（企业管理专业论文）企业技术创新战略选择影响因素分析——以吉林省医药制造业为例.pdf

摘要 伴随着知识经济时代的到来，企业所处的经济环境将发生深刻的变化，经济 的全球化、信息化给企业的发展带来了更多的机遇与挑战，技术创新己成为企业 提高竞争能力，促进企业持续发展的重要途径。技术创新不是目的，目的是企业 提高竞争能力取得长久经济效益的途径、手段，企业必须综观全局，从经营战略 高度分析自己的资源条件，充分利用环境所提供的机会，选择与企业经营战略相 一致的技术创新战略。而在特定的历史条件下，能否制定出符合企业实际情况的 技术创新战略则是企业技术创新能否成功的关键。因此，影响企业技术创新战略 选择的因素是一个值得我们思考的问题。 本文首先在综合国内外有关技术创新战略文献的研究基础上，对企业在制定 技术创新战略前需要考虑的技术创新战略选择影响因素进行深入分析；其次，提 出一些基本假设，然后利用统计调查数据，通过主观评价确定内生观测变量，即 “技术创新战略”的观测变量，通过因子分析法确定“创新内外环境”、“技术特 性 和“投入产出能力”为外生潜变量( 包括外生观测变量) ：最后利用结构方 程模型，用观测变量之间的关系来研究潜变量之间的关系，最终建立能够决定企 业技术创新战略的综合因素框架，掌握了各类因素之间的结构关系，并验证了本 文所提出的假设，从而为企业正确地制定技术创新战略，为政府制定培育企业自 主创新的政策提供借鉴。 关键词：技术创新战略；影响因素；结构方程模型 a b s t r a c t 甜o n g 、杭t l l l e a r r i v 2 l lo ft h ee r ao fk i l o w l e d g ee c o n o m y ，t h ee c o n o m i c e n v i r o r l i i l e n ti i lw m c he n t e 叩r i s e ss u n ，i v e 谢l lb eap r o f o u i l dc h a i l g e ，e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n 锄di o n n a t i o nt oe n t e 巾r i s ed e v e l o p m e n tb r i n g sm o r eo p p o m m i t i e s 觚dc h a l l e n g e s ，也ee n t e 叫s e st e c l l l l o l o g i c a li 1 1 i l o v a t i o nh a sb e c o m e 锄i m p o n a 眦w a y t o i i i l p r 0 v en l e i rc o m p e t i t i v ed b i l i t ) ，p r o m o t em es u s t a i na _ b l ed e v e l o p m e n to f e n t e 巾r i s e s i l l 也es p e c 硷c1 1 i s t o r i c a dc o n d i t i o n s ，w h e t l l e rc a l ld e v e l o pt e c m c a l i 衄o v a t i o ns t r a t e g yi i ll i n e 晰山t 1 1 ea c m 2 l ls i t i l a t i o no ft h ee n t e r p r i s ei st l l ek e yt om e s u c c e s so ft e c l l l l o l o g yi m l o v a t i o n ni s ，t 1 1 e r e f o r e ，w es h o u l dt h i n ka b o u tf k t o r so n e n t e 印r i s es 仃a t e g i cc h o i c eo ft e c h i l o l o g yi n n o v a t i o n 1 1 1 i sa i t i c l ef i r s t l ys y n _ 吐1 e s i z e s 恤d o m e s t i ca i l df o r e i 印r e l a t e dt e c l l l l o l o g i c a l i 曲o v a t i o ns t r a t e g yl “e r a t u r e ，c 秭e so nt l l en l o r o u 曲a n a l y s i st ot l l ee n t e r p r i s et l l e t e c l l l l o l o g i c a li m l o v a t i o ns 比a t e g yc h o i c ei 1 1 】1 u e n c ef k t o ri 1 1f r o n to fn l ef o 蛐u l a t i o n t e c l l l l 0 1 0 9 i c a li z l n 0 v a t i o ns 乜a t e g y ；n e x t ，p r o p o s e ds o m eb 雒i cs u p p o s i t i o n s ，t 1 1 e nt h e u s es | 眦i s t i c si n v e s t i g a t i o nd a l 钆d e t e 砌血et 1 1 eo b s e a t i o nv 撕a b l eo fm ee n d o g e n o u s 1 a t e mv 撕a b l e ( t e c h n o l o g i c a li n n 0 v a t i o ns t r a t e g y ) 吐妁u 曲l es l l b j e c t i v e 印p r a i s a l ， t l l r o u 曲t h ef a c t o r 锄a j y t i cm e m o dd e t e ：姗i i l ee x o g e n o u sl a t e n tv 撕a b l e ，n a m e l y “i n n o v a t i o ni i l s i d ea n do u t s i d ee n v i r o n m e i l r 、t h et e c l l i l i c a lc h a r a c t e r i s t i c ”a n d “i 印u t - o u t p u ta b i l 时”( i n c l u d i n ge x o g e n o l l so b s e n ，a t i o nv 碰a b l e ) ；f i n a l l yb ys e m ， u s e sn l er e l a t i o n s l l i po ft h eo b s e r v e dv a r i a b l e st os t u d y 廿l er e l a t i o l l s l l i pb e t 、e e nm e 1 a t e n t v 撕a b l e s ， e s t d b l i s h e sn l e c o m p o s i t i v ef a c t o r s 纳m e w o r ko fe n t e 啦r i s e 硫o v a t i o ns 锄e g yu l t i m a t e l y ，a n dt 址【e st l l er e i n so f 廿l e 蚰m c t u r a lr e l a t i o n s h j p b e 帆e e nf a c t o r s ，a 1 1 da l s ov a l i d a t e st h ef o n n e r 嬲s 啪p t i o n s t h er e s u l t so ft h i sa r t i c l e c a np r o v i d e 也ep o l i c yr e f 色r e n c e sf o re n t e 印r i s em a k n gi m l o v a t i o ns 仃a t e g ya n df o r g o v e m m e n t t oc u l t i v a t et h ee m e 印订s e ss e l f - i 皿o v a t i o na b i l i 够 k e yw o r d s ：t e c l l l l o l o g yi n n o v a t i o ns 锄t e g ) ，：i n n u e n c ef a c t o r ：s t n l c n 躲le q u a t i o n m o d e l i l 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得 的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了 明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 菹! 虱垒 日期：巡：坚：f 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、 汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库 ( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技 术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：崮! 监 日 期：占叠：， 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：生盔扭 日期：盗：茎：f ： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 企业的技术创新战略主要解决企业技术创新活动中的一些带有全局性、长 远性和方向性的问题。企业技术创新战略既是由企业内在本质所决定的并受企业 支配的各项技术创新活动的总和，又是受外部环境刺激所做出的各种对策反映。 【l 】企业的研发能力、创新资源投入能力、管理能力、销售能力、制造能力以及企 业文化都是制定企业技术创新战略的内部背景。企业所在行业的竞争程度、基础 研究的支持力度、企业与企业之间、企业与科研机构及学校合作的环境、国家的 产业政策等构成了企业的外部环境。这些影响因素的合力或表现为企业技术创新 战略的动力，或表现为企业技术创新战略的阻力。 对于影响企业创新战略的因素的研究，其问题是比较复杂的，因为它融合了 宏观与微观、纵向和横向、外部环境和企业能力的交互作用，彼此之间形成一个 密切相关的、动态的、开放的系统。并且这些因素都是不能直接观测的变量( 即 潜变量) ，因此，在技术创新实践中，企业很难把握和正确判断创新会带来潜在 的效益，很难产生积极、主动、持久的技术创新战略。 本文在前人研究基础上，首先提出一些基本假设，然后利用吉林省医药制造 业统计调查数据，通过主观评价确定内生变量，通过因子分析法确定外生变量， 最后借助结构方程模型和s p s s l 3 0 、l i s i 汪l 8 7 0 统计分析，用观测变量之间的 关系来研究潜变量之间的关系，最终建立能够决定企业创新战略的综合因素框 架，掌握各类因素之间的结构关系。为企业制定技术创新战略，为政府制定培育 企业自主创新的政策提供借鉴。 东北师范大学硕士学位论文 第一章绪论 一、研究背景与研究意义 创新是一个民族的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，而技术创新是企业发 展的永恒主题，而对知识经济时代的来临，科学技术日新月异，企业之间竞争日 益激烈，企业在市场上的竞争实质演变为技术创新能力的竞争，谁拥有大量的知 识产权，谁的技术创新能力强，谁就掌握了市场的主动权，谁就能在竞争中取得 胜利。技术是企业竞争的基本手段，创新是企业不断进取的推动器和竞争力的源 泉。实践表明，技术创新使现代企业经营出现了全新的概念，雄厚的资木、悠久 的历史、众多的员工不再成为企业成功的必然要素，而的成功的关键是要确定以 技术创新为中心内容的企业创新战略。【2 】企业的技术创新战略着眼于企业的未来 而不是当前，它作为企业创新战略的核心，需要解决的问题是：如何获取企业竞 争优势，即研发什么产品、运用什么技术、为谁服务等等。强化技术创新已成为 世界企业管理的一股新潮流，而广泛深入地开展企业技术创新也成为实现我国经 济增长方式转变的重要内容。企业技术创新能力的强弱已成为企业生存与发展的 决定性因索，成为企业创新战略的重要内容。随着我国正式加入w t o 以及全球 经济一体化进程的加快，企业如何应对国际市场，提高技术创新能力，提高自身 竞争力已成为我国企业的当务之急，这也是迎接全球经济挑战亟待解决的重要课 题之一。 企业技术创新战略是指企业进行技术创新经济活动的谋划。技术创新战略主 要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动 中带有全局性、长远性和方向性的问题。【3 】为了使企业的技术创新活动达到预期 之目的，必须十分重视企业的技术创新战略。企业的技术创新战略选择主要包括： 技术创新方式的选择，关键技术获取方式的选择，技术创新战略定位的选择三方 面。企业技术创新战略一般分为领先创新战略、跟随创新战略和模仿创新战略。 技术创新战略决定和统帅企业创新的具体行为。企业能否正确选择并贯彻实施良 好的创新战略，是其能否顺利推动技术创新、赢得创新利益的先决条件。在当代 激励的市场竞争中不创新的企业必将走向衰亡，但创新战略选择失误所导致的不 良创新，反过来也可能会加速企业衰亡的进程。如何选择正确的创新战略是当代 企业面临的重大问题，是涉及企业生存和发展的根本前提。因此，影响企业技术 创新战略选择的因素是一个值得我们思考的问题。 2 东北师范大学硕士学位论文 二、研究方法与研究思路 ( ) 研究方法 1 实地调研法 找出有代表性的1 0 家医药制造业企业，对高端领导层进行访谈，了解企业创 新战略选择影响因素。 2 问卷调研法 通过问卷的发放与回收，收集企业创新战略选择影响因素的数据。 3 专家咨询法 走访技术创新战略方面的专家，进一步明确影响企业技术创新战略选择因素。 4 。因子分析法 因子分析的基本目的就是用少数几个因子去描述许多指标或因素之间的联 系，即将相关比较密切的几个变量归在同一类中，每一类变量就成为一个因子( 之 所以称其为因子，是因为它是不可观测的，即不是具体的变量) ，以较少的几个 因子反映原始资料的大部分信息。【4 】本文通过因子分析，找出影响技术创新战略 的主要因素。 5 结构方程模型法 结构方程模型是一种建立、估计和检验因果关系模型的方法。模型中既包含 有可观测的显在变量，也可能包含无法直接观测的潜在变量。结构方程分析能同 时处理多个因变量，并可比较及评价不同的理论模型。在结构方程模型中，我们 可以提出一个特定的因子结构，并检验它是否吻合数据。【5 】本文通过结构方程模 型建立技术创新战略选择影响因素的框架，分析各类因素之间的关系。 ( 二) 研究思路 本研究的基本思路是在大量阅读国内外有关影响企业技术创新战略因素文献 的基础上，首先提出一些基本假设，然后利用统计调查数据，通过主观评价确定 内生观测变量，通过因子分析法确定外生变量( 包括观测变量和潜变量) ，最后 利用结构方程模型，用观测变量之间的关系来研究潜变量之间的关系，最终建立 能够决定企业创新战略的综合因素框架，掌握了各类因素之间的结构关系，并验 证了本文所提出的假设，从而为企业制定创新战略，为政府制定培育企业自主创 新的政策提供借鉴。 三、创新之处 1 利用结构方程模型对技术创新战略选择的影响因素进行分析，找出影响技 术创新战略的主要因素。 2 通过建立企业创新战略的综合因素框架，掌握各类因素之间的结构关系。 为企业制定正确的创新战略，为政府制定培育企业自主创新的政策提供借鉴。 东北师范大学硕士学位论文 第二章企业技术创新战略的相关概念综述 一、创新的含义 创新( t e c h n 0 1 0 9 yi n n o v a t i o n ) 的理论观点是由美籍奥地利经济学家约瑟 夫阿罗斯熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在经济发展理论一书中 提出的。熊彼特认为：“创新是企业家对生产要素的新的组合，即把一种从来没 有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，从而形成一种新的生产能 力，以获取潜在利润【6 】。 熊彼特还特别强调创新和发明的区别，他认为创新是一个经济概念，而发明 则是一个技术概念。一种新发明只有被应用于经济活动时，才成为创新。熊彼特 的创新概念坚持了发展的观点，强调了实现创新的“新组合”是通过小步骤的不 断调整，从旧组合中产生的。熊彼特认为创新概念包括下列五种情况：l 采用一 种新的产品，也就是消费者还不熟悉的产品或一种产品的一种新的特性。2 采用 一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种 新的方法绝不需要建立在科学上新的发现基础之上；并且，也可以存在于商业上 处理一种产品的新的方式之中。3 开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制 造业部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过。4 掠取或控制原 材料或半制成品的一种新的供应来源( 不管这种来源是是否已经存在的，还是第 一次创造出来的) 。5 实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断。 那么创新的原因是什么呢? 熊彼特认为，直接原因是企业家为了获取垄断利 润和创新利润；深层的原因是企业家“存在着一种梦想和意志”，“存在有创造的 欢乐”，“存在施展个人的能力和智谋的欢乐”，即企业家追求自我价值实现的满 足。正是由于这种追求自我价值的实现，使得各种创新能够不断出现和发展，最 终促进了社会的进步和社会利益的增长。但同时他也指出，创新带来的利润会吸 引其他的企业主进行模仿和创新，最终会带来创新的普及和竞争的加剧，创新带 来的动力也在逐渐降低直至消失，社会和经济的发展也会随之变化，直至新一轮 创新开始。 很显然，熊彼特的创新理论，强调了以创新活动引起的生产力变动在经济、 社会发展过程中的推动作用，强调了技术进步和制度变革在提高生产力中的作 用，是从一个全新的视角来阐释和认知经济活动及其变化，突破了西方传统经济 学仅仅从人口、资本、工资、利润、地租等经济变量在数量上的增长来认知经济 发展。但是，它也存在着明显的缺陷：首先，这些创新理论严重夸大了创新在经 4 东北师范大学硕士学位论文 济发展中的作用。其次，创新理论也极端夸大了企业家的作用。 二、企业创新相关概念综述 企业创新实际上是一种技术一经济概念，首先是一种新的经济发展观，特别 是一种技术与经济一体化发展的观点。除了科技研究的内容，企业创新还具有经 营管理的经济特征。 从企业战略的角度看，企业创新是由创新主体( 企业) 所启动和实践，以成功 的市场开拓为目标导向，以新设想的引入为起点，经过创新决策、研究与开发、 技术转化和技术扩散等环节，从而在高层次上实现技术和各种生产要素的重新组 合及其社会化，并最终达到改变创新主体的经济地位和社会地位的社会行动或行 动系统【7 】。从企业经营的角度讲，企业创新是为了满足顾客和消费者不断变化的 需求和提高企业竞争力，企业所从事的以产品及其生产经营过程为中心的包括构 思、开发、商业化等环节的一系列创新活动。对企业创新的基本概念分析要遵循 两条原则：一是要有较充分的理论依据，从而可以进一步拓宽和深化企业创新范 畴：二是要结合国内外经济环境和中国企业的实际情况，这样对企业创新的理解 才具有指导性作用。 企业创新包括各种技术创新、制度创新、管理创新、文化创新等，是广义的 创新概念。本文将各种类型的创新进行了分类，并将各类创新的概念进行了重新 界定。企业的组织创新致力于建立一种新的组织机构，新组织的柔性和韧性使企 业经营状况有所改善等。企业的技术创新是企业创新的核心，企业管理创新是企 业经营业绩最直接的影响因素，企业的市场创新是企业竞争力的外部体现，这些 概念相互之间又紧密联系、相互影响。总之，企业创新就是企业技术创新和市场 创新在企业管理创新中的能动的动态结合体。进一步来讲，企业创新是企业以获 取价值最大化为目的，充分利用和组织企业内外各种经营要素，获取新的产品( 服 务) 或工艺技术、新的组织管理方法或开拓新市场等，是包括技术、管理、市场 等一系列经营活动的综合过程。企业创新的基本分类如下： ( 一) 技术创新 由于技术创新涉及到经济学、社会学、法学、工程技术学、哲学等多个学科， 所以学者们从不同的领域出发对其进行界定，提出了许多关于技术创新的定义。 国外学者具有代表性的研究有：曼斯费尔德( m m 趾s f i e l d ) 把技术创新定义 为：“技术创新是从企业对新产品的构思出发，以新产品的销售和交货为终结的 探索性活动，是第一次引进一个新产品或新过程所包含的技术、设计、生产、财 务、管理和市场等诸多步骤。 【列弗里曼( c f r e e m a l l ) 认为：“技术创新就是指新 产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化”。【9 】范杜因将技术创新过 程划分为6 个具体的阶段：即面向社会需求的基础科学、面向社会需求的科学发 东北师范大学硕士学位论文 现、发明、开发、创新、创新的扩散。在他看来，一种创新的成功依赖于它的扩 散，也即在生产上的成功应用。【lo 】澳大利亚学者唐纳德瓦茨认为：“技术创新 是企业对发明和研究成果进行开发，并通过销售而创造利润的过程”【1 1 | 。莫尔 认为：“技术创新是技术制品的创始、演进和开发过程”【j 刭。伊诺思认为：“技 术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织 建立、制定计划、招工用人和开辟市场等”【l3 1 。英国经济学家p 斯通曼认为： “技术创新是首次将科学发明输入生产系统，并通过研究开发，努力形成商业交 易的完整过程”【1 4 】。缪尔塞( r m u e s e r ) 将技术创新定义为“以其构思新颖性和 成功实现为特征的有意义的非连续性事件”【l5 1 。经济合作与发展组织( o e c d ) 认 为：“技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著变化。如果在市场 上实现了创新( 产品创新) ，或者在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么，就 说创新完成了。因此，创新包括了科学、技术组织、金融和商业的一系列活动” 【16 】 o 与此同时，我国学者对技术创新也进行了大量的研究，其中具有代表性的有： 王全秀等认为：“企业创新由技术创新和制度创新构成。企业技术创新是企业按 照市场需求将科技成果转化为商品并首次实现其商业价值的动态过程”。【17 j 显 然，这个定义强调了：首先，技术创新的主体是企业，不是政府或其所属的科研 机构；其次，技术创新是一个双向的作用过程，源于市场，归于市场；第三，衡 量技术创新成功的唯一标志是科技成果首次实现其商业价值。张黎夫认为：“技 术创新一般是指新产品的开发、新工艺的应用、新技术的推广与扩散等各种围绕 技术而展开的商业活动 。【l8 j 张风、何传启认为：“技术创新是学习、引进、开 发和应用新技术后产生经济效益的过程。技术创新过程中可以涉及研究与发展活 动，但这种研究与发展是围绕某个产品或工艺创新开展的。一个新产品或新工艺， 可以是由一项技术创新决定的，也可以包含许多个单项技术创新”。【1 9 j 彭玉冰、 白国红认为：“企业技术创新是企业家对生产要素、生产条件、生产组织进行重 新组合，以建立效能更好效率更高的新生产体系，获得更大利润的过程。【2 0 】华 桂宏、周家兴认为：“技术创新不是指科学知识的发现和技术发明本身，只有当 知识与技术成功地与资源配置联结起来，并在商业化的过程中能够带来收益递增 时，技术创新才是一个现实的过程。 【2 1 】傅家骥等认为：“技术创新是企业家抓 住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建 立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的 生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业 的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程”。瞄】李 小宁、张竹均认为：“技术创新是指从新产品开发创意到可以成批生产这种新产 品为止所发生的一系列技术活动 。【2 3 】杜辉认为：“技术创新是指企业生产和工 6 东北师范大学硕士学位论文 艺技术的更新，包括新技术的发明、引进，也包括传统技术的改造升级，进一步 讲，它必然会涉及产品、品牌、工艺、组织、销售等方面的创新。因此，企业技 术创新就是企业因技术革命和技术进步引起的企业技术水平、产品档次和经营管 理水平升级换代的过程。它包括企业的设备创新、工艺创新、品牌创新，以及与 技术创新紧密相关的销售创新、组织创新、管理创新等 。【2 4 】 1 9 9 9 年中共中央、国务院在关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化 的决定中指出：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采 用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开辟生产新的产品，提高新的 服务，占据市场并实现市场价值。【2 5 】 ( 二) 管理创新 管理就是通过计划、组织、人事、指挥、控制诸种职能的发挥，保证组织按 预定的方向和规则运行。知识资本的价值己经高于传统资本价值的时候，管理者 的思想观念正在经历根本的变化，管理创新已经受到人们的重视。将管理创新的 内涵进行了扩充，观念创新是管理创新内容中的灵魂，组织创新是管理创新的具 体体现，制度创新是管理创新的最高层次，也是企业管理创新实现的根本保证。 嘲管理创新是以管理者为主体从管理的基本职能出发动态地协调企业各种经营 管理活动，以适应企业技术创新的需要，获得更大的市场份额和竞争优势。 从本质上讲，企业创新要走向前列，只有各种资源要素是不够的，真正持 久的企业竞争力需要企业对资源要素的有效整合，这就离不开企业管理创新。管 理创新就是把适应技术创新需求的新的管理要素及其新组合引入企业管理体系， 使其具有对企业创新资源进行优化组合的新功能。当然，组织( 制度) 创新要注意 掌握适度的原则，过于频繁的大规模的组织制度变革会使企业经营状况不稳定， 不利于企业管理和企业经营目标的实现。 ( 三) 市场创新 哈佛大学的p e t e rf d 1 1 j c k e r 认为，企业要通过开发利用新机会而不是解决现 在问题来取得商业成功。随着新技术、新产品( 服务) 的开发，必然要有企业对新 市场的开拓。市场创新是技术创新在市场领域的延伸与实现。所谓的市场创新是 指企业通过引入并实现各种新市场要素的商品化与市场化，进行新市场的市场研 究和开发的组织管理活动。【2 7 】成功的市场营销也是企业技术创新活动的有机组 成部分，成功的企业总是深入了解市场，注重市场与销售，开拓前所未有的内容。 企业经常地进行市场创新有助于企业家敏锐地注意各种变化，制定有效的促销方 案，使技术创新成果率先占领市场。 企业创新各个方面并不是相互独立的，相互联系、相互影响和相互制约。技 术创新必须与市场创新和管理创新有机结合起来，才能发挥应有的效益。其中， 技术创新是企业创新的核心，产品创新是企业创新的载体，制度创新是企业创新 7 东北师范大学硕士学位论文 的前提，要通过体制创新，促进企业建立现代企业制度，进一步增强企业活力和 动力，而一切创新方而都是以观念创新为先导的，可见管理创新是企业创新的保 证，技术创新根本实现的关键就是市场创新，市场创新既是企业创新的出发点也 是归宿，在产品生命周期的各个阶段都存在于不同方式的市场创新，尤其在后期 更具有实际意义，通过市场创新，可以进一步增强企业实力和影响力。【2 8 】 三、企业技术创新战略概述 企业技术创新战略是指企业进行技术创新活动的总的谋划，企业技术创新战 略主要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新活动 中一些带有全局性、长远性和方向性的问题。【2 9 】企业技术创新战略是企业发展 战略的有机组成部分，并在很大程度上决定着企业发展战略的成败。 从根本上来说，企业的技术创新战略应解决四个问题：一是应研究开发何种 技术；二是应在哪一领域寻找技术领先地位；三是以何种方式进行技术转让；四 是以何种方式进行技术创新合作。企业技术创新战略的选择，应与企业自身的科 技与经济水平所处的竞争环境相适应，不同类型的企业，实力不同，所选择的创 新战略也不相同。 迄今为止，对企业技术创新战略还没有一个较统一的分类。企业技术创新战 略是一个体系概念，它是以某种战略为主体，其他战略相配合的几种战略集合， 而对同一个企业而言，可以同时采用两种以上的战略。 英国学者弗里曼将创新战略按创新的时机和创新的程度分为进攻型战略，防 御型战略，模仿型战略，依附型战略，守城型战略和机会型战略。安索夫、弗里 曼等人从竞争地位的角度出发，将企业的技术因素和市场因素相结合，把技术创 新战略分为三种：领先创新战略，跟随创新战略和模仿创新战略。【3 0 】但这种划 分方式将竞争作为企业的唯一选择，忽视了企业通过合作进行创新的可能性。在 现代企业经营中，技术变革的加快使企业对创新有一种紧迫感，而资源的有限使 得许多企业无法在短期内实现其研究开发目标；同时，为了建立共同的行业标准 以避免自杀性的竞争，许多企业正在逐步采取合作创新战略并获得响应的成功。 从我国的国情出发，现阶段我国企业实施技术创新，应当在引进技术基础上 的模仿创新为主，逐步增加自主创新的比重，同时采取适当的形式积极进行合作 创新。因此，我们按技术来源将技术创新战略分为自主创新战略、模仿创新战略 和合作创新战略三种。 ( 一) 自主创新战略 通过自身的技术力量攻克技术难关，并在此基础上依靠自身的技术能力推动 技术创新的后续环节，完成技术的商品化，实现预期的利润目标。对于企业来讲， 自主创新的优势是显而易见的，企业不仅可以通过自主创新，确立技术上的领先 东北师范大学硕士学位论文 地位，而且通过技术壁垒形成垄断地位，获得垄断利润。企业的核心技术有重大 创新，会带动一系列新产品的产生。 自主创新虽然能够使企业确立垄断地位，获得垄断利润，但由于它具有高投 入和高风险的缺点，就使得中小企业要有选择性地针对不同的市场、不同技术领 域进行自主创新战略选择。首先，新技术、新产品一旦开发成功，大规模的产销 是市场竞争取胜的关键，一般中小企业这面并无优势，因此应选择变动大的领域 作为进攻目标，以期寻觅发展机会。其次，由于市场空白领域是市场自然缝隙， 同时也是大企业在追求规模经济效益中对小批量、多品种产品所不愿顾及或难以 涉足的经营领域，而在这些领域中，来自大企业的竞争压力比较小，所以中小企 业可选择这些市场空白领域进行技术创新。最后，由于中小企业规模小，创新能 力薄弱，因此，在开展技术创新时，应在某个项目或某个特定的发展时期集中自 身优势，实施重点突破。 ( 二) 模仿创新战略 模仿创新并不是完全照搬照抄别人的技术，它同样要投入一定的研究开发力 量，以对率先者的技术进行进一步的开发，因而模仿创新并不是单纯的模仿，而 是一种渐进性的创新行为。由于模仿创新回避了研究开发竞争所带来的风险，因 此，与自主创新战略上相比，模仿创新战略是一种风险较低的战略。在技术引进 和开发过程中，模仿创新是从研究开发某项专门技术开始，进而确立企业的主导 技术。之后，根据技术的发展和企业经营环境的变化，以主导技术为核心，同时 吸收其他技术并不断开发新产品，开拓新领域。这样，当企业的某种产品在市场 上滞销时，企业就可以马上转产以适应新环境的变化。 ( 三) 合作创新战略 合作创新是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为。合 作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明 确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节 共同投入、共同参与、共享成果、共担风险。合作创新一般集中在新兴技术和高 新技术产业，以合作进行研究开发( r & d ) 为主要形式。合作创新具有以下优势： 快速获得新技术或市场；获得研究与开发的规模优势；获得企业范围以外的技术 专长；促进企业内部创新和变革：分散研究与开发风险；促进企业间知识的流动。 9 东北师范大学硕士学位论文 第三章企业技术创新战略选择影响因素理论分析 制定企业创新战略必须要对企业的内外背景以及技术的特性进行认真的分 析，才能制定出符合企业实际、符合当代潮流的创新战略。企业的研发能力、创 新资源投入能力、管理能力、营销能力、制造能力以及企业文化都是制定企业技 术创新战略的内部背景。企业所在行业的竞争程度、基础研究的支持力度、企业 与企业之间、企业与科研机构及学校合作的环境、国家的产业政策等构成了企业 的外部环境。 一、研究开发能力 研究开发包括基础研究、应用研究和实验发展，它强调的是r d 成果。基础 研究是为了科学进步而进行的初步探索性的研究，这种研究活动没有特定的商业 目的，它不妨碍该企业目前或将来可能关心的那些领域研究。【3 l j 应用研究具有 明确的商业目的，其研究对象必然是产品和工艺，而开发的目的是把研究开所取 得的发现或一般的科学知识应用于产品上和工艺上。研发能力指标有三个： ( 一) 专利拥有数 研究开发的重要成果是专利，每年的专利申请可能不是当年研究开发的产 物，但持续的研究开发活动应连续不断出现新发明。专利拥有数是衡量研究开发 能力的有效指标。 ( 二) 自主创新产品率 自主创新产品不是依靠引进技术直接生产新产品，而是由企业自行研究开发 的新产品。由于我们倡导企业不断增强自主创新能力，因此，设计自主创新产品 率指标考核企业在自主创新方面所取得的进步。该指标的计算公式如下： 自主创新产品率= 自主创新产品价值总额创新产品总价值 ( 三) 对引进技术的改进 该指标反映企业技术引进后消化吸收方面所做的工作，对引进技术的改进主 要表现在工艺上，工艺的创新带来产品创新，但工艺的创新是为了产品创新。因 产业技术不同，引进对技术改进的衡量指标无法统一，由于对“引进技术的改进” 指标在计量上具有较大复杂性。因此，我们采用经验数据测度对“引进技术的改 进”指标，这个指标为o 1 0 0 之间的数。 二、创新资源投入能力 技术创新资源投入能力指企业投入技术创新资源的数量和质量。技术创新资 源投入分为r & d 投入和非r & d 投入。r d 投入能力集中体现在经费、人员和设备 东北师范大学硕士学位论文 上。用研究开发经费占销售收入的比重和人均研究开发经费测度经费投入能力； 用r d 人员数量和素质( 包括学历、职称、成果水平) 衡量人员投入能力；用 r d 设备净值反映设备投入能力。非r d 投入指技术引进与消化吸收投资和技术 改造投资。 三、创新管理能力 创新管理能力是指企业从整体上、战略上安排技术创新的能力。它是企业发 现和评价创新机会，组织管理技术创新活动的能力。创新管理能力主要由三方面 反映：创新战略、创新机制和创新速度。【3 2 】 创新战略服务于企业经营目标，企业的创新道路怎么走，必须首先对技术变 化趋势有所把握，并对竞争对手的创新战略做认真分析。其次，充分分析自己的 技术能力，选择技术创新的主攻方向。创新战略是一系列工作的组合，发现和评 价创新机会是创新战略制定中的活动。根据创新战略的要求，企业在创新资源的 配置上做出相应的安排。 影响创新管理能力的第二个方面是创新机制。创新机制主要与创新活动中的 人员有关，有效的创新机制能使创新人员人尽其才、物尽其用、沟通顺畅、合作 有效。人尽其才指充分发挥创新人员的创造性；物尽其用是指企业能够充分利用 可得到的各种资源，并最大限度地发挥资源的效用；沟通顺畅指企业内研究开发、 生产、营销与综合部门之间具有良好的沟通方式或渠道，能开展旨在实现技术创 新的协作，建立创新小组，把来自研究开发、计划、生产质量管理、销售、服务 等各个领域的人员组织在一起形成技术创新的有效机制；合作有效指在与企业的 外部技术力量( 大学、研究机构) 的合作方面具有行之有效的办法和经验。 创新速度加快是一种历史性趋势。1 8 世纪的重大发明，它们的问世之日到 首次应用的时间大约为6 0 年，2 0 世纪初这一周期为2 0 年左右，当代的技术发 明与首次应用的时间更短，许多发明就是在解决技术问题中产生的。而且，现代 技术进步与基础研究的速度密切相关，基础研究与商业应用之间周期缩短，使许 多商业竞争转化为基础研究的竞争，这种现象在高科技领域已是普遍想象。 四、营销能力 为了技术创新的成果得到价值上的实现，企业必须有强大的市场营销能力， 营销能力是研究开发成果的市场保证手段。营销能力包括两个方面的能力，一是 市场调查研究能力，二是销售能力。销售能力又表现为销售宣传和销售系统两个 方面。【3 3 】 技术创新所必须具备的能力就是市场调查研究能力，企业在开发新产品或对 产品进行重大改进时应充分分析消费者( 或用户) 的需要，市场的竞争态势，企业 自身的成本和收益，以及创新技术和创新产品的可接受性等。市场调查研究能力 东北师范大学硕士学位论文 可以从两方面反映，一是企业是否开展这项工作，二是从创新成功和失败的原因 分析中看市场调查所起的作用。 销售能力是一种推销能力，它包括不可分割的两个方面。首先，应使目标消 费者或用户了解并愿意接受企业的技术创新成果，这可以包括信息发布、试用、 上门服务等。其次，拥有自己的销售网络，使新产品有顺畅的流通渠道，用户能 便捷地获得问世的新产品而且还能方便地把对产品改进的建议反馈给生产企业。 注重增强销售能力，把创新构想最终变成创新现实，无疑能使创新企业获得更大 的收益。 五、制造能力 创新需要的制造能力与现有的制造能力有差别，创新需要的制造能力是能使 创新实现的制造能力。也许现有制造能力就能满足创新的需要，也许现有制造能 力只有提高以后才能满足创新的需要。 我们把制造能力定义为研究开发成果转化为符合设计要求的可批量生产的 产品的能力。制造能力包括五个基本方面：1 设备装备水平。设备装备水平采用 加权平均法计算。计算公式为：设备装备水平= 1 木国际先进水平( ) 十0 8 ：i = 国际 一般水平( ) + 0 6 木国内先进水平( ) + o 4 术国内一般水平十o 2 冰其他( ) 。各 种水平装备的比重之和等于1 。2 现代制造技术采用率。3 引进技术达产率。4 工人技术等级及工作质量。5 计量、测试和标准化水平。 六、企业文化 企业文化是企业的灵魂，是推动企业发展的不竭动力。它包含着非常丰富的 内容，其核心是企业的精神和价值观。这里的价值观不是泛指企业管理中的各种 文化现象，而是企业或企业中的员工在从事商品生产与经营中所持有的价值观 念。 企业文化对创新战略选择的作用，主要体现在技术外购决策中，如果企业的 价值观为“我们是最好的”，那么企业看待外部技术的视野会受到局限，通常该 种企业不愿向外部技术源进行学习。但有一些企业则不断强化企业哲学“最好的 技术有可能从世界任何一个地方诞生”，在这种价值观的指导下，企业积极对外 部技术源进行评估，并抢在技术成熟前将其内部化。 企业文化由于其巨大的涵盖范围，它的概念很难界定，但是众多学者比较认 同的定义是：由一个企业拥有，并且仅为这个企业特有的，根植于理解力、价值观、 信仰、或期望的一种社会结构、或者说是可认知的事实。【3 4 】以内向外向、柔性 控制两个构面，提出四种类型的组织文化： ( 1 ) 内向、控制的官僚型文化( b u r e a u c r a t i cc u l t u r e ) ：此类型文化通常建立 在控制和权力上，其组织层级结构与权责划分明确，工作性质己标准化及固定化， 1 2 东北师范大学硕士学位论文 行事态度审慎保守，规避风险且拒绝重大变革。 ( 2 ) 内向、柔性的支持型文化( s u p p o r t i v ec u l t u r e ) ：此类型文化的工作环境 具有开放性、和谐性及重视人际关系，对员工给子支持、信任、鼓励及开放态度， 员工之间具有如同大家庭般的感情，此类文化强调高度的互助合作与人际关系。 ( 3 ) 外向、柔性的革新型文化( i n n o v a t i v ec u l t u r e ) ：此类型非常外向，追求 高风险及重大变革挑战；具有开放性，重视员工的创新和挑战性。 ( 4 ) 外向、控制的效率型文化( e f f e c t i v ec u l t u r e ) ：讲求工作效率、重视成 本的控制与企业绩效，组织成员在内部的绩效上相互竞争，以权衡风险与收益来 行事，可接受高风险及接受极大的变革。 企业文化对创新的作用，是通过影响企业管理者和员工价值观、思维方式和 行为方式来发挥作用的。企业中非正式的社会关系和社交默契刺激了生产资源的 交流和综合，因此，促进了技术创新。事实上，企业对自主创新与合作创新的选 择，本质上是一种受文化驱动的行为。企业的文化类型决定了它在创新选择中对 技术机会与市场机会的认定与把握。孙爱英等人( 2 0 0 6 ) 从组织行为学的角度， 整合基于资源学说、交易成木学说、学习理论、创新理论等观点，提出不同文化 类型对于企业选择创新方式的影响是不同的。四种类型的企业文化及其对创新战 略的选择可以用图1 表示。 支持 广 匕叫 柔性 ! 文化革新型支 ! 文化效率型支 广 l 控制l 1 - j 化一固 固 化一国 图1四种类型的企业文化及其对创新战略的选择 七、技术复杂性 今天，越来越多的技术和产品开始具有跨学科的性质，这就意味着，在很多 技术领域中，对任何企业而言，将核心技术封闭在公司内部是不现实的。日益增 东北师范大学硕士学位论文 加的技术复杂性促使组织认识到，只有通过获得外部技术资源提高企业自身的竞 争力，才能保证企业一直在其核心技术领域保持领先地位。例如，获得外部技术 的需求随着元件技术数量的增加而增加。在技术极端复杂的情况下，专业开发者 形成的网络团体将会在系统整合和面向最终用户的定制服务方面为企业提供专 业化的支持。1 3 5 】 八、技术的可编码性 一项特定技术的相关知识越容易被编码，例如以公式、蓝图或规则等方式 描述出来，则该项技术就越容易被转移，相应地，该项技术扩散的速度和广度也 就越大。不容易被编码的技术，我们通常称之为“隐性技术”，