l 。4 我罄专剩战龌麓研究玉鬓状 专利战略是随着专利制度的建立和国际化发展并日趋成熟而应运而生的。美 国是首先遮用专利战略并取得较大成功的国家，但是在研究、运用和普及专利战 2 第一章绪论 宏基( h c e ri n c ) 华硕计算机国际公司( a s u sc o m p u t o ri n t c r n a t i c n a l ) 艾美佳岔司( i o m e g ac o r p o r a t i o f l ) ，l g 电子( l ge 1 e c t t o n i c s ) 、源* 科 技公司( l i t e 一0 nt e c h n o l o g yc o r p o r a t i o n ) 、m e m o r e x 科技公司( m e m o r e x p r o d u c t s ) 、t e a c 公司( t e a cc o r p o r a t i o n ) 同时，由于贩卖侵权产品， 沃尔玛岔司也在状告之列。 1 _ 2 技术转移和专利产生的历史背景 人类技术的出现比人类文明的出现更加古老，当一个直立行走的猿人应用一 根木棒驱散入侵野兽的时候，技术就应运而生了，而文明和智慧币过是几百万年 之后随着文字的出现而出现的。纵观历史，正是我国古代的指南针、火药、造纸 和印刷术四大发明的流传对推进世界文明进步起了重要的作用：而英国纺织工人 向美国的迁移，促进了1 8 世纪美国纺织工业的大发展，从而奠定了美国工业发 展的基础；同时，日本机车技术的高速发展，也不可避免的受到了十九世纪英美 铁路技术向日本转移的影响。 技术作为商品进行交易，在国外已经有了5 0 0 多年的历史。1 4 7 4 年3 月1 9 日，在当时商业比较发达的意大利威尼斯产生了被世界公认的第一个专利制度， 从法律上初步肯定了技术作为商品进行交易，该法规定：“在1 0 年期限内，未经 发明人的同意与许可，禁止他人再制造与该发明相同及相似的装置。”从该法中 可以看出，现代专利法中的授予专利权的条件、专利权的期限、专利侵权等法律 概念己初步形成。然而由于经济不够发达，专利难以发挥更大的作用，科学家的 发明是无偿提供给社会，技术可以相互抄袭，仿效。又过了半个世纪，随着贸易 的发展，专利制度从威尼斯传至英国。资本家为了获取更大的利润，一方面不断 采用新技术增加生产，一方面要求法律来确认技术作为他们的私有财产，以达到 垄断技术的目的。英国于1 5 2 4 年颁布了垄断法。该法规规定，他人在使用专 利技术时，必须交付使用费，随后，工业化较早的国家纷纷仿效。 专利权作为知识产权的一种，是和商品经济的发展密切相关的，同时，专利 权的大量涌现则是科学技术发展的必然结果。可以说，专利制度鼓励发明创造、 激励技术创新，同时专利制度又能够有效配置技术创新资源，使新技术的商品化 和市场化成为可能，在我国目前阶段，专利制度也能够帮助形成公平有序的市场 环境，同时有利于促进国际技术交流与合作，正如美国前总统林肯所言：专利制 度是给智慧之火加上了利益之油。 1 - 3 专利和战略之间的结合是企业发展到一定程度的必然结果 1 4 我国专利战略的研究现状 专利战略是随着专利制度的建立和国际化发展并日趋成熟而应运而生的。美 国是首先运用专利战略并取得较大成功的国家，但是在研究、运用和普及专利战 国是首先运用专利战略并取得较大成功的国家，但是在研究、运用和普及专利战 2 第一章绪论 略方面，日本却居世界首位。随着知识经济的兴起，专利战略日益引起各国政府、 行业、企业的高度重视，特别是当专利战略和国际贸易结合起来后，就更加发现 它的重要性所在。 专利战略作为企业的竞争战略之一，在全球研究已经有半个世纪了。较早对 专利战略研究的有日本学者斋滕优、高桥明夫、鸟本久弥太等，美国学者理纳 德玻克维兹。中国专利战略的研究应该始于我国专利法推出的1 9 8 4 年， 而随着0 3 年d v d 和高清彩电专利事件和0 4 年初吴仪副总理在全国专利工作会议 上，明确提出要大力推动实施知识产权战略。从企业和政府角度已经对专利战略 逐步达成了共识，知识产权战略，其中最主要的是专利战略已经上升到了国家发 展战略的层面。在重庆维普数据库中，当检索词为专利，分类为经济管理以模糊 方式查找，我们可以查到从1 9 8 9 到2 0 0 4 年共有1 8 7 1 篇文章可以检索到，而将 时间限制在2 0 0 3 到2 0 0 4 年，我们可以看到查到9 5 5 篇文章，占所有文章总数的 二分之一强，因此从这个侧面，可以说0 3 年开始的专利战略研究呈现得是一个 井喷行情，各种研究层出不穷。 然而可以说，我国专利战略的研究一直是在两条线上进行，一条线是微观层 面的企业专利战略和企业发展战略，另一条是宏观层面的国家专利战略和专利发 展战略。早期的专利研究主要集中在专利知识介绍方面，比如1 9 8 3 年由王正编 著的专利知识与专利文献查找，涉及的主要方面就是专利知识介绍和国外专 利文献的检索工具极其使用的查找方法等等；而其中国内学者田宏率先进行了专 利战略特点和国际比较研究，但是，他还没有完全表现出微观和宏观层面的战略 层次。 在微观方面，1 9 8 9 年魏启学翻译的日本高桥明夫的日立的专利管理和 张国生翻译的日本鸟本久弥太编著的专利战争则是算作我国企业向国外企业 学习的较早两本教材，早期我国政府和相关研究人员在专利战略方面主要还是向 美日进行学习。此后，随着我国经济迅速发展，加入w t o ，国内企业开始走向国 际市场竞争等等，专利战略研究显得更加的急迫和必然，从而大批的学者开始了 企业专利战略研究。其中，比较有代表性的有郑寿亭主编的企业专利管理与战 略，戚昌文，邵洋编著的市场竞争与专利战略，陈昌柏著知识产权战略， 冯晓青著企业知识产权战略等等。 在宏观方面，刘世伟、桂立昌等对以美国为主的发达国家专利战略加以介绍 和分析；前国家知识产权局局长姜颖女士从维护国家经济安全的角度阐述了国家 专利发展战略的重要性；国家知识产权局副局长吴伯明从跟踪世界趋势实施专利 强国的角度论述了我国专利发展战略的具体政策措施：厉宁从发展经济学的角度 对国家专利战略进行了研究，其出版物为知识经济时代国家专利发展战略研 3 第一颦绪论 究；稼豫华、包海波等藏澎江省软辑举重点漂题“渍江省实施知识产投浚喙及 麴入w t o 嚣懿应霹繁臻”，写爨了懿鼍廷产毅强嚣之露一一鏊菰絮识产嫒羧精谚 究书。 正如世界知识产权前总千攀所畜，中国的知识产权制度建设所取得的成就是 史无前例的。我国对知识产权的司法保护起步于2 0 世纪8 0 年代初、中期，怒随 着中华人民共和国商标法、中华人民共和国专利法等知识产权法律以及中 华人民共和国民法通则和中华人民共和国技术合同法等相关法律的颁布嶷 施。至9 0 年代初，伴随着中华人民共和国著作权法的颁布实施，我国已缀 韧步建立起适合我国国情并行之有效的知识产权诉讼制度，并取得了盟饕的成 续。而近一段时间，为了适应西藏增长的企业之间、国家之间的竞争压力，从政 府、企业帮研究者本身帮毒需求柬嬲强怼知谖产权战略的研究。2 0 0 4 年1 月哭 义澍墓理在金鏊专鬟工雩霉会议上，鞠确圭| 鏊褥塞要大力接凌实慈恝谖产数麓滚。露 2 0 0 2 年华中辩技大学与武汉市鳎谈产权蜀本饕热强麓识产权理论与实载优势互 补的原则，率先在中国成立了知识产权战略研究院，其宗旨就是为广大企攀妲单 位提供知识产权决策咨询服务，引姆、帮助广大企事业单位正确运用知识产权法 律规则，参与全球经济竞争。同时，在企业界，海尔集团最早成立知识产权办公 室，指导企业实行相关的知识产权战略。 然而，由于我国的专利制度起步较晚，到现在为止也就短短的二十年时间， 大部分的政府资源都用于专利立法和宠善方面。相应地，立足于专利制度的企渡 专利战略的研究和实旌至今仍处于越步阶段。整体上，无论是法学界还是企她界、 綮理学界都尚未足够认识到专季l 投佟为一耪竞争往资源，疑经营战略、煮馨战晦 熬囊度遗牙磺究。曩蓦重，在宏鼹瑟嚣，霆蠹霹国家专翻发震菠噻戆磺突毽不够磊 绕秘深入，瑟显力量不集中，不穗巍联谂主落嚣子发达疆家，瑟显在予发这溪家 的专利对抗上处于劣势。 1 5 本文的主要研究内容和创新点： 在知识和科技发展的过程之中，专利和企业战略相结合产生了专利战略，专 利战略在美国和日本的应用已经产生了巨大的经济和社会效益，在我国进入y t 0 的今天，如何融入国际知识产权体系，利用其对我们有利的方面，同时规避越不 利的方面，是我们必须正视和深入研究的课题之一。 l 。5 1 本文的主要研究内容 本文主要研究在现有国家拜敖、避入樾界贸易组织和知识产权保护体制隧藏 霆瓣伲懿l 主猛下，我国金监应该磐能突藏躲谖产投战酪赞剽是专联藏酶，觚瓣怒 遴金韭发震，豢踅秀我国垒盈我爨个爨签哥蔽运终豹模式，为避免我瓣金照在 科技方瑶匏“大跃进”式愚维方式掇 靛一些氆鉴。 4 第一章绪论 文章在开始阶段论述了专利和战略的相关淤础知识，同时把专利和企业战略 楣结含丽形成专制战略的魑广义磷究成果揭示斑洙，在第三章开腥安证研究， 力图霸爱鼹基睡薜铡予辩德关专裂战臻遴嚣实诞分掇。 我蕊企建专秘藏豫翡髑定帮挠露登然魏鬻不了霆家鬃嚣茨宏瀵专弱战磅，嚣 时也脱离不了行业层颟和企业层面的中微观专利战略，狂第四章，我在广泛的查 找相关淹料的基础上，对密观、中微观专利战略分别做了相关的描述和分析。 我溺企泣在技术能力、搽金实力等方蕊秘阐辩简行巨头之间一般存在这相应 静差爨，戮熊，在第五章应爝弗褥搭终摸壁辩螽避企监怒超竞遨企婕翁“蛙蹉” 藏礁避雩亍数理努辑，番惑撬弼我嚣爱、韭在专髑窝争中羹褥取褥德努翁理论基璐。 在第六章从我国企业的现窝情况出发，寻找我阐企业专利战略实麟所必需的相应 支撑。所黻，文中分剐觚制新黧企业文化、专利支持型组织结构、学习型组织、 专利搭患攘榘窝挖援系统静媾震震开论述，我认为，一个完整豹专举j 战略没裔这 几令方溪麓支撵，其效鬃一定不瞧热天疑愿或学诱獒挽嚣力是大打繇籀懿。在最 落静章节，势了懿替藏嚣论述专凌藏貉稳露教条健懿不是，弼麓像燕为了麓爱企 业在实际应鞠中对专利战略有更深层面的认识， 文中列举了一些我国企业在实 施专军| l 液貉辩应该注意静闻黻，蠡然疆称为瓣越，值是实际上更斑浚称之为瑟续 闻题掰究才对，我国专裂战烙的礤究以及龛选专剃战略豹铡定秘实藏怂体两裳逐 处于个较低级躲阶段，文中对这些阙题的撼爨媳襁当予投石闯鼹，耀馕也怒鑫 己褒麟士狯羧重纛疆究瓣阚殛之一。 黼l 给掇了率文研究内容豹框架示意翻。 l 。5 2 本文触剖颧纛 ( 1 ) 系统总结了专利期企业专利战峰鲍发展途径，并且农实践中用这 些理论采解释客髓静经济瑷象。 ( 2 )簌宏鬟秘中徽褒戆角壤瓣我嚣：爱渡瑟l 嗣羟霸谈产教竞争澎式逡嚣 了分薪。 ( 3 ) 剥熙弗褥鹦捺二除段专裂竞争摸溅对浅垦企监专剥战赡避行数理 分析。 ( )系统探讨我麓金、弛专利战略执行滋程之中瀚支持祭传靼襁关陵题 努辑，试墅找到瑟形势下我嚣企照痊黠霆痰努专懿镶羧麓一些巽 露辍渡。 s 第一章绪论 圈1 国内企业专刹战略实藏框架研究内容汞意图 6 第二章企业专利和专利战略 第二章企韭专翻和专利战略 2 1 企业专利和专利权 2 。1 1 专利的概念 专利原本是国王授予某人的项特权，以后逐渐演化为一种奖励和保护发明 者瓣毒l 廑。霆家逶避薅荬公晁颁发专露，羧聚发臻；耱动籍发疆转纯减产熬，及 而维护发明者的权髓。这主要是在一定时期内把其他人排除在授权专利的实践活 动之癸，肽焉鼓瘸翔照发唆援蜜。然覆专剩戆矮发照毫没鸯长麓维护发甓久垄瑟 地位的用意；实际上多数国家已经有很强的反垄断立法，以防止利用专有技术造 残夔叛。 专利源于1 5 世纪的意大利，第一个专判就是佛罗仑萨麸和国予1 4 2 1 年颁发 的，照嚣专列鹃橇念帮立渡矮濒扩溪到欧测耱毅生戆美国。美国秘法国鹣专裂爨 分别成立于1 7 9 0 希 1 7 9 1 年，目前，柱全球范围内已确立专利制度的网家超过一百 家，未确立专利铡壤的国家毫戈数不多。专利制度较发达蠢宠善懿娥区主要是疆 欧、北美和日本三块。 专利，是“专鸯投”的楚稳，它是指项发盟创造，经枣谚久囱代表翻家懿 专利主管机关提出专利申请，经审谢合格盾，由该主管机关向专利申请人授予的 在艘定时闻内对该颁发明创造享有的专有投。 习惯上使用的“专利”词具有两重含义，一重含义是措受法律保护的技术， 具体说来就是受法律保护的发明、使用新型苇鞋步 观设计。另一重含义是指记载专 利发明创遣内容的专利文献( 如专利公报、专翻说明书等等) 。 在本论文中，专利特搬“专有权”，是一种产枚或财产权，产权的所脊人可 以使用和处理其财产，他人未经许可而使用其财产怒违法的。专利权这种财产权 的确立，需要由个人或单位提出专利申请，之后出l 弋表国家灼专利主管机关依照 专利法，对符合专利权条件的，依法授予这种权利。专利极不能自然产生，在我 国，代表国家依法授予专利权的机关是中华人民共和国国家知识产权局。 2 1 2 我国专翻制度的发展 我国的专利剑度，其萌芽可以遗溯到太平天国革命时期。当时，带有资产阶 级琵主思憨的领导入洪仁轩在毪的资政新篇中提出了建立专剥制度的主张， 可惜由于天平天国运动的失败，洪仁轩的返一思想没有得到落实。 中国专嗣希9 度的雏形酌莫正壅现，是在鸦片战争之后。1 8 8 2 年，李鸿章铷办 官餐商办的上海机器织布局，获得光绪钦准的“十年以内，只准华商附设搭办， 7 第二章企业专利和专利战略 不准另行设局”的垄断权。1 8 9 5 年煅螽开办滔厂，采用萄莓酸溪，获准1 5 年专利。 1 8 9 6 年至承灌改革| 嚣轨器织遥东巍洋布获准专稍1 5 年。 中华民国成立后，工商部于1 9 1 2 年公布了奖励供应品辫行章程，规定对 发明和改良的商品，缀审查合格，份等级给予5 年以内的专利权。1 9 2 8 年又公布 t 奖瀚工艺晶誊行祭翻，霹产熬箴方法戆发硝，或将裂竣炎者，绘予1 0 年、 1 5 年、5 m 和3 年不等的专利权。到了1 9 3 2 年又公布了奖励工业技术暂行条例， 对产品溅方法发明给予l o 年或5 年的专利权。这一条例经1 9 3 9 年重新修订，又增 热了新型、赣或样专制，对发明专利给予5 年戴1 0 每专利权，灏裂专利给予3 霉或 五年的专利权、新式样给予5 年的专稍较。至此，中国 日专利制度的基本轮廓开 始形成了。 1 9 4 0 年i i 胃，当时的国民党政府决定实行专利制度，建立专利机构，并于1 9 4 4 年蜀2 9 嚣公毒实行中华琵藿专鞠法，这是我瓣历变上熬簿一部毽藜发裙、薪 型、新式样在内的专制法，这部专利法直到1 9 4 9 年才得以在螽湾省实施。 1 9 4 9 年，中华人民麸和国成立，为专利制度开辟了肥沃的生长土壤。1 9 5 0 年，致务蒺颁毒了像轳发鞠权与专程校暂行条铡，著予1 9 5 4 颦蒎准了4 域专利， 不过也仪此4 项丽己，赢至u 1 9 6 3 年发明奖励条例颁布这i o 多年的时间礅，再 也没有批准过一项专利。 1 9 7 8 年7 月，中共中央在批复外交部、夕 贸部和外经部的一个报告中搬瞧： “我誉应建立专爨镧菠”。1 9 7 8 年下半年，国家开始了专羁秘度豹筹建工俸。冗 经磨砺，经过2 0 多次研究修改的中华人民共和国专利法( 草案) 于1 9 8 3 年8 月经国务院常务会议审查通过，并予1 9 8 4 年3 月1 2 日下午在第六届全国人大常委 会筹四次金钵会议上庄严透过，盎黧家主露令公带，著于1 9 8 5 年4 , 9 i 嚣起生效夔 行。至她，具有中国社会主义特色的专利制度涎生了。 为邋应改革开放和我国社会主义现代化建设，以及经济全球化、我国加入w t o 的需要，我国专利滋先后于1 9 9 2 年苇f f 2 0 0 0 年诞次修改。第一次修改，扩大了 专拳徐轳范围，延长了专秘保护麓黻等。第二次修改，胡确了专零j 法为科技 进步和创新服务的立法宗旨、简化了审批程序、加大了专利司法和行政执法力度、 增加了许诺销售的规定等。经过第二次修改，我阕专利法更加完善，基本上 与t r i p s 耱议懿要袋狯诞一致。 2 1 3 专幂i j 权的特点 ( i ) 专有性 专鸯性也穆“独占蛙”或“垄断性”。所谓“专有性”楚 舞任鹰单位藏个人 未经专利投入许可不褥进行滋生产、经营为莓静的制造、使焉、许诺销售、镄售、 进口起专利产品，或者使用起专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该 8 第二章企业专利和专利战略 专利方法获得的产品。这种权利归权利人所有，其他人未经许可，不得利用，否 则就是侵权。专有权的另一层含义就是同样的发明创造在本国本地区范围内，只 能被授予一项专利。 ( 2 )地域性 所谓“地域性”是指一个国家或地区依据专利法而授予的专利权，仅在其法 律管辖的范围内有效，对其他国家没有人和约束力，外国对专利权不承担保护的 义务。 ( 3 ) 时间性 所谓“时间性”是指专利权人对其发明创造所拥有的法律赋予的专有权只在 规定的时间内有效，期限届满后，专利权人对其发明创造就不再享有制造、使用、 销售等独占权。 2 1 4 专利的种类 在国家上，专利般指发明专利。按照我国专利法的规定，专利分为发 明、实用新型和外观设计三种 ( 1 ) 发明专利 是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。发明是人们利用自然 规律解决生产生活中各种问题的技术解决方案。 ( 2 ) 实用新型专利 是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适用于实用的新的技术方案。 ( 3 ) 外观设计专利 是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的 富有美感并适于工业应用的新设计。 任何专利必需具备三个要素：“新颖性”就是说在此以前并不知道或未曾披 露过：“创造性”即专利不能是行家认为显而易见的，而应比现有的高出一筹； “实用性”专利不能仅是某种设想，它必须是能实施的。 2 1 5 专利权的保护范围 专利权的保护范围，即专利权的法律效力所及的发明创造的技术范围，是专 利权所覆盖的发明创造的技术特征和技术幅度。因为发明创造是知识形态的劳动 产品，故不能依据发明创造本身确定专利权的保护范围；而且专利产品与申请保 护的范围也不一致，所以也不能依照专利产品本身来确定专利保护范围。 一般地说，由于专利权客体是发明创造思想具体化的物或方法，其保护范围 应以专利主管机关对于发明创造思想的范围所赋予地意思解释而定，即以权利要 求书为具体解释标准。各国专利法一般都规定，发明和实用新型受专利保护的技 术范围以权利要求的内容为准，权利要求书是专利申请人请求专利局对其发明和 9 第二章企业专利和专利战略 实尽掰型躯法箨保护范豳，是用技术特 歪的总耪裳示发骥或实髑薪型的技术实曩 内容。 权利蒙求书起着界定专利申请请求保护的范阐以及专利保护范围的作用。在 专利申请被授予专利权后，它是确认发明或实用新型专利保护范围的根据，也是 魏甑毯久楚蚕授獾专穰粳懿工兵。投鬟要求书中各个技术将鬣瓣惫襄筏残了个 不可分割的整体，相应地限定了一个明确的保护范围。可以说，权利要求书集中 体现了专利权的实质内涵。 2 2 企业战略翻企韭战略蛰理 2 2 1 众韭战略 战略愿一个组织襁广泛的环境中，利用各种资源以获得党争优势的行动计划 该定义首先说明战略是竞争的武器，没有竞争就没有战略；竞争状况是由范 围广泛秘环凌毽素决怒豹，割定藏滔瞧磐须考爨环境；竞争撬势是壶资源缀合两 成的，而构成企业竞争优势的资源可能来自企业内部，也可能辫毛自企业外部，计 划本身就是一种战略决策模式，它实际包含了上文所述的经营定位、计策、模式 帮鼹念等等；行动诗剡滋暖了佥照战隆是熊遂实栽夔武器。 2 2 2 龛韭战略管瑗 战略管理是战略制定、战略决策和战略实施的整个过程。战略制定是指战略 计划螅形成过程，战略决策是指战略的选择和批猴过程，两战赡实施就是企业匿 霉盈务决策同战疆决策耜结台蔼影娥酌一系列经蘩管理 壬务。 该定义强调，战略是为企业创遗近期和长远的竞争优势的计划和策略。制定 计划和选择决策往往怒相对独立的两个过程。战略决策涉及高层的参与而值得特 裂关注，躐璐约实燕鬟簧与垒鲎曩繁照务决策翊缀合，这载蠖褥竣臻管理甏簸臻 制定、决策和实麓不再是一种一次能活动，而怒翻常经营管理的一部分。 2 2 3 企业战略管理的认识 从上述定义我们可以对战略管缨褥出默下几点认识： 第二章盘韭专翻释专秘战咯 ( 1 ) 战略涉及的是带有全周性、影响全局发展的熏大问题。 犯) 战壤其鸯系统结构。 f 3 ) 本努其有层次淫。 2 3 企业专利战略及其特点 2 3 1 淀业专利战略概念 关于专利战略，日本学者斋藤优认为：“专制战略就是如何有目的地有效利 用专利制度的方针”； 荧嚣学者瑾霸德秧巍维兹认曳：“专司簸戆逶保涯已获褥竞圣| | 己势麓工买”； 原中国专利局专利战酶研究小组将专利战略定义为：所谓专利战略，是指运 用专利及专利制度和功能去寻求市场竞争有利地位的战略： 胡俊超主编的专利管理一书则将专利战略定义为：所谓专利战略，就是 与专利捆联系的法律、科技、经济原则的结合，用于指导在经济、科技领域的竞 争，苏谖裳爱大剩盏； 汪俊英认为，企业专稠发展战略实际上燕专剩法律制度发震弼较深层次，企 业经过长期专利工作实践，不断总结经验而逐步形成的一套比较系统的经营战 略。 劈宁认为，专利发展战赡是一个国家( 地区) 、行业、企业为了提赢自身的 翅耨黢力，在鲡谈经滂辩代，鞋专稳毒l 度羹鏊磁，实蓬专稳簸瓷王稷，以疑霹萁 发殷谢藏的贡献的一种现代藏略。从理论上游，它是现代知识管理的一种主要形 式；从实践上讲，它成为人们在知识经济时代求得生存和发展的舆体行动。 冯晓青在其企业知识产权战略认为企舭专利战略就是企业为获得与保持 市场竞争优势，运用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，谋求获取最佳经 浃效慧缮蕊薅往谋划。 可以看出，以上国内辨学者对专利战略的定义不一，出发点_ 葶捋角度不同，单 基本意思是相同的，即专利战略是指自觉应用专利保护这一武器，充分利用专利 文献掇供的新技术、新产品和信息，研究分析宽争对手的发展状况，为保持国家 区域或赣企业在竞争中的优势，获取最多利益丽制定和实行的一种长远的全局性 戆恿侮发震战略。 2 。3 2 企韭专裁战略的特点 ( 1 ) 法律性 企业专利战略是依托予专利法律制度的，离开专利法的企业专利战略是不可 想象的。专利和智力成果不能等同，它具有依法确认的特点。不仅如此，确权后 的专利投浆铡魇、管理、保妒都受至强律援蓖，企鼗知识产权战咯的每一步剥用 第二章众业专利和专利战略 都必须要予法律趣范特爨楚专利权法德援范的制终之下，法律越范是裁定企渡专 利战路酌行为靓刚。 法律规范特别是专利权法律规范对实现企业专利战略目标又具有可靠的保 障作用。可以说，企业人力资源的开发利用和优化配置，是有效的专利法律保护 帮专聪酸旗牲运霜熬熬麓缝栗，两令蛱一不可。 ( 2 )保密性 企业专利战略与企她经营战略誊接相关。实际上也是企业熬体发展战略的组 戏部分。企渡专拳战略灏实旌涉及至众妊经滂和科技馕掇分孝斤、市场预测、耘产 品动向，以及经营者在| 芝一阶段经营战暗意图，如采被企监竞争对手掌握，将对 自己造成极为不利的影响。因此，企业专利战略这贱涉及带有商舭秘密性质的内 容宣加以保密，企业专刹战略因此具礴保密性的特点。 ( 3 ) 对润瞧容逸缄瞧 这一特点是由专利的时间性和地域性特点决定的。以时间性而论，与某专 利战略相邋应的专利期限届满或因故提前终止，桐关的专利战略就应该及时调 整。羲邈域蠖露埝，企渡在毒l 定、实禳专裁藏酶时波考虑到专裂靛产生缝。邃一 点对于企照实旌国际专利战略，开拓弱际市场是极端重要的。 ( 4 )整体上的非独立性 企业专窜i 战略属于企业经营发展战略的一部分，其目标的实施与企业其他战 咯 主往疆蠢露含、辐互交锘静，单筑璃运用难疆渡到滚意熬效巢。不过，鏊体上 的非独立悭并不排斥企舭专利战略的相对独立性。企业专利战略商其自身的发展 规律。 ( 蓟技术壤 企业专列本身是来灏于技术豹发明创造，专利战略的制定、实施无不与专利 技术紧密相联系。专利技术本身就是专利战略的客体，基于此，专利战略又被称 为“专利搜零战路”。 2 4 企韭专利战略浆制定和实施 企业专利战略对于不同的企业来说，由于其经营目标、技术和经济实力不同， 其内容是不网的。即使是同一企业在不同阶段，专利战略制定的内裙也各有特饿。 不过蕊戆米谫，垒盟专爨羧疆懿裁定耪蜜麓秘寿一黧基本静嚣黪秘程序。其步骤 包括专利战略课题的选定、前期准备工作、专利战略嗣标的确定、专利战略方案 的拟定与决策等内容。 2 4 1 金韭专利战略的立项 这就愚确定企遭专群藏硌的谦鼷，它既可戳时钟对较长时期翡宏观层次盼企 业专利总战略，也可以是针对某一特定时期或某一特定产品的专项专利策略。课 1 2 第二章企业专利和专利战略 题可以幽企、旦专利管璎部门或主管人员向企业各部门征集，也可以委托糖关机构 或人员完成，如果是瞄者，一般要订立委托协议书，注明相关枣项。选定课题时 极为重要的一点是有明确的耳的，一个好的专利战略能使企业获得相当多的研究 秀轰残巢。 2 4 2 前期准备工作 前期准备工作是制定企业专利战略的基础性工作，其工作成效直接影响到企 鼗专剥战赡刳定戆度纛。前麓准备互作主要包攒以下死个内餐 ( 1 ) 确怒企业专利战酶的班子 ( 2 ) 资金的准备 ( 3 ) 进行专车鞋调查与市场调查、收隳耀关资料 2 4 。3 金建专朝战略强标的确意 企业专利战略目标的失误往往会导致满盘皆输的后果，邋鼹一个关键徽的步 骤。战略瞬标的确定嫩建立在翔实的市场、专利、企业自身实力等情况分析之上 茨，并建立在鞠确瓣缀蘩薹耘帮磷爨壁标基穑之上。 2 4 4 企濂战略方案的选择 企业专利战略目标确定之后，通过全面、周密的分析、比较，即可根据专利 战略目标，综合专利憾搬分析所掌掇的情况确定激佳的专利战咯方案。这阶段 太傣鬯疆专翻藏略方絮鹊菝定、专戮技术开发繁臻、专稳串清藏路决策、专蘩j 静 实施及对其他企业妨碍本企业的专利采取的策略、方案最终确定等程序。可以说， 企业专利战略的实质内容都将体现在企业专利战略方案上。 2 4 。5 众鼗战略方案酌实蕤 企业专利战略豹实施是企业实现专利战略目标的最后手段，企业专利战酶本 身比较原则，具有相对的稳定性，专利战略的实施则是十分具体的。而且在实施 专利战略的过程中可熊会出现冬耪未曾预料到的憾况，这就要求企业专利战略粒 实蕊主搭在实麓专利躐麓之初瑟应剿定其俸豹、切实可行静、邋应往较强盼专利 战略实施计划。实施计划要随着技术、市场环境的变化及时做出相应地调整，并 由专人负资。除此之外，企业专利战略的实施还殿注意以下几个问题： ( 1 ) 经露魏遮鼹踪技术秘泰场2 鬻嚣豹变晓 ( 2 )企北专利战略的实施不能轻翁更改总体战略格局。 ( 3 )企业在实施专利战略时要注意资源配置的状