（教育经济与管理专业论文）高校内部教师学术评价环境研究.pdf

pj ( ? 4 原创性及学位论文使用授权声明 论文原创性声明内容： 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过 的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 学位论文作者签名：黼嵌 日期：o 卯7 年占月se l 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送 交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的 的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以 采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：l 纨谖嚷 日期：a 叼7 年6 月玉日 导师签名： 强缝 日期：d 卯尹年多月j 日 1 b 高校内部教师学术评价环境研究 专业名称：教育经济与管理 硕士生：鲍媛媛 指导老师：陈昌贵教授 摘要 学术评价活动，是科学建制的核心，它与奖励活动一起构成学术发展的重要 激励因素，其重要意义不言而喻。在我国，学术评价是当前高校学术管理问题中 的热点和难点。说它是热点，是由于在高校学术评价过程中出现的种种管理漏洞 和弊端引起了学术界的广泛关注；说它是难点，其原因在于学术评价牵涉到人际、 权利在内的许多复杂的社会关系，短时i b j 内难以理清，使问题解决相当困难。 针对这一问题，笔者采用文献法和访谈法等研究方法，把“环境”概念引入 研究中。在界定“学术评价环境”概念的基础上，将“学术评价环境”解构为学 术评价的组织环境、价值观环境和心理环境，深入分析影响学术评价环境的组织 权利、质量观和评价心理三个主要因素。全篇论文采取“总述分论述综 合得出结论”的逻辑思路，讨论了学术评价各分环境问题的现状、问题和发展趋 势，提出了学术评价环境的模型和对问题治理的想法。全文分为六个章节： 第一章为导论，其中主要通过阐述高校学术评价的地位、作用及其发展趋势 等问题，说明了选题的由来与意义，此外还确定了研究思路、方法、创新点和不 足等研究的总体设计。 第二章为高校内部教师学术评价环境研究的理论述评。在这一章中，笔者通 过对“学术 “评价 “环境”等概念的分析合成，界定了“高校内部教师学术评 价环境”的内涵。此外，通过对大量文献资料的梳理，笔者以学术评价基本问题 为依据对其进行了初步分类。并在此基础上将“学术评价环境的结构分解为三 个部分( 组织环境、价值观环境和心理环境) 。 第三章专门研究学术评价组织环境。这一章里界定了“组织环境”的意义， 通过历史法和文献法总结了我国高校学术评价组织环境发展的特点、表现和后 果，并提出了改进组织建设、评审人员认定标准和组织权利问题的思考。 第四章选取了学术评价价值观环境中的一个重要部分学术评价内容的 质量观为主要论述对象，对价值观环境做以小见大的阐述。本章围绕学术评 价内容的两个相辅相成的方面( 内容载体和内容评价指标) 的价值判断展开讨论， 通过调查得出当前高校中内容质量观的问题和新的可喜的发展趋势。最后提出关 于评价内容质量指标分类设计的思考。 第五章是学术评价心理环境研究。在理清“学术评价心理环境 的内涵之后， 考虑到研究问题的敏感性，笔者采取了不同于一般心理问题研究所运用的问卷调 查的方法。通过对国内外相关文献资料的收集整理，笔者总结出了可能会对评价 心理产生影响的一些因素，然后通过访谈方法对这些因素是否影响评价者评判心 理进行了调查，得出了肯定结论。最后，针对华人世界( 特别是在国内) 特有的 影响评价心理的“人情关系 因素进行了思考。 第六章是在承接以上五章研究的基础上的结论。首先探讨了应该用何种眼光 看待今日之高等学校内部教师学术评价的危机。通过对第二、三、四、五章的研 究总结，构建出学术评价环境的立体结构模型，并在模型的基础上，探讨了学术 评价环境的总体治理原则和通过新领导模式治理我国学术评价环境的可行性。 关键词：学术评价，环境，高校，教师 s t u d y o nt h ee n v i r o n m e n to fa c a d e m i ce v a l u a t i o n f o rc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s t e a c h e r - s h i p m a j o r ：e c o n o m ya n dm a n a g e m e n ti ne d u c a t i o n n a m e ：b a oy u a n y u a n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rc h e nc h a n g - g u i a b s t r a c t a c a d e m i ce v a l u a t i o n ，t h es c o r eo fs c i e n t i f i cc o n s t i t u t i o n a lp r o c e s s ，i se x t r e m e l y i m p o r t a n t f u n c t i o na sa ni n c e n t i v ef a c t o rw i t ht h er e w a r da c t i v i t y , i ti so n eo ft h et w o e s s e n t i a lp a r to ft h i ss y s t e m t o d a y , a c a d e m i ce v a l u a t i o nb e c o m e san o th o tb u tt h o r n y p o i n ta m o n gp r o b l e m so fa c a d e m i cm a n a g e m e n to fc o l l e g ea n du n i v e r s i t yi nc h i n a m a i n l a n d t a k ei ta sah o tp o i n tf o ri t sa r i s i n gw i d ea t t e n t i o nt oa c a d e m i ca b u s ei nt h e p r o c e s so fe v a l u a t i o n t a k ei t a sat h o r n yp o i n tf o ri t si n v o l v i n gt op l e n t yo fs o c i a l r e l a t i o n s h i p sw h i c ha r eq u i t ed i f f i c u l tt om a n a g ei nas h o r tp e r i o d ，s u c ha sp e o p l e i n t e r - r e l a t i o na n dr i g h t & b e n e f i tr e l a t i o n i nt h es t u d y , s o m er e s e a r c hm e t h o d sa sd o c u m e n t a r ya n a l y s i sa n di n t e r v i e w i n g m e t h o dw i l lb eu s e d a n dt h ei t e m “e n v i r o n m e n t w i l lb ei n t r o d u c e di n t ot h es t u d y , t o o a f t e rt h ei t e m “e n v i r o n m e n to fa c a d e m i ce v a l u a t i o n b ed e f i n e d ，i tw i l lb e d e c o n s t r u c t e di n t ot h r e ep a r t s ：o r g a n i ce n v i r o n m e n t c o n c e p te n v i r o n m e n t m e n t a l e n v i r o n m e n t a n di nt h i sw a y , t h r e em a i nf a c t o r s - o r g a n i cr i g h t s ，v a l u et r e n do f q u a l i t y , m i n do fe v a l u a t i o n - w h i c hc a ni n f l u e n t t h ee n v i r o n m e n to fa c a d e m i c e v a l u a t i o ns t r o n g l ys h o u l db et h o r o u g h l ys t u d i e d t h ea u t h o rc h o o s et h el o g i cl i n e “g e n e r a lt op a r t st oo v e r v i e w ”t og i v ed e s c r i p t i o n t h ep r e s e n ts i t u a t i o n ，p r o b l e m sa n d d e v e l o p i n gt r e n do ft h e t h r e ep a r t sa r eg o i n gt od i s c u s s e da n dt h em o l do ft h e e v a l u a t i o n e n v i r o n m e n ts y s t e ma n dt h e i d e a so fs o l u t i o n w i l la l s ob er e f e r r e dt o t h e r ea r es i xc h a p t e r sf o rt h et h e m e ： c h a p t e ro n ei st h ei n t r o d u c t i o no ft h ei s s u e i nt h i sc h a p t e r , t h ef u n c t i o na n d t r e n do fa c a d e m i ce v a l u a t i o nf o rc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s t e a c h e r sa r em e n t i o n e dt o i i i m a n i f e s tt h er e a s o no ft h et h e m e m e a n w h i l et h eg e n e r a li d e a so fr e s e a r c hi n v o l v i n g s t u d yl o g i cl i n e ，r e s e a r c hm e t h o d s ，m a i ni n n o v a t i o na n dl i m i t a t i o n sa r ea l s od e f i n i t e l y d e s c r i b e d c h a p t e rt w oi st h eo v e r v i e wo fr e s e a r c hh o m ea n d a b r o a do na c a d e m i c e v a l u a t i o ne n v i r o n m e n to ft e a c h e r si nh i g h e re d u c a t i o n a li n s t i t u t e s b yc o n f i r mt h e i t e m so f a c a d e m i c “e v a l u a t i o n e n v i r o n m e n t ”a n dc o m b i n et h e mt o g e t h e r , t h e a u t h o ra s c e r t a i nt h ec o n n o t a t i o no ft h em a i ni s s u e o t h e r w i s e ，a c c o r d i n gt ot h e p r i n c i p l eq u e s t i o n so fa c a d e m i ce v a l u a t i o n ，p l e n t yo fl i t e r a t u r e s o nt h ei s s u ea r e c l a s s i f i e dp r i m a r i l y a st h er e s u l t ，t h r e ep a r t so fa c a d e m i ce n v i r o n m e n ta r ee m e r g i n g c h a p t e rt h r e ei sf o c u so no r g a n i ce n v i r o n m e n to fa c a d e m i ce v a l u a t i o n a tf i r s t ， t h ei t e m o f “o r g a n i ce n v i r o n m e n t i sm a d ed e f i n i t e b yt a k i n g h i s t o r i ca n d d o c u m e n t a r ym e t h o d ，t h ea u t h o rs u m m e du pt h ef e a t u r e s ，t h ep r o c e s s e sa n dt h e a f t e r e f f e c to ft h ed e v e l o p m e n to fo r g a n i ce n v i r o n m e n to fa c a d e m i ce v a l u a t i o n s o m e s u g g e s t i o n sf o ri m p r o v i n ga r ea l s om e n t i o n e d i nc h a p t e rf o u r , t h ea u t h o rc h o s eo n eo ft h ee s s e n t i a lp a r t so fw o r t hs e n s ei n a c a d e m i ce v a l u a t i o ne n v i r o n m e n t - q u a l i t yc o n c e p tf o re v a l u a t i n gc o n t e n t - - t og i v ea “p a r tt ow h o l e ”d e s c r i p t i o n t h em a i nt a r g e t sf o rt h i sc h a p t e ra r ec o n t e n tc a r r i e ra n d i n d e xo fe v a l u a t i o n ，w h i c ha r ew o r k i n gt o g e t h e rb e h i n dt h eb e h a v i o ro fe v a l u a t i o n t h ea u t h o rg o tt h en e w e s tc h a n g i n gt r e n do fq u a l i t yc o n c e p tb yi n v e s t i g a t i o n m e a n w h i l et h ep r o b l e m so fi ta r er a i s e d a tl a s t ，t h e r ei st h ei d e af o rc l a s s i f i c a t i o no f e v a l u a t i o ni n d e xf o rd i f f e r e n th i g h e rs c h 0 0 1 c h a p t e rf i v e i sf o c u so nm e n t a le n v i r o n m e n to fa c a d e m i ce v a l u a t i o n c o n s i d e r i n gt h es e n s i t i v i t yo f t h ei s s u e ，t h ea u t h o rg a v eu pt h eq u e s t i o n n a i r em e t h o d ， t h ef r e q u e n t l y - u s e dm e t h o df o rm e n t a ls t u d y a f t e rd e f i n e dt h em e a n i n go f m e n t a l e n v i r o n m e n to fa c a d e m i ce v a l u a t i o n ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e ds o m ee f f e c t sw h i c hm a y i n f l u e n c et h ee v a l u a t i n g - m e n t a l i t yb ya n a l y s i so fl i t e r a t u r e s t oa p p r o v et h e s e a s s u m p t i o n s ，f a c e t o f a c ei n t e r v i e wi s c h o s e na s t h em e t h o do fs t u d y i nt h el a s t p a s s a g eo ft h ec h a p t e r , at h o u g h to n g u a n x i e s p e c i a l l yi nc h i n e s es o c i e t yw h i c hc a n s t r o n g l ya f f e c te v a l u a t i n gr e s u l ti sg i v e n i v 2 b - c h a p t e rs i xi st h ec o n c l u s i o no ft h ew h o l et h e s i s i nt h ef i r s tp a s s a g e ，t h ea u t h o r c l a r i f i e dt h ei d e aa b o u th o wt oa s s e s st h es i t u a t i o no fa c a d e m i ce v a l u a t i o nc r i s i si n c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sn o w a d a y s a f t e rt h a t ，am o l do fc o n s t i t u t i o no fa c a d e m i c e v a l u a t i o ni se s t a b l i s h e do nt h eb a s eo fa n a l y s i s o t h e r w i s e ，t h ep r i n c i p l e sa n dt h e p o s s i b i l i t yo fn e ww a y o fm a n a g e m e n ta r ea l s od i s c u s s e d k e yw o r d s ：a c a d e m i ce v a l u a t i o n ，e n v i r o n m e n t ，c o l l e g ea n du n i v e r s i t y , t e a c h e r ( t e a c h e r - s h i p ) v 目录 中文摘要i a b s t r a c t i 】：【 第一章导论。1 第一符选题的由来和研究意义卜 第- 二节研究的总体设计3 第二章高校内部教师学术评价环境的理论述评5 第一节高校教师学术评价环境的内涵5 第二节国内外有关高校教师学术评价环境的研究综述9 第三章高校内部的学术评价组织环境研究1 7 第一节什么是学术评价的组织环境1 7 第- 二节高校学术评价组织环境的发展历程1 8 第三一肖我国学术评价组织环境的特点、表现及后果分析2 5 第四： 卜改进思考2 9 第四章高校内部教师学术评价价值观环境研究学术评价质量观3 5 第一节“质昔”和“质量观”3 5 第二节高校教师学术评价内容质量的内涵3 6 第三节当前我国高校学术评价内容质昔观之现状和趋势4 0 第四节有关高校内部教师学术评价内容质量的思考4 2 第五章高校内部教师学术评价心理环境研究4 5 第一节教师学术评价心理环境的涵义4 5 第二节影响评价心理的因素分析4 6 第三节案例研究5 4 第四节有关高校内部教师学术评价心理环境的思考：5 8 第六章结语 6 2 第一节正确认识今日高等学校内部的教师学术评价危机6 2 第二节学术评价环境模型6 3 第三节有关学术评价环境治理的建议6 4 主要参考文献 附录1 北京大学学术委员会章程。 附录2 华中科技大学学术委员会工作条例 ! i l 筻谢 v l - 6 9 - 一7 2 一 。一7 7 - 。一8 0 - 第一章导论 本章主要就“高校内部教师学术评价环境研究”的选题缘由、研究意义以及 研究的总体设计做一一陈述，为进一步研究提供基础。 第一节选题的由来和研究意义 一、选题缘由 随着我国市场经济体制的进一步巩固提高，中央将改革的矛头指向了旧有经 济体制相关的政府与事业单位内部管理体制。在全球化的浪潮中，作为与知识经 济下的国家综合实力竞争休戚相关的大学，理所应当的成为改革的特定目标之 一。从最初的教师工作量制，到教师职务聘任制；从上世纪8 0 年代中期开始的 学院制改革，到随后围绕高校领导体制而进行的机构设置调整，到9 0 年代各校 开展的综合改革，可以毫不迟疑地说，改革的步伐将伴随高校发展而不断深入下 去。党的十五大之后，高校内部管理体制改革再次被推到高校改革的前沿，掀起 了新一轮改革热潮。与前几轮改革不同的是，这一次改革将调整高校权力结构、 提升管理的专业化水平作为首要目标1 ，其深度和力度都是前所未有的。高校教 师学术评价处于各方权力与利益交汇的中心，其机制的健康与否关系到高校资源 配置是否能够优化、内部关系是否能够理顺、工作效率是否能够提高，其重要性 不言自明。然而，也正是由于学术评价历来就是各方权力和利益作用的纠结点， 常常“一发而动全身”，这又使其运行机制本身具有相当的“惰性 ，不会轻易变 更。然而，对学术评价机制改革势在必行，本章主要论及以下两点理由： 1 高校教师( 学者) 学术评价在高等学校管理中具有重要的地位 在高等院校中，教师队伍是从事教学与科研活动等学术活动的主体。对其学 术成果和学术水平给予公开、公正、公平的评价，是高校管理部门的工作之一。 学术评价结果是否合理，关系到管理部门分配学术资源的合理与否，关系到教师 1 陈兴明新一轮高校管理体制改革的实质、特点与方向【j 】江苏高教，2 0 0 2 年第2 期：3 8 - 4 0 1 个人自我价值和学术职业的实现与否，关系到学术创新风气的健康与否，关系到 具体高校具体学科的学术发展与否。因此，教师学术评价在高校内部管理中具有 重要地位，其目的在于：通过合理的教师学术评价，合理配置有限的学术资源、 激励教师的学术研究热情、创造健康的学术研究环境、促进高校学术繁荣、提高 高校学术水平。 2 在新形势下开展教师学术评价创新性研究具有必然性。 我国真证意义上的学术评价是伴随着清未现代大学体制的建立慢慢发展起 来的，虽然其i 瑚经历许多波折起伏，但始终都在众多有识之士的努力下坚持不懈 地发展着，它的发展也促使我国近现代历史上一大批著名学者的涌现。同时，随 着社会环境的改变，学术评价自身也不断变化着，每个大的发展阶段都具有明显 的社会影响的痕迹。现阶段，国内高校中普遍采用的量化评价模式曾为我国改革 开放前期的学术创新带来国际视野下的激励因素。但在当前学界中，学者们普遍 认为过度依靠量化评价这一单一方式，已经不利于我国学术发展了。国内学术共 同体和社会相关人士普遍对目前出现的学术腐败、学术造假和学术资源浪费现象 表达出强烈不满，希望通过改革学术评价来解决这些问题，不少学者已经着手进 行了一些研究。随着国家和人民对学术发展的日益重视，改革当前学术评价中不 利于学术创新发展的因素就成为高校今后发展必然要解决的重要课题之一。 二、选题意义 从选题“高校内部教师学术评价环境研究”可以看出，本论文试图引入“环 境 这一概念。“环境”一词一般是指，“围绕着人群的空间，及其中可以直接、 间接影响人类生活和发展的各种自然因素的总体 。现代“环境”研究的兴起 为各学科的发展提供了新的视角。在管理科学中，研究者们通过对“管理行为或 组织的外部作用因素 的探讨，丰富和完善了管理因素研究的内容从最初的 只注意到单因素的作用，发展到对个人和组织周围各相关因素的研究。这些相关 因素即为某研究对象的“存在环境，它对于管理活动中个体或者组织的心理和 行为具有重要的影响作用。研究者们以此为依据，通过改变环境中的某些可控制 因素，来改变个体或组织的行为结果，实现管理目标。因此，正确分析和判断某 特定环境就成了管理工作中相当重要的决策依据。 学术评价是伴随科学体制发展而发展的机制，它的成长和运行不可避免地会 带有它所运行的时代和空间的烙印，就如同其他的社会制度一样。那么，我们是 否可以借用“环境研究”本身所具有的系统和综合的特点对高校组织内部的学术 评价行为进行纵深方向与横向相结合的研究，来把握有中国特色的学术评价呢? 在我国高等教育发展的过程中，从来没有出现过社会对学界的( 特别是人文 社会学科) 如此大规模的批评和质疑之声，处于高等学校各种力量交汇舞台上的 学术评价更是备受谴责。尽管许多学者都对此进行了批判，但问题似乎并没有就 此打住，反而由于各种盘根错节的因素交织在一起使问题的关键之处更加晦暗不 明。因此，笔者希望通过本研究尝试着以不同的视角，初步探讨高校教师学术评 价环境的理论研究及影响学术评价的关键因素，在此基础上提出的一些治理思 考。 第二节研究的总体设计 一、研究思路 本文是在环境影响行为及其结果的理论前提的基础上，假设高校内部学术管 理活动之一的教师的学术水平评价过程中，相关人员的评价行为和结果在很大程 度上受到评价的人文社会环境影响。为了对这一环境进行深入探讨，本文将高校 内部教师学术评价环境解构为学术评价的组织环境( 与高校管理权力密切相关) 、 学术评价的价值观环境( 与评价制度建设构思密切相关) 和学术评价的心理环境 ( 与评价者和被评价者在评价活动中的外显行为密切相关) ，并分别从他们各自 的特点入手分析。笔者希望通过研究我国高校当前学术评价环境的这三方面现实 情况，对当前我国高校教师学术评价的现状进行合理定位和解释，看看是否能找 出造成我国教师学术评价困境的原因所在及有无较现实的改进意见。 按照这种思路，笔者采用总一分一总的方式展开论述。具体来说，论文的框 架结构安排如下： 背景陈述( 第一章) ：论证选题缘由和选题意义、选择研究方法、设计研究 框架。 3 总体研究现状陈述( 第二章) ：通过理清相关概念，在理论上界定研究对 象一一高校内部教师学术评价环境，进而分析国内外总体研究现状。在此基础上， 将“学术评价环境 概念分解为三个子概念。 分别研究( 第三、四、五章) ：分别用单独章节对三个子概念进行纵深方向 的研究，通过对理论与实际的分析，判断其发展趋势，探讨影响子环境问题的症 结，并针对问题提出思考。 总结( 第六章) ：通过对f j 三章的总结性论述，得出结论并建立学术评价环 境模型，借鉴国外先进教育管理理论，提出学术评价环境改进意见。 二、研究方法 根据研究的内容和实际研究条件，在研究过程中，笔者以定性研究方法为主， 主要采取了文献法、历史法、对比法和访谈法。考虑到本议题所涉及问题的特殊 性( 有些问题涉及敏感话题) 会极大地影响问卷的真实性和提高回收问卷的难度， 笔者放弃了原先打算的问卷调查方法而采用访谈方法；并结合现有的访问资料 ( 如，著名学者的访问记录) 进行收集整理，提高研究的科学性和严谨性，力图 使文献研究与比较研究相结合、理论研究与解决实际问题相结合。 三、研究的主要创新点以及不足 本论文的主要创新点在于借用“环境”研究的系统性方法，运用教育管理学、 科学社会学、高等教育学等多学科理论研究高校内部学术评价问题。笔者力图摆 脱目前研究较多的学术评价程序等“面上”的研究模式，探讨“台下 的深层控 制( 或称影响) 机制。在此基础上本文建立了学术评价环境的模型。 然而，由于能力所限，本论文基本上停留在理论探索阶段，也太过于依赖文 献研究，较少实证研究。这必然会导致本论文的思考和建议流于理想主义和完美 主义，缺乏实际操作的证明。此外，对高校内部教师学术评价环境的三个子环境 的研究仍然具有更进一步的探索空间，对它们的研究需要进一步深化。这将是笔 者在今后努力的方向。 第二章高校内部教师学术评价环境的理论述评 “所谓大学者，非谓有大楼之谓也，有大师之谓也 ( 梅贻琦) 。拥有高质量 的教师队伍是大学学术得以繁荣的基础和保障，而建设高质量教师队伍就需要一 套高质量的学术评价体系。要铸造一套高质量的学术评价体系，我们必须首先弄 清楚这样一系列问题：以大学教师为评价对象的学术评价体系“应该包括那些方 面的评价内容”，“它的评价标准是什么 ，“由谁来主持评价活动”，“由谁来参与 评价活动 ，“通过什么手段或方法进行评价”，“评价的结果由谁决定”，“评价是 否真实地反映出学术共同体的心理”，“如何保障评价的公平和公正”，等等。这 些问题其实就是对大学教师学术评价环境的探讨。 那么，什么是大学教师学术评价环境呢? 为在理论上对其进行界定，我们需 要对一系列概念进行梳理。 第一节高校教师学术评价环境的内涵 一、“学术评价一和“环境 “学术评价环境 是由“学术评价”和“环境”两词构成，因此要科学界定 “学术评价环境 ，首先就要弄清“学术评价”和“环境”二词的科学涵义。 ( 一) 高校教师学术评价的概念 刘明在专著学术评价制度批判中将学术评价分为三个等级：宏观层次的 评价即对学术机构( 又分为院校、学科、专业三个级别) 的评价；中观层次的评 价即对学者的评价；微观层次的评价即单项学术成果的评价1 。由此可见，学术 评价的概念并不是确定不变的，它随着学术评价中评价具体对象的不同而有着不 同的着眼点。因此，首先需要界定的概念是“高校教师”这是本论文所探讨 的“学术评价概念的第一限制条件，在这一限定下，理解学术评价的意义。 1 高校教师 1 刘明学术评价制度批判【m 】武汉长江出版社，2 0 0 6 ：2 6 - 5 本文中特指在以实施高等教育为主要职能的普通高等学校中同时担任教职 和科学研究职能的学术人员，主要包括在大学、独立设置的学院、高等专科学校 和高等职业学校中拥有教授、副教授、讲师和助教职称的学者。1 2 学术评价 “评价一词有多种意义，既可做名词，也可做动词。评价是一个非常复 杂的过程，它本质上是一个判断的处理过程。美国教育心理学家布卢姆 ( b s b l o o m ) 将评价作为人类思考和认知过程的等级结构模型中最基本的 因素。根据他的模型，在人类认知处理过程的模型中，评价和思考是最为 复杂的两项认知活动。他认为：“评价就是对一定的想法( i d e a s ) 、方法 ( m e t h o d s ) 和材料( m a t e r i a l ) 等做出的价值判断的过程。它是一个运用 标准( c r i t e r i a ) 对事物的准确性、实效性、经济性以及满意度等方面进 行评估的过程。 2 我们可以将评价( e v a l u a ti o n ) 表述为，通过评价者( e v a l u a t o r s ) 对 评价对象的各个方面，根据评价标准进行量化和非量化的测量过程，最终 得出一个可靠的并且逻辑的结论。即，评价行为的基本要素应包括：评价 者、评价对象、评价内容及对比标准。在我们要研究的“学术评价中， 评价者和评价对象相对确定，而影响评价内容及其标准的主要变量就是“学 术的具体涵义。 在我国古代，“学”与“术 是两个词。“学 指知识或获取知识的过程；“术 指方法或技艺。到了近代，梁启超才将学术理解为探究学问、发展学问的研究过 程。他指出：“学也者，观察事务而发明真理也；术也者，取所发明之真理而致 诸用者也 3 ，即理论研究和应用研究。他的这一观点为许多学者接受。蔡元培 则将之理解为“专门的系统学问”，认为“学是学理，术是应用；学与术之间是 有区别的，必须并进才好；各国大学中所有科目，如工商、如法律、如医学，非 但研究学理，并且讲求运用，都是术；纯粹的科学与哲学，就是学；学必借术以 应用，术必以学为基本，两者并进始可 4 ，即系统的基础理论和系统的应用理 1 教育大辞典( 增订合编本) 上海：上海教育出版社，1 9 9 7 p 4 0 7 ，7 0 7 ，7 0 8 2 李东昱网站评价方法研究【j 】情报理论与实践，2 0 0 5 ，( 7 ) ：8 6 - 8 8 3 邓九平谈自学【c 】北京：人众文艺出版社，2 0 0 0 ：1 4 4 李明山等中国学术思想史【m 】开封：河南大学出版社，1 9 9 9 ：l 论。他们二者之间最大区别在于：梁启超将学术理解为动词，蔡元培则将其视作 名词。在相当长时问里，中外大学学术圈均将学术视为科学研究。直到1 9 9 0 年， 美国卡耐基基金会主席欧内斯特l 博耶在其学术水平的反思报告中丌创 性地将“学术”的涵义扩展界为探究的学术、综合的学术、应用的学术和教学的 学术四个方面内容。1 这一概念创新激起了美国学界对“学术”一词的大讨论。 对“学术”内涵的理解直接关系到学术评价的评价内容。目前，在全世界范 围内，研究者们根据实际研究或应用的需要，依照对“学术”内涵的不同理解， 将教师学术评价的内容分为三种：1 ) 对被评价者的科学研究水平作出评价；2 ) 对被评价者的教学水平作出评价；3 ) 对被评价者的科研和教学水平作整体评价。 由于历史和认识原因，我国学界通常将“学术评价”界定为高校教师科研水平的 评价。而世界其他一些国家( 如，美国) 将教师教学方面的工作成就也纳入学术 评价的范围之内，以激励教师的教学热情，提高本科教学质量。在本文中，为讨 论方便，笔者采用国内的普遍观点，将教师学术评价界定为教师科研方面的评价， 主要是指教师科研学术水平的评价( 现在的和潜在的能力和科研水平) 。 综合上述内容，笔者认为，所谓“高校教师学术评价”，就是对在高等学校 内同时担任教职和科研职能的学术人员所拥有或所能拥有的科学研究能力，或者 说他们所达到或所能达到的科学研究水平的价值判断。而其能力或水平，主要是 通过对其“学术成果”的评价和及其积累达到“学术水平 的评价，前者是对教 师学术研究所获得的成果( 如，论文) 的真伪和学术价值作判断，后者是对教师 在职业生涯中的某个或整个阶段作总体评价。 ( 二) 环境的概念 “环境”一词在英文中是“e n v i r o n m e n t ，它是由动词“e n v i r o n 延伸而 来。英文中的“e n v i r o n 源于法语中的“e n v i r o n n e r 和“e n v i r o n 。法语中 的这两个词源于拉丁语中的“i n ( e n ) 加“c i r c l e ( v i r o n ) 。这些词的含 义都是“包围 、“环绕”的意思。袖珍牛津英语词典对环境一词的解释是 “环绕任何事物的物体或区域”。韦氏新大学词典( 第9 版) 中“环境 一词的含义是“环绕的情况、物体和条件。可见“环境 一词是个相对的概 e r n e s tb o y e r s c h o l a r s h i pr e c o n s i d e r e d ：p r i o r i t i e so f t h ep m f e s s o d a t e 【r 】p r i n c e t o n ，n j ：c a r n e g i ef o u n d a t i o n f o rt h e a d v a n c e m e n to f t e a c h i n g , 1 9 9 0 7 - 念，一般是指围绕某个中心事物的外部世界。中心事物的不同，环境的概念也就 随之不同。 早在1 8 世纪时，物理学上就已运用环境这个概念。它是指物体运动时，通 过的物质空i 日j 的场所。以后，生物学家在研究生物与其周围土壤、水、空气等外 部事物关系时，也引用了环境这一概念，并把它定义为“一切有机体生存所必需 的外部条件的总和。 1 9 世纪，地理学家又提出了地理环境，把它作为围绕人 类的自然现象的总和。由此可见，正是环境概念外延的丰富和广泛，其在不同的 领域罩就有着不同的侧重点。而与本文有关的环境概念主要是指环境科学领域中 的环境概念和管理学领域中的环境概念。 根据中国大百科全书( 环境科学卷) ，“环境”一词一般是指，“围绕 着人群的空i b j ，及其中可以直接、间接影响人类生活和发展的各种自然因素的总 体。”韦氏新大学词典( 第9 版) 则在“环境”的第二词义里，列举了a 、 b 两项词义。a 项词义是“作用于生物或生物社会并最终决定其形式和生存的物 质的、化学的和生物的因素( 如气候、土壤和生命体) ”。b 项词义是“影响个 人或社会生活的社会和文化条件的总和。 而有的学者则认为，在环境科学中， “环境 一般是指围绕着生物圈的空间和其中可以直接、间接影响人类生活和发 展的各种自然因素和社会因素的总体。上述各概念虽不尽相同，但都认为，环 境是围绕人群( 或生物、或生物圈) 的空间，其中可以影响人类生活的各种自然 因素和社会因素的总体。而管理学的环境概念则是以环境科学上述环境概念作为 基础的。在管理学中，环境被定义为对组织或组织中个体的理念和行为造成影响 的诸多外部因素的总和。 二、“高校内部教师学术评价环境一说法的由来和概念定义 目前，在国内学术界中，“学术评价环境 的概念还没有正式出现。与这个 说法类似的，有“学术环境”和“学术生态环境”两个概念。 “学术环境 一词较为常见，但也还没有比较确切的定义。有的学者认为，学术 环境包括两方面，一是学术组织环境，二是学术活动环境。学术组织环境是指学 术组织身外所有能够直接或间接对组织存在和发展产生影响的因素的总和。学术 活动环境是指学术人员进行学术活动过程中，能对学术活动的结果产生直接或间 接影响的因素的总和。“学术生态环境”这一概念借鉴生物学中的观点，将大 学学术人员之间、学术人员与学术环境之间交互作用、发展学术的过程中所形成 的结构看成是一个有机整体2 。它的内涵与“学术环境”的内涵应该是等同的， 但前者更为强调人与人、人与组织的相互作用的链条或网络；而后者则侧重于行 政管理或公共管理视角下的因素分析。 学术评价是仅诸多学术活动中的一项，用笼统的“学术环境”或“学术生态 环境”来界定学术评价的总体影响因素有些过大，体现不了学术评价相对于其他 学术活动的独特性。考虑到这一点，为了便于研究，笔者提出了“学术评价环境” 这个概念，它的描述范围比前两者要小得多，是包含与被包含的关系。 在此概念的基础上，笔者进一步加注了“高校内部 这一阈限，借以显示高 校组织不同于包括其他科研机构以及学术评审和出版机构在内的整个学术评价 环境的特殊性。 综上所述，本文的“高校内部学术评价环