（企业管理专业论文）战略视角下的适应性企业管理熵研究.pdf

哈尔滨t 程大学硕+ 学位论文 摘要 本论文以战略视角下的适应性企业管理熵研究为核心内容，以战略管理 理论、熵理论、耗散结构理论为理论基础，以b r u s s e l a t o r 为研究工具，建立 了企业的正、负熵流指标体系和企业管理熵的b r u s s e l a t o r 模型，运用熵值法 推导了企业正、负熵的计算公式和企业成为耗散结构的判据，进行了实证分 析，提出了加强适应性企业管理熵管理的对策， 首先，论文在总结企业传统机械观局限性的基础上，研究适应性企业有 机观，分析企业的本质、特征及其与环境的关系。提出战略视角下企业的本 质是能够不断改变自身状态以保持较高环境适应性的复杂适应系统；指出企 业提高适应性的最佳途径是成为耗散结构。 其次，论文分析了企业管理熵的基本内涵，界定了企业正熵和负熵概念， 分析管理熵流关系，提出了企业管理熵研究的逻辑结构；分析了企业管理熵 流的构成要素，正熵流的要素包括企业文化因素、企业能力因素和企业结构 因素，负熵流的要素包括直接环境因素和间接环境因素；建立了企业正熵流 指标体系和负熵流指标体系，运用熵值法推导了企业正熵和负熵的计算公式。 再次，论文创造性地将熵理论与耗散结构理论及b r u s s e l a t o r 模型结合起 来，建立了适应性企业管理熵b r u s s e l a t o r 模型，提出企业成为耗散结构的判 据；选取合适的实证对象，通过问卷调查获得基础数据，计算实证对象的正 熵和负熵，对实证对象是否成为耗散结构作出判断。 最后，论文在以上研究的基础上提出了加强适应性企业管理熵管理的对 策。 关键词：适应性企业；管理熵；耗散结构；b r u s s e l a t o r 模型 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 a b s t r a c t t h i sp a p e rt a k e ss t u d yo na d a p t i v ee n t e r p r i s em a n a g e m e n te n t r o p yf r o mt h e v i e wo fs t r a t e g ya si t sc o r ec o n t e n t ，o nt h eb a s i so ft h e o r yo fs t r a t e g i c m a n a g e m e n t ，e n t r o p ya n dd i s s i p a t i v es t r u c t u r e ，t a k i n g b r u s s e l a t o rm o d e la s r e s e a r c h i n gt o o l ，b u i l d st h ee n t e r p r i s ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee n t r o p yi n d e xs y s t e m a n de n t e r p r i s em a n a g e m e n te n t r o p yb r u s s e l a t o rm o d e l ( e m e b ) i td e r i v e st h e c a l c u l a t i o nf o r m u l a s o ft h ee n t e r p r i s ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee n t r o p ya n dt h e c r i t e r i o nf o re n t e r p r i s eb e c o m i n gd i s s i p a t i v es t r u c t u r e ，t h e ni tt a k e se m p i r i c a l a n a l y s i sa n dp r o p o s e st h em a n a g i n ge n h a n c e m e n tc o u n t e r m e a s u r ef o ra d a p t i v e e n t e r p r i s em a n a g e m e n te n t r o p y f i r s t l y ，b a s e do i lt h ec o n c l u s i o no ft h el i m i t a t i o no fe n t e r p r i s et r a d i t i o n a l m e c h a n i c a lc o n c e p t ，t h i sp a p e rs t u d i e se n t e r p r i s eo r g a n i cc o n c e p t ，a n a l y s i st h e n a t u r ea n dc h a r a c t e r so fe n t e r p r i s ea n dt h er e l a t i o n sb e t w e e ne n t e r p r i s ea n d e n v i r o n m e n t t h e ni ta r g u e st h a tt h en a t u r eo fe n t e r p r i s ei sac o m p l e xa d a p t i v e s y s t e mw h i c hc a na l w a y sc h a n g ei t ss t a t u st ok e e pa d a p t i n gt ot h ee n v i r o n m e n t w e l l ，a n dt h a tt h eb e s tw a yt oi m p r o v et h ea d a p t i b i l i t yo ft h ee n t e r p r i s ei s b e c o m i n gd i s s i p a t i v es t r u c t u r e s e c o n d l y ，t h i sp a p e ra n a l y s i st h ec o n n o t a t i o no fe n t e r p r i s ee n t r o p y ，d e f i n e s t h ec o n c e p to fp o s i t i v ee n t r o p ya n dn e g a t i v ee n t r o p y ，a n ds t u d i e st h er e l a t i o n a m o n g t h e m a n dt h e ni tp r o p o s e st h el o g i c a ls t r u c t u r eo fe n t e r p r i s ee n t r o p ys t u d y ， a n da n a l y s i st h ee l e m e n t so fe n t e r p r i s ee n t r o p y t h ee l e m e n t so ft h ep o s i t i v e e n t r o p ya r ee n t e r p r i s ec u l t u r e ，e n t e r p r i s ec a p a b i l i t ya n de n t e r p r i s es t r u c t u r e ；a n d t h ee l e m e n t so ft h en e g a t i v ee n t r o p ys y s t e ma r ed i r e c ta n di n d i r e c te n v i r o n m e n t a n dt h e ni te s t a b l i s h e st h ee n t e r p r i s ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee n t r o p yi n d e xs y s t e m ， a n dd e r i v e st h ec a l c u l a t i o nf o r m u l a so fp o s i t i v ea n dn e g a t i v ee n t r o p y t h i r d l y ，c o m b i n i n g t h e t h e o r y o f e n t r o p y ，d i s s i p a t i v e s t r u c t u r ea n d b r u s s e l a t o rm o d e l ，t h i sp a p e rc r e a t i v e l ye s t a b l i s h e st h ee m e bm o d e l ，d e r i v e st h e c r i t e r i o nf o re n t e r p r i s eb e c o m i n gd i s s i p a t i v es t r u c t u r e t h e ni ts e l e c t sas u i t a b l e 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 e m p i r i c a lo b j e c t ，c a l c u l a t e st h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee n t r o p yo fi ta n do b t a i n i n g d a t ab yq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o n ，a n dj u d g e sw h e t h e rt h ee m p i r i c a lo b j e c t b e c o m e sd i s s i p a t i v es t r u c t u r e l a s t ，t h i sp a p e rp r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r eo fm a n a g e m e n te n h a n c e m e n t f o ra d a p t i v ee n t e r p r i s em a n a g e m e n te n t r o p y k e yw o r d s ：a d a p t i v ee n t e r p r i s e ；m a n a g e m e n te n t r o p y ；d i s s i p a t i v es t r u c t u r e ； b r u s s e l a t o rm o d e l 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用 已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承 担。 作者( 签字) ： 日期：年月日 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 论文的研究背景和意义 1 1 1 论文的研究背景 随着社会、经济、科技和信息的快速发展，企业所面临的环境越来越复 杂、不确定和难以把握，企业对于未来发展方向的确定显得愈加困难和重要。 战略体现了企业未来的发展方向，是决定企业生存和发展的关键因素，它必 须同企业所面临的环境相适应。工业经济时代，企业处于卖方市场环境，在 相对简单且稳定的环境中，企业管理的重点是如何提高生产效率与产品质量， 尽可能多的生产产品并投放市场，企业所面临的竞争压力较小，因此，环境 适应性对于企业发展的重要程度没有得到突出的体现，还不存在以适应性战 略为核心的战略管理思想产生的客观条件。这时期的战略管理研究的是组织 的发展问题，传统的观点把战略定义为企业为了满足顾客需求，确定其在市 场中的地位及获得卓越的业绩而制定的策略规划及所运用的所有竞争行动和 业务措施【。传统的战略管理范式与传统的经典科学范式有着紧密的联系， 从机械的、部分的、静态的视角来看待世界和事物，假定关系为结构稳定的、 均衡的、没有反馈联系的简单线性关系【2 l 。伴随着生产厂家的不断增多，市 场上的产品越来越丰富，企业生产的品种也越来越多，市场开始由卖方市场 转变为买方市场，消费者的力量不断壮大，社会信息化、经济知识化和经营 活动全球化进程加快，企业与企业之间，人与人之间的相互交流和影响正在 日益密切与增强，纷繁复杂的经济社会现象层出不穷，人们越来越感受到企 业生存与活动的环境变得越来越复杂和不确定【3 】【4 】。面对着日益复杂和难以控 制的环境，企业战略管理理论需要创新【5 l 。如何解决战略管理面临的复杂性， 找出复杂现象背后的简单规律并加以掌握，已经成为国内外学者争相追逐的 热点问题，也为企业管理者们所关注1 6 j 。 在自然界中，任何一个事物都可以看作一个系统，系统的思想普遍存在 于我们的同常生活中，因此我们可以把每个要研究的问题或对象都看作一个 系统，从而用综合分析的思维方式去看待它，根据其内在的、本质的、必然 的联系，从整体角度进行分析和研究。作为一个企业也不例外，我们都要从 1 哈尔滨丁程大学硕十学何论文 生产、销售、财务、人事、科技开发等各分支系统进行管理，力求得到良好 地控制和协调，并最终实现整体利益的最佳。因此，以系统的观点来看待一 个企业，要想得到更科学的管理并实现更好的发展，很大程度上要得益于对 系统理论的研究。将诸如耗散结构理论m 、协同掣8 1 、突变论【9 1 、超循环论、 分形理论【1 0 】、混沌理论【1 1 l 、系统科学、计算机科学、生物学等自然科学关于 社会、自然现象的复杂性研究成果，应用于经济学、管理学，尤其是组织行 为、战略决策、市场营销和金融证券等方面的研究与应用，目前已经得到了 国内外的广泛重视。通过对复杂性科学研究成果的类比、推理，从中提炼出 新的组织管理的思想、原理，正在成为管理复杂性研究的一个重要方面。 熵理论和耗散结构理论是复杂性科学的重要组成部分。熵理论认为，由 于企业系统的复杂性、非线性以及环境的复杂性，使企业发展过程充满了不确 定性。管理熵揭示了企业内部正熵增加的规律，它证明了企业最终将由于正熵 的不断增加从有序发展到无序而走向衰亡。耗散结构却正好相反，耗散结构理 论指出，在开放系统中，负熵的流入可以补偿系统内熵的增加。一个开放系 统，通过与环境不断地交换能量、物质和信息，在一定条件下可以产生自组 织现象，即由无序到有序、由较低有序到较高有序并形成新的稳定结构1 1 2 l 。 复杂的企业矛盾地向前发展正是这两个规律在复杂条件下相互影响，共同作 用的结果，是由企业正熵和环境负熵在企业发展过程中力量的对比决定的。 在不同条件下，不同的熵流暂时起着主导作用。当环境负熵起主导作用时， 企业从外界环境摄取大量物质、能量、信息等，能够快速适应环境变化，企 业将从兴起走向繁荣；但在不断的生产、经营过程中，企业正熵将逐渐增加， 此时正熵起主导作用，企业又将从繁荣走向衰落。如果此时，企业处于相对 封闭的状态，不及时地进行文化、制度、管理、技术、资源结构和市场创新， 不与环境进行必要的物质、能量和信息交换，企业必将走向死亡；如果企业 能够从环境摄取大量物质、能量和信息，进行相应的制度创新、管理创新和 技术等创新，打破内部僵化的平衡状态，使负熵不断流入企业，那么企业将 重新恢复生机。当负熵的流入达到一定的阈值时，企业将成为耗散结构。这 就意味着，企业能够随时适应环境变化，并根据外界环境的新特点和新状态 及时调整自身战略，从而不断地适应环境变化，不断向前发展。 由此可见，企业面临着复杂、多变的外部环境，如果能够形成满足开放 2 哈尔滨下稗人学硕十学位论文 i jm_7i i - - 系统和非平衡的条件，通过调整正熵和负熵之间的非线性作用成为耗散结构， 就能够保持环境适应性并实现快速持续发展。那么，“企业管理正熵和负熵之 间存在哪些非线性关系? 企业的正熵和负熵如何计算? 如何判断企业是否成 为耗散结构? 采取什么样的对策才能切实有效地促进企业成为耗散结构? ” 等等问题应运而生。本论文研究正是在国家自然科学基金( 项目批准号： 7 0 6 7 2 0 8 6 ) 、教育部博士点基金( 项目批准号：2 0 0 7 0 2 1 7 0 6 8 ) 的支持下，围 绕这些问题展开，不仅具有科学意义和理论价值，同时对企业提高管理水平 和寻找“基业常青1 1 3 j ”之路有重要的促进作用和现实意义。 1 1 2 论文的写作目的和意义 本论文在理论上和应用上都有着重要的意义。 理论上，企业管理是一门复杂性科学，其复杂性表现为环境的复杂性和 不确定性，企业系统的多层级、多单元、多功能和多目标的复杂性，预测、 决策、控制的非线性和非确定性，信息非对称性，企业系统非平衡和混沌性， 以及各种因素交互作用，同复杂环境交互作用的自组织【1 4 j 和自适应过程中的 复杂性等。传统的企业观念基于牛顿的经典物理机械观，受这一传统观念支 配的管理者把企业看成为一台结构相当复杂的机器，运转企业这台机器最有 效的方法就是建立金字塔似的，由高层主管严格控制的，等级森严的管理制 度，并自上而下严格的在企业中贯彻实施，不能随意改变。随着社会经济环 境变动的幅度和程度不断加大，传统的企业机械观在一定程度上已不能适应 环境变化的要求，为了能够在复杂的环境中生存发展，企业也需要具备适应 性。面对不可预测的变化，企业唯一的战略就是使自己变得更具环境适应性， 因而复杂性科学视角下的适应性企业有机观应运而生，它要求企业随着环境 变化的进程做出合适而快速的反应。因此，将熵理论和耗散结构理论引入企 业管理是该学科发展的必然趋势。在这种形势下，迫切需要“战略视角下的适 应性企业管理熵研究”。 应用上，管理客体运行规律的复杂性，管理结构的复杂性，管理主体的 观念、认识、心理与行为的复杂性，管理中非线性与混沌1 5 的复杂性，管理 控制的复杂性，管理理念在物本管理、人本管理与知本管理演变过程中的复 杂性，管理理性与人性交融变化的复杂性等，以及管理科学系统化、社会化、 国际化、柔性化、虚拟化、智能化、低熵化的发展趋势都使企业管理面临着 3 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 前所未有的挑战。企业的生存和竞争能力常常取决于它对外部环境变化做出 及时反应的能力和开拓创新的能力，要求适时调整与改变自身状态以增强其 环境适应性和变化灵活性，从而适应高速的全球联系和知识基础的变化。“战 略视角下的适应性企业管理熵研究”，恰好满足了现实企业管理的需要。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 战略管理理论的研究现状 国外战略理论研究的发展经历了一个层层深化的过程，存在奠基、鼎盛、 反思、重振等几个得到普遍认可的研究阶段，这些阶段共同丰富着战略理论 的研究领域。随着全球经济一体化进程的加速，企业经营环境的不确定性日 益增大，产业边界日益模糊，产业结构的稳定性日益下降，企业的竞争优势 越来越难以持续。在急剧变化的环境中，企业如何赢得长久的竞争优势，战 略专家进行了大量研究，促进了战略理论的新发展，出现了很多新的理论。 菲利普科特勒把顾客价值称为顾客让渡价值。彼得杜拉克认为公司的首要 任务是“创造顾客”。博诺认为传统的竞争战略逻辑是一场零和博弈，这样的 竞争“是一个危险的概念”。以顾客价值为中心的战略逻辑扩展和超越了传统 战略理论的内容，这时的顾客价值就成了企业间的竞争规则，制定规则者比 遵守规则者知道的信息和拥有的相关资源要多得多，战略逻辑起点决定了胜 负。美国学者穆尔在竞争的衰亡一书中从生态系统这一独特视角来描述 当今市场中的企业活动，提出“商业生态系统”这一全新的概念，打破了传统 的以行业划分为前提的战略理论的限制，力求“共同进化”。穆尔站在企业生 态系统均衡演化的层面上，把商业活动分为开拓、扩展、领导和更新四个阶 段，他建议高层经理人员经常从顾客、市场、产品、过程、组织、风险承担 者、政府与社会等七个方面来考虑商业生态系统和自身所处的位置；系统内 的公司通过竞争可以将毫不相关的贡献者联系起来，创造一种崭新的商业模 式。在这种全新的模式下，制定战略应着眼于创造新的微观经济和财富，即 以发展新的循环以代替狭隘的以行业为基础的战略设计。h a n n a n 和f r e e m a n ， 主要研究组织进化过程、组织种群的变化与环境选择的结果。n e l s o n 和w i n t e r 主要是从经济学研究的范畴对组织的演进进行分析。随着近年来理论界对组 4 哈尔滨t 稗人学硕十学位论文 织成长的特别关注，在战略管理领域应用组织生态学展开研究将成为一个日 益成长的方向。r s k a p l a n 和d p n o r t o n 发表了关于平衡计分卡的论 文，提出了一个新的测评体系，用以把企业战略目标转化为一套系统的绩效 测评指标。平衡计分卡的出现使战略管理控制体系有了新的内容。b n a l e b u f 和a b r a n d e n b u g e r 提出了合作竞争的新理念，论证了企业经营活动是一种 可以实现“双赢”的非零和博弈，企业的经营活动不仅有竞争，也应该有合作。 这为网络经济时代企业如何创造价值和获取价值注入了新思维，有效地克服 了传统企业战略过分强调竞争的弊端，为企业战略管理理论研究引进了新的 理念。 1 2 1 2 熵流和耗散结构的研究现状 国外关于熵流和耗散结构的研究较早，成果较多。卡诺在他的论文关 于热力学以及热动力机制的看法介绍了“可逆性”这个基本概念，他的研究 成果是熵概念和热力学第二定律的萌芽。克劳修斯引入熵这一概念来表述热 力学第二定律，任何系统都存在熵这个态函数：在可逆的过程中，系统熵的 变化等于系统所吸入的热量与热源温度之比，在不可逆过程中，熵变大于热 温比，即熵增性。吉布斯将熵概念与几何方法相结合，产生了几何热力学， 他引入了各种不同平面的温墒图，并提出了流体热力学的基本方程，然 后以熵体积与内能为坐标轴，把热力学扩展到三维。波尔兹曼提出熵的概率 定义，即系统某状态上与系统在该状态下对应的热力学几率的对数成正比。 他把宏观量熵与热力学几率联系起来，使得熵成为联系宏观与微观的桥梁， 既说明了热力学几率的物理意义，又给出了熵的统计解释。薛定谔在其著作 中，将热力学研究成果引入生物学领域，提出了“负熵”的概念，自然，负熵 便和有序性联系在了一起，至此，对熵概念的这一扩展也开拓了熵理论应用 的新纪元。分子运动论认为分子的热运动使分子从有序到混乱，熵增意味着 分子运动混乱程度的增加。信息论认为熵就是描述不确定性大小的，熵增就 意味着不确定性增大。到目前为止，熵理论已经被广泛地应用于各种学科， 开辟着一个又一个的研究领域，成为许多学科发展的关键和新的研究领域。 维纳和申农创立了信息论，申农把通信过程中信息源的信号的不确定性称为 信息熵，把消除了多少不确定性称为信息。信息论所指的信息不同于日常理 解，信息熵比前述熵概念的含义广泛且具有普遍意义，己成为一个独立于热 5 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 力学熵概念的具有普遍意义的概念。普利高津发现了最小熵产生的定理，同 时提出了耗散结构理论【1 6 1 ，比较详细地阐明了耗散结构的热力学理论，并将 它应用到流体力学。耗散结构理论赖以建立的几个典型实验是贝纳德流体实 验、激光和化学振荡反应，研究耗散结构的形成、稳定、演化【1 7 】及其他性质。 后来，普利高津等人把来源于自然科学的耗散结构理论、非平衡态物理学推 广应用于研究经济、社会、文化等问题，取得了很好的效果，给科学、技术、 经济、管理等领域带来极大的推动和发剧1 8 】。之后，耗散结构理论的研究又 有了新的发展，主要是用非平衡统计方法，考察耗散结构形成的过程和机制， 讨论非线性系统的特性和规律，以及耗散结构理论在社会经济系统等方面的 应用等。比利时的普里高津、德国的哈肯、日本的久保、铃木等学派对远离 平衡态的耗散结构理论的建立与发展作出了重要贡献，但理论尚属初级阶段， 有待于发掘新的概念、规律和数学工具。耗散结构理论已用于研究流体、激 光等系统、核反应过程，生态系统中的人口分布，环境保护问题，乃至交通 运输、城市发展等课题。 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1 战略管理理论的研究现状 国内学者在战略管理方面也进行了一些开创性的研究。李朝霞基于经济 系统是一令进化的复杂系统的新思路确立了以企业进化机制为研究内容的课 题，并出版了著作企业进化机制研究，探讨了企业进化的动力来源和作 用机理及企业进化的一般过程，揭示了企业进化的机制【19 1 。罗仲伟在适应 性企业：急剧变动时代的战略思维中，对信息时代的战略性思维进行了阐 述。从信息时代的企业模式、环境特征、战略选择三方面进行了分析。梁嘉 骅在管理科学学报上发表了论文“企业生态与企业管理”，对企业及其环 境的生态特性进行了详细阐述。作者将企业所处的生态环境分为经济生态、 社会生态和自然环境，并将组成企业生态环境的因素定义为企业生态因子。 韩福荣和徐艳梅出版了企业仿生学，基于企业的内在成长过程以及企业 在其所依存的外部市场环境中所显示的生物性，从“生命型企业”、“企业生态 系统”、“企业进化”、“企业生理”、“企业生命周期”、“企业年龄”、“产业生态 系统”等方面对企业仿生理论进行了初步探索。谢洪明在国内首次引入了“战 6 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 略生态”一词，该文把企业的具体战略抽象出来，从企业的战略群而不是从影 响单个企业战略的因素着手，提出企业战略的抽象群和战略生态的概念。张 皴等围绕战略生态的有关问题进行了初步研究，提出“战略生态学”这一学科 的思想，在文中他们尝试着给予如下定义：战略生态学是以生态学理论为基 础，应用生态学方法去研究以广义的竞争环境( 社会环境、技术环境、政治 环境、经济环境、产业环境、消费环境、自然环境等) 为核心的战略生态系 统的结构、功能、动态以及系统组成成分之间和系统与周围生态环境系统间 相互作用的规律，并利用这些规律优化系统结构，调节系统关系，提高组织 运作和资源利用效率以改善战略“生态空间”，实现群体间、群落间的协同进 化与共生凹j 。同时，张皴和聂锐还发表“企业战略的生态透视”一文，创造性 地以生态理论和思维来洞察企业战略的生态特征，解读企业战略的生态规律， 提出了矫正陈旧战略假设的新视角和新思维，为企业战略理论的发展研究提 供了重要启利2 1 。此后，张焱和张锐发表了“战略理论演化及战略生态研究综 述”，就战略生态研究的主要目标、主要内容、拟解决的关键问题及战略生态 研究的主要方法进行了更深入的阐述【2 2 1 。 1 2 2 2 熵流和耗散结构的研究现状 国内学者在这一领域也进行了一定的研究。任佩瑜、张莉和宋勇将企业 管理作为研究对象，创造性地将熵的思想引入管理科学中，最先提出管理熵和 管理耗散结构的概念；分析了影响管理熵的因素，包括制度因素、组织结构、 信息渠道、环境变化、政策因素、人的因素、文化因素；建立了管理熵的计 算模型，利用该模型分析了企业组织结构中的管理效率递减增规律，最后提 出了企业管理熵、管理耗散结构与企业组织演化规律企业组织演化规律1 2 3 1 。 吴洪波着重研究管理熵和耗散结构理论的各自内涵。通过对负熵产生过程和 影响熵流因素的研究，建立并分析了管理熵流模型，并就如何建立反映耗散 结构的尖点突变模型提出了自己的观点。研究了如何进行基于管理熵和耗散 结构理论的企业组织再造，建立了企业组织再造的过程模型，提出耗散结构 组织的一般性框架模型，就如何识别耗散结构组织提出了自己的看法，并研 究了耗散结构组织的自适应与控制。何涛在文章由耗散结构简论企业经营 发展能量与竞争力中运用耗散结构理论和竞争力理论分析了企业经营发展 能量。他认为经营发展能量表现为经营势能和动能的统一；两类经营管理活 7 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 动中作势活动形成企业的势能，做事活动形成动能，势能和动能共同形成企 业经营发展能量，体现为企业竞争力。在市场经济中现代企业必须坚持开放 的经营管理理念，建立有序的管理系统，形成耗散结构；通过抓住经营契机， 不断提升经营势能和动能，切合消费者选择期望作势和精益求精做事并重， 才能够增强企业竞争力，赢得全面竞争优势，推动企业发展。李全亮、李怀 祖在基于耗散结构理论的公司战略管理研究中提出“企业是一种耗散结构 系统，从耗散结构的角度来看，对企业的战略管理要遵循开放性原则、整体 性原则、动态性原则、非平衡原则和驾驭涨落原则”，“创新在系统演化的过 程中表现出明显的涨落特性，企业要善于把握创新时机和创新方向，善用创 新策略推动企业快速发展”。企业成为自组织的前提条件首先是要成为耗散结 构，并能够持续保持耗散结构状态，这需要在企业的战略层面上进行研究和 实证。宋一中根据熵是系统微观状态下不确定程度的度量，即灰性度量，认 为熵不能用来度量管理的组织化程度【2 4 1 。宋华岭等人则认为可以用管理熵来 度量企业系统管理的复杂性，并建立了微观企业复杂性评价模型，认为管理 熵评价是2 1 世纪企业组织管理系统复杂性评价的全新尺度1 2 5 1 。 综上所述，将企业战略与管理熵和耗散结构结合起来的研究刚刚起步， 国内外的一些著名学者在相关领域做了一部分研究，取得了一定成绩，为该 领域的发展做出了贡献。但从研究现状来看，这方面的文献较少，还存在着 一些不足，大都论述管理熵对管理的重要性或套用耗散结构理论的中的主要 概念探讨一些管理框架问题，在企业战略管理方面的应用研究很少；对企业 成为耗散结构的前提条件、动力、模型以及判定标准等机理的研究还远不够 深入和系统，用定量分析的方法进行企业管理熵的研究更是空白，这方面的 研究还有待深入。本文正是应势之需，力求在以上问题的理论和实证方面有 所创新。 1 3 论文写作思路与研究方法 1 3 1 论文的写作思路 本论文以战略管理理论、熵理论、耗散结构理论为理论基础，以 b r u s s e l a t o r 模型为研究工具，进行战略视角下的适应性企业管理熵研究。论 文研究的总体思路如图1 1 所示。 8 哈尔滨t 程大学硕+ 学位论文 企业战略理论 熵理论 耗散结构理论 战略视角下的适应性企业管理熵研究理论基础 jl_ 上l 企业 企业生命有机体 h 适应性企业的本质 企业 亡 的现的传 冷企业提高适应性的途径i 刊 企业与环境的关系 仁代有 统机 械观机观 战略视角下的适应性企业有机观 jljl 企业正熵、负熵的概念界定l 叫企业管理熵研究的逻辑结构 企业 丁丁 企业 的负的正 企业管理熵的构成要素分析i l 企业管理熵流关系 一 熵流二 论文的总体研究框架 容大体可以分为六个部分，第l 章阐述论文选题的背景、意义、 国内究状况；第2章介绍论文研究的理论基础，包括战略管理理论、熵 理论散结构理论，为论文的下一步研究提供了思路和理论基础；第3章 研究视角下的适应性企业有机观，在总结企业传统机械观局限性的基础 哈尔滨丁稃火学硕+ 学位论文 上，研究适应性企业有机观，分析适应性企业的本质、与环境的关系以及企 业提高适应性的途径；第4 章研究战略视角下的适应性企业管理熵和管理熵 流，分析企业管理熵基本内涵，界定企业正熵和负熵的概念，分析企业熵流 关系，提出企业管理熵研究的逻辑结构；对企业管理熵流的构成要素进行分 析，建立企业的正熵流指标体系和负熵流指标体系，推导企业正熵和负熵的 计算公式；第5 章研究战略视角下的适应性企业管理熵b r u s s e l a t o r 模型，首 先分析b r u s s e l a t o r 模型和耗散结构的关系及其在本论文研究中的适用性：对 b r u s s e l a t o r 模型中的变量进行转义，建立企业管理熵b r u s s e l a t o r 模型，提出 企业成为耗散结构的判据，进行实证分析；第6 章提出加强适应性企业管理 熵管理的对策建议，提出企业成为和维持耗散结构的对策。 1 3 2 论文的研究方法 ( 1 ) 规范研究和系统研究相统一的方法 本论文检索了大量的相关资料，经过梳理和分析目前有关企业战略的各 种观点，系统研究了熵和耗散结构的理论和方法体系；以系统科学和复杂性 管理思想为指导，在详细分析的基础上建立了企业管理熵指标体系，提出了 企业成为耗散结构的判据，做到规范研究和系统研究相统一。 ( 2 ) 定量分析和定性分析相统一的方法 本论文运用管理熵和耗散结构的基本原理建立企业的正、负熵流指标体 系，以b r u s s e l a t o r 为定量分析的工具，建立了企业管理熵的b r u s s e l a t o r 模型， 运用熵值法推导企业正、负熵计算公式，并进行实证研究，做到定量分析和 定性分析相统一。 ( 3 ) 宏观分析和微观分析相统一的方法 本论文结合企业环境和企业本身的复杂性，从宏观上分析了企业外部环 境对企业的作用，重点研究企业外部环境中负熵的形成和计算；同时，从企 业的微观角度研究企业内部正熵的产生和计算。之后选取样本企业，对样本 个体的正熵和负熵进行实证计算，判定其是否成为耗散结构。 1 4 论文的创新之处 本论文的研究目的是建立企业管理熵和耗散结构及b r u s s e l a t o r 模型之间 的关系，推导企业管理熵的计算公式和企业成为耗散结构的判据，为企业在 1 0 哈尔滨t 程大学硕十学何论文 t i i i 1 l l 复杂环境下建立自适应机制提出理论依据和实现对策。本论文的具体创新点 如下： ( 1 ) 认为企业是一个生命体，具有复杂性、开放性和自组织特征。指出 面对不可预测的变化，企业最好的战略就是使自己变得更具适应性，而企业 提高适应性并成为“适应性企业”的最佳途径是使自身“成为耗散结构”，从而 可以随着环境变化的进程不断地做出合适而快速的反应，同时不断保持环境 适应性并实现快速持续发展。 ( 2 ) 界定了企业中正熵和负熵的概念，建立了企业管理熵指标体系，推 导了企业正熵、负熵的计算公式和企业成为耗散结构的判据并进行实证分析。 指出通过控制负熵( b ) 与正熵( a ) 的浓度，使两者关系满足b r u s s e l a t o r 模型所代表的企业成为耗散结构的动力学临界值条件b i + a 2 ，企业就会成 为耗散结构。 ( 3 ) 在全文研究的基础上进行加强适应性企业管理熵管理的对策研究。 首先提出企业成为耗散结构的对策，创造和培育成为耗散结构的条件；抑制 产生正熵的不利因素；促进负熵增加的有利因素；进而提出了企业维持耗散 结构的对策：保持企业耗散结构条件下的可持续发展，打造企业耗散结构条 件下的核心竞争力，创新是企业维持耗散结构的动力源泉。 哈尔滨t 稗大学硕十学何论文 第2 章相关理论基础 2 1 战略管理理论 现代意义上的战略管理思想，最早出现在美国经济学家巴纳德的代表作 经理的职能。该书中，巴纳德首次使用了战略概念，将战略观念引入企 业管理中，认为管理工作重点在于使企业与环境相适应、创造组织效率，并 运用战略的思想对企业诸因素以及它们之间的相互影响进行了分析，首开企 业经营战略研究之先河。之后，美国著名管理学者钱德勒出版了战略与结 构一书，首次从大型企业成长史中，研究了企业战略与组织结构的相互关 系，正式拉开了战略管理理论的研究序幕。 从此战略管理理论经历了萌芽期、奠基期、探索期、繁荣期，以及现阶 段的复杂期，如表2 1 所利2 酬。在战略管理理论发展的每一个时期，其主要 研究方向都有时代的特色，为战略管理理论的复杂性与适应性研究奠定了基 础。 表2 1战略管理理论发展历程 年代 时期 主要研究方向代表人物及著作 评价 2 0 世 纪3 0运用战略思想对巴纳德的代表作经理 年代 萌芽期 企业诸因素以及的职能；钱德勒的代 为企业战略管理研 到6 0它们之间的相互表作战略与结构：工 究开辟了道路，奠定 年代影响进行了分析业企业史和考证 了基础 初期 6 0 年 代中战略研究主要集 对企业成长的基本 期至 奠基期 中在战略的概念安索夫代表作企业战 原理、理论和程序进 7 0 年与构成要素等理略论 行了研究，初步形成 了企业战略管理研 代初论问题上 究的理论框架。 期 1 2 哈尔滨t 稗大学硕十学位论文 i i i i i 宣i _ 一m i m m 一一一一一一- - - - i i i i i i i i ( 续表) 7 0 年这一阶段研究的安索夫的从战略计划 代初重点是战略管理走向战略管理、战 战略管理由理论研 期至 探索期 在企业中的应用，略管理理论：w r 金 究向实际应用研究 8 0 年重视企业中物的 与克里兰的战略规划 的新发展 代初要素和理性化的 与政策；迈克尔波特 期研究方法。的竞争战略 围绕企业竞争优有力地推动了企业 8 0 年势展开，提出了基竞争战略理论的发 代中于资源、基于能米勒的伊卡洛斯的悖展，并且研究方法也 期到繁荣期力、基于知识等崭论；明茨伯格的战有了极大的丰富和 9 0 年新观点，并对战略略管理的前景发展 代联盟进行了深入把企业战略理论推 的研究。向了一个新的高度。 这个阶段的主要 观点可以归纳为， 因为企业面临的 环境是复杂或者 应该说这个阶段还 是混沌的，因而进 d a v i dl e v y 的混沌理 远未形成。但是理论 行准确地预测是论与战略：理论应用及 9 0 年不可能的，因而只管理意义；r o b e r t 与实践的种种迹象 代至复杂期能是在充分利用 m a c i n t o s h d o n a l d 表明，复杂环境下的 今各种手段进行一 m a c l e a n 的有条件的 企业战略将成为现 定范围内的把握突变：一种耗散结构的 在及今后相当长的 的前提下，提高企 转变途径， 时间里的一个主要 业的灵活应变能 研究趋势。 力，也就是以混沌 的战略来对付混 沌的环境。 至2 0 世纪8 0 年代，战略管理实践与研究名家辈出，形成了古典战略理 论十个具有代表性的学派。它们是：设计学派、计划学派、定位学派、企业 1 3 哈尔滨t 程大学硕十学传论文 家学派、认知学派、学习学派、权力学派、文化学派、环境学派、结构学派 【2 7 】。这十个学派又可以分成三类，前三个学派属于说明性学派，它们关注的 是战略应如何明确的表述，而不是战略形成过程中的一些必要工作。其中， 设计学派是计划学派和定位学派的基本理论框架。随后的六个学派属于描述 性学派，它们侧重于描述战略和实际制定和执行过程。最后一类只包括一个 学派，它其实是其他学派的综合，称为结构学派。环境学派提出，企业的战 略管理要适应环境的变化，根据环境的变化调整自身的战略，这在战略管理 上已经达到了一个质的飞跃【2 引。尽管环境学派的主张还很不完善，但它在一 定程度上代表了战略管理的发展趋势，即将“进化”引入到企业的战略管理中 【2 9 】。“进化”的含义就是企业总是不断地从内外部环境中感知信息，从中提取 出对自身有意义的信息，及时调整自身的战略，抓住机遇，规避风险，与环 境实现双向的互动。只有进化的战略管理，才能够与环境实现双向互动，才 能够成为自组织的耗散结构系统【砌。 2 0 世纪8 0 年代以来，企业实践逐步深入，战略管理研究重点逐步转移 到企业竞争方面，西方经济学和管理学界一直将企业竞争战略理论置于学术 研究前沿，有力推动其发展，逐渐形成以谋求竞争优势为主的竞争战略理论 三大主流战略学派。他们是：行业结构学派、核心能力学派和战略资源学派。 进入2 0 世纪9 0 年代中期后，随着顾客需求个性化及竞争全球化，产业 环境动态化，产业界限日益模糊，技术创新日新月异。企业为了生存和健康 发展，必须通过与其他企业既竞争又合作，通过各种创新和价值创造来满足 市场需求，这逐渐成为战略管理理论研究的一个新焦点。这一时期，以既竞 争又合作为主要研究内容的竞合创新战略理论逐步形成。围绕它，出现了顾 客价值中心理论、商业生态系统理论、组织生态学应用理论等新兴战略管理 理论。 从战略管理理论的发展历程不难看出，企业战略理论逐步由静态研究转 为动态研究；由战略制定与实施相分离转为相结合；由单一转向综合。面对 技术创新、社会网络化、顾客需求多样化、竞争日益激烈的形势，战略管理 理论也面临着挑战。企业多元化理论、资源基础理论、核心竞争力理论、企 业知识理论、环境因素理论、柔性战略理论、人本导向理论、复杂性系统理 论、利益相关者理论、商业生态系统理论、社会关系网络理论、和谐管理理 1 4 哈尔滨t 挥大学硕十学何论文 论等开始受到重视，研究正向纵深发展【3 1 j 。 2 2 熵理论 2 2 1 熵的基本概念 “熵”概念源自热力学第二定律，是为了描述系统的状态能量的可用程度 和分子运动的无序性引入的。热力学第二定律指出：一切与热现象有关的实 际宏观过程都是不可逆的。其物理意义是，一个孤立系统的自发过程总是朝 着熵增加的方向进行，即从有序走向无序【3 2 l 。 我们来看中间有隔板的密闭容器中气体的真空膨胀。在未膨胀前，分子 集中在一半的空间内作杂乱无章的运动。虽然这种运动是无序的，但分子却 不能出现在另一半空间内。这从分子的空间位置分布看，是一种有序的表现。 然而，当抽去隔板让气体扩散到另一半空间并重新达到热平衡后，这种有序 就消失了。即气体分子从扩散前的无序状态过渡到了扩散后的更加无序的状 态。无序和有序程度的增加是与分子的热力学几率和热力学几率的增加相对 应的。从宏观意义上说，就是与熵和熵的增加相对应。 普里高金的耗散结构建立了熵的平衡方程：d s = d ；s + d ，s 。其中搬为系 统熵的增量，d i s 为系统内不可逆过程产生的熵变，d s 为系统与外界交换物 质和能量而引起的熵变。对于孤立系统，d ，s - 0 ，d s d i s 0 。对于开放系 统，d 。s 乒o ，只要d 。s i d i s l ，就有系统的熵变搬 = 0 ，然而外界给系 统注入的熵d 。s 可为正、零或负，这要根据系统与其外界的相互作用而定， 在