（林业经济管理专业论文）福建制浆造纸产业创新能力的评价研究.pdf

福建农林大学硕士学位论文 中文摘要 综观国内外的各类研究文献，学术界对企业的技术创新、技术创新能力内涵 的研究较多。同时，创新能力评价方法应用的领域很广，已有很多学者作了相关 研究，但没有对造纸产业创新能力评价的相关研究，且创新在制浆造纸产业中的 地位研究及如何促进制浆造纸产业发展的对策建议研究并没有建立在相关数据 模型研究的基础上，仅停留于定性研究。本研究正是基于他人对技术创新能力评 价方法研究的基础上，选择适合制浆造纸产业本身特点的评价方法，从二维的角 度建立评价指标，对福建制浆造纸产业的创新能力进行评价，并得出产业发展的 政策建议。 首先，在对国内外创新理论和产业创新理论、评价方法进行综合梳理的基础 上，根据福建制浆造纸产业实际情况，从产业自身创新能力和产业外部环境因素 两个角度，建立了产业创新资源、产业创新倾向、产业创新成果、产业制造能力、 政府扶持力度、产业所在区域相关服务发展水平和高校科研院所相关科研能力7 个一级指标，2 5 个二级指标，构架了福建制浆造纸产业创新能力评价指标体系。 其次，通过参与式调查、德尔菲法、网络和查阅相关统计年鉴来收集数据， 以山东制浆造纸产业的创新能力的相关数据为基准，采用层次分析法( a h p ) 确 定各指标对福建制浆造纸产业创新能力的综合权重，利用模糊综合评价法对福建 制浆造纸产业的创新能力进行了实证研究。 再次，通过分析，得出以下结论：( 1 ) 通过对各种创新能力评价方法的优缺 点比较，最终得出模糊综合评价法相对比较适合于制浆造纸产业创新能力的评 价；( 2 ) 通过从产业自身创新能力和产业外部环境因素2 个角度构架产业创新资 源、产业创新倾向、产业创新成果、产业制造能力、政府扶持力度、产业所在区 域相关服务发展水平和高校科研院所相关科研能力7 个一级指标，能够较全面的 评价福建制浆造纸产业创新能力；( 3 ) 福建制浆造纸产业创新能力处于“一般 水平；( 4 ) 福建制浆造纸产业在创新资源、创新倾向方面处于良的水平，创新成 果、制造能力、政府扶持力度、所在区域相关服务发展水平和高校科研院所相关 科研能力均处于一般水平；( 5 ) 从分析的结果来看，产业规模、管理水平是制约 福建制浆造纸产业创新能力的最重要的2 个因素。 最后，针对研究结论，提出提升福建制浆造纸产业发展的政策建议：( 1 ) 加 福建农林大学硕士学位论文 强造纸产业资产整合，加大创新资源的投入；( 2 ) 提高造纸企业内部管理水平， 完善激励机制：( 3 ) 加大产业扶持力度，多渠道筹集资金；( 4 ) 加强产学研合作， 实现优势互补。 关键词：制浆造纸产业，创新能力，评价方法与指标，实际评价 2 福建农林大学硕士学位论文 s t u d y o ni n n o v a t i o nc a p a b i l i t ye v a l u a t i o no f f u j i a np u l pa n dp a p e r i n d u s t r y a b s t r a c t s e a r c h i n ga tt h ev a r i e t i e so f d o m e s t i ca n df o r e i g nl i t e r a t u r e ，a c a d e m i ah a v e d o n e m u c hr e s a r c ho nt h ec o n n o t a t i o no ft h et e c h n i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sa n dt e c h n 0 1 o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y a tt h es a m et i m e ，t h ef i e l do fa p p l i c a t i o no fi n n o v a t i o n c a p a c i t ye v a l u a t i o nm e t h o d si sw i d ew h i c hm a n ys c h o l a r sh a v em a d eal o to fr e s e a r c h o n b u tt h ep a p e r sd i dn o th a v er e l a t e dr e s e a r c ho nt h ei n n o v a t i o nc a p a c i t ye v a l u a t i o n o ft h ep u l pa n dp a p e ri n d u s t r y a n da l s ot h es t a t u ss t u d yo fi n n o v a t i o nt op u l pa n d p a p e ri n d u s t r ya n dt h ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n so nh o w t op r o m o t ep u l pa n d p a p e ri n d u s t r yd e v e l o p m e n tw a so n l ys t a yi nt h eq u a l i t a t i v er e s e a r c hw h i c hd i dn o t b a s eo ne s t a b l i s h i n gi nt h er e l e v a n td a t at h em o d e l t h i ss t u d yc h o o s e st h ee v a l u a t i o n m e t h o df i t t i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ep u l pa n dp a p e ri n d u s t r yw h i c hi sb a s e do nt h e r e s e a r c ho ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t ye v a l u a t i o nm e t h o d so fo t h e r s t h e n i ti se s t a b l i s h i n ge v a l u a t i o ni n d e xf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft w o d i m e n s i o n a lt oe v a l u a t e t h ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ff u j i a np u l pa n dp a p e ri n d u s t r ya n dt h e nc o m et ot h ed e v e - l o p m e n to fp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s f i r s t ，a c c o r d i n gt ot h ea c t u a ls i t u a t i o ni nf u j i a np u l pa n dp a p e ri n d u s t r y ，f r o m t w op e r s p e c t i v eo fs e l f - i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fi n d u s t r ya n di n d u s t r i a le x t e r n a le n v i r o n m e n t a lf a c t o r sb a s e do nt h ea n a l y s i so nt h ei n n o v a t i o nt h e o r y ，i n d u s t r i a li n n o v a t i o n t h e o r ya n de v a l u a t i o nm e t h o da th o m ea n da b r o a d i ti se s t a b l i s h i n gs e v e nl e v e l i n d i c a t o r sw h i c hi st h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o nr e s o u r c e s ，i n d u s t r i a li n n o v a t i o nt e n d ， i n d u s t r i a li n n o v a t i o nr e s u l t ，i n d u s t r i a lm a n u f a c t u r i n gc a p a b i l i t i e s ，t h ed e g r e eo f g o v e m m e n ts u p p o r t ，i n d u s t r y - r e l a t e ds e r v i c e sw h e r et h el e v e lo fd e v e l o p m e n to ft h e r e g i o na n du n i v e r s i t y - r e l a t e dr e s e a r c hc a p a c i t yo fr e s e a r c hi n s t i t u t e sa n dt w e n t y - f i v e s e c o n d a r yi n d i c a t o r st oc o n s t r u c tt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ff u ji a np u l pp a p l e r i n d u s t r yi n n o v a t i o nc a p a c i t y s e c o n d ，t h r o u g hp a r t i c i p a t i o ni ns u r v e y s ，d e l p h im e t h o d ，n e t w o r k sa n da c c e s s t or e l e v a n ts t a t i s t i c a ly e a r b o o kt oc o l l e c td a t a ，t h e ni tu s e st h em e t h o do fa n a l y t i c a l h i e r a r c h yp r o c e s st od e t e r m i n ei n t e g r a t e dw e i g h tb ye s t a b l i s h i n gt h es y s t e mo fi n d i c - a t o r so ff u j i a np u l pa n dp a p e ri n d u s t r yi n n o v a t i o nc a p a c i t y ，t h e nu s e st h em e t h o do f f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt od ot h ee m p i r i c a lr e s e a r c ho ni n n o v a t i v ec a p a b i l i t i e so ff u j i a np u l pa n dp a p e ri n d u s t r y b a s e do nt h er e l e v a n td a t ao fs h a n d o n gp u l p a n dp a p e ri n d u s t r yi n n o v a t i o nc a p a c i t y t 1 1 i r d ，t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，i tc o m e st ot h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s - ( 1 ) c o m p a r i n g t h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h ev a r i o u sm e t h o d so fi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y e v a l u a t i o ni no r d e rt ow o r ko u tf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o di sr e l a t i v e l y s u i t a b l ef o rp u l pa n dp a p e ri n d u s t r yi nt h ee v a l u a t i o no fi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ( 2 ) i ti s e s t a b l i s h i n gs e v e nl e v e li n d i c a t o r sw h i c h i st h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o nr e s o u r c e s ， i n d u s t r i a li n n o v a t i o nt e n d ，i n d u s t r i a li n n o v a t i o nr e s u l t ，i n d u s t r i a lm a n u f a c t u r i n g 3 福建农林人学硕士学位论文 c a p a b i l i t i e s ，t h ed e g r e eo f g o v e r n m e n ts u p p o r t ，i n d u s t r y - t e l a t e ds e r v i c e sw h e r et h e 1 e v e lo fd e v e l o p m e n to ft h er e g i o na n du n i v e r s i t y - r e l a t e dr e s e a r c hc a p a c i t yo fr e s e a r c - hi n s t i t u t e sf r o mt w op e r s p e c t i v eo fs e l f - i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fi n d u s t r ya n di n d u s t r i a le x t e r n a le n v i r o n m e n t a lf a c t o r sw h i c hc a nb em o r ec o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i n gt h e i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ff u j i a np u l pa n dp a p e ri n d u s t r y ( 3 ) i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f f u j i a np u l pa n dp a p e ri n d u s t r ys t a y si nt h e “g e n e r a l ”l e v e l ( 4 ) i n d i c a t o r sw h i c hc a n s h o wt h ei n n o v a t i o nc a p c a i t yo ff u j i a np u l pa n dp a p e ri n d u s t r ys u c ha si n d u s t r i a l i n n o v a t i o nr e s o u r c e s ，i n d u s t r i a li n n o v a t i o nt e n ds t a yi n “g o o d l e v e l ，a n di n d u s t r i a l i n n o v a t i o nr e s u l t ，m a n u f a c t u r i n gc a p a c i t y ，t h ed e g r e eo fg o v e r n m e n ts u p p o r t ，a n d r e l a t e ds e r v i c e si nt h ea r e a sw h e r et h el e v e lo fd e v e l o p m e n t r e l a t e ds c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t e sa n du n i v e r s i t yr e s e a r c hs t a yi n “g e n e r a l l e v e l ( 5 ) a n a l y s i sr e s u l t sr e f l e c tt h e s c a l eo ft h ei n d u s t r ya n dm a n a g e m e n tl e v e la r et h em o s tt w oi m p o r t a n tf a c t o r sw h i c h a r ec o n s t r a i n e dp u l pa n dp a p e ri n d u s t r yi nf u j i a ni n n o v a t i v ec a p a b i l i t yo f f i n a l l y ，i tc o n c l u d e ss o m ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so nh o w t oe n h a n c et h ed e v e l o p m e n to ff u j i a np u l pa n dp a p e ri n d u s t r y ( 1 ) t oe n h a n c et h ei n t e g r a t i o no fa s s e t so f p u l pa n dp a p e ri n d u s t r ya n di n c r e a s et h ei n p u to fi n n o v a t i o nr e s o u r c e s ( 2 ) t or a i s et h e l e v e lo ft h ei n t e r n a lm a n a g e m e n to f p u l pa n dp a p e re n t e r p r i s e sa n de s t a b l i s ha p p r o p r i a - t ei n c e n t i v em e c h a n i s m ( 3 ) t oi n c r e a s es u p p o r tf o rt h ep u l pa n dp a p e ri n d u s t r ya n d r a i s ef u n d st h r o u g hm u l t i p l ec h a n n e l s ( 4 ) t os t r e n g t h e nr e s e a r c hc o o p e r a t i o na n d c o m p l e m e n te a c ho t h e r k e y w o r d s ：p u l pa n dp a p e ri n d u s t r y ，i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，e v a l u a t i o nm e t h o d a n di n d e x ，r e a le v a l u a t i o n 4 独创性声明 本人声明，所呈交的学位( 毕业) 论文，是本人在指导教师的指导下独立完 成的研究成果，并且是自己撰写的。尽我所知，除了文中作了标注和致谢中已作 了答谢的地方外，论文中不包含其他人发表或撰写过的研究成果。与我一同对本 研究做出贡献的同志，都在论文中作了明确的说明并表示了谢意，如被查有侵犯 他人知识产权的行为，由本人承担应有的责任。 学位( 毕业) 论文作者亲笔签名： 翰咯 论文使用授权的说明 日期： w 唧，6 、6 l 本人完全了解福建农林大学有关保留、使用学位( 毕业) 论文的规定，即学 校有权送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或 部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 保密，在年后解密可适用本授权书。 口 不保密，本论文属于不保密。一 学位( 毕业) 论文作者亲笔签名： 指导教师亲笔签名： 、气 妒 6 “ f 福建农林大学硕士学位论文 l 引言 1 1 研究背景和研究意义 党的十六届五中全会在关于“十一五 规划的建议中明确提出：“把增强自 主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心 环节i 1 i9 9 9 将提升自主创新能力提高到了发展战略的高度。创新是一个民族进步 的灵魂，技术创新是企业科技进步的源泉，是现代产业发展的动力。在美国、加 拿大、日本、芬兰、瑞典等国家，造纸产业已成为国民经济十大支柱制造业之一。 世界各国已将纸及纸板的生产和消费水平，作为衡量一个国家现代化水平和文明 程度的重要标志之一。在中国，造纸产业作为国民经济的基础产业，具有资金密 集、技术密集、规模效益显著等特点。从中国造纸产业发展现状来看，纸及纸制 品需求巨大，造纸产业发展前景广阔，但是，造纸的原料木材又极度短缺，且中 国造纸厂普遍污染严重，不符合国家的环保政策，中国造纸产业正陷入进退两难 的困境。中国造纸产业存在的主要问题有：总量不足，产品结构不合理；原料结 构不合理，木桨比重过低；企业规模仍然偏小；技术装备仍处落后水平以及耗水 量大，环境污染严重。出现以上问题的主要原因是造纸企业缺乏创新精神。创新 从投入到产出的整个过程是非常复杂的，被称为“黑箱”，管理学关注的更多的 是创新的产出，即新旧技术或产品的更迭会怎样影响企业的绩效1 2 i 。因此，研究 者们对于度量创新的维度的选择主要针对创新的产出。 对于中国市场上的中国企业而言，面对许多已经进入中国市场的跨国公司， 往往在技术的先进性上处于劣势，而且在知识基础和研发资本投入上与跨国公司 都存在差距，要想做技术领先者难度和风险都较大。因此，本研究认为从技术创 新的幅度和范围来看，在中国更适合从创新范围去度量，即构架创新或组建创新； 从技术创新对外部的影响来看，由于创新的幅度往往不会很大，对企业而言往往 不会是能力破坏型，对市场而言往往不会是断裂型。目前，创新的评价方法应用 的领域很广，已有很多学者作了相关研究，但还没有对造纸产业创新能力评价的 相关研究，本研究正是基于他人对技术创新能力评价方法研究的基础上，选择适 合制浆造纸产业本身特点的评价方法，克服指标的复杂性，利用企业资料、数据 的可获得性，从产业自身创新能力和产业外部环境因素两个角度建立评价指标， 对福建制浆造纸产业的创新能力进行评价，具有重要的理论意义。 5 福建农林大学硕士学位论文 同时，在对国内外创新理论和产业创新理论、评价方法进行综合梳理的基础 上，研究总结出适合福建制浆造纸产业创新能力的评价方法，并从二维的角度构 建制浆造纸产业创新能力评价的指标体系。其次，以山东制浆造纸产业的创新能 力的相关数据为基准，使用模糊综合评价法对福建制浆造纸产业的创新能力进行 了实证研究；最后，基于评价结果的政策建议，从而对提升福建省造纸产业的竞 争优势和促进造纸产业持续、快速、健康的发展，具有十分重要的现实意义。 1 2 相关文献综述 1 2 1 有关创新能力的研究 1 2 1 1 国外研究的情况 企业技术创新能力理论的提出与发展最早是由普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默 尔( g a r y h m a e l ) 于1 9 9 0 年提出的，在此基础上，一些专家和学者进行了深入的研 究。研究情况如表1 1 所示1 3 - 6 1 ： 表1 1 国外技术创新能力研究 t a b 1 1a b r o a dr e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a lm n o v a f i o nc a p a b i l i t y 6 福建农林大学硕士学位论文 1 2 1 2 国内研究的情况 国内学者从各个角度对创新能力进行深入研究，其研究情况见表1 2 i l - 1 0 1 ： 表1 2 国内技术创新能力研究 t a b 1 2d o m e s t i cr e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y 7 福建农林大学硕士学位论文 1 2 2 有关创新能力评价方法的研究 1 2 2 1 国外研究的情况 国外对企业技术创新能力度量的理论研究都比较缺乏，使用的指标也比较粗 略，而且是针对国家和企业的，不太适合度量企业技术创新能力。s t e e l e ( 1 9 8 8 ) 较早对企业技术创新能力进行评价，他曾经用核对表( c h e c k l i s t ) 的形式对r & d 活动进行了评价。斯切尔( s c h e r e r ，1 9 9 2 ) 认为，技术创新最终实现的包含很广， 而且创新活动方式极不相同，所以只能根据不同类型的技术创新采取不同的评价 指标。r a n s l e y 和r o g e r s ( 1 9 9 4 ) 对企业的最佳r & d 实践进行了研究总结，提 出了技术策略等7 个评价指标。加拿大的d e b r e s s o n 教授用7 个指标来比较企业 的技术创新能力：创新资本投入职工人数，创新资本投入销售收入，非专门的 创新资本投入职工人数，专门的创新资本投入销售人数，企业创新倾向。克拉 克( c l a r k k ，1 9 9 0 ) 提出技术创新能力的评价可以从产品创新能力和工艺创新能 力两个方面来度量。其中产品创新能力是企业产业研制周期，产品研制效率和综 合产品质量的综合体现；工艺创新能力是企业生产工艺设备开发、小试生产、批 量生产能力的综合。 从企业技术创新能力评价的方向上看，b a r t o n 认为企业技术创新能力的评价 可以从掌管技术的人、创新管理、技术系统、科技意识5 个指标来考虑；b a r g e l m a n 认为，企业的技术能力的评价由可利用的资源、对竞争对手的理解、对环境的了 解能力、公司的组织结构和文化、开放性战略5 个指标构成。l a n ge w e s t p k a l 认为技术创新能力的评价可以设置4 个指标，分别为组织能力、适应能力、创新 能力和技术与信息获得能力的。s e v e nm a i l e r 认为技术创新能力是产品开发、改 进生产技术、储备、生产、组织等能力的综合，技术创新能力的评价应该从r & d 能力、生产准备、市场营销能力、管理能力来评价。黑尔( h i l l ) 对企业技术创 新能力评价指标体系的研究较为成熟。他把一级指标分为4 个，分别为技术创新 投入指标、中间产品指标、产品或过程性能指标和生产要素投入指标，且认为不 需要对上述指标进行全部计算，可从某个侧面来研究。r o t h w e l l z e g v e l d 则对 h i l l 创新指标进行选择后，设置了技术先进性指标来评价企业的技术创新能力。 1 2 2 2 国内研究的情况 国内不少学者和实际工作者就企业技术创新能力的评价方法做了大量研究。 8 福建农林大学硕士学位论文 层次分析法( a h p ) ，是将决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等 层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法。 主成分分析( 心口) 也称主分量分析，旨在利用降维的思想，把多指标转化 为少数几个综合指标。魏末梅，陈义华，董玉成1 在a n p 法在区域企业技术 创新能力评价中的应用以区域企业技术创新能力的评价为背景，设置了5 个一 级指标：技术创新投入能力、技术创新主动性、技术创新实施能力、技术创新产 出能力和技术创新销售能力，分别应用主成分分析法( a n p ) 和层次分析法( a h p ) 建立评价指标体系，利用各省数据评价了区域企业技术创新能力。 模糊评价法，求解步骤为建立评价样本矩阵，它由专家依据一定原则打分 后获得；计算出模糊关系矩阵；综合模糊评价。包括三级模糊评价、多级模 糊评价。周静，廖先玲n 幻在多级模糊综合评判法在企业技术创新能力评价中的 应用中，在阐述了高新技术企业发展概况的基础上，首先构造了高新技术企业 技术创新能力的评价指标体系，设置了5 个一级指标：创新投入能力、研究开发 能力、市场营销能力、创新管理能力和创新产出能力，用多级模糊综合评判方法 建立了高新技术企业技术创新能力多层次的分解评价模型，并以高新技术企业 a n 为样本进行了实证分析。 因子分析法，就是用少数几个因子去描述许多指标或因素之间的联系，即将 相关比较密切的几个变量归在同一类中，每一类变量就成为一个因子( 之所以称 其为因子，是因为它是不可观测的，即不是具体的变量) ，以较少的几个因子反 映原资料的大部分信息。谭智斌，周勇n 3 1 在我国电子通信制造业技术创新能力 评价分析一文中运用因子分析方法，选用4 个公共因子：投入产出因子、技术 模仿因子、创新效率因子和创新潜力因子，对2 5 个地区的电子及通信设备制造 业的技术创新能力进行综合评价与分析，为各地区产业调整和制订产业发展政策 提供依据。 灰色关联分析方法，是根据因素之间发展趋势的相似或相异程度，亦即“灰 色关联度 ，作为衡量因素间关联程度的一种方法。薛山n 羽在我国食品制造企 业技术创新能力评价一文中，从技术创新的过程出发，以食品制造业为例，从 技术创新投入和产出的角度，选用了有科技机构的企业数、有科技活动的企业数、 科技活动人员、开发新产品经费、科技活动人员占从业人员比重、有科技机构的 9 福建农林大学硕士学位论文 企业占全部企业的比重、科技活动经费占产品销售收入比重、拥有发明专利数、 新产品开发项目数和新产品销售收入占产品销售收入的比重1 0 个指标，利用灰 色关联分析法，分析了食品制造企业2 0 0 0 - - 2 0 0 4 年技术创新能力的变化趋势以 及组成企业技术创新能力各指标的相对重要性。 1 2 3 中国制浆造纸产业创新问题的研究 1 2 3 1 创新对制浆造纸产业发展的重要性研究 中国制浆造纸研究院院长曹振雷博士( 2 0 0 6 ) 认为，中国的造纸企业特别 是新型的造纸企业技术人才和技术积累相对缺乏，但是面对日益剧烈的市场竞 争，对新技术和新工艺以及新产品的需求非常迫切。 中国工程院院士陈克复教授( 2 0 0 7 ) n 耵认为，阻碍我国造纸产业发展的其中 一个主要瓶颈为：制浆造纸机械与设备的国产装备水平低，特别是造纸机关键设 备的技术水平低。因此，推动中国造纸工业的发展，就必须提高造纸行业的创新 能力，构建造纸科技创新体系。 1 2 3 2 对制浆造纸产业创新对策、建议的研究 陈健，毛霞( 2 0 0 2 ) n 刀认为：造纸业在技术进步、创新过程中出现的问题， 与造纸企业对创新资源的配置不当着密切的关系，并提出对策：提高企业技术开 发经费尤其是r & d 经费的投入强度；改善企业技术创新经费的投入结构；加大 企业在技术开发上人力资源的投入，并提高其技术开发的组织保障程度；增加行 业中设立技术开发机构的大中型企业数的比重，并保证企业中技术开发机构进行 正常的技术开发活动；加强大中型企业与科研机构及高等院校合作开发的力度， 实现优势互补，提高企业的创新能力。 张熙( 2 0 0 4 ) n 羽提出：我国造纸产业的自主创新必须立足于中国国情，从实 际出发，选准行业发展和科技发展的方向和突破口，充分发挥自身的特点和相对 优势，采取集中力量、重点突破的战略，有效集中现有的科技资源，从解决影响 行业发展的急需的关键技术和共性技术问题人手，筛选和扶持一批原创性研究项 目和重大高新技术产业化项目，加大重大科技专项实施力度，在某些方面实现重 点突破，形成后发优势，实现跨越式发展。 山东轻工业学院院长陈嘉川教授( 2 0 0 6 ) n 们认为，增强制浆造纸产业的竞争 能力必须走创新发展的道路：一要提高创新意识；二要提高创新能力；三是加强 1 0 福建农林大学硕士学位论文 集成创新和引进消化吸收再创新；四是加强产学研合作，企业、高校和科研院所 各有优势。 淄博泰鼎造纸机械有限公司诸葛宝钧董事长( 2 0 0 7 ) 伽在谈到如何推动我国 造纸装备制造业创新、缩小和赶上世界先进水平的问题时，指出：首先，必须密 切注视国际上最新的技术动向，按国际先进水平定位新产品技术性能；第二，企 业是创新的主体，人才是创新的关键，打造自主知识产权的品牌，造就出各种关 键造纸装备的技术领军人物，全面提升国产制浆造纸装备水平；第三，面向全球， 采用世界上最先进的零部件与元器件，集成创新，掌握核心技术的具有中国特色 的技术装备，替代进口，降低造纸企业的投资成本；最后，通过政策引导、市场 运作的方式，汇总我国造纸装备制造业各方面的优势，形成技术性能先进、制作 质量优良、价格相对合理的制浆造纸全套设备的配套能力。 1 2 3 3 制浆造纸企业提升创新能的的实践探索 山东晨鸣造纸企业按照努力增强企业创新能力，加快结构调整，提高企业核 心竞争力的要求，将创新作为加快发展的核心驱动力，充分发挥国家级技术中心 和博士后科研工作站的作用，建立完善以公司为主体、以技术开发中心为骨干、 产学研相结合的创新体系。为提高技术人员的工作积极性和创造性，晨鸣进一步 健全机制，提高待遇，为各子公司自主创新提供了强有力的支持。晨鸣成立了制 浆工艺技术攻关小组，积极推广应用新技术，优化生产工艺。同时，公司加强与 国际先进企业的交流与合作，把握行业技术发展动态，提高产品质量吼1 。 广西国发林业造纸有限责任公司发展迅速，其快速发展得益于观念创新、技 术创新和管理创新。首先，加强了公司的技术改造组织机构及队伍的建设，转变 原来技改机构的职能，先后更改成立技改处、总工程师办公室；其次，对原有生 产线进行技术改造及完善控制手段，提高效率，降低消耗；最后，在人事制度改 革上，对管理人员、专业技术人员、中层干部均实行考核聘用制口引。 山东华泰集团是一个以造纸为主的国家特大型企业，为了增强企业的自主技 术创新、开发能力，华泰集团早在1 9 9 7 年就建立了技术开发中心，逐步建立完 善了集市场调研、科研开发、试验中试一体化的较为完善的技术创新体系，为了 确保科研工作的顺利进行，公司不断强化技术开发中心硬件建设、人才引进和经 费投入乜3 1 。 福建农林大学硕士学位论文 山东潍坊凯信机械有限公司提出“技术创新是企业发展的灵魂”，在完善公 司本部的技术开发中心外，还在上海设立2 家研发中心，充分利用上海的人才优 势和信息资源走在市场前列，整合企业资源，根据市场需求及时调整产品结构， 加快产品开发步伐嘲。 1 3 研究思路和论文框架 本研究首先在对国内外创新理论和产业创新理论、评价方法进行综合梳理的 基础上，研究总结出适合福建制浆造纸产业创新能力的评价方法，并从二维的角 度构建制浆造纸产业创新能力评价的指标体系。其次，以山东制浆造纸产业的创 新能力的相关数据为基准，使用模糊综合评价法对福建制浆造纸产业的创新能力 进行了实证研究；最后，基于评价结果的政策建议。 论文的框架如图l 示： 图1 论文框架 f i g1 p a p e rf r a m e 1 2 福建农林大学硕士学位论文 1 4 论文的创新之处 ( 1 ) 通过对国内外关于创新能力评价的文献资料进行研究，从产业自身创新 能力和产业外部环境因素二维角度构建福建制浆造纸产业创新能力评价指标体 系。该指标体系对原有的各指标体系进行了改进，能够较为全面地反映造纸产业 创新能力的具体情况； ( 2 ) 对现有的各种评价方法进行研究和分析，通过比较各自的优缺点，基本 确立了各种方法的适用范围，选用了基于层次分析法的模糊综合评价法评价福建 制浆造纸产业创新能力； ( 3 ) 提出基于评价的结果推进造纸产业发展的政策建议。 2 企业创新能力与产业创新能力的理论基础 2 1 企业创新能力的涵义和基本特征 企业技术创新能力是指以价值增加为目标，以培育和增强核心竞争力为中 心，以战略为导向，实现各创新要素协同创新以及企业资源优化整合的系统行为 能力。其基本特征如下： ( 1 ) 系统性 制浆造纸产业创新能力涉及多方面的要素，是一个复杂的系统，具有很强的 系统整体性。 ( 2 ) 主观能动性 制浆造纸产业创新能力的强弱受到客观规律的制约，同时应该充分发挥人的 主观能动性，它贯穿于技术创新能力的各个构成要素中，突出体现在创新管理能 力中，因此必须发挥人的主观能动性。 ( 3 ) 渐进性 造纸产业创新能力不是企业生来就有的，而是要企业经过长期的技术学习和 不懈的技术创新实践的积累才能逐渐具备。造纸产业只有经过长期不断的创新实 践，才能使其创新能力实现从弱到强、从低级形态到高级形态的增长，是一个渐 近的过程。 ( 4 ) 静态和动态双重特性 任何事物的发展都是静动结合的，动态和静态2 个方面对于造纸产业创新能 力的构成来说是缺一不可的，目前的创新能力是过去积累的结果，同时，又是创 1 3 福建农林大学硕士学位论文 新能力进一步提高的基础。 2 2 企业创新能力的构成要素 2 2 1 企业技术创新能力的构成框架 企业技术创新能力，作为一个由多种能力要素组合而成的系统能力，是反映 企业系统行为的综合能力，以及技术创新能力的基本性质和基本过程。综合相关 的研究成果，将企业技术创新能力分为：创新资源投入能力、创新管理能力、研 究开发能力、创新生产能力、创新营销能力以及创新产出能力( 图2 ) 。 图2 企业技术创新能力的系统结构 f i g2 s y s t e mc o n s t r u c t i o no ft h ee n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e s 从图2 中可见，企业技术创新能力的构成大致分为2 个依次相关的层面。它 的外层，即创新投入能力和创新管理能力，是企业技术创新能力的基础，中间的 是研究开发能力、创新生产能力、创新营销能力以及创新产出能力，它是企业技 术创新能力的具体的表现。这就是企业技术创新能力的构成框架。 2 2 2 企业技术创新能力的具体构成 ( 1 ) 创新投入能力 创新资源投入是指获取稀缺生产要素并在创新活动中的投入，而创新资源投 入能力则指投入创新资源的数量和质量。一般将企业创新投入分为r & d 投入和 非r & d 投入。其中，r & d 投入集中体现在资金投入和人员投入上。只以r & d 投入来反映企业技术创新投入水平是不全面的，还必须考虑非r & d 投入对技术 创新活动的影响。 1 4 福建农林大学硕士学位论文 ( 2 ) 创新管理能力 创新管理能力表现为企业发展和评价创新机会、组织管理创新活动的能力。 一个善于管理创新的企业应具有明确可行的创新战略和有效的创新机制。由于组 织化是现代企业创新的基本特征之一，因此，有效的创新机制，是指企业创新人 员得到合理安排使用，企业内部研究开发、生产、营销与综合管理部门存在畅通 的联系渠道，有良好的沟通方式，部门间能开展旨在实现创新的协调和具有良好 的激励机制，企业与外部在组织、信息、人才等方面都有很好的交换方式和制度。 ( 3 ) 研究开发能力 研究开发能力，是指企业能否在掌握现有科学技术知识的基础上，把握市场 需求，找到问题，确定选题，并组织人力物力，去解决问题的能力。它是创新资 源投入积累的结果。但是创新资源投入能力不能代替研究开发能力，前者既强调 研究开发投入，又强调非研究开发投入，后者则强调研究开发产出。对于引进技 术而言，可以把消化吸收后的创新活动视为研究开发活动，相应地把消化吸收后 的再创新能力作为研究开发能力的衡量指标之一。 ( 4 ) 创新生产能力 创新生产能力指将研究开发成果从实验室成果转化为符合设计要求的批量 产品的能力。企业研究开发活动的成果，包括新产品、新设备和新工艺等只有进 入到生产活动，才可能形成批量的产品投入市场，产生经济效益和社会效益。总 的来说，创新生产能力主要包括新产品试制能力、新产品生产能力和配套能力。 ( 5 ) 创新营销能力 创新，是技术与市场相结合的活动，因此，技术创新的结果如何，不仅取决 于技术方面的各项要素，而且还取决于市场要素，可以说创新营销能力属于技术 创新能力的辅助资产。创新所需要的营销能力不仅是指产品开发出来后所具有的 销售能力，而且还包括研究市场，使消费者接受新产品，通过企业用户和竞争者 反馈信息以改进产品，从而提高新产品的市场占有率和扩大市场范围的能力。 ( 6 ) 创新产出能力 企业进行创新活动最关心的就是产出，因此，产出能力是对企业创新能力总 的评价，是衡量企业创新的效率水平。主要从技术水平、新产品的效率和综合的 经济效益来衡量。新产品是企业技术创新的最终产品和成果，因此，新产品的有 1 5 福建农林大学硕士学位论文 关指标，如创新产品实现利润、新产品开发周期、创新产品技术水平等，是从产 出方面来测试技术创新的重要参数。新产品有关指标具有统计规范、可比性强的 特点，具有较强的实用性。 2 3 企业创新能力与产业创新能力