（教育经济与管理专业论文）论研究生质量评估体系中政府、社会和高校三者之间的关系.pdf

中南民族大学硕士学位论文 i 摘 要 研究生教育评估是研究生质量保证体系的重要组成部分， 是保证研究生教育水平和 质量的重要手段，同时也是国家做出教育政策改革的依据之一。目前我国研究生质量评 估工作是在计划经济体制下形成起的以政府为主导的评估体系下进行的， 存在主体单一 化，行政职能突出等特点。随着市场经济体制的建立和不断完善，研究生教育质量观随 之发生变化。同时在教育系统中国家、培养单位和研究生三者的利益主体关系也发生了 深刻的变化，从而也对研究生教育评估提出了更深的要求，改善现有的研究生教育质量 评估体系已成为一项新的重要课题。 完善研究生教育质量评估体系可以从学科视角获得理论支撑。一是价值的视角，为 不同的评估主体提供哲学认识论依据；二是以治理理论为依据，为不同评估主题提供权 力支持，三是从制度上梳理各评估主体之间的关系，以整合彼此共性的因素以完善对研 究生的培养。 通过对国外研究生教育质量评估体系的比较研究， 我国的研究生教育质量评估体系 应协调好各评估主体之间的利益关系，转变政府的行政职能，完善制度体系，构建起政 府引导、社会监督和高校自评为一体的研究生教育质量评估体系。 关键词：研究生教育；教育质量评估体系；质量评估 论研究生质量评估体系中政府、社会和高校三者之间的关系 ii abstract the assessment of graduate education is an important part of graduate quality assurance system and an important means that ensures the level and quality of graduate education, but also the one of the basis that the state makes for reforming education policy. at present, the work of chinas graduate quality assessment carries out under a government-led assessment system that forms by the planned economic system, which exist these features, such as the main single and prominent administrative functions. with the establishment and constant improvement of the market economic system, changes have taken place in the quality of graduate education. at the same time, profound changes have occurred in the main interests relations of the country, training unit and graduate in the education system. thereby, it proposes a deeper request on the assessment of graduate education. to improve the existing graduate education quality assessment system has become a new important task. improving the graduate education quality assessment system can be obtained the theoretical supporting from a perspective of disciplines. the first one is the perspective of value. it provides philosophy epistemological basis for different main body of assessment. the second one is based on governance theory. it provides the power supporting for different main body of assessment. the third one is that sorts out the relationship among the main body from the system, in order to integrate common factors with each other to improve the training of graduate students. according to the comparative study of foreign graduate education quality assessment system, chinas graduate education quality assessment system should coordinate the interests relationship among the main body of assessment, change the executive function of government, improve the system, and have set up graduate education quality assessment system that rolls the government guidance, social supervision and universities self-evaluation into one. keywords: graduate education; education quality assessment system; quality assessment 中南民族大学中南民族大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权中南民族大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1、保密，在_年解密后适用本授权书。 2、不保密。 （请在以上相应方框内打“” ） 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 中南民族大学硕士学位论文 1 绪 论 一、问题的提出 21 世纪是个知识竞争的时代， 随着社会的进步， 高等教育的发展得到了各国的普遍 重视，更多高素质创新型人才的储备成为一个国家可持续发展的根本要求之一，因此， 对人才的培养也倾注了人们更多的期望。研究生教育是高等教育系统中发现新知识、培 养高层次高素质创新型专门人才的教育形式。随着研究生教育的快速发展，研究生教育 的质量问题成为人们关注的焦点。许多国家根据自身的实际情况，建立起适合本国特色 的研究生教育质量评估体系，以求研究生教育质量得到保障。 近年来，随着经济、科技、文化的发展以及本科高等教育的扩招，我国的研究生教 育也得到了长足的发展。20 世纪 90 年代，国家开始扩大研究生招生规模，以每年约 20%-30%的速度增长，从 1995 年的 5.1 万人增长到 2005 年的 117 万人，增长 22.9 倍 。 2003 年，我国在校研究生占高等教育总规模（1900 万）的比例已达到约 3.4% 。高等教 育系统中的规模、结构和资源已经发生了深刻的变化。学校的多样性和功能的多样性伴 随而来，引发课程知识的多样性和学生主体的多样性，以及研究生培养类型的日益多样 化，这些都成了影响教育质量的重要因素。从 1991 年开始到 2000 年，我国先后批准了 11 个专业学位，攻读硕士专业的研究生达到 106037 人 。同时，学校研究生教育成本的 上升以及导师质量、研究生生源质量的下降，使得人们对研究生教育质量的问题更加关 注。为此，亟待建立健全研究生质量评估体系，保障研究生教育的可持续发展。 我国在 1985 年就建立了各级学位授予制度和质量评估制度，这为保障研究生的教 育质量起了重要的作用。 研究生教育质量评估是研究生质量保证体系的重要组成部分， 是保证研究生教育水 平和质量的重要手段，同时也是国家做出教育政策改革的依据之一。然而，我国计划经 济时代建立的研究生教育质量评估制度随着政治、 经济和文化的发展已与当前的社会需 要不相适应，原有的评估制度在新形势下存在着一些突出的问题，如：评估工作缺乏完 整的制度基础；评估机构在评估过程中的行政职能过于突出，缺乏中立和独立性；评估 体系主体过于单一，未能达到个性发展和特色办学的目的；评价方式本末倒置；多元主 体质量观在评估过程中未能体现；等等。 随着研究生质量观的改变，研究生教育质量评估体系中政府、社会和研究生培养单 位三者之间的关系应该怎样协调， 它们在评估体系中各自的角色如何定位？它们在评估 体系中的作用和特点又是什么？本文希望通过本课题的研究对研究生教育质量评估体 系中三者的关系进行梳理，并寻求可行的方式整合彼此之间的优点，试图构建一个政府 张淑林： 我国研究生教育发展现状与问题研究 ，载学位与研究教育2005 年第 6 期，第 9-13 页。 温凤媛： 我国研究生快速发展中存在的问题与思考 ，载辽宁教育研究2006 年第 1 期，第 89-91 页。 2001 年 1 月 10 日 论研究生质量评估体系中政府、社会和高校三者之间的关系 2 引导、社会监督、培养单位自评一体的评估体系。 二、相关研究综述 我国关于研究生教育质量评估的研究始于 20 世纪 90 年代初，十几年来，对该领域 的研究也越来越受到关注。从 1995 年到 2002 年，我国已经连续召开了四届学位与研究 生教育质量评估会议，发表了不少论文，对新形势下我国研究生教育质量评估过程中存 在的问题进行了深入的理论研究和实践探讨。 学位与研究生教育和中国高等教育 评价是探讨我国研究生教育质量评估问题的两个主要阵地，发表了大量相关文章；此 外，也有少量的专著和国外译著问世。总的来说，可分成以下几个部分： 1、对研究生教育质量评估理论的研究 主要有王战军学位与研究生教育评估理论及技术研究(2001)，该论文对研究生 教育评价的理论、方法、技术等方面都进行了系统的研究，对评估的基本理论，如评估 的功能、教育评估的基本概念、发展模式、常用的评估方法等进行了研究，并且结合研 究生教育的特殊性，对学位与研究生教育评价的概念、地位与作用以及类型等都进行了 系统的阐述；2002 年王战军主编的学位与研究生教育评估研究 ，该书内容涉及评估 理论、技术、实践等方面，但并没有一个较完善的理论体系。1991 年由辽宁大学出版社 出版的梁桂芝主编学位与研究生教育评估的理论与实践 ，该专著对研究生教育评估 理论进行了一般性的介绍，着重探讨了研究生教育质量评估的具体方法和技术实践。曹 健、芮国强的研究生教育质量观：转变与重构 ，该论文从学科维度、社会维度和个 人维度三个方面重构研究生培养质量观，对建立科学的研究生质量标准提出建议等，对 我国的研究生教育质量评估体系的建立提供很好的理论基础。 对研究生质量评估体系中评估的主体和评估的功能和价值判断做了系统的介绍， 对 多元主体价值观上看法趋向一致，但缺乏从政府、社会和培养单位的角度来探讨，没有 形成较系统的理论体系。 2、对研究生教育质量保障的研究 主要有向雯芝学位与研究生教育质量监控研究(2003)，该论文尝试建立一套学 位与研究生教育质量监控的理论体系:包括建立分层监控体系、建立监控模式、建立学 位与研究生教育的质量认证制度、建立社会评价体系并由中介机构独立评价、建立全程 监控机制等;还有杨同毅研究生学位论文质量保障研究(1999)，该论文从学位论文 质量这个角度来研究研究生教育质量保障与评价。 提出应将学位论文保障纳入研究生教 育的全过程，通过对其进行过程控制和持续改进，不断提高学位论文质量，并对学位论 文评价的类型、存在的问题以及评价指标和标准进行了专门论述。提出在监控体系中， 监控组织社会化、监控运作全程化、监控模式多样化的建议。此外，还有东北林业大学 出版社 2001 年出版范德林主编的 林业研究生教育质量保证体系研究 ； 厦门大学 2002 年出版章达友著的mba 教育质量控制系统研究等，则分别是针对某个专业的研究生 教育质量控制的理论与实践研究。 中南民族大学硕士学位论文 3 国外关于研究生质量保障的研究有：在 robed g.burgess 主编的超越第一级学位 研究生教育、终身学习和职业(1997)一书中，edward holdaway 在研究生教育 中的质量问题一章探讨了质量的含义，指出高等教育中的质量是多侧面的，质量的标 准应该从多侧面来衡量而不是单一的质量标准。 他提出研究生教育质量评价是由输入评 价、过程评价以及输出评价三部分组成。质量评价的主体是研究生教育的利益相关人， 如学术人员、学生、雇主以及政府。tony becher 在英国的研究生教育 （1993)一书 中，对英国研究生教育质量评价做了介绍，他介绍研究委员会从事某种形式的研究生教 育质量评价活动采用的主要依据和方法， 建议从学术界和工业界的代表的角度来评价研 究生的研究与高级课程质量。allan m. cartter 主编的研究生教育中的质量评价 。 此外，robert page 等主编的高等教育系统的评价( 1996 ) , john brennan and tarla shah 等主编的高等教育中的质量管理( 2000 ), alma craf 主编的高等教育中的 质量保证(1992 ), david dunkerley 等主编的全球视野中的高等教育质量(2001) 等分别从高等教育质量保证理论和各国高等教育质量保证实践方面进行了研究， 为研究 生教育质量评价体系的研究也奠定了良好的基础。 研究生教育质量评估是研究生质量保障的组成部分， 评估的目的是保障研究生教育 质量与目标标准达成一致。以上文献对研究生教育质量观从不同的侧面进行了论述，并 借鉴国外的评估体系， 从社会评估机构和研究生培养单位的角度对研究生教育质量评估 做了初步探讨，但对政府、社会与研究生培养单位的关系协调上论述不够。 3、对研究生教育质量评估体系的研究 主要有王冀生建立有中国特色的高等学校教学质量保障体系 （2000） ，该论文提 出要以学校内部的教学质量为保障，以社会监督为重点，加强政府对高校教学质量保障 的宏观管理的保障体系。潘武玲我国研究生质量评价体系研究 （2004） ，该论文从评 估主体的角度切入，运用治理理论探讨建立由政府、社会和高校三者构成的我国研究生 质量评价体系。谢安邦，刘莉莉我国学位与研究生教育评估中政府职能的转换 ，该 论文指出我国研究生教育评估体系中的重要方面是政府职能的转换， 政府对评估的管理 应体现在宏观政策调控上，而不是行政控制。张喜梅，蔡浩林日本研究生教育多元化 质量评估体系的构建 ，该论文介绍了日本多元质量评估体系的构建及特色研究，提出 建立中国特色研究生多元评估体系的建议，建立多元评估机构，转变政府职能，推进教 育评估法制进程，加快建立同行专业评估机构，引导民间评估的发展。此外，吴世明， 章仁彪研究生教育的多模式趋向 ，该论文从经济建设和社会发展对高层人次的多种 需求出发，由于研究生生源的多样化，招考方式的多样化，培养类型的多样化，课程设 置的多样化，探索研究生教育培养模式的多样化。在第四届全国学位与研究生教育评估 学术会议南京大学研究生院副院长童星提出建立“一条龙”评价体系。要从学科点的评 价延伸到人才培养质量的评价，从“出口”评价即学位授予的评价延伸到培养过程的评 价，从培养过程的评价延伸到人才选拔的评价 等。 中国教育报2002 年 10 月 28 日第 1 版。 论研究生质量评估体系中政府、社会和高校三者之间的关系 4 以上文献对研究生教育质量评估体系的中政府、社会与研究生培养单位的构建做了 初步的探讨，提出转变政府的行政职能，加快教育评估的法制建设，建立同行业专业评 估机构的措施以完善现有的质量评估体系。但缺乏从整体上对政府、社会与研究生培养 单位三者关系的协调，三者在评估体系中的角色如何定位，各自的特点和作用是什么？ 阐述的不甚明确。 4、对我国研究生教育质量评估体系现状的分析与思考以及对国外研究生教育质量 评估的比较研究 1986 年国家教委高教派出高等工程教育评价考察团访问了美国和加拿大，系统收 集了两国比较系统的高等教育评价资料，在此基础上，由刘纲盛主编的美国加拿大高 等教育评价一套丛书，共有四个分册:高等教育评价概况 、 高等学校的评价 、 高 等学校工科专业的评价 、 研究生学科的评价 ，对两国的研究生教育评价的政策及基 本做法等做了详细的阐述， 为我国的研究生教育质量评价理论体系的建设奠定了良好的 研究基础。从论文检索来看，主要有周玉清、沈红美国的研究生教育评估及带给我们 的启示 ，该论文介绍了美国研究生教育评估的机构，评估的指标和评估的基本情况， 分析了美国研究生教育质量评估的特点，指出我国研究生教育评估的方向；王国荣对 我国研究生教育评估体系和制度的思考 ，该论文概括了中央集权的官方评估模式（苏 联、法国）和地方分权制国家的社会评估模式（美国和英国）的特点，介绍了美国新 闻与世界报道按学科门类评估，注重学校特征，把评估结果社会公布，建立激励措施， 重视自我评估,指出美国评估体系的特点具有开放和竞争性；并根据我国的实际情况， 从结构优化、质量和效益提高的角度设计评估体系，对自我评估、社会评估、政府监控 和优化教育评估政策等方面提出建议。齐名、赫生跃美国大学研究生教育的自我约束 与评估机制 ，该论文对美国的研究生评估机制进行了介绍，并做了重点分析等；此外， 在评估体系的方法上，武汉科技大学的湛从昌等学位与研究生教育质量社会评估指标 体系及方法的研究 ，该论文指出了评估的目的和指标体系的七条原则，建立了社会评 估 4 项一级指标以及权重和等级系数。国外主要有 john brennan 著的高等教育质量 管理-一个关于高等院校评估和改革的国际性观点 ，该书是在经济合作与发展组织 （oecd）计划发起关于高等教育机构管理的研究项目（imhe）的研究成果基础上集结而 成，比较了不同国家质量评估体系的目的、方法和预期成果，调查质量评估对机构管理 和决策的影响。 总的来说，以上关于对研究生教育质量评估的研究对评估的理论，主体质量观，评 估的方式，评估的体系构建等方面给本研究提供了很好的研究基础。对研究生教育质量 评价的本质，评价的标准，评价的技术和方法，评价主体的价值观以及评价体系的研究 等做了有益的探讨。但同时，也存在以下一些问题： 1、对研究生教育评估体系中政府、社会与研究生培养单位三者的关系的重构研究 不够深入，有单对研究生培养的多样化趋向研究，有单对评估主体的多元化评估研究， 有单对研究生教育质量的多元化研究， 缺乏整体系统对研究生教育质量评估体系中三者 中南民族大学硕士学位论文 5 关系的研究。 2、缺乏对研究生教育评估的体系整体的研究，虽然有对政府评估主体，社会评估 主体，自我评估主体的研究，但如何整合彼此之间的关系，构建三者一体的评估体系， 理论上探讨不够。 3、偏重于对研究生教育质量评估的方法和技术层面的研究，如评估的体系指标的 权重系数以及信息的收集等，对评估的体系的构建研究不足，单一化主体突出，评估的 价值观模糊。 4、缺乏对研究生教育质量评估体系外部环境的研究，政治，经济，文化对研究生 培养的多样化需求，使以往的评估模式变的不适应，在外部环境的变化同时，如何从保 障质量的提高和效益的角度考虑评估模式的构建。 三、研究思路与方法 本文的主旨在于，在遵循教育基本规律的前提下，阐述在新形势下对研究生教育质 量的要求， 通过对我国研究生教育质量评估的现状分析， 针对目前存在的问题， 从政治、 经济和文化的角度切入，对我国的研究生教育质量评估体系中政府、社会与研究生培养 单位三者关系进行重构，协调评估系统中政府、社会和研究生培养单位三者之间的利益 关系， 构建以国家教育部门引导、 社会评估监督、 培养单位特色自评为一体的评估体系； 并对三者在评估体系中的关系重构提出政策建议以完善现有的评估模式， 推动研究生质 量的可持续发展。 四、基本概念解析 1、研究生教育质量 “质量” ，在 iso 中的定义为“实体满足明确或隐含需要能力的特性的总和” （刘广 第，1996） 。教育质量是指教育所具有的，满足个人、群体、社会明确或隐含需求能力 的特性的总和（赵西爱，2004） 。对研究生教育质量主要的看法有以下几种：(1)研究生 教育质量是与设定的培养标准的一致性。(2)研究生教育质量是满足国家、社会及受教 育者明确或潜在的需求程度。(3)研究生教育质量是与其目标的一致性。(4)传统的教育 质量观认为研究生教育质量是所培养学生的质量。（刘凡丰，2003） 研究生教育质量的本质属性是培养高层次人才的社会活动， 体现出社会活动过程的 动态特征，静止的产品质量观不能确切反映这一过程。将研究生教育作为一个生产及服 务的过程， 那么研究生教育质量即是指研究生教育全过程及研究生教育满足社会服务要 求的一切能力的总和，它始终围绕着国家、社会用人单位以及学生的需要，把研究生教 育理解为生产及服务的过程，应该说反映了教育活动的本质，表现的特征是动态性与多 样性。（裴庆祺，2004） 应该说影响研究生教育质量的因素有很多，但政府、社会和 研究生培养单位对研究生教育质量的影响是主要的， 三者的质量观影响着研究生教育质 论研究生质量评估体系中政府、社会和高校三者之间的关系 6 量的培养。 2、研究生教育质量评估 研究生教育质量评估是通过信息传递和反馈来对评估对象做出价值判断并为教育 决策提供依据的过程，同时也是对研究生教育质量进行检查评估的一种手段，具有导向 和管理功能。研究生教育质量评估体系一般涉及到评估主体、客体、评估对象、评估的 标准及评估方法等。评估的主体主要是政府、社会与研究生培养单位；同时它们也是评 估体系中的利益主体。 研究生教育质量评估体系应该是一个多层次， 多维度的复杂系统， 政府、社会和研究生培养单位三者是评估体系中的重要组成部分，三者关系的协调和在 体系中各自角色的定位是保障研究生教育质量评估发挥其功能的重要保证。 中南民族大学硕士学位论文 7 第一章 我国研究生教育评估的现状与问题 本章通过对我国研究生教育质量评估制度产生和发展的背景进行分析和考察，了解 其产生和发展的历史过程， 并对我国研究生教育质量评估在社会转型期的特点和存在的 问题进行分析，从而为我国研究生教育质量评估体系的重构提供思路。 一、我国研究生教育质量评估制度的产生和发展 我国的高等教育评估制度创始于 20 世纪 80 年代， 1985 年国务院学位委员会第六次 会议决定建立各级学位授予制度和质量评估制度，拉开了我国教育评估的序幕。从发展 的角度看，经历了两个发展阶段： 首先是 1985-1993 年前后计划经济体制下的政府评估阶段， 在这期间我国开展了几 次规模较大的研究生教育评估活动，先后对政治、经济、物理、化学、材料等 5 个专业 136 个硕士点进行学位授予质量的检查和评估， 到 1993 年底， 国务院学位委员会组织了 五批学位授权审核工作，累计审核批准硕士学位授权学科专业点 8467 个、博士学位授 权学科专业点 2398 个，博士学位授予单位 271 个，硕士学位授予单位 628 个 。这段时 间的研究生教育质量的评估都是国家教育主管部门直接领导和控制下的评估，涉及面 广，学术和政策性都比较强，只有评估合格批准的学位授予单位和学科、专业，才可以 行使招生权和学位授予权。在评估活动中，国家教委不仅是评估要求的提出者，也是质 量标准的制定者和实施者，评估的每个环节都体现着政府对研究生教育的价值取向。评 估活动带有浓厚的政府行政色彩，评估结果直接与政府教育政策联系，在评估的质量标 准上政府是单一的评估主体。 这一期间的评估活动大多是由国务院学位委员会以及国家教委共同组织，或委托 省、市以及有关部委组织开展，评价对象主要是学科、专业评价，包括对学科、专业的 学位授权点的审核，又包括对学科、专业的研究生教育质量进行水平评价，并把水平评 价的结果应用于政府对研究生教育质量的控制和管理过程， 对于办学水平达不到标准的 学位授予单位及专业、学科点要限期整顿或者取消学位授予资格，对于优秀者给予奖励 和激励。在评估的过程中，政府提出评估的目标和要求，再组织专家制定统一评估指标 体系，向被评单位下达评价通知，被评单位根据评估要求自评并提交自评报告，专家组 根据自评报告再组织实地调查，把调查结果总结汇报给国务院学位委员会，再由国务院 学位委员会公布结果。 第二阶段是 1993 年至今，其间，我国教育体制改革目标是建立政府宏观管理，学 校面向社会自主办学的体制。国家学位委员会与国家教委联合发布了关于学位与研究 生教育改革与发展的若干意见 ， 提出：“在试点的基础上逐步扩大学位授予权审核范围， 朱开轩： 国务院学位委员会第二届委员会工作回顾 ，载学位与研究生教育1995 年第 3 期。 论研究生质量评估体系中政府、社会和高校三者之间的关系 8 同时建立相应的宏观调控和自我约束机制。国家教委、国务院学位委员会转变职能，加 强宏观管理和政策指导。 ”首先在学位授予权上有一定的下放，1993 年国务院学位委员 会第十二次会议通过的进一步改革学位授权审核办法的意见 ，确定了学位授权审核 办法改革的总目标：逐步达到新增博士、硕士学位授予单位和博士点仍由国务院学位委 员会组织审核和批准，硕士点由地方、部门和学位授予单位根据统一规定的办法组织审 核、批准，博士生指导教师由学位授予单位根据一定的标准和要求自行确定 。其次成 立事业性社会中介评估机构， 由国家教委负责确定学位与研究生教育评估工作的方针政 策和任务，以及对评估结果的认定，而评估的具体实施则由评估所负责组织。1994 年我 国第一家高等教育与科研院所学位与研究生教育评估所在北京理工大学成立， 1998 年归 并到学位与研究生教育发展中心。评估所在国家教委的直接领导下和帮助下，征求专家 意见，确定评估体系、内容和方法等，采用客观和社会评估相结合，定性与定量的方式， 聘请专家和社会群体对研究生论文水平， 研究生院管理水平和社会声誉等几个方面进行 评估，以作为教育主管部门的决策依据。到 2000 年底，我国先后共有 13 家单位发布了 30 个大学排行榜。 其中社会反响最大的就是网大排行榜和广东管理科学研究院武书连小 组所进行的大学排行和研究生院排行。此外，1998 年 4 月，中南工业大学蔡言厚研究员 在 湖南研究生教育 1998 年第 2 期发表 我国高校培养高层次人才一的综合实力比较 一文，采用比重法排出中国大学培养高层次人才的综合实力前 100 名，这是国内第一个 大学高层次人才培养排名。 评估所成立以来， 对贯彻国家研究生教育质量的方针和提高研究生教育的质量确实 起到了推动作用。但是在评估过程也暴露出过于倾向政府价值取向、评估方式上本末倒 置、培养单位被动应付评估、评估所的行政依附性过强等问题。 二、社会转型期我国研究生教育质量评估体系的概况及特点 在计划经济的时代， 我国的研究生教育质量评估体系最主要特征是完全单一的政府 评估。政府是评估活动的组织者、实施者和协调者，政府主管部门共同组织实施，它具 有很高的权威性。 研究生教育主管部门对高等学校等研究生培养单位实施直接管理与控 制，发挥管理和监督职能，保证研究生培养和学位授予的基本质量。其次，具有很强的 政策性和学术性。 政府通过制定一系列的有关评估政策和规章制度对我国各级学位所应 具备的要求和业务标准、 硕士和博士学位授权点的基本要求和审核办法提出明确的规定 来推动研究生教育质量评价体系的建立。其中主要的有:中华人民共和国学位条例 、 中华人民共和国学位条例暂行实施办法 、授予博士、 硕士学位和培养研究生的学科、 专业目录等。同时在评估内容的选择、评估指标体系的制定、评估程序和方法的选择 等方面做出明确规定，并在政府主管部门的直接领导下，依靠各个学科领域的专家共同 完成的。第三，对学科、专业的综合性、整体性评估具有科学性，但评估指标设计统一 董秀华： 我国学位与研究生教育评估的发展及其基本特点 ，载学位与研究生育2000 年第 5 期，第 36 页。 潘武玲： 我国研究生质量评估体系研究 ，华东师范大学博士学位论文，2004 年 4 月，第 22 页。 中南民族大学硕士学位论文 9 模式，难以突出各校特色，不能全面的反映各学校的具体情况，不便于实际操作改进。 在评估过程中对某一学科或专业的研究生教育和学位授予质量的进行总体性综合性评 估，具体包括学科梯队、学科、专业方向、科研状况、研究生课程、研究生培养以及考 核管理制度等的全面评价，能全面反映研究生教育的整体质量，体现该校研究生教育的 特点，但对具体各校学科的评估指标过于单一模式而难以突出特色;其四，自我评价不 完善，在评估的方式上本末倒置，培养单位被动应付评估。政府是评估活动的提出者、 组织者和实施者，评价对象的选择、评价指标体系的确立，评估方式等都由政府主管部 门决定，高校被动应付评估，难以从自身的发展特色和改进效率的出发点去选择评估。 在社会转型期，我国研究生教育质量评估体系表现出不同的特点，从 1993 年至今， 随着市场经济体制的建立和发展，我国社会经济、政治体制发生了巨大变化，高等教育 体制的改革也由政府的宏观管理转变成学校面向社会自主办学的体制。 以往以政府为单 一评估主体的研究生教育质量评估体系已不能适应改革的需求， 从形式上出现了具有中 介性质的社会评价机构以及民间组织的参与，政府的职能形式由直接的组织、领导和实 施转变成间接的委托中介机构的组织实施， 同时在评估指标体系的设计中也体现出社会 的需求，评估的类型呈多样化趋势： 第一，社会中介评估机构的参与。 1994 年我国首家非盈利性学位与研究生教育评估事业机构 “高等学校与科研院所学 位与研究生教育评估所”在北京成立，承担政府委托的教育评估与咨询服务，1995 年 9 月，学位与研究生教育评估的学术团体“中国学位与研究生教育学会评估工作委员会” 成立。此外一些民间机构团体和个人也开始对高等教育的评估开始研究，如广东管理科 学院的武书连对研究生院进行的排名、上海市教育评估院、江苏省教育评估院等。 第二，评估类型和对象的多样化。 随着市场经济的建立和发展， 对人才需求的类型也越来越多样化， 在计划经济时代， 评估的对象以培养科学、学术人才为培养目标的学术型高校，研究生的培养类型以国家 经济建设的需求为导向，注重学术型人才的培养，评估的对象和类型单一。1995 年，国 家教委委托评估机构组织和实施了全国普通高等学校研究生院评估，对 33 所试办的研 究生院整体办学条件、办学效益、培养质量和管理水平等进行了综合评估。评估的类型 也不仅仅限于学术型人才的评估， 同年开展的全国普通高等学校研究生院评估以及对数 学、化学、力学、电工和计算机科学与技术等五个一级学科博士点合格评估及一级学科 整体条件的选优评估，其目的在于遴选优秀，重点扶植、促进竞争、提高水平。2000 年 11 月和 2001 年 9 月分两批对专业学位研究生教育 mba 培养工作进行了评价，2001 年，又开始分两批对中外合作办学项目进行了评价，并对研究生院和硕士、博士论文进 行单项评估。可以预见，随着研究生教育类型的多样化，研究生教育质量评价对象还会 进一步多样化。 第三，评估程序和评估指标体系。 研究生质量评估的程序大体由自我评估， 专家评估， 评估的结果的公布三部分组成。 论研究生质量评估体系中政府、社会和高校三者之间的关系 10 在社会转型期，由于评估的主体-政府在评估体系中职能的转变，评估的程序上也由 直接的组织实施转变为委托社会中介机构组织实施，对研究生院和专业、学科的建设进 行评估，以改进研究生教育工作、保证研究生的质量，同时为政府对研究生教育的宏观 管理和决策提供依据。同时一些民间学术团体也开展对研究生质量的评估，并把评估结 果向社会公开，以使社会公众了解各高校、各专业的研究生教育质量。在评估指标的考 察中不仅关注规模，同时关注质量和效益。注重不同学科之间的差异。不同学校的特色 学科不一，在“科研经费”这一指标中投入不一，分不同类型的学校以及不同学科进行 比较，从而加强了可比性。并首次把声誉调查这一主观性指标放在全国普通高等学校研 究生院评估指标体系中，促使学校关注社会的监督和反馈。 从计划经济向市场经济转变的过程中，高等教育改革也在不断调整着自己的定位， 研究生教育质量的评估也越来越受到政府和社会的关注。 评估是政府对研究生教育进行 集中控制和统筹规划的一种行政管理工具， 是政府对高等教育进行管理和做出决策的依 据。随着市场经济的发展，社会中介评估机构以及民间学术团体对研究生教育质量评估 的参与，同时高校从自我发展和效率的角度呼吁自我评估，政府单一的评估主体地位受 到了挑战。由此可见，政府、社会和高校在评估体系中三者的关系如何权衡成为了一个 新的课题。 三、我国研究生教育质量评估利益主体之间关系的现状与问题 我国的研究生教育质量评估自 1985 年开展以来，为我国的研究生质量的培养积累 了丰富的经验，使我国的研究生质量评估体系得以建立并逐步完善，并为研究生的可持 续性发展起到了非常重要的作用。随着教育体制改革的不断深入，研究生教育质量的评 估体系发生了巨大的改变，从政府单一的评估主体，转变为多元化的评估主体。然而， 随着经济的发展，对人才需求的多样化以及社会环境的变化，对研究生教育质量评估提 出了更高的要求，如何适应当前政治、经济和文化发展以及对研究生教育发展的需要， 完善现有的研究生教育质量评估体系，协调好评估体系中政府、社会和高校三者之间的 关系成为一个重要的课题。总的来说，现阶段我国研究生质量评估体系比计划经济时代 有了很大的改善，并逐渐形成了自己的体系，但还是存在很多的问题： 第一，研究生质量评估体系中政府、社会和高校三者关系不明确。 我国的研究生质量评估体系是从计划经济体制的衣钵基础上建立和发展起来的， 带 有很浓的政府色彩，评估活动是在政府的统一领导和组织下进行实施的。政府制定评估 的目标，邀请专家制定评估指标体系，直接或委托社会中介机构进行评估，最后公布评 估结果，整个过程带有浓厚的行政色彩，政府的评估结果反映政府对教育的价值判断， 反映国家对教育的需求，代表政府的利益取向和社会的根本利益。社会是指社会的对教 育的价值判断，随着市场经济的发展，社会的利益变的多元化，对教育人才的需求也变 得多样化，政府的利益已不能代表社会的利益，然而，社会对人才质量的需求在教育质 量评估体系中体现的还不充分， 目前我国非政府的社会机构和民间组织如网大和广东科 中南民族大学硕士学位论文 11 学管理研究院的武书连教授领导的小组对我国高校的排名评估等， 虽然代表了社会对教 育信息的需求和关注，但在评估体系中，社会中介评估机构的地位得不到政策法规的支 持，不具有合法性和权威性，同时如：事业性社会中介评估机构学位与研究生教育评估 所接受政府的委托对高校进行的评估，缺乏中立性，成为政府的附属机构，接受政府的 资金支持和价值判断。高校在评估体系中属于被评的对象，是被动的应付政府对其的评 估，在现阶段，高校的评估是由上级政府部门下达评估命令，政府决定评估的标准和评 估的指标体系，下达的自评命令也是从政府的地位出发，而不是从评估单位的自身发展 出发，同时政府与高校又存在资源的利益关系，根据评估的结果获得相关的利益，高校 于是积极的应付评估，更有甚者把评估当成学校的一件最重要的事来应付，提前半年或 一年动全校之力接待评估组。从某种程度上说给高校增加了沉重的负担，使评估变成一 种形式和过场，同时也使评估的结果缺乏公正性和客观性。 以上的主要问题是评估体系中政府、社会和高校三者关系的不明确，政府单一主体 的行政色彩浓，政府是评估体系的组织者、实施者。而社会和高校在评估体系中的地位 被忽视或者弱化，社会成为了政府的附属机构，它接受政府的委托进行评估，反映的不 是社会对人才多元的价值判断，而是政府意志的直接执行者。高校在评估体系中的地位 被弱化，把评估当成获得教育资源的重要途径，只有达到政府评估的标准，就能获得政 府对高校资源的倾斜，但同时也失去了评估的公正和客观性，迷失了自我的方向，高校 不能从自身的发展和效率的角度去选择评估，而是被动地去应付评估。 第二，研究生质量评估体系尚未完善，评估程序封闭，评估的标准单一。 随着我国市场经济体制改革的发展，对研究生教育质量的关注成为了政府、社会关 注的焦点，研究生教育质量必须要满足社会各方面的需求，高校在自身开展学术发展的 同时，也要培养研究生满足政府、社会的需求。现阶段我国的研究生教育质量评估体系 是单一的政府行政体系，社会评估和高校的评估主体地位没有真正建立起来，这主要表 现在： 首先，关于研究生教育质量评估体系的政策、法律建立不完善，社会评价的合法性 未能得到保障。我国虽然建立起来许多事业性中介评估机构和民间团体的社会评估机 构， 如网大和武书连领导的评估研究小组开展的一些研究生教育评估以及在此基础上的 大学和研究生院排名等活动，虽然具有了社会评估的性质，但是，从总体上说，其不具 备合法性和权威性，评估的结果未能得到当地政府的采纳和认同，并且其所采用的评估 指标体系的合理性和科学性都受到质疑，评估结果的使用率十分低，对国家研究生教育 主管部门和学位与研究生教育培养部门的导向作用也十分有限。 政府和培养单位对社会 评估的认同度不高，其评估的结果与政府和高校的利益相关性不高，使得社会评估机构 的评估力量相当薄弱。没有政策和法规的支撑，社会评估就像大海上的浮萍，找不到落 脚点。 其次，社会评估机构缺乏独立性，评估方式本末倒置。社会评估是为了满足社会各 利益主体对研究生教育质量的要求，而我国社会评估机构与政府有着千丝万缕的联系， 论研究生质量评估体系中政府、社会和高校三者之间的关系 12 如中国学位与研究生教育学会评估工作委员会等，它们的经费和部分人员来自政府部 门，接受政府的委托，以政府的需要为评估目的，依据政府制定的法律法规为指导，开 展的评估依然是政府主导型评价，具有官方评价的性质。真正的社会评估应该是站在社 会需求的角度对研究生教育质量进行的评估，如社会专门的评估机构，民间组织或社会 用人单位对毕业生质量和学校声誉进行的评估，而我国的社会评估都是由政府主导，评 价指标体系也由政府或高校制定，反映的是政府和高校的需求，这种评估的方式本末倒 置。 再次，高校自评体系不完善。我国的研究生教育质量评估体系当中，高校的自评是 基础，由政府自上而下的下达自评命令，评估的指标由政府和专家制定，评估的方式高 校是被动的应付评估。高校并不能从自身的发展角度去选择评估，只是为了满足政府对 教育质量的要求而做的自我反馈。虽然近年来我国高校为了提高自我管理，提高质量， 也进行一些自我评估，如学位论文的评估，教学的评估，但都具有很大的随意性，未能 形成一个完整的体系，同时评估的技术和方法不成熟，评估指标体系不完善，在评估方 式上还是行政性的检查监督，未能调动师生的积极性，反而影响了师生的正常工作，加 重了他们的负担。缺乏自我评估的制度和体系建设上的研究。 最后，现有的评估程序封闭，评估标准单一。现有的研究生教育质量评估体系是由 政府统一领导和实施的，在评估的过程中，政府从自我的出发点制定评估指标体系和评 估的标准。从评估的程序上来看是封闭的，社会的参与度低；同时，研究生作为一个自 主的个体是有差异的，他的质量不能只满足一种需求，他有自我的选择和独立性。而现 有的评估标准和方法都是由政府来制定，评估具有垄断和随意性，缺乏监督和制约，不 具有民主和科学性。 以上资料可以看出，随着我国由计划经济向市场经济转型的过程中，原有的教育体 制在改革的过程中还存在着很多的问题， 我国的研究生教育质量评估体系还带有计划经 济时代的残骸，随着市场经济的不断完善，还有很多不相适应的地方。单一主体的研究 生教育质量评估体系使得研究生教育质量处于政府的直接管理和控制之下， 评估作为一 种价值判断变成了一种满足政府需求的行政手段， 社会多元利益主体的需求考虑的太少 或者说是弱化了社会的需求。评估体系的建立没有了社会的积极参与，就不能反馈出社 会对人才需求的导向，政府单一的评估体系缺乏监督和制约。在评估体系中，政府、社 会和高校是评估的主体，也是评估的直接参与者，高校与政府不能仅仅是上下级的线性 关系， 高校也是评估的主体， 它反映的不是政府的意志， 而是自我发展和追求学术自由， 培养优秀研究生质量的摇篮，高校在评估体系当中，应充分发挥自我的灵动性，提高自 我的效率和学术水平，为提高研究生教育质量贡献力量。 中南民族大学硕士学位论文 13 第二章 我国研究生教育质量评估体系中存在问题的原因 分析