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摘要 2 0 世纪以来，经济学的分析工具得到了长足发展，这些分析工具人多数在技 术上趋于完善，但它们却难以很好地解释各国经济发展水平出现的明显差异。事 实上，这些工具尤其是新古典增长理论使用的工具不能很好地解释为什 么具有类似自然桌斌和物质资本的国家的经济增长率和个人平均收入水平却大 相径庭。2 0 世纪6 0 年代后，学者和实践工作者逐渐认识到，在评价人力资本对 经济增长和发展的作用时，从事生产的劳动者的素质起着至关重要的作用。2 0 世纪8 0 年代开始，人们又将新的研究焦点放在了关系网络的影响( 社会资本的 微观层次) 以及制度的作用( 社会资本的宏观层次) 上，此举对解释各国经济发 展差异具有决定性意义。 农村经济的增长和发展是关系我国改革开放和现代化建设全局的重大问题， 党的十六届五中全会提出建设社会主义新农村的奋斗目标，把解决三农问题提高 到国家头等大事的高度。而无论足理论研究还是中外的历史经验都表明，解决三 农问题的根本途径就是将农村劳动力向城市的工业和第三产业转移。因此，如何 促进农村劳动力向城市转移，乃至实现农民的市民化成为解决三农问题、促进经 济健康发展与构建和谐社会的关键。我国的学术界和各级政府在这一领域进行了 探索，并取得了一定的理论成果和实践经验。 本文在回顾国内外有关社会资本的理论与实践的基础上，对社会资本在浙江 省桐庐县芦茨村农村劳动力转移中的作用进行了深入的研究和分析。文章酋先介 绍了该村经济社会发展和劳动力转移的基本情况；然后，着重对社会资本的表现 形式及其与劳动力转移的相关性进行了分析和论证，文章认为该村民间自发形成 的关系网络( 社会资本的微观层次) 和政府的制度政策( 社会资本的宏观层次) 对劳动力转移起到了积极的促进作用，促进了经济与社会的协调发展；最后，文 章介绍了世界银行在非洲扶贫项目中社会资本构建的经验，探讨了我国构建和完 善社会资本的外部干涉机制，更好地为市场服务，为促进劳动力转移与经济社会 和谐协调发展服务。 关键词：社会资本；社会性相互作用；交易成本；劳动力市场；关系网络； 制度因素 a b s t r a c t s i n c et h et w e n t i e t hc e n t u r y , t h et o o l so fa n a l y z i n gt h ee c o n o m i c sh a v e g o tef u l ld e v e l o p m e n t t h e s ea n a l y t i ct o o l s8 r eb e c o m i n gm o r ea n dm o r e p e r f e c ti nt h et e c h n i q u e b u tt h e yc o u l dh a r d l ye x p l a i nt h eo b v i o u s d i f f e r e n c e sb e t w e e nt h ee c o n o m i cl e v e lo fd i f f e r e n tc o u n t r i e s i nf a c t ， t h e s e t o o l s - - e s p e c i a l l yt o o l s u s e d b y n e w c l a s s i c a li n c r e a s e t h e o r y - - c o u l dn o te x p l a i nw h yc o u n t r i e sw i t hs i m i l a rn a t u r a ls o b r c e $ a n d m a t e r i a lc a p i t a l sh a v ead i f f e r e n tg r o w t hr a t ea n da v e r a g ei n c o m e f r o m t h et w e n t i e t hc e n t u r ys i x t i e so n , t h es c h o l a r sa n dp r a c t i c a lw o r k e r s g r a d u a l l yr e a l i z e dt h a tt h eq u a l i t i e so fl a b o r e r sp l a yac r u c i a lr o l ei n e v a l u a t i n gt h ef u n c t i o no fh u m a nc a p i t a lo nt h e e c o n o m i cg r o w t ha n d d e v e l o p m e n t i nt h et w e n t i e t hc e n t u r ye i g h t i e s 。n 删r e s e a r c hf o c u sw a s o f ft h ei n f l u e n c eo fi n t e r p e r s o n a ln e t w o r k s 缸i c r ol e v e lo fs o c i a lc a p i t a l ) a n dt h ef u n c t i o no ft h es y s t e m ( m a c r ol e v e lo fs o c i a lc a p i t a l ) t h i sp l a y e d ad e c i s i v er o l ei ne x p l a i n i n gt h ed i f f e f e n c eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n to f d i f f e r e n tc o u n t r i e s t h ei n c r e a s ea n dd e v e l o p m e n to fr u r a le c o n o m i c sa r ec l o s e l yr e l a t e d t ot h eo p e n - u pa n dr e f o r ma n dt h ec o n s t r u c t i u no fm o d e r n i z a t i o n t h es i x p l e n u mo ft h e1 5 t hc o m m u n i s tp a r t yc o n g r e s sp u tf o r w a r dt h et a r g e to f b u i l d i n gn e ws o c i a l i s tr u r a l8 e a $ ，a n dt h r e e - a g r i c u l t u r eb e c o m e st h e u t m o s tc o n c e r no fo u rc o u n t r y b o t ht h et h e o r e t i c a ls t u d i e sa n dh i s t o r i c a l e x p e r i e n c e sa th o m ea n da b r o a di l l u s t r a t et h a tt h ef u n d a m e n t a lw a yt o s o l v et h et h r e e - a g r i c u l t u r ep r o b l e mi st ot r a n s f e rt h er u r a ll a b o r e r st o t h et h i r di n d u s t r yi a t h ec i t i e s t h u s 。h o wt ob o o s tt h et r a n s f e ro fr u r a l l a b o r e r st oc i t i e sa n de v e nt or e a l i z et h ec i t i z e n i z a t i o no fa l lt h e f a r m e r sb e c o m et h ek e yp o i n t st ob o o s tt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n db u i l d ah a r m o n i o u ss o c i e t y o u ra c a d e m i cc i r c l e sa n da l ll e v e l so fg o v e r n m e n t h a v em a d ea ne x p l o r a t i o ni nt h i sf i e l da n dh a v eg o ts o m et h e o r e t i c a l a c h i e v e m e n t sa n dp r a c t i c a le x p e r i e n c e s t h et h e s i sm a d eas t u d ya n da n a l y s i so ft h er o l eo fs o c i a lc a p i t a l s i nt h es h i f t i n go fr u r a ll a b o r e r si nl u c iv i l l a g ei nt o n g l uc o u n t y ， z h e j i a n gp r o v i n c eo nt h eb a s i s o fr e v i e v i n gt h et h e o r i e sa n dp r a c t i c e a b o u ts o c i a lc a p i t a l s f i r s to fa l l 。t h et h e s i si n t r o d u c e dt h ev i l l a g e s f u n d a m e n t a ls t a t eo ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dl a b o r e rs h i f t a n dt h e n i t sa na n a l y s i sa n da r g u m e n t a t i o no ft h em a n i f e s t a t i o no fs o c i a lc a p i t a l a n di t sr e l a t i o nt or u r a ll a b o r e r ss h i f t t h ea u t h o rt h i n k st h a tt h e s p o n t a n e o u s l yf o r m e di n t e r p e r s o n a ln e t w o r k s ( m i c r ol e v e l o fs o c i a l c a p i t a l s ) a n dt h eg o v e r n m e n t ss y s t e ma n dp o l i c y ( m a c r ol e v e lo fs o c i a l c a p i t a l s ) s t i m u l a t et h es h i f to fr u r a ll a b o r e r s a n d t h eh a r m o n i o u s d e v e l o p m e n to f t h ee c o n o m i c sa n dt h es o c i e t y ；a tl a s t 。t h et h e s i s i n t r o d u c e dt h ee x p e r i e n c e so fb u i l d i n gs o c i a lc a p i t a l so ft h ew o r l db a n k i np o v e r t ya l l e v i a t i o ni nt h ea f t i c e , a n dd i s c u s s e dt h eb u i l d i n ga n d i n t e r f e r e n c em e c h a n i s mo fs o c i a lc a p i t a li nc h i n aw h i c hs e r v ef o rt h e m a r k e ta n dt h el a b o r e rs h i f ta n dt h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fe c o n o m i c s a n ds o c i e t y k e yw o r d s ：s o c i a lc a p i t a l 。 s o c i a li n t e r a c t i o n ，t r a n s a c t i o nc o s t s ， l a b o rm a r k e t ， i n t e r p e r s o n a ln e t w o r k s ，s y s t e mf a c t o r s 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 杜会瓷本在农村劳动力转移中的作用研究 1 绪论 1 1 背景和意义 党的十六届五中全会公报中提出“建设社会主义新农村是我国现代化进程中 的重大历史任务”嗽”，建设社会主义新农村，绝不仅仅意味着加快农村经济的 发展。十六届五中全会突出强调，“要统筹城乡经济社会发展，推进现代农业建 设，全面深化农村改革，大力发展农村公共事业，千方百计增加农民收入”睢”。 无论是理论研究还是中外的历史经验都表明，增加农民收入关键的一条就是减少 农民，这已经成为学术界的共识因此，如何促进农村劳动力向城市转移，乃至 实现农民的市民化成为解决三农问题的关键。 农村劳动力的转移其实是农村劳动力为了生存或发展的需要，从农村到城 市、从农业到非农钡域就业或创业的现象，是其自身资源的一种优化配置。由于 农村人口、农业劳动力的自然增长和耕地的不断减少，农业仍然存在着大量的、 需要转移出去的富余劳动力。这表明，我国现阶段不仅需要依靠非农产业的发展 来吸纳大量的农业富余劳动力，更需要依靠相应的政策与制度，以加快城市化进 程，实现农村劳动力在空间和行业之间的优化配置，帮助进程农村劳动力尽快融 入城市生活，以求促进社会和谐与公平。 但是，农村劳动力的转移是一个长期而又复杂的过程，在当前农村劳动力的 转移已经进入一个新的阶段的情况下，如何能够促进农村劳动力的快速转移，如 何提高农村劳动力转移的效益，是一个迫切需要在理论和实践中得到解决的问 题。围绕农村劳动力转移这一课题，无论是在理论探索还是在实证分析乃至具体 的政策措施研究方面，都已经成了国内外众多学者的研究焦点，也产生了很多卓 有成效的研究成果。但是，农村劳动力的转移过程中社会资本的作用及其机理还 不是特别成熟，而且地域、历史和文化传统的不同，必然也会给各个地区的农村 劳动力的转移打上独特的烙印。因而本研究不仅具有重要的理论意义，也具有重 要的实践意义。 1 。2 研究思路 衅玎新华罔，一中国共产党十六届五中全会公报 httv：newsxnhuanetcomoolitics2005-10liconnt3 6 0 6 2 1 5 h t m ，2 0 0 5 年l o 月1 1 日 畔司新华州：。中置共产党十六届五中全会公报4 ， htroinewsxirthuaneteomvolitics200$10lllcontent3 6 0 6 2 1 5 h t m ，2 0 0 5 年1 0 月1 1 日 l 浙扛大学公共管理硕士( 岫 ) 专业学位论文 社会资本在农村劳动力转移中的作用研究 1 2 1 问题的提出 改革开放以来，农村劳动力向非农产业的跨区域流动呈高速增长的态势。根 据国家统计局的数据，到2 0 0 3 年底，乡镇企业从业人员达到1 3 5 7 3 亿，另有 9 9 0 0 万人流动于城市之间口订。但是，由于户籍制度、社会保险制度等制度的限 制，许多农民一般都不能取得城市户口，不能与市民一样平等就业，子女很难接 受城市教育，不能完全同等享受城市现代文明，他们很难真正的融入城市。这批 数量庞大的流动人口，在缺乏正式的组织构架的协调和充分的社会资源支持的情 况下，他们是怎样来确定自己的流动方式以及生存方式，他们是怎样来协调自身 与城市社会的关系，并融入这种新的社会环境，在这个过程中以规则、程序和先 例建立起来的社会网络和网络内群体共享的价值观、信任、态度和信仰有无发挥 或发挥了何种作用，这些作用有哪些正面的意义或负面的影响，影响的程度如何， 是本文所关注的。 1 2 2 研究目标 揭示社会资本在农村劳动力转移过程中的表现形式和作用机制； 找到推动社会资本良性发展的外部干涉机制； 总结归纳出农村劳动力转移的政策建议和对策措施。 1 2 3 主要研究方法 实证分析方法：通过对农村劳动力转移与社会资本的定性、定量分析，探索 两者问的影响关系； 比较分析方法：通过不同社会资本条件下，农村劳动力转移的质量和数量比 较，有助于全面了解两者间的具体关系； 归纳的方法：运用总结和归纳的方法探索农村劳动力转移与社会资本发展间 的一般规律和深层关系，并为今后的政策制定和实施提供理论借鉴和实践启示。 1 3 分析框架 本研究的基本技术路线和分析框架如图1 1 、图i 2 所示。已有的研究一致 认为，目前我国农村劳动力转移过程中存在的问题与矛盾，主要有两个方面的原 因所导致：一是市场失灵，主要是城乡劳动力市场的脱节和发育滞后、信息网络 不完善导致的信息不对称j 二是政策失灵，主要是受到户籍制度、社会保障制度、 新缸大学公共管理硕士( 啪p a ) 专业学位论文社会资本在农村劳动力转哆中的作用研究 教育体制等人口迁移相关政策的阻碍劬懈1 删。实践证明，当市场不完善和政策 失灵对，社会资本就能够起到独特的作用。中国社会科学院社会学所副所长李培 林在科尔曼的隐含命题( 社会结构有独特的资源配置功能) 的基础上指出：社会 结构中的某些要素如家庭和社会潜网具有特殊的资源配置功能，相对于法律和政 策规定的正式制度结构而言它们构成了一种非制度化社会结构，与市场和政府相 并列，是进行资源配置的“另一只看不见的手”n o 】科。然而，我国劳动力市场 的完善和相关政策的调整涉及列很多更深层次政治制度设计的问题，不是一朝一 夕就能完成的。因此，我国农村劳动力的转移，怎样充分利用社会资本的中介作 用，循序渐进，进而间接推动市场和制度的不断完善。 农村劳动力转移的现状分析农村劳动力转移与社会资本 存在问题的原因和后果分析间的表现形式和作用机制 图1 i 本研究的技术路线 一 塑坚查竺坌苎笪翌堡主q 噬些兰垡丝奎 堡垒壅奎垄垒笪茎垫垄茎整箜笪旦堑塞 本研究的分析框架 - 4 渐扛大学公共管理碗士f 住a ) 专业学位论文社会资本在农村劳动力转移中的作用研究 2 社会资本、农村劳动力转移理论文献综述 社会资本是经济学、政治学、社会学最活跃的研究领域之一，正是由于研究 活跃，由此导致了社会资本理论观点林立、流派纷呈农村劳动力转移是发展中 国家寻求经济增长的基本途径，因而也是发展经济学最为关注的研究领域之一。 本章首先回顾了社会资本理论的三个基本阶段；然后介绍农村劳动力转移理论的 基本研究思路；最后在总结最新研究成果的基础之上，指出了有待深入研究的方 向，引出了本文的研究主题。 2 1 社会资本理论 社会资本的思想渊源由来已久，但是，直按运用这个概念进行理论研究，还 是从近几_ f 年开始的。从目前西方社会资本理论研究的状况来看，可以分为初期 布尔迪厄对社会资本理论的研究；科尔曼对社会资本的宏观研究的发展阶段；以 及社会网络观对社会资本的微观研究的成熟阶段。 2 1 1 布尔迪厄对社会资本理论的先驱性研究 尽管从理论渊源的角度来看，社会资本的研究可以追溯到社会学研究的创始 者如托克维尔、迪尔凯姆或者马克思那里，但关于社会资本的系统研究还是始于 布尔迪厄( p i e r r eb o u r d i e u ) 于7 0 年代提出来的。波特斯认为l “在那些把社 会资本概念引入当代社会学话语的学者中间，布尔迪厄的分析在理论上最为精 炼。”畦”然而在相当长一段时间中，他的研究被学界尤其是美国的社会学界所 忽视 布尔迪厄提出了“场域”和“资本”的概念，他认为场域是人的活动相互作 用结成的关系网络，用他自己的话说：“一个场域可以定义为在各种位置之间存 在的客观关系的一个网络，或者一个构架”阻日。场域是由不同的社会要素连接 而成的，或者说社会不同要素通过占有不同位置而在场域中存在和发挥作用。社 会成员和社会团体因占有不同的位置而获得不同的社会资源和权利；由于位置中 含有资源和权利，因此它成为场域内矛盾斗争的焦点，在复杂的斗争中，位置处 于持续的变换之中。 班1 1 李惠斌，杨雪冬主编：社会资本与社会发展 。北京社会科学文献出版社，2 0 0 0 年8 月，第1 2 0 页 睡习皮埃尔布迪厄，华康德l 实践与反愚反思社会学导论，北京，中央文献出版社，1 9 8 8 年2 月， 第1 5 页 5 浙扛大学公共管理顼士( ，a ) 专业学位论文 社会资本在农村劳动力转移中的作用研究 布尔迪厄从场域出发得出资本的概念，他认为资本不一定是以有形的资产形 式存在，还以非物质的形式存在。他强调的资本具有对自己的未来和对他人的未 来施加控制和支配的能力。因而资本是一种权力形式，可以调节个人和社会的关 系。一方面，社会是由资本的不同分配构成的；另一方面，个人又要竭力扩大他 们的资本。资本界定了他们生活的可能性及机遇。 布尔迪厄进一步把资本划分为三种类型：经济资本、文化资本和社会资本 社会资本“由社会义务或联系组成”1 ，“它是实际的或潜在的资源的集合，这 些资源是与对一个相互熟识和认可的、具有制度化关系的持久网络的拥有换 言之，一个群体的成员身份一联系在一起”唯对布尔迪厄认为，社会资本取 决于个人联系的规模和这些联系中所含有的资本的容量或数量n 耵9 1 ”蛳社会资 本是一个确定群体的成员所共享的集体财产，这个群体有清楚的边界、相互交换 的义务和相互认可。个体所占有的社会资本多少取决于两个因素：一是行动者可 以有效地加以运用的联系网络的规模，二是网络中每个成员所占有的各种形式的 资本的数量。社会资本如果运用得当，将是高度生产性的，因为它具有高度自我 增值的能力。 最后布尔迪厄指出，社会资本只是经济资本的一种形式，在最基础的分析中， 经济资本是所有类型资本的根基。总之，布尔迪厄将社会资本视为一种有社会网 络或群体的成员所拥有的资本形式。通过成员之间的联系，成员可以将资本作为 信贷使用。在这个意义上，社会资本是一种赋予成员信贷的集体财产，当成员在 关系中继续投资时，他的功用也得到维持和强化“埘1 删。 布尔迪厄作为第一位对社会资本进行系统分析的学者，提供了研究社会资本 具有启发性的思路他关于社会资本理论研究的特点是：l 、他主要研究的是个 人的社会资本，是从工具性的角度给社会资本下定义的，关注的是个人通过参与 团体活动不断增加收益以及为了创造这种资源而对社会能力的精心构建；2 、在 社会资本的分析沿用了自己研究文化资本的思路，把重点放在经济资本向社会资 本的转化上；3 、它关于社会资本的分析可能受到了结构分析中的网络分析方法 的影响，但他没有像结构分析那样，对社会资本的结构进行深入的分析，关于社 衅q 皮埃尔布迪厄。华康德t 实践与反思反思社会学导论 ，北京，中央文献出版社。1 9 8 8 年2 月， 第1 3 4 页。 畦萄皮埃尔布追厄，华康德一实践与反思反思社会学导论 ，北京，中央文献出敝挂，1 9 8 8 年2 月， 第1 3 5 页 6 浙扛大学公共警j i 硕士( m p a ) 专业学位论文社会资本在农村劳动力转移中的作用研究 会资本的概念还是比较模糊的 2 1 2 科尔曼对社会资本理论的系统阐述 科尔曼( j a m e sc o l e m a n ) 1 9 8 8 年在美国社会学学刊发表的作为人力 资本发展条件的社会资本一文，在美国社会学界第一次明确使用了社会资本这 一概念，并对其进行了初步的阐述，后在其所著社会理论的基础一书中，对 社会资本理论作了系统地论述例 在科尔曼看来，每个自然人都拥有以下三种资本：物质资本、人力资本、社 会资本。物质资本是有形的，它存在于看得见的物质之中；人力资本是无形的， 它存在于个人所掌握的技能和知识之中；社会资本也是无形的，它存在于人与人 之间的关系之中。 科尔曼认为社会资本理论研究目的在于，通过社会资本理论的研究框架研究 社会结构，就能实现宏观和微观的联结科尔曼认为社会资本包括两个要素：它 是社会结构的一个方面；在结构内它便利了个体的某些行动。结构的任何一个方 面是否是资本，取决于它是否对参与某种活动的某些个体发挥功能。社会资本是 从关系中获得的、现实的或潜在的资源。在科尔曼的社会行动图式中，他刻画了 行动者如何对他们感兴趣的资源进行控制，以及他们如何对至少部分地被其他行 动者控制的时间感兴趣。行动者为了从一个事件的结果中获得利益，他们参与资 源的交换和转移。这些社会关系在便利个体行动者的行动中发挥重要的功能，它 们形成了社会资本的基础。 科尔曼对社会资本理论的研究，相对来说是比较系统的，形成了一套自己的 理论体系科尔曼对社会资本理论的贡献主要表现在：l 、对社会资本的概念作 了系统的研究，指出社会资本包括社会团体、社会网络和网络摄取三个方面。以 “理性人”作为研究假设，借用大量的经济学术语描述社会资本的性质，使这一 概念内涵十分丰富，用途广。2 、将社会资本和人力资本概念联系起来，强调了 社会资本对积累人力资本的重要性。3 、对封闭网络的讨论富有启发性。封闭意 味着在一定数量的人之间存在足够的纽带，保证他们遵守规则，不需要繁琐的法 律合同交易，从而使社会资本得到保证。 尽管如此，科尔曼的理论仍然有许多局限性：l 、社会资本的承载主体论述 不清楚。没有对社会资本做出专门的说明。各人、组织、国家、社会混在一起， 浙扛大学公共管理硕士( 加p a ) 专业学位论文社会资本在农村劳动力转移中的作用研究 都成了社会资本的主体。问题是这些主题是不同层次的概念，不同的主体拥有的 社会资本特性是不一样的，不同的社会资本之问的关系仍是校期不清的。2 、从 功能的角度定义社会资本，容易产生自我循环论证的弊病。科尔曼认为。社会资 本是生产性的，使得有些目的有可能实现，而没有它则不可能实现”唯“用结 果给社会资本下定义，混淆了前项和后项的因果联系。3 、对社会资本的负面效 应没有给予充分的关注，从而使期限的片面，缺乏完整性。 2 1 3 社会网络观对社会资本理论的深入研究 社会网络观，把整个社会看成是有一个相互交错或平行的网络构成的大系 统，试图研究社会关系网络的结构对其社会行为的影响。探索深层的社会结构即 隐藏在社会系统复杂层面下的固定网络模式，研究某一网络中的联系模式如何提 供机会与限制，其分析以联结一个社会系统的交叉点的社会关系网络为基础。 波特斯对社会资本的研究 波特斯( a l e j a n d r op o r t e s ) 从网络成员关系角度研究社会资本，认为社会 之所以具有崭新性和启发性有两个原因：第一，这个概念关注的是社会能力的积 极后果，而不是其缺乏吸引力的方面。第二，他把这些积极后果放在对资本更广 义的讨论框架中，而且要求人们把注意力集中在解决社会问题成本更低的非经济 方法上1 4 9 。 波特斯指出社会网络本身的特征：l 、互惠交换；2 、强制信任；3 、价值内 化，是因为一般的道德命令而把资源转让给别人；4 、动态团结( 有机整合) ，是 因为团体内部认同的需要而把资源转让给别人 波特斯对社会资本的作用作了全面地分析，提出社会资本不仅具有积极的作 用，还具有消极的作用。这是社会资本主流研究中的一个例外，解决了一个人们 一直忽视的问题，有利于人们全面深入的理解社会资本嘲州伽。 博特对社会资本的研究 博特( r o n a l db u r t ) 把社会资本定义为一种能够带来资源和控制资源的网 络结构。他认为社会网络中并非所有的节点都是有联系的，如图2 1 所示； 弘n 詹姆斯科尔曼l 社会理论的基础 ，北京，社会科学文献出版社，1 9 9 9 年i o 月，第7 6 2 页 8 浙江大学公共管理硕士( a ) 专业学位论文 社会资本在农村劳动力转移中的作用研究 图2 1 结构洞谁” 以个人、单位或部门a 、b 、c 为例，b 与c 之间无关系，只有通过a 他们才 能发生关系，这是一个洞。通过占据其他未联结点之间的结构位置博特称之 为“结构洞”能够坐收渔翁之利，获取更大的收益。并认为在较复杂的网络中， 通过与分散的、非重复的一组组联结点的联系，占据中心位置的结点，拥有更多 的网络资源，且本身没有什么成本。 博特从网络结构角度研究社会资本，其特殊视角在于重视人际关系而不是重 视个人特征；重视人际关系形成的网络，以及人们身处在什么网络中，而不重视 个体类别( 如男女或职业) ；重视人际间的联系性和资源的嵌入性，而不重视人 的归属感；重视个人通过这种人际网络摄取多少资源，而不是人们现实占有多少 资源；重视人们在网络中的位置或网络所能使用的资源，而不重视人们的阶级地 位矧“7 1 ”。 林南对社会资本的研究 林南在社会资本一社会结构行动的理论的书中给社会资本做的定义： “社会资本是投资在社会关系中，并希望在市场中获得回报的资源，是一种镶嵌 在社会结构之中并且可以通过有目的的行动来获得的资源”唯o 。该定义说明了 人的行动的能动性，人通过有目的的行动可以获得社会资本，或使之朝着有利于 自已的方向行动。 林南从网络资源角度研究社会资本，强调权力、财富、声望等社会资源是嵌 入于社会网络之中的，缺乏这些资源的人们可以通过社会网络而摄取( 借用) ，而 社会资源的利用是个人实现其工具性目标的有效途径“甜”。 并提出了社会资源理论的六大假设，认为决定个人所拥有的社会资源的数量 和质量有下列六个因素：l 、地位强度假设，一个人的社会地位越高摄取社会资 弘习r o n a l db u t t ：( s t r u c t u r a lh o l e 。c a m b r i d g e ：h a r v a r d u n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 2 年6 月，第6 页 衅i j 林南l 社会资本社会结构行动的理论 ，上海，上海人民出版社，2 0 0 5 年2 月，第2 9 页 9 浙扛大学公共管理硕士( h ! 队) 专业学位论文堑会资查查麴劳必移中的作用延! 塞 源的机会越多；2 、强关系强度假设，关系越强，获取的社会资本越可能正向地 影响表达性行动的成功；3 、弱关系强度假设，一个人社会网络的异质性越大， 通过弱关系摄取社会资源的几率越高；4 、位置强度假设，个体越靠近网络中的 桥梁，他们在工具性行动中获取的社会资本越好；5 、位置与地位交叉假设，对 于工具性行动、网络位置强度视桥梁所接近的不同资源而定；6 、结构相依假设， 对位于等级顶郎及附近和底部及附近的行动者而言，网络效应受到等级结构的约 束埘”。 普特南对社会资本的研究 哈佛大学社会学教授普特南( r o b e r tp u t n a m ) 从政治学的角度来研究社会 资本，他和他的同仁花了2 0 年的时间在意大利行政区调研，发表了大量的文章 和著作。在让民主运转起来中，他提出了一个核心概念，即公民参与网络。 认为，由于一个地区具有共同的历史渊源和独特的文化环境，人们容易相互熟知 并成为一个关系密切的社区，组成紧密的公民参与网络。 普特南在论述意大利民间团体的重要著作中，将社会资本定义为个体和家庭 网络这类社会组织以及有关的规范和价值观，它们具有这样的特征，即能够给整 个社区创造外部性。起初，普特南认为这种外部性仅仅是正的外部性。后来，他 和其他学者意识到人与人之间的交往可能会产生负的外部性，举一个极端的例子 类似意大利黑手党这样的残暴组织就表现出负的外部性。在这种情况下，社会资 本能够给集团内的成员带来好处，但并不一定能够惠及到非集团成员或整个社团 1 田【。 他出版的著作独玩保龄球一美国社群的兴衰可以说是他对美国社会资 本研究的又一个非常具有创建性的研究成果m m “。在该书中他将社会资本界定 为“个体之间的关联一社会网络，互惠性规范和由此产生的可信任性”睢“， 并认为社会资本具有多种多样的形式，不同形式的社会资本具有不同的功能与意 义。普特南认为社会资本有助于解决集体行动的困境，减少机会主义的发生。此 外，互动的、密集的网络有可能扩大参与者对自我的认识，对政府行为具有推动 作用9 1 ”硼。 福山对社会资本的研究 婵l 林聚任；。独玩保龄球帕特南与社会资本理论一。社会学家茶座2 0 0 2 年第1 辑。第1 2 - 1 7 页 1 0 浙江大学公共管理硕士( p a ) 专业学位论文社会资本在农村劳动力转楚中的作用研究 美国学者福山( 2 0 0 1 ) 则从文化角度来研究社会资本，把社会资本理论建立 在社会信任的基础之上，他认为社会资本的获取所需要的是整个社团所具有的道 德规范，成员需要具有忠诚、诚信、可靠的美德，更甚者在团体成员对彼此感兴 趣之前社团就必须采纳一套规范嘲删他认为社会资本对一国的竞争力具有举 足轻重的作用，但是他最重要的影响力不在经济层面上，而是在人们的社会生活 和政治生活上。他强调社会资本或社会信任对社会、政治、经济发展的重要性， 并提出了建立或重建社会信任可供参考的途径和方法。 格兰诺维特对社会资本的研究 格兰诺维特( m a r kg r a n o v e t t e r ) 曾在两篇重要的论文中分别阐述了劳动力 市场的信息如何通过社会网络而传播，人与人之间的信任感是如何经过社会网络 而建立、巩固和发展的。格兰诺维特发现：当个人运用他们的个人网络找工作时， 他们更经常或更有效地通过弱关系而非强关系得到与之相配的工作咖。9 0 年代 以来，社会网络的分析有了长足发展，已经成为社会学领域新的理论范式脚。 2 1 4 国内学者对社会资本的研究 国内社会资本理论研究从总体上来看还处在起步阶段，8 0 年代末开始，国 内的一些学者注意到了文化、信任、规范和制度对社会经济发展的重要意义，虽 然没有使用社会资本的概念，但研究的内容与社会资本是一致的。樊纲的中华 文化、理性化制度与经济发展一文是较有代表性的一个研究文本他认为无论 是正式制度还是非正式的制度对于经济和社会发展都有非常重要的意义。中国文 化传统的一个重要特征就是重视非正式的社会关系和非正式的制度安排，这种传 统有利于在某些情况下节省成本，但长期来看不利于形成现代经济发展所需要的 稳定的制度结构和稳定的行为预期，不利于现代化市场经济的发展m 呦删 9 0 年代中期开始，国内学者在系统评价西方社会学家的有关理论和实证发 现，结合社会网络与社会资本在研究中国社会中取得的成果而加以提炼，形成新 的命题和假设，并对未来研究中的问题提出启示。李培林在科尔曼的隐含命题( 社 会结构有独特的资源配置功能) 的基础上指出：社会结构中的某些要素如家庭和 社会潜往具有特殊的资源配置功能，相对于法律和政策规定的正式制度结构而言 它们构成了一种非制度化社会结构，与市场和政府相并列，是进行资源配置的“另 一只看不见的手”。 浙江大学公共管理硕士。堙”专业学位论文牡会瓷查垄壅塑塑塑查转移中的作用研塞 赵延东在对下岗职工的社会资本进行研究时，把其界定为职工通过他们的社 会网络可获得的社会资源的总和，具体操作化为其父母、配偶、亲戚和朋友的数 量及这些人的职业和职务情况等咖仉“鲫。 边燕杰通过对社会网络和求职过程的系统介绍，对于网络结构观、弱关系命 题、强关系命题、社会资源理论、社会资本理论、结构洞理论及其经验发现做出 了精炼的概括，由此提出的制度安排假设、市场化假设和劳动力供给效应假设为 未来的经验研究提供了具体的思路圆。 张文宏通过对社会网络分析在西方社会的形成与发展、基本原则、主要理论、 研究方法及其经典的实证研究的系统评述，支出对于一个。关系资源”极其丰富 的华人社会，网络理论及其分析方法可以提供独特的视角和实证研究手段 张其仔把社会资本简单的定义为社会网络，试图探讨社会资本对厂商行为、 经济增长、劳动力转移以及技术创新和制度创新的影响嘲“埘。比较系统的研究 了社会资本，并在社会资本与经济效益的关系方面取得了可喜的成果。 陈健民和丘海雄对民间社团的研究发现，社团成员可以凭借其成员身份获得 更多的社会资本，从而获取更多的资源嘲蚴嘲。其他一些学者则在经济社会学或 新经济社会学的教科书中，对于社会网络和社会资本的概念及其对于经济增长的 影响做出了扼要的介绍。 2 2 农村劳动力转移理论 国外研究农村剩余劳动力转移的探讨很多，刘易斯、拉尼斯一费景汉、乔根 森，托达罗等著名的研究剩余劳动力转移理论的经济学家都从不同侧面阐述了劳 动力转移对于发展中国家经济发展的重要意义，并提出了不同的推动劳动力转移 的政策建议和对策措施。 2 2 1 刘易斯理论 诺贝尔经济学家获得者刘易斯( l e w i s ，矾a ，1 9 5 4 ) 在无限劳动供给下的 经济发展一文中，通过理论模型论证了农村剩余劳动力转移是具有二元经济结 构的发展中国家实现现代经济增长的基本途径。他指出，发展中国家一般存在着 传统农业部分和现代工商业构成的二元经济结构。在传统部门存在着大量的剩余 劳动力。由于劳动者的收入水平是由他们的边际收益率决定的，在农村存在大量 剩余劳动力的情况下，农民收入只可能保持在极低的水平上而现代工商业的劳 浙江大学公共管理硕士( a ) 专业学位论文社会资本在农村劳动力转移中的作用研究 动生产率和职工工资收入大大高于传统农业部门，将农业部门的剩余劳动力转移 到现代工商业，一方面会提高这部分劳动者的收入水平和生活水平；另一方面会 增加现代工商业的产出和积累。随着积累的增加，现代工商业就有能力吸收更多 的农村劳动力。由这种互动关系造成的良性循环，会促使整个经济加速实现工业 化和城市化，过渡到刘易斯所说的。现代经济增长”啪仉“嘲尽管刘易斯理论 存在着这样和那样的缺陷，但是由于该理论阐述的农村剩余劳动力转移的过程较 为接近发展中国家的实际情况，并且为研究发展中国家农村剩余劳动力的转移提 供了一种新的思路和方法，因此仍不失为一种好理论。 2 2 2 拉尼斯一费景汉理论 拉尼斯一费景汉理论是美国发展经济学家拉尼斯和美籍华人费景汉在刘易斯 理论的基础上于2 0 世纪6 0 年代初创立的。他们特别重视经济转变过程中两个部 门的平衡发展问题，提出农业剩余劳动力向工业转移的先决条件是农业劳动生产 率的提高和剩余产品总量的增长。农业剩余劳动力转移的速度取决于人口增长 率、农业的技术进步率和工业资本存量的增长m 。 2 2 3 乔根森理论 该理论认为，农村剩余劳动力转移的前提条件是农业剩余。当农业剩余等于 零时，不存在农村剩余劳动力转移。只有当农业剩余大于零时，才有可能形成农 村剩余劳动力转移。在农业剩余存在的前提条件下，乔根森又提出了一个重要假 设，即农业总产出与人口增长相一致。在这种条件下，随着农业技术的不断发展， 农业剩余的规漠将不断扩大，更多的农村剩余劳动力将转移到工业部门。因此， 农业剩余规模决定着工业部门的发展和农村剩余劳动力转移的规模“”。 2 2 4 托达罗理论 该理论认为，在许多发展中国家，农村剩余劳动力转移不仅存在，而且事实 上正在加速。农村剩余劳动力决定其是否转移到工业部门的决策，不仅决定于城 乡实际收入差异，而且还取决于城市就业率和失业率。在许多发展中国家，尽管 农业边际生产率大于零，城市失业率很高，但农村剩余劳动力向城市转移的趋势 逐渐加强，为了减轻城市的压力，可大力发展农村的各项事业，使农村剩余劳动 力就地转移嘲其重要意义在于；l 、依靠工业扩张不能解决当今发展中国家 浙江大学公共管理硬士( 蛐 a ，专业学位论文 社会资本在农村劳动力转移中的作用研究 城市严重失业问题；2 、一切人为地扩大城乡实际收入差异的行为必须消除；3 、 大力发展农村经济是解决城市失业和实现农村剩余劳动力转移的根本出路。 2 3 有待深入研究的问题 社会资本理论和劳动力转移理论给发展中国家经济发展的研究带来了新的 视角，从而极大地推动了这一领域的研究工作。尽管如此，除了农村劳动力迁移 过程中形成的迁移网络和迁移方式以外，我们对社会资本在农村劳动力转移过程 中的作用机制还缺乏深入的了解。因此，如何解开社会资本在农村劳动力转移中 的表现形式和作用机制，以及如何构建社会资本来推动劳动力转移的质量和数 量，还是一个有待深入研究的问题。 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文社会资本在农村劳动力转移中的作用研究 3 农村劳动力转移的实证分析 尽管有关社会资本的资料和文献非常之多，但是真正应用社会资本概念来分 析和论述农村劳动力转移问题，以及与之相关的实证研究却很少。本文以浙江省 桐庐县芦茨村农村劳动力转移的实证分析入手，系统地阐述了芦茨村社会资本的 表现形式、作用机制及其对劳动力转移成果的促进作用。 浙江省人均耕地仅0 5 亩，人地矛盾非常突出1 9 7 8 年末，全省农村劳动力 1 4 6 5 2 万人，其中农业劳动力达1 3 0 0 9 万人，仍占农村劳动力的8 8 8 2 0 0 2 年末，全省农村劳动力2 1 8 5 6 万人，其中从事农业的达9 2 9 6 万人，仅占农村 劳动力的4 2 5 。改革开放以来，浙江省农民就业状况发生根本变化，农村劳动 力转移工作走在了全国前列。我们调查选取的桐庐县芦茨村经济社会发展从改革 开放前处于全国和浙江省中等水平以下，经过全村人这些年的努力，到2 0 0 5 年