（教育经济与管理专业论文）高校知识产权收入探究.pdf

、 111 、 、f1；。，j，f知j ；： | i i i ii ii iiiii i i i iii iiil 18 9 4 0 8 7 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝婆盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：1 赵剃赔 签字日期： 为1 1 年6 月二日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝鎏盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：越澎骑 导师签名： 签字日期：州1 年易月z 日 签字日期：钏，年石月够日 。 i n 逝运太堂亟堂位论塞 直拉翅迟亡抠蝗厶拯宜 致谢 时光飞逝。我在浙江大学六年的学习生活就要过去了。还清楚的记得2 0 0 5 年高考结束后选择学校和专业时的情景：拿到浙江大学银白色录取通知书的骄 傲：第一次走进紫金港校区时的疲惫和好奇：第一次参加国际交流时的喜悦和好 奇：还有紫云3 舍，蓝田3 舍，西区自习室，玉泉7 舍等生活的一幕幕。 值此硕士论文完稿之际，首先要衷心感谢的是我的导师陈劲教授。第一次见 陈老师是在创新与创业管理强化班上。陈老师渊博的知识和不凡的气质令人敬 仰，每节课都带给我很大的冲击。后来在保研时毅然选择陈劲老师作导师。两年 来。已经记不得在学术上陈老师具体的指点了，但陈老师对创新的执着以及对思 想的重视令我收益终身。 其次要感谢浙江大学科教战略发展中心的老师们，王沛民老师治学严谨，平 易近人多次指导我论文写作，对学术的执着令人感动。还有朱凌老师、柳宏志 博士、姚威博士等的细心指导和帮助，在此对他们表示深深的感谢! 感谢“最佳创新团队”的师兄弟们。感谢王鹏飞师兄不厌其烦的多次和我讨论、 感谢梁靓师兄对我论文的修改。还要感谢我的女朋友，陪我度过读研的两年，在 我找工作受挫时给我鼓励。在我写论文松懈时督促我精益求精。感谢你。我们新 的生活即将到来。 最后要感谢我的父母。我的父母都没有接受过高等教育，但他们都很喜欢读 书。培养我尊重知识，尊重思想。父母在生活中给了我无微不至的关怀，也在思 想上指引着我不断向前o 硕士论文是我一生中最重要的写作之一，期间结识的诸位老师和朋友。让我 i v 受用终生，我将永远保持一颗感恩的心谨记母校的恩情! v 赵鸿宇于浙江大学玉泉校区 2 0 1 1 年3 月2 4 日 洒江太堂硒堂位论塞 摘墓 摘要 随着知识经济大潮的到来。知识作为经济发展源动力的角色开始显现。知识 产权的创造能力及转化能力既是国家与国家竞争的根本，也是区域经济实力的重 要标志。 高校学科丰富、智力密集。是国家知识产权战略的主要参与者，也是国家知 识产权的最大拥有者。理应在国家知识产权战略中发挥重要作用。为获得持续竞 争优势。高校越来越重视知识产权教育及知识产权保护工作，并努力探索知识产 权商业化的各种途径。 在此背景下。一直坚守学术自由和学术自治传统的高等教育机构发生了根本 性的转变，以市场导向为核心价值的学术资本主义开始成为大学精神的重要组成 部分。高校的本质和功能也因此打上了时代烙印以无形的知识换取有形的报 酬成了高校转型中势不可挡的潮流，商业化的范式重新塑造了高校单纯传播知识 和开展科学研究的角色。 本文以中国高校为研究对象。综合运用文献研究和案例研究方法。探讨了现 阶段中国高校知识产权收入的现状。提出了高校知识产权收入评价指标。通过文 献研究。梳理了知识产权相关的概念并介绍了关于科研成果转化和教学成果转化 的研究现状。通过分析中国科研成果收入和教学成果收入现状。发现中国科研成 果产出速度快。质量好，但科研成果转化并不理想，转化率尚不到1 0 ：教学成 果普遍缺乏管理。教学成果转化尚未起步。通过案例分析。探讨了国外高校科研 成果收入和教学成果收入的情况，归纳出高校知识产权收入评价指标，并据此提 出相应对策建议。旨在促进高校知识产权转化。提高高校知识产权收入，促进经 v t 济发展。提高社会福祉。 关t t i n i 知识产权：收入：科研成果：教学成果：评价指标 v a b s t r a c t i nt h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , a sk n o w l e d g ep l a y sam o r ea n dm o r e i m p o r t a n tr o l e ，i t h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tf o c u si ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yo w n e r s h i pa n d c o n v e r s i o nr a t eh a sb e c o m ea l li m p o r t a n t i n d i c a t o ro fe c o n o m i cs t r e n g t h t h es u p e r i o r i t i e so fu n i v e r s i t ya sd i v e r s es u b je c t s ，s t r o n gh u m a nr e s o u r c e ，t i m e l y i n f o r m a t i o na n da c a d e m i ce n v i r o n m e n td e t e r m i n et h ei m p o r t a n c er o l eo fu n i v e r s i t yi n n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g y u n i v e r s i t i e se m p h a s i z ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o nw o r ka n ds t r i v et or e a l i z et h ee c o n o m i cv a l u eo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y i nt h i sc o n t e x t ，a st h ec o r ev a l u eo fa c a d e m i cc a p i t a l i s mb e c a m ea ni m p o r t a n t p a r to f t h eu n i v e r s i t ys p i r i t ，t h el o n gh e l dt r a d i t i o no fa c a d e m i cf r e e d o ma n da c a d e m i c a u t o n o m yo fh i g h e re d u c a t i o nh a su n d e r g o n eaf u n d a m e n t a lt r a n s f o r m a t i o n t oa m a r k e t - o r i e n t e do n e t h en a t u r ea n df u n c t i o no fu n i v e r s i t i e sm a r k e dt h eb r a n do ft h e t i m e s - e x c h a n g ei n t a n g i b l ek n o w l e d g e f o rt a n g i b l er e w a r d sh a sb e c o m et h e i r r e s i s t i b l et r e n do ft h e u n i v e r s i t y t r a n s i t i o n c o m m e r c i a l i z a t i o nr e - s h a p e dt h e p a r a d i g mo fu n i v e r s i t i e sa sp u b l i cg o o d sd i s s e m i n a t i o no fk n o w l e d g ea n de x p a n d st h e r o l eo fs c i e n t i f i cr e s e a r c h i nt h i s p a p e r , t h i s a r t i c l e a n a l y z e sc h i n e s eu n i v e r s i t i e sa sr e s e a r c ho b j e c t ， e x p l o r e dt h ec u r r e n ts t a t u so fu n i v e r s i t yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi n c o m eb yl i t e r a t u r e r e s e a r c ha n dc a s es t u d i e s ，a n dp r o p o s e de v a l u a t i o no fu n i v e r s i t yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y i n c o m e t h r o u g hl i t e r a t u r e ，r e v i e w e d t h e c o n c e p to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n d p r e s e n t e ds c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dt e a c h i n ga c h i e v e m e n tt r a n s f e ro f t h es t a t u sq u o b y a n a l y z i n gt h e r e s u l t so fr e s e a r c ha c h i e v e m e n ti n c o m ea n dt e a c h i n ga c h i e v e m e n t i n c o m e ，f o u n dt h a tu n i v e r s i t yr e s e a r c ha c h i e v e m e n t sh a v eg o o dq u a l i t y , b u tt r a n s f e r i n c o m ei st o ol o w ；t e a c h i n ga c h i e v e m e n t sl a c ko fm a n a g e m e n t t h r o u g hc a s es t u d i e s ， t h i sp a p e rd i s c u s s e st h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t si n c o m ea n dt e a c h i n ga c h i e v e m e n t s i n c o m ed ff o r e i g nu n i v e r s i t ya n dp r o p o s e de v a l u a t i o no fu n i v e r s i t yi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yi n c o m ea n dg i v e ss o m ea d v i c eo nh o w t oi m p r o v eu n i v e r s i t yi n t e l l e c t u a l v i p r o p e r t yi n c o m e k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；i n c o m e ；r e s e a r c ha c h i e v e m e n t s ；t e a c h i n g a c h i e v e m e n t ；i n d i c a t o r s i x 目录 摘要i i a b s t r a c t ：- v i i i 目录x 图目录。x i v 表目录。x v i 1 绪论1 1 1 研究背景1 1 1 1 知识经济的到来1 1 1 2 高校成为知识生产的源动力2 1 1 3高校知识产权收入偏低尚待解决的难题3 1 2 问题的提出5 1 3 相关概念的界定7 1 3 1知识产权的概念梳理与定义7 1 3 2 科研成果概念梳理与定义8 1 3 3 教学成果的概念梳理与定义9 1 4 研究方法和主要框架9 1 4 1研究方法l o x 1 4 2 主要研究框架1 0 2 理论基础和文献综述1 3 2 1 知识产权的基本理论1 3 2 1 1 知识产权的内涵1 3 2 1 2 知识产权的基本特征一1 3 2 2 知识产权收入的理论基础。1 4 2 2 1 技术创新理论14 2 2 2 p f i 理论及框架1 5 2 2 3 学术资本主义一1 8 2 2 4 教学学术2 2 2 3 知识产权收入的研究现状一2 3 2 3 1 国外研究现状一2 4 2 3 2 国内研究现状。2 6 3 中国高校知识产权收入现状及问题3 0 3 1 中国高校科技成果转化收入现状与问题3 0 3 1 1 中国高校科技成果总量大、结构优良一3 0 3 1 2 中国高校科技成果转化率低。收入少一3 4 3 1 3 中国高校科技成果转化不足的原因分析一4 2 3 2 中国高校教学成果收入现状与问题4 4 x i 3 2 1 高校教学成果收入极低4 4 3 2 2 高校教学成果管理意识不强4 7 3 2 3高校教学成果管理难度较大4 8 4 国外高校知识产权收入案例5 0 4 1 国外高校科研成果收入经验5 0 4 1 1 美国高校科研成果收入的成功经验5 0 4 1 2 美国高校科技成果收入案例。5 3 4 1 3 剑桥大学咨询收入案例5 9 4 2 国外高校教学成果收入案例6 0 4 2 1哈佛商学院教材收入案例6 1 4 2 2 美国商学院培训收入案例。6 5 5 提高中国高校知识产权收入的对策和建议6 7 5 1 将知识产权收入指标纳入高校评价体系。6 7 5 2 设立专业的技术转移办公室，提高高校科研成果收入。7 0 5 3 建立面向市场的教学成果管理体系。提高高校教学成果收入7 2 5 3 1 树立面向市场的意识7 2 5 3 2 完善高效的教学成果管理体系。7 3 6结论与展望“7 6 6 1 研究的总结7 6 x i i 6 2 有待进一步研究的问题一7 8 参考文献。7 9 图目录 图1 1 知识产权分类图示8 图2 1d a v i dt e e c e 分析框架1 7 图2 2e r n e s tb o y e r 对学术的新分类2 3 图3 11 9 8 5 2 0 0 9 年高校专利申请及专利授权数量3 1 图3 21 9 8 5 - 2 0 0 9 年禹校与全国专利申请情况3 1 图3 31 9 8 5 2 0 0 9 年高校与全国专利授权情况3 2 图3 4 国内企业有效发明专利前十名( 截止到2 0 0 9 年底) 3 3 图3 5 国内大专院校有效发明专利前十名( 截止到2 0 0 9 年底) 3 3 图3 6 中国高校专利申请、授权、转化数量统计表( 个) 3 6 图3 7 中国部委院校专利申请、授权、转化数量统计表( 个) 3 6 图3 8 中国教育部直属院校专利申请、授权、转化数量统计表( 个) 3 7 图3 9 中国地方院校专利申请、授权、转化数量统计表( 个) 3 7 图3 1 0 国内高校和企业有效发明专利维持时间分布图3 8 图3 1 1 中国企业委托高校科研经费和高校技术转让成交额对比( 亿元) 4 2 图3 1 2 浙江大学继续教育培训班次和培训人数分析( 2 0 0 6 2 0 0 8 ) 4 6 ； 图3 1 3 浙江大学继续教育总收入( 2 0 0 6 2 0 0 8 ) 4 7 图4 1 斯坦福大学科技成果转移收入增长图示5 s 图4 2 斯坦福大学科技成果转化路径5 6 x 图4 3 剑桥大学收到咨询项目申请及签订合同数量( 2 0 0 6 2 0 0 9 ) 5 9 图4 4 剑桥大学咨询收入和技术许可收入情况( 2 0 0 4 2 0 0 9 ) 6 0 图4 5 美国非赢利性私立院校教育活动收入与总收入对比分析6 1 图4 g 哈佛商学院2 0 0 6 2 0 1 0 年收入数据( - 4 p - 4 立t 亿美元) 6 2 图4 7 哈佛商学院2 0 1 0 年收入图解6 3 图4 8 哈佛商学院近几年培训收入( 单位：百万美元) 6 6 表目录衣目累 表3 1 信息领域专利量排名前十的高校与企业专利申请状况对比3 4 表3 2 中国高校技术转让与专利出售情况( 2 0 0 1 2 0 0 8 ) 3 9 表3 3 各类高校技术转让合同数及金额占总数比例( 2 0 0 8 年) 4 0 表3 4 直属高校技术转让与专利出售收入占科技经费比例分析4 1 表3 5 哈尔滨工业大学航天学院2 0 0 6 2 0 0 7 年教学成果统计表4 7 表4 11 9 6 9 2 0 0 5 年授予美国大学的专利数量统计5 1 表4 22 0 0 5 2 0 0 7 年美国大学技术转让成果统计s 2 表4 3 哈佛商学院2 0 0 6 2 0 1 0 年出版销量6 4 表5 1 高校知识产权收入指标6 8 表5 2 教学成果管理流程7 4 x v i 1 绪论 本章将着重介绍本文的研究背景、研究意义以及所采用的研究方法。研究的 意义主要包括两个部分学术理论意义和实践指导意义。公共管理作为一门社 会科学( s o c i a ls c i e n c e ) ，不仅需要探索现象背后最为根本的基本原理，同时还需 要致力于解决社会经济发展过程中所遇到的现实问题。 1 1 研究背景 1 1 1 知识经济的到来 过去的主流经济学一直将土地、资本和劳动力作为生产要素，直到2 0 世纪 初，j o s e p ha l o i ss c h u m p e t e r 提出技术创新理论，第一次将创新作为经济波动的 原因；之后美国斯坦福大学p a u lm r o m e r 在新经济增长理论中，将知识作为一 个独立的要素引入了新的经济增长模型。哈佛大学的r o b e r tb a r r o 指出，无形资 本( 知识) 和人力资本( 教育) 是欠发达国家经济发展的主要障碍。美国未来学 家a l v i nt o f f l e r 认为，知识资本最终将导致“世界财富的一次大转移 ，即财富 将转移到知识资源拥有者手中。 1 9 9 6 年，世界经合组织在以知识为基础的经济中将知识经济定义为建 立在知识的生产、分配和使用( 消费) 之上的经济。美国商业周刊1 9 9 6 年 发文认为美国出现的“知识经济”就是新经济，超过了“德国奇迹”和“日本奇 迹”。2 0 0 0 年美国发表了第二个美国世纪，就美国连续3 0 个月经济高速增长， 名列主要工业国家第一的现象，再次提出新经济现象。 在这种新经济现象下，知识已经成为决定国家、产业和企业竞争力的重要因 素。随着世界科技的突飞猛进，一个以知识和信息为基础的、竞争与合作共存的 全球化市场经济体系已经形成，人类的未来和国家的繁荣比任何时候都更加依赖 于创造和应用知识的能力与效率。 1 1 2 高校成为知识生产的源动力 改革开放以来，中国不断加强科技研发力量，取得了一个又一个高尖端科研 成果，大大提高了科技创新能力。 根据汤姆森路透集团( t h o m s o nr e u t e r s ) 集团的数据显示，自上世纪9 0 年 代中期开始，中国的科技论文产出数量开始直线激增。从1 9 9 8 年的2 万多篇增 加到2 0 0 9 年的1 0 9 万篇，现在中国论文数量仅次于美国位列世界第二。 1 从论文的质量来看，中国也在不断改进。根据s c i 数据库统计，1 9 9 4 2 0 0 4 年间，中国论文被引用的次数排在全球第1 8 位，据中国科学技术信息研究所数 据显示，2 0 0 0 2 0 1 0 年，中国论文共被引用4 2 3 万次，排在世界第8 位。同时， 中国专利授权数已于2 0 0 7 年超过欧洲和韩国，跃至世界第三名。 高等学校是中国科学研究的主力军，从2 0 0 6 年起，高等学校成为中国最大 的从事基础研究活动的部门。根据科技部计划司科技统计报告( 第2 2 期) 数 据显示，2 0 0 9 年，高等学校从事基础研究活动的r & d 人员达到了1 1 3 万人年， 较上年增长3 7 ，占高等学校r & d 人员总量的4 1 1 。同年，高等学校基础研 究人员数已占到全国基础研究人员总量的6 8 5 。高校基础研究经费占全国基础 研究经费的比例继续上升，2 0 0 9 年该比例达到历史最高值5 3 8 ，如图1 1 所示。 。一 囱高校基础研究经费 u 儿 + 高校基础研究经费占全国基础研究经费比重 l 印 1 2 0 4 0 0 1 9 9 51 9 9 61 9 9 1 9 9 91 9 9 92 0 0 02 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 7 2 0 0 8 2 0 0 9 7 0 6 0 如 加 3 0 2 0 1 0 0 图1 1 高等学校的基础研究经费( 1 9 9 5 2 0 0 9 年) 资料来源：科学技术部发展计划司，科技统计报告第2 2 期 据统计，自国家设立科学技术奖以来，截至2 0 0 9 年，高校共获得国家自然 科学奖4 8 9 项，占授奖总数的5 2 3 ，获国家技术发明奖1 1 9 1 项，占授奖总数 的3 7 0 ，获国家科技进步奖3 0 4 4 项，占授奖总数的3 0 9 。这说明高校已经 成为中国科研的生力军，承担着中国科技进步的重大使命。根据中国高校知识 产权报告( 2 0 0 8 ) ，中国高校现有】o o 多个国家重点实验室，研究人员6 0 多万 人，承担了国家4 9 高技术计划专题。 从知识创新的角度来讲，高校是知识的生产基地和传播中心，知识创新的深 度还是广度都是其他任何组织无法比拟的。高校教师在曰常科研和教学的过程中 创造了知识，完成了知识的转移和共享。 2 1 1 3 高校知识产权收入偏低尚待解决的难题 高校作为国家经济发展的“智库”，拥有雄厚的人力资源和科技资源，是知 识创新的智力引擎和源动力。高校创造了大量的知识产权，2 0 0 8 年我国高校共 出版1 1 , 5 6 8 部科技著作，发表6 6 0 ，7 1 3 篇学术论文，通过2 , 4 0 7 项国家项目验收 获得专利授权1 7 ，4 1 8 个。在市场经济的发展下，高校是否需要体现出这些知识 产权的经济价值? 学术界对此产生了很多讨论：反对者认为，高校的使命在于创 造和传承知识，并引领社会发展。他们认为高校集中资源生产基础知识和将知识 产权商业化在本质上是相互矛盾的。而近几十年，教学学术思想和学术资本主义 的兴起使得越来越多的学者认为高校需要适应市场化的知识生产及转化方式，才 能为社会创造更多价值，并满足高校自身发展的需要。 作者认为，高校应该并且能够将在科研及教学过程中产生的知识产权转化为 经济价值。从这个角度来看，中国高校目前知识产权收入偏低，难以形成促进经 济有效增长的“知识竞争力”。 近3 0 年，普通高校在知识产权保护工作上取得了长足的进步，大部分高校 都制订了校级知识产权管理办法，并设有专项基金用于扶持专利申请及维护工 作，然而高校知识产权估值及其转化的问题尚未纳入高校日常科研管理工作中， 还没有引起高校足够的重视。根据国家教育部的一份研究报告显示，高校每年的 国家级科技成果达6 0 0 0 8 0 0 0 项，但真正实现有效转化与产业化的还不到1 0 ( 郝 远，2 0 0 4 ) 。这与日本、美国等发达国家科技成果转化率7 0 左右的水平相差甚 远。正如著名物理学家杨振宁教授所说t “中国已经掌握了世界上最先进最复杂 的技术，但中国最失败的地方，是没有学会怎样把科技转化成为现实的经济效 益 。 从这个角度来讲，大多数高校科技成果被束之高阁，既没有创造经济价值也 没有改善人们的生活质量，大量的科研经费被浪费了。 人文社会科学研究成果( 简称社科成果) 也面临转化难的问题。很多社科研 究往往非常笼统，常是一些思想、观点通过论文、著作及调查报告表现出来，其 成果不能或不便于推广、应用和转化。因此社科成果往往难以转化并且缺少成熟 的统计数据。 除了科研成果，高校在教书育人过程中还形成了很多教学成果。目前高校对 于教学成果并没有做好登记、管理工作，教学成果的转化工作也刚起步，未形成 规模。 知识产权作为具有极高经济价值的无形资产，只有保护工作是不够的，只有 适当的商业化才能最大程度创造价值。况且知识产权保护会产生成本，专利申请、 维持、代理等都会产生费用。因此要做好知识产权经营工作，就首先要从知识产 权保护过渡到知识产权商业化，使高校知识产权真正产生经济价值，造福社会。 1 2 问题的提出 目前高校的知识产权数量常常被作为衡量高校创新能力的重要评价指标，这 种评价方法过于简单、片面。事实上，高校存在着大量授权专利及其他知识产权 被闲置，或者作为简单的技术贮备的问题，无意义发明的问题也比较严重。 鉴于知识产权这一特殊的无形资产具有时效性，不转让、不许可使用会使其 贬值的特性，高校应建立合理的知识产权转化机制，强化知识产权的成果运营， 保障知识产权经济价值的实现。 高校知识产权转化是高校职能演变的结果，是中国实施科教兴国和人才强国 战略的必经之路。高校既要为多元快速发展的社会贡献知识，提供人才，也要在 激烈的竞争中争取自身发展的条件。因此，大力开展高校知识产权转化，提高知 识产权收入既可以将科研成果转化为现实生产力，将多年形成的教学成果推而广 之，也可以为高校获得额外收入，缓解高校经费紧张的局面。 1 理论上的必要性 国内学者对于高校知识产权的研究多局限于知识产权保护的法律法规以及 知识产权管理办法的设定上，对于科研产出及教学产出的研究虽多，但对高校知 识产权收入则几乎没有讨论。为了方便讨论，按照高校知识产权的形成过程，作 者将高校知识产权分为科研成果和教学成果两个部分。 从2 0 世纪8 0 年代初中国高校开展科技成果转化以来，无数学者已经就科技 成果转化的障碍、模式、组织构架等做了详细的讨论，但迄今为止，中国高校科 技成果转化率偏低仍然是困扰中国科技进步的顽疾，而社科成果转化也面临同样 的转化难问题。 以往的学者主要讨论高校知识产权中较为容易量化并且容易获得数据的专 利权，即主要集中于科技成果转化，但对高校知识产权另外一个非常重要的部分 4 教学成果则较少讨论。 自1 9 9 4 年教育部对教学成果定义以来，学者们对于高校教学成果的研究主 要集中在教学成果的管理及教学成果的评价指标上，对于教学成果转化，或者教 学成果收入则几乎没有研究。 因此有必要在理论上对高校知识产权收入进行定义，对其主要构成：科研成 果收入和教学成果收入，进行深入分析。 2 实践上的必要性 1 9 8 5 年至2 0 0 9 年，中国高校累计申请专利总量2 4 0 ，2 6 3 件，2 5 年间年平均 增长率1 9 6 3 ；共获专利授权1 0 6 ，8 7 6 件，平均增长率为2 4 7 。 但与快速增长的申请量相反，中国高校成果转化率却没有相应提高。根据中 国高校知识产权报告( 2 0 0 8 ) ，中国每年获省( 部) 级以上科研成果有3 万项左 右，其中高校占近2 万项，在生产中稳定使用且具有一定规模的占2 0 左右，最 终能形成产业的仅有5 左右。与发达国家8 0 的转化率相距甚远。 教学成果方面，中国高等教育经费从1 9 7 8 年不足3 0 亿元飞速上升到2 0 0 7 年的3 6 3 4 亿元，在培养大量人才的同时还形成了很多教学成果，比如系统的教 案、生动的上课视频、详尽的案例以及数以万计的教材，但这些成果并没有被有 效的管理起来，现在高校的教学成果管理部门仅仅将教学成果评奖作为主要工 作，更没有经营教学成果的意识。 因此有必要对中国高校知识产权收入现状进行探究，通过研究国外先进案 例，对我国提高高校知识产权收入提出建议。 1 3 相关概念的界定 本节对本研究的三个相关概念知识产权、科研成果与教学成果进行梳理 与定义。 1 3 1 知识产权的概念梳理与定义 知识产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 是法学的一个概念，原意为“知识( 财产) 所有权 或“智慧( 财产) 所有权”。1 9 6 7 年建立世界知识产权组织公约签 订后，知识产权的概念得到世界绝大多数国家和国际组织的认同。1 9 8 6 年中 华人民共和国通则开始正式采用“知识产权”的称谓。 中国关于知识产权的概念解释是：“知识产权是指人们可以就人类智力长足 的成果所依法享受的专有权利”( 郑思成，1 9 9 8 ) 。 由建立世界知识产权组织公约和t r i p s l 协议对知识产权所作的列举式 规定可知，国际上所指的知识产权如图1 2 所示。 创造性 成果权 标记性 成果权 商标权 商号权 服务标记权 地理标记权 域名权 商业秘密权 制止不正当竞争权等 图1 1 知识产权分类图示 在本研究中，作者将高校知识产权分为高校科研成果( 主要是专利权和非专 利形式的科研及其技术秘密) 和高校教学成果( 主要是著作权) ，高校知识产权 收入则相应被分为高校科研成果收入和高校教学成果收入。 1 3 2 科研成果概念梳理与定义 首先梳理下科研的定义，美国资源委员会对科学研究的定义是：“科学研究 工作是科学领域中的检索和应用，包括对已有知识的整理、统计以及对数据的搜 集、编辑和分析研究工作”。中国教育部对科研的定义是：“为了增进知识，包 括关于人类文化和社会的知识以及利用这些知识去发明新技术而进行的系统的 创造性工作”。 高校的科研成果一般表现为正式出版的科研专著、公开发表的科研论文、应 用技术( 应有文字总结材料) 、专利、工作研究、调查报告应用管理软件、教材 等。高校科研成果的转化一般是指为提高生产力水平，对科学研究与技术开发所 1t r i p s 是关贸总协定知识产权协议的英文缩写，全称是a g r e e m e n to n t r a d er e l a t e da s p e c t so f i n t e l l e c t u a lp r o p e 啊r i g h t s 6 计 设等图权布种现计路品发设电新作利学观成务著专科外集职 r、l 产生的有实用价值和市场前景的科研成果进行后续试验、开发、应用、推广等活 动。在本研究中，作者根据科研成果所在的领域将高校科研成果分为人文社会科 学研究成果与自然科学研究成果。 科研成果收入即科研成果转化所获收入，自然科学研究成果主要是通过专利 出售、技术转让和技术咨询的形式获得收入，人文社会科学研究成果则主要通过 管理咨询、专著出版的形式获得收入。 1 3 3 教学成果的概念梳理与定义 教学的理解有广义和狭义之分。广义的教学就是一定时间、地点下的传授经 验的活动；狭义的教学是在学校中传授经验的活动，即在学校教学活动中，以教 师传授知识、技能和学生获得知识、技能为基础，教与学相互联系、相互作用的 统一活动( 杨宏志，2 0 0 9 ) 。本研究中所指的教学是广义上的教学，可以简单理 解为传授经验、答疑解惑的过程。 根据1 9 9 4 年教学成果奖励条例第二条，教学成果是：“反映教育教学规 律，具有独创性、新颖性、实用性，对提高教学水平和教育质量、实现培养目标 产生明显效果的教育教学方案”。 国内尚无对教学成果收入概念的界定，在本研究中，作者将高校教学成果收 入定义为高校基于知识产权，通过教学的方式所获得的收入，包括教材、案例、 录音及视频的出售和培训收入等。 1 4 研究方法和主要框架 在介绍了本研究的研究背景及相关概念之后，接下来将介绍本研究采用的方 法和主要框架。 1 4 1 研究方法 本文引用知识产权、科技成果转化最前沿理论，借鉴了国外高校知识产权收 入的先进案例，结合中国高校知识产权收入的现状，提出了高校知识产权收入的 评价指标，为高校利用闲置知识产权，促进中国高校知识产权转化提供指导。本 论文主要运用了以下研究步骤和方法： 1 文献研究 通过国内外的电子文献数据库( 如中国知网、p r o q u e s t 、中国专利检索系统、 e l s e v i e r 等) 以及浙江大学丰富的纸质图书资源，对产学研理论、科研成果转化 7 理论、教学学术和学术资本主义等理论进行了深入学习。 通过借鉴最新的高校科研成果收入案例及高校教学成果收入案例，结合中国 高校的现实情况构建理论分析框架。针对研究所关注的问题，作者在文献综述的 过程中重点分析了学者们在面对高校科研成果收入和高校教学成果收入这两个 问题的研究成果。一方面，通过细致的文献综述，本研究希望能够站在巨人的肩 膀上，以提高继承性和避免进行重复研究；另一方面，通过对学者研究的总结， 本研究希望能够找到学术的“利基市场”以往学者忽视或者没有涉及的小领 域，并且对它进行深入的挖掘，以做出自己的贡献。 2 案例研究 案例研究的方法有助于我们深入地挖掘高校知识产权转化的优秀实践，作者 在研究过程中发现斯坦福大学和哈佛大学分别在科技成果收入和教学成果收入 上表现突出，特别作为案例进行深入研究。 1 4 2 主要研究框架 本文的主体主要包括六个部分： 第一部分为绪论。绪论部分概括性的描述了在知识经济大潮的背景下，提高 中国高校知识产权收入的必要性和紧迫性。在此基础上，对于本文的三个重要概 念：知识产权、科研成果和教学成果，进行了详细的梳理。同时提出了高校知识 产权收入这一理论空白点，建立了本研究的基本框架。 第二部分为理论基础和文献综述。本章重点对知识产权的内涵、外延及理论 基础的各个流派技术创新理论、p f i 理论、学术资本主义及教学学术进行归 纳整理，为本文的研究提供了理论依据。进而介绍了国内外对高校知识产权收入 的研究现状。 第三部分从高校科研成果收入和高校教学成果收入两方面描述了中国高校 知识产权收入的现状。分析发现中国高校科技成果转化对于国民经济发展的重要 作用以及科技成果转化潜力巨大，但转化率偏低、转化收入偏低的现状；教学成 果多样，缺乏统一管理，教学成果收入偏低，应当引起重视。 第四部分介绍国外高校知识产权收入案例。在科技成果转化方面，首先介绍 了对美国科技成果转化影响深远的拜杜法案，其次介绍了哥伦比亚大学及斯 坦福大学在专利出售和技术转让方面的巨大成就，以及剑桥大学在咨询服务方面 的出色表现。在教学成果转化方面，重点分析了哈佛商学院教材出售情况和斯坦 福商学院培训业务的杰出表现。 第五部分提出中国高校知识产权收入的评价指标。通过第三、四部分对国内 高校知识产权收入现状的研究以及借鉴国外高校知识产权收入案例，作者创新性 的提出国内高校知识产权收入评价指标，并建议将该指标纳入高校评价指标体系 中。 第六部分是结论与展望。这一部分总结了本文的研究过程和结论，归纳了本 研究的不足之处并指出了有待进一步研究的问题。 9 2 理论基础和文献综述 本章将重点分析学者们在知识产权领域、技术创新、p f i ( 从创新中获利) 、 学术资本主义及教学学术等方面的研究。尽量全面地总结该领域的研究进展，找 出现有研究所忽视和没有涉及的“利基之处”，力求站在巨人的肩膀上，夯实本 研究的理论基础。 2 1 知识产权的基本理论 2 1 1 知识产权的内涵 知识产权和普通的产权具有本质的差异： 1 创新结果作为一种知识产权，在其产权界定和实施上存在不可避免的困 难。一方面，创新者只有在和别人进行交流时才能确定他对其思想的排他性产权。 但这样做会使得别人也掌握了他的思想，因而他就对该思想失去了排他性占有。 另一方面，创新者若出售知识产品，则所有权的转让是不完全的，因为即使创新 者“出售”了其思想的所有权，他实际上仍然占有该思想( a r r o w ，1 9 6 2 ) 。 2 知识产权作为无形资产，如果未和有形资产相结合，则不会得到任何实 在的收益( m i c h a e lk r e m e r ，1 9 9 7 ) 。 2 1 2 知识产权的基本特征 1 独占性 知识产权所有人对其知识产权具有独占性，又叫排他性。知识产权是智力活 动的结晶，必须具有独创性。知识产权的独创性主要表现在两个方面：第一，知 识产权所有人垄断这种专有权利，未经许可，任何人不得使用知识产权所有人的 知识；第二，对同一个知识产品，不得有两个及以上同属性的知识产权。知识产 权的独有性，在专利法领域表现得较为突出。 2 时间性 知识产权有法定的期限，一旦超过法定期限，权利自行终止，成为任何人均 可以自由利用的知识。例如，我国发明专利的保护期是2 0 年，我国公民著作权 的保护期为作者终生至死亡后5 0 年。知识产权的时间性特征对于保护知识产权、 处理侵权纠纷都是必要的。 3 地域性 知识产权只在授予其权利的国家范围内受到法律保护，而其他国家则没有对 1 0 其给予法律保护的义务。如果想要在其他国家也获得知识产权，则需要按照他国 法律进行申请。 2 2 知识产权收入的理论基础 2 2 1 技术创新理论 美国经济学家j o s e p ha l o i ss c h u m p e t e r 在1 9 1 2 年出版的经济发展理论 中第一次提出技术创新，他将技术创新定义为“生产要素的重新组合”，形式有： “引进一个新产品；开辟一个新市场；找到一种原料的新来源；发明一种新生产 工艺流程：采用一种新的企业组织形式。”。 s c s o l o 在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论中提出技术创 新成立的两个条件：即新思想的来源及其在以后阶段的实际发展。 有关专家认为，根据当代科学技术与生产力之间的作用机制，可以将科学技 术同