（企业管理专业论文）随机需求下易逝品的零售商订货策略研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 本论文从供应链的角度来研究易逝性商品的库存问题，结合市场需求的 随机性，考虑价格的变动，以零售商期望利润最大化为出发点，寻求最优的 订货策略。 首先介绍了论文的研究背景与意义，根据此课题在国内外的研究现状， 提出了本文的主要研究零售商的库存和零售商的期望收益。 其次分析了供应链环境下的库存管理所具有的一些特点，简单介绍了几 种常见的订货库存控制模型，定期订货和定量订货；还分析了收益管理的一 些特点。 然后分析了在随机需求下不考虑价格对需求影响和考虑价格对需求有 影响的易逝品的订货策略，建立了模型进行分析和求解，并分析了不同因素 对于最优订货量及零售商期望收益的影响。得到了不同影响因素对于最优订 货量和随机变动因素的变化图形，直观的了解了各因素对于零售商的期望利 润的影响。 最后对本文的研究内容作了全面总结，得出各因素对于零售商期望利润 的影响，并且指出此研究领域内有待进一步研究的方向。 关键词：供应链管理；易逝性商品：库存管理；订货策略；随机需求 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1i 页 a b s t r a c t a c c o r d m gt ot h en a t i o n a ln a t u r a ls c i e n c ef u n dp r o j e c t - - t h er e s e a r c ho f s t o c h a s t i cd e m a n dw i t hs e r v i c ei n c o m em a n a g e m e n to np e r i s h a b l ec o m m o d i t i e s i nn e t w o r ke n v i r o n m e n t t h i st h e s i ss t u d i e si n v e n t o r ym a n a g e m e n to fp e r i s h a b l e c o m m o d i t i e su n d e rt h es c m ( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) w h i c ha i m st of i n d o r d e rq u a n t i t yt h a tm a x i m i z e st h er e t a i l e r se x p e c t e dp r o f i tw i t hs t o c h a s t i c d e m a n d a tf i r s t ，o nt h eb a s i so fi n t r o d u c i n gt h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n dm e a n i n g a n dt h es t u d yi nt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l ，p o i n t so u tt h em a i nr e s e a r c h c o n t e n t sa n dm e t h o d sa r et h ei n v e n t o r ym a n a g e m e n ta n de x p e c t e dp r o f i to ft h e r e t a i l e r s t h es e c o n d ，i n t r o d u c et h ec h a r a c t e r so fi n v e n t o r ym a n a g e m e n ti ns c m ，a n d p r o v i d e ss e v e r a lt r a d i t i o n a li n v e n t o r yc o n t r o lm e t h o d s ：p e r i o d i c a la n dq u a n t i t y t h e na n a l y z e st h ec h a r a c t e r so fr e v e n u em a n a g e m e n t t h et h i r di st h ek e yo ft h i st h e s i s i ta n a l y s e st h ei n v e n t o r ym a n a g e m e n t p e r i s h a b l em e r c h a n d i s ew i t hs t o c h a s t i cd e m a n di np r i c ee f f e c to rn o t ；e s t a b l i s h e s t h es y s t e mm a t h e m a t i cm o d e l t h e nf i n dt h ee f f e c to fd i f f e r e n tf a c t o r st ot h e o p t i m a la n dt h er e t a i l e r se x p e c t e dp r o f i t a n dd r a wt h ef i g so ft h ed i f f e r e n t f a c t o r se f f e c t i n gt h eo p t i m a la n dt h er e t a i l e r se x p e c t e dp r o f i t ，m a k i n gt h ee f f e c t i ne v i d e n c e a tl a s ta l la c h i e v e m e n t so ft h et h e s i sa r es u m m e du da n ds o m ef u t u r e d i r e c t i o n sf o rr e s e a r c hi ss u g g e s t e d k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；p e r i s h a b l em e r c h a n d i s e ；i n v e n t o r y m a n a g e m e n t ；o r d e r i n gp o l i c y ；s t o c h a s t i cd e m a n d 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第一章绪论 本章首先介绍在日益激烈的市场竞争环境下，面对消费需求越来越个 性化和多样化，面向随机需求的易逝性商品的订货策略所具有的理论及实 践意义：继而对该研究领域内的国内外研究现状和发展动态作一介绍；最 后介绍了本论文研究的主要内容与研究方法。 1 1 研究背景与意义 随着生产力的不断进步。经济的飞速发展，人民群众的生活水平生活质 量的不断提高，消费者对于固定商品保持喜好的周期也是越来越短。同时科 学技术的不断进步，技术的不断更新换代，使得高新技术产品的改朝换代也 是越来越快，这些必将导致一些商品的生命周期也是越来越短形成了特定的 一类商品一易逝性商品。易逝性是指产品的价值随着时间的流逝快速递减。 如高新技术产品，随着技术的进步及产品更新速度的加快，产品的生命周期缩 短，产品更新换代频繁。在这一更新过程中，随着新产品的进入，老产品衰退加 快，其使用价值虽在，但顾客认知价值迅速递减。对于存在一定销售期限、超 过该期限产品的价值将变为零的产品，易逝性特征更为明显。如飞机上的座位 一旦飞机起飞，而飞机上仍旧存在未卖出的座位，则这些空余座位创造的价值 为零。产品的易逝性特征使得企业的决策者应在产品价值下降之前将尽可能 多的产品销售出去。但是，如果过多的商品以较低的价格出售出去，企业的收 入又会受到极大影响。这使得企业决策者需平衡产品虚耗与产品利润之间的 关系。除了易逝性特征，上述产品还存在其它许多共性，如需求随时间不断波 动，产品的固定产品远高于可变成本。更为重要的是，市场可进行细分，这使得 对产品实施价格歧视策略成为可能。最终，企业获取利润的能力，在很大程度 上依赖于企业能否在适当的时候将适当的产品以适当的价格销售给适当的 客户。然而随着经济的进一步发展易逝性商品所占的比重会越来越大。过期 的、过气的商品对于生产厂家来说是浪费了资金，造成了积压，使生产管理 不能顺利的进行等；对商家则是占用了流动资金，占用了有限的库存资源， 使商家的商誉受损，降低顾客的忠诚度等：而对于整个社会则是浪费了社会 资源和自然资源。所以对于易逝性商品的研究是必然也是必需的。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 面对日益激烈的市场竞争，企业必须为顾客提供更好的产品和服务，才 能获得更多的市场份额及利润。而企业为了提高服务质量，必须与供应链中 的上、下游成员之间保持更加紧密的联系。从某种意义上讲，现在的竞争已 经由企业问的竞争转向供应链的链之间的竞争。美国著名的供应链专家克里 斯多夫( m c h r i s t o p h e r ) 认为“2 1 世纪的竞争不再是企业与企业之间的竞争， 而是供应链与供应链之间的竞争”，“市场上只有供应链而没有企业”。1 9 9 7 年p r t m ( p i t t i g l i or a b i nt o d d & m c g r a t h ) 公司一项关于供应链管理( 涉及6 个 行业的1 6 5 个企业) 的调查统计表明，通过供应链管理，企业可以达到以下 效益：( 1 ) 总成本链管理成本降低1 0 ；( 2 ) 绩优企业资产运营业绩提高1 0 以上：( 3 ) 绩优企业在现金流周转期上具有比一般企业少4 0 6 5 天的优势。 2 4 1 而库存是连接供应链上各个成员的重要纽带，随着产品品种和数量的急剧增 加，供应链上的制造商和销售商的库存负担越来越重。在满足顾客服务要求 的前提下，尽可能降低库存水平，可以提高供应链的运作效率，从而提高各 成员的经济效益及强化其竞争力。在供应链的总成本中，库存成本约占3 0 ， 因此库存合理与否，对企业的生存与发展极为重要。特别对于易逝性商品来 说，库存则代表了产品的生命，不合理的库存会使得产品在未销售之前就过 期失去其使用价值，不但不能为企业带来效益还会为企业带来损失。所以对 于易逝性商品的销售商，合理的库存是取得利润的保障。 易逝品( p e r i s h a b l ep r o d u c t s ) ，又称季节性产品或短生命周期产品，如； 报纸杂志、影碟、食品、药品和时装等。随着科技的进步、市场竞争的激烈， 产品的生命周期缩短，更新换代加快，越来越多的产品( 如：电子产品、个人 计算机和信息产品等) 具有易逝品的特征。易逝品时效性强、需求波动大的 特征。超过销售期( 生命周期) 的易逝品的剩余价值将会丧失或变得很低。 因为易逝性商品的这一特点，要求商家必须认真研究，仔细策划，小批量、 多频次生产和送货才能够灵敏的响应需求的变化，保障供应商企业损失最 小、收益最大。但是小批量、多频次的生产和送货会带来生产成本的增加。 为了能获得更多的利润，合理的安排配送时间及配送的数量将是降低配送 成本的主要手段，而合理的订货策略又是合理安排配送时间和配送数量的 前提条件。合理的订货策略是合理的配送保证。所以，对易逝品的订货策 略的研究具有非常重要的理论意义和实践价值。 但为了研究的方便，考虑以用户的库存作为研究对象，考虑零售商 企业的订货策略及相应的成本关系。以期望零售商企业能达到最大收益。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 1 2 国内外的研究现状 目前有关易逝性商品的研究主要是国外学者在2 0 世纪八、九十年代的 成果，国内的相关研究才刚刚起步。对于易逝性商品所采用的最主要的研 究手段就是收益管理( r e v e n u em a n a g e m e n t ，简称r m ) 也有译作收入管理。 收益管理产生于6 0 年代的美国航空公司，最初用于对典型的易逝性产 品飞机座位的折扣票数量进行控黼。随着航空运输业的发展，收入管 理也不断改变着其研究对象，并成为现代航空公司参与市场竞争的四大法宝 之一。它在综合考虑销售时间和产品存量对决策目标收入最大化影 响的基础上，通过需求预测、动态定价和存量控制策略，有效地解决了由于飞 机座位价值快速流失带来的价值易逝风险问题，并为航空公司带来巨大收 益。收入管理在航空业获得的巨大成功，使之逐渐被推广应用至其他产品具 有易逝性特征的行业，如酒店、汽车租赁、戏院、电视广播、货物运输、通 信、能源供应及高新技术行业等，并迅速体现其价值，成为易逝性产品管理中 的一个基本有力工具。现阶段国外的收益管理已经不在局限于航空业，对 于其他的易逝性商品的研究也是飞速发展。服务业由于其发展的迅速和良 好的发展潜力也收到了很多的重视。传统的收益管理方法，从细分市场的角 度出发，在不同的时刻提供不同的价格以达到最大化收入的目的，其核心为 “在适当的时刻，将适当的产品以适当的价格卖给适当的顾客。” 其中在酒店业r o t h s t e i n ( 1 9 7 4 ) 对早期的客房超额预订策略技术进行了 研究渤，o r k i n ( 1 9 8 8 ) 啪、k i m e s ( 1 9 8 9 a ) 1 2 i 、研究了基于收入管理思想的客 房库存管理技术；顾客单位住宿日未能出现的随机分布早期研究由 l i b e r m a n 和y e c h i a l i ( 1 9 7 8 ) 完成， 1 i t r a n 和g i i b e r t ( 1 9 9 2 ) 提出了酒 店业到达率分布不确定性条件下的预约决策模型，b i t r a n 和m o n d s e h e i n ( 1 9 9 5 ) 则拓展了模型，把它应用到多日停留的预订决策中。嘲 b e l o b a b a 提出e m s r ( e x p e c t e dm a r g i n a ls e a tr e v e n u e ) 模型并应用于美洲 航空公司之后，收入管理的研究得到了快速的发展，研究的重心集中于连续时 间的动态定价模型和座位存量控制模型两类1 7 1 。 此外l a d a n y 和a r b e l ( 1 9 9 1 ) 对旅游业的定价决策分析，提出了最优 的分级定价决策和最优的边际价格决策 8 1 g e r a g h t y 和j o h n s 0 1 2 ( 1 9 9 7 ) 则 对租赁业的库存分配进行了研究。 在其他很多行业如铁路业，因为收入管理的参与也变得令人关注 s t r a s s e r ( 1 9 9 6 ) 通过对铁路收入管理的研究，提出通过收入管理平衡铁路 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 需求，并提高运作绩效的思路f 9 1 。c a m p b e l l 和 g o r l o k ( 1 9 9 4 ) 则指出了航空 业与铁路业实施收入管理的不同并提出了铁路业的收入管理模型框架。电力 能源服务业是另个可能的也是重要的应用领域，s m i t h ( 1 9 9 3 ) 给出了基 于电力行业供需变化的定价模型。s u r e s hk n a i r 和r a v ib a p n a ( 2 0 0 1 ) 以 服务优先权作为顾客细分的标准讨论了i n t e r n e t 收益管理。 3 3 1 在制造业，收入管理的研究已经介入基于折扣的未来产品预订研究， m o i n z a d e h 和i n g e n e ( 1 9 9 3 ) 对两种产品的复合库存和定价做了模型分析一 种是可得的，另一种产品则需要延期递交，这样的目的是鼓励顾客购买延时 的产品以减少销售商的持有成本f 1 0 1 。w e a t h e r f o r d 和p f e i f e r ( i 9 9 4 ) 运用 报童模型对制造业接受未来订单进行了经济效益分析f - ”。 h a r r i s 和p i n d e r ( 1 9 9 5 ) 同样运用报童模型扩展模型研究了两等级下 按订单生产型企业能力分配和定价模型1 5 3 1 5 7 1 。g a l a k r i s h n a n ( 1 9 9 6 ) 分析了基 于两种产品的库存分配问题【”】。f e d e r g r u e n 和h e c h i n g ( 1 9 9 9 ) 分析了在 允许补货的前提下单一的周期最优定价和库存模型。 i s h ii 和n o s e ( 1 9 9 6 ) 则提出了基于两种顾客需求特性( 一种顾客总是 购买最新的产品) 下的最优库存分配问题【1 3 1 。 w e a t h e f f o r d 与b o d i i y 在1 9 9 2 年提出了一般性收益管理的概念，称之 为“易腐资产收益管理”( p a r m ，p e r i s h a b l e a s s e tr e v e n u em a n a g e m e n t ) 。 并且按1 4 种要素对这种一般的收益管理问题进行了分类1 。 v o n b r o u n 着考虑了高新技术产品的易逝性现象，分析了产品生命周期 变化对收入的影响，并讨论了由于生命周期缩短导致的附加创新，指出高新 技术产品的创新成波浪式发展，由于技术密集型与开发密集型产品以及制造 工艺所占比例迅速增加，使得产品淘汰速度加快，产品的成熟期较短，衰退期 力口快至0 来。1 2 q g o h 等人以血库为例，研究了易逝品的库存系统【”1 。 在国内余玉刚等则对最终产品的价值降为0 的产品的库存建立了集成模 型。得出了产品的变质率对v m i 系统的库存成本和库存策略的影响较大f 3 1 1 。 1 3 研究的主要内容与方法 针对上述的研究意义及国内外的研究现状，可以看出：对于易逝性商品 的销售商订货管理的研究具有一定的创新性。这不仅会丰富库存管理理论方 面的内容，也对实际中的各种易逝性商品的管理有一定的指导作用。 本文针对的是易逝性商品的配送来研究，但是对于易逝性商品来说，销 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 售商企业库存的目标是要尽量做到在库存最小的情况下满足日常销售需要， 追求供应链的利润的最大化，但是配送的消耗是根据库存的订货情况来确定 的，所以对于销售商的库存进行研究得出合理的库存情况，再根据库存情况 来定出合理的订货策略是合理有据的。依据库存管理在供应链管理中的重要 作用，在总结前人对库存管理问题研究成果的基础上，结合已有的库存管理 模型，面对市场需求的不确定性越来越大，消费者需求的多样化增强，易逝 性商品的数量越来越多。针对一种易逝性商品，假定其销售价格是随着时间 的增加而递减，并且成一次函数的规律。其市场需求是一个随机独立变量， 设定每次配送的配送成本，通过计算供应商能得到的最大的利润。 同时，该模型可以进行扩展，因为供应链中成员之间的关系都是供需关 系，任何一个成员的上游企业都是它的供应商，下游企业则是它的需求商。 他们之间该如何进行合理订货与库存控制，以降低供应链中的库存成本，提 高整个供应链的竞争力。并且在价格固定情况下还可以扩展到非易逝性商 品，可以适用于绝大多数的商品，具有很强的一般性。 本文采用理论分析与实证分析相结合的研究方法，对现实中的问题进行 基本假设，运用期望值方差分析法构造出数学模型，结合微分学进行求 解，对求解结果进行实证分析，并加以总结与对比，得出相对适合的配送策 略，对零售商的实际订货起到很好的指导作用。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 第二章库存管理与收益管理 本章首先介绍供应链管理与库存管理中的一些基本概念；其次介绍收 益管理的一些相关理论及概念；最后介绍库存管理的两个基础模型。 2 1 供应链环境下的库存管理 在公司基于资源的观念( r e s o u r c e b a s e dv i e wo f c o r p o r a t i o n ) 之下，现代 企业逐步认识到企业是一个资源依赖系统，它的生存与发展依赖于与之相 关的外部资源系统的生存和发展，企业作为资源的输入输出转换系统，外 部资源的输入质量宣接影响到企业满足客户需求的质量，而这些资源是企 业不可直接控制的，这就需要企业对外部资源进行有效的管理。在核心能 力理论( c o r e c a p a b i l i t yt h e o r y ) 的影响下，企业认识到企业不需要也没有能 力在各个方面都做到最好，只要在关键的核心价值增值方面具有非同一般 的能力，就可以在竞争中获胜，通过向外界资源寻求最佳的合作伙伴也能 获得竞争优势。这两种理念构成了供应链( ( s u p p l yc h a i n ，s o ) 和供应链管理 ( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 概念的理论背景。 2 1 1 供应链与供应链管理 供应链与供应链管理自出现之日起就受到各方面的关注，也得到了突 飞猛进的发展。 2 1 1 1 供应链的概念 供应链的概念在2 0 世纪8 0 年代被提出，近年来随着全球制造的出现， 供应链在制造业管理中得到普遍应用，成为一种新的管理模式，但至今却 一直未有个统一臼匀定义。 早期对供应链的认识，局限于制造企业内部的生产过程，从企业外部 采购原材料和零部 牛，经过生产加工，转换为外部用户所需要的产品。研 究的重点，在于如何提高企业内部资源的有效利用，提高生产运营效率。 后继的供应链研究，逐步将企业内部生产流程于外部供应商联系起来。 例如，j i t 即时管理( j u s t i n t i m e ) ，对供应商的绩效评估，就近选择供应 商，合作关系研究，消费者满意度及测评等研究课题，均得到了学者们和 企业界的关注。此时的研究，仍以制造企业自身为主题，谋求更为稳定、 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 第二章库存管理与收益管理 本章首先介绍供应链管理与库存管理中的一些基本概念；其次介绍收 益管理的一些相关理论及概念；最后介绍库存管理的两个基础模型。 2 1 供应链环境下的库存管理 在公司基于资源的观念( r e s o u r c e - b a s e d v i e wo f c o r p o r a t i o n ) 之下，现代 企业逐步认识到企业是个资源依赖系统，它的生存与发展依赖于与之相 关的外部资源系统的生存和发展，企业作为资源的输入输出转换系统，外 部资源的输入质量直接影响到企业满足客户需求的质量，而这些资源是企 业不可直接控制的，这就需要企业对外部资源进行有效的管理。在核心能 力理论( c o r e c a p a b i l i t yt h e o r y ) f # j 影响下，企业认识到企业不需要也没有能 力在各个方面都做到最好，只要在关键的核心价值增值方面具有非同一般 的能力，就可以在竞争中获胜，通过向外界资源寻求最佳的合作伙伴也能 获得竞争优势。这两种理念构成了供应链( ( s u p p l yc h a i n , s c ) 和供应链管理 ( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t s c m ) 概念的理论背景。 2 1 1 供应链与供应链管理 供应链与供应链管理自出现之日起就受到各方面的关注，也得到了突 飞猛进的发展。 2 1 1 1 供应链的概念 供应链的概念在2 0 世纪8 0 年代被提出，近年来随着全球制造的出现， 供应链在制造业管理中得到普遍应用，成为一种新的管理模式，但至今却 直未有一个统一的定义。 早期对供应链的认识，局限于制造企业内部的生产过程，从企业外部 采购原材料和零部件，经过生产加工，转换为外部用户所需要的产品。研 究的重点，在于如何提高企业内部资源的有效利用，提高生产运营效率。 后继的供应链研究，逐步将企业内部生产流程于外部供应商联系起来。 例如，j r r 即时管理( j u s t i n - t i m e ) ，对供应商的绩效评伟，就近选择供应 商，合作关系研究，消费者满意度及测评等研究课题，均得到了学者们和 企业界的关注。此时的研究。仍以制造企业自身为主题，谋求更为稳定、 企业界的关注。此时的研究。仍以制造企业自身为主题谋求更为稳定、 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 高效的外部原材料供应，忽视了不同独立运作企业之间可能的目标冲突， 以及如何开展跨企业的系统资源配置优化。 许多学者进而将供应链概念，扩展成为完整的供应链系统和价值增值 过程。q u i n n 认为，供应链为涉及从原材料至最终用户的各种经济活动。这 些经济括动包括寻找资源、采购、生产规划、订单处理、库存管理、运输、 仓储和消费者服务等，重要的是，这里还包括监控这些经济活动的整个信 息系统。美国的史迪文斯( s t e v e n s ) 认为：“通过增值过程和分销渠道控制 从供应商到用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终 点。” 现代学者们进一步认为，供应链是种动态的功能网络，因而展开了 范围更广的生产组织关系研究。例如，l u m m u s 和a l b e r 认为，供应链是物 资流动和通过的网络和相关主体，这些主体包括供应商、运输商、制造商、 物流中心、零售商和消费者等。哈里森( h a r r i s o n ) 将供应链定义为：“供 应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产品和成品、并将成品销售到 用户的功能网链。”l j 叫而我国的中华人民共和国国家标准物流术语则 把供应链定义为“在生产及流通过程中，涉及产品或服务提供给最终用户 活动的上游和下游企业所形成的网链结构。” 在这里，我们把供应链定义为，围绕核心企业，通过对物流、资金流、 信息流和技术流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品， 最后由销售网络把产品送到消费者手中的过程，它将供应商、制造商、分 销商、零售商和最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。供应链作为 一神业务流程，在供应商、制造商、分销商、零售商和企业之间构造了 个网络，完成由企业物资需求到给企业提供所需要物资与服务的整个过程。 如图2 1 所示。 供应链的实质包含“供”与“需”两个方面，也可以理解为供需链， 即物流从供方开始沿着各环节向需方流动。每一环节都存在“需方”与“供 方”的对应关系，形成一条首尾相连的供需长链，链上除有物料的流动以 外，还有信息、资金等的流动。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 图2 - 1 供应链一般结构 2 1 1 2 供应链管理 同供应链一样，管理学界对于供应链管理的定义也是莫衷一是。e v e n s 认为：“供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物流及信息流，将供应商、 制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的模式。”美国俄亥 俄州立大学的网络物流教授b e m a r dj l a l o n d e 给出的定义则是“供应链管 理是指对商品从最初的原材料采购到最终的消费的整个过程的物流和相关 信息流进行管理，为顾客创造和提供附加价值。”而我国的中华人民共和 国国家标准物流术语则把供应链管理定义为“利用计算机网络技术全面 规划供应链中的商流、物流、信息流、资金流等，并进行计划、组织、协 调和控制。”在这里，我们不妨给予供应链管理个比较宽泛的定义：供 应链管理是旨在提高供应链运行效率，提高供应链整体收益的管理技术和 管理理念。 供应链管理的发展大体可以分为以下三个阶段： 第阶段：2 0 世纪8 0 年代( 1 9 8 0 1 9 8 9 ) ，供应链管理处于萌芽阶段。 s t e v e n s 在1 9 8 9 年提出的供应链管理的概念，是一种集成的思想，包括 在企业内部集成和在企业外部集成，这是供应链管理的萌芽阶段。在这期 间，供应链整个链条各相关成员之间的合作非常重要。 第二阶段：2 0 世纪9 0 年代前期( 1 9 9 0 1 9 9 5 ) ，供应链管理处于初步形成 阶段。 这时，供应链的各成员之间有时存在利益冲突，这种冲窿导致供应链 管理的绩效并不高，并使整个供应链削弱了竞争力。为了克服上述缺点， 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 必须提高供应链的整体竞争力。在上述初步形成阶段，信息在供应链中传 递时发生曲解现象及顾客不满意现象。信息不能共享成为企业提高竞争力 的一个主要障碍。 第三阶段：2 0 世纪9 0 年代后期( 1 9 9 6 年以来) ，供应链管理强调建立合 作伙伴关系。 供应链管理思想摒弃了局部管理的思想，采用系统的观点和方法对物 流系统进行管理，是一种整体化的管理模式，其基本思想包括： 第一、系统的观点，即不再孤立地看供应链上地各个企业，而是把从 供应商、靠8 造商到分销商、用户的整个供应链看成一个有机整体。 第二、共同的目标，最终顾客创造的需求，才使得供应链得以存在， 而且只有顾客满意，供应链才能延续与发展。因此，最终顾客对产品或服 务的成本、质量等方面的要求，成为供应链中所有参与者的共同目标，即 将合适的产品或服务( r i g h tp r o d u c to rs e r v i c e ) ，按照合适的状态与包装 ( r i g h tc o n d i t i o no rp a c k a g i n g ) ，以合适的数量( r i g h tq u a n t i t y ) 、台适的 成本费用( r i g h tc o s t ) ，在合适的时间( r i g h tt i m e ) 、合适的地点( r i g h t p l a c e ) 送到合适的客户( r i g h tc u s t o m e r ) 手中，并使总成本为最小。 第三、新型的企业与企业之间的关系，通过仔细选择业务伙伴，减少 供应商数目，变过去企业与企业之间的敌对关系为紧密合作的业务伙伴关 系，共同解决问题，实现信息共享。 第四、全新的库存观念，供应链管理不再把库存看作调节供应链中供 需不平衡的首选方案，认为库存不一定是必须的，它只是起平衡作用的最 后工具。 第五、集成化的管理思想，供应链管理采用系统的、集成的管理思想 来统筹整个供应链的各个功能。为了实现共同的目标，通过业务流程重组 等方法消除供应链各节点的自我保护主义，实现供应链的集成与优化，通 过核心企业的管理思想在整个供应链上的扩散和移植，实现管理思想的集 成。面临经济全球化的发展，尤其是基于供应链上的竞争日趋激烈，如何 快速有效地满足顾客多样化地需求，并同时实现企业低成本地运营，成为 当前众多企业所必须解决地难题。在这种背景下，库存管理技术成为了企 业面临地难点，并且再次成为管理学界地研究热点，成为了供应链管理技 术的一个重要研究领域。 至此，库存管理进入了供应链管理的阶段，也就是基于供应链的工作 流管理的阶段。这一阶段中，产生了大量的研究成果，极大地丰富了库存 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 管理的理论。 国外学者从6 0 年代就开始了对多阶段库存问题的探索，进入9 0 年代， 从供应链的角度来研究库存问题成为供应链研究的热点，取得了很多开拓 性的成果，并在实践上也收获颇丰。在多级库存控制中有两种常用的方法： 安装储备策略和多级储备策略。我国从9 0 年代后期开始从供应链的角度来 研究库存，这些研究主要是集中于战略层次的，对技术层面的研究则很少。 对战略层次的研究主要集中在供应商管理库存、联合管理库存的相关原理 和实旆措旌：中心化的二级库存控制以及树形供应链结构中的多级库存控 制的模型。 2 1 2 库存管理 库存与库存管理一直以来都是现代企业生产管理与经营管理中的一个 重要环节。减少库存，降低库存成本，追求零库存是库存管理乃至物流管 理的中心与极点，也是企业“第三个利润源泉”的重点所在。库存管理是 每个组织面临的共同问题，不仅存在于生产厂商、批发商、零售商以及物 流企业，还存在于一些社会团体和非盈利性机构，如大学、医院、监狱等。 随着科学技术的发展，全球经济的一体化推进，库存管理的发展趋势呈现 计算机、网络化、整合化及零库存方向发展。 2 1 2 1 库存的基本概念与作用 库存( i n v e n t o r y 或s t o c k ) 是企业生产经营中出现的普遍现象，是指企 业用于未来的生产、服务或销售但暂时处于闲置状态的储存物品或商品。 也就是说，库存就是在企业生产和物流渠道中各点堆积的原材料、供给品、 零部件、半成品和成品。库存频繁出现在仓库、堆场、商店库房、运输设 备和零售商店的货架上。持有这些库存每年耗费的成本约台其价值的 2 0 4 0 。因此，仔细地对库存水平进行控制很有经济意义。 一般情况下，人们设置库存的目的是防止物品短缺，整合需求和供给， 分摊订货费用，维持各项活动顺畅进行等。保持适当的库存对于一个企业 来说，具有重大的意义。 首先，改善客户服务水平。库存使得产品或服务保持一定的可得率， 当库存位置接近客户时，就可以满足较高的客户服务要求。库存的存在不 仅保证了销售活动的顺利进行，而且提高了实际销售量。 其次，降低成本：虽然持有库存会产生一些成本，但也可以间接降低 其他方面的运营成本，两者相抵可能还有成本的节约。首先，保有库存可 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 以使生产的批量更大、批次更少、运作水平更高，因而产生定的经济效 益。由于库存在供求之间起着缓冲器的作用，可以消除需求波动对产出的 影响。其次，保有库存有助于实现采购和运输中的成本节约。第三，先期 购买可以在当前交易的低价位购买额外数量的产品，从而不需要在未来以 较高的预期价购买。最后，保有库存可以起到一定的保护作用，预防突发 事件的影响。 但保持一定的库存会产生以下相关成本：订购成本、购入成本、储存 成本和缺货成本。 1 订购成本 订购成本是指为了订购货物所发生的成本。它包括订购手续费、催货 跟踪费( 如有关催促、跟踪所订货物的电话、传真、差旅费及押运费等) 、收 货费( 如有关货物的验收、入库费和货款支付的手续费等) 、有关人员的工资 费用等。订购成本与订货次数有关，相对于订货批量而言，它是相对固定 的。 2 购入成本 购八成本是指货物本身的成本，亦称货物成本或购置成本。它包括货 物价值、运输装卸费、保费及装运过程中的损耗费等。购入成本与所选购 货物的品种、规格和数量、供应地点和厂商、运输方式和路线等因素有关。 3 储存成本 储存成本是指在仓库中为了保持存货而发生的成本，即货物从入库到 出库期间所发生的成本。它包括存货占用资金应计的利息( 机会成本) 、存货 保险费、仓库保管费( 仓库设施的运行费、维修费、折i f i 费、仓库工作人员 的工资以及仓库的其他日常管理费等) 、存货损耗费( 货物的各种有形损耗和 无形损耗) 等；相对于订货批量而言是可变的。 4 缺货成本 缺货成本是指因存货不足或用尽、供应中断而导致不能满足生产经营 上的需求所造成的经济损失。缺货成本的高低与库存量相关：当库存量较 大时，缺货的次数和数量就相对较少，缺货成本就可能较低，但储存成本 必然较高：另一方面当库存量小时，缺货成本可能较高，而储存成本可以 较低。 库存管理既要防止缺货、避免库存不足，又要防止库存过量，避免发 生大量不必要的库存费用。针对库存的控制管理是企业物流管理中极其重 要的内容。合理的库存控制簏略不但可以降低企业的库存水平减少成本， 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 还可以提高企业的顾客服务水平，提高对市场变化的快速响应能力，从而 增强企业的市场竞争能力。 2 1 2 2 库存管理及发展趋势 库存管理理论从2 0 世纪4 0 年代起至今己发展比较成熟，但是随着经 济的发展和环境的变化，对传统的库存理论提出了新的挑战。过去的库存 管理集中在对单个企业的库存管理，而很少从供应链的角度考虑来系统解 决库存问题，也很少提高到企业战略的高度。全球化、顾客个性化、迅速 变化的需求、企业之间联合使得库存的控制越来越复杂，库存问题必须提 高到企业战略的高度来考虑。 供应链管理下的库存控制，在动态中达到最优化的目标，在满足客户 服务要求的前提下，力求尽可能地降低成本甚至是零库存，提高供应链的 整体效益。供应链管理环境下的库存管理方法主要有：自动库存补给法； 共同库存管理法；v m i 管理系统法；联合库存管理法；多级库存优化与控 制法：工作流库存管理法。 库存管理是供应链管理的重要内容之一，它是根据外界对库存的要求， 企业订购的特点，预测、计划和执行一种补充库存的行为，并对这种行为 进行控制，它只考虑其合理性、经济性与最优性，重点在于如何订货，订 货多少，何时订货。 库存管理的目标有三个：一是降低库存成本，获取规模经济；二是提 供平衡供给与需求的途径；三是为不确定需求提供保障，提高客户服务水 平。根据市场需求情况和企业经营管理目标，库存管理需要解决企业的安 全库存量、周转率、订货时间以及订货量等问题，寻求三个目标之间的平 衡，达到三者之间的最佳结合。 2 1 2 3 确定需求下的库存管理的基础模型 根据需求情况和进货方式的不同，确定型库存模型可分为不同的类型。 这里确定性是指物品的需求量为确定的数据或需求速度不随时间变化，这 类库存物品的控制主要是确定订货点( 何时订货) 、订货量( 订货多少) 、 订货周期等。 独立需求库存控制采用的是订贷点( 订货量) 控制策略，相关策略很 多，最基本的库存策略有4 种：连续性检查的固定订货量、固定订货点 策略即( 9 ，r ) 策略；连续性检查的固定订货点、最大库存策略， 即( r ，。s ) 策略：周期性检查案略，即( t ，s ) 策略；综合库存策 略，即( t ，r ，s ) 策略。下面分别就定量库存控制模型和定期库存控制 西南交通大学硕士研究生学位论文 第13 页 模型作一介绍。 2 1 2 3 1 定量订货库存控制模型 定量库存控制又称订货点法( 即固定订货量一可变订货周期制) ，是指对 库存进行连续性检查，当库存量下降到某个库存值( 订货点水平r ) 时， 立即发出订货，且每次的订货量保持不变，都为固定值9 。如图2 2 所示。 l t 图2 - 2 定量库存策略【3 1 1 下面分析经典的经济订货批量模型( e o q ) ( e c o n o m i co r d e rq u a i l t i t y ) 。 经济订货批量模型又称整批间隔订货模型。它是从经济的角度出发，考虑 在各种库存情况下，怎样选择订货批量，使得总库存费用最低。该模型适 用于不允许缺货、瞬时到货的库存问题，即某种物资单位时间的需求量为 常数d ，存储量以单位时间消耗数量r 的速度逐渐下降，经过时间r 后， 存储量下降到零，此时开始订货并随即到货，库存量由零上升到最高库存 量q ，然后开始下一个存储周期，形成多周期存储模型。在许多关于经营 管理或管理科学的书中都对该模型做了详细的介绍与分析，这里仅简单说 明一下。 1 ) 符号说明与模型假设 为建立模型，作以下说明与假设： 西南交通大学硕士研究生学位论文 第14 页 ( 1 ) 库存容量没有限制，订货不受约束； ( 2 ) 不允许缺货，且送货时间很短，可忽略不计； ( 3 ) 单位存储费用不变，记为c 、( 元件年，) ； ( 4 ) 每次订贷费用为常数，记为c 2 ( 元，次) ： ( 5 ) 每次订货量不变，记为q ； ( 6 ) 存储周期或订货周期记为r ，为一变量： ( 7 ) 单位时间需求量为d ，需求过程是均匀连续的，其需求速度不随 时间而变。 由上述假设可知，一个存储周期内需要这种物资9 = d t ，平均存储 量为导，则存储费用为丢c 1 q r ，订货费用为c ，单位时间的订货费用为 马g ，所以一个存储周期内的库存总费用为妻c ，q r + c ：。但由于订货周期 丁为变量，故需计算单位时间内的库存总费用，即： c ( q ) = c l g + 詈 将t = 要代入上式得： “ c ( 班j 1 c , q 4 - 等 显然，单位时间的订货费用随着订货批量的增大而非线性减小，而单 位时间的存储费用随着订货批量的增大雨线性增加，当订货费用和存储费 用相等时，总的库存费用最小。如图2 3 所示。 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 费用c q +订货量q 图2 - 3 订货量一库存总费用曲线图 利用微分求极值的方法，对上式求导得： 面d c ( q ) = k 2 譬q = 。 d ( q ) 1 2 所以最佳订货批量为： q =( 3 1 ) 由于q - 嗍愀舭+ = 屠为其黼货腻同样 可得到最小库存总费用为c = 止西酉百。 3 1 1 该模型适用于需求量大、缺货费用较高、需求波动性很大的情形。由 于q 与参数c ，、c ：、d 是平方根的关系，所以对其敏感性降低，即当参 数有较小的估计误差时，9 的相应误差更小，故稳定性较好，从而适应性 较强，再加上其表达式形式简单，概念浅显易懂，因而得到了广泛的应用。 雩 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 2 1 2 32 定期订货库存控制模型 定期库存控制是按一定的周期r 检查库存，并随时进行库存补充，使 之达到规定的库存s 。这种库存控制方法不存在固定的订货点，但有固定 的订货周期r ：每次订货也没有一个的固定的订货数量，而是根据当前库 存量j 与规定的库存量s 比较，补充的量为q = s j 。但由于订货存在提前 期，所以还必须加上订货提前期的消耗量。常用的有( r ，s ) 策略，这种 模型主要是确定订货周期丁与最高库存量s ，属于间监控制，即每隔丁时间 检查库存，根据剩余存储量和估计的需求量确定订货量q ，使库存量恢复 到最高库存水平s ，如图2 4 所示。 库存量 图2 - 4 定期库存策略【3 1 】 在本模型中订货周期t 按经济订货周期( e c o n o m i co r d e ri n t e r v a l ) ，简称 t e o m 的模型确定，& 口不允许缺货、瞬时到货型。计算方法如下： 最佳订货周期r 为： t = t 式中c 。单位订货费用( 元次) ( 3 2 ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第17 页 d 需求率( 年需求量) ( 件年) ； 单位库存维持费( 元件年) ： 最大库存量s 为： s ：t d 【3 l 】 定期库存控制方法可以简化库存