（行政管理专业论文）产学研合作技术创新模式研究和对策建议.pdf

东南火学顾 二学位论文 产学研合作技术创新模式研究和对策建议 硕士研究生：周雯雯导师：仲伟俊教授学校：东南大学 摘要 在快速发展变化的全球化市场环境下，国家和区域之间竞争的关键是科技的竞争，科技竞争的关键是 技术创新能力的竞争。国际发展经验和我国目前的发展状况及将来的发展要求都表明，我国今后的发展， 必须大力提升自主创新能力，建设创新型国家，走依靠科技进步促进经济和社会发展之路。我国企业目前 的创新能力和水平决定了产学研合作技术创新是提升企业技术创新能力的有效途径之一，但跃期以来我国 高校和科研院所的研究开发成果转化率始终不是很高，为此，产学研合作有效模式的研究是我国创新型国 家建设过样中迫切需要解决的问题。本文结合国家软科学研究计划项目“中小企业技术创新战略比较研究” ( 项目编号：2 0 0 5 d g s l d 0 7 0 ) ，对产学研合作技术创新模式进行了深入研究。 论文首先在介绍了技术创新的一些基本概念的基础上提出了一种从技术和市场两个维度进行产品创 新分类的方法，根据产品创新过程中完成技术开发和市场开发的主体不同，提出了产学研合作创新可能的 三种模式。接着，论文分析了我国产学研合作技术创新所面临的市场环境和技术环境的特点，讨论了在这 种环境下企业成功进行技术创新所需要具备的基本条件。然后，论文从高校研究开发： 作的特点、技术和 技术开发及技术交易的特点以及我国企业技术吸纳能力的特点等几个方面全面分析了产学研合作创新的 模式i i ，即科技成果转化成功率低的原因。同时，论文在讨论了突破性技术创新成果在现有企业中转化所 面临的问题的基础上，分析了模式i ，即高校的研究开发人员带着自己开发的新技术和新产品，在风险投 资公司及相关企业等的支持下通过创办新企业进行成果转化的可行性以及成功实施应具备的条件和需要 注意的问题。进一步，论文分析了企业进行产品创新和研究开发过程中所需要注意的问题，讨论了以企业 为主体进行产品集成创新也就是模式的必要性，海信成功的案例表明这种模式的有效性。晟后，论文在 分析了政府在产学研合作中的作用的基础上，介绍了主要发达国家在支持产学研合作方面的一些做法，提 出了提升我国产学研合作技术创新水平的对策建议。论文的主要研究成果已被国家科技部作为蝌技发展 重大问题研究系列报告”之一，由科技部调研室印发。 关键字：产学研合作，合作创新模式，对策建议 a b s t r a c t s t u d yo nc o o p e r a t i o n a l i n n o v a t i o nm o d e l sa n dp r o p o s a l s g r a d u a t e ：z h o uw e n w e n s u p e r v i s o r ：p r o f z h o n gw e i j u n s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t i nt h eg l o b a lm a r k e te n v i r o n m e n tw h i c hc h a n g e sr a p i d l y , t h ec r i t i c a lf a c t o ro f c o m p e t i t i o nb e t w e e nn a t i o n a l a n dr e g i o n a li ss c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lc o m p e t i t i o n ，t h ec a p a b i l i t yo f t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni st h ek e yo f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lc o m p e t i t i o n i n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c ea n dc h i n e s ec u r r e n ts i t u a t i o na n dr e q u i r e m e n t s o f t h ef u t u r ed e v e l o p m e n td e m o n s t r a t et h a tc h i n e s ef u t u r ed e v e l o p m e n ts h o u l dg r e a t l yi m p r o v et h ec a p a b i l i t yo f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , b u i l d i n ga l li n n o v a t i o n - o r i e n t e dc o u n t r y , p r o m o t i n ge c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t w i t hs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y t h ei n n o v a t i n ga b i l i t ya n dl e v e lo f c h i n e s ee n t e r p r i s e sd e t e r m i n et h a tc o o p e r a t i o n i n n o v a t i o ni st h em o s te f f e c t i v ew a y st ou p g r a d ee n t e r p r i s e s t e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y b u to v e ral o n g p e r i o do f t i m e ，t h ec o n v e r s i o n a lr a t eo f u n i v e r s i t i e sa n di n s t i t u t i o n a ls c i e n t i f i cr e s e a r c ha c h i e v e m e n t si sl o w s o ， t h ee f f e c t i v em o d e lo f c o o p e r a t i e ni n n o v a t i o ni sau r g e n ti s s u ew h i c hn e e dt oa d d r e s si nt h ep r o c e s so f b u i l d i n ga n i n n o v a t i o n - o r i e n t e dc o u n t r y w i t ht h es u p p o r to f n a t i o u a ls o f ts c i e n t i f i cr e s e a r c hp r o j e c t c o m p a r a t i v es t u d yo f s m e ( s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ) t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g y ( 2 0 0 5 d g s l i ) 0 7 0 ) ，m o d e l so fi n d u s t r y u n i v e r s i t ya n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t ec o o p e r a t i o ni nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na r es t u d i e dd e e p l yi nt h et h e s i s f i r s ko nt h eb a s eo fi n t r o d u c i n gb a s i cc o n c e p t so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n am e t h o dt oc l a s s i f yp r o d u c t i n n o v a t i o nf r o mt w od i m e n s i o n s w h i c ha r et e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ta n dt h em a r k e td e v e l o p m e n t , i sp r o p o s e d a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n c eo f m a i nb o d yw h i c hr e s p o n s i b l ef u rt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ta n dm a r k e td e v e l o p m e n t d u r i n gt h ep r o d u c ti n n o v a t i o np r o c e s s ，t h r e ep o s s i b l ec o - o p e r a t i o n a li n n o v a t i o nm o d e l sa ep mf o r w a r d t h e n 。 c h a r a c t e r i s t i c so f m a r k e ta n dt e c h n o l o g i c a le n v i r o n m e n tw h i c hc o o p e r a t i o ni n n o v a t i o nh a v et of a c ea r ea n a l y z e d a n dt h eb a s i cc o n d i t i o n sr e q u i r e df u re n t e r p r i s e st oi n n o v a t i o ns u c c e s s f u l l yu n d e rt h ee n v i r o n m e n ta r ed i s c u s s e d t h e nt h er e a s o n st h a tc a u s et h ef a i l u r eo ft h es e c o n dm o d e la ”d i s c u s s e dt h o r o u g h l y t h ec h a r a c t e r i s t i c so f u n i v e r s i t i e sr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tw o r k , c h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g ya n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ta n d t e c h n i c a lt r a n s a c t i o n a l ，t h ec a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s e st oa b s o r bt e c h n o l o g yd e t e r m i n et h a ti ti sd i f f i c u l tt ot r a n s f e r t h er e s e a r c hr e s u l tt oe n t e r p r i s e s m e a n w h i l e , t h ef i r s tm o d e l ，w h i c hr e s e a r c h e r ss e tu pn e we n t e r p r i s e sw i t ht h e i r n e wt e c h n o l o g i e sa n dn e wp r o d u c t si nt h es u p p o r to fv e n t u r ec a p i t a lc o m p a n i e sa n dr e l a t e db u s i n e s s e sf u r t r a n s f o r m a t i o n ，i sc o n s i d e r e da sa ne f f e c t i v em o d e li nt h et h e s i s a n dt h ef e a s i b i l i t yo f t h i sm o d e l ，t h ec o n d i t i o n s t ou s et h i sm o d e l ，a n dt h ep r o b l e m ss h o u l db en o t i c e di nt h eu s i n go ft h i sm o d e la r ed i s c u s s e d f u r t h e rm o r e ， b a s e do f ft h ed i s c u s s i o no f t h ep r o b l e m sd u r i n gp r o d u c ti n n o v a t i o na n dr & d ，i ti sc o n c l u d e dt h a tt h ee n t e r p r i s e s s h o u l db et h em a i nb o d yt or e s p o n s i b l ef u rt h ei n t e g r a t e dp r o d u c t si n n o v a t i o n a n dt h es u c c e s s f u lc a s eo fh a i x i n h 东南人学硕：i 二学位论文 d e m o n s t r a t e st h ee f f e c t i v e n e s so f t h i sm o d e l f i n a l l y , t h er o l eo f g o v e r n m e n td u r i n gc o - o p e r a t i o n a li n n o v a t i o ni s a n a l y z e d s e v e r a lm a j o rd e v e l o p e dc o u n t r i e s p r a c t i c e sa r ci n t r o d u c e d b a s e do nt h a t , s o m ep r o p o s a l sf o ro u r g o v e r n m e n tt os u p p o r tt h ec o - o p e r a t i o n a li n n o v a t i o na r es u g g e s t e d m a i nr e s e a r c hr e s u l t sh a v eb e e na c c e p t e da s o n eo f t h es e r i e sr e p o r to nt h es i g n i f i c a n tt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tr e s e a r c hb yn a t i o n a lm i n i s t r yo fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y k e y w o r d s ：c o - o p e r a t i o n a li n n o v a t i o n ，m o d e l so f c o - o p e r a t i o n f li n n o v a t i o n ，s u g g e s t i o n s l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：徽 日 期：丝! l6 ：，弓 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文 的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅 和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：篮叠师签名： 牲日 期： 第一章绪论 1 1 论文背景和意义 第一章绪论 2 0 0 6 年1 月党中央、国务院召开的新世纪第一次全国科学技术大会，对我国今后的科技发展战略做出 了许多新的重火战略部署，强调要加强自主创新，建设创新型国家，使我国经济发展实现从资源依赖型向 创新驱动型转变，实现从对国外技术的依赖型向白主创新型的战略转变。同时，要建立以市场需求为导向、 企业为土体的产学研相结合的技术创新体系，支持企业大力提升自主创新能力，尽快成为技术创新的主体。 臼土创新能力是企业有效使埘技术和知识的能力是企业使用技术和i 知识增强竞争力的能力。构成 创新能力基础的知识和技术，既包括能随着设备利信息载体流动和传播的显性、通用的知识和技术，也包 括诀窍帚i 经验等在内的与路径相关的缄默知识( t a c i t k n o w l e d g e ) 口j 。企业自主创新能力不能通过简单的技 术交易和购买方式获得，其形成有自身的规律和特点：一是白主创新能力是组织性的和经验性的p j ，是一 个组织从知识和技术的使_ f j 和创造过程中生成的；二是自主创新能力是累积性的”j ，即是企业经过一定的 时问通过技术和产品的研发及生产过程学习形成的：三是自主创新能力的形成受到企业所处外部环境、特 别是母国创新条件的影响”j 。 白主创新能力的内涵和特点决定了增强企业自主创新能力是一个受到多种因素影响，复杂的过程，它 有多种可能的路径：一种是企业主要依靠自身的科技资源，通过不断开展技术创新积累创新的经验，诀窍 和能力，增强自主创新能力；另一种是通过产学研合作和企业闻合作，主要依靠外部科技资源，增强自主 创新能力；还有一种是在不断丰富和有效利用企业内部科技资源的同时，加强产学研合作和企业间合作， 快速增强自主创新能力。目前，即使国际上那些创新能力很强的大企业，也越来越强调在不断丰富和有效 利h j 企业内部科技资源的同时，加强产学研合作和企业间合作，增强自主创新能力。企业创新范式正在改 变，由传统封闭式向现代开放式转变1 6 1 。 国际上创新能力比较强的企业也越来越加强合作创新，发达国家也非常重视支持产学研合作，如在美 国政府的支持下美国许多人学都成立了技术转移办公室( t e c h n o l o g yt r a n s f e ro f f i c e ，t t o ) 1 7 】。之所以如此， 一方面是由于世界范胃内高素质的剁新型人才越来越多，创新成果越来越多，具有较强技术创新能力的企 业、高校和科研院所越来越多，通过合作创新增强自主创新能力不仅越来越成为可能，而且途径越来越多。 成本越来越低；另一方面是由于当今世界的许多产品越来越复杂，包含的技术非常丰富和多样，即使是创 新能力根强的企业，也儿乎不可能对其所涉及的各种技术都依靠自己的力量研发，需要通过合作创新获取 外部技术；还有，合作还可以充分发挥不同组织各自的技术优势，降低企业研发的风险和成本，缩短开发 时间，提升研发成果应用的规模经济水平。 我国企业目前的创新能力和水平决定其更需要依靠产学研合作和企业间合作提升自主创新能力。目前 我国的科技资源相对集中在高校和科研院所，企业的科技资源比较缺乏，自主创新能力还比较弱，技术水 平比较低，依靠产学研合作和企业问台作，大力利用外部科技资源提升自主创新能力是必然选择。课题组 东南人学颈l 学位论文 对深圳、北京、浙江、江苏和山东等地的企业进行白土创新调研和案例分析，对江苏1 4 0 0 多家民营科技 企业技术创新状况进行问卷调查和数据统计分析，分析结果都表明，我国儿乎每家成功地进行技术创新的 企业都与高校和科研院所开展产学研合作，通过产学研合作增强自主创新能力已经成为我国企业的现实选 择和主要途径嗍。 实际上从2 0 世纪8 0 年代初伊始，我国各级科技管理部门就开始重视支持企业、高校和科研院所进行 产学研合作，出台了一系列的政策，采取了多种措施，努力提高产学研合作水平和高校、科研院所研究开 发成果的转化水平。总体而言，产学研合作水平不断提高，并取得了积极的成效。但是与此同时，高校和 科研院所研究开发成果转化率不高的问题，虽然长期以来一直作为产学研合作中的核心问题对待，却一直 没有能得到比较好的解决，成果的转化率长期得不到提高，一直处于比较低的水平。 2 0 0 6 年吉林省政府经济社会发展与环境委员会调查组对中央驻吉林科研院所和大学科技成果转化情 况进行了调研，调研发现，驻吉林科研院所和大学科技成果1 f 常多，长春应化所己获得11 0 9 项科研成果， 获授权专利3 9 0 项，长春光机所获得1 6 6 6 项科研成果，涉及领域包括现代应用光学、信息显示技术、微 纳科学与技术、先进加r ：制造技术等。这些技术都属于吉林省产业发展非常需要的技术。虽然这些科研院 所成果多，但在吉林的转化并不多，如欧春应化所的科研成果在吉林的中试率不足1 0 。即使考虑到外地 转化的，总体成果转化率还是不高。 据安徽省的统计。自从2 0 0 1 年以来共登记成果2 3 6 4 项，其中应用技术成果2 1 6 4 项，软科学研究成 果3 2 项。基础研究成果1 7 1 项。然而。丰硕的科研成果背后却存在成果转化难的问题。安徽农业大学、 安徽省农科院等科研单位为加速科研成果转化，都曾实行成果“低价转让”甚至“零转让”的鼓励政策。即使 这样，农业科技成果的转化率仍然只有3 0 0 4 ，真正形成产业化的还不到1 0 。有关人士估计，“十五”期间 安徽的成果转化率不到5 。 米自教育部的调查结果表明，我国高校目前虽然每年取得的科技成果在6 0 0 0 项至8 0 0 0 项之间，但真 正实现成果转化与产业化的还不到1 l o 。绝大多数成果还躺在“保险柜”里，无人问津。在一次科技座谈 会上，一位中国科学院院士、某知名研究所所长痛心地说：“国家每年给我们所里的经费好多亿，但取得 的专利成果中，1 0 0 个里竞没有1 0 个能真正转化出来，不要说2 年，就是1 0 年之内，能真正实现转化的 也就5 ，9 5 还都在保险柜子里锁着呢! ”。某省一位主抓科技的副省长翻开全省几千项获奖科技成果清 单查看后，感到很无奈：“这么多获了奖的成果，竟然找不到几项有转化价值的! ” 高校和科研院所研究开发成果转化率不高，在我国各地似乎已经成为一种普遍的现象，其实在美国等 发达国家也存在类似的问题。美国等发达国家也非常注意将高校和科研院所开发的技术向企业转移，支持 高校建立技术转移办公室。在美国企业的技术吸纳能力很强的情况下，他们的成果转化率也不高。据统计， 美国6 所一流人学所掌握的专利，其中专利权使用费摊在前1 0 的专利所获得的专利权使用费j 与总专利权 使埘费的9 2 。换言之，这些大学内拥有的9 0 韵专剩只带来了8 的专利权使用费”l 。可见在美国的人 学中。火量的成屎也很难转化。 产学研合作对增强我国企业白主创新能力既非常重要，又非常必要，但是长期以来我国高校和科研院 所的研究开发成果转化率始终很难提高。这就要求对过去研究开发成果转化的主要路径及其特点进行深层 次的思考，分析成果转化率不高的主要原因，研究产学研合作技术创新有效路径和模式。这些问题的研究 2 第一章绪论 和解决都是当前提升我国企业自主创新能力所迫切需要解决的问题。为此，本论文结合国家软科学研究计 划项目“中小企业技术创新战略比较研究”( 2 0 0 5 d g s ! d 0 7 0 ) 的研究，对产学研合作技术创新的有关问题 进行了较深入的研究。 1 2 国内外产学研合作技术创新研究现状 1 2 1国内外产学研合作技术创新发展现状 1 、国外产学研合作技术创新发展现状 近年来各国政府均越来越重视产学研合作，在国家创薪政策推动下，已经发展形成了多种产学研合作 模式摸索山一些产学研合作运行的良性机制。国外产学研合作发展的特点主要体现在以下儿方面： ( 1 ) 合作范罔不断扩大、加深，合作方式多样，机制比较灵活。 并国由于国情不同，在推进产学研合作方面的 ：作重点也不相同。从目前研究状况来看，国外产学研 合作归结起来主要表现在三个方面：项目合作、人才交流和信息沟通。在合作形式上。美国有大学中独立 的研究中心、企业资助大学的契约型研究、企业与大学签署专项研究协议、合作研究协会、合作研究中心、 科技推广中心、工业哺育工程、产品合作开发计划、无协议自然合作等形式。日本的产学研合作主要形式 有：高校接纳企业派遣的研究人员，利用企业资助的研究费，由高校教师和企业研究人员共同研究某一课 题，研究专利共享或企业优先利用；高校受企业的委托，单独进行某一课题的研究。有企业负责研究费， 企业可优先利用其专利等。德国高校与企业的联系与结合，主要途径有：高校接受企业的科研任务，与企 业签订研究合同；企业在高校创办研究机构，依靠高校科研力量为企业进行研究开发；高校科研机构邀请 企业共同确定科研任务或是开发计划，使科研开发项目适应企业近期或远期的要求；高校的教师到企业担 任顾问，给工业研究人员讲课，提高企业科技人员的研究开发水平等。 发达国家十分注重市场导向的产学研合作，促使合作各方要素流动自由和结合灵活有效。产学研合作 方式趋向丁二稳定化、长期化；而且重视人才的培e l l 幕1 培养。 ( 2 ) 政府都很重视并积极支持产学研合作，建立完备的相关法规政策。 国外的政府采取促进产学研合作的措施和方法大概有几种：国家计划层面上的支持；支持组建各种形 式的合作机构；制订各种鼓励政策和建立必要的制度；创建和开辟为合作服务的各种条件和环境。例如： 日本政府明确提出“官”的概念，非常重视“官产学”相结合，强调政府在促进科技产业化方面的作用。在美 国，政府通过基金和扶持政策积极地鼓励大学管理人员从事技术转移工作，极大地提高了美国企业的技术 能力和经济竞争性。发达国家还制定了相关法律法规，在许多方面都做了详细的规定，极大地调动了政府、 学校、产业以及小企业的积极性，为产学研各方的结合和发展提供了有效，有利、宽松的人环境，为大学 的科技成果转化、促进企业科技进步提供了晟佳的前提和保证。这些都表明：实施产学研合作，离不开政 府的支持和重视。 ( 3 ) 建立中介服务机构，使其在产学研合作中发挥桥梁作_ 【i j 。 例如：英国具备多层次、全方位、结构合理韵科技中介服务体系。从政府，公共层面和私入公司三个 层面上提供服务。德国对科技中介机构不仅在政策上给予扶植，而且对一部分中介机构提供无偿援助，以 东南大学硕l 学位论文 鼓励中介机构促进技术界与j i ：业界的结合。可见，国外科技型中介服务机构门类齐全，功能综合、全面， 服务层次高级化；这些机构运作规范化、法制化，具有良好的职业道德和信誉；重视中小企业的发展，给 中小企业发展提供许多必要的创业支持，如风险投资的投入、科技人员的培训、生产技术和经营管理的咨 询等在企业技术创新和科技成果转化中发挥着重要的作用。 2 ，国内产学研合作技术创新发展现状 进入2 0 世纪9 0 年代以来，我国政府在总结世界各发达国家经验的基础上，开始大力倡导产学研的合 作，使产学研合作创新在我国蓬勃展开，取得了显著效果。为此，江泽民同志曾为产学研题词：“走产学 研结合的道路，促进经济、科技、教育体制改革”。目前，产学研合作创新活动是我国经济和社会发展中 的重要组成部分，已成为我国建立国家创新体系的重要内容。自改革开放，尤其是1 9 9 2 年实施“产学研联 合开发t 程”以来，我国在产学研合作创新方面，不仅环境得到了改善，产学研合作创新的进程逐步加快， 而且早现出合作层次不断提高的特点。比较有特色的就是由数十个科研机构、大专院校与7 0 多家生产企 业联合组建的中国无锡华品电子集团，创建了集团性的产学研合作创新组织。在十五期间，产学研结合的 创新机制更加受到了国家的高度重视，在许多课题项目的中请、研究上，都将产学研的结合看作重中之重， 将产学研的有机结合渗透到各领域中。这就大大加快了以企业为核心、产学研有机结合的技术创新体系， 也提高了技术创新的层次和步伐。但是，我国的情况与美国、日本及欧洲的一些先进国家相比，在产学研 合作创新的规模、数量、质量，效益等方面都有明显差距。为了仓造有利于深化产学研合作创新的条件， 有必要积极研究我国产学研合作创新的特殊性，不断深化和探索我国产学研合作创新的途径。 1 2 2 国内外的研究现状 产学研合作和企业间合作创新的重要性和复杂性导致其成为国内外科技和创新管理研究领域的热点 问题之一。目前国外这方面的研究成果是比较丰富的，大量学者从不同的角度对产学研合作的相关问题进 行了较深入的研究。如在合作动机、合作组织模式、合作伙伴选择、合作过程中的冲突及协调等方面国外 都有相关的研究成果。而从研究方法上来看，国外的研究大多采用实证分析的方法。 早在2 0 世纪7 0 年代，国外就有学者对合作技术创新的一些基本问题，如：合作技术创新的内涵、合 作技术创新的合作方式等进行了研究。 比如：从合作创新基础理论研究方面，2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初期，罗斯韦尔，罗森伯格等人发 展了创新理论研究，提出了创新过程的动态化、集成化和综合化的观点。由于创新过程复杂，从创新的全 过程考察，许多情况下，创新有多个行为承担者，不同承担者的作用不同。这意味着创新主体是一个具有 内在结构的复合体。即创新主体不仅包括企业，而且包括与之相关联的其他社会集团( 如研究机构或个人 等) 。这些观点把大学、科研机构纳入创新的主体范畴，与企业共同成为创新的主体，奠定了产学研合作 创新的理论基础。 在合作技术创新的激励与障碍因素方面，2 0 世纪年代初期以阿砸佐夫、罗斯韦尔、伯乐等人【1 7 】侧 重从大学的角度解释合作创新行为产生的要素特征。他们的研究结论多数是采用实证分析的手法来获得 的，观点比较零乱，缺乏理论体系化。8 0 年代后期，美国经济学家甘地则第一次采用数理分析的方法，分 别从大学利企业的双边以及两者互动的角度，对产学研合作行为进行了详细的数理描述和过程分析，标志 4 第一章绪论 着对合作创新的研究从现象描述与! j 1 纳总结阶段走向了理论探讨阶段，从片段性的研究走向了系统化的分 析阶段。 g e i s l e r r u b e n s ；t e i n ( 1 9 8 9 ) l i ”将产学互动有关的研究文献就其议题来加以分类。通过对产学研某些 方面差异性的分析，探求产学合作可能带来的风险以及进行产学合作时可能遇到的困难，从而进一步加强 产学的互动，提高合作的成效。 另外很多学者还对产学研合作的动机、缋皴，合作种类进行了相关研究。一些产业组织理论学者从产 业经济学的角度研究了合作创新的作用，指出合作创新有利于克服由于技术溢出而导致的市场低效率现 象；可以将研发分外部效应内部化，打消成员企业的顾虑，刺激他们投资；消除了重复研究和重复投资， 并且有利于知识分配和共享；可以完成单个企业无力承担的人规模研发项目，协同创新效应优点明显。 p e t e r & f u s f e d ( 1 9 8 2 ) 、a t l a n ( 1 9 8 7 ) 1 17 指出：产学合作的形式分类上有正式与不正式之分，也有合 作时间上的长短的差别。他们将产学互动区分为人人类：l 、一般性研发资助；2 ，合作研发：3 、研发中 心：4 、产学研发联盟；5 、大学中的业界协调单t i ) = ；6 、创业育成中心与科学吲区。合作种类的界定不清 会造成研究的困扰及结果的可信度降低，所以有必要进一步加强对产学研合作种类的研究。 企业能力及知识管理理论学者则从知识积累和吸收能力对合作效率的影响，指出内部以知识为基础的 能力资源是企业的必要基础。经济全球化使得企业对外部资源的需求日益增加，合作创新为企业的技术学 习、知识和能力创造提供了一条重要途经。通过资源共享与协同，突破技术障碍，产生新的核心能力。 c y e r t 和g o o d m a n ( 1 9 9 7 ) ”7 j 对合作创新过程中的冲突协调问题进行了分析，针对性地提出了提高合 作创新效率的措施。 随着对产学研合作理论研究的深入，研究的视角突破了原有的组织层面的局限，向宏观和微观层面延 伸。宏观层面上的产学研合作就是科学与产业的结合，不同的国家制度环境决定了不同的科学一产业链接 模式。所以一个国家可以通过制度环境，设计政策、法规促进产学研合作。托宾( 1 9 9 6 ) 和盖洛特等学者 从宏观制度角度对产学研合作创新进行考察，剖析了不同制度环境下的合作特征。微观层面上，吉宾斯 ( 1 9 9 4 ) 1 1 7 】在考证历史的基础上，进一步提出知识生产方式的两种模型：传统模型和现代模型。传统模型 下知识生产活动，侧重予认识的角度，并囿于某个单一学科之内；但是现代模型强调从认识与社会实践双 重角度出发，知识创新活动可以在社会与经济范围内，跨学科开展。同时，学者不断探寻在不完全的市场 环境中，合作项目的展优制度安排，进而提出厂商理论。 一些学者从国家创新系统的角度对产学研合作进行了研究。英国弗里曼教授提出“国家创新系统”的概 念，指出创新不仅是产学研三方合作的一种行为，更是一种国家行为。在一国的经济发展中，依靠自由竞 争的市场经济和以往自发的产学研合作是不够的，还需要政府的政策干预和制度支持，以保证企业和国家 长期战略的实施。这个研究不仅深化了对产学研合作创新的本质特征的认识，更明确了政府在产学研合作 中的重要作用，为产学研合作的广泛开展奠定了坚实的理论基础。 国内对合作创新和产学研合作的研究起步相对比较晚。目前国内这方面的研究主要涉及企业合作创新 的类型、动机、组织方式、合作创新的交易成本、风险与利益分配等。 郭晓) i f 0 9 9 s ) 、罗炜( 2 0 0 i ) 等从交易成本的角度探讨合作创新动机。他们将合作技术创新的主要动机! j 1 纳为：节省交易成本、独占知识技术和能力“异质性”三个方面。 东南大学硕 二学位论文 罗炜( 2 0 0 1 ) 、徐华( 2 0 0 2 ) 研究了合作创新的优势，主要体现在以一f 几个方面：( 1 ) 分担研究成本、分散 风险：( 2 ) 获得研究与开发的规模优势；( 3 ) 促进企业间知识的流动，获得企业范围外的技术专眭：( 4 ) 企业 合作伙伴问的优势互补；( 5 敞速获得新技术或市场。 苏敬勤等学者从交易费埘理论出发，认为产学研合作创新存在大量的交易成本，并以交易成本为依据 把产学研合作分为内部化、外部化、半内部化模式，分析了实现产学研合作创新的内、外部化条件。对企 业这一盈利性组织而言。更具有现实意义。 丁厚德等学者研究了从国家创新系统理论，指出产学研的重要作用，使产学研合作由转化功能、组织 功能、实施功能，上升为具有战略功能，融国家目标和国家战略于产学研合作中，确立我国产学研合作的 重要地位。另外，对我国产学研合作运行机制的研究也提供了可供参考的视角。 刘贵伟和吴立贤( 2 0 0 1 ) 研究了产学研合作创新模式及其评价方法。郭晓川对企业网络化合作技术创新 的形成背景、经济性质和不同制度环境下各类合作模式的比较特征进行了探讨。陈国平( 1 9 9 2 ) 研究了创新 风险承担主体及分散方法。罗德明0 9 9 6 ) 研究了合作创新中的激励问题。李廉水( 1 9 9 7 ) 探讨了产学研合作创 新的利益分配机制。刘学( 1 9 9 8 ) 等研究了合作创新的风险分摊与利益分配问题。明恩华( 2 0 0 2 ) 探讨了我国产 学研合作创新中存在的问题及对策研究等等。 总体来看，目前国内研究成果的观点较为凌乱，缺乏深入而系统的研究。大多研究成果是基于国外相 关成果的基础而开展的，针对我国的具体情况而开展的合作技术创新方面的研究很少。对合作创新的复杂 性、合作创新的具体过程、面临的主要障碍、有效豹实现途径、企业自身必须具备的能力等问题的研究也 很少。 由于我国企业及其所处环境与发达国家相比存在巨大差异，国外的研究成果只能作为参考，不能照搬。 从外部环境看，经济全球化的环境中，我国市场对外开放程度比较高，发达国家企业和跨国公司越来越强 化知识产权保护币j 采用知识产权战略，所以市场竞争更加激烈了。而我国的企业自身科技资源比较匮乏， 创新能力和吸收能力还比较弱，现有技术水平和能力与发达国家相比存在巨大落差，面对这种条件和环境， 我国企业要增强自主创新能力，不可能只依靠模仿发达国家企业的做法，而是必须针对具体情况，通过总 结我国成功企业技术创新的经验，研究增强我国企业自主创新能力的路径。 1 3 本文主要内容 本论文对产学研合作技术创新的一些关键问题进行深入研究。论文的主体内容包括五章，各章的主要 内容分别为： 第二章在介绍了与技术创新相关的一些基本概念的基础上，分析了产学研合作的内涵、特征及必要性， 提出了，产学研合作技术创新的三种模式：模式i ：高校的研究开发人员带着自己开发的新技术番l 新产品， 在风险投资公司及相关企业等的支持下，创办新企业，共建创新实体。模式i i ：高校的研究开发人员将开 发形成的新技术和新产胁转让给企业，由企业为主体进行技术和产品的产业化和市场开发。模式i i h 以企 业为主体，根据市场需求，利_ 【i j 各种先进的单元技术进行新产品的总体集成设计。在此基础上- 企业寻找 拥有相关单元技术的高校，通过联合开发和委托开发进行合作，将高校已有的研究开发能力和技术根据企 业的需求加以利用和进一步研究开发，支持企业集成开发形成整体的技术和产品，并主要由企业推向市场。 6 第一章绪论 第三章分析了我国产学研合作技术创新所面l 陆的市场环境和技术环境的特点，讨论了在这种环境下企 业成功进行技术创新所需要具备的基本条件。 第四章从高校研究开发：r 作的特点、技术和技术开发及技术交易的特点以及我国企业技术吸纳能力的 特点等几个方面全面分析了科技成果转化成功率低的原因。 第五章在分析了突破性技术创新成果在现有企业中转化所面临的问题的基础上，分析了模式i ，即高 校的研究开发人员带着自己开发的新技术和新产品，在风险投资公司及相关企业等的支持下通过创办新企 业进行成果转化的可行性以及成功实施应具备的条件和需要注意的问题。迸一步，论文分析了企业进行产 品创新和研究开发过程中所需要注意的问题，讨论了以企业为主体进行产品集成创新也就是模式i 的必要 性，然后分析海信成功的案例，分析了这种模式的有效性。 第六章论文在分析了政府在产学研合作中的作用的基础上介绍了主要发达国家在支持产学研合作方 面的一些做法，提出了提升我国产学研合作技术创新水平的对策建议。 论文采用理论研究、实证调查、案例分析相结合的研究方法，先对一些必要的理论问题进行阐述和分 析，_ 咐以确立实证分析的理论背景和分析框架。理论研究立足于对已有理论的系统掺理和对合作过程机理 分析，从理论角度对合作行为有一个逻辑化和体系化的认识。案例分析主要用来证明提出的观点。然后借 鉴国内外已有的研究成果，提出结论和建议。 7 第二章产学研合作技术创新及j e 可能模式 第二章产学研合作技术创新及其可能模式 2 1 技术创新的主要相关概念 2 1 1 创新、技术创新 创新这个概念是美国经济学家熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中提出的。他给创新下 的定义是：“生产要素的重新组合”。其形式包括赢种：引迸一个新的产品，开辟一个新的市场，找到一种 原料的新来源，发明一种新的生产工艺流程，采用一种新的企业组织形式。熊彼特一再强调要把科技与经 济结合起来，而只有将科技发明引入生产体系的活动才是创新，并指出创新是社会经济进步的动力。 熊比特的“创新理论”有利于纠上e 科学技术与经济相互脱：耵的弊端，能够促进技术与经济的结合，冈此 被许多国际组织所认同。 继熊彼特之后，许多学者对技术创新也进行了不同的定义【1 4 i ： 曼斯菲尔德认为，技术创新就是一项发明的首次应埘。 弗里曼认为，技术创新是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业化转化。 德鲁克认为，创新的行动就是因技术的推广而开辟了新的市场，刺激了经济的发展，创造足以迅速改 变我们的社会和生活方式的新的经济实力。 我国学者王海山认为，技术创新本质是技术发明实现具有广泛社会意义或经济效益的社会利用或商业 化应刚，以及利_ 【 j 由此所取得的实用性成果和原有的技术成果，实现具有新的或更大社会意义或经济效益 的技术改进和技术综合。 学术界对于技术怠新的讨论，主要集中在三个问题上：首先是技术创新涵盏的范围，狭义的定义仅限 于与产品直接有关的技术变动；广义的则包括产品和工艺，甚至把非技术性的创新，例如：组织创新、制 度创新，也包括在技术创新的范用内。其次是关于技术变动的强度，有的认为只有技术的根本性变化才是 创新。有的认为既包括技术的根本性变化，也应包括技术的渐进性变化。再次是关于新颖程度，有人主张 技术创新只限于“首次”，有人则主张包括创新的扩散性应用，即认为只要是在某一区域内是新的就应算是 创新。虽然关于技术创新的定义多种多样，但各种观点有个共同点，即都认为技术创新必须实际应用并产 生经济和社会效益。具体而言，可将技术创新定义为：技术创新是指由技术的新构想，经过应用研究、试 验开发或技术组合，开发新产品币i 新工艺，到获得实际应用，并产生经济和社会效益的所有活动构成的过 程。 。 技术的新构想是指产品、服务