（林业经济管理专业论文）区域生态认证机制研究——区域可持续发展市场化的理论探索.pdf

摘要 本研究试图在不改变现有行政管理体系和法律责任的条件下，设计一种普遍适用的可 持续发展认证制度体系区域生态认证( t h er e g i o ne c o s y s t e mc e r t i f i c a t i o n ，r e c ) 体 系，认证申请方在通过认证取得r e c 标志使用权后，以市场交易的方式将使用权转让给 认证区域内的企业、组织而获得收益，使对r e c 标志使用权的需求转化为对r e c 的需求， 为区域可持续发展创造新的市场动力。 本文提出的r e c 体系是一个和现有认证体系不同的新体系。第一，根据经济学、管 理学和生态学原理提出了虚拟环境权实体产权化原理、环境成本区域分摊原理等，为r e c 定义和制度设计提供了科学依据。第二，借鉴清洁发展机制( c d m ) 方法学，提出根据 生态经济学原理建立r e c 体系生态一技术一经济( e c o l o g y t e c h n o l o g y e c o n o m y ，e t e ) 指 标。第三，根据分工理论和科斯企业理论的推导，提出区域生态系统治理企业( r e g i o n e c o s y s t e mm a n a g e m e n te n t e r p r i s e s ，r e m e ) ，运用博弈论方法进行r e m e 运行制度设计。 第四，运用现代经济学原理和方法进行r e c 标志使用权分析和r e c 市场机理论证，提出 了“似商标权和“单位效用价格”的概念，设计了“先使用后评估 的公式评估r e c 标志使用权以避免收益法的不确定性。 生态认证产品的消费者调查、中间商调查、生产者调查和案例分析等一系列实证研究 表明：r e c 体系具有确定的市场动力，r e c 体系的理论设计是可行的。r e c 环境分析表 明：我国已经基本具备推行r e c 的法治、政治环境和社会基础。 关键词：区域可持续发展，市场机制，区域生态认证( r e c ) ，生态技术经济( e t e ) 指标， 区域生态系统治理企业( i 也m e ) r e s e a r c ho nr e g i o ne c o s y s t e mc e r t i f i c a t i o nm e c h a n i s m - - e x p l o r a t i o no um a r k e t i z a t i o no fr e g i o ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a b s t r a c t t h ep a p e rt r i e st od e s i g na u n i v e r s a l l yu s e dc e r t i f i c a t i o ni n s t i t u t i o ns y s t e mo fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t h er e g i o ne c o s y s t e mc e r t i f i c a t i o n ( r e c ) o nt h ec o n d i t i o no fk e e p i n gc u r r e n t a d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n ts y s t e ma n dl e g a lr e s p o n s i b i l i t y t om a k ep r o f i t s ，c e r t i f i c a t i o n a p p l i c a n t sc a l lt r a n s f e ru s i n gf i g h to fe c o l a b e l “r e c t oa n ye n t e r p r i s e so ro r g a n i z a t i o n si nt h e c e r t i f i c a t i o nr e g i o nt h r o u g hm a r k e tt r a n s a c t i o n , a n dt r a n s f e rt h ed e m a n do fu s i n gf i g h to f e c o - l a b e l “r e c ”t ot h ed e m a n do fr e c ，t oc r e a t en e wm a r k e t i n gp o w e ro fr e g i o ns u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t r e c p r o p o s e db yt h ep a p e ri san e ws y s t e m ，t o t a l l yd i f f e r e n tf r o mc u r r e n to n e s f i r s t l y , a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l e so fe n t i t yp r o p e r t i f i c a t i o no fv i s u a le n v i r o n m e n tr i g h ta n dr e g i o n a l l o c a t i o no fe n v i r o n m e n tc o s tp o s e db ye c o n o m i c s ，m a n a g e m e n t ，e c o l o g y , r e ch a ss c i e n t i f i c f o u n d a t i o no ni t sd e f i n i t i o na n di n s t i t u t i o nd e s i g n s e c o n d l y ，w i t hr e f e r e n c et om e t h o d o l o g yo f c d m ，i ti se c o l o g y - t e c h n o l o g y - e c o n o m yi n d i c a t o r sm o d e lo fr e ct h a ti sb u i l ta c c o r d i n gt ot h e e c o l o g i c a l - e c o n o m i c sp r i n c i p l e s t h i r d l y , r e g i o ne c o s y s t e mm a n a g e m e n te n t e r p r i s e s ( r e m e ) i s d e d u c e db yf m nt h e o r yo fc o a s ea n dt h e o r yo fl a b o rd i v i s i o n , a n dg a m et h e o r yc a nb eu s e dt o p r o c e e dw i t ho p e r a t i n gi n s t i t u t i o n so fr e m e f i n a l l y , m o d e me c o n o m i c sp r i n c i p l ea n d m e t h o dc a nb eu s e dt oa n a l y s i st h eu s i n gf i g h to fe c o l a b e l r e c a n dp r o v er e cm a r k e t m e c h a n i s m ，b r i n gf o r w a r dt h ec o n c e p t i o n so f s i m i l a rt r a d e m a r kr i g h t a n d u n i tu t i l i t yp r i c e ， a n dd e s i g nt h e “u s i n gf i r s t ，a s s e s s m e n ta n dt h e n f o r m u l at oa s s e s st h eu s i n gr i g h to fe c o - l a b e l r e c ”t oa v o i df r o mt h eu n c e r t a i n t yo fi n c o m em e t h o d as e r i e so fe m p i r i c a ls t u d yi n c l u d i n gc o n s u m e rs u r v e y , i n t e r m e d i a r ys u r v e y , p r o d u c e r s u r v e ya n dc a s ea n a l y s i sd e m o n s t r a t e st h a t ：r e cs y s t e mh a sd e f i n i t em a r k e t i n gp o w e r , a n dt h e t h e o r e t i c a ld e s i g no fr e cs y s t e mi sf e a s i b l e t h ee n v i r o n m e n ta n a l y s i ss h o w st h a t ：c h i n ah a s t h ee n v i r o n m e n to fr u l e sb y1 a w , p o l i t i c a le n v i r o n m e n ta n ds o c i a lb a s et op r a c t i c er e c k e yw o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fr e g i o n , m a r k e tm e c h a n i s m , r e g i o ne c o s y s t e m c e r t i f i c a t i o n ( r e c ) ，e c o l o g y t e c h n o l o g y e c o n o m yi n d i c a t o r sm o d e l ，r e g i o n e c o s y s t e mm a n a g e m e n te n t e r p r i s e ( r e m e ) j i n gj i e ( f o r e s t r ye c o n o m i ca n dm a n a g e m e n t ) s u p e r v i s e db yw e nz u o r n i n 2 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是誉人在导师的指导下进行的研究工作 所取得的成果尽我所知，除文中已经特别注明引用的内容和致谢的地方外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明并表示感谢本人完全意 识到本声明的法律结果由泰人承担 学位论文作者( 本人签名 喀，殳t 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南京林业大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版( 中国科学技术 信息研究所；国家图书馆等) ，允许论文被查阅和借阅。本人授权南京林业大学 可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以汇编和综合 为学校的科技成果，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论 文全部或部分内容 保密口，在年解密后适用本授权书本学位论文属于不保密彤 ( 请在以上方框内打。 ) 学位论文储( 枞签名) 巷厶点， 指导教师陬梯k 1 1 n 日 日 料肼 6 6 年午 积i以， 战 挑 致谢 这篇论文的完成得益于很多人的帮助，字里行间凝结着他们的辛劳。在此， 我要真诚地感谢 感谢我的导师温作民教授! 从论文选题、结构到研究方法等，导师精心而精 彩的指教让我感受到学术研究的精妙。我要特别感谢温作民教授! 感谢南京林业大学肖平、周思国、肖飞、于水强、俞元春、张忠信、张银龙、 姜志林、林国忠、彭世揆、许向阳和沈杰、宋丁全等各位老师! 正是他们的课堂 讲授以及和他们的课间研讨使我获得了宽广的学术视野。 感谢同行专家和研究者! 正是在论文中引用他们的成果作为垫脚石，我才得 以成就今天的研究。如果有一天，我的研究成果也能为他人当一块垫脚石，我将 倍感荣耀! 感谢我的同学张长江、任珈螺、孙萍、刘梅娟、周早弘和我的同事、领导! 感谢他们在抽样调查、收集资料和论文撰写过程中给予的真诚帮助和给我提供的 良好条件。 感谢我的父母和妻子、女儿! 他们用艰辛的劳动和勤奋的学习，默默地支持 我的学业，为我的成功无声地祈祷，使我的心灵深处永远阳光灿烂，尽情享受人 生与天伦的和谐。他们，是我生命中不落的太阳! 谢谢他们1 景杰 2 0 0 9 年6 月 1 导论 1 1 背景 面对日益严重的生态和环境问题，可持续发展正在得到全世界的普遍认可和响应。但 是，现行经济运行系统在解决可持续发展问题还面临困难。建立一个有效运行机制对可持 续发展十分重要。从目前世界经济发展情况来看，市场机制在促进社会经济发展上具有许 多优势，在资源和环境保护方面也发挥了巨大作用。【l 】因此，通过市场机制实现可持续发 展是一种理性选择。 在经济学看来，环境问题的产生源自于经济活动的外部性。托马斯安德森( t h o m a s a n d e r s s o n ) 等研究认为，无论是直接表现在市场层次上，还是间接地通过各种政策，环 境效用都很少带有价格标签，指出减少环境问题的一种方法是将外部作用内部化，通过采 取各种直接和间接的措施，对社会各部门活动的成本效益产生影响，将环境成本内部化， 减少个人价值与社会价值之间的差别，并且达到最终消除之的理想境地。【2 】莱斯特r 布朗 ( l e s t e rb r o w n ) 提出，通过认证，给用有益于环境的办法生产的产品加标上生态标志，消 费者就可以花钱决定好恶了。1 3 】可见，生态认证可以将外部作用“内部化”，是解决生态、 环境问题实现可持续发展的一种市场机制。 生态认证，是指依据一定的生态标准而进行的认证活动，目的是保护环境和保持生态 平衡，促进可持续发展，如i s 0 1 4 0 0 0 环境认证、森林认证、绿色食品和有机食品认证、 节能产品认证等。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 在国外，关于生态认证的研究涉及森林认证、旅游认证、渔场认证、食品认证和 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证等领域，其中比较多的集中在森林认证上。这些研究主要有 以下特点。 第一，认为市场利益是实施认证的驱动力。大量对现有认证市场机制问题的聚焦研 究都对认证的利益驱动进行了确认。g u l b r a n d s e n ，l a r sh 运用政治消费主义的观点分析了 非政府生态标签方案实施的关键因素，提出只有强化对环境组织的压力，大多数相关企业 才能决定参与或支持生态标签计划，也就是说企业参与或支持生态标签计划并不是由于环 境组织的压力而是自身的经济利益。【4 j v a s t a g ，g y u l a 认为国家水平的i s 0 1 4 0 0 0 认证密度可 以从2 个因素上得到解释：已建立的i s 0 9 0 0 0 认证基础、一定数量的环境条约的签署和 批准，这表明能带来市场利益的质量认证带动了环境认证的实施。【5 jb a b a k r i ，k h a l i da 等 分析了i s 0 1 4 0 0 t 要求最关键的因素包括环境管理系统的文件和环境管理的计划、目标、 战略等，提出高认证成本和其他可利用资源的缺乏是应用i s 0 1 4 0 0 1 标准的最大障碍，则 反证了高认证成本压缩企业利润会阻碍环境认证取得进展。 6 l g u l b r a n d s e n ，l a r sh 分析了 瑞士林业的两种认证方案，解释了为什么自主性森林认证在瑞士和其他发达国家比在发展 中国家更为成功，而没有经济利益的驱动也就谈不上所谓自主性。 7 v i d a l ，n a t a l i a 等对监 管链认证的研究认为，监管链认证是对从森林到市场的材料进行跟踪的整个过程，在林木 1 产品的交易市场的影响正在增长，在分析初级木材生产者接受监管链认证时，公司规模是 一个重要变量，因为公司规模与认证的利益和成本是相关的。i s 】 第二，要求注意生态认证体系的区域性。l o z a n o ，m a c a r e n a 和v a l l e s ，j o s e 通过在地方 公共管理背景下应用e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ts y s t e m ( e m s ) 的结果的分析，试图表明 只有当市政委员会正在应用e m s 时一个城市才能获得经济和环境的优势，提出经济和环 境特点不同的城市也是如此， 9 m e d i n a ，l a u r i ek r o s h u s 认为生态旅游认证的关键因素是： 何为“地方”、何为地方“参与”、何为地方“利益”，提出应在生态旅游认证指标标准化或融 合进程中对此进行再认识。【lo 】这两者都认为区域性是生态认证体系中不可缺少的因素。 h i c k e y , g o r d o nm 和n i t s c h k e ，c r a i gr 认为改善地区、国家、国际水平的监测和信息报告 是实行可持续森林经营的重要步骤，应从地方自主性到国际化进程实施森林认证。【ll 】这 种国际化主张的内涵正是对认证区域性的注意。事实上，现有的各种森林认证体系的森林 经营认证，就是对林场区域的认证。这表明，森林认证不仅是一种行业认证，也是一种区 域认证。 第三，重视对认证的案例研究和实证研究。c a s h o r e ，b e n j a m i n 等通过对北美和欧洲8 个地区森林部门非政府市场驱动现象的产生进行比较，特别寻求理解在接受竞争性森林认 证计划“合法性”以创造规则中营林企业和土地所有者所扮演的角色。 1 2 c h r i s t a i n s e n ，k i m 则集中在环境活动证书、认证目的、法律的和其他的要求，以及作为一种市场结构的环境 证书对大约8 0 0 家d a n i s h 企业进行了研究。l l3 j 特别要注意的是d a m e r y , d a v i dt 的一项研 究，他介绍了马萨诸塞林地公司作为一个森林经营、处理和市场化企业，在林地所有人的 利益基础上以伞型结构组织起来，开展可持续森林经营活动，认为这可能是一个可以应用 到其他有私人土地所有制地区的成功范例。【1 4 】这是目前仅见的有关对生态系统进行区域 管理专业化的专题研究。 1 2 2 国内研究现状 在国内，对生态认证的研究也从对产品认证、企业认证的研究发展到对具有区域性特 点的生态认证的研究上，主要包括森林认证、生态旅游认证、绿色水电认证和i s 0 1 4 0 0 0 区域环境管理体系认证等领域的研究。 第一，生态认证体系具有区域特点。关于森林认证的区域性，前文已有论述。刘娟对 森林认证的概念解析提出，森林认证过程是由独立的第三方按照特定机构预先确定的森林 可持续经营的标准和指标，对森林所有者申请森林认证的特定森林区域是否实施可持续森 林经营进行认定的过程，申请认证的森林区域及其所有者是这一过程的组成要素之一【1 5 】。 陆文明认为森林认证能逐步提高森林经营的质量，改善森林生态环境，促进生态良好。【1 6 】 这里的生态良好首先就是林区的生态良好。卞显红等提出旅游目的地环境管理变得日益重 要，环境可持续能力已成为旅游目的地竞争力的一种重要因素，旅游目的地通过专业性旅 游环境认证，并持有国际旅游生态标识，对其经营与发展意义重大。 1 7 1 显然，旅游环境 包括了旅游目的地这一区域环境。禹雪中等国家自然科学重大项目研究成果我国建立绿 色水电认证制度的探讨认为绿色水电认证直接改善了一些水电站所处河流的生态、环境 状况，在河流生态、环境保护方面，绿色水电认证的技术标准为使受水电开发影响的河流 2 达到良好状态提供了具有可操作性的指南。【l8 】其所指河流即为水电站所在流域这一区域。 徐文燕在绿色食品认证问题的研究中提出，生态、环境的质量状况是影响绿色食品质量的 最基本因素，绿色食品产地的选择要符合环境标准，对绿色食品基地环境质量的监测与评 价要准确、可靠，监管体系要完善。【l9 j 肖雁等在教育部哲学社会科学研究重大课题攻关 项目成果西北地区生态环境建设制度创新研究生态认证从西北地区脆弱的生态环 境出发，将该地区划分为4 个生态功能区，提出对不同植被在不同功能区的等级进行评定 的生态认证。【2 0 】上述文献都关注各自所研究生态认证体系的区域性，但都是指特定的区 域。而李在卿的研究则指出：i s 0 1 4 0 0 1 区域环境管理体系所指区域可以是中小城市、经 济技术开发区、自然保护区等，【2 1 】表明该体系适用于各种区域而非特定区域。但这种普 遍适用性并不意味着i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系认证是一种专门的区域性生态认证体系。事 实上，i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系认证申请人主要仍是企业等各种社会组织而不是区域，当 由企业申请认证时，i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系认证显然不是区域性生态认证。因此， i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系认证也只是具有一定的区域性。 第二，市场机制及其作用是实施生态认证的重要条件和强大动力。于玲等提出森林认 证是一种促进森林可持续经营、产品市场准入的市场机制，已经为越来越多的国家所接受， 作为一种“软”政策工具，在国际贸易中扮演越来越重要的角色。【2 2 j 颜帅等认为绿色消费运 动是森林认证的三大基础活动之一，绿色消费是推动森林可持续经营的强大动力。幽1 卞 显红、张光生提出环境质量信息的缺乏将导致旅游目的地环境形象被过分夸大或贬低，进 而降低目的地对潜在游客的吸引力及旅游目的地的竞争力，旅游目的地环境质量的认证或 环境品牌的授予既给予消费者相关的环境信息，又能给予他们购买该产品服务的信心，以 此说明认证对市场的正反馈作用。 2 4 惆玲强等对浙江省4 个景区的实地调查表明，消费 者愿意支付通过认证的生态旅游产品的价格比未认证的高3 5 1 。1 2 5 j 唐万林等提出电力市 场对绿色电力的需求和鼓励是绿色水电得到发展的重要条件，通过市场潜力调查发现：约 有2 0 的私人家庭和大约同比例的公司准备为绿色电力支付出2 0 左右的额外费用。【z 0 1 这2 项定量研究的结果都对认证的市场效应进行了量化确认。上述禹雪中等的研究认为具 有共享特征的生态、环境质量日益受到政府和社会的广泛关注，随着政府对绿色产品的鼓 励和公众支付意愿的提高，环境友好型水电站会给企业带来丰厚的经济回报，同时势必可 以提高电力产品的环境价值，有助于改善企业形象，绿色水电认证是实现经济效益和环境 效益双赢的最佳途径。这一观点同样是对经济效益驱动生态认证的肯定。郭荣在对泰国有 机食品认证的研究中提出，政府通过对有机农场的扶持达到农民增收的目的。【2 7j 李在卿 提出建立区域环境管理体系具有提高区域经济的综合竞争力，促进区内企业实施清洁生 产，发展循环经济等经济性，【2 8 】也表明认证具有良好的经济效益。但由于认证申请人为 区域的行政管理机构，其公共管理职能以及整个i s o 认证体系都采用无标志认证等，认 证对区域内企业的直接经济效益尚未得到确认。 第三，生态认证指标体系必须是复合性指标体系。刘思惹等运用系统思想研究森林认 证，提出森林认证的主要目的是可持续经营，即森林在社会、经济和生态方面都达到可持 续状态，它具有多个目标，要满足多个目标的最优或协调发展，需要一系列指标来进行衡 3 量，森林认证指标的设置，即社会、经济、生态各方面的综合平衡。t 2 9 1 禹雪中等的前述 文献在分析瑞士绿色水电基本标准和美国低影响水电认证标准的基础上，提出“在适当的 设计与运行管理，减轻工程对生态环境的负效应”的总目标层下分“水文特征、河流水质、 河流形态、河流连通性、生物环境、生物群落、河流景观”7 个方面子目标层进行指标设 计。周玲强2 0 0 5 年的博士论文在系统地总结了国i 为# l - 生态旅游认证标准和可持续发展指 标体系研究的最新进展的基础上，提出了由环境、社会、生态环境管理和旅游体验4 个主 题构成的认证指标体系。【3 0 j 上述研究都认为生态认证的指标不仅限于生态方面，而应包 括生态、经济、社会等方面。指标的复合性既是对认证的区域性内涵的丰富、深化以进一 步确证认证的区域性特点，也表现为指标的复杂性。而通过指标模型对这种复杂性进行科 学处理，已经在可持续发展评价指标体系中付诸应用，但在上述研究中未能得到明确的定 义。 第四，主张在我国推行生态认证。赵劫等在2 0 0 4 年中国科协学术年会上提出我国森 林认证的政策环境初步具备，森林经营认证已经起步，产销监管链认证增长迅速，研究不 断深入，对缺乏市场驱动力、经营单位可持续经营意识薄弱、认证费用较高等问题提出了 应尽快出台森林认证管理办法、制定认证标准、加强研究和宣传、启动示范项目、开展国 际合作等应对措施，推进我国的森林认证。【3 l 】甄翌通过对我国开展生态旅游认证的现状 和国际进展的比较，认为应尽快建立符合我国国情的生态旅游认证制度，从认证组织的建 立、管理制度和方式、认证的宣传推广和教育培训等方面推进这项认证。【3 2 】前述卞显红、 张光生的研究提出尽快出台相关法律、法规以构建一套适应我国国情的生态旅游和可持续 旅游环境认证体系，培育出具有国际知名度的旅游生态标识，促进环境保护和旅游可持续 发展，提升我国的国际旅游形象和竞争力。唐万林等的上述研究分析了在我国建立水电环 境认证制度的必要性和可行性，认为解决中国水能资源开发过程中出现的生态制约问题， 推行水电环境认证制度是必要措施之一，提出建立符合中国国情的“绿色水电”认证标准。 禹雪中的上述研究从保障和促进水电开发与生态、环境相协调，以及对现行环境评价制度 的补充和完善等4 个方面论证了我国开展绿色水电认证的必要性，认为政府重视和公众关 注为进行绿色水电认证与研究提供了良好的社会基础条件，提出完善相应的法规和管理机 制、政府对认证制度和企业的支持、公正的主持机构和多部门的参与、制定符合中国特点 的绿色水电标准，在我国实施绿色水电认证。杨永岗等对我国有机食品认证的问题和挑战 的分析中认为，有机农业代表了农业发展的方向和潮流，是解决农业现代化问题的有效途 径之一，应完善法规、生产标准和监管体系，建立相应机构严格管理，提供宽松的政策环 境和激励机制，加强宣传，促进有机食品事业的发展。【3 3 】李在卿提出，在县及县级城市 实施区域环境管理体系认证为解决经济发展与环境保护提供了科学方法，在开发区和风景 区实施这项认证可以提高竞争力，是实现可持续发展的重要措施等。【3 4 j 这些研究都认为 我国已具备了生态认证的基本条件，主张建立中国的认证体系，并提出了相关的政策建议。 1 2 3 国内外研究现状评价 综合上述国内外关于生态认证的研究，可以得出以下结论： 第一，国内外研究都有对生态认证的经济效益、生态效益的论证，其中有的还对经济 4 效益进行了量化研究和确认，认为生态认证有利于可持续发展，特另i 上是国内文献都主张积 极实施各种生态认证体系。 第二，尽管国内外的研究对生态认证的区域性问题都有所关注并取得了一定的进展， 但缺乏较为系统的专题研究，对建立一个普遍适用的、能使企业获得直接经济效益的区域 性生态认证体系的研究则是一个空白。 第三，上述文献尤其国外文献对现有认证体系的市场机制有深入的研究，而且研究成 果丰富，但由于认证体系结构的原因，认证标志只能通过认证而不可以通过市场转让获得， 因此，未见研究论及生态标签的市场转让问题。 第四，对认证和生态系统区域性经营管理的专业化问题、运用指标模型对指标体系的 复杂性进行科学处理问题只有个别研究进行了探讨，研究深度尤其是理论深度不够。 第五，和国外研究相比，国内的实证研究比较缺乏。 1 3 区域生态认证机制研究目的和意义 1 3 1 研究目的 如前所述，生态认证可以将外部作用“内部化”，是实现可持续发展的一种市场机制。 现有的生态认证体系虽具有一定的区域性，但主要是对特定区域的生态认证。要通过生态 认证促进各种不同区域的可持续发展，就必需建立一种普遍适用的区域生态认证体系。区 域生态认证的基本假定是，社会公众对生态问题的认识已形成了一定的社会压力并转化成 市场压力，这种市场压力已足以使所有的经营者意识到如果其生产经营不符合可持续发展 的要求并被确认，就会被市场淘汰。 本研究试图在不改变现有行政管理体系和法律责任的条件下，设计一种普遍适用的可 持续发展认证制度体系区域生态认证( t h er e g i o ne c o s y s t e mc e r t i f i c a t i o n ，r e c ) 体 系，认证申请方在通过认证取得r e c 标志使用权后，以市场交易的方式将使用权转让给 认证区域内的企业、组织而获得收益，使对r e c 标志使用权的需求转化为对r e c 的需求， 从而为区域可持续发展创造新的市场动力，通过r e c 促进各种不同区域的可持续发展。 提出一个新的认证体系，从制度设计经过检验、完善到推广、实施，是一个复杂、庞 大的系统工程，远非本研究所能承担，故本文只对区域生态认证机制进行研究。现代汉 语词典对“机制 的解释之一是“机器的构造和工作原理 ，据此可将本研究中的“机 制”定义为“r e c 体系的基本结构和运行原理”。所以，本文的研究范围就是在对r e c 概念作出科学规定的基础上，通过r e c 基本制度和关键性单项制度的理论设计构建r e c 体系，并对其运行原理进行论证，同时通过实证对r e c 体系的可行性等进行初步检验。 1 3 2 研究意义 本研究根据经济学、管理学、生态学原理，对区域生态认证( i 也c ) 进行定义，并在 r e c 定义的基础上对r e c 制度进行了全面设计，通过对r e c 运行体系、r e c 指标体系 和r e c 动力机制的研究，对可持续发展的市场化进行了理论探索，不仅从利益驱动这一 传统而又全新的视角深化了可持续发展理论尤其是其动力机制的理论研究，而且据此寻找 可持续发展的实现路径，对现实条件下的可持续发展实践具有指导意义。 5 第一，通过建立r e c 体系的“生态- 技术一经济( e c o l o g y t e c h n o l o g y e c o n o m y ，e t e ) ” 指标，为区域生态系统的评价提供了科学的依据和可行的方法，有利于提高可持续发展理 论和实践的科学化水平。 第二，提出了建立区域生态系统治理企业( r e g i o ne c o s y s t e mm a n a g e m e n te n t e r p r i s e s ， r e m e ) 作为r e c 申请人，通过对r e m e 在r e c 体系中的运行制度设计，为生态系统的 区域管理专业化提供了理论指导，可以将推动生态系统管理从一个新专业发展成一个新行 业、新产业，实现生态经济产业化。 第三，对r e c 体系的2 级市场设计，突破了认证体系的传统模式，为区域可持续发 展创造新的市场动力，有利于加快可持续发展的进程。 1 4 研究创新点和难点 1 4 1 创新点 本研究在国内外已有研究的基础上提出的r e c 这一普遍适用的区域性生态认证体 系，是一个和现有认证体系不同的新体系，在体系的基本制度、指标体系和动力机制等方 面都具有自己的特点。 第一，本研究以经济学原理、管理学原理和生态学原理为基础，通过归纳、提炼提出 了虚拟环境权实体产权化原理、环境成本区域分摊原理等r e c 基本原理，确立了r e c 体 系的科学依据，对可持续发展理论有所创新。 第二，现有研究都对区域性生态认证指标的复合性给予了肯定，但没有对由此带来的 复杂性进行进一步的研究并明确提出处理这种复杂性的科学方法。本研究根据r e c 对各 具特点的区域进行认证，其与清洁发展机制对千差万别的项目进行核证具有明显相似性的 特点，借鉴清洁发展机制方法学建立r e c 指标体系，提出由申请人按照r e c 体系“生态 一技术一经济( e t e ) 指标 的要求制订认证指标体系，使之符合可持续发展的目的和生态 经济规律的要求，所选指标项应通过多元回归分析法的相关性检验达到显著相关，业绩标 准的设定应通过区域生态足迹的l o g i s t i c 方程检验符合方程解，在经过规定程序批准后颁 布施行。 第三，本研究通过对生态系统区域管理专业化的研究，提出建立区域生态系统治理企 业( i 迮m e ) 作为r e c 申请人并对其运行制度进行理论设计，对生态系统管理理论有所 发展。国内外学者通过聚焦式研究对生态认证的市场机制进行了论证和确认，但都没有论 及认证机制中生态系统管理的专业化。本研究根据分工理论和企业理论的推导提出建立 r e m e 作为r e c 申请人，根据博弈论原理进一步提出每个区域只应由1 个r e m e 申请认 证，该r e m e 与政府在一定的条件下构成代理人委托人关系，和其他企业、组织在“先 动优势”的条件下的策略交集就是尽快实现r e c 标志使用权的转让，同时还应当开辟其他 的获利途径以改变风险偏好，争取在博弈中的有利地位。 第四，本研究通过对区域生态认证标志经济学属性的分析，对r e c 进行2 级市场结 构的理论设计和市场机理的论证，是对现有认证理论和制度的创新，对无形资产评估理论 和方法也有一定的发展。现有研究都是基于认证只是1 级市场展开的，不存在生态认证标 6 志使用权的市场转让问题，也没有对生态认证标志经济价值进行深入分析。本研究从动力 的源泉在于物质利益出发，在r e c 制度中设计了r e m e 取得r e c 标志使用权后，通过 市场交易转让给认证区域内的任何企业、组织以获得收益的2 级市场结构，使对r e c 标 志使用权的市场需求转化为对r e c 的市场需求，通过对r e c 标志使用权经济学属性的分 析，提出r e c 标志使用权是“似商标权”，其经济价值在于能带来额外利润，转让r e c 标 志使用权的价格是通过决定区域内r e m e 以外其他大部分企业、组织愿意提供的“单位效 用价格”而最终决定的，采用“先使用后评估”的公式评估r e c 标志使用权可以避免收益法 中评估技术所致的不确定性。 1 4 2 难点 本研究的难点包括理论上的难点和应用中的难点，而理论研究的难点正好和上述创新 点是对应的，因为本研究的创新之处正是攻克难点所取得的成果。 第一，r e c 指标体系的设计。根据质量管理理论、生态经济学和生态健康学理论对 区域性生态认证指标体系的研究，特别是通过对认证指标模式的研究进行r e c 指标体系 的理论设计，是本研究最大的难点。认证指标是进行认证审核的依据，是认证体系的核心 内容。一种认证体系能否成功推行，关键在于能否构建一个科学并且可行的指标体系。这 里所论指标体系是一个包括认证审核指标、指标应达到的标准和监测方法的连续、统一的 体系。现有区域指标体系的研究尽管为设计、建立r e c 指标体系提供了一定的基础，但 r e c 所面对的是在地理环境、气候条件、生态系统的构成和类型、经济结构和发展水平、 文化传统和社会状况、居民健康和文明程度等于差万别的不同区域，以一个统_ 的指标体 系适应认证区域这种复杂的差异性，显然会给研究到来极大的困难。但如果放弃采用统一 的指标体系，又会严重削弱r e c 的公正性和权威性，使得研究失去了理论意义和应用价 值。 ：i “ 第二，r e m e 运行机理的论证。根据经济学分工理论和科斯的企业理论的推导，应建 立r e m e 实现生态系统区域管理的专业化，但通过对r e m e 运行机理的论证进行r e m e 的理论设计是研究的又一难点，其主要有4 个表现。一是每个区域申请r e c 的r e m e 数 量。这似乎是一个常识性的问题，每个区域只应有1 个r e m e 申请认证，但有没有可能 导致垄断? 怎样确定一个既满足经济学原理的要求，又有利于生态系统区域管理的申请人 数量是难点的表现之一。二是r e m e 和政府的关系。r e m e 仅以专业化企业的角色进行 区域的生态系统管理显然是不够的，因为其经营职能和区域政府的环境保护职能是相互重 叠和交叉的，政府的支持、协调和配合不可或缺，因此两者应建立委托一代理关系。那么， 这种委托代理关系的条件是什么? 三是r e m e 和区域内其他企业、组织的关系。r e m e 通过市场交易向区域内其他企业、组织转让r e c 标志使用权，两者的基本关系是一种供 需关系。但区域生态系统管理的特殊性会不会影响这种关系以及会产生什么影响? 对上述 2 种关系，由于r e m e 为本研究第一次提出，已有文献未提供包括相似研究在内的研究 方法、论证和结论等，基础的缺乏给研究带来了比较大的难度。四是r e m e 的获利途径。 一个专业化的区域生态系统治理企业，除了转让r e c 标志使用权获利外，还有没有其他 的获利途径? 有那些途径? 7 第三，r e c 标志使用权市场机理的论证。根据经济学对r e c 标志使用权的经济学属 性进行分析，通过对r e c 市场机理的论证进行r e c 体系2 级市场的理论设计，是研究过 程中的第三个难点。在r e c 体系中，认证申请方r e m e 在通过认证取得r e c 标志使用 权后，将这一使用权转让给认证区域内的其他任何企业、组织以获取收益，使对r e c 标 志使用权的需求转化为对r e c 的需求。因此，r e c 标志使用权转让市场是r e c 体系的 动力源泉之所在，是r e c 的核心市场。由于这一2 级市场结构不同于现有的认证体系， 故已有研究都没有论及认证标志的市场转让问题，给研究造成了一定的困难。这一难点包 括r e c 标志使用权具有什么属性? 有没有经济价值以及什么经济价值? 市场转让的价格 如何决定? 怎样进行价值评估等一系列问题。只有解决这些问题，弄清r e c 标志使用权 转让的市场机理，才能使r e c 的2 级市场设计具有科学性。 1 5 研究方法和技术线路 1 5 1 研究方法 本课题主要在对研究文献解读和对主要生态认证体系比较、分析的基础上，根据生态 学和生态系统管理等原理定义r e c 体系，运用生物数学方法、博弈分析法、供求曲线分 析进行r e c 制度设计，通过市场调查、案例分析等对r e c 体系验证并提出r e c 启动策 略。 第一，通过查阅现有生态系统评价和生态认证的研究文献，对各种生态认证体系特别 是主要认证体系的研究文献进行科学解读并对其特点进行比较，推论出r e c 体系。通过 区域生态认证的理论分析，以生态学和生态系统管理原理、质量管理和认证理论、生态健 康学和生态经济学原理、经济学和资产评估学原理为基础，通过归纳、提炼形成基本原理， 确立r e c 体系的的科学依据，对r e c 定义并进行r e c 制度设计。 第二，通过查阅现有区域生态指标体系的研究文献，对各种生态指标体系、特别是主 要认证指标体系的文献进行解读，通过区域生态评价指标“主题指标”模型、“压力状态 反应”( p s r ) 模型的比较，根据生态系统健康学和生态经济学原理，按照生态过程的逻辑 结构，借鉴清洁发展机制( c d m ) 方法学，运用生物数学方法等建立r e c 体系的e t e 指标 模式。 第三，通过对r e c 申请入的比较，根据分工理论和科斯的企业理论对生态系统的区 域管理专业化进行分析并推导出r e m e ，根据博弈论原理进行进一步的分析以确认r e m e 和政府、其他企业和组织的关系，论证r e m e 的获利途径。 第四，通过和商标权的比较确认r e c 标志使用权的经济学属性，明确其经济价值， 根据经济学原理分析r e c 标志使用权市场转让的价格决定，通过供求曲线分析寻找r e c 运行的市场动力，并根据资产评估原理对r e c 标志使用权的评价方法等进行论证。 第五，在理论研究和设计的基础上，通过市场调查、案例分析等对本研究的基本假定 和r e c 市场动力进行实证，在验证过程中完善r e c 体系并提出r e c 启动策略，进一步 提高r e c 体系的科学性和普适性。 8 1 5 2 研究的技术线路 第一，通过对生态认证研究文献的解读和对现有主要认证体系的分析、比较，提出“区 域生态认证( r e c ) ”的概念，并进一步明确研究的意义。 第二，对r e c 进行理论分析，为研究确立理论依据。通过对经济学、管理学和生态 学原理的归纳、提炼形成r e c 基本原理，在比较分析现有生态认证体系的基础上根据上 述原理对r e c 作出概念规定。 第三，对r e c 运行制度的理论设计。根据r e c 定义进行r e c 基本制度( 原则、基 本程序、技术规程) 设计，同时对r e c 指标体系、r e c 申请人、r e c 市场结构等r e c 体系的关键单项制度进行理论论证和设计。 第四，对r e c 运行环境的分析。市场条件分析：通过对消费者市场、中间商市场调 查，对r e c 标志使用权的经济价值进行实证，由此对r e c 市场动力进行确认。社会条件 分析：通过对法律、政治、文化等社会环境因子的分析，确认r e c 体系的社会环境。综 合两者，可以得出推行r e c 的经济、社会条件是否具备的结论。 第五，对生产者的案例分析。通过生产者案例分析和市场调查对r e c 理论设计进行 检验，确认r e c 体系的合理性，并和r e c 运行环境分析结论一起进一步得出r e c 体系