（教育经济与管理专业论文）青岛市义务教育资源利用效率研究.pdf

a b s t r a c t a f t e rt h el a wo ft h ec d ，印“b d ，) ，e d u c a t i o n , f i x e di n2 0 0 6 ，p u t t i n gi n t op r a c t i c e ，t h e c o m p u l s o r ye d u c a t i o nh a sg o ts e v e r a ln e wa c h i e v e m e n t sw h i c hh a v et h ea c t i v ef u n c t i o n f o rf a s t e n i n gt h ec o n s t r u c t i o no ft h eh a r m o n i o u ss o c i e t y h o w e v e r , t h e r ea r es t i l ls o m e i m p o r t a n tb u td i f f i c u l tp r o b l e m si nt h i sd e v e l o p i n gp r o c e s s ，f o re x a m p l e ，h o wt oi m p r o v e t h er e s o u r c e - u t i l i t y - e f f i c i e n c yo fc o m p u l s o r ye d u c a t i o n n o wt h eg o v e r n m e n ti n c r e a s e s t h ei n p u tq u a n t i t ye a c hy e a r , b u ti ts t i l lc a n n o te n o u g ht h er e q u i r e m e n t s ，s oi na d v a n c eo f t h ei n p u ti n c r e a s i n g ，h e i g h t e n i n gt h eu t i l i t y - e f f i c i e n c yi so n eo ft h ea v a i l a b l ew a y st o p e r f e c tt h i ss i t u a t i o n t h er e s o u r c e - u t i l i t y e f f i c i e n c yo fc o m p u l s o r ye d u c a t i o nm e a n st h eo u t p u tr e s u l to f w h a tw ep u ti nt h ec o m p u l s o r ye d u c a t i o n ，i n c l u d i n gt h ep e r s o n s 、m a t e r i a l sa n dm o n e yo n t h ec o n d i t i o no fk e e p i n gt h ee d u c a t i o n q u a l i t y o n t h eb a s i co ft h e t h e o r y o f r e s o u r c e u t i l i t y - e f f i c i e n c y , t h i sp a p e rm a k e sac o n c l u s i o na n da n a l y s i st ot h ep r e s e n ti n p u t c o n d i t i o no fq i n g d a oc o m p u l s o r ye d u c a t i o n t h ep a p e rd o e sap r a c t i c a lr e s e a r c ht ot h e r e s o u r c e - u t i l i t y e f f i c i e n c yo fq i n g d a oc o m p u l s o r ye d u c a t i o n ，a n dp o i n to u tt h em a i n p r o b l e mi s t h ei n e q u i t yo fd i f f e r e n ta r e a s i no r d e rt o i m p r o v et h i ss i t u a t i o n ，t h e g o v e r n m e n tn e e d st oi n c r e a s et h ei n p u tq u a n t i t y 、i n c l i n et ot h ep o o re d u c a t i o np l a c e s 、 c r e a t et h ew a yt os h a r et h ee d u c a t i o nr e s o u r c e sa n dp e r f e c tt h er e l a t i v el a w s o n l yt h i s c a ni m p r o v et h er e s o u r c e - u t i l i t y e f f i c i e n c yo fc o m p u l s o r ye d u c a t i o na n df a s t e nt h e d e v e l o p m e n to fc o m p u l s o r y t h ec r e a t i v ep o i n to ft h i sp a p e ri st oc h o o s eq i n g d a oa st h e r e s e a r c hs a m p l ea n da n a l y z et h eq u e s t i o n sf o l l o w i n gt h ep r a c t i c a ls i t u a t i o n ，s oi tl w i l l h a v es o m ep r a c t i c a lm e a n i n gt ot h ed e v e l o p m e n to fq i n g d a o c o m p u l s o r ye d u c a t i o n k e yw o r d s ：q i n g d a o ；c o m p u l s o r ye d u c a t i o n ；r e s o u r c e - u t i l i t y - e f f i c i e n c yo fe d u c a t i o n ； e v a l u a t i o ns y s t e m ；p r a c t i c a lr e s e a r c h 目录 1 1 11 1i1 1 1 1i ii iii itlll y 17 3 3 5 2 1 引言1 1 选题的目的和意义1 2 国内外研究动态4 2 1 国外研究动态4 2 2 国内研究动念5 3 研究思路与方法7 第l 章义务教育及其资源利用效率的相关理论8 1 1 义务教育基本理论8 1 1 1 义务教育的本质含义和基本属性8 1 1 2 义务教育资源投入原则9 1 2 教育资源投入理论1 0 1 2 1 义务教育资源投入的理论依据1 1 1 2 2 义务教育资源投入的标准1 2 1 3 教育资源利用效率理论1 3 1 3 1 教育资源利用效率理论概述二1 3 1 3 2 教育资源利用效率的评价考核指标1 4 第2 章青岛市义务教育概况及其投入分析1 7 2 1 青岛市教育经费收入情况1 8 2 2 青岛市教育经费占国民生产总值及其同比增长情况1 9 2 3 青岛市义务教育办学条件情况2 1 2 4 青岛市义务教育师生及班级情况2 2 2 5 青岛市义务教育资源各区市分布情况2 3 第3 章青岛市义务教育资源利用效率的实证研究2 5 3 1 义务教育资源利用效率的评价指标体系2 5 3 2 青岛市义务教育资源利用效率分析2 6 3 2 1 人力资源利用效率分析2 6 3 2 2 物力资源利用效率分析2 8 3 2 3 财力资源利用效率分析3 0 3 2 4 人才培养质量指标分析3 2 3 3 青岛市义务教育资源利用效率的成效与不足3 3 3 3 1 人力资源利用效率方面3 3 3 3 2 物力资源利用效率方面3 3 3 3 3 财力资源利用效率方面3 3 3 3 4 人才培养质量指标方面3 4 第4 章青岛市义务教育资源利用效率的改善与提高3 5 4 1 强化政府教育责任，力保义务教育资源的足量投入3 5 4 2 统筹城乡义务教育发展，向义务教育发展薄弱区域倾斜3 5 4 3 创新义务教育资源利用手段，加强资源共享3 5 4 4 加强义务教育法制建设，做到有法可依，依法办事3 6 结语3 7 参考文献3 8 攻读学位期间的研究成果3 9 致谢4 0 学位论文独创性声明、学位论文知识产权权属声明4 1 引言 1 选题的目的和意义 义务教育在现代国民教育体系中居于核心地位，是其它各级各类教育的基础所 在。在新的历史时期，我国义务教育发展将面临着新的形势和任务，整个社会主义 现代化建设对义务教育提出了新的要求，广大人民群众对义务教育提出了新的期望， 需要我们在更高层次更高水平上实施义务教育。2 0 0 6 年义务教育法的修改，从 实践“三个代表”重要思想、办人民满意的教育高度，从贯彻落实科学发展观、构 建社会主义和谐社会的高度，认真总结了2 0 年来实施义务教育的经验，吸纳了近年 来为促进义务教育发展的新思路，致力于解决义务教育中的新问题，在我国已经基 本实现普及九年义务教育目标的基础之上，对义务教育的制度和发展进行了重新的 思考和定位，提出了富有f i 瞻性、现实性的思路，做出了符合实际的重大制度 安排，进一步以法律形式规定了我国义务教育的性质、培养目标，明确了义务教育 的管理体制和经费保障机制，同时，着力建立和完善促进义务教育发展的各项制度， 为义务教育持续健康发展提供了有力的制度保证。 新修订的义务教育法中，进一步明确了义务教育的管理体制和经费保障机 制，在确认“县级人民政府为主管理的体制”的基础上，继续强调国务院的领导， 增加了省级人民政府的“统筹规划 职责并把义务教育全面纳入公共财政的保障范 围，在原来“免收学费 的基础上，首次明确规定义务教育不收杂费，强化了发展 义务教育中的政府法律责任，体现了各级政府共同分担责任的原则。如对农村义务 教育经费要求由中央和地方政府分项目、按比例分担。要求地方政府在分配各项教 育投入时，必须优先保证义务教育，把其经费全部纳入财政预算。明确规定各级政 府用于实施义务教育财政拨款的增长比例应当高于财政经常性收入的增长比例，保 证按照在校学生人数平均的义务教育费用逐步增长，保证教职工工资和学生人均公 用经费逐步增长。特别是以法律条款的方式确定了对于政府部门违法、未履行保障 职责的追究机制，从而推进了义务教育管理的法制化。n 1 与此同时，我们也必须看到，有关教育资源的投入与利用问题仍然是影响乃至 制约我国义务教育健康快速发展的瓶颈之一。随着中国经济、社会的快速发展，义 务教育制度在执行的二十年间出现了教育资源投入严重不足、教育资源利用效率不 高、乱收费、择校等一些问题。当前义务教育的现状、城乡二元状况使义务教育资 源利用的公平和效率陷于制度困局。随着义务教育法的修订、实施，义务教育问题 在学术界又一次掀起了讨论热潮，尤其在中国经济转型过程中，义务教育资源投入 问题、教育资源利用效率受到了更多的关注，教育资源投入的多寡直接影响着我国 引言 义务教育的健康快速发展。 在中国，由于人口众多，全国上下一直倡导“穷国办大教育”，政府部门也一直 为此不断努力，但距离世界义务教育资源投入水平还是相距甚远。国际上通常使用 一个比较直观的比值来表示一个国家教育的发展程度以及政府对其重视程度，这个 比值就是公共教育经费占国民生产总值的百分比，依据这个计算概念，中国的教育 资源投入一直处于国际较低水平。我国财政性教育经费占g d p 的比重，“八五 期间 持续下滑，1 9 9 5 年滑到谷底，只有2 4 1 。“九五 期间缓慢爬坡，2 0 0 0 年爬到2 8 7 ， 每年增长不到o 1 个百分点。“十五 开局很好，第一年就达到3 1 4 ，突破了3 的大关。2 0 0 2 年再传捷报，达到3 3 2 ，增加了0 1 8 个百分点。正当大家预期2 0 0 3 年可能达到4 的时候，没想到2 0 0 3 年下降为3 2 8 ，2 0 0 4 年下降到2 7 9 ，只相当 于1 9 9 9 年的水平。中国财政性教育经费占g d p 的比重一直在2 - 3 之间徘徊，投入 比例低于发达国家，也低于发展中国家，与5 2 的世界平均水平( 见表1 ) 相差甚远， 2 0 0 0 年达到4 的目标到现在也没有落实。 表11 9 9 5 年世界各国公共教育支出占g d p 的比重( ) 国家世界平均低收入国家中低收入国家中等收入国家高收入国家 水平 比重 5 23 64 65 26 5 资料来源：1 9 9 8w o r l dd e v e l o p m e n ti n d i c a t i o n s 根据最新统计数据，2 0 0 8 年我国财政性教育经费为1 0 4 4 9 6 3 亿元，全国普通 小学生均预算内事业费支出为2 7 5 7 5 3 元，比上年的2 2 0 7 0 4 元增长2 4 9 4 。其 中，农村普通小学生均预算内事业费支出为2 6 1 7 5 9 元，比上年的2 0 8 4 2 8 元增长 2 5 5 9 。全国普通小学生均预算内公用经费支出为6 1 6 2 8 元，比上年的4 2 5 0 0 元 增长4 5 0 1 。其中，农村普通小学生均预算内公用经费支出5 8 1 8 8 元，比上年的 4 0 3 7 6 元增长4 4 1 2 。全国普通初中生均预算内事业费支出为3 5 4 3 2 5 元，比上 年的2 6 7 9 4 2 元增长3 2 2 4 。其中，农村普通初中生均预算内事业费支出为3 3 0 3 1 6 元，比上年的2 4 3 3 2 8 元增长3 5 7 5 。全国普通初中生均预算内公用经费支出为 9 3 6 3 8 元，比上年的6 1 4 4 7 元增长5 2 3 9 。其中，农村普通初中生均预算内公用 经费支出为8 9 2 0 9 元，比上年的5 7 3 4 4 元增长5 5 5 7 。国民生产总值为3 1 4 0 0 0 亿元，也就是说我国财政性教育经费到2 0 0 8 年所占g d p 的比重大约为3 3 3 ，略高 于2 0 0 2 年的投入水平。然而，这个比重甚至未达到低收入国家的水平，更不用说世 2 青岛人学硕十学位论文 界平均水平了。但是，我国在1 9 9 3 年2 月1 4 日由中共中央、国务院联合印发的中 国教育改革和发展纲要，明确规定了“国家财政性教育经费支出占国民生产总值即 g d p 的比例，本世纪木达到4 ”。 现在，我国综合经济实力逐渐强大，但是国家有很多事情要做，各个领域的发 展都需要国家的大力支持，从上述数据显示可知，虽然国家在教育上的投入逐年增 加，但我国教育资源投入总量不足的现象仍然比较严重，因此，如何提高义务教育 资源的利用效率，在有限的教育经费增加的基础之上，创造出最大的教育效益，从 而推动我国教育事业的发展，为国家的和谐发展之路做出更大的努力就显得更有意 义，也是迫在眉睫的。 教育资源利用效率亦称教育效率。它来源于经济学，是把教育看做经济生产活 动并且按照经济学的效率理论而挪用过来的一个教育概念范畴，是把教育资源的投 入与其直接产出成果作以比较计算，从而得出教育资源的利用效率。教育资源利用 效率主要反应的是教育这个活动其过程本身的效率，即存在于教育系统内部的教育 资源利用效率，也可以称之为教育资源的配置效率。它是探究某某部门、某某地区 或学校教育活动中的投入产出情况，尤其是在学校教育过程中的教育资源利用效率 的一个有效概念。教育资源利用效率包含两个方面的涵义：第一，是教育资源的有效 利用程度。在一定背景状况下，当所有可利用的教育资源全部被用于教育且没有被 搁置或浪费时，可以认为较高的效率得以实现；第二，是我们通常所说的教育资源 的投人产出比。如果在有限的教育资源前提下，能够提供更多的教育机会，培 养出更多的优秀人才，教育资源利用效率就越高。教育资源利用效率研究所涉及的 教育投入部分，通常包括三个方面，即人力资源、物力资源与财力资源，一般用比 较直观的投入的教育资金来表示；教育产出部分就是通过人力资源、物力资源以及 财力资源而培养出来的一定质量和数量的教育成果学生。我们可以用两种方式 来表明教育资源利用效率的高低：第一，单位教育资源所产出的成果越多，质量越 高，就表明教育资源利用效率高：反之，则表明教育资源利用效率低；第二，或者单 位教育成果所用教育资源投入少，表明教育资源利用那个效率高：反之，则表明教育 资源利用效率低。教育资源的紧缺性，决定了提高教育资源利用效率的必要性。显 而易见，与教育资源利用效率高背道而驰的是教育资源利用效率低，即教育资源的 浪费。因此，减少教育资源的浪费就是提高教育资源的利用效率。但是，当前有些 地方和学校在实施义务教育过程中，常常只把精力集中在投入力度的加大上面，而 对杜绝“教育资源浪费、提高教育资源效率不够重视。并且义务教育资源利用过程 中确实存在着各种资源浪费现象，如：学校事业费与公用经费比例失调，本末倒置， 使得财力资源浪费；学校布局不合理，规模班额超限或者不足，从而导致师资、设 施的浪费：学校编制混乱，任课老师人数与行政人员比例不协调，非教学人员膨胀， 3 引言 师生比偏低，导致学校人力资源的浪费：仪器、图书、设备配套不合理，管理不善， 导致利用率低，使得物力资源浪费等等。 因此，本文研究的目的，是希望对现有义务教育资源利用效率研究加以丰富与 提升，在以往研究成果的学习继承基础上，利用教育资源利用效率的评价和考核所 涉及的各项指标，进行科学深入的实证分析与研究；为义务教育资源利用效率的评 估与提高提供科学的考核指标与体系：促进学校管理的规范化和科学化：找出影响教 育资源合理配置的因素并予以分析，从而提高义务教育资源利用效率。本文希望解 决以下几个方面的问题：青岛市义务教育资源投入现状及资源投入利用效率如何? 其 义务教育资源利用效率的成效与不足表现在哪些方面? 如何改善与提高? 2 国内外研究动态 2 1 国外研究动态 m a r t i nc a r n o y 在教育经济学领域研究过程中，把教育经济学划分为早期的教 育经济学和现代的教育经济学，此二者的关键区分点表现在“如何研究教育的生产 上”。著名社会学家j 科尔曼1 9 6 6 年在其“科尔曼报告 中指出早期教育经济学 着重于研究教育在经济增长中的促进作用，即教育的外部效率乜1 ，或称教育资源利 用的外部效率，是教育的直接产出和教育投入之间的关系。而现代教育经济学的研 究则有别于此，现代教育经济学不仅继承了教育的外部效率研究，也开始了其内部 效率的研究，除了教育的经济作用，它更多的侧重于其内部的投入与产出关系。 从2 0 世纪2 0 年代至6 0 年代，教育经济学的研究方向倾向于教育对社会经济发 展的作用，以寻求教育对经济增长的推动作用，此类研究认识到教育对于经济发展 的促进性，例如斯特鲁米林提出“教育同提高劳动生产率有直接关系，劳动者所受 教育程度越高，劳动力能力越强，并认为学历与提高劳动生产率成正比 ，舒尔茨提 出的人力资本理论等等。1 9 6 3 年，美国经济学家汉森对于教育资源利用效率的研究 从“教育对经济的推动作用的单一性束缚中走出来，对美国各级教育采用教育投 入收益率的方法进行了投入收益分析，开始了对个人教育资源的投入一收益的 研究，这是真正意义上对于教育资源利用效率的研究。1 9 6 8 年，英国经济学家韦锥 与希恩出版的教育所用的资源，使教育资源利用效率的研究向前迈了一大步。这 一时期的研究着重于教育资源利用外部效率的研究，即教育资源在经济发展中的促 进作用，2 0 世纪6 0 年代末的研究开始转向内部效率研究，试图探讨教育过程中各 种因素对于经济增长的贡献率。2 0 世纪6 0 、7 0 年代对教育资源利用效率的研究大 都采用了大样本回归统计的方法，分析探讨了教育投入产出的相关性，分析出 1 1 1m a r f i ac a r n o y 教育经济学国际百科全书 m 闵维方等译北京：高等教育出版社，2 0 0 0 3 5 0 、3 5 6 1 2 1 丁小浩中国高等院校规模效益的实证研究 m 北京：教育科学出版社，2 0 0 0 6 7 4 青岛人学硕七学位论文 人力、物力、财力等各种因素与学生的学习情况存在着正相关的关系。1 9 6 6 年的“科 尔曼报告 以公平性为其研究目的，但是其贡献却在于作者把学生成绩分布( 教育 产出) 作为研究视角；在2 0 世纪7 0 年代中后期，绝大部分研究把单项指标作为指 标；2 0 世纪8 0 年代，研究者着重于对研究方法本身的探讨与改进，并加强其与教 育实际相结合；2 0 世纪9 0 年代开始，研究的视角转变为教育内部效率，重在研究 通过各个要素问的合理配置实现教育效率的最优化。现在国外学者专家对教育资源 利用效率的分析研究，在实证与规范研究上都有了很大的进步，从实证视角进行资 源优化配置以便获得最大的产出从未离丌过学者们的视角，并且加强了统计工具方 面的创新。 2 2 国内研究动态 随着教育经济学科的不断发展，我国关于教育资源利用效率的研究也取得了很 大的进步。教育学家古襟在其著作中国教育之经济观中指出，讲究经济效率是 发展教育的重要方面，教育者应该注重提高教育的经济效率，必须在财力、人力、 物力方面寻求最少的浪费，在生产效能和事物利用两个方面争取最大限度的经济效 益。但在国内，教育资源利用效率真萨系统的研究是在2 0 世纪8 0 年代，国内对于 教育资源利用效率的研究经历了三个阶段。 2 0 世纪8 0 年代至9 0 年代初，绝大多数研究侧重于对教育的经济效益的探讨， 主要分析了教育对经济发展的推动作用，探讨了教育与技术进步的关系，并对教育 对经济增长率、资源利用率和就业等方面的影响进行了论证。这些研究丰富了关于 在经济发展中高等教育作用的讨论。2 0 世纪9 0 年代，是我国教育经济学的迅速发 展时期，教育在经济发展中的作用以及教育是一种生产性资源投入的论点已经得到 了大家的广泛认同，对教育资源利用效率的研究也更加深入更加广泛了。闵维方的 高等教育规模扩展的形成与办学效益研究( 1 9 9 0 ) ，通过理论与实证相结合的方 法进行研究；教育内部效率的研究成果有阎风桥的高等学校内部结构与办学效益 ( 1 9 9 8 ) 、丁小浩的中国高等院校规模效益研究( 1 9 9 5 ) ；教育外部效率的研究成 果有邓娅的地区经济发展差异与高等教育成本补偿属地化( 2 0 0 3 ) ) 、孙也刚的论 研究生教育成本补偿( 2 0 0 2 ) 、李文利的中国居民高等教育需求研究( 2 0 0 0 ) 、 陈晓宇的论中国高等教育成本补偿( 1 9 9 8 ) ，这些研究成果打开了教育外部效率 与内部效率齐头并进的局面。1 9 9 8 年在第四届全国教育经济学会理事会第二次学术 会议上，专门把“优化教育资源配置，提高教育资源利用效率 作为会议主题，各 位代表针对教育资源利用效率的各个方面，如教育成本与效率、教育发展目标与效 率、教育公平与效率、学校规模与效率等问题展开了全面而深刻的讨论分析。高等 教育规模效益现象的存在就是在这些研究成果中得到了证实，资源的合理配置与利 引言 用效率的高低的关系也得到了论证。研究还对现阶段高等教育资源利用效率不高的 原因进行了分析：教育结构的合理与否、教育决策的正确与否、教育体制的完善与 否等，此类研究论证了我国高等教育的发展应该走内涵式发展的道路，深入挖掘现 有办学潜力，改革高校结构，从而提高教育资源利用效率以及提升其办学效益。同 时，这个时期的研究成果也为国家的教育政策制定做出了重大贡献。2 0 世纪术到2 l 世纪初，学者专家们关于教育资源利用效率的研究开始尝试走实证研究的路线，研 究视角愈发广泛，有些研究也介入了微观组织，同时有些学者开始探索教育资源利 用的非配置低效率。研究范围也是更加宽广，从单纯的教育效率研究发展到高等教 育的机构效率，同时，研究工具与研究方法也有了进一步的发展。另有研究是通 过d e a 评价，这种评价是区别于以往的单项评价，它是包含了多项因素的一种分析 方法，侧重于对所选定的样本的生产效率的分析研究。口1 北京师范大学博士李福华 的学位论文高等院校资源利用效率研究( 2 0 0 1 ) ，利用成本分析工具，实证分析 了高等院校的资源利用效率。2 1 世纪初，随着新制度经济学的发展，它也被运用到 了教育学领域中来，这既提高了教育研究分析解决问题的能力，也使得教育研究的 视角更加宽泛。专家学者们开始从制度的角度来分析教育资源利用效率的问题，指 出通过完善教育制度、降低教育的交易费用、教育资源的排他性使用，增加教育资 源投入量，减少教育领域的“搭便车”现象、从而提高教育资源利用效率。”具有 代表性的研究成果有华中师范大学教育学院博士杨秀芹的学位论文教育资源利用 效率与教育制度安排一种新制度经济学分析的视角( 2 0 0 6 ) ，论文从教育制度缺失、 教育制度低效及教育制度变迁中的利益冲突等几个方面深入分析了高等教育由此引 致的教育资源利益低效率的问题。 在教育资源利用效率方面的研究在高等教育领域居多，义务教育领域相对较少。 在9 0 年代初期，有一些专家学者对于教育资源利用过程中的浪费问题作了大量的分 析。其中李含荣( 1 9 9 3 ) 在其研究中指出，教育资源利用效率低主要包含两个方面， 即直接浪费和间接浪费。h 1 直接浪费主要指由于学校布局不合理( 布点分散) ，学校 规模较小，班级规模不合理，而导致的教师工作量不足、图书以及教学仪器设备使 用率低的人力和物力的浪费。间接浪费，则体现在留级( 重读) 率高，超龄学生多。 留级学生重复占用教育设施，重复占有教育经费。有些地区义务教育中的辍学率较 高，使得计划投入的教育资源没有充分发挥作用。由于存在留级和辍学等问题，学 生的巩固率和按时毕业率就会偏低，直接导致了义务教育资源利用效率不高。另外， 湖北省教委于9 0 年代相继完成了普通中小学校公用经费食物消耗定额和普通 i l l 李福华高等院校资源利用效率研究i m 】北京：北京师范大学出版社2 1 ( 6 ) 1 2 1 刘亚荣我国高等学校办学效率评价分析川教育与经济2 0 0 1 ( 4 ) 同范先佐教育的低效率与教育产权分析j 1 华中师范大学学报2 0 0 2 ( 3 ) h 李星云论我国义务教育资源的公平配置明江海学刊2 0 0 6 ( 6 ) 青岛人学硕士学位论文 中小学校规模设置与资源投入效益课题研究。这两个课题得出的研究观点是：学校 教师工作量是影响学校规模的重要因素，并且教师工作量是由统一制定而且极具刚 性的课程设置与规定的课时数来确定的。这一研究的重要贡献是把制度刚性考虑 在资源使用效率高低的问题中来了。在教育经济学科的发展进程中，专家学者对于 教育资源利用效率的研究渗透到了微观领域。在有限的教育资源投入条件下，开始 研究教育资源的利用效率，从规范研究到实证研究，从单项指标到综合指标研究， 都进行了尝试，这些研究一方面丰富了教育资源利用效率研究的内容，另一方面也 使得人们对其有了更多的关注，这也说明了这项研究的紧迫性和深远性。 通过对教育资源利用效率研究现状的分析介绍，可以看出国内外有关教育资源 利用的文献比较多，但专门研究义务教育资源的成果则相对较少。教育资源利用从 经济学和财政学角度的研究相对较多，并且其研究绝大多数侧重于高等教育领域， 有关义务教育义务教育资源利用的比较少，而义务教育资源利用效率的实证分析研 究相对更少。因此，希望本文在此方面可以有新的突破。 3 研究思路与方法 本文采用的研究思路与方法如下： 1 规范性分析和实证分析相结合的分析方法。深入到相关教育部门收集、查阅 与本文相关的文献资料，有针对性的归纳整理。依据具体真实可信的数据资料，运 用数据图表说明法，分析义务教育资源利用效率，指出提高教育资源利用效率的途 径，提出相关政策建议。 2 理论分析与实践相结合的分析方法。运用教育资源投入、教育资源利用效率 等相关理论工具，结合实际对义务教育资源投入的总量、结构等系统地对义务教育 资源利用效率的现状予以分析。 3 比较分析法。通过城乡比较、区域比较，分析义务教育资源利用过程中出现 的问题。 4 访谈法。通过对有关专业人士的访谈对话，更加深入了解教育资源利用现状， 从而有效分析相关问题。 5 个案研究法。把青岛市义务教育资源利用效率作为个案进行剖析研究，使本 研究更具有针对性和现实性。 1 1 l 周元武，周守珍，尹以森中小学校规模设置与投资效益【m j 北京：科学出版社1 9 9 9 年版 7 第1 章义务教育及其资源利用效率的相关理论 第1 章义务教育及其资源利用效率的相关理论 本文是对义务教育资源利用效率的实证研究，所涉及的相关理论义务教育基本 理论、教育资源投入理论和教育资源利用效率理论，接下来将对这三个相关理论加 以介绍。 1 1 义务教育基本理论 1 1 1 义务教育的本质含义和基本属性 在中国大百科全书教育卷中，对义务教育的定义是“国家用法律形式规定 对一定年龄儿童免费实施的某种程度的学校教育也称强迫教育、免费教育或普及义 务教育”。在著作教育法学中，对其定义是“在普通教育中，依照法律的规定， 适龄儿章和少年必须接受的，国家、社会、学校、家庭必须予以保证的一定年限的 国民教育 。旺1 我国义务教育法第四条明确规定：“国家、社会、学校和家庭依 法保障适龄儿童、少年接受义务教育的权利一第十五条也明文规定：“地方各级人 民政府必须创造条件，使适龄儿童、少年入学接受义务教育。3 义务教育是指国家根据相关法律法规，对适龄儿童、少年免费实施一定年限和 一定程度的学校教育。义务教育最早起源于西方国家，在英语中它的说法是 c o m p u l s o r ye d u c a t i o n ，其中c o m p u l s o r y 一词的基本含义是“强迫性的，义务性的”， 后来日本把这个词语翻译过来称之为“义务的 ，c o m p u l s o r ye d u c a t i o n 也就被翻译 成“义务教育 。我国就一直沿用了日本的译法，也称作义务教育。 义务教育是根据法律制度规定，适龄儿童和少年都必须接受的根本的国民教育， 具有多中特征，如免费性、强迫性、主体国家性、基础性等基本特征。这些特征也 决定了它与其它各级各类教育的根本区别，是现代生活和现代生产的必需，是现代 社会文明的一个重要标志。下面将对义务教育的基本特征作以简单介绍。 第一、免费性 接受义务教育是儿童、少年的基本权利，实施义务教育是国家对于人们的义务。 为了确保儿童接受教育权利的实现，国家必需保证义务教育的免费性，只有这样， 才能够真正实现义务教育。这里，所谓免费性，也可称之为“公益性，就是说免除 义务教育过程中个人需要承担的那部分费用，这部分费用转移到国家政府的承担上 来。现在我国推行的是九年义务教育制度。国家为了确保义务教育的免费性，在教 育资源供给和教育法制建设方面都做了积极的努力，在经济条件允许的条件下，最 1 1 l 中国大百科全书教育卷p 4 8 7 1 2 1 范正美，于宏 教育法学【m 】黑龙江教育出版社1 9 9 1 p 9 0 | 3 1 中国现行教育法规汇编人民教育出版社1 9 9 1 p 1 1 8 青岛人学硕士学位论文 大限度地提供教育资源，并用相关的法律来约束教育资源的使用配置，监督其合理 公平的使用，从而为提高义务教育资源的利用效率做出最大的努力，也使得更多的 人可以享受到国家的义务教育的免费政策。在有些经济比较发达地区和国家，在免 收学费和杂费的同时，还为接受义务教育的学生提供上下学的交通便利以及免费校 服。根据联合国宪章关于义务教育发展的基本宗旨，在联合国教科文组织的反 对教育歧视公约中规定了初等教育免费。而在( j l 童权利公约中则明确规定其 成员国必须贯彻实行“全面的免费小学教育 。我国继全面免除农村义务教育费用之 后，也实现了城市义务教育的免费，至此，我国的九年义务教育已经全面免费。 第二、平等性 教育面前，人人平等，每个公民都享有公平的教育资源和教育机会，所有中华 人民共和国的公民都享有受教育的权利。对于义务教育而言，所有适龄儿章和少年， 不受任何条件限制，如性别、种族、宗教信仰或者家庭背景等因素，都有可以公平 平等的享受九年义务教育，履行自己的权利和义务。以政府为义务教育资源提供主 体的一方，必须为义务教育的平等性提供各个方面的保障，从而保证义务教育平等 性的执行落实。平等性是义务教育发展过程中的重要理念，它贯穿于义务教育全过 程中，只有真正做到了义务教育的平等性，才有可能实现我国的教育公平，为和谐 社会的建设增添力量。当然，义务教育的平等性并不是说全国的义务教育必须是一 个模子刻出来的，我们需要根据各个地方的区域差异，文化背景差异等做出相应的 调整，从而满足各个地方的需要。 第三、强制性 义务教育的强制性，又可以被称之为义务性。即满足所有中华人民共和国的适 龄儿童、少年接受九年义务教育是国家、学校、社会和家长必须履行的义务和责任， 任何人或部门都要贯彻执行，否则就是违反法律的规章制度，将会受到法律的制裁。 也就是说，适龄少年儿童的家长必须送孩子去接受教育，学校必须为学生的教育提 供有保障的资源供给，国家和社会必须为孩子的教育提供经费支持并予以监督。哪 一方没有做好自己的工作，将会用法律武器来解决问题。另外，义务教育的强制性 必须由其免费性来予以保障，有了免费性，才能更好地落实其强制性，否则，强制 性根本无法实现。 义务教育的上述本质特征既是义务教育的基本内涵，也是义务教育的客观要求， 只有实实在在做好这三个方面，才能够真正实现义务教育，做成名副其实的义务教 育。 1 1 2 义务教育资源投入原则 教育资源投入，是教育经济学的核心组成部分。“资源投入”最初是应用于经济 9 第1 章义务教育及其资源利h j 效率的相关理论 学领域的概念，是指投入的资金可能产生新的价值，从世界范围内分析，从2 0 世纪 3 0 年代开始把资源投入引用到教育领域中来，称之为教育资源投入。随着对教育观 念的转变，我国在教育领域也引入了教育资源投入的概念。教育资源投入，是指一 个国家和地区，根据教育事业发展的需要，投入到教育领域中的人力、物力、财力 的总和，或者说是指用于教育、训练后备劳动力和专门人才，以及提高现有劳动力 智力水平的人力和物力的货币表现。n 1 义务教育资源投入，即义务教育资源投入， 是指为了保证义务教育的健康快速发展，投入到义务教育领域中的，用于适龄儿章、 少年接受基本教育的人力、物力以及财力的总和。是教育资源投入的重要组成部分， 是我国义务教育发展的物质保障。 经济制约性原则：一国义务教育资源投入总量的多少，占多大的比例，主要由国 家经济发展水平和经济实力，即综合国力决定。经济发展水平是各国义务教育资源 投入的外部环境，是义务教育资源投入的基础。 主体国家化原则：所谓教育资源投入主体，是指教育活动所需资源的投入者。义 务教育的特点决定了义务教育资源投入主体国家化。资源投入卞体国家化，是指在 义务教育资源投入中，随着经济发展，国家( 中央和地方政府) 成为最主要、最重要 的资源投入者，在义务教育资源投入主体中居中心地位。义务教育资源投入的其他 主体，只是对国家资源投入的补充，在义务教育资源投入中所占的比重较小。 学生免费性原则：接受义务教育是儿童、少年的基本权利，实施义务教育是囡家 对人们的义务。为了确保儿童受教育权利的实现，许多国家提出了义务教育免费性 原则。所谓免费，就是免除义务教育资源投入中的个人资源投入部分。这部分资源 投入主要是由国家负担。 国家立法性原则：义务教育通过立法对资源投入主体进行法律规范，具体规定其 在义务教育资源投入中应履行的义务与承担的责任，使义务教育经费具有稳定的来 源，减少资源投入的随意性或不稳定性。同时，对义务教育资源投入分配和使用作 出法律规范，保证义务教育资源投入分配的合理性和规范性，提高义务教育资源投 入使用效率，使资金的利用趋向最优化。 1 2 教育资源投入理论 教育资源投入理论，是在人力资本理论的基础上发展而来的。资源投入，就是 指为了达到获取收益的目的而投入资金，并转化为更大收益的过程和行为。靳希斌 在其著作教育经济学( 2 0 0 2 ) 中认为“教育资源投入，也称教育资源、教育投入、 教育经济条件等，是指一个国家或地区，根据教育事业发展的需要，投入教育领域 中的人力、物力和财力的总和，或者说是指用于教育、训练后备劳动力和专z - j a 才， i i i 靳希斌著教育经济学【m 】人民教育出版社，2 0 0 1 p 1 7 5 1 0 青岛人学硕士学位论文 以及提高现有劳动力智力水平的人力和物力的货币表现”。教育资源的来源是多渠 道、多方面、多主体的，主要包括三个方面，即国家资源投入、社会资源投入和受 教育者家庭或个人资源投入。其中，义务教育资源投入是教育资源投入的重要组成 部分，是贯彻落实义务教育快速健康发展的重要保证。义务教育资源投入是指投入 到义务教育领域中，用于公民基本素质培养的人力和物力的货币表现，其资源投入 量表现为这些人力、物力和财力的数量及其货币表现。 1 。2 1 义务教育资源投入的理论依据 在西方国家，义务教育基本上由政府提供，主要有两个理论： 一是人力资本资源投入理论。人力资本理论是教育资源投入理论发展的重要基 础。其主要代表人物为美国著名经济学家、诺贝尔奖获得者西奥多w 舒尔茨 ( t h o d o r e w s c h u l t s ) 。舒尔茨认为“土地本身并不是贫穷的主要因素，而人的能力 素质确实是决定贫富的关键”。瞳：通过接受教育，尤其是通过接受普及免费的义务教 育，这样能够让最多的人从中受益，特别是处于社会较低阶层的穷人，它在提高劳 动者的个人自我素质和劳动工作效率的同时，也能够缩小由于受教育情况不同而导 致的收入上的差距，使社会收入在其分配上更加趋于公平合理。舒尔茨对1 9 2 9 1 9 5 7 年美国教育资源投入与经济增长之间可能存在的关系做了定量分析，通过对这2 9 年 数据的认真分析研究，他得出了二者之间的正相当关系，即人力资本资源投入是所 有资源投入中回报率最高的资源投入，并且教育资源投入是人力资源投入的核心部 分，教育资源投入对于提高经济增长的速度远远大于物质资本资源投入所带来的经 济增长速度。 二是义务教育机会均等理论。它的主要代表人物有t 胡森、莫里斯、阿德尔曼、 美国的j 科尔曼、康纳尔以及法国的卢梭、英国的德霍布斯。这些专家学者们一致 认为，义务教育的目标宗旨是通过赋予受教育者们共同的教育经历，确保其共同的 语言、公民的价值从而为他们参与到主流社会的经济政治结构中做好必要的准备。 同时，这些专家学者也认为公民所接受的最低程度的文化知识水平的义务教育是建 设一个稳定并且民主的社会的重要保证。义务教育的这种基础作用是其它的任何教 育阶段都无法代替的，是独一无二的。例如，阿德尔曼与莫里斯提出的教育机会的 社会公平原贝j ( p r i n c i p l eo fs o c i a le q u i t y ) ，认为教育机会应该也必须公平地提供给社 会的各个阶层和全体公民。3 在t 胡森看来，教育机会均等指的是每个公民都应该 不受任何歧视地开始其学习生涯的机会，把平等作为对待不同人种及社会出身的人 的基础，从而达到学业成就的机会均等。义务教育的主要收益方是全社会，“社会效 i 1 1 靳希斌编著教育经济学【m 】：l t g - 人民教育 ；版礼2 0 0 1 p 1 7 1 2 1 舒尔茨人力资本投资【m 】北京：经济学院h j 版社1 9 9 0 p 1 5 1 3 1a d e l m a n ia n dm o m s c t e c o n o m i cg r o w t ha n ds o c i a le q u i t yi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s 1 9 7 3 p 1 9 7 1 1 第1 章义务教育及其资源利用效率的相关理论 率是人类进步的基础，但社会效率是通过扩大教育机会，通