（行政管理专业论文）中外行政问责制比较研究.pdf

铂j ， 1 导论 1 1 研究的背景 1 2 研究的意义。 1 3 文献综述 1 4 研究方法与创新 1 4 1 研究的方法 1 4 2 本文的创新 2 行政问责制的基本理论分 2 1 行政问责制的概念 2 2 行政问责制的理论渊源9 2 2 1 人民主权论1 0 2 2 2 社会契约论1 0 2 2 3 责任行政理论。10 2 2 4 法治政府论。1 l 2 3行政问责制的功能1 l 2 3 1 监督功能1 2 2 3 2 惩处功能12 2 3 3 教育功能l2 2 3 4 预防功能l3 3 中外行政问责主客体和范围的比较1 4 3 1中外行政问责主体的比较1 4 3 ：2中外行政问责客体的比较。l5 3 3 中外行政问责范围的比较1 6 3 3 1国外行政问责范围1 6 3 3 2 中国行政问责范围17 4 中外行政问责方式、程序和责任承担方式的比较1 9 4 1 中外行政问责主体的比较1 9 4 1 1国外行政问责方式l9 4 1 2 我国行政问责方式2l 4 2 中外行政问责程序的比较2 3 4 2 1国外行政问责程序2 4 4 2 2 我国行政问责程序2 4 4 3 中外行政问责责任承担方式的比较2 5 4 3 1国外行政问责客体的责任承担方式。2 5 4 3 2 我国行政问责客体的责任承担方式2 6 5 中外行政问责案例比较2 8 5 1 美国行政问责制案例分析2 8 5 1 1 水门事件简介2 8 5 1 2 水门事件评析：2 8 5 1 3 对美国行政问责制案例的思考2 9 5 2 中国香港行政问责制案例分析。3 0 5 2 1 梁锦松买车避税案简介。3 0 5 2 2 梁锦松买车案评析：。3l 5 3 我国行政问责制案例分析。3 2 5 3 1非典事件简介3 2 5 3 2 非典行政问责案评析3 3 6 从比较角度看我国行政问责制完善的基本思路3 6 6 1完善行政问责制度构架3 6 6 1 1以权力制约权力，加强异体问责3 6 6 1 2 以法律规范权力，完善同体问责3 7 6 2 推进行政问责程序化、制度化。3 9 6 2 1推进行政问责程序化：3 9 6 2 2 加强行政问责立法。4 0 6 2 3 完善问责官员的复出机制4 1 6 3 建设新型的行政问贵文化4 2 6 3 1灌输问责理念4 2 6 3 2 建设问责文化的制度基础4 2 - c o n t e n t s 1 i n t r o d u c t i o n l 1 1t h eb a c k g r o u n do f t h es t u d y 1 1 2 s i g n i f i c a n c eo f t h er e s e a r c h 2 1 3l i t e r a t u r er e v i e w 4 1 4r e s e a r c hm e t h o d sa n di n n o v a t i o n 5 1 4 1r e s e a r c hm e t h o d s 5 1 4 2t e x ti n o v i t i o n 6 2 t h ea n a l y s i so ft h eb a s i ct h e o r yo fa d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t ys y s t e m 8 2 1t l l l ec o n c e p to f a d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t ys y s t e m 8 2 2t h eo r i g i no f a d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t ys y s t e m 9 2 2 1 p e o p l e ss o v e r e i g n t y 1 0 2 2 2s o c i a lc o n t r a c tt h e o r y 10 2 2 3a d m i n i s t r a t i v er e s p o n s i b i l i t y 10 2 2 4r u l eo fl a wt h e o r yo fg o v e r n m e n t 11 2 3 t h ef u n c t i o n so f a d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t ys y s t e m 11 2 3 1 s u p e r v i s i o nf i m c t i o n 12 2 3 2p u n i s h m e n tf u n c t i o n 1 2 2 3 3e d u c a t i o nf u n c t i o n 1 2 2 3 4p r e v e n t i o nf u n c t i o n 13 3 t h ec o m p a r i s o no fs o c p e ，o b j e c ta n ds n b j e c to fs i n o f o r e i g na d m i n i s t r a t i o n1 4 a c c o u n t a b i l i t y 1 4 3 1s i n o f o r e i g na d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t ys u b j e c t 15 3 2 s i n o - f o r e i g na d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t yo b j e c t 16 3 3 s i n o f o r e i g na d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t yr a n g e 16 3 3 1t h es o c p eo ff o r e i g na d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t y 17 3 3 2c h i n asa d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t y 19 4 s i n o - f o r e i g na d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t ym e t h o d s ，p r o c e d u r e sa n d t h e1 9 r e s p o n s i b i l i t y 1 9 4 1 s i n o - f o r e i g na d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t ys u b j e c t 4 1 1 f o r e i g nw a y so fa d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t y 1 9 4 1 2o u rw a y sa d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t y 2 1 4 2 c o m p a r i s o no fc h i n e s ea n df o r e i g na d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t yp r o c e d u r e s2 3 4 2 1 f o r e i g n a d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t yp r o g r a m 2 3 i i i 4 2 2 o u ra d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t yp r o g r a m 2 4 4 31 m ea d m i n i s t r a t i v er e s p o m i b i l i t ya n da c c o u n t a b i l i t yi nc o m p a r i s o n 2 5 4 3 1 。f o r e i g na d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t yo b j e c to f r e s p o n s i b i l i t y 2 5 4 3 2o u ra d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t yo b j e c to fr e s p o n s i b i l i t y 2 6 5 s i n o - f o r e i g na d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t y c a s e 2 8 5 1a m e r i c a na d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t yc a s ea n a l y s i s 2 8 5 1 1 t h ew a t e r g a t ei n t r o d u c t i o n 。二2 8 5 1 2t h ew a t e r g a t ec o m m e n t s 2 8 5 1 3 i nt h ec a s eo f a c c o u n t a b i l i t y 2 9 5 2c h i n a sh o n gk o n ga d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t ye a s ea n a l y s i s 3 0 5 2 1 a n t o n yl e u n gk a m - e h u n g c a rt a x c a s e 3 0 5 2 2 a n t o n yl e u n gk a m - c h u n gc a rc a s ea n a l y s i s 。3 1 5 3o u ra d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t yc a s ea n a l y s i s 3 2 5 3 1s a r se v e n ti n t r o d u c t i o n 3 2 5 3 2s a r sa d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t yc a s ea n a l y s i s 3 3 6 b a s i ci d e a so fp e r f e c t i n go u ra d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t ys y s t e m 3 6 6 1 p e r f e c t i n gt h ea d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t ys y s t e mf r a m e w o r k 3 6 6 1 1 b yr e s t r i c t i n gp o w e r , s t r e n g t h e na l l o g r a ra c c o u n t a b i l i t y 3 6 6 1 2 i np o w e r , p e r f e c tl e g a ls t a n d a r dv i e w i n ga c c o u n t a b i l i t y 3 7 6 2p r o m o t ea d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t y , i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ；3 9 6 2 1p r o m o t ea d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t yp r o g r a m 3 9 6 2 2 s t r e n g t h e n i n gt h ea d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t yl e g i s l a t i o n 4 0 6 2 3p e r f e c ta c c o u n t a b i l i t ym e c h a n i s mo ft h er e t u n lo fo 币c i a l s 41 6 3c o n s t r u c t i o no f n e wa d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t yc u l t u r e 4 2 6 3 1 i n s t i l la c c o u n t a b i l i t yc o n c e p t 4 2 6 3 2t _ l l es y s t e m i cc o n s t r u c t i o no f a c c o u n t a b i l i t yc u l t u r e 4 2 6 3 3 b yt h er u l eo fl a wc o n s c i o u s n e s si n s t e a do f m a n 4 3 6 3 4 t os t r e n g t h e nm o r a ie d u c a t i o n 4 3 6 4 p e r f e c t i n gt h ea d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t ym e c h a n i s m 4 4 6 4 1 s t r e n g t h e n i n gn e w sm e d i as u p e r v i s i o no nt h ep u b l i cp o w e r 4 4 6 4 2 m o r ee x t e n s i v ep a r t i c i p a t i o nt oc i v i la d m i n i s t r a t i o na c c o u n t a b i l i t y 4 5 6 4 3 p e r f e c t i n gt h ed i s c l o s u r eo f g o v e m m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m 4 5 c o n c l u s i o n 4 6 r e f e r e n c e s 4 7 t h a n k s 4 9 i v 摘要 行政问责制是指特定的问责主体针对各级公共部门及其工作人员承担的职责 和义务的履行情况而实施的，并要求其承担否定性结果的一种规范。它体现了“责 任政府一( r e s p o n s i b l e g o v e r n m e n t ) 的原则，是实现责任政府的有效途径，其最终目 的主要在于保证政府系统的正常运行，遏制权力腐败以及保障公共利益不受损失 或损失最小化行政问责制不等同于政府的行政自律机制，有别于责任追究机制 与引咎辞职制。本文希望通过对中外行政问责制的比较研究，吸收国外某些责任 政府建设的成果，以弥补我国现行行政问责制的缺陷，使之有利于进我国责任政 府、法治政府的建设。 本文主要分为六个部分： 第一部分导论主要阐明对中外行政问责制比较研究的背景及重大意义，分析 该研究领域国内外的主要研究成果、已有的主要观点、研究中存在的问题及对相 关研究的评价，提出本文写作的基本思路、研究方法、创新之处。 第二部分是行政问责制的基础理论分析。文章从行政问责制的的概念入手， 进而得出行政问责制的内涵；同时从人民主权论、社会契约论、责任行政论、法 治政府论探讨了行政问责制的理论渊源；并对行政问责制在当代社会的功能从四 个方面进行了分析。 第三部分对中外行政问责主客体和行政问责范围进行了比较。国外的行政问 责主体到位，主要是异体问责，问责客体也较为明确，范围确定而广泛。而我国， 多是同体问责，几乎无异体问责，且问责客体不明确，问责范围狭窄不明确。 第四部分对中外行政问责的方式、程序、责任承担方式进行了深入比较。国 外，尤其是西方发达国家，问责的方式和程序各异，但问责程序都比较完备，责 任承担方式比较具体化、体系化，而我国是一个重实体、轻程序的国家，行政问 责的程序严重缺失，责任承担方式与西方也存在较大差距，且不够具体明确。 第五部分针对中外的行政问责制的典型案例进行了比较分析。分别选取了美 国水门事件、中国香港地区的梁锦松买车案、中国内地非典事件的问责案例进行 了评析。 第六部分通过中外行政问责的比较研究，探讨完善我国行政问责制的思路。 关键词：行政问责制民主政治政治文明责任政府 a b s t r a c t 1 1 1 em m i n i s t r a t i v e a c c o u n t a b i l i t ys y s t e m c o n c e r n st h a t t h e p a r t i c u l a r a c c o u n t a b i l i t ys u b j e c ts u p e r v i s e st h ea d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t yo ft h ea d m i n i s t r a t i v e o r g a n i z a t i o na n di t ss t a m pa n dp u r s u e st h er e s p o n s i b i l i t yo ft h ea d m i n i s t r a t i v eb e h a v i o r b ym i s t a k e b a s e do nt h ep r i n c i p l eo f r e s p o n s i b l eg o v e m m e n t ，i tc a l le f f i c i e n t l y e s t a b l i s ht h er e s p o n s i b l eg o v e r n m e n t ，p r e v e n tt h ep o w e rf r o mb e i n gc o r r u p t e d ，a n d g u a r a n t e et h ep u b l i c i n t e r e s t sa g a i n s tl o s so r m i 。m m m n gt h el o s s ，w h i c ha i m st o p r o m i s et h eg o v e r n m e n ts y s t e m sn o r m a lo p e r a t i o n t h ea d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t y s y s t e m c a nn o te q u a li n b r i e ft ot h eg o v e m m e n t sa d m i n i s t r a t i v e s e l f - d i s c i p l i n e m e c h a n i s m ，a l s od i f f e rf r o mt h em e c h a n i s mo ft h er e s p o n s i b i l i t yp u r s u ea n dt h a to ft h e r e s i g n a t i o n f o r t h eb l a m e a c c o r d i n gt oc o m p a r i s o ni n t h ew e s t e r nc i v i l i z a t i o n a c h i e v e m e n t sm a d eb yl a wa n dt h ea d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t ys y s t e m sb e t w e e nt h e c h i n e s ea n dt h ew e s t e m ，t h i st e x tw i l lb ea b l et op e r f e c to u rs t a t e s p r e s e n t a d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t ys y s t e mi no r d e rt ob e n e f i to u rr e s p o n s i b l eg o v e r n m e n t s c o n s t r u c t i o n 砀ew h o l ep a s s a g ec a nb cd i v i d e di nt os i xp a r t s ： c h a p t e ro n em a i n l ys e t sf - 0 n ht h eg r e a ts i g n i f i c a n c e a n di t sb a c k g r o u n d ，a n a l y s e s t h em a i nr e s e a r c h i n gf r u i t ，k n o w nv i e w p o i n t sa n dd i f f e r e n c e s ，s t u d i e sp r o b l e m si n f o r e g o n er e s e a r c ha n dt h ea p p r a i s a l st oi t ，a n di n t r o d u c e st h eb a s i ct r a i no ft h o u g h t s ，t h e k e y , t h ed i 衢c u r i e s ，a sw e l la st h em a i nr e s e a r c hm e t h o d sa n dt h ei n n o v a t i o n n es e c o n dp a r ti sa b o u tt h eb a s i ct h e o r e t i c a l a n a l y s i so ft h e a d m i n i s t r a t i v e a c c o u n t a b i l i t ys y s t e m t h ea r t i c l es t u d i e st h ea d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t ys y s t e mb a s e d o nt h ec o n c e p to ft h ea c c o u n t a b i l i t ys y s t e m ，a n dt h e nt h et h e o r e t i c a lo r i g i no ft h e a d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t ys y s t e mb a s e do nt h ep e o p l e ss o v e r e i g n t y , t h es o c i a l r e s p o n s i b i l i t y , a n dt h er u l eo fl a w , a n dt h ea d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t ys y s t e mi nt h e c o n t e m p o r a r yf e a t u r e sf r o mf o u ra s p e c t so f t h ea n a l y s i s 1 1 1 et k r dp a r tc o m p a r e st h es u b j e c t s 、t h eo b j e c t sa n dt h es c o p e sb e t w e e nt h e c h i n e s ea n dw e s t e r na c c o u n t a b i l i t ys y s t e m s 1 1 1 ew e s t e r na c c o u n t a b i l i t ys u b j e c t sa r ea l l a tt h eo r d e rp l a c e ，e m p h a s i z i n gt h ed i f f e r e n ta c c o u n t a b i l i t i e s t h ea s s i g n m e n t so ft h e g o v e r n m e n t sp o w e ra n dr e s p o n s i b i l i t ya r ec l e a r ，w h i c he x p l i c i tt h ea c c o u n t a b i l i t y o b j e c t ；t h ea c c o u n t a b i l i t y ss c o p ei sd e f i n i t ea n de x t e n s i v e o u rs t a t ea d m i n i s t r a t i v e a c c o u n t a b i l i t ys y s t e m s i sc o n c e r n e d 谢t l l ，a tp r e s e n t ，a c c o u n t a b i l i t y s o v e r f l o w , d i f f e r e n ta c c o u n t a b i l i t y sa b s e n c ea n ds h o r t a g e ，t h ea s s i g n m e n t so ft h ep o w e ra n d 2 3 ， 、 1 导论 1 1 研究的背景 2 0 0 3 年的“非典一让人记忆犹新，“非典一的肆虐让很多人失去了生命，至 今我们还在反思那场灾难带给我们的教训和启发。在搿非典一疫情的持续蔓延过 程中，中共中央决定免去张文康的卫生部党组书记职务和孟学农的北京市委副书 记、常委、委员职务，以表示对“防非修不力人员的处罚。从“非典一事件丌始， 中国的行政问责制正式登上了历史舞台。随后，在2 0 0 4 年的密云踩踏事故、2 0 0 6 年的山西黑砖窑事件、2 0 0 8 年轰动全国的三鹿奶粉事件及山西l 临汾新塔矿业公司 尾矿库溃坝等这一系列重大事故中许多官员被问责，并受到了党纪国法的处理。 因“非典 而走上新中国行政舞台的行政问责制，其产生不是领导人的突发奇想， 也不是顺应民意的权宜之计，它的诞生有着当今这个时代要求建立责任政府、法 治政府的现实背景原因，同时也是理论创新和时代进步的结果。所以，我国的行 政问责制学界普遍认为诞生于2 0 0 3 年的非典之后，有着复杂的国际和国内背景： 从国际背景来看，第二次世界大战以后，受凯思斯主义的影响，政府对社会 经济宏观调控能力不断增强，与之相伴随的就是政府行政规模不断扩大，政府的 权力也在不断扩张，到七十年代中后期整个西方世界面临经济的“滞涨 危机和 政府的信任和管理危机。财政规模的不断扩大、政府信誉严重降低、腐败问题也 层出不穷，使得整个传统的行政管理模式显得十分的落后和臃肿。而社会民众则 要求政府承担更多的公共责任，提高管理和组织效率。所以，对行政失责行为进 行追究和问害芦”“”地丌和建立法治政府、责任政府的重要途径。欧美 发达国家业已成熟和完善时仃欢，一j 责制度不断在绩效问责、社会问责的方向创新 和发展。随着信息技术的突飞猛进和政治经济全球化的不断推进，提升本国政府 的行政能力也越来越成为国家实力和形象的象征，甚至也是综合国力较量巾的决 定性因素之一，这也使得社会民众参与社会管理和政治生活的积极性大大增加 并推动了新的政府管理模式和行政体制的出现。从2 0 世纪7 0 年代末至8 0 年代初 在西方世界掀起了一场前所未有的新公共管理运动或称政府再造运动，对当今发 达国家的政府运行模式影响深远。毫无疑问，这场深刻的行政改革运动，不但改 善了政府的治理机构，提高了效率，同时也推动了行政问责制的发展，使得建设 透明政府、责任政府和服务政府成为许多国家的发展目标之一。 责任政府是现代民主政治发展、建设法治国家、和谐社会的必然诉求。它要 求政府机构要对社会民众负责、对授权人负责、对代议机关负责，自觉切实地履 行好自身职责，严格追究失责行为，同时要积极回应社会和民众的诉求，把人民 中外行政问责制比较研究 的利益摆在首位。现代责任政府的这些主流思想的诞生离不开丰富的理论渊源 和智识基础，大部分学者都认为责任政府和行政问责的理论基石是西方社会的人 民主权理论、委托代理理论、社会契约论等所以，责任政府的建设是现代 民主政治发展和法治国家的必然选择和诉求 从国内的背景来看，随着改革开放日益深入和推进，我国在经济建设、社会 发展领域取得了巨大成就，自然要求经济、政治、文化和社会事业持续发展并与 国际接轨。市场经济的日益发展，促使了法治政府、责任政府的理念日益深入人 心。市场经济的日益发展和成熟，要求民主和法治的社会环境，此三者与责任政 府相互依存，相互作用，行政问责制的建设和完善自然成为了题中之义。党的十 四大以后，我党基本确立了走建立和完善社会主义市场经济的道路，并且不断强 调党的基本路线一百年不能动摇；十五大以后，“依法治国，建设社会主义法治国 家 成为我国的基本治国方略，成为全社会共同奋斗的目标，建设更加民主、法 治、负责任的政府自然成为我国社会主义强国建设的必然选择。 随着社会改革和开放程度的不断深入，公民意识的觉醒，政治民主化的加快， 人们对政府行为给予了前所未有的关注。政府责任缺失问题不但开始影响到社会 稳定和政府声誉，也影响到党的执政地位，尤其是重特大安全责任事故和严重违 法行政案件频繁发生，所折射出来的政府行政管理所存在的严重问题，使人们有 进一步追究政府高层官员政治责任的普遍诉求。 1 2 研究的意义 实施行政问责制，是当今国际上监督政府行为、建设责任政府的普遍做法。 虽然由于各国的历史文化背景和政治环境不同而在具体的操作规程和方式上不尽 相同，但在对拥有公权力的行政官员有权必有责、违法必究上是共同的。在我国， 实施行政问责制是依法执政、民主执政的有效制度安排，对不断提高党的执政能 力和执政水平，增强党政领导的责任意识，更好地贯彻落实科学发展观建设社会 主义和谐社会具有重要意义但是，审慎观之，目前我国的行政问责制尚有诸多 不足，如问责主客体不明确、问责的范围不明确、问责的方式和程序不规范、等 等。厉行问责、规范问责是社会主义政治文明建设中的一种必然趋势。如何完善 我国的行政问责制自然就成了建设社会主义政治文明、建设法治政府的题中之义。 西方国家在政府管理、建设责任政府方面的研究有着较长的历史，在行政问责制 方面已有非常完善的经验和理论，且取得了非常显著的成效，许多方面走在我国 的前面。西方国家成功的经验和理论对完善我国行政问责制有着重要的借鉴和启 。李志强我国行政问责制的背景标志及其内涵川理论探讨，2 0 0 8 ( 1 2 ) ：i 1 6 - - 1 1 7 示意义。所 行政责任追 建设的法治 并建构行政 效、廉洁的 行政问 建设是党执 强党的执政 发不断改进 行政管理体制创新与改革，形成权力运行监控机制和反腐倡廉制度体系。行政权 力的无序和滥用是当前我国腐败问题严重的最重要原因和表现。通过对行政问责 制度的建设，强化对权力运行的监控和管理，加强“制度反腐败 ，能够使防范 和惩治腐败制度化、有效化。行政问责制的推行，也能够促进党政干部增强公仆 意识、服务意识，密切党群、干群关系，营造良好社会风气，净化党风、政风。 行政问责制有利于推进责任法治政府建设。政府的一切权力来自于人民，人 民授予了政府一定权力，必须要求政府承担一定职责，责任承担的表现方式就是 要对享有了权力却不负责任、不能履行责任的人员追究责任。历史发展的事实表 明，不管何等完美的制度，离开了责任追究就等于失去了制度的本身，失去了制 度存在的意义。行政问责制度的建立就是为了解决责任不明、责任不落实问题， 是建立责任政府的具体体现和必然要求。健全有效的行政问责制度是国家监督制 度和国家政治体系的重要组成部分，它也是衡量成熟社会、法治国家的重要标志。 行政问责制有利于提高公务员的行政水平。责任政府的建立，不能忽视政府 的基本组成元素：公务员。公务员素质的提高、观念的转变是责任政府建立的重 要条件，但素质的提高仅靠道德的约束和思想信念的灌输是远远不够的，还需要 制度的约束。行政问责制能从制度上遏制和减少腐败的发生，能对那些失职或渎 职、违纪违法官员起到强有力的约束作用，时刻提醒他们保持法治意识、责任意 识和为人民服务的意识，认真做好本职工作；行政问责制也能对无所事事的“中 庸一官员起到很好的约束作用，促使他们开拓创新、兢兢业业，不断提高行政能 力和为人民服务的本领；行政问责制还能打破政府官员能上不能下的“顽疾 ，建 立健全政府官员淘汰机制，不断优化公务员队伍的素质。 o 本文中所称的西方和国外主要指西方发达国家，西方不是地理上的概念，而是政治意义上的概念 3 中外行政问责制比较研究 1 3 文献综述 在国外，尤其是西方发达国家，早已经形成了对政府及其工作人员进行监督 和责任追究的制度体系西方学者自古典时期以来，已出版了大量关于责任政府 建设的鸿篇巨制资产阶级民族国家建立以后，更是将此问题诉诸制度建设和民 主政治实践，为人类责任政府的建设积累了宝贵的经验教训最早对行政问责进 行明确规范界定的是美国学者杰m 谢菲尔茨( 1 9 8 5 ) 在公共行政实用词典 中提出了“行政问责 的概念，同时将行政问责的范围界定为“由法律或组织授 权的高官，必须对其组织职位范围内的行为或其社会范围内的行为接受质问、承 担责任。一哳特里l 库伯( 2 0 0 1 ) 在行政伦理学：实现行政责任的途径一 书中将责任分为主观责任和客观责任，主观责任指的是那些与我们认为应该为之 负责的事物有关，即问责是责任承担的一种形式：而客观责任与从外部强加的可 能事物有关。o 罗美泽克( 1 9 9 6 ) 认为，行政问责从其内容和实现机制方面来谈主 要有四个，即法律问责、等级( 管理) 问责、政治问责和职业( 道德) 问责。行 政问责制随着西方法治社会、责任政府建设的逐步成熟，有关行政问责制的论述， 更多地集中在责任政府、民主政府理论体系中涉及。o 古德诺( 1 9 2 7 ) 提出了责任 政府理念，他认为政府负责任这个特点，使得整个政治体制成了责任体制。在此 基础上进行了进一步研究，并提出了构建责任政府体系的设想。查尔斯吉尔伯 特提出了“两个层面、四种途径建立行政责任机制的模型。”在现实的政府治理过 程中，西方有关权力运行、权力的监督和制约的制度设计均蕴含了行政问责的理 念。为了加强对政府行政权力的监督和制约，预防和惩处官员滥用权力、以权谋 私等违法乱纪行为，许多国家都实行了行政问责制度，现已形成比较完整的体系。 上述学者关于责任、问责的理论已在行政问责实践中渗透到某些西方发达国家制 定的公务员行为准则、 一文中指出：问责制的启动成为战胜非典的转折点：同时他 还在 走向政治问责制一文中对问责的形式、问责的核心及问责的关键进行了 论述，指出问责制重在异体问责，问责的核心在于民意机关的问责，问责的关键 在于非执政党的监督。此外，于顺华、黎大春在问责应成为权力监督的重要抓 。 美】杰m 谢菲尔茨公共行政实用词典 m 罗豪才译北京：商务印书馆1 9 9 0 ：1 0 9 。 美 特里l 库伯行政伦理学：实现行政责任的途径 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 t1 2 2 咚r o m e k h a n d b o o ko f p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n ( s e c o n de d i t i o