（企业管理专业论文）研发项目管理中的风险因素评估和控制研究.pdf

s 。ii ：，l 、f 苏州大学学位论文使用授 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， 即：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所( 含万方数据电子出版社) 、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 涉密论文口 本学位论文属 在年一月解密后适用本规定。 非涉密论文口 论文作者签名：i 釜么奎磊日期：逸& ! 皇：7 导师签名： 研发项目管理中的风险因素评估和控制研究中文摘要 研发项目管理中的风险因素评估和控制研究 中文摘要 创新尤其是自主创新在促进经济增长和产业结构升级等方面有着十 分重要的作用，研发作为提高现代企业创新能力的主要途径其重要程度 已经得到了企业界和各国政府的普遍认同。但研发项目技术含量高、研 发周期长、投资规模大、风险因素多，一旦失败，所带来的损失通常非 常重大。因此，对研发项目管理中存在的风险因素进行评估和控制研究 是非常必要的。研发项目风险管理是利用科学的风险分析、评估、控制 方法，把研发过程中可能遇到的各种风险明确的加以识别、量化，并找 出适当的对策加以控制的过程。其目的是化高风险为高收益，从而提高 研发项目的成功机率。我国的研发项目管理研究起步较晚，虽然在理论 和实践上都得到了迅速发展，但与发达国家相比仍处于初始阶段。因此， 加强对研发项目的风险评估的系统性研究，探索适合我国国情的风险评 估模式和风险控制模式，在分析研发项目风险、提高风险控制水平、促 进资源的优化配置等方面，具有很强的现实意义。 本文在综合应用统计学、经济学和管理学等相关理论的基础上，运 用理论研究与实证分析相结合的研究方法，对研发项目风险因素进行了 定量评估并建立了风险因素控制模型。论文首先阐述了关于研发项目风 险管理的基本理论，介绍了国内外相关研究成果；然后，对研发项目绩 效评价标准和研发项目风险因素进行了全面的界定；在此基础上提出本 t 研发项目管理中的风险因素评估和控制研究 理论假设，接下来通过问卷调查和统计分析的方法重点 实证分析；最后，结合前面的研究成果构建了研发项目 型以期对现实的研发实践提供可借鉴的思路。 发项目，风险评估，风险控制，模型，风险因素 i i 作者：徐金磊 指导老师：张方华 s t u d yo nr i s ka s s e s s m e n ta n dr i s kc o n t r o lo fr & dp r o j e c tm a n a g e m e n t a b s t r a c t s t u d yo nr i s ka s s e s s m e n ta n d r i s kc o n t r o lo fr & d p r o - i e c tm a n a g e m e n t q t l a bs t r a c t i n n o v a t i o n ，e s p e c i a l l yi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i s v e r yi m p o r t a n ti n s t i m u l a t i n ge c o n o m i cg r o w t ha n du p g r a d i n gt h ei n d u s t r i a lr e v o l u t i o n a sa m a i ni n n o v a t i v ea p p r o a c hi nm o d e m e n t e r p r i s e s ，r & d si m p o r t a n c eh a sb e e n g e n e r a l l yr e c o g n i z e db yg o v e r n m e n t so f a l lc o u n t r i e sa n de n t e r p r i s e si nt h e w o r l d h o w e v e r , r & dp r o je c t sh a sh i g ht e c h n o l o g ya n dr i s k ，i t sp r o c e s si s l o n ga n dt h ei n v e s t m e n ti se n o r m o u s ，o n c ef a i l i n g ，t h el o s si sg e n e r a l l yv e r y s i g n i f i c a n t t h e r e f o r e ，e s t i m a t i n g a n d c o n t r o l l i n g t h er i s ki nr & d m a n a g e m e n th a v eb e c o m em o r ea n dm o r en e c e s s a r y t h er e s e a r c ho f r d p r o j e c tm a n a g e m e n ti no u rc o u n t r ys t a r t sr e l a t i v e l yl a t e ，t h o u g hi nt h e o r ya n d p r a c t i c eh a v ed e v e l o p e dr a p i d l y , c o m p a r e dw i t hd e v e l o p e d c o u n t r i e si ss t i l li n i t si n f a n c y t h e r e f o r e ，s t r e n g t h e nt h es y s t e m a t i cs t u d yi nr i s ke s t i m a t ea n d e x p l o r et h ep a t t e mo f r i s ke s t i m a t ea n dr i s kc o n t r o li sv e r ys i g n i f i c a n ti nr & d p r o j e c tm a n a g e m e n ta n di m p r o v i n gt h el e v e lo fr i s kc o n t r o la n do p t i m i z i n g r e s o u r c e s o nt h eb a s i so fs t a t i s t i c s ，e c o n o m i c s ，m a n a g e m e n ts c i e n c ea n do t h e r r e l a t e dt h e o r i e s ，t h i sa r t i c l ea p p l i e st h em e t h o d so ft h e o r e t i c a ls t u d ya n d e m p i r i c a la n a l y s i st oe x p l o r ea n db u i l dt h es y s t e mo f r i s ke s t i m a t ea n dt h er i s k i i i a b s t r a c t s t u d yo nr i s ka s s e s s m e n ta n dr i s kc o n t r o lo fr & dp r o j e c tm a n a g e m e n t c o n t r o lm o d e l f i r s t ，t h eb a s i ct h e o r ya b o u tr & dp r o j e c ta n dr e l e v a n t r e s e a r c ha th o m ea n da b r o a da r ee l a b o r a t e di nt h es t u d y , m e a n w h i l e ，t h e p e r f o r m a n c es t a n d a r d sa n dr i s kf a c t o r so fr &d p r o j e c t sa r ec a r d e do u t c o m p r e h e n s i v e l y ；s e c o n d l y , t h e o r e t i c a la s s u m p t i o n s a n dm o d e l sa r ep r o p o s e d ， a n dt h e nt h eq u e s t i o n n a i r ea n ds t a t i s t i c a la n a l y s i sa r eu s e dt oa n a l y z et h e a b o v ea s s u m p t i o n s f i n a l l y , b a s e do nt h er e s u l t so ft h ea n a l y s i s ，ar i s k c o n t r o l m o d e lo fr&d p r o j e c t si sb u i l ti nt h i ss t u d yw h i c hc a np r o v i d e sp r a c t i c a l i d e a sf o ro p e r a t i n gr & d p r a c t i c e s k e y w o r d s ：r & d p r o j e c t ；r i s ka s s e s s m e n t ；r i s kc o n t r o l ；r i s kf a c t o r i v w r i t t e nb y ：x uj i nl e i s u p e r v i s e db y ：z h a n gf a n gh u a 目录 1 绪论。1 1 1 研究背景和意义1 1 2 研究的思路与结构3 1 3 本文创新点5 1 4 本章小结6 2 相关研究综述7 2 1 风险及风险因素的概念7 2 2 研发项目管理中的风险因素识别研究9 2 3 研发项目管理中的风险因素评估研究1 2 2 4 研发项目管理中的风险因素控制研究1 4 2 5 现有研究的总体评述18 2 6 本章小结1 9 3 概念模型和理论假设2 0 3 1 研发项目风险管理框架2 0 3 2 研发项目绩效评价标准界定2 1 3 3 研发项目风险因素界定2 6 3 4 研究模型2 9 3 5 研发项目风险因素与研发项目绩效关系的理论假设2 9 3 6 本章小结3 3 4 研发项目风险因素分析一实证研究3 5 4 1 4 的设计和数据搜集3 5 问卷设计原则和过程3 5 问卷内容3 6 问卷发放和回收情况3 7 问卷样本的描述性统计分析3 7 4 2 数据分析方法3 8 4 3 信度分析4 0 4 4 效度分析和主成分分析4 1 4 5 相关分析4 7 4 6 回归分析4 8 4 7 本章小结5l 5 研发项目风险因素控制模型5 3 5 1 研发项目管理中风险因素控制的目标和原则5 3 5 2 研发项目风险因素控制模型5 3 5 3 研发项目管理中风险因素控制的注意事项5 7 5 4 本章小结5 8 6 结论与展望5 9 6 1 本文研究结论5 9 6 2 研究启示6 0 6 3 研究展望6 2 参考文献6 3 攻读学位期间本人公开发表论文6 7 附勇芝。6 8 后记7 2 研发项目管理中的风险因素评估和控制研究 1 绪论 1 1 研究背景和意义 1 绪论 研发活动的开展从宏观层面上来讲是培育我国的自主创新能力、保 证我国经济快速可持续发展的重要途径；从微观层面来说，它又是企业 在激烈的市场竞争中，培育核心竞争力保持长盛不衰发展势头的重要来 源。当今世界已经进入以专有技术和专有知识为核心竞争力的新经济时 代，同时，知识产权的保护和技术成果的高成本使用也使得研发活动得 到了各国政府和各类企业前所未有的重视。 但研发活动本身却是一项高风险、低成功率的活动。从统计的角度 看，研发活动成功的概率是非常低的。有数据显示：技术创新项目的技 术成功率、商业成功率和经济成功率分别为6 0 、3 0 、1 2 n 1 ，可见， 最终在真正意义上取得成功的概率是非常低的。据统计，3 3 至6 0 的研 发项目难以获得经济回报，约7 0 的研发项目超出预算时间进度，而9 0 以上的研发项目都出现研发费用超出预算的情况心3 。这其中的重要原因在 于r & d 作为一项高风险的活动，在具体开展的每一个阶段都充斥着大量 的复杂的风险因素，其中任何一个因素的作用都可能给整个项目带来致 命的打击。 与一般项目相比，研发项目具有以下特点： 第一，技术含量高、创新性强，研发项目所解决的问题常常具有突 破意义，探索性强，涉及到的未知领域一般比较多，不确定性较大，这 l， 1 绪论研发项目管理中的风险因素评估和控制研究 些都给研发项目带来许多难以预料的风险。 第二，投资规模大，由于研发项目投入的主体不同，投资规模也不 尽相同，国家或政府投资的研发项目通常少则数百万元，多则几十亿、 上千亿；而以企业为主体的研发项目尽管投资的规模相对较小，但由于 其在企业自有资金里面所占的比重通常是庞大的，因此，一旦研发项目 出现风险，其带来的后果往往都十分惨重。 第三，研发周期长，研发项目从开始立项到最终投入市场获得成功， 中间需要经历众多复杂的环节，这一过程有时往往要几年甚至几十年的 时间，在如此之长的时间跨度内，市场、技术、外部环境等因素的变化 都有可能给研发项目带来风险。通常情况下，研发项目周期越长，伴随 其本身的风险也就越大。 近年来，我国政府和企业投入在r & d 项目的经费和人力一直在迅 猛增加。有数据显示：全社会研发投入从1 9 9 5 年的约3 4 8 7 亿元( 占 g d p 的o 6 ) 预计上升到2 0 1 0 年的约3 6 0 0 亿元；同时从事研发工作 的人员数量也从1 9 9 5 年的7 5 1 7 万人年上升到2 0 1 0 年的约1 2 0 万人 年。其中，从1 9 9 9 年至2 0 0 2 年这段时间r & d 经费年均增长达1 6 5 ， 是“八五 期间增长速度的两倍以上，远高于g d p 年均增长速度，这 表明国家明显加大了对r & d 的投入。然而，我们也应看到，我国的r & d 活动主要是由不具有自主知识产权的试验性发展活动构成，原创性的科 学研究活动还比较少，r & d 项目的整体质量仍然很低，尚不能有力地支 撑我国经济的可持续发展；并且大量的r & d 项目都很难最终取得可观 研发项目管理中的风险因素评估和控制研究1 绪论 的经济效益。 综合研发活动的特点和我国研发活动的发展现状，我们可以看出： 通过对研发项目中存在的风险因素进行管理进而提高研发水平和研发效 果有着十分重要的现实意义。 研发活动的风险管理虽然对于我国经济的发展和企业的生存进步有 着十分重要的现实意义，但通过文献检索，本文发现目前的硕士论文以 及博士论文中对于研发项目风险因素的系统性研究还比较少，而且多以 案例研究和定性描述的方式开展，缺乏系统性和相应的实证分析。因此， 本文认为找出一个恰当的切入点对研发项目风险因素进行分析论证在理 论上存在突破的可能性。 我国目前正处于由模仿创新型向自主创新型的国家转变，r & d 活动作 为自主创新的主要途径在我国经济快速发展的进程中不可避免的承担着 重要作用。因此加强对研发项目风险管理的研究、有效的控制研发项目 中的风险、提高研发项目的成功率是十分重要的，也是值得研究的一个 问题。 综合以上两点，本文认为开展本课题的研究既有必要性也有可行性。 1 2 研究的思路与结构 本文将风险管理理论和项目管理理论相结合，系统分析了研发项目 管理中风险管理的特点，对研发项目管理中的各风险因素进行了详细的 评估并提出了风险控制模型。研究将按照提出问题、分析问题、解决问 1 绪论研发项目管理中的风险因素评估和控制研究 题的传统思路开展，具体思路见图1 1 。 首先，从研发活动对我国经济尤其是当前转型经济和我国企业提高 竞争力的重要影响、研发活动的高风险、我国对于风险管理尤其是研发 风险管理的研究水平低等现实背景以及现有文献相关研究不足两个方面 提出研究问题。 其次，对提出的问题渐进性详细的研究，在参考国内外相关文献的 基础之上提出研发项目管理中风险因素评估与控制的相关概念、模型和 理论假设，紧接着通过实证研究对研发项目管理中各具体的风险因素进 行评估，得出相应的理论结果。 再次，针对问题的研究结果提出问题的解决方案，即对研发项目管 理中各风险因素进行针对性的控制，建立研发项目风险控制模型。 最后是本文的研究总结与展望。 研究背景相关文献综述 提出问题 提出研究问题 l 上 研发项目绩效研发项目风险模型与理论假设 评价标准界定因素界定 分析问题 j 。 实证分析 i 建立研发风 险控制模型 解决问题 占 结论与展望 图1 1 本文研究框架 研发项目管理中的风险因素评估和控制研究1 绪 本文章节安排如下： 1 、绪论，指出了本文的研究背景、研究意义，进而提出本文需要研 究的问题，并简单介绍本文的研究思路和框架结构。 2 、相关文献综述，该章参阅、总结了国内外有关研发项目管理、风 险管理、研发项目风险管理的有关文献资料，在此基础上指出已有研究 对本文的重要启示以及研究的不足之处。 3 、概念模型和理论假设，本章重点对研发项目风险因素指标体系以 及研发项目绩效评价标准进行界定，建立本文的研究模型，在此基础上 提出研发项目管理中各风险因素对研发项目绩效的影响假设。 4 、实证研究，通过问卷调查的形式获得有关数据，并对有关数据进 行统计分析，识别出各风险因素与研发项目绩效之间的关系，并确定出 关键风险因素。 5 、研发项目风险因素控制模型，通过定性的分析并结合前面几章的 研究成果构建研发项目风险因素控制模型。 6 、结论与展望，对全文的工作进行总结，并展望该课题未来的研究 方向。 1 3 本文创新点 本文的创新点主要集中在： 1 、结合研发项目管理的特点，在传统的项目管理绩效评价理论基础 上提出了研发项目绩效评价模型。 1 绪论研发项目管理中的风险冈索评估和控制研究 2 、对影响研发项目绩效的各风险因素作了实证分析，通过问卷调查 的形式在全国范围内广泛采集了相关数据，并作了一系列的统计分析。 提高了本文研究的准确性和可信程度。 3 、对研发项目风险管理理论作了系统的梳理，并提出了完备的研发 项目风险因素控制模型。 4 、在实证分析的基础上，提出了研发项目风险控制的方法和建议， 这也是本文的出发点和落脚点。 1 4 本章小结 本章作为论文的导论，主要介绍了论文选题的背景、意义、研究内 容、研究思路以及本文的主要创新点等各方面的内容。 本项研究旨在对研发项目中存在的各类风险因素进行定量的评估， 找出关键风险因素，并建立风险因素控制模型。其意义在于一方面对现 代研发项目风险管理理论研究予以丰富；另一方面可为今后研发项目的 风险管理实践提供借鉴意义。理论与实践意义上的突破是本文的研究之 所在。 6 研发项目管理中的风险因素评估和控制研究 相关研究综述 由于研发活动的高复杂性，研发模式的多种多样，对于研发项目中 的风险问题进行研究存在很多的切入点，本文通过大量参阅国内外相关 文献发现：总体上关于研发项目管理中风险因素的研究著作大量存在， 且研究的关注点和角度也各有差异。 2 1 风险及风险因素的概念 1 、一般的风险定义 对于如何定义风险，不同的学者有不同的解释，迄今为止，国内外 对风险这一概念的描述并不统一。在国际上，最具代表性和影响较大的 风险定义主要有如下几种：j s r o s e n b l o o m 在风险管理案例分析 一书中将风险定义为：损失不确定口3 。r h b l a n c h a r d 在其出版的保 险一书中认为，风险是一种不确定性_ 3 。a r t h e rw i l l i a m 贝, l j 定义风险为 特定情况下的可能结果的差异性口3 。同时，国内对这一概念的定义也比 较多，较大影响的有：黄华明认为风险是在特定的情况下、特定期间内 某种损失发生的可能性3 ；清华大学卢有杰教授认为风险就是活动或事 件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性h 3 。 本文通过归纳总结发现对于风险的定义有以下几种类型： ( 1 ) “不确定性说，这种定义认为当某一事件的结果存在不确定 性时则该事件为风险性事件。这主要来源于保险学上的定义，认为风险 2 相关研究综述 研发项目管理中的风险冈素评估和控制研究 是与损失、费用或损害相关的不确定性。如：薛求知、王辉认为风险是 损失的可能性和不确定性，是预期收益与实际收益的偏差凹1 。 ( 2 ) “不确定性和利害关系 说，这种观点认为，风险有两部分组 成：利害关系和不确定性，利害关系指风险可能导致不良的后果，包括 战略态势的提升和恶化、财务上的获益和损失、安全度的增加和下降、 声誉的提高和破坏等；不确定性是风险的本质，即利害关系发生的可能 性。 ( 3 ) “不确定性及双重性 说，该观点认为风险具有主观与客观的 双重性、正负偏离的双重性。前者强调风险的大小与主体的承受能力和 风险本身特点有关，后者主要指风险的存在即可能产生损失同时也可能 带来机会和收益吲。 基于上述分析，风险的高低既取决于不利事件发生的概率大小，又 取决于不利事件发生的后果严重程度，同时还与人的风险承受能力、管 理能力的强弱有关。因此，风险可用如下数学公式予以表示： r - f ( p ，c ，a ) 式中：r 一风险 p 不利事件发生的概率 c 不利事件发生的后果 a 人的风险承受与管理能力 本文为了方便研究，倾向于采用第二种观点，即所谓的风险不仅意 味发生意外情况的不确定性，同时也意味着一旦发生之后所可能带来的 研发项目管理中的风险因素评估和控制研究2 相关研究综述 不利后果和影响的程度。 2 、风险因素的基本含义 风险因素是指能够引起或增加风险事件发生的机会或影响损失的严 重程度的因素，是事故发生的潜在条件，一般又称为风险条件。 风险因素从形态上可以分为物的因素和人的因素，物的因素属于有 形的情况或状态，具体可分为： l 、实质风险因素，属于有形因素，指增加某一标的的风险发生机会 或损失严重程度的直接条件。 2 、道德风险，属于无形因素，与人的品德修养有关，是指由于人不 诚实或不良企图，故意使风险事件发生或扩大已发生的风险事件的损失 程度的因素。 3 、心理因素风险，也属于无形因素，是指由于人们主观上的疏忽或 过失而导致增加风险事件发生的机会或扩大了损失严重程度的因素。 风险因素从性质上可分为自然因素、社会因素、经济政策因素等。 引发风险的因素往往是多方面的和综合的，但在风险因素作用过程中有 主次之分，既有主要因素，也有次要因素，所以在具体分析问题时要抓 住关键矛盾加以克服。 2 2 研发项目管理中的风险因素识别研究 研发项目风险识别包括确定风险的来源、风险产生的条件、描述风 险特征并确定哪些风险因素有可能影响本研发项目等过程。风险识别是 2 相关研究综述研发项目管理中的风险因素评估和控制研究 一个系统过程，不是一次就可以完成的，应当在研发项目的开始至终定 期进行。 由于研发过程中存在的风险因素很多，关于研发过程中的风险识别 问题，不同的学者归纳的方式和认知的角度不同，所以目前对于研发项 目中风险识别的研究还存在认识上的差异和表达上的不同。但总结起来， 关于研发项目管理中的风险识别的研究主要集中在以下几个方面： 1 、从风险来源的角度分析研发项目中的风险因素 目前，大多数学者在分析研发项目中风险因素的时候多是从这个角 度出发的，这种分析方法主要是从风险本身的不确定性考虑。并没有考 虑风险所可能带来的后果。 b r a n s c o m b 和a u e r s w a l d 认为企业在进行新产品项目研发时的风险因 素主要是由3 个空缺所带来的：技术研发过程与市场需求变动一致性 上的空缺；财力、人力、物力等资源与研发项目之间的空缺；技术 研发人员和市场营销人员在沟通上的空缺n0 l 。以上3 个空缺能否得到填补 直接决定了研发项目的成败，而形成这些空缺的正是带来风险的各种不 确定性因素。尽管这3 种空缺在不同特点的企业中其严重程度各不相同， 但是对于大部分研发项目而言，这3 个空缺不是孤立的，在研发项目的整 个过程中，各个部门、各个环节存在的风险相互交融和影响。因此，对这3 个空缺所产生的风险需要进行系统考虑。 陈劲则详细的将研发项目的风险因素分为四类：市场因素、技术因 素、企业能力因素、研发项目管理因素，并对每一类风险因素都进行了 研发项目管理中的风险因素评估和控制研究2 相关研究综述 细分和说明n 。 2 、从风险带来的损失后果的角度分析研发项目中的风险因素 我们通常认为的风险包括两层含义，一是其发生损失的可能性，。二 是其一旦发生所带来的不利后果的程度。从第二个层面考虑，b a r t o n 和 b o b s t 从项目的实际结果与预期结果比较的角度，认为项目风险包括费用 超过计划、时间超过预期以及没有产生预期效益等几个方面n 引。也有学 者归纳为进度风险、质量风险、费用风险、客户风险等。 这种分析问题的角度主要是考虑到各风险因素可能带来的后果与预 期目标的差异。其中，这种差异可能是全面的，也可能是主要集中在某 一个方面，如进度超过预期等。 3 、从研发项目过程的角度分析研发项目中的风险因素 谢科范按创新过程的不同阶段，将风险分为决策阶段风险、技术阶 段风险、生产阶段风险以及市场阶段风险n 引。张炯、叶元煦、张沈生通 过对广东省1 2 0 家高科技企业的技术创新项目进行问卷调查后将创新风 险分为：创新阶段风险、创新实施阶段风险和创新实现阶段风险n 利；夏 谦谦将研发项目过程分为导入期、研发期和销售期，并对各时期的主要 风险因素发生的概率及对各风险维的影响进行了详细的探讨n 引。 综合以上研究内容，当前的文献大都是从风险来源进行分析或者通 过对风险分类来说明各种研发项目风险因素的特征，一方面缺少对关键 风险因素的识别研究，另一方面也缺乏对风险发生机理的分析。 本文以实证分析为基础，对研发项目中的各风险因素进行定量分析， 2 相关研究综述研发项目管理中的风险冈素评估和控制研究 用严格的事实数据界定了研发项目管理中的关键风险因素，并对其发生 机理进行了初步的探讨和解释。 2 3 研发项目管理中的风险因素评估研究 风险评估就是对风险进行分析测量，确定风险的大小，为进一步的 风险控制提供必要的信息。其常规步骤是：第一，构建恰当的数学模型； 第二，搜集有效的信息或数据并将信息量化；第三，对数据进行处理分 析，并对模型进行修正；最后，根据分析的结果并参照一定的标准，判 断风险的大小。研发项目风险评估是风险管理的关键环节，同时也是技 术性最强的环节，熟练掌握风险评估的方式方法对于研发项目风险管理 至关重要。 西方学者对于研发项目风险评估的研究较早，很多风险评估的模型 都来自于西方的研究成果；当然，国内也有一些学者进行了有益的探索， 在该方面的研究逐渐成熟。归纳起来，目前使用较多的风险评估模型主 要有三类。 1 、应用数学模型 这类模型主要采用一些数学的方法对研发项目风险进行量化分析， 常用的方法包括马尔可夫决策过程( m a r k o vd e c i s i o np r o c e s s e s ，m d p ) 、 蒙特卡洛( m o n t ec a r l o ) 模拟法、模糊综合评价模型( f u z z ys y n t h e t i c e v a l u a t i o nm o d e l ，f s e m ) 、人工神经网络法( a r t i f i c i a ln e u r a l n e t w o r k ，a n n ) 、贝叶斯原理( b a y e s i a nt h e o r y ) 等。其中，模糊综合评价 研发项目管理中的风险冈索评估和控制研究2 相关研究综述 模型的使用较多，苏越良对网络环境下企业技术创新不同阶段风险的模 糊评价方法进行了探讨n 们；叶飞n7 j 、孙威武n 引也分别使用此模型对研发 项目风险度的高低进行了评估。 2 、管理科学类评估模型 这类模型主要是使用管理理论的一些原理和方法，包括层次分析法 ( a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ，a h p ) 、德尔菲法( d e l p h im e t h o d ) 、故障树 方法( f a u l tt r e ea n a l y s i s f t a ) 、影像图法等。张瑜和朱思刚1 9 1 、路应金心们 都在运用a h p 法的基础上从不同的角度对创新项目风险进行了评估。其 基本思路是：建立风险评估指标体系；建立决策问题的分层结构模型； 构造判断矩阵；求各个因素对总目标以及上层相关因素的重要性权重； 一致性判断等。 3 、经济学类模型 该类模型主要是从投资角度，借用传统的财务风险评估方法进行评 估。这些方法包括：传统的非贴现方法，即投资回收期法，平均报酬 率法；贴现法，包括净现值法( n p v ) 、内部报酬率法( i r r ) 、获利指 标法( p i ) ；贴现法的一些衍生方法，包括可调现值法( a p v ) 等。这 些方法主要从金融和财务的角度评价项目价值和相关风险。 现有关于研发项目风险评估的研究主要利用以上三种模型，基于应 用数学模型对研发项目中的风险因素进行评估是当前研究的趋势，但该 类方法目前缺乏统一有效的指标评价体系。基于管理科学类模型的评估 方法往往聚焦在定性的描述上，缺乏可信度和准确性。基于经济学模型 评估的结果超 出了投资者的心理承受能力，则有两种处理方法：一是放弃该研发项目； 二是采取一定的风险管理措施以降低研发项目的风险。当然，选择后者 意味着需要投入更多的资金，所以投资者需要在追加的投资量和可以取 得的收益之间进行权衡。 对于研发项目中风险因素控制的研究，多是针对风险管理的各个阶 段提出政策性的风险控制策略、方法或措施。从风险的两个维度即风险 发生的可能性和可能带来的损失出发构建风险矩阵是基本的风险控制策 略。 b o e h m 把风险发生的可能性划分为非常可能、可能和不可能三种类 型，同时将风险可能带来的不利后果分为关键的、不重要的、可以忽略 的三种，以此构建出风险管理层次矩阵，并提出将该矩阵中的风险划分 为高、中、低三种，针对不同的风险类型采取不同的管理措施眩。 s m i t h 认为，风险的影响一般情况下是无法控制的，风险管理的关 研发项目管理中的风险冈素评估和控制研究 2 相关研究综述 键所在是提前控制其发生的可能性乜别。与此同时，s m i t h 也从风险的两 个维度( 发生的可能性和可能带来的损失) 出发，按照高、中、低三个等 级构建了风险矩阵。并根据风险容忍度绘制出风险阈线，风险控制就是 控制在风险阈线右上的各类风险发生的概率( 见图2 1 ) 。 高 影中 响 低 0 发生的可能性 1 0 0 图2 - 1 风险不惫图 国内对研发项目风险控制的研究也较多，陈劲将风险控制的措施归 纳为风险回避、风险转移、风险缓和、接受风险和风险监控五种类型； 刘艳丽、赵欣将研发项目的风险分为三个阶段心3 1 ： 技术开发阶段：该阶段的风险主要是技术风险，可以通过从理论和 实践上反复论证技术的可行性、先进性、实用性、掌握该技术最新动态、 2 相关研究综述研发项目管理中的风险因素评估和控制研究 分析企业的研发能力、改善研发条件等方面加以控制。 生产开发阶段：这一阶段所面临的风险较多，主要有市场风险、技 术风险和生产风险。具体控制措施包括：通过产品试销来检验市场的容 量和潜力；通过合理、周密的计划排除风险；通过中试排除风险。 商业化阶段：该阶段的主要风险是市场风险，此时应对竞争对手及 其产品进行充分的调查分析；对市场竞争空隙进行分析；积极开拓市场、 增加销售投入、完善销售网络、扩大市场占有率。 总之，研发项目风险控制的方法从定性的角度看目前主要采用以下 几种途径： 1 、风险回避 风险回避指的是通过调整研发计划、研发目标或改变研发条件进而 达到消除风险、提高研发绩效的目的。当然，消除所有的风险是不可能 的，风险回避一般实施于研发初期，对于在前期论证阶段就透析出的风 险因素加以回避。风险回避的具体做法有：选择低风险领域进行研发、 选择低风险项目进行研发、选择低风险实施方案。 2 、风险转移 即借助于合同、协议或其它措施将研发项目的损失及影响全部转移 或部分转移到第三方身上，从而达到减轻研发项目总体风险压力的目的。 这种措施主要针对具有高破坏性风险的研发项目或者企业自身承受风险 的能力太小的情况。其转移的方式主要有接受风险投资、签订产权协议、 进行项目投保、实施合同转让、委托开发、联合开发等。 研发项目管理中的风险冈素评估和控制研究 2 相关研究综述 3 、风险承担 风险承担指的是直面研发项目管理过程中所面临的各种风险、承担 各种不利后果的措施。其根据不同情况可分主动承担和被动承担两种， 前者往往是在明确风险性质和风险后果的基础上将风险承担作为最优决 策；而后者则是在不确定风险发生趋势以及可能出现的后果的情况下被 迫接受的一种风险处理方案。 4 、风险分散 风险分散指的是研发组织采取措施将研发项目所面临的所有风险向 空间和时间两个维度分解。其中，向空间分散的措施常包括产品组合研 发策略、项目组合策略和方案组合策略。当然，上述三种策略在一定程 度上也加重了企业资源整合、组织管理等方面的成本，使企业难以在单 个研发项目上快速取得突破。向时间维度的风险分散多针对于大型的研 发项目，这种情况下，按照时间顺序，先易后难分阶段、分环节的开展 研发活动，并对其中的风险分阶段控制。这种方式较为企业接受和采用。 5 、风险缓控 风险缓控指的是研发项目事先对可接受的风险设定一个限度，在项 目实施过程中，当所面临的风险超过这一限度时，立刻采取积极措施控 制风险发生的趋势、降低其发生的概率。风险缓控是所有风险控制措施 中最积极、有效、合理的一种方法。和其他措施不同的是，它不仅能有 效降低风险可能带来的损失，同时能使风险控制具备一定的缓冲时间。 从上面的分析可以看出，无论是从实践上还是理论上，对于研发项 2 相关研究综述研发项日管理中的风险冈素评估和控制研究 目风险控制的研究已经持续了相当长的一段时间，研究成果也比较丰富。 但现阶段的研发项目风险控制研究，多是建立在定性分析的基础上的， 所提出的措施多偏重于政策性的建议，描述性的分析居多，大多缺乏精 确的定量分析和数据支持，尤其是在我国明确从研发项目层面上开展的 研究还比较少。 2 5 现有研究的总体评述 本文通过大量参阅相关文献发现，由于研发项目风险管理研究起步 较晚，在我们国内尚属于前沿研究，所以，目前研究在数量上虽然较多， 但其中还存在着很多的问题，主要表现在以下几个方面： 1 、目前关于研发风险管理的研究多集中在研发风险识别、风险评估 和风险控制的某一个方面，或者针对其中的某一类风险，如进度风险、 技术风险等进行研究。缺乏系统研究和各方面之间的联系。同时，大多 数的研究还停留在基础研究阶段，例如对概念的界定、模型的探讨等。 2 、风险评估的指标体系仍然不健全，多是凭主观的定性划分，缺乏 科学的依据。本文认为，通过实证分析，提炼出研发项目管理中的关键 风险指标体系更具说服力和科学性。 3 、真正的把研发风险管理和项目管理结合起来进行研究的文献非常 少，大多数的研究都撇开了项目本身的特点而单独的对研发风险进行研 究。所以，最终通过哪些指标来衡量研发风险的影响以及影响程度大小 至今少有相关研究。 研发项目管理中的风险凶素评估和控制研究2 相关研究综述 因此，本文针对以上几点现有研究的不足，以实证分析为基础，系 统的对研发项目风险因素的评估和控制进行全方位的研究，力求得出更 为科学的结论，为研发项目风险管理实践提供有效的理论依据。 有关研发项目风险管理的现有研究是本文研究的基础，只有站在前 人的肩膀上才能使本文的研究有所突破。因此本章对国内外有关研发项 目风险管理的理论研究进行了详细的梳理和总结，主要集中在对相关基 本概念、研发项目风险因素识别、风险因素评估、风险因素控制等几个 方面进行综述。在对相关理论成果认真归纳的基础上借鉴了可取之处， 同时也指出了现有研究的不足。 研发项目管理中的风险冈索评估和控制研究 概念模型和理论假设 3 1 研发项目风险管理框架 风险管理起源于美国，上世纪的一系列重大风险事故的发生促使人 们关注于风险管理的研究。在以往的近半个世纪里，对企业人员、财产、 财物、资源等的适当保护已形成了一门新的管理学科，这门学科在美国 被称为风险管理。风险管理已经被公认为是管理的一个重要职能，许多 大专院校也都开设了相应的风险管理课程。 国内外的许多学者对风险管理的流程做了详细的定性探讨，学者们 的研究大多是把风险管理作为过程来描述的。并提出了不同的风险管理 流程模型( 详见表3 1 ) 。 表3 1 风险管理流程 模型类别模型描述 两阶段模型风险评估风险控制 四阶段模型 风险识别风险评价风险规避风险监控 五阶段模型 风险识别、风险分析、风险量化、风险化解、风险监控 七阶段模型风险识别、风险概率和影响评估、降低风险战略的开发、风险监测、权 变计划的运用、危机管理、从危机走向复兴 九阶段模型定义、聚焦、识别、结构、所有权、评估、评价、计划、管理 从上表中可以看出，虽然不同学者对风险管理流程的归纳不同，但 大多都包括风险识别、风险评估、风险化解、风险控制四个基本步骤。 研发项目管理中的风险因素评估和控制研究3 概念模型和理论假设 风险识别和风险评估是风险管理的前期基础，主要任务是初步识别风险 大小并评价风险大小。风险化解和风险控制属于风险管理的执行过程， 即根据自身项目特点和对风险的预测确定风险处理措施并付诸实施。具 体流程如图3 1 。从中我们可以看出研发项目风险管理是一个反复循环的 动态过程，仅仅从静态的风险分析和风险评估出发而制定的风险应对措 施难以为风险控制提供充分的支持。 图3 - 1 研发项目风险管理过程 3 2 研发项目绩效评价标准界定 项目成功标准是指用来判断项目是否成功的指标( 包括定量指标和 定性指标) 。随着项目管理实践和项目管理理论的不断深入，关于项目 成功的标准自项目管理开始正式运用至今的5 0 多年时间里一直是争论的 热点，至今仍无统一的描述。综合国内外的相关文献，有关项目成功标 准的观点主要有： 研发项目管理中的风险因素评估和控制研究 s e n 提出将铁三角标准( 时间、成本和质量) 作为判 得到了许多学者的赞同。时至今日，在实际操作中， 仍有不少的项目经理将这一标准作为项目成功标准，认为项目只要满足 预算和时间的要求并达到预期质量，那么这个项目就是成功的。 图3 - 2 项目成功的铁三角标准 但是随着社会的发展和不断进步，人们逐渐认识到这一标准的局限 性。这个成功标准主要是从承包人的角度来说明的，并且该标准只涉及 项目管理过程，而没有将项目进展过程中的各相关方利益考虑在内，所 以该标准逐渐显露出其局限性。因此，学者们针对这个标准的不足之处 进行了各方面的研究。t u r n e r 认为传统的铁三角标准的制定主要是从合同 者的角度出发，只涉及项目实施过程，并没有考虑所有项目干系人的期 望和需求乜4 i ；也就是说一个满足时间、费用和质量要求的项目可能因为 没能获得商业成功，而被客户认为是失败的。此外，还有很多学者针对 不同类型的项目、不同