（教育经济与管理专业论文）大学内部机构设置及现状研究.pdf

摘要 我国高等院校在内部机构设置与改革方面已经明显落后于社会的转型，论文试图通过 对大学机构设置历史与现实的分析，找出我国高校在内部机构设置方面所存在的具体问 题，并有针对性的提出具体的应对措施，以期能对我国高等院校尤其是地方高校的内部机 构设置提供有益的启示。论文在研究的过程中，主要采用了比较的方法，包括历史与现状 的纵向比较，也包括国内高校与国外大学、国内高校与港台大学等在机构设置方面的横向 比较。 现代大学起源于中世纪的欧洲，其中1 0 8 8 年创立的博洛尼亚大学被公认为“欧洲大 学之母，当时比较著名的高校还有巴黎大学、牛津大学以及剑桥大学等等，中世纪大学 早期的院系一般有神学院、法学院、医学院、文学院等等，于是大学逐渐形成了以院系结 构为特征的高等学府。大学在后来的发展过程中强调大学自治与学术自由，大学功能也由 以前较为单纯的教育教学功能发展为现在的教育教学( 人才培养) 、科学研究以及社会服 务等等。 我国的高等教育建国后发展迅速，与港台地区以及英美等西方国家实行的一长制( 校 长负责制) 或董事会制度不同，目前我国大陆的公办高等院校普遍实行“党委领导下的校 长负责制 ，在这种大学领导体制下、我国地方高校的机构设置一般包括党委组织机构、 行政组织机构、教育辅助机构以及院系设置等等。通过比较可以看出，大陆高等院校内部 不管是党政管理部门还是院系教学单位，他们的数量都远远多于英美、港台地区高校内设 机构的数量。机构重叠、部门庞杂以及过多的管理层级，大大降低了我国高等院校的管理 效率和办学效益。同时，国家对高校及其内部机构和管理人员进行的习惯性行政级别划分， 也导致了地方高校行政化、官场化现象的存在，进而影响了地方高校行政权力与学术权利 的平衡，甚至使学术权力成为行政权力的附庸，不利于地方高校的健康发展。 针对我国地方高校内部机构设置中存在的一系列问题，论文在比较论证的基础上，分 别提出了相应的对策。在高校机构设置上提出了党政分工与密切协作、不可替代、责权相 称、管理层次与幅度优化、精简高效以及社会需要、学科、专业发展需要、特色等原则； 在机构重叠与管理层级过多方面，提出机构合并、部门合署办公以及扁平化管理等措施； 在促进学术权力( 教授治学) 、民主管理等方面提出分层构建学术与民主管理委员会机构 体系以及构建并完善校、系( 院) 二级办学体系的建议。 关键词：大学；机构设置；起源；现状 a b s t r a c t i ti saf a c t t h a tt h ei n s t i t u t i o n sa n dr e f o r mo fu n i v e r s i t i e si s h i g h l yb e h i n do ft h e t r a n s f o r m a t i o no fs o c i e t y b ya n a l y z i n gt h eh i s t o r ya n dc u r r e n ts i t u a t i o no ft h ei n s t i t u t i o n so f u n i v e r s i t i e s ，t h i st h e s i sa i m sa tf i n d i n go u tt h es p e c i f i cp r o b l e m su n d e rt h ei n s t i t u t i o n so f u n i v e r s i t i e sa n dt h e no f f e r i n gs o m es p e c i f i ca d v i c et od e a lw i t ht h e ms ot h a ti tc a l lg i v es o m e e n l i g h t e n m e n t i tt a k e st h em e t h o do fc o m p a r i s o ni n c l u d i n gt h ev e r t i c a lc o m p a r i s o no fh i s t o r y a n dp r e s e n t ，t h eh o r i z o n t a lc o m p a r i s o no fu n i v e r s i t i e sa th o m ea n da b r o a da n dt h ec o m p a r i s o n b e t w e e nu n i v e r s i t i e si nt h em a i n l a n da n dt h o s ei nh o n gk o n ga n dt a i w a n t h em o d e mu n i v e r s i t yo r i g i n a t e df r o me u r o p ei nt h em i d d l ea g e s t h eb o l o g n au n i v e r s i t y w h i c hw a ss e tu pi n1 0 8 8i sc o n s i d e r e da s “m o t h e ro fe u r o p e a nu n i v e r s i t i e s ”b e s i d e s ，t h e r e w e r es o m eo t h e rf a m o u su n i v e r s i t i e ss u c ha sp a r i su n i v e r s i t y , o x f o r du n i v e r s i t ya n dc a m b r i d g e u n i v e r s i t y t h ee a r l i e ru n i v e r s i t i e s i nt h em i d d l ea g e su s u a l l yh a v et h ed e p a r t m e n t so f t h e o l o g i c a ls e m i n a r y , l a ws c h o o l ，m e d i c a l c o l l e g ea n dc o l l e g eo f a r t s h e n c et h e yd e v e l o p e di n t o u n i v e r s i t i e sc h a r a c t e r i z e d b yc o l l e g e s t r u c t u r e s w i t ht h e d e v e l o p m e n t o fu n i v e r s i t i e s e m p h a s i z i n gu n i v e r s i t ya u t o n o m ya n da c a d e m i cf r e e d o m ，t h ef u n c t i o no fu n i v e r s i t yd e v e l o p e d i n t oc u l t i v a t i n gt a l e n t s ，d o i n ga c a d e m i cr e s e a r c h e sa n ds e r v i n gt h es o c i e t yi n s t e a do fp u r e e d u c a t i o n a lf u n c t i o n t h eh i g he d u c a t i o no fo u rc o u n t r yh a se x p e r i e n c e dar a p i dd e v e l o p m e n ts i n c et h ef o u n d i n g o ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a d i f f e r e n tf r o mt h eo n e h e a ds y s t e m ( t h eh e a d m a s t e ri s r e s p o n s i b l ef o rd e c i s i o nm a k i n g ) a n db o a r ds y s t e mi nh o n gk o n g , t a i w a na n dt h ew e s t e r n c o u n t r i e s ，t h ep u b l i ch i g hs c h o o li nt h em a i n l a n dp r a c t i c et h es y s t e mi nc h a r g eo ft h eh e a d m a s t e r w i t ht h el e a do ft h ec o m m i t t e e u n d e rt h i ss y s t e m ，t h ei n s t i t u t i o n so ft h el o c a lu n i v e r s i t yi no u r c o u n t r yu s u a l l yh a v et h ec o n s t i t u e n t so ft h ec o m m i t t e ec o n s t i t u t i o n ，t h ee x e c u t i v ea g e n t s ， e d u c a t i o n - a i d e da g e n t sa n dc o l l e g ec o n s t i t u e n t se t c b yc o m p a r i s o nw ec a ns e et h a tt h eq u a n t i t y o ft h ei n s t i t u t i o n so fu n i v e r s i t i e si nt h em a i n l a n di sm u c hl a r g e rt h a nt h a ti nt h ew e s t e r nc o u n t r i e s o rh o n gk o n ga n dt a i w a n t h eo r g a n i z i n go v e r l a p p i n ga n do v e r s t a f f i n gg r e a t l yr e d u c e st h e m a n a g e m e n te f f i c i e n c ya n dr u n n i n g - s c h o o lr e t u r n s m e a n w h i l e ，t h eu s e de x e c u t i v ec l a s s i f i c a t i o n o fu n i v e r s i t i e s ，t h e i ri n n e ri n s t i t u t i o n sa n dm a n a g e r sb yt h eg o v e r n m e n tc a u s e dt h ep h e n o m e n a t h a tu n i v e r s i t i e so v e r e m p h a s i z e dt h ea d m i n i s t r a t i o na n do f f i c i a l d o m ，w h i c hr e s u l ti nt h e i m b a l a n c eo fa d m i n i s t r a t i o np o w e ra n da c a d e m i cr i g h ta n de v e nm a k ea c a d e m i cr i g h tb et h e a t t a c h m e n tt oa d m i n i s t r a t i o np o w e r i ti sag r e a td i s a d v a n t a g ef o ru n i v e r s i t i e sh e a l t h y d e v e l o p m e n t i nf r o n to fa l lt h ep r o b l e m si nt h ei n s t i t u t i o n so fl o c a lu n i v e r s i t i e si nc h i n a ，t h et h e s i sp u t s f o r w a r ds o m eg o o da d v i c eb a s e do ni t sc o m p a r i s o na n da n a l y s i s r e g a r d i n gt h ei n s t i t u t i o n so f 2 u n i v e r s i t y , i tp u t st h ep r i n c i p l e so fd i v i d i n gt h ef u n c t i o n st h ep a r t ya n dt h eg o v e r n m e n tw i t h d o s ec o o p e r a t i o n ，n oa l t e r n a t i o n ，t h eb a l a n c e o fr i g h ta n dr e s p o n s i b i l i t y , o p t i m i z i n gt h e m a n a g e m e n t sa n ds i m p l i f i c a t i o na n de f f i c i e n c ya sw e l la st h ep r i n c i p l e so f s o c i a ln e e d ，a c a d e m i c n e e da n dm a j o rd e v e l o p m e n tn e e d w i t hr e g a r dt ot h ep h e n o m e n o no fo r g a n i z a t i o no v e r l a p p i n g 觚do v e rc l a s s i f i c a t i o no fm a n a g e m e n t ，t h ea u t h o rh o l d st h a tm e a s u r e ss u c ha st h em e r g e ro t o r g a n i z a t i o n s t h ec o o p e r a t i o no fd i f f e r e n to r g a n i z a t i o n s i nw o r ka n df l a tm a n a g e m e n ts h o u l db e t a k e n i nt h ea s p e c to fp r o m o t i n ga c a d e m i cr i g h ta n dd e m o c r a t i cm a n a g e m e n t , t h et h e s i sg w e s s o m es u g g e s t i o ns u c ha sc o n s t r u c t i n ga c a d e m i c ss y s t e ma n dd e m o c r a t i cm a n a g e m e n tc o m m i t t e e s e p a r a t e l ya n ds e t t i n gu pt h eb i 1 e v e ls c h o o lr u n n i n gs y s t e m w i t hu n i v e r s i t ya n dc o l l e g e s k e yw o r d s u n i v e r s i t y ；i n s t i t u t i o n s ；o r i g i n ；c u r r e n ts i t u a t i o n 3 曲阜师范大学博士硕士学位论文原创性说明 ( 在口划“”) 本人郑重声明：此处所提交的博士口硕士囡论文大学内部机构设置 及现状研究，是本人在导师指导下，在曲阜师范大学攻读博士口硕士母 学位期间独立进行研究工作所取得的成果。论文中除注明部分外不包含他人 已经发表或撰写的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确的方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：万幺嶙 日期：弘坞仁留 曲阜师范大学博士硕士学位论文使用授权书 ( 在口划“ ) 大学内部机构设置及现状研究系本人在曲阜师范大学攻读博士口 硕士日学位期间，在导师指导下完成的博士口硕士母学位论文。本论文的 研究成果归曲阜师范大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发 表。本人完全了解曲阜师范大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。 本人授权曲阜师范大学，可以采用影印或其他复制手段保存论文，可以公开 发表论文的全部或部分内容。 作者签名： 万告啐 导师躲侈闷 日期：砂明垆猡 日期：州r 大学内部机构设置及现状研究 一 己i 言 、 ji 仁j ( 一) 问题的提出 1 当前高校内部组织机构设置中存在诸多问题 “厅级干部一走廊，处级干部一礼堂，科级干部一操场。 人们经常用这样的语言来 表达对我国地方高校中存在的行政官员过多、机构臃肿、管理水平低下等现象的讽刺和 批评，事实上也的确如此。我国公立大学的组织机构与政府部门机构设置存在很大的相 似性即具有明显的行政层级性质，这是我国政府的科层制在大学内部管理中的进一 步延伸，表现了大学对政府的依附性、属从性( 即附属性) 。学校组织机构的政府化，虽 然有利于政府部门对大学进行直接管理，有利于大学与政府进行各方面的沟通，但在当 前，其缺点也是显而易见的：一是机构设置层级过多，学校内部沟通渠道过长，信息传 递容易被延误，降低管理效率。二是现在许多大学机构设置重叠、职能交叉，行政管理 人员人数比例过高，以至于产生人浮于事的现象，造成大学内部治理过程中人、财、物 的大量浪费。大学的官本位倾向也在影响着学术的发展，大学作为时代和社会灯塔的作 用也就会逐步失去色彩。大学治理结构中凸现出行政本位、官本位的现象，行政系统的 层级观念渗透于大学校园。书记、校长、院长有行政级别，学术职称也紧紧与行政级别 挂钩。大学校园对一些人来说，仿佛成了某个政府机关，他们对级别、权力的追逐代替 了原本在大学中应有的对学问的求索。 2 地方高校。：面临的挑战和机遇 论文中的地方高校主要是指省属市管这一类地方本科大学，这类学校中很大一部分 为新建本科院校，它们“专升本 的时间不长，在大学层面上对学校进行建设无经验可 循，许多院校在机构设置方面不尽合理，在成长中问题多多。面对自身规模的扩大和政 府、社会等各方面提出的更高要求，原先的许多理念受到冲击。例如高校中的教授委员， 在专科学校阶段，由于学校规模相对较小，学校管理仅由党委、行政部门来负责，不设 教授委员会，即使设了也仅仅是参与教职工的职称评定等很少量的工作，发展到本科大 学以后，教授委员会的重要作用日益显现，它不但参与学校的教学质量建设，还具有一 定的行政决策与管理功能体现着大学民主治校、教授治学的大学理念。基于以上看法和 原因，论文把地方高校作为研究的主要对象。面对日益激烈的社会竞争，在市场条件下， 虽然公办高校为国家所有，但也不可能像计划经济条件下那样一切事情皆依赖政府，大 学要积极主动的去适应社会。地方高校前有办学实力雄厚、受到国家强力支持的重点大 学，后有当前正在兴起、办学机制灵活的民办高校，在生源、品牌、人才以及社会服务 等方面面临着激烈的竞争。能否有实力参与竞争、如何参与竞争，这都与大学的管理有 。郭少峰教育部副部长：大学官本位影响学术发展 e b o l h t t p ：w w w s i n a t o m e l i c 2 0 0 7 - 0 9 - 0 9 0 2 4 6 1 2 5 3 4 1 1 8 s s h t m l ，2 0 0 7 - 0 9 0 9 忪0 0 7 1 0 - 0 9 关，牵扯到如何建立高效、快捷的大学内部管理机构。很明显，机构臃肿、官本位思想 盛行的公立大学是不利于自身竞争力的提高的。显然，对学校内部的机构设置进行有效 的调整，地方高校在这方面比国家重点大学更有优势和条件，即所谓的“船小好掉头。 另外，当前新一轮人事制度改革正在国家和地方的政府部门以及事业单位中广泛展开， 高等院校的内涵建设也正迅速推进中，地方高校完全可以利用这一契机，开拓创新、迎 头赶超、创建一流。 ( 二) 研究思路与方法 1 研究思路 本研究在查阅大量相关文献资料的基础上，借鉴前人的研究成果，从地方高校、机 构设置等相关概念入手，梳理我国高校内部管理机构设置的历史进程及西方国家大学内 部管理机构的设置状况，通过比较，针对我国地方高校内部管理机构所存在的问题，提 出优化我国地方大学内部机构设置的思路和具体的机构设置分层构建模型。 2 研究方法 文献法：查阅与专题相关的文献，能从各种资料中获得大量有效信息，有助于熟悉 研究现状并使研究过程更有效。主要查阅方式一是借助于图书馆的期干i j 文献传统索引查 询，二是借助于电脑的网上搜索。无论用哪种方式，都要将查询的有用信息使用有效的 方法保存下来，以便随时启用。 比较分析法：首先，将获得的各种信息进行比较、整合、概括，按专题要求组成能 用的新材料，以帮助专题观点的论证说明；其次，通过对国内外不同时期、不同层次高 校的内部机构设置进行比较研究，以期能得到有益的启示。 访谈法：访谈的内容主要包括：学校内部机构设置的现状及优缺点；市场条件下， 机构设置如何去适应社会：怎样实现机构部门的精简高效以及访谈者期望什么样的机构 设置等；访谈对象主要包括高校内的学校领导、中层行政管理者、教师、学生等。 ( 三) 相关概念的界定 1 地方高校 我国的大学按照行政隶属关系和主管部门的不同可划分为两类：一类是由国家教育 部或国务院有关部委主管的中央部委直属院校。第二类是由省( 自治区、直辖市) 级人 民政府所属、地方教育行政部门主管的各类地方高校。其中地方高校在类型划分上也相 当复杂，地方高校在管理层次上也可分为两类：一是省属高校：二是省以下，主要是由地级 市投资、管理的各类高校。论文中的“大学除了作为一个统称的概念外，在分析地方 高校时，主要是指省( 自治区、直辖市) 属市管的教学型普通本科院校，这类高校数量 大，以实施本科教育为主，主要分布于地级市。 2 内部机构 。徐同文区域大学的使命f m l 北京：教育科学出版社，2 0 0 4 1 1 2 机构是指在社会生活中，人们为实现某种职能所建立的，由人财物和信息若干因素 有序地联结起来的，相对稳定的社会实体单位。通常指机关、团体工作单位，或者它们 的内部组织。具有以下几个特征：一是有某种目标或担负某种职能；二是有一定的人员， 具有社会性；三是必要的条件，是一个社会实体；四是人为的组织。 内部机构系指独立机构的内部组织，又称内设机构。内部机构一般不能单独用本机 构的名义对外行使职权，通过所从属的独立机构的名义来行使所的赋予的职权。在我国 高等教育系统的院校机构中，其内部机构的设置一般都分有几个层次。 一所大学内部的机构和部门可以说是各种各样、纷纭复杂的，有党政的、有群众性 的，有正式的、有非正式的，为了研究豹需要和行文的方便，论文中的内部机构主要是 指校级党、政管理部门、学院( 系) 以及教辅机构等等，不涉及院系内部具体的科室， 也不包括学生社团等一类的组织机构。 二、相关研究及文献综述 有关大学内部机构设置的研究，国内研究成果显著，但对于大学内部机构设置进行 的总体研究成果相对较少，多数研究是针对大学内部某一部门机构的设置进行的，针对 地方大学内部的机构设置进行的系统研究是空白。 ( 一) 对于大学内部的机构设置进行的总体研究成果相对较少 关于大学的内部机构设置问题的研究，我国的教育研究者一般采取比较教育研究的 方法，针对当前我国高校管理传统机构设置存在的问题，借鉴公司的机构设置或者借鉴 国外高校管理机构设置的成功经验，从而提出见解和主张。对于我国高校传统组织结构， 许多人认为当前我国高校的管理结构主要是参照政府管理结构设置。内部实行的是直线 制或直线一职能制的组织机构模式，都属于科层式的管理体制范畴。华侨大学经济管理 学院的骆峤嵘在他的论文国外高校管理机构设置的启示中提出，我国现行高校管理 机构设置的弊端主要体现在两个方面：一是部门设置过多，机构庞大，导致官僚主义滋 长蔓延、管理效率降低；二是机构设立程序不清、目的不明；三是党政机构职能交叉； 四是高校部门职能划分过细等。由此，骆峤嵘提出了我国高校机构设置改革的四个原则： 目标原则、效率原则、任务归一的原则和一切为了学生、教学、科研的原则等。还有一 些研究者针对一些不同类型的学校提出自己的见解，例如陕西杨凌职业技术学院的王虎 云、邹剑他们的论文高等农业职业院校教学组织机构设置的思考，在分析了农业高职 教学组织现行机构设置的时弊，着重提出了适应农业“三产发展的农业高职教学组织机 构优化调整新思路。对于大学机构设置的模式，一些研究者提出了矩阵结构化的观点， 有关这方面的论文稍多，例如浙江嘉兴医学院的谢宏发表的教学型高校传统结构的弊 端与矩阵结构的选择以及同济大学高教研究所的陈士衡发表的试论大学机构设置的 三门县编办什么是机构 e b o l h t t p ：b b s n a r l g o v c n b b _ j g b z j g b z _ v w w d 2 2 0 3 2 5 1 1 9 h t r a , 2 0 0 5 9 1 6 2 0 0 7 7 - 1 7 。骆峤嵘国外高校管理机构设置的启示【j 】哈尔滨学院学报，2 0 0 5 ，( 1 ) 3 矩阵结构化等。在对大陆地区以外的高校内部机构设置的研究方面，重点在于介绍西 方教育发达国家和港台高校的机构设置情况，分析这些国家和地区高校机构设置的特点 和优势。这一类的文章除了前面提到的有关论文外，还有日化写的日本的大学机构设 置及其职能、浙江师范大学徐辉教授写的台湾高等教育考察报告等。与我国大陆地 区高校相比，西方国家和港台地区的大学内部机构设置一般具有机构设置不多、部门职 能界定清晰、注重对外公共关系等特点。 ( 二) 对大学内部某一部门机构设置的研究成果较多 随着大学规模的不断扩大，大学的部门机构愈加复杂，一些研究者独辟蹊径，专门 针对大学中某一部门的机构设置进行研究。对于高校教学管理机构设置问题，广东商学 院的曾小彬教授在其试论高校教学管理机构设置与职责划分论述中认为：我国高校 现行的教学管理体制大多存在“重纵向关系、轻横向关系 ，“重行政管理、轻业务管理”， “教学管理机构设置缺乏弹性等缺陷。针对上述缺陷，可以从教学管理决策机构，教 学管理运作机构，教学管理保障机构、教学质量检查与评估机构四个方面提出有关高校教 学管理机构设置与职责划分的构想。对于高校科研机构设置的研究，有研究者针对世界 各国大学教学和科研机构设置的状况的分析，提出当前有三种类型的高校科研机构：以 教学为主、科研为辅，以科研为主、教学为辅以及纯粹的研究机构；也有研究者针对科 研机构的特点以及现行科研机构组织结构的弊端，提出了在科研机构的设置上应用矩阵 式组织机构的思路。这方面的论文有宁波大学王贺元的世界高校科研机构设置研究、 兰州大学经济学院的宋超英、赵娅写的浅议科研机构的组织结构设计等。此外，闫 会珍、王红写的中外高校招生考试机构设置比较研究，王向军的组织学理论在高校 图书馆机构设置中的应用，广西财经学院蔡瑜生的高校基建管理机构设置及效能研 究，哈尔滨医科大学王文利的刍议高校财务机构设置等，这些研究者分别对高校内 部招生考试机构设置、图书馆机构设置、基建管理机构设置、以及财务管理机构设置等 问题进行了分析，提出了许多可行性的意见。 ( 三) 对于大学治理结构的研究成果较丰富 近几年来，国内大学治理结构的研究已成为高等教育学术界普遍关注的热点问题， 有研究者将大学的治理结构分为五种类型：科层模式、转移模式、民主模式、共享模式 及经营治理模式。通过对世界上大学治理结构的历史演进进行研究，有学者认为，大学 治理结构是一定社会历史环境的产物，是大学利益主体相互作用的结果，没有不变的治 理结构，也没有适应所有时代的理想治理结构。大学治理结构常被移植，然而所有的移 植终究都会产生一定的变异，这种变异就是文化的结果。国内学者一般把大学治理研究 分为大学外部治理研究和内部治理研究两部分来进行，在大学外部治理研究方面，学者 。曾小彬试论高校教学管理机构设置与职责划分f 1 四川师范大学学报：社会科学，2 0 0 6 ，( 3 ) 4 们侧重于分析政府直接管理大学过程中出现的实际问题，致力于重构政府、市场、社会 与大学的关系。许多学者提出政府首先要对自身的角色进行重新定位，认为政府应主要 扮演协调者和质量监控者角色，而不是集大学的投资者、举办者和直接管理者于一身。 主张政府要放权，实现权力的多中心化，引入市场机制，提倡办学主体多元化，鼓励教 育中介组织的发展等。在关于大学内部治理的研究方面，许多学者一般借鉴公司治理理 论，来研究大学治理结构问题。认为在大学治理结构中，政府与公立大学是一种委托代 理关系，许多研究者认为学校内部治理结构可以借鉴现代企业治理的经验，由股东会、 董事会、监事会、校长、教代会及学生家长会所构成的组织结构，实行董事会领导下的 校长负责制。 国外研究教育学家克拉克通过分析政府、市场、与学术权威之间的博弈关系，提出 了“三角协调模型 理论，这被学术界认为是高等教育治理分析框架的雏形。在此基础 上1 9 9 9 年鲍尔( m a r i a n n eb e u e r ) 和贝瑞特阿斯克林( b e f i t a s l 【i n g ) 提出了“权威 目的两分法 ，从这一新的分析框架出发他们提出了四种理想高等教育治理模式：洪堡模 式( h u m b o l di a n s t a t em o d e o 、纽曼的自由主义模式( n e w m a ni a n l i b e r a lm o d e l ) 、贝纳的社 会主义模式、市场模式。英国对大学的治理可以追溯到1 9 8 5 年的大学( 苏格兰) 法， 该法令规定了大学校长的任命、大学董事会的职责等等。英国对大学治理引起重视和关 注是在2 0 世纪9 0 年代。1 9 9 7 年以d e a r i n g 为首的研究小组发表了 d e a f i n gr 印o r t e r ， 提出大学的治理应遵循三条原则：大学自治应受到尊重，学术自由应受到保护，大学治 理应是开放的和反应敏捷的；提出大学的治理机构( t h eg o v e r n i n gb o d i e s ) 应该对自身 的有效性和业绩进行评估。美国研究者在研究治理的结构方面取得了丰富的成果。其中， 科尔森提出的权力的二元结构理论奠定了大学治理结构的根基。“一种是传统的管理科层 结构，一种是教师在权力范围内决策的结构。 还有研究者提出的集权和分权理论也是结 构主义研究的重要成果。 三、大学机构设置的历史探析 ( 一) 大学及大学机构的起源 1 现代大学的起源 现代大学作为一种人类知识与思想的共同体，它是社会需求的产物，也是人类自身 发展的产物。从人类的教育发展历史可以获知，在欧洲中世纪大学产生以前，人类的高 等教育已经历了一个漫长的阶段，包括其产生、发展和繁荣过程，尤其是在此以前的古 代埃及、古代中国、古代印度以及古希腊、古罗马、拜占庭、阿拉伯等国家和民族的高 等教育已发展得较为完善，也形成了诸多影响深远的高等学校，我们可以把这些高等教 育机构看成是古代的“大学，但它与现代意义上的大学是不同的两个概念( 具有根本 的不同) 。现代大学不是由这些“古代大学自然发展的结果，而是另起炉灶，在欧洲 5 中世纪大学产生和发展的基础上发展形成的。一般认为，欧洲中世纪大学的产生和形成 是现代大学的源头。 意大利博洛尼亚大学成立于1 0 8 8 年，被公认为“欧洲大学之母 。当时由于罗马法 律得到恢复，社会上对法律人才需求激增，一些著名的法学家( 如罗马法学家佩波、欧 内乌斯等) 开始在此地讲授法学知识，许多学生从外地纷纷来到波洛尼亚跟随法学家们 学习法律知识。在学习和生活的过程中，学生们经常受到当地的旅馆老板、地主和房东 的压迫，为了维护自身的利益，学生们组织成立了自己的互助协会，博洛尼亚大学产生 了。这样的例子是很多的，9 世纪时不少技术精湛、理论深厚的医生来到意大利萨莱诺， 他们中的一些医学权威开始进行讲学活动，许多人被吸引过来学习医学知识，1 3 世纪后 期成立了萨莱诺大学；巴黎大学建立于1 1 0 0 年，它的产生与神父的讲学有关，当时有一 个名叫阿培拉德的神父来巴黎讲授逻辑学和神学，同时又有许多持不同观点的神父也来 到巴黎进行讲学和学术争鸣活动，很多学生慕名而来，最后就成了巴黎大学，巴黎大学 刚建立时，只不过是由各个方面的学者、神父组成的一个教师团体，由他们掌管学校事 务；巴黎大学与意大利的博洛尼亚大学、萨莱诺大学被称作母“大学 ，成为当时欧洲 各地建立大学的样板。 英国的大学产生以前，英国有许多学生都是横渡英吉利海峡到巴黎大学去求学的， 但是由于英王亨利二世和法兰西国王菲利普二世后来发生了矛盾，于是英王于1 1 6 7 年下 令招回了在巴黎大学的所有学者，回到英国的这些学者和许多学生于是就组织成立了牛 津大学；1 2 0 9 年，由于牛津学者与当地居民发生冲突，有一部分老师和学生从牛津逃到 了剑桥这个地方，后来就逐渐创建了剑桥大学。 到中世纪末，欧洲建立了约8 0 所大学，其中博洛尼亚大学、巴黎大学、牛津大学、 剑桥大学、蒙彼利埃大学、帕多瓦大学、维也纳大学、布拉格大学、莱比锡大学等对近 现代各国大学的完善和发展产生了深远的影响。 纵观中世纪大学的萌芽史，最初大学的形成不是特意按计划创办的，而是由于社会 发展的需要自然而然产生的，当渴望求知的学生集中于某些杰出的学者的周围时，大学 便产生了。很明显，除了要有学识渊博的教师和热心求学的学生，大学的成立并不需要 基金，也不需要拥有自己的校舍；同样，萌芽时期的大学内部结构体系是朴素的、简单 的，“学术自由”把教师和学生维系在一起，学校没有设立专门的机构对师生进行管理。 2 早期大学内部机构的设置 早期院系的产生。在中世纪的大学里，学院最初是作为为附近学生提供住宿的由私 人捐赠的慈善机构而出现的。为了帮助贫穷的学生完成学业，一些有钱者创办了被称为 住宿学院的住宿场所，后来随着大学的发展，学院不但提供食宿，而且也开始提供一些 学习上的辅导和帮助，于是不久这些住宿学院逐渐成为大学里的教育和生活中心，学院 。贺国庆，王保星，朱文富等外国高等教育史【m 】北京：人民教育出版社，2 0 0 3 1 2 0 6 在大学的管理机构中相对独立一些。1 1 8 0 年建立的巴黎迪克斯一惠特学院( c o l l e g ed e d i t h u i t ) 是欧洲最早出现的学院。学院里通常有自己的图书馆、礼拜堂、住宿部及食堂 等，学生的一切活动主要在学院里完成，学段里管理严格，注重学生的纪律与行为规范。 1 3 世纪以后，英国、法国等欧洲国家的学院发展很快。巴黎大学在1 3 0 0 年以前就已经 设立了1 4 所学院，牛津大学于1 2 6 4 年创立了英国历史上的第一所学院莫顿学院， 剑桥大学也在1 2 8 4 年创建了彼得豪斯( p e t e r h o u s e ) 学院。英国的学院1 6 世纪时就已经 完全成为学校里的“自治机构 ，学院已经能够为学生们提供较为完整的学习课程。中 世纪的大学刚开始形成的时候一般为单科大学，例如博洛尼亚大学为法学科、巴黎大学 是神学科、萨莱诺大学为医学科。后来，一般大学开始分设文、法、医、神等四个系科 或四个学院，随着各种类型的系科和学院相继在大学的出现，大学逐渐形成了以院系结 构为特征的高等学府。 其他专门管理人员与机构的出现。中世纪大学在早期的产生和发展过程中，随着规 模的扩大，逐渐开始产生了他们的管理者和领导人校长，学院也在其产生和发展中 也有了自己的院长，同时大学里与财务、人事、安全、后勤保障等有关的各个职能部门 以及从事学术管理的一些委员会也逐渐成立起来。“教师作为整个学院的正式成员，由 他们来选举自己的系主任或院长。通常在四个院长中再选举出一位校长来代表整个学 校。 牛津大学与剑桥大学在创办初期就形成了以学院为主，大学为辅的管理体制。为 了有效促进学校的总体管理，牛津大学与剑桥大学在发展过程中都设立了校务委员会， 其中牛津大学校务委员会名为c o n v o c a t i o n ，剑桥大学校务委员会是1 7 3 0 年设立的，名 为s e n a t e 。随着董事会制度的逐步建立和发展，欧洲大学强调大学自治和学术自由，一 些专门管理机构也不断地得到完善和发展。 ( 二) 关于大学机构设置的一般发展逻辑 1 大学在形成和发展中，其内部机构设置的演化过程与原理 回顾欧洲中世纪以来大学的形成与发展历史，可以说，大学这种社会机构在萌芽之 初并没有也不可能设立专门的教育教学管理部门，讲学的教师具有天然的管理权，慢慢 的，随着聚集在一起的教师和学生的人数逐渐增多，为了便于维护自身团体的权益，于 是建立了教师或学生的行会组织( 这可以被看作是专门管理机构设立的起始) 来集中管 理师生活动、保障教学秩序；这种由教师或学生建成的行会后来慢慢发展成为正式的大 学，大学需要有自己的法人来代表学校，以便同外界打交道，于是大学选出了自己的最 高管理者和领导人一大学校长。校长的对内要掌管学校，对外要协调与社会的关系，随 着学校的发展和工作量的加大，于是会增设副校长来分管学校的各项工作，为进一步使校 贺国庆，王保星，朱文富等外国高等教育史【m 1 北京：人民教育出版社，2 0 0 3 5 7 7 长从学校日常管理的琐碎工作中脱离出来，以便于校长能够集中精力抓好学校的宏观管 理和大政方针建设，于是设立校长助理一职，甚至于专门设立校长( 院长) 办公室。我 们可以设想，大学作为一种社会机构，要保证其正常运转，牵扯的事务是多方面的，包 括教师招聘、学生招收、教育教学、财务管理、安全管理、后勤保障、等等，如果说在 大学那种初始状态下这些事务几个人就能做好的话，那么随着大学正式的建立与发展以 及规模的不断扩大，类似于教务处、人事处、财务处，后勤管理处等相应的管理机构必 然要设立；又譬如，当学术研究成为大学的重要功能后，为了统一规划和管理学校科研 工作，那么类似于科研处的管理机构就会被设置；同样，随着当代大学国际间的交流与 合作的日益频繁，众多的高等院校于是设立了外事处或国际交流处，以适应当前高等教 育国际化迅猛发展的潮流。 大学院系机构的设置也是在发展中不断调整和完善的。现代大学的院系是由中世纪 的“住宿学院演变而来的，在大学的萌芽时期，除了必要的学习条件，学生们( 尤其 是外地来的学生) 还需要必备的生活条件，最基本的就是住宿和吃饭问题，于是很快就 出现了一些为学生提供食宿、被称之为“学院的机构。初期的“学院”拥有住宿部、 食堂、礼拜堂、图书馆等设施，只为同学们提供基本生活服务。后来学院代替学校成为 对学生直接进行教学和管理的场所，于是作为教学和管理中心的学院逐渐形成了，当然 学院的主要领导者一院长也相应产生了。与副校长、校长助理、校长办公室的设置的道 理一样，随着院系师生人数以及学科专业的增加，逐渐设有副院长、院长助理、院务办 公室等职位和管理部门。人类社会的科学、文化是不断进步和发展的，为了适应社会对 各种人才的需求，大学里新的专业和学科不断增设，举例来说，商品与市场经济的发展， 必然导致社会对商业人才的大量需求，与此相关的一些商学院、经贸学院等就会建立， 金融、物流、营销等相关专业也会被设置；随着计算机技术和信息技术的发展，与此相 关的专业和院系( 例如计算机学院、信息技术学院等) 同样在许多大学里被建立起来。 这样，大学在长期的发展过程中，随着科学文化的发展和社会的变迁不断有新院系和科 研院所被设置和建立，大学的院( 系) 所结构体系不断完善和发展。 总之，任何事物都是自然和社会演化的产物，其演进都是有章可循的；由小到大、 由简单到复杂、由不完善到逐步完善，这反映了一般事物发展的特点。罗马不是一天建 成的，( r o m ew a sn o tb u i l ti nad a y ) 当代大学内部复杂多样的管理部门、院系以及各种 科研院所也是在大学的萌芽、形成与演进的过程中不断规划和完善起来的，可以说，大 学内部各类机构的设置不是刚开始就有的，也不是随便就可以设置的，说到底大学内部 机构是围绕着学生学习和学生的培养来设置的。当代大学相对较为完备的机构设置是大 学长期发展演化的结果，是大学实现其功能的需要，是自我发展的需要。大学内部机构 8 进行调整和完善的动力在于大学对提高教育教学与教育管理效益的永恒追求，目的是如 何更好的促进大学自身的发展，如何更好的维护大学的理想、更有效的实现大学的功能。 2 对于大学及其内部机构发展历程的简析 结构是功能的体现，设置什么样的管理机构、怎样设立这些具体的管理部门决定于 大学本身对于其组织职能的认识和把握。因此。可以依据大学的自然发展及其职能的整 合历程，把大学内部组织机构的设置分为五个阶段：第一个阶段可以认为是从“集会式 的讲学活动的出现到“教师( 学生) 行会 的产生这一发展过程，教师的教与学生的 学带有偶然性、随意性，可以称之为自发的、松散的团体活动阶段，这一阶段由师生构 成的团体还没有形成较为稳固的组织，也就是说，教师没有固定的讲授对象，教师完全 是按自己的想法去讲授，学生听讲自由，