（教育经济与管理专业论文）民办高校董事会制度实证研究——以上海地区为例.pdf

论文题目：民办高校董事会制度实证研究 以上海地区为例 专业：教育经济与管理 学位申请人：夏君 指导教师：高耀明教授 摘要 改革开放以来，我国民办高等教育从无到有，发展迅速，已成为高等教育事 业的重要组成部分。民办高等教育发展过程中出现的一些问题，很大部分与民办 高等学校内部管理体制不够健全有关，而董事会制度的不完善是主要因素。因此， 改进与完善民办高校董事会制度已成为民办高等教育健康持续发展的关键。 本研究选取了上海市4 所有代表性的民办高校，以卡斯特( f e k a s t ) 与罗森 茨韦克( j e r o s e n z w e i g ) 的组织系统模型为理论基础，运用了文献分析法和访谈 法，从内部制度、机构设置、董事会与校党政领导关系这三个层面，对民办高校 董事会制度的运行状况进行了实证研究，希望能为规范和健全民办高校董事会制 度提供一些科学依据。 研究发现，民办高校董事会的内部制度、机构设置、董事会与校党政领导关 系这三方面既有自身特点，又存在不足。上海民办高校董事会内部制度的基本情 况是：各校均实行董事会领导下的校长负责制；董事会成员多由校长、教育界专 家、社会知名人士组成，多数高校的校长与党委书记是董事会当然成员；董事会 会议一年召开1 - 4 次不等。其中，有的学校通过设立独立董事达到事前监控、意 见独立的目的。整体上看，董事会内部制度的不足表现在成员组成较单一，董事 的任职资格、选举办法、退出机制都没有明确规定。在机构设置上，董事会下设 秘书处，与院长办公会、党委、教职工代表大会等共同构成学校法人治理结构。 有的学校设立了专门的监督机构与咨询机构，如质量监督委员会、监察仲裁委员 会、决策咨询委员会。然而，一些学校存在权力争夺现象，各机构的职权难以充 分行使。在领导层关系上，董事长与校党政领导的关系不尽如人意，双方缺乏信 任与沟通，关系和谐的学校占少数。 鉴于此，作者围绕民办高校董事会制度的三要素，针对存在的不足，提出改 进的建议：完善成员结构，保证董事来源的多样性；设立独立董事制度，保证决 策的独立性；逐步建立董事的评价、激励、退出机制，保证董事的积极性：设立 监督机构，形成决策、执行、监督、反馈的循环机制；明确董事会、校长、党委 的角色定位及职权，形成民主和谐的良好氛围。 关键词 民办高校董事会制度内部制度机构设置三方关系 论文类型 研究报告 t i t l e ：t h eb o a r do ft r u s t e e si nt h ep r i v a t eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n s ：ac a s e s t u d y m a j o r ：e d u c a t i o n a le c o n o m ya n da d m i n i s t r a t i o n n a m e ：x i aj u n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rg a oy a o m i n g a b s t r a c t s i n c ew ec a r r i e dt h er e f o r ma n do p e n i n g u pp o l i c y ，t h ep r i v a t eh i g h e re d u c a t i o ni n c h i n ah a sr e c o v e r e da n dd e v e l o p e dq u i c k l y n o w a d a y s ，i th a sb e c o m ea ni m p o r t a n t p a r ti no u rh i g h e re d u c a t i o n t h ep r o b l e m so c c u r r e dd u r i n gi t sd e v e l o p m e n tp r o c e s s a r er e l a t e dt ot h ei m p e r f e c ti n t e r n a lg o v e r n i n ga n dm a n a g e m e n ts y s t e mi nh i g h e r e d u c a t i o ni n s t i t u t i o n s f u r t h e r m o r e ，t h ef a u l t i n e s so fb o a r do ft r u s t e e si st h em a i n f a c t o ra f f e c t i n gt h ei n t e r n a lg o v e r n i n ga n dm a n a g e m e n ts y s t e m s ot h ei m p r o v e m e n t o fb o a r do ft r u s t e e si np r i v a t eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n sh a sb e e nt h ek e yt op r o m p t t h ep r i v a t eh i g h e re d u c a t i o nt od e v e l o pr a p i d l y f o u rr e p r e s e n t a t i v ep r i v a t eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n sh a v e b e e nc h o s e na s r e s e a r c hs a m p l e s b a s e do nt h eo r g a n i z a t i o ns y s t e mm o d e lp r o p o s e db yf e k a s ta n d j e r o s e n z w e i g ，t a k i n gl i t e r a t u r ea n a l y s i sa n di n t e r v i e wa sr e s e a r c hm e t h o d s ，t h e e m p i r i c a ls t u d yf o c u s e so nt h eo p e r a t i o no ft h eb o a r do ft r u s t e e si np r i v m eh i g h e r e d u c a t i o ni n s t i t u t i o n sf r o mt h r e ea s p e c t s ：t h ei n t e r n a ls y s t e mo ft h eb o a r d ，t h e c o m p o n e n to ft h eb o a r da g e n c i e s ，t h er e l a t i o n s h i pa m o n gt h eb o a r d ，t h ep a r t ya n d a d m i n i s t r a t i o n t h ea u t h o re x p e c t st h ed i s s e r t a t i o nt oo f f e rs o m es c i e n t i f i ce v i d e n c et o r e g u l a t ea n di m p r o v et h eb o a r do ft r u s t e e si np r i v a t eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n s t h er e s e a r c hs h o w st h a tt h ei n t e r n a ls y s t e mo ft h eb o a r d ，t h ec o m p o n e n to ft h e b o a r da g e n c i e s ，t h er e l a t i o n s h i pa m o n gt h eb o a r d ，t h ep a r t ya n da d m i n i s t r a t i o na l l h a v et h e i ro w nf e a t u r e sa n dd i s a d v a n t a g e s t h ef e a t u r e so fi n t e r n a ls y s t e m sc o m e d o w nt ot h e s e ：t h ep r i v a t eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n si ns h a n g h a ie x e c u t et h e p r e s i d e n tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mu n d e rt h el e a d e r s h i po ft h eb o a r do ft r u s t e e s ；t h e t r u s t e e sa r ep r i m a r i l yc o m p o s e do fp r e s i d e n t ，e d u c a t i o ne x p e r t sa n ds o c i a lc e l e b r i t i e s ； t h eb o a r dm e e t i n gi sh e l df r o m1t o4t i m e sa n n u a l l y s o m ec o l l e g e se m p l o ys o m e i n d e p e n d e n tt r u s t e e st op l a yar o l ei ns u p e r v i s i n gb e f o r e h a n da n dd i s c u s s i n gf r e e l y f r o mt h ew h o l ep o i n to fv i e w ，t h es h o r t c o m i n g so ft h ei n t e r n a ls y s t e mo ft h eb o a r dl i e i nt h es o l ec o m b i n a t i o n ，t h el a c ko fp o s i t i o nr e q u i r e m e n t s 、e l e c t i o nm e t h o d s 、t h e w i t h d r a w a ls y s t e m a sf a ra st h ec o m p o n e n to ft h eb o a r da g e n c i e sc o n c e r n e d ，t h e b o a r do ft r u s t e e so w n sas e c r e t a r yo f f i c e ，t o g e t h e rw i t ht h ep r e s i d e n tm e e t i n g ，t h e p a r t yc o m m i t t e e ，t h ef a c u l t yu n i o n a l lo ft h e mc o n s t i t u t eac o r p o r a t i o ng o v e r n a n c e s t r u c t u r e s o m ec o l l e g e se s t a b l i s hi n d e p e n d e n ts u p e r v i s i n gi n s t i t u t i o n sa n dc o n s u l t i n g i n s t i t u t i o n s ，s u c h a s q u a l i t ys u p e r v i s i n gc o m m i t t e e ，s u p e r v i s i n g a n da r b i t r a t i o n c o m m i t t e e d e c i s i o n - m a k i n gc o n s u l t i n gc o m m i t t e e h o w e v e r ，f i g h t ss t r u g g l e so c c u r i ns o m ec o l l e g e ss oi ti sd i f f i c u l tf o rt h ec o m m i t t e et oe x e c u t et h e i rr i g h t s o nt h e l e a d e r s h i pl e v e l ，t h er e l a t i o n s h i pa m o n gt h et h r e ep a r t i e si np r i v a t eh i g h e re d u c a t i o n i n s t i t u t i o n si sn o ti d e a la n dh a r m o n i o u s ，l a c k i n gt r u s ta n dc o m m u n i c a t i o n i nt h ee n d ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds o m ep r o p o s a l sa c c o r d i n gt ot h et h r e e c o m p o n e n t sa n dt h e i rd i s a d v a n t a g e so ft h eb o a r do ft r u s t e e s i np r i v a t eh i g h e r e d u c a t i o n ：i m p r o v i n gt h em e m b e r s h i ps t r u c t u r et ok e e pt h ed i v e r s i t yo ft r u s t e e s s o u r c e s ；e s t a b l i s h i n gt h ei n d e p e n d e n tt r u s t e e ss y s t e mt o e n s u r et h ei n d e p e n d e n c eo f d e c i s i o n - m a k i n g ；f o u n d i n gt h ee v a l u a t i o n ，m o t i v a t i o n ，w i t h d r a w a ls y s t e mt o e n a b l e t h et r u s t e e st ob ea c t i v e ；s e t t i n ga u d i t i n go r g a n i z a t i o n st of o r map o l i c y m a k i n g ， i m p l e m e n t i n g ，m o n i t o r i n g ，f e e d b a c ks y s t e m ；d e f i n i n gt h er o l e sa n dr i g h t so ft h eb o a r d o ft r u s t e e s ，t h ep r e s i d e n ta n dt h ep a r t yc o m m i t t e e ；s h a p i n gad e m o c r a t i ca n d h a r m o n i o u sa t m o s p h e r e k e yw o r d s 】p r i v a t eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n s ；t h eb o a r do ft r u s t e e s ；t h ei n t e r n a l s y s t e mo ft h eb o a r d ；t h ec o m p o n e n to f t h eb o a r da g e n c i e s ；t h er e l a t i o n s h i pa m o n gt h e b o a r d ，t h ep a r t ya n dt h ea d m i n i s t r a t i o n ； t y p eo ft h e s i s 】r e s e a r c hr e p o r t 图表目录 图目录 图2 - 1非传统公立学校类型 7 图3 1组织系统 1 6 图3 2研究的理论框架 1 7 图3 3研究的操作模型 1 8 表目录 表3 - 1研究对象基本情况一览表 2 0 表3 - 2访谈对象基本情况一览表 2 1 表4 - 1四所学校董事会内部制度概括 3 3 表4 2台湾地区私立学校法有关董事会的规定 5 2 上海师范大学硕十学位论文学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 7 0 作者签名： 日期： j ：海师范大学硕士学位论文 论文使用授权声明 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 论文作者签名： 日期：年月日 导师签名： 吼脚厂月7 日 上海师范大学硕：l 学位论文绪论 1 1 研究的背景 第一章绪论 1 1 1民办高等学校已成为高等教育事业的重要组成部分 新中国成立以来，我国民办高等教育发展跌宕起伏。建国初期，经过接收、 调整，民办高校( 时称私立高校) 全部改为公办或合并于公办院校。1 9 5 1 年， 政府接管所有教会大学。1 9 5 2 年，学习苏联模式，进行院系调整，私立大学全 部改为公立。此后近3 0 年，我国私立高等教育不复存在。罾改革开放以后，我国 民办高等教育逐步恢复发展，经历了兴起阶段( 1 9 7 8 - 1 9 8 2 ) 、发展阶段 ( 1 9 8 2 1 9 8 6 ) 、调整规范阶段( 1 9 8 6 1 9 9 1 ) 和新的发展阶段( 1 9 9 2 - ) 。 民办高校的发展离不开政策的指引与推动。2 0 世纪8 0 年代后，国家鼓励社 会力量办学，中共中央关于教育体制改革的决定( 1 9 8 5 ) 、中国教育改革 和发展纲要( 1 9 9 3 ) ( 以下简称纲要) 等政策纷纷出台。纲要指出，“进 行高等教育体制改革，主要是解决政府与高等学校、中央与地方、国家教委与中 央各业务部门之间的关系，逐步建立政府宏观管理、学校面向社会自主办学的体 制。在此背景下，高校开始进行管理体制、办学体制的改革。作为我国高等 教育管理模式、办学模式和投资模式的改革试点，民办高校开始发展壮大。 1 9 9 7 年出台的社会力量办学条例和1 9 9 8 年颁布的中华人民共和国高 等教育法都明确表明了国家对社会力量办学的支持与鼓励。2 0 0 2 年颁布的中 华人民共和国民办教育促进法使民办教育的法律地位得到认可。 国家相关政策的出台及人们日益增长的高等教育需求促使民办高校迅速壮 。1 9 3 8 年，潘懋元教授在。高等教育政策国际研讨会”上宣读关于民办高等教育体务】的探讨论文，论 文开篇指出， “民办学校，实质上相当于私立学校”此文后经氍光明日报，新华文摘等发表、转 载，在社会上激起强烈反响 。潘懋元关于民办高等教育体制的探讨【 】魏贻通民办高等教育研究【c 】厦门：厦门大学出版 社1 9 9 1 ：9 - 1 0 。董明传中圈私立高等教弯一一现状、问题与对策【a 1 厦门大学高等教育科学研究所编亚太地区私立高等 教育国际研讨会论文集【c 】1 9 9 6 ：5 7 - 5 8 西中共中央国务院1 9 9 3 年2 月1 3 日印发中国教育改革和发展纲要【e b o l 】 【2 0 0 7 1 0 1 9 】h t t p ：w w w p t e c g o v e n v i e w p h p ? i d ；2 0 7 2 上海师范大学硕l ：学位论文绪论 大，并形成一定规模，已成为“高等教育事业的重要组成部分 。据2 0 0 6 年教 育事业统计，我国现有独立设置的民办高校2 7 8 所，在校生约1 3 3 8 万人；利用 新机制与普通高校联合办学的独立学院( 属民办教育范畴) 共有3 1 8 所，在校生 约1 4 6 7 万人；其他民办高等教育机构9 9 4 所。 1 1 2 完善董事会制度是民办高校健康发展的关键 民办高校发展迅速并取得很大成绩，然而，这种快速发展不可避免地带来一 些问题。2 0 0 6 年，民办高校问题频频曝光于媒体：江西蓝天学院以“回扣 方 式，鼓励在校学生离校招生；西安欧亚学院就业率造假；北京民办大学打着知名 大学的旗号，招揽高考落榜生；湖北一民办大学因为毕业证和学生的期待有落差， 酿成大的群体性事件；江西赣江学院和江西服装学院这两所民办大学的学生，因 为毕业证得不到教育部的承认，发生震惊世人的校园群体性事件，等等。 江西民办高校发生的群体性事件引起政府高度重视，国务院办公厅发文指 出，“民办高校相继发生的因学籍、学历、收费等问题而导致的学生群体性事件， 集中反映了一些民办高校办学指导思想不端正，内部管理体制不健全，法人财产 权不落实，办学行为不规范。 文件要求相关部门加强民办高校规范管理，引 导民办高等教育健康发展，维护社会和谐与稳定。 良好的制度安排与运行是解决民办高校存在的问题并促进民办高校健康发 展的关键。高等教育法第三十九条规定，社会力量举办的高等学校的内部管 理体制按照国家有关社会力量办学的规定确定。 民办教育促进法第十九条 规定，民办学校应当设立学校理事会、董事会或者其他形式的决策机构。 因此， 探索和完善民办高校董事会制度已成为我国现阶段高等教育改革与发展的核心 课题之一。 国务院办公厅2 0 0 6 年1 2 月2 2 日印发国务院办公厅关于加强民办高校规范管理引导民办高等教育健康发 展的通知 o 中华人民共和国教育部全国各级各类民办教育基本情况【e b o l 】 h t t d ：w w w m o c g o v c n e d o a s w e b s i t e l 8 i n f 0 3 3 4 4 6 h t m 世界财经报道“应卖掉部分公办大学”政协常委语出惊人【e b o l 】【2 0 0 7 0 3 0 5 】 h t t 口：f i n a n c e i c x o e o m h t m l n e w s 2 0 0 7 0 3 0 5 1 0 1 0 2 7 50 h t m 国务院办公厅2 0 0 6 年1 2 月2 2 日印发国务院办公厅关于加强民办高校规范管理引导民办高等教育健康发 展的通知 中华人民共和国高等教育法【e b o l 】1 9 9 8 年通过h t t p ：b a i k e b a i d u c o r n v i e w 1 2 9 8 9 5 h t m 回中华人民共和国民办教育促进法【e b o l 】2 0 0 2 年通过h t t p ：w w w y u l o o c o m m b g x n e w n e w 0 1 6 h t m 社会力量办学条例在( ( 民办教育促进法施行后自动废止。 上海师范大学硕士学位论文绪论 1 1 3 完善民办高校董事会制度顺应发展趋势 董事会制度最早产生于学校，后被企业借鉴采用。企业的生存竞争很大程度 上是企业治理机制的竞争。这条法则同样适用于民办高校。董事会是法人治理 结构的主要构件之一，要提高民办高校的办学绩效，董事会制度的改进与完善是 学校内部管理体制改革的要点。 或许，美国高校“外行领导内行”的内部管理体制可为我国民办高校所借鉴。 “正是因为有了外行董事会制度和董事会领导下的校长实权制，加上强调机会均 等、自由选择、公开竞争、多元主体办学和大量投入，美国才有了世界上最为成 功的高等教育体系 。回“美国的董事会制度，保证了高校的办学自主权和相对 独立性，避免过多地受到来自政治、宗教、商业等方面的影响，才真正调动了社 会各阶层人士集资办学的积极性，使高校能对社会经济的变化做出迅速、灵活的 反应。 美国高校董事会在立法、权限、人员组成与选拔、会议制度等方面已 形成一套比较完善的制度，有选择地吸收国外经验，结合我国具体实际，对于确 保民办高校的平稳、健康、高效发展具有重要意义。 1 2 研究的意义 1 2 1 理论意义 虽然高校董事会制度不是新生事物，但与他国相比，我国民办高校董事会制 度研究还处于起步阶段，停留在经验介绍、作用总结、模式归纳等层面。民办高 校的法人治理结构是否健全，很大程度取决于董事会这个决策机构所发挥的效 用。法人治理结构强调的是不同利益群体的权力制衡，本研究通过探讨民办高校 董事会制度及运行，了解决策者的想法与作为，保证董事会与校长的委托代 理关系良性运行，思考如何发挥董事会功能及作用，探索民办高校法人治理机制 的完善。本研究对我国民办高校董事会制度的理论建设有一定的促进作用。 。k o l e ，s ，a n dk l e h n ( 1 9 9 7 ) ：d e r e g u l a t i o n , t h ee v o l u t i o no fc o r p o r a t eg o v e r n a n c es t r u c t u r e , a n ds u r v i v a l ， a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w ，8 7 ，4 2 1 - 4 2 5 。k e r r ，c l a r k & g r a d e ，m a r i a nl ( 1 9 8 9 ) ：t h eg u a r d i a n s ：b o a r d so ft r u s t e e so f a m e r i c a nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ， w a s h i n g t o n ，d c ：t h ea s s o c i a t i o no fg o v e r n i n gb o a r d so fu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s 8 - 9 庞海勺中美大学董事会的比较研究【a 】王威孚大学董事会研究【c 】长春：东北师范大学出版 上海师范人学硕l 学位论文绪论 1 2 2 实践意义 民办高校董事会能否有效运作，关系到民办高校的办学目标能否实现，关系 到民办高校的公信力能否提高，关系到民办高等教育事业能否持续、健康发展。 因此，对民办高校董事会制度进行实证研究，有助于我们判断现行的民办高校董 事会制度是否规范，有助于我们发现制度运行中还存在哪些问题与瓶颈。通过归 纳问题，分析原因，起到知微见著、防患于未然的作用。同时，通过选取几所具 有代表性的民办高校进行访谈，归纳各校特色与总结经验，为规范上海民办高校 董事会制度提供针对性强、切实可行的依据。 1 3 研究目的和问题阐述 i 3 i 研究目的 本研究的主要目的是：以上海市民办高校为研究对象，在对实行董事会领导 下校长负责制的民办高校进行访谈和客观分析的基础上，描述学校董事会制度的 有关规定及运行状况，了解实际运行中存在的优势与不足，探讨如何规范、健全 并完善董事会制度，中心目的在于保证董事会制度的规范性与有效性，优化学校 的内部领导体制和管理体制，促进学校领导机构的高度协调和有效运作，以推动 民办高校科学、稳定、健康发展。 1 3 2 研究的问题 本研究主要探讨的问题是：民办高校董事会内部制度有哪些基本规定? 董事 会制度的实际运行情况怎样? 有无特色与不足? 具体问题是： 1 民办高校董事会的内部制度有哪些具体规定，如：董事会的定位与规模， 成员结构与任期，会议制度与议事规则是怎样的? 2 ，民办高校董事会的机构设置与职权划分是怎样的? 3 民办高校董事会( 董事长) 与校党政领导的关系怎样，如何协调? 4 对于规范民办高校董事会制度有何具体建议? 4 上海师范大学硕士学位论文绪论 1 4 论文的结构 本论文共分5 章。 第l 章绪论：阐述研究的必要性、研究的意义、研究的目的和研究的问题， 并介绍论文的结构。 第2 章文献述评：综述有关董事会的研究成果，分析董事会制度的概念、 内涵、运行机制，为本研究的分析框架提供理论依据。 第3 章研究设计：提出本研究的理论模型与操作模型、研究对象、研究方 法，介绍研究的实施过程等。 第4 章结果与分析：以四所民办高校为研究对象，总结董事会的制度特征， 描述董事会制度运行现状，提炼各校特色与不足。同时，结合美国及台湾地区的 经验，从制度规范和实际操作角度提出完善董事会制度的建议。 第5 章结论：回答研究问题，概括研究结论，思考可进一步研究的领域。 5 ，i ：海师范大学硕上学位论文 文献述评 第二章文献述评 本章首先回顾董事会制度的历史沿革，接着区分民办学校与私立学校、制度 与董事会制度的差别，阐明董事会制度这一中心概念的内涵与外延，最后在对国 内外有关董事会制度的研究进行条分缕析的基础上，作简单述评。 2 1 高校董事会制度的历史沿革 高校董事会制度起源于西方国家，最早可以追溯到欧洲的中世纪大学。当 时大学为自治性团体，最流行的管理模式有两种：一是以法国巴黎大学为代表， 领导权由教师掌握的管理模式，即“先生的大学 。二是以意大利博洛尼亚大学 为代表，领导权由学生掌握的管理模式，即“学生的大学 。至1 4 世纪中叶， 一些国家指派政府官员参与学校管理活动，如博洛尼亚大学就成立了官员与教师 共同参与的独立组织。至此，董事会制度雏形出现。 美国董事会制度发轫于哈佛学院。建校初，哈佛学院形成董事会和院务委员 会并存的“两院制管理体制 。哈佛前校长艾略特( c h a r l e s w i l l i a me l i o t ，1 8 3 4 - 1 9 2 6 ) 对该体制的评论为：“其优点在于两个相互监督和制约的机构能够有力地维护学 校的利益，但同时也造成了董事会和法人之间一系列的矛盾和冲突。 为了避 免扯皮现象，1 7 0 1 年创办的耶鲁学院采取只设立董事会的“一院制管理体制 ， 这一体制成为美国高校迄今为止最广泛采用的体制。固经过长期的积累与发展， 美国己成为董事会制度最完善的国家。 我国近代大学制度发端于1 9 世纪末，在2 0 世纪初初步形成。 “吾国今日 大学制度之渊源，袭自欧美。 董事会制度也是借鉴他国而来。暨南大学、云 。刘宝存美国私立高等学校的董事会制度评析【j 】比较教育研究，2 0 0 0 ( 5 ) ：4 3 圆彭虹斌西方五国大学自治的演变及特征湘潭师范学院学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 ( 4 ) ：1 0 3 陈学飞美国、日本、德国、法国高等教育管理体制改革研究【m 】北京：教育科学出版社，1 9 9 5 ：2 4 张斌贤，张驰美国大学与学院董事会成员职业构成一一1 0 所著名大学的“案例”【j 】比较教育研 究，2 0 0 2 ( 1 2 ) 陈以爱中国现代学术研究机构的兴起一一以北大研究所国学门为中心的探讨 m 】南昌：江西教育出版社， 2 0 0 2 ：3 2 7 钱穆文化与教育【m 】桂林：广西师范大学出版社，2 0 0 4 ：4 7 6 上海师范大学硕士学位论文文献述评 南大学在1 9 2 2 年最早建立了校董会。解放后，借鉴苏联模式，高校不再设立董 事会。1 9 5 8 年，暨南大学在广州重建时，再次成立董事会。此后一些学校间或 设立董事会，直至2 0 世纪8 0 年代，在“产学合作教育 模式的推动下，一些学 科应用性强或与海内外企业联系密切的高校相继建立了董事会。2 0 世纪9 0 年代 以来，董事会的成立成为热潮。 2 2 基本概念解析 2 2 1 民办学校与私立学校 民办学校是我国对2 0 世纪8 0 年代以来新兴起的各类非公立学校的一种统一 称谓。黄藤、阎光才从举办主体的角度罗列出八类非传统公立学校类型，见图 2 1 。他们认为把上述八类学校都称为民办既过于简单，也值得商榷，最后他们 把民办的界定重点落在“办 上，即“经营、经办，将我国的民办学校定义为 “不是由政府来经营而自主办学的所有学校。 本研究借用此定义，主要探讨 的民办高校包括：捐资、投资、滚动发展起来的全日制高等学校及独立学院。 图2 - 1 非传统公立学校类型 。黄文军，祁世昌高等院校建立校董会的几点思考【j 】高等农业教育，2 0 0 1 ( 9 ) ：5 0 。卢飞成浅谈董事会在民办高校发展初期的作用【j 】浙江树人大学学报，2 0 0 3 ( 5 ) ：1 3 黄藤、阎光才民办教育引论【m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 3 ：5 1 1 f ：海师范大学硕士学位论文 文献述评 2 2 2 制度、学校董事会、学校董事会制度 制度一词在我国古代著作中就有论述。周礼和礼记等书中反复阐述 的“礼”，就是一种社会制度，它规定了我国古代社会贵族等级制度的社会规范、 道德规范和人们之间的行为模式。当代社会推崇法治，制度( i n s t i t u t i o n ) 更成为 社会学、经济学共同关注的焦点。社会学家涂尔干( e m i l ed u r k h e i m ，1 8 5 8 1 9 1 7 ) 将制度定义为共享信念、规范和集体行动方式的集合。经济学家诺斯( d o u g l a s s n o r t h ) 则将制度定义为一个社会的游戏规则，是为决定人们的相互关系而人为设 定的一些制约。 辞海中对制度定义为“一是要求成员共同遵守的，按一定 程序办事的规程或行动准则；二是在一定的历史条件下形成的政治、经济、文化 等各方面的体系。 成立董事会的既有营利性组织，又有非营利性组织，本研究仅讨论教育领域 的董事会。民办学校董事会是“对学校内部实行管理的最高权力机构，由捐资兴 学者、学者专家或民意代表组成。 谢安邦等学者认为“学校董事会制度就是组建由校外或部分校内人士共同参 加的专门机构，来为学校筹措资金，并承担学校有关决策的行政领导制度。” 2 3 有关高校董事会的研究 2 3 1 美国高校董事会研究情况 美国董事会制度相对完善，并设有专门为大学和学院董事会及高层管理者提 供治理、咨询、指导服务的全国性机构。早在1 9 2 1 年，“大学和学院董事会协 会 ( a g b ，a s s o c i a t i o no fg o v e r n i n gb o a r d so fu n i v e r s i t ya n dc o l l e g e s ) 便宣告成 立。该机构定期出版董事职责( t r u s t e e s h i p ) ，提供相关动态资讯，旨在提 升董事决策的科学性与可行性，取得更好的办学成绩。 根据现有文献，美国学者对学校董事会的研究主要集中在董事会内部制度与 阎凤桥大学组织与治理【m 】北京：同心出版社，2 0 0 6 ：1 5 圆诺斯著刘守英译制度、制度变迁与经济绩效【m 】上海：上海三联书店，1 9 9 4 ：3 固夏征农主编辞海 m 】上海：上海辞书出版社，1 9 9 9 ：5 23 固李冀主编教育管理辞典【m 】海口：海南出版社，2 0 0 2 ：2 7 8 猎安邦，唐安国、唐玉光高等教育学【m 】北京：高等教育出版社，1 9 9 9 “灿o u ta g b e b o l h t t p ：l l w w w a g b o r g w m s p a g e c f m ? p a r m l = 3 8 上海师范大学硕士学位论文文献述评 运作情况的归纳与描述，公立学校与私立学校董事会、公司与学校董事会的区别 与分析，具体包括：董事任职资格与遴选程序、董事会的规模与职责、董事与校 长的关系、董事会绩效的评估方法等。 关于董事会的运行状况，科尔和盖德( k e r r ，c & g a d e ，m l ) 的观点比较有代 表性。他们将董事会的运作分为两类，一是按董事会的参与程度，分为被动型、 作客型、核实型、选择型、全面型( t h eo v e r a l lp o l i c ya n dp e r f o r m a n c eb o a r d ) 、双 校长型、重大事件型。二是按董事会的内部关系( n a t u r eo f b o a r di n v o l v e m e n t ) ， 分为俘虏型、强势董事长型、执行委员会型、和谐型( t h ec o n s e n s u a lo rc o l l e g i a l b o a r d ) 、分裂型、民意型及独行侠型。其中，“全面型 董事会为最佳，他们会 为学校发展投入适切的努力，积极推动条例的贯彻与执行，选择并支持有能力的 人担任校长，尊重教师的学术自由，不干涉校长及教师的职权。而“和谐型 关 系最为融洽，内部成员关系和谐，相互尊重，将集体利益置于个人利益之上。圆 如何处理董事长与校长、董事与校长的关系，己成为美国大学管理的一个重 要研究课题。弗瑞德曼( f r e e d m a n ) 认为，对于大多数校长而言，他们与董事的 关系至为重要，双向的信任与支持能给予对方动力。如果双方关系紧张，校长处 于谨慎、不安、小心的状态，这意味着学校可能失去发展的机会。董事长与校长 保持良好的关系也相当重要，因为董事长不仅具有一定的威信，他还是校内外联 系与沟通的桥梁。 2 。3 2 我国高校董事会研究情况 自2 0 世纪8 0 年代以来，我国部分高校先后设立了董事会。由于董事会在公 办与民办高校的定位不同，目前，公办高校多称其为校董会，民办高校称其为董 o j a m e so ，f r e e d m a n ( 2 0 0 4 ) ：p r e s i d e n t sa n dt m s t e e s ，e d i t e db yr o n a l dg e h r e n b e r g ，g o v e r n i n ga c a d e m i a ， i t h a c aa n dl o n d o n ：c o m e l lu n i v e r s i t yp r e s s ；d e b o r a hl a n d ( 2 0 0 2 ) l o c a ls c h o o lb o a r d su n d e rr e v i e w ：t h e i r r o l ea n de f f e c t i v e n e s si nr e l a t i o nt os t u d e n t sa c a d e m i ca c h i e v e m e n t ，r e v i e wo fe d u c a t i o n a i r e s e a r c h ，v 0 1 7 2 ，n o 2 p p 2 2 9 2 7 8 ；m n j a m i ne h e r m a l i n ( 2 0 0 2 ) ：b o a r d so ft r u s t e e si nh i g h e re d u c a t i o n ：a r e s e a r c hp r o g r a m d r a f t ；c h r i sc o r n f o r t h ( 2 0 0 1 ) ：c o r p o r a t eg o v e r n a n c e ：a ni n t e r n a t i o n a lr e v i e w e b o l l h t t p ：w w w b l a c k w e l l s y n e r g y c o r n d o i a b s 1 0 1 1 1 1 1 4 6 7 - 8 6 8 3 0 0 2 4 9 ；k c z a r , a d r i a n n a ( 2 0 0 6 ) 淑e t h i n k i n gp u b f f c h i g h e re d u c a t i o ng o v e r n i n gb o a r d sp e r f o r m a n c e ：r e s u l t sd ，an a t i o n a ls t u d yo fg o v e r n i n gb o a