（教育经济与管理专业论文）产学研合作模式研究.pdf

中文摘要 产学研合作作为技术创新的有效形式已经对世界经济发挥了巨大的作用。 合作可以有效地实现资源优势互补、资源共享、分散风险、提高研发效率等，因 而已经成为各同进行技术创新的首要选择。 但是由于我国产学研合作起步比较晚，因而产学研合作中仍然存在着一些 问题，产学研合作模式问题口益成为制约产学研合作效果的瓶颈，并且成为集中 的研究领域引起了各方的广泛关注。产学研合作所要解决的核心问题：经济和科 技发展“两层皮”的问题依然存在，二者还存在着一定程度上的偏离。而解决这 一问题的核心是“建立在政府的协调下，激励企业界、高等院校和科研机构等技 术创新主体内部或者主体之间的紧密结合，从而实现资源优势互补的”的产学研 合作模式。而这种模式能否从一种简单的、松散的合作模式发展成为一种长久的、 持续的合作模式? 针对这些问题，本论文首先阐述了产学研合作模式的研究基 础，并且对产学研合作模式的摹本内容和概念进行了详细研究和界定。在此基础 上基于两种视角对产学研合作模式进行分类讨论，论文进一步研究了产学研合作 模式的具体操作产学研合作的运行机制。文章最后，一方面讨论了产学研合 作主体对两利视角下的产学研合作模式进行选择的依据，同时针对产学研合作中 存在的一些共性问题提出了解决的对策。 关键词：产学研合作模式；运行机制；选择依据；对策 a b s t i 认c t a sm ee f f e c t i v ef o r mo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c o o p e r a t i o no f e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sh a sa l r e a d yp l a y e dah u g e r o l et ot h ed e v e l o p m e n to fw o r l de c o n o m i c s t h ec o o p e r a t i o nc a n e f f e c t i v e l yr e a l i z e s u p p l e m e n t i n gr e s o u r c e s s u p e r i o r i t y , s h a r i n gr e s o u r c e s ，d i s p e r s e r i n gr i s k , e n h a n t i n g t h ee f f i c i e n c yo fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta n ds oo n ，t h u si th a sa l r e a d yb e c o m et h e m o s ti m p o r t a n tc h o i c ef o rm e e n t e r p r i s ec a r r y i n go nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b e c a u s ed o m e s t i c c o o p e r a t i o n o f e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e s a n ds c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o n ss t a r t sv e r yl a t e ，t h e r ea r es t i l ls o m ep r o b l e m si nt h ec o o p e r a t i o n o fe n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s t h e c o o p e r a t i v e p a t t e r no fe n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sb e c o m e st h e b o t t l e n e c kt ot h ec o o p e r a t i o ne f f c to f e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t i o n sd a yb yd a y , a n di tb e c o m e sc e n t r a l i z e dr e s e a r c ha r e a sw h i c hh a sw i d e l v a r o u s e dc o n c e r n i n go fa l l q u a r t e r s t h ec o r ep r o b l e mw h i c ht h ec o o p e r a t i o no f e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sm u s ts o l v e ：t h e t w o l a y e r so fs k i n ”o fe c o n o m ya n dt e c h n i c a ld e v e l o p m e n ts t i l le x i s t a n dt h et w oa l s o h a v et h ed e v i a t i o n i n c e r t a i n d e g r e e b u tt h e c o o p e r a t i v ep a t t e r n o f e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n si st h ec o r et os o l v em a t p r o b l e m , t h a ti s ，e s t a b l i s h i n gu n d e rg o v e r n m e n t sc o o r d i n a t i o n ，d r o v i n gc l o s eu n i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni no ra m o n gm a i nb o d i e si n c l u d i n ge n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e s a n ds c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t i o n sa n ds o o n ，c a r r y i n go nt h ea d j u s t m e n to f o r g a n i z a t i o n s ，a g e n c i e sa n db e h a v i o r , t h u sr e a l i z i n gs u p p l e m e n t a r yo fr e s o u r c e s s u p e r i o r i t y w h e t h e rd o e st h ec o o p e r a t i o np a t t e r nc a nd e v e l o pf r o mt h es i m p l ea n d l o o s eo n et ot h el o n g t i m e ，c o n t i n u e do n eo rn o t ? i nv i e wo ft h e s ep r o b l e m s ，t h e p a p e r f i r s te l a b o r a t e dt h er e s e a r c hf o u n d a t i o no f c o o p e r a t i o no fe n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n d s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ，a n di td e t a i l e d l yc o n d u c t st h ed i s s e c ta n dl i m i t st o b a s i cc o n t e n t sa n dc o n c e p t so fc o o p e r a t i v ep a t t e r no f e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n d s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s i nt h i s f o u n d a t i o n ，t l l ep a p e rc a r r i e so nc l a s s i f i e d d i s c u s s i o n st ot h e c o o p e r a t i o np a t t e r n o fe n t e r p r i s e s u n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o n s b a s e do nt w ok i n d so fv i e wa n g l e s ，a n di tf u r t h e rs t u d i e st h e c o n c r e t eo p e r a t m no fc o o p e r a t i v ep a t t e r no fe n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o n s o h eo p e r a t i o n a lm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s e s u n i v e r s i t i e sa n d s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s s c o o p e r a t i o n i nf i n a l ，o no n eh a n dt h ea r t i c l e d i s c u s s e sb a s i s e so fc h o i c e so ft h em a i nc o o p e r a t i o nb 0 0 yt ot w ok i n d so fv i e wa n g l e s u n d e ri t sc o o p e r a t i o np a t t e r n ，s i m u l t a n e o u s l yi ta i m e sa ts o m ep r o b l e m so f c o o p e r a t i o n o fe n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n su n d e rt h e s et w ok i n d s o f v i e wa n g l e st op r o p o s ec o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：t h e c o o p e r a t i v ep a t t e r no fe n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ；t h eo p e r a t i o n a lm e c h a n i s m ；b a s i s e so fc h o i c e s ；c o u n t e r m e a s u r e s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：凄楚始 签字日期：a 甜年6 月1e l i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫盗盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丕鎏盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字r 期呻年月k 日 导师签名： 胪农 签字同期：加产名月日 | 第一章绪论 第一章绪论 1 1选题背景 进入2 1 世纪后，中同面临着巨大的变化和挑战，这些变化和挑战包括：随 着中国企业在国际竞争力的增强，企业在获取国外核心技术方面受到了越来越多 的困难；中国企业自主创新能力相对不足，因而其在全球产业链中的定位中相对 偏低，从而导致了中国制造业的盈利水平无法维持在一个比较有利的水平；中国 制造业在全球竞争中的优势是低廉的劳动力成本，但是随着中国以及其他发展中 国家经济的发展，人口密集型的劳动力优势正在逐步消失。因此经过3 0 多年的 经济快速发展，自主创新能力的构建与建立中国特色的国家创新体系已经成为我 国经济快速发展的一个重要战略问题。而从各国科技发展和经济发展的实践中可 以看出，创新在现代经济增长中已经成为一个重要的动力源。而产学研合作则町 以有效地实现优势互补、资源共享、分散风险、提高研发效率等等，因而已经成 为技术创新的首要选择。 产学研合作在我国经历了比较曲折的发展过程。真止引起人们关注是在2 0 世纪8 0 年代。由于我国的社会组织结构和组织方式是以条块分割、部门分割和 行政隶属的形式构建的，因而社会的科学要素和经济要素被长期的封闭于大学、 科研机构和企业当中，长期的自闭式发展，使我国大学、科研机构以及企业在组 织文化、价值观等方而形成了很大的差异，这种差异严重的束缚了大学、科研机 构企业之间要素的流动和组合，使我国的经济和科技不能够相互促进。而产学研 提出的目的就是为了解决科技和经济发展“两层皮”的问题。1 9 8 5 年，中共中 央关于科学技术体制改革的决定中指出，“大力加强企业的技术吸收与开发能 力和技术成果转化为生产力的能力，促进研究机构、设计机构、高等学校、企业 之间的协作和联合，并使各方面的科学技术力量形成合理的纵深配置。”在1 9 9 2 年4 月，由国家经贸委、教育部、中国科学院共同组织实旌了“产学研联合开发 工程”。进入2 0 世纪以来，随着知识和技术在经济发展和社会进步中的作用越来 越突出，以及技术复杂化和融合化趋势的增强，技术创新活动越来越需要不同领 域的人员相互协调和协作，而且所需要的研发投资也越来越大。许多单个企业内 部的技术巾心和技术力量已经不能够满足这样的需求，因而知识经济时代产学研 三方紧密结合已经成为促进技术创新的必然要求。我国自2 0 0 2 年底“中国产学 研联合工程”实施以来，产学研合作的形式、内容、领域、水平、效果发生了很 大的变化。2 0 0 6 年初召开的全国科学技术大会提出“建立以企业为主体、市场 为导向、产学研结合的技术创新体系”，这就把产学研合作提高到了国家创新战 第章绪论 略的高度。2 l 世纪以来，各国企业、高校和科研机构都把产学研合作作为自身 发展的内在需求，积极探索产学研结合的多种有效形式。我国产学研合作出现了 良好的发展势头。 但是由于我国产学研的起步比较晚，加之现存仍处于创新性国家建设的进程 中，因而我国创新体制并不完善。而产学研合作作为国家创新性体系建立的核心 途径，在当前的发展进程中，也仍然面临着很多问题。调杏结果显示，目前我同 大学科技成果的应用率在6 0 左右，而推广率仅仅在1 0 1 0 之间。同时 “十五”期间的数据预测表明，我国技术进步对经济增长的贡献率不足5 0 心1 。 总之，产学研合作所要解决的核心问题：经济和科技发展“两层皮”的问题 仍然存在，二者还存在着某种程度上的偏离。而这在某种程度上影响了我国的国 际竞争力。而解决这一问题的核心是建立“在政府协调下，激励产业界、高等院 校和科研机构等技术创新主体之间或者主体内部的紧密合作，进行组织机构和行 为方式的调整，从而实现资源优势互补，刺激创新”的产学研合作模式，而这样 的模式能否发展成为一种长久的、持续的合作模式? 能否从简单的、松散的发展 成为一种复杂、紧密的合作模式? 针对这些问题，首先将基于两种视角对产学研 合作模式进行分类分析，并且对产学研合作模式的具体操作运行机制，进行 研究，最后在对产学研合作模式进行深入研究的基础上，将进一步探讨这两种视 角下的产学研合作模式的选择依据，最后分析产学研合作中存在的共性问题，并 且提出了鳃决问题的对策。 1 2 研究现状 1 2 1 国外产学研合作的相关研究 国外产学研合作研究比较成熟。二战以后，美国开始推行校企合作，从“政 府一企业一大学联合实验室”到“大学一工业合作中心”直到隶属于大学的研究 和开发园已经有1 0 0 多个。1 9 4 8 年美国麻省理工人学建立了“工业联络项目” 就是为了达到- t 业和学校之间的一种直接和互赢的作用。而日本则推行“官产学 研”，日本的研究机构分为政府研究机构( 官) 、民间企业研究机构( 产) 和大学 研究机构( 学) 。日本科学技术政策的最大特点就是“技术立国”。而这种“官产 学研”合作体制的确定，为以后日本科学技术飞速发展做出了突出贡献。日本用 了2 0 多年的时间，投资2 亿多元建立了以大学为中心的“筑波科学城”。德国产 学研的合作始于德国化学工业与大学的合作。迈克尔图尔罗1 9 8 2 年在“发明的 工业化：德国化学工业案例研究中对德国的化学工业研究和开发做了详细地考 查。结果显示，德同企业和工业发展的发展存在三个发展阶段即：偶然阶段、转 第一章绪论 变阶段以及成熟阶段。目前国外学者对产学研合作模式的研究主要集中在以下方 面 ( 1 ) 对模式的分类 a t l a n ( 1 9 8 7 ) 将产学研互动分为六大类：一般性研发资助( g e n e r a l s u p p o r t ) ； 合作研发( c o n t r a c tr e s e a r e h ) _ ：研发中l , ( r e s e a r e hc e n t e r sa n di n s t i t u t e s ) ； 产学研发联盟( r e s e a r c hc o n s o r t i a ) ；大学的工业伙伴计划( i n d u s t r i a l a s s o c i a t e a t t i l i a t e p r o g r a m s ) ；创业孵化中心与科学园区( n e w b u s i n e s s i n c u b a t o r sa n dr e s e a r e h p a r k s ) 。s t e w a r d & g i b s o n ( 1 9 9 0 ) 甚至将产学研瓦动界定为 7 2 种类型。国际经济合作与发展组织( o e c d ，1 9 9 8 ) 归纳了讨论的各种伙伴关系， 即辅助一般研究、非正式研究合作、合约研究、知识转移和训练计划、政府补助 合作研究计划、合作联盟、合作研究中心。 ( 2 ) 对动机的研究 对于产业界而言，通常包括：取得高素质的科技研发人员；接触较属于 前端研究或技术知识：寻找特殊问题的知识来源：使用学术界的特殊设备等 等。而学术界想要与产业界合作，其动机似乎更易了解，包括：由于政府经费 的紧缩，产业界代表另一种研发经费的来源；产业界的经费在运用上没有像政 府的限制那么多；学术界与产业界的合作提供了师生接触实务实际问题的机 会等等( p e t e r s & f u s f e l d ，1 9 8 2 ：g e i s l e r e t a l ，1 9 9 1 ) 。这些动机很大程度上也与现 阶段情况相吻合。s e n k e r ( 1 9 9 8 ) 还指出了由政府主导支持的研发，往往能获得较 大的回收。 ( 3 ) 对细节的关注 d o u t r i a u x ( 2 0 0 3 ) 通过研究加拿大1 1 个比较活跃的知识、产业集群，以及分 析产学研合作对这些集群发展的影响，得出加拿大的高校在集群发展中起的作用 与其说是驱动，不如说是起着催化剂的作用，政府实验室与产业才是集群发展和 成功的最基本影响。他的研究成果验证了“官产学研”模式的可操作性。m o t o h a s h i k a z u y u k i ( 2 0 0 5 ) 分析了技术型企业在产学研合作中的活动情况，指出近5 年产学 研合作活动在小企业中展迅速，并提出产学研合作对小企业生产力提高的影响远 远大于对大企业的影响。 j i a nc h e n gg u a n ，y a mr i c h a r dc m ，c h i uk a mm o k ( 2 0 0 5 ) 通过对北京9 5 0 家企业的调查分析，得出产业创新的新颖程度和产学研合作程度成正比。然而如 果用经济标，如创新销售、利润率等衡量产学研合作效果，产学研合作就显得相 对无效，同时指出在中国产学研合作对产业创新的激励作用还处于低效阶段。 1 2 2 国内产学研合作的相关研究 第一章绪论 我国的产学研结合经历了一个由点到而、由低到高、由浅入深的发展过程， 合作内容、合作方式、合作效果随着时期的彳i 同而发生变化，这种不断变化的特 点也反映出产学研结合的时代特征。我国产学研合作的历史，可以追溯到5 0 年 代和6 0 年代组织“两弹一星”的军工研制试验，实行产学研合作攻关，取得了 显著成效。在8 0 年代国家先后发布了经济、科技、教育各方面体制改革的决定， 在体制与机制各方面都实行了改革，科技、教育、经济各领域增强了活力，也形 成了生存与发展的压力。产学研合作的内容、形式、特点也因地区、行业性质、 企业目标、竞争程度等等，呈现多样化的发展。1 9 8 6 年，国家经委、国家教委、 中国科学院商定成立“经济科技合作协调小组”，在1 0 0 个大中型企业中推行了 “百项合作计划”，这是我国政府第一次提出产学研合作的政府行为。同时，为 推动经济发展，加速科技向现实生产力的转化，我国于1 9 8 6 年建立了“8 6 3 ”计 划，1 9 8 8 年建立了“火炬”计划。这一时期无论是企业，还是高等院校、科研 院所都向市场化方向演进，为后来产学研结合的提出和发展奠定了必要基础。眵， 进入9 0 年代，随着改革的不断深入，社会主义市场经济体制的逐步建立，国际 竞争日趋激烈，对企业、高等院校、科研机构的生存和发展提出了新的挑战。为 此，两委一院于1 9 9 2 年4 月正式在全国范围内组织实施“产学研联合开发工程”， 同时推出“星火”计一划项目。1 9 9 3 年颁布实行的中华人民共和同科学技术 进步法明确指出：“鼓励企业、高等院校、科研机构联合和协作，增强研究开 发、中间试验和工业性试验能力”。1 9 9 5 年中共中央国务院关于加速科学技术 进步的决定也提出：“继续推动产学研三结合，科研院所、高等院校的科技力 量以多种形式进入企业或企业集团，参与企业的技术改造和技术开发，以及合作 建立中试基地、工程技术开发中心等，加快先进技术在企业中的推广应用”。到 1 9 9 7 年底我国先后建立了5 2 个国家级产学研科技园区。随着产学研联合工程的 发展，我国的产学研联合不仅在学校与企业，企业与科研院所的单向或个别的相 联合，而且已发展到多向、多个的大联合。 对于机制的研究，研究者们结合我国的实践经验，对产学研合作的机制形成 了如下的研究思路。从产学研合作的系统性角度对产学研机制进行了研究，马学、 刘艳辉等人认为，产学研合作运行机制是依据合作内部的系统性原理而构建的， 包括动力、激励、约束、组织和调节机制。从系统的可持续发展角度对产学研机 制进行研究，朱贵龙，彭有福认为，产学研合作具备三种机制：激励机制( 利益 分配机制，动力机制) 、监督机制( 外部监督机制、内部监督机制) 和更新机制； 其中，更新机制是对产学研合作各要素的更新而不断发展的h 1 ；王雪原，王宏起 等人认为，产学研合作的运行机制是为了提高联盟的动力、学习效果、诚信度、 联盟运行效率和效果，保证联盟利益分配的公正性和客观性，从而提高联盟成员 第一章绪论 合作的积极性。产学研联盟的运行机制主要包括：联盟的动力机制、伙伴的选择 机制、分工机制、协调机制、学习机制和利益分配机制等有关机制h 3 。从市场机 制的角度对产学研机制进行研究，杨翔任务，应该建立一个计划与市场融为一体 的产学研合作运行机制，并相应建立促进产学研和u z o d e 企业科技管理机制、高 校科技管理机制以及社会有效机制。其中，企、l k 科技管理机制包括：建立自主经 营机制、利益激励机制；社会有效机制包括：完善市场体系、建立法制、建立行 政管理机制、多渠道融资机制从结合模式选择的角度对产学研机制进行研究，张 俊、李忠云认为，产学研结合的运行机制包括“三源四机制”的七要素。三源， 即主体源、动力源、制度源；四机制，即决策与管理机制、保障与激励机制、调 节与约束机制、运作与发展机制。他们认为应从“三源四机制”方面建立健全产 学研合作的运行机制，着力于法人型结合运行机制的选定。在“四机制”的选择 中，着力与产学研结合的保障与激励机制的建设1 。 目前，国内学者对于产学研合作模式的研究主要集巾在以下几个方面：( 1 ) 现有模式的分类；( 2 ) 动力机制；( 3 ) 产学研合作的历史考察及比较；( 4 ) 产学 研合作中政府的作用；( 5 ) 产学研与其他相关研究的有机结合( 如自主创新与产 学研、可持续发展与产学研、高校与产学研) ；( 6 ) 产学研合作的重要性或意义 等等。 我国学者对产学研合作模式的划分也不尽相同。姜照华( 1 9 9 6 ) 认为产学研合 作模式共有l o 种：一体化模式、高科技园模式、共用模式、中心模式、工程模 式、无形学院模式、项目组模式、包揽模式、政府计划模式、战略联盟模式等。 按合作发起者分为大学与研究所推进型、企业拉动、政府组织型三类。石火学 ( 2 0 0 0 ) 分为：产学合作教育式、继续工程教育式、工程研究中心式、企业博士后 工作站式、校内产学研结合式、大学科技园区式。申学武( 2 0 0 1 ) 提出了产学研联 合最优化模式构想，即建克高校产学研联合的d m ( 钻石) 模式。朱桂龙，彭 有福( 2 0 0 3 ) 则以网络组织方式分类为：技术协作模式、契约型合作模式和一体化 模式。王英俊、丁堑( 2 0 0 4 ) 提出“官产学研”虚拟研发组织模式，并分为“政府 主导型”、“产业牵引型”和“学研拉动型”三种类型。王晓云( 2 0 0 5 ) 将模式分为 政府推动型、合作方式的主建型、合作方式的联建型、合作方式的共建型，并对 各种模式进行了分析。周静珍等( 2 0 0 5 ) 结合产学研合作发展的历史进程，从结构 和功能两方面来划分和探讨产学研合作的六种模式。王娟茹( 2 0 0 5 ) 从教育的角 度，分析了高校产学研合作的技术协作模式、联合型合作模式、一体化模式，并 在此基础上提出了高校产学研合作教育的运行机制。较为全而的是谢开勇等 ( 2 0 0 2 ) 进行的多模式划分。按其功能可分为：人才培养型合作式、研究开发型合 作式、生产经营型合作式；按合作主体的关系可分为：校内产学研合作式、双向 第。章绪论 联合体合作式、多向联合体合作式、中介协调型合作式。陈士俊、柳州( 2 0 0 8 ) 将产学研合作模式按照各方在合作中所处的地位、关系角度，将产学研合作模式 分为“父母之命”型、“媒妁之言”型、“自由恋爱”型。 综合以上的研究现状，发现目前学者虽然对产学研合作的模式进行了大量的 研究，但只是对模式进行归纳和整理。同时对产学研合作模式的概念认识比较模 糊，没有充分挖掘概念的内涵，因而大多数的研究处于表层分析和表象研究的阶 段，这在某种程度上制约了合作主体在合作过程中对合作的模式的了解和认识， 对合作主体在选择模式上更是缺少了实践上的指导意义。同时从研究的文献中可 以看到，不同的研究者们从不同的角度对产学研合作的运行机制进行了详细的分 析，对于如何建立行之有效的产学研运行机制指明了方向。但是在产学研合作的 实际运作过程中，产学研各方主体仍然不能在产学研的具体操作过程中了解产学 研合作内部的运行机制，为此，本文从产学研合作的过程入手对运行机制进行分 析。 1 3 研究意义 1 3 1 理论意义 第一：在对国内外产学研合作的历史、模式进行分析的基础上，初步总结了 产学研合作以及产学研合作模式的基本内容，为深入研究产学研合作提供了历史 材料和理论基础。 第二：在对产学研合作的理论进行分析的基础上，将基于两种视角，从产学 研的主体出发，对产学研合作模式进行分类和研究。同时深入分析每一种合作模 式的利弊，使产学研合作主体在理论上和逻辑上能够更清晰地认识产学研合作模 式。 第三：基于合作过程对产学研的具体操作产学研合作机制进行了分析和 探讨，具体分析了产学研合作的各个阶段以及各个阶段的运行机制，为产学研合 作指明了方向。 第四：探讨了产学研合作模式的选择依据以及促进产学研合作发展的对策。 1 3 2 实践意义 第一，在实践上，通过分析调查和研究，基于两种不同的视角对产学研合作 模式进行分类和研究，为产学研合作的实践提供了可资借鉴。 第二，对各类产学研合作模式案例进行总结，为本文的观点提供实证支撑。 第一章绪论 1 4 研究思路和方法 1 4 1 研究思路 当今中国经济和科技发展“两层皮”的问题仍然存在，二者还存在着某种程 度上的偏离。这在某种程度上影响了我国的国际竞争力。而解决这一问题的核心 是构建“在政府协调下，激励产业界、高等院校和科研机构等技术创新主体内部 或者主体之间的紧密合作，从而实现资源优势互补，刺激创新”的产学研合作模 式。而为了更加透彻的研究这样的模式，将基于两种视角对产学研合作模式进行 分类探讨，在此基础上研究产学研合作的具体操作运行机制。在对产学研合 作模式进行分析的过程中，发现产学研合作模式本身并没有好坏之分，关键足看 主体能否根据实际情况对产学研合作模式进行选择，因而本论文最后讨论主体对 两种视角下的产学研合作模式进行选择的依据，同时针对合作模式本身存在一些 共性问题，提出了促进产学研合作发展的对策。 1 4 2 研究方法 图1 - 1 本论文的研究思路 第章绪论 1 文献法：通过各种方式对相关文献资料进行查阅、收集、整理、归纳与 分析，寻求有价值的资料，力求丰富论文内容，在理论研究上有所突破和创新。 2 比较研究法：通过分析各国产学研合作的历史发展和产学研合作模式的 基本内容，探讨基于合作主体作用视角下的产学研合作模式，比较分析各种模式 的优缺点，为产学研各方主体选择模式提供可行的理论依据。 3 案例法：通过呈示各类产学研模式的具体案例，为本文的研究提供实证 支持。 第二章产学研合作的研究基础 第二章产学研合作的研究基础 2 1产学研合作的几个相关概念 2 1 1 高等学校 高等学校，是指依法成立，在完成高级中等教育基础上实施教育的学校。包 括大学、独立设置的学院和高等专科学校，其中包括高等职业学校和成人高等学 校啡3 。本研究中的高等学校不包括高等职业学校和成人高等学校。 2 1 2 企业( 或者产业部门) 企业是指依照公司法或者企业法成立的，从事生产、流通、服务等 活动的，经济上实行独立核算的营利性法人。企业为社会提供的是产品、劳务和 服务，依法取得的法人资格，能对外直接享有民事权利和承担民事义务8 1 。 2 1 3 科研院所 科研院所是指依法成立的，根据国家社会发展过程中经济建设和科学技术进 步的需要，以进行基础研究、应用研究和各类技术研究开发为中心的事业法人 7 1 2 4 2 1 4 政府 政府又被称为国家行政机关，它是依法成立的，负责执行国家行政工作，履 行国家行政管理职能的机关【9 】o 政府在产学研合作过程中起着统筹、领导、协调 以及服务的作用。 2 1 5 产学研合作 产学研合作狭义上的概念是指企业、高等学校和科研机构三方面本着优势互 补、互惠互利、共同发展的原则进行的合作和交流；广义上的概念是教育与牛产 劳动、科学研究在人才培养、科技研究和生产活动的有机结合【l 们。 从各种材料中可以看出产学研合作的实质，就是为了实现最大的经济和社会 效益，促进社会和地区的发展，而对资本、人力资源等各种生产要素进行的优化 整合。因而本文将产学研合作定义为：本文所研究的产学研合作不仅包括企业、 第二章产学研合作的研究基础 高等院校、科研院所的联合，而且还包括单个组织内产、学、研各要素的组合。 这两种形式的联合旨在实现资源优化配置以及实现最大的经济和社会效益。 2 2 产学研合作的依据 2 2 1 政策法规依据 众所周知，马克思关于教育与生产劳动相结合的理论是产学研合作的理论基 础，以毛泽东为代表的中国共产党人，将马列主义的普遍原理同中国国情相结合， 对教育与生产劳动相结合的理论进行了新的探索。他从改造社会以及人的培养为 出发点，去看待教育与生产劳动相结合问题。并且从实际出发，确定了现代社会 教育与生产劳动相结合的制度、内容及组织形式等具体内容。1 9 5 8 年，党中央 关于教育- t 作的指示将“教育为无产阶级的政治服务，教育与生产劳动相结 合”作为党的教育工作方针n 。 邓小平在继承毛泽东教育与生产相结合的思想的同时，还将其作为提高综合 国力，促进社会发展，培养高质量人才的有力举措。在实现社会主义现代化发展 的“三步走”战略中，他首先指出的就是发展教育和科学技术，教育全党和全国 人民“尊重知识，尊重人才”，要求各级领导要像抓好经济工作那样抓好教育工 作。小平同志的教育理论和关于教育的一系列论述，为我们党在新时期制定教育 方针政策的提供了理论基础。江泽民同志在党的十五大报告中指出：“深化科技 和教育体制改革，促进科技、教育同经济的结合”，并结合高等学校的实际情况明 确指出：“有条件的科研机构和高等院校要以不同形式进入企业或同企业合作， 走产学研结合的道路，解决科技和教育体制上存在的条块分割、力量分散的问 题。”江泽民同志这些关于教育的这些论述，为高等院校在新形势下如何为经济 服务、为社会主义建设服务指明了方向。 教育法以法律的形式规定了我国现行的教育方针：“教育必须为社会主 义现代化建设服务，必须与生产劳动相结合，培养德、智、体等方面全面发展的 社会主义事业的建设者和接班人。”为产学研结合提供了法律依据。这一法定的 新时期的教育方针，完整地体现了马克思主义关于教育与生产劳动相结合是实现 人的全面发展的唯一方法的理论，体现了邓小平建设有中国特色的社会主义理 论，体现了教育外部关系与内部关系统一的教育发展规律。 2 2 2 经济学依据 从系统论的角度来看，产学研合作是由三个系统构成的。它们分别是产业系 统、教育系统和科研系统，并且这三个系统相互融合构成了一个统一的有机整体。 第_ 章产学研合作的研究基础 而当这三个系统处于分离的状态时，三方仍然各有优势，但是三方构成要素不全， 结构和功能单一，呈现出三个比较封闭的系统。它们存在的共同缺点就是条块分 割，重复建设，力量分散并且与经济建设严重的脱节，科技成果转化能力比较薄 弱。这种分离的子系统是刁i 适应当今科技一体化的内在需求的。 产学研三方之所以能够结合成一个有机整体并使整体功能放大，是因为产学 研之间存在着差异性、互补性、协同性、结构质变性和整体优化性的缘故。在产 学研活动中，差异性表现为：产学研各自构成的要素、结构、功能、层次以及时 空上的差异。正是这种差异性才使产学研三方能够资源流动，功能互补、整体优 化、协同发展。在差异中，三方求同存异，互相促进，共同发展。因而产学研三 方的这种内在的差异性才是三方合作的基础。而同时正是这种差异性才使的产学 研三分那个具有很强的资源优势互补、结构互补和功能互补，蕴含了巨大的合作 潜力。 2 2 3 教育学依据 众所周知，高校以“培养社会适应能力强，全而发展的高素质人才”为根本 任务，而要实现这一二一任务，就必须使学校的教学水平不断地提高，教学水平、教 学内容不断地提高和更新，而这就不仅需要一支高素质的师资队伍，同时更离不 开充分反映现代化科技的教学内容。创新教育、个性教育、素质教育，需要知识 的创新、科技的创新。而科研是教学内容不断更新的“源”，而教学是科研知识 的传承和发展，因而可以说，教学是科研的“流”。因而各类型的高校都应该根 据自身的特点开展符合自身发展规律的科研活动。从上边的分析中可以看出，高 校的优势就是人才和科研，从调查和了解各个高校，我们发现高校几乎每年都会 有一批科研成果通过鉴定，尽管这些成果中有相当一部分还只是实验阶段或者处 于中试阶段还不够成熟，甚至在推向市场的时候会被市场否定，而且真正能够转 化为生产力的也只是其中的一部分。因而高校科研成果转化仅仅依靠学校是彳i 能 够完全实现的，高校科研成果转化需要的资金、厂房以及管理人才都需要社会中 的企业或者其他单位和高校联合才能实现。而高校只能也应该是科技成果的创新 基地，高校不可能也没有必要依靠自身的全部力量把所有的科技成果转化为现实 的生产力。因而，高校应该充分地发挥自身的优势，克服资金管理等等方面的困 难，实现科技成果的转化。 而同时随着知识经济时代的到来以及社会主义市场经济体制的逐步建立，高 校也应该树立一种市场意识。我们应该清楚地认识到，高校将以市场行为主体的 角色进入到社会主义市场经济的大潮中。形成政府宏观管理、学校面向社会自主 办学的新格局。在当今这种激烈的市场竞争中，高校要想赢得更广泛的生存空间， 第二章产学研合作的研究基础 就需要不断地开辟新的办学资源，增强自身对于社会资源的吸纳能力，主动地营 造一个更加适合自身发展的生态环境。当高校置身于开放的资源交流系统时，市 场经济条件下市场有多大，高校的资源就有多大，高校内部资源的开发，从市场吸 纳资源能力的增强，都离不开产学研的合作。 2 3 产学研合作模式的研究基础 2 3 1 产学研合作模式的基本概念 模式一词，根据不同的研究，有不同的定义。有学者认为模式是指前人积累 经验的的抽象和升华。有学者认为模式是在特定场景下，对各方面关系进行平衡 后，得出的解决方案。而本论文在综合这些定义将其定义为方法、途径。 产学研合作从功能上讲，就是产学研三方投入资源( 尤其是互补性的资源) 进行技术研究和开发活动。为了有效地进行合作性的技术创新活动，产学研合作 丰体就必须用一定的组织结构和制度安排相互结合起来，必须建立起各主体之间 相互促进、相互制约的关系。因而产学研合作模式就是指产学研合作主体关系在 合作过程中的反映，具体而言，一产学研合作模式就是指学校、科研院所、企业合 作技术创新的活动方式，即人员、技术设备的交互类型以及产学研合作产出的分 配方案1 。 而为了正确地理解产学研合作的模式的概念，必须从两个个方面着手： 第一：首先来理解产学研合作主体的定义。产学研合作主体有狭义和广义之 分。狭义的产学研合作主体是指企业、高等院校和科研机构；广义的产学研结合 主体不仅包括企业、高等院校和科研机构，而且包括政府和环境等特殊主体，这 一类主体，人们往往比较容易忽视。有这样的一些情况那就是狭义的产学研主体 没有能够处理好自身与政府、环境等特殊主体的关系，因而导致了产学研合作的 失败。这是因为狭义的产学研丰体不是建立在真空的环境当中，而它面对着具体 的背景环境，并直接或间接地受到环境的影响。 第二：其次产学研合作模式是一个层次组合的概念内涵。从本质上讲，产学 研合作模式是产学研主体之间或者主体内部对接的具体方式，从上文中产学研主 体的概念中，我们就可以理解这个问题了。因而要理解产学研合作模式的层次内 涵也要理解三个方面的问题，第一：产学研合作模式其实质是科技型资源和经济 型资源的相互配置，即产学研二方主体内部或主体之间的相互合作，而其中具 体的合作模式又会是多种多样的；第二，产学研合作模式是经济型组织和科技型 组织的相互内涵，即内涵于经济型组织的企业和内涵于科技型组织的高等院校和 科研机构的相互结合。 第_ 幸产学研合作的研究基础 第三：任何一种模式的选择都是产学研合作主体博弈的产物，而其中衡量的 标准就三方责权利三者处理的关系。 2 3 2 产学研合作模式的结构 产学研合作是一个社会性的系统工程，这个系统是由“若干有特定属性的要 素经过特定的关系组合而形成的特定功能的整体。”具体而言，产学研合作的系 统包括两个子系统，一个子系统就是由产学研主体所构成的主体系统，主体系统 内部各要素的联系和关系的总和构成了产学研合作模式的结构；另一个系统是有 环境构成的环境系统。主体系统和环境系统相互作用，共同推动产学研合作发展。 产学