（企业管理专业论文）美敦油墨公司由技术创新推动企业整体发展的模式研究.pdf

美敦油墨公司由技术创新推动企业整体发展 的模式研究 摘要 本文以油墨行业中小企业四川美敦油墨有限公司为研究对 象，运用技术创新理论和相关的管理学原理，通过对该公司以技术创 新为基础而开展的一些列做法与取得的成绩的研究，展开该企业以技 术创新推动企业整体发展的模式研究。 美敦公司结合企业自身条件与特点，分析外部环境变化，选择制 定适合企业特性的发展与创新模式。以开展技术创新作为企业提升核 心竞争力的主要途径，采取合作创新的战略模式，选择了适合中小企 业发展的创新成长模式：围绕核心能力的动态成长模式。围绕核心能 力的培育建立知识与技术联盟，在联盟的基础上实现实际资产的联 合。 在此基础上，如何通过技术创新与制度、组织、市场等方面创新 之问的协同关系，构建企业技术创新和管理创新之间动态的、双向的 匹配、协同与互动的创新模式，选择最佳的战略组合，使企业核心技 术、核心产品到核心能力得以转化以及核心能力得到强化、整合和重 组，实现企业价值的增加，从而最终实现了企业的成长和扩张，这是 本文的主要研究内容。 作为中小企业，面对资金不足、技术能力薄弱的劣势，找到了一 条有效、有持久力的发展之路，这也为广大中小企业特别是化工中小 i 企业提供了借箍与参考。 关键词：技术创新，油墨行业，中小企业，整体发展 此i 化1 人学埘 i 学仃玲j 己 t h em o d es t u d yo nm e l d l a ni n kc o l t d s h o l i s t i cd e v e l o p m e n td e r i v e db y t e c h n o l i g i c a li n n o v a t i o n a b s t r a c t t h i st e x tt a k e st h es i c h u a n 砸r i d i a ni n kc o l t d a st h eo 切e c to fr e s e a r c h ，a n du s e sm e o r i e ss u c ha st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t | l e o r i e sa n ds o m em a n a g e m e n tt h e 嘶e st oa n a l y z et h ec o n t e n ta n d a c h i e v e m e mo ft l l ec o m p a l l y st e c l l o l o g i c a li n n o v a t i o n t h ea n i c l et r i e s t oc a r r yo u tm es t u d yo nt h em o d eh o wt h ec o m p a n yd e v e l o pr o u n d l y d e r i v e d b yt e c l u l o l o g i c a l i r u l o v a t i o n t h ec o m p a n ye s t a b l i s h e di t sm o d eo ft e c l l i l o l o g i c a li r u l o v a t i o n w h i c hw a sp r o p i t i o u st oi t sc h a r a c t e r i s t i ca c c o r d i n gt ot h ee x t e m a l c i r c u m s t a i l c ea n di n t e m a is i n l a t i o no ft h e c o m p a n y i tc h o s et l e c o o p e r a t i v ei 蛐o v a t i o na n ds e l e c t e di n r l o v a t i o n - 舀o w mm o d ew h i c hi s s u i t st h es m a l la n dm e d j u mb u s 访e s s ，w h i c hi sm ed y n a m i cg r o w t hm o d e s u n 。o u n d i n gm ec e n t r a lp o w e r t h ec o m p a n ye s t a b “s h e dt h eu n i o no f k n o w l e d g ea n dt e c t l n o l o g ya c c o r d i n gt o t 1 1 ec m t i v a t j o no ft l l ec e n t r a l l i i f l 京化t 人学帧卜学化论史 a b i 】i t y 1 nt h ef 0 u n d a t i o no ft h eu n i o n ，t h e o 唱a n i z a t i o ng a i n e d t h e c o m b i n a t i o no fa c t u a lc 印i t a l i nt h em e a n w h i l e ，t h ea r t i c l ep o i n t so u tc n t e r p r i s c ss h o u l dc o r r e c t l y h o l dt h ec a t e g o i 了c o n n o t a t i o no f t e c h n o l o g i ci n n o v a t i o na n dm a n a g e l n e n t i n n o v a t i o na n dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h r i o i o g i ci n n o v a t i o n a n d m a n a g e m e n ti 1 1 n o v a t i o n a tt h es a m et i m e ，e n t e r p r i s e ss h o u l dc o n s t r l l c t r a t i o n a li r h l o v a t i o nm o d et h a ti sa d y n a m i c ，b i d i r e c t i o n a lm a t c h i n c o o p e r a t i o nw i t ha n dm o t i v a t i o nw i t he a c ho 出e r i no r d e rt 1 1 a tt h ec e n t r _ a l t e c h n o l o g y ，t h eh e a dp m d u c t sa n dl e a d i n ga b i l 时o f t h ee n t e r p r i s e sw o u l d b es t r e n g m e n e da n dr e c o m b i n e d f i n a i l y t h ee n t e r p r i s e s 、v o u j dd e v e l o p a n de x p a n dg r e a t l y a sas m a l lb u s i n e s s ，t h em e r i d i a nc o r p o r a t i o nf i n d so u ta ne 仃e c t i v e a n dd u r a t i v ew a yo fd e v e l o p m e n ti nm ef 犯eo fs e v e r a la d v e r s es i t u a t i o n s u c ha ss h o n a g eo nc 印i 诅la 1 1 dw e a k n e s so nt e c h n o l o 百c a la b i l i t y t h e s e e x p e r i e n c e sa r eu s e 缸lt 0o t h e rs m a l la n dm e d i u m b u s i n e s s e s k e yw o r d ：t e c l l n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，s m a l la n dm e d i u mb u s i l l e s s e s ， p r i n t i n gi i l l 【，h o l i s t i cd e v e l o p m e n t v 北京化工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的 指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：编谢、 沙6 年6bl s 日 1 1 绪论 第一章选题的背景和理论依据 1 1 研究的目的和意义 油墨工业是近2 0 年来国际上技术进步最快的产业之一一。目前，已经进入r 数 字印刷的新时代。嗣际油墨行q k 发展趋势是；高档彩色印刷品数量迅速增长，计 算机、电子等高新技术在引进 _ 艺中得到广泛的麻用。 我国油墨行业是一门新兴的有特色的行业，是文化、教育、新闻出版、包装装 潢、货币、邮票、有价证券、电子仪表、军工及促进经济发展、美化人民生活_ i 可缺少的重要产品。经过“六五七五八五”三个五年计划的改组改 造，油墨工业获得了迅速的发展，特别是改革开放以来，逐步形成了具有一定实 力和技术基础的行业。 加入w 1 1 0 以后，国外油墨企业纷纷进入中国市场，在中l 雪境内设生产基地的 油墨公刊正在增多，我国油墨工业正面临着激烈的竞争，如美国富林特( f l i m ) 公 司在北京大兴建立油墨厂，主要生产新闻用油墨，并将成为热同油墨的混合中心； 口本大日本油墨株式会社( d i c ) 独资在江苏南通兴建有机颜料和印刷油墨工厂；同 本太阳油墨株式会社于2 0 0 3 年在苏州建立年产3 0 0 0 吨的油墨厂，成为该公司继美 国、韩国、我国台湾省之后的第四个海外生产基地；日本阪田油墨公司也于2 0 0 3 年在上海建立年产3 6 0 0 吨的油墨厂，产品以凹印油墨为主，该公司已在广州建立 了金属油墨工厂。发达国家技术水平高、生产规模大，核心竞争力强，产品更新 速度快，市场占有率高。另外，知识经济的到来，对企、i k 的管理、制度、技术、 市场提出了更高的要求，传统的管理、生产、经营方式己无法满足知识经济时代 倩息化、创新化的要求，这种来自竞争、改革的压力，促使国内油墨企业实施全 新的高效的创新经营战略，发挥企业优势，提高企业的市场竞争力和适应能力。 面临新的挑战，国内的油墨工业必须抓住机遇，迎接挑战，加强技术创新，管理 创新和制度创新，为发展我国的油墨工业做出新贡献。 创新和制度创新，为发展我国的油墨工业做出新贡献。 心川美敦油器有限公司是一家中小型油墨企、忆州川美敦油墨有限公司作为 中小仓业，在竞争激烈的油墨市场上，尤其是在印刷油墨市场l 得以占据一席之 地，在短短三年问产量、利润大幅度增长，科技进步和技术创新在其中起到了决 定性的作用。目前，我国化工行! i k 中小企业正处f 生存和发展的瓶颈阶段，通过 分析四川美敦油墨有限公司的技术创新体系，希望能对同行业或其它行q 2 中小企 、i l 提供参考、启发。 11 2 研究宗旨 实施技术创新是四川美敦油墨有限公司求生存、谋发展的必经之路。通过技 术创新进而带动企业的整体发展。目前油墨行业竞争空前激烈，客户对胶印油墨 产品的要求不断提高、原材料价格持续上涨，企业的生产和管理模式正在发生很 大的变化。在四川美敦油墨有限公司技术创新的几年经历中，基本上达到了预期 的效果，在同类型同规模的企业中成为佼佼者。本论文的研究宗旨就是通过对四 川美敦公司技术创新带动整体创新这一系统的研究，为同行业其他中小油墨企业 提供一个可借鉴、可操作的范例，帮助带动行业内中小企业的整体发展。具体包 括以下几个方面： 通过对世界及中国油墨工业现状及发展趋势的分析，总结出企业技术创新 的发展方向。 通过对四川美敦油墨有限公司的战略资源分析，可以准确把握公司的优势 和劣势。 分析四川美敦油墨有限公司当前所面临的市场环境，从而制定出公司的以 差别化、信息化战略为重点的技术创新战略及技术创新体系内容。 四川美敦油墨有限公司通过技术创新，进而带动整体创新，提升了企业的 核心竞争力，实现企业的持续发展。 1 1 3 研究内容及框架 研究中小企业技术创新方面的著述较多，但大多是单纯从理论角度或宏观角 度来分析，或是仅仅单独研究技术创新的内容。对具体行业中小企业通过技术创 新来推动整体创新，以形成条适合企业自身特点的发展道路这一思路进行研究 足奉文的色l j 新之处。 该论文主要研究内容如下： 第一章阐述了问题提出的背景和相关的理论依据，并在此基础上提出了本 论文的研究方法和结构： 第二章通过对四川美敦油墨有限公司的内外部环境分析，研究其技术创新 体系的建立和技术创新战略制定的基础。重点分析行业技术发展趋势和企业所面 临的竞争环境。 第三章四川美敦油墨有限公司技术创新体系分析，分别分析该企业技术创 新的四个方面的具体内容，研究企业根据自身实际情况所选择的技术创新战略。 第四章结合第三章的分析结果，总结技术创新对企业各部门产生的影响， 即技术创新的实旎推动了企业整体创新，继而促进了企业的健康发展。这是论文 的核心部分。 第五章分析企业各项价值指标变化，以证明经过技术创新推动整体创新， 对企业发展起到了积极的作用，企业各项经济指标均有不同程度的优化，企业竞 争力得到了有力提升。 1 1 。4 研究方法 本文以创新及技术创新的相关理论研究为出发点，采用实证分析的研究方法， 对本文研究对象的技术创新体系内容和战略制定的原因与基础进行探究，研究企 业由技术创新推动整体创新，促进企业发展的思路。总结归纳出对其他中小企业 具有借鉴作用的发展思路、方法。 一 1 2 创新理论的回顾及探讨 1 2 1 技术创新理论综述 ( 一) 技术创新理论发展 现代技术创新理论是在美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j a 北京化l 人学硕十学化论文 s c h u m p e t e1 8 8 卜1 9 5 0 ) 以技术创新理论为核。心的经济发展理论基础上逐步发展 和完善起来的。1 9 j 2 年，熊彼特在经济发展理论 书巾首次对创新进行了科 学的定义，然后在经济周刊( 1 9 3 1 年出版) 中系统地完成。最后在资本主义、 社会主义与民主( 1 9 4 2 年) 中进步加以应用和发挥。按照熊彼特的观点 1 ， 创新就是“建立一利t 新的函数”，即实现生产要素的一种从未有过的“新组合”。 其目的是获得潜在的利润。熊彼特认为这种新组合应该包括以f 五种情况 2 ：( 1 ) 引入一种新产品或产品的一种新特性；( 2 ) 引入一种新的生产方法；( 3 ) 丌辟一个 新市场：( 4 ) 获得原材料或半成品的新的供给来源：( 5 ) 实行新的组织形式。企业 家是这种新组合的推动者和实现者，他的职能就是引入新组合，实现创新。 到了5 0 年代以后，熊彼特的拥护者和追随者把“创新理论”发展成为当代西 方经济学的另外两个分支 3 ：以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学， 以制度变革和制度形成为对象的制度创新经济学，形成了所谓的“新熊彼特主义”。 前者主要是爱德华曼斯菲尔德( e d w i n m a l l s n e l d ) 、莫尔顿卡米恩 ( m o n o n k a m i e n ) 、南赛施瓦茨( n a n c yl s c h w a 也) 和理查德列文( r j c h 盯d c l e w - m ) 等人，主要从技术推广、扩散和转移，以及技术创新与市场结构之间的 关系等方面进行了深入的研究，并形成了技术创新经济学这一新的分支学科 4 。 后者主要是兰斯戴维斯( l 肋c ee d 撕s ) 、道格拉斯诺斯( d o u g l a sc i n o r c l l ) 等人，他们把熊彼特的创新理论与制度学派的制度结合起来，研究制度的变革与 企业经济效益之间的关系，由此创立了制度经济学派这一新学派 5 ，从而丰富和 发展了“创新理论”。 从2 0 世纪6 0 年代起，管理学家们开始将创新引入管理领域。美国管理学家 德鲁克是较早重视创新的学者，他发展了创新理论，把创新定义为赋予资源以新 的创造财富能力的行为，将“创新”概念引入管理领域。德鲁克认为创新有两种 6 ：一种是技术创新，它是自然界为某种自然物找到新的应用，并赋予新的经济 价值；一种是社会创新，他在经济与社会中创造一种新的管理机构、管理方式或 管理手段，从而在资源配置中取得更大的经济价值与社会价值。管理学因此有了 一门新的学科一创新管理或技术管理。1 9 9 5 年，德鲁克出版了创新与企业家 精神。全书强调目前的经济由“管理的经济”转变为“创新的经济”，企业唯有 重视创新与企业家精神，才能再创企业生机。德鲁克首次将创新( i n n o v a t i o n ) 与 企业家精神( e n 仃e p r e n e u r s h j p ) 视为企业需要加以组织、系统化的实务与训练，也 视为管理者的工作与责任。 4 北京化l 。人学硕十学位论文 ( 二) 技术创新概念 至今，对于技术创新概念的表述，依然莫衷一是。f 面介绍几种有代表性的观 点。 ( 1 ) 国外学者的观点 美国学者曼斯菲尔德认为【7 】，“一项发明，当它被首次应用时，可以称之为技 术创新。” 英国科技政策研究专家，o e c d 经济顾问克罩斯托夫弗里曼教授认为【8 】，技 术创新是指在第一次引进某项新的产品、工艺的过程中，所包含的技术、设计、 生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。 经济合作与发展组织( o e c d ) 在1 9 9 2 年的技术创新统计手册中指出【9 】， “技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市 场上实现了创新( 产品创新) ，或者在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么 就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。” 显然，o e c d 的创新与技术创新是两个不同概念，技术创新主要包括产品创新、 工艺创新、产品和工艺的显著技术改变；创新包括技术创新和科学、技术、组织、 金融和商业的一系列活动。 ( 2 ) 国内学者的观点 在我国，技术创新的概念虽然只是近几年才引起人们的关注，但是技术创新的 理论和实践已得到蓬勃发展，许多学者和专家也对技术创新的概念进行了界定。 傅家骥教授认为 1 0 】：“简单地讲，技术创新就是技术变为商品并在市场上销售 得以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为。” 贾蔚文等认为【1 1 】，“技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生，经过研究、 开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的总和。” 从不同国家和不同学者的观点看，要统一技术创新的定义是困难的。因为，人 们是从不同角度来描述技术创新的概念的。但是，有些内容是比较明确的 1 2 】： ( 1 ) 技术创新与创新，既有交叉，又有不同。技术创新主要指“产品创新、 工艺创新、产品和工艺的明显技术改变”；创新是一个更广泛的概念，可以涉及科 学发现、技术发明、技术创新、市场创新、管理创新、组织创新、制度创新、思 想和观念创新等。 ( 2 ) 技术创新与技术发明不同。技术创新一般指“一项专利的首次商业应用”， 北京化l 人学顶十学位论文 是企业或个人的种经济行为，技术创新的结果往往是经济利益；技术发明一般 指创造一个新技术，既可以是一种经济行为，也可以是一种非商业目的的个人爱 好，技术发明的结果可以申请获得专利。 ( 3 ) 技术创新过程i 】，如果需要的技术改进涉及研究与发展活动，这种研究 与发展活动是以商业应用为目的，以某个或某类产品或工艺的引进、改进和生产 为导向的，也可称之为技术创新。 本文采用的技术创新的概念是狭义上的“技术创新”，指的是工艺创新、产品 创新、手段创新和材料创新，而与管理创新、组织创新、市场创新、文化创新等 相并列，包含于创新概念之中。 ( 三) 技术创新的内涵 材料创新 手段创新 图l 一1 产品创新 工艺创新 上述几个方面的创新，既是相互区别，又是相互联系、相互促进的：材料创新 不仅会带来产品制造技术的革命，而且会导致产品物质结构的调整；产品的创新 不仅是产品功能的增加、完整或更趋完善，面且必然要求产品制造工艺的改革； 工艺的创新不仅导致生产方法的更加成熟，而且必然要求生产过程中利用这些新 的工艺方法的各种物质生产手段的改进。反过来，机器设备的创新也会带来加工 6 北京化i 人。学硕十学似论文 方法的调整或促进产品功能的更加完善，工艺或产品的创新也会对材料的种类、 性能或质地提出更高的要求。总之，任何一种创新都必然会促进整个生产过程的 技术改进，从而必然会带来企业整体技术水平的提高。 ( 四) 技术创新过程 ( 1 ) 技术创新最基本的起因 技术推动说。技术推动说有两层含义：一是具有大规模研究群体的企业在创新 上优于科研人员少的企业：二是创新活动的步伐依赖于科学进展。根据这一观念， 技术创新遵循如下线性模式 1 3 ： 匡亟 亘亘 吨互) 口 技术创新的线性模型 6 0 年代受到市场拉动说的挑战，市场拉动说认为，技术创新乃起因于对潜在 市场需求的了解，受潜在利润的驱使拉动而进行的，可以用如下模式来表示 1 4 ： 匝巫 叫亘垂丑1 亟p 匝二 技术创新的需求拉动模型 图卜2 对于具体企业来说，大多数情况是在市场需求和企业环境变化的情况下，驱 动企业进行技术创新。 四川美敦油墨有限公司的技术创新起因基本上是企业对外部环境，主要是市 场环境的变化所做出的反应，市场需求和市场结构发生了变化后，竞争激烈程度 的加剧促使企业决策人员认识到进行技术创新的必要性和紧迫性：另外。产业技 术基础研究和应用研究能力的加强，也推动了企业的技术创新。所以，对于四川 美敦油墨有限公司来说，该公司的技术创新的起因是市场拉动为主，技术推动为 辅。 ( 2 ) 二次创新过程： 对于发展中国家，由于经济、技术和社会环境的特点，更多是走引进技术的 道路，即“二次创新”。 北京化l _ 入学硕十学位论文 1 9 9 1 年，我因学者吴晓波和许庆瑞在发表的论文二次创新的过程模式中， 对二次创新下了移j 步的定义。将“二次创新”定义为 15 ： 在引进技术基础上，受同于已有的“技术范式”结合自身的市场条件，遵 循新的“技术轨迹”而发展的技术创新。 实践证明，“二次创新”是后进国家，尤其是发展中国家，形成“后发优势”， 进而赶上发达国家的关键和必由之路。丑本、韩国等国家和地区的成功便是“二 次创新”成功的典范。与传统的先消化吸收后创新的概念不同，二次创新贯穿于 对引进技术的消化吸收全过程。 从我国的实际出发，研究技术创新问题不能不研究技术引进问题，因此，我 们必须注意到与西方正统技术创新观的差异，运用新的观点和方法，从新的角度 和考察发展中国家的技术创新过程。 二次创新过程l 一模仿创新 1 6 ：“干中学”( 1 e a 玎1 i n g b y d o i n g ) 过程2 一创造性模仿 1 7 ：已有技术结构与引进技术结构的相互适应和融合。 过程3 一改进型创新 1 8 ：在技术积累的基础上逐步形成自身的研究和发展 能力。 过程4 一“后二次创新” 1 9 ：主动实现技术范式的突破和技术轨道的跳跃。 注：技术引进( 1 ) ：系统的生产技术( 成熟技术) 的引进。 技术引进( 2 ) ：国际新兴技术与实验室技术的引进。 二次创新遵循这样一个进化过程：掌握运行技术、掌握生产技术和原理、掌 北京化1 人学硕e 学位论文 握殴计技术、掌握设计原理、形成改进型产品和工艺。联系我国实际，二次创新 足实现现代化，发挥后发优势必不可少的手段和途径。 我国学者吴晓波等在深入分析的基础卜，提出了二次创新的动态模式 2 0 ： 重大创新率 l 模仿阶段2 消化吸收阶段3 改进创新阶段 时间 工艺：模仿适应成熟 、 产品；模仿衍变多样化 二次创新动态模式 图卜4 应该说“二次创新”的过程比较适合发展中国家。我国国内中小企业大多数 是采用模仿和改进性创新的方式，随着知识产权保护法律法规的发展，对企业技 术创新提出了更高的要求，企业尤其要注意技术引进的合法性。四川美敦油墨有 限公司在二次创新过程中，主要采用过程3 改进型创新，在产品创新上正逐步 实现创造性创新。“后二次创新”对中小企业来说还较为遥远，因为这涉及到各 个领域基础学科和整个行业技术轨道的飞跃，中小企业技术能力还远远达不到这 个程度。 ( 五) 技术创新的源泉 德鲁克把诱发企业创新的这些不同因素归纳成七种不同的创新来源 2 1 ： ( 1 ) 意外的成功或失败 出乎意料的成功或者失败能成为创新的丰富来。而大多数公司都忽视了意外 事件，没有发现其中蕴藏的商机，要么不屑一颞，要么视若无睹，甚至痛恨不已。 管理者通常对意外事件所持的典型态度是：“这种事情本不应该发生。”这种态 度抑制了企业对新机遇的识别。 北京化l ：人学硕十学位论文 ( 2 ) 企业内外的不协调( 不一致性) 当企业对外部经营环境或内部经营条件的假设与现实相冲突，或当企业经营 的实际状况i j 理想状况不相一致时，便出现了不协调的状况。这种不协调既可能 是已经发生了的某种变化的结果，亦可能是某种将要发生的变化的征兆。不论是 己经发生的还是将要发生的变化，都可能为企业的技术创新提供一种机会。因此， 企业必须仔细观察不协调的存在，分析出现不协调的原因，并以此为契机组织技 术创新。 ( 3 ) 过程改进的需要 意外事件与不协调式是从企业与外部的关系这个角度来进行分析的，过程改 进的需要则与企业内部的工作( 内部的生产经营过程) 有关。由这种需要引发的 创新是对现已存在的过程( 特别是工艺过程) 进行改善，把原有的某个薄弱环节 去掉，代之以利用新知识、新技术重新设计的新工艺、新方法，以提高效率、保 证质量、降低成本。 过程的改进既可能是科学技术发展的逻辑结果，也可能是推动和促进科技发 展的原动力。 ( 4 ) 行业和市场结构的变化 行业结构主要指行业中不同企业的相对规模和竞争力结构以及由此决定的行 业集中或分散度；市场结构主要和消费者的需求特点有关。经理们可能认为行业 结构是天定的，但实际上这些结构可能在一夜之间来个大变样，而且这种情况时 有发生。可以说这种变化为创新提供了巨大的机会。企业必须迅速对变化作出反 应，在生产、营销以及管理等诸方面组织创新和调整。 ( 5 ) 人口结构的变化 在创新机会的外部来源中，人口统计情况是最靠得住的。与人口统计有关的 数据可以事先预知。只不过，政策制定者常常忽视人口统计数据的重要性，而敏 锐地捕捉到这一点并加以利用的人就可以从中大大获益。人口结构的变化直接决 定着劳动市场的供给，从而影响企业的生产成本；作为企业产品的最终用户，人 口的数量及其构成确定了市场的结构及其规模。有鉴于此。人口结构的变化有可 能为企业的技术创新提供契机。 ( 6 ) 观念的变化 对事物的认知和观念决定着消费者的消费态度，进而决定着消费者的消费行 为，消费行为决定一种具体产品在市场上的受欢迎程度，因此，消费观念的改变 1 0 扎京化l 人学硕i 学位论文 影响着不同产品的市场销路，为企业提供着不同的创新机会。“杯子半满”和“杯 子半空”虽然描述的是同种现象，但含义迥然不同。如果一位管理者看待杯子 从“半满”转为“半空”，他就能打开巨大的创新机会之窗。 ( 7 ) 新知识的产生 一种新知识的出现，将为企业创新提供异常丰富的机会。在各种创新活动中， 以知识为基础的创新是最重要的，它们不仅给企业带来名声，i 司时也带来了丰厚 的利润。但是，在所有创新中，它们需要的前置时间最长。同时，这类创新通常 需要许多种而非仅仅一种知识的聚合。这就是为什么这类创新往往具有自己的独 特节奏、吸引力和风险性。 1 2 2 中小企业技术创新相关理论及特点 国外研究“创新”主要集中在两点：一是研究对象是大企业。认为只有大企 业才是创新的主体，熊彼特在晚年提出的创新模型也认为 2 2 大企业“己经成为 经济进步的有力的发动机，尤其是已成为总产量长期扩张最有力的发动机”。因 此，后来许多学者把重点放在大企业上，作了许多实证研究。二是比较强调原始 创新。这是在发达国家的经济结构和市场环境下得出的结论，确实原始创新能给 企业和国家带来强劲的发展动力，但这对发展中国家来说，强调原始创新是不现 实的，因为发达国家垄断现代科学技术的绝大部分成果，在2 0 世纪8 0 年代初期， 全世界的发明专利总数中，发达国家约占9 3 ，发展中国家仅为7 ：而且创新需要 强大的研究开发费用，在全世界每年用于研发的资金中，发达国家占9 7 ，发展中 国家仅占3 。 国外对创新研究的前提是它特有的经济环境，相对于发达国家，我国是最大 的发展中国家，这就是我们研究“创新”的前提，并以中小企业居多，即使是我 们所说的大企业。相比国外同行也是小企业，因此量大面广的中小企业是我国 技术创新的主体，也应该是我们研究的重点。我国现正处于工业化起步阶段，要 实现“赶超”不应该寄希望于原始创新，应该以模仿仓g 新、改进型创新、渐进型 创新来适应当前的社会经济环境。 ( 一) 中小企业的界定 ( 1 ) 美日欧等中小企业界定情况 美、日、欧盟和台湾省中小企业界最新界定标准的具体情况如表3 1 所示 2 3 北京化1 人学硕十一节位论文 表卜1 中小企业界定一览表 中小企业界定标准 美国雇工人数不超过5 0 0 人 制造业等：从业人员3 0 0 人以下或资本额3 亿日元以下 批发业：从业人员l o o 人以下或资本额l 亿f i 元以下 日本零售业：从业人员5 0 人以下或资本额5 0 0 0 万目元以下 服务业：从业人员l o o 人以下或资本额5 0 0 0 万日元以下 雇员人数在2 5 0 人以下并且年产值不超过4 0 0 0 万， 或者资产年度负债总额不超过2 7 0 0 万，并且不被 欧盟一个或几个大企业持有2 5 6 以上的股权。其中：雇员 人数少于5 0 人，年产值不超过7 0 0 万，或者资产年度 负债总额不超过5 0 0 万并且具有独立法人地位的企业为小企业 帝造业：经常雇员人数在2 0 0 人以下或资本额在8 0 0 0 万新台币以下 矿业和土石开采业：经常雇员人数在2 0 0 人以下或资本额在8 0 0 0 台湾省万新台币以下 服务业：经常雇员人数在5 0 人以下或营业额在l 亿新台币以下 资料来源：中国中小企业信息网 ( 2 ) 我国对中小企业的界定 我国对中小企业的界定先后经过几次调整。建国初期曾按固定资产价值划分 企业规模。1 9 6 2 年改为按人员标准对企业规模进彳亍划分 2 4 ，3 0 0 0 人以上的为大 企业，3 0 0 3 0 0 0 人之间为中型企业，3 0 0 人以下为小企业。1 9 7 8 年，国家计委发布 关于基本建设项目的大中型企业划分标准的规定，把划分企业规模的标准改 为“综合生产能力”。1 9 8 4 年，国务院国营企业第二步利改税试行办法对中 国非工业企业的规模按照企业的固定资产原值和生产经营能力创立了划分标准 2 5 ，主要涉及的行业有公交、零售、物资回收等国营小企业。1 9 8 8 年对1 9 7 8 年 标准进行修改和补充 2 6 ，按不同行业的不同特点作了分别划分，将企业规模分 为特大型、大型( 分为大一、大二两类) 、中型( 分为中一、中二两类) 和小型四类 六档，当时中小企业一般指中二类和小型企业1 9 9 2 年又对1 9 8 8 年划分标准作了 1 2 北京化1 人学硕1 ：学化论文 补充2 7 1 ，增加了对市政公用工业、轻工业、电子工业、医药工业和机械工业中 的轿车制造企业的规模划分。1 9 9 9 年再次修改，将销售收入和资产总额作为主要 考察指标 2 8 ：分为特大型、大型、中型、小型四类，其中年销售收入和资产总额 均在5 亿元以下，5 0 0 0 力元以上的为中型企业，年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万 元以下的为小型企业，参与划型的企业范围原则上包括所有行业各种所有制形式 的工业企业。 2 0 0 2 年l o 月中小企业促进法出台，但对中小企业的界定没有作出特别的 规定，还是根据各部委的划定标准。 四川美敦油墨有限公司设立时设计年产量是2 5 0 0 吨，年销售收入能达到 6 0 0 0 一9 0 0 0 万元，公司设立四年间，在不断致力于技术创新的指导思想下，随着技 术能力增强、工艺、设备水平的逐步更新、提高，产量稳步增长，销售收入逐年 增加，公司正处于突破小型企业规模，步入中型企业范围的持续稳定发展道路之 e 。 ( 二) 中小企业技术创新理论历史与发展 从理论方面看，从熊彼特提出“创新”概念起，就开始可对中小企业技术创新 的理论研究，“谁在技术创新中的作用更大，是大企业还是小企业? ”这一问题一 直是争论的焦点，论辩双方都积累了大量的实证依据，对工业化国家的创新政策 产生了重要影响。 熊彼特从创新资源需求特征出发，开仓了仓新与企业规模相关性研究的先河， 强调足够大的企业规模所具有的资源禀赋与其市场地位是创新的基本条件。 熊彼特指出【2 9 】：“我们必须接受的是，它( 指大企业生产结构) 已经成为经济 进步最有力的发动机，尤其是已成为总产量长期扩张的最有力的发动机。”他认为， 现代大企业会把建立一个研究部门当作首先要做的事，而成功的创新将会是一个 正反馈，使该企业更重视研究和开发活动，进而增强了企业的市场集中度。这即 是人们通常所说的熊彼特约束。他的这种看法源于他认为技术创新是内生的思想。 按照这一逻辑，内生的技术创新需要内部的技术能力与投资能力。所以，除非有 足够的承担风险的能力，否则创新是无吸引力的。显然，只有大企业具有相应的 能力。由此，就构成了中小企业技术创新的约束。 加尔布雷思追随熊彼特的观点，认为 3 0 】“由于发展是高成本的，这必然导致 只有有资源且有相当规模的企业才能胜任”，而且，创新的成本随着时间连续增长， 北京化f ：人学硕 学位论文 这使得大企业的地位越来越有利。支持熊彼特的研究者认为，大企业是推动创新 最主要、甚至唯的力量。 而谢勒尔等人研究了企业内部的交易成本对创新的影响，认为f 3 l 】小企业的创 新优势至少可以归纳为以下几点：第一，与大企业相比，小企业领导层比较精干， 更有利于根据市场的变化快的做出创新；第二，宽松的管理环境有利创新活动的 开展：第三，小企业往往把创新作为其竞争战略的核心：第四，关注那些小的、 不太重要的创新活动；等等。 1 9 6 5 年，谢勒尔( s c h e r e r f ) 对1 9 5 5 年幸福5 0 0 家大企业的创新情况 进行了分析，结果表明专利发明( 创新) 并不与企业规模的增长成正比。他的研究 结果也得到了其他更大规模实证研究的支持。谢勒尔还研究了市场结构对创新收 益的影晌水平，得至的结论是 3 2 ：在竞争企业数不是很多的情况下，竞争一般会 加快创新的步伐，即当一个新市场刚刚打开时，竞争比垄断更能推动创新。 2 0 世纪8 0 年代以后，阿科斯等人在上述研究的基础上，进一步研究了中小企 业技术创新的问题。阿科斯和奥德斯对1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的行业中不同规 模企业的创新数作了比较，结果是 3 3 ：中小企业创新在1 4 个行业占优，其余的2 0 个行业大企业占优。另外。在一些新兴行业( 如计算机行业) ，中小企业表现出更 大的优势。他们还进一步对企业规模、企业r & d 投入以及创新数的关系作了研究， 他们选取商业周刊7 0 0 多家黜投入最多的企业( 这些企业的r d 支出占美国 企业全部r & d 支出的9 5 以上) 作为样本，研究表明企业规模与企业r d 支出成正 比，但与创新没有正比关系 3 4 。 温特( w i n t e rs ) 在1 9 8 4 年提出存在两种技术体系( t e c h l l o l o 西c a lr e 百m e ) 的概念 3 5 ，即企业家体系( e n t e r p r e n e i l r i a lr e 画n l e ) 和常规体系( r o u t i n i z e dr e 西m e ) ，他认为 企业家体系的市场环境有利于小企业的创新活动，而常规体系的市场环境有利于 大企业的创新活动。 丹尼斯p 墨托( d e 衄i spm c 仕o ) 等人研究了1 9 6 0 年一1 9 7 8 年间根据技术创新 规模分类的加拿大企业所进行的近3 0 0 件创新，包括产品创新和工艺创新，其结论 是 3 6 ，在产品创新的情况下，小公司的研究开发和销售创新产品的成本相对较 高，而制造创新产品的成本相对较低，在工艺仓j 新的情况下，中小企业的研发成 本相对较高，而大企业制造创新产品的成本相对较低。 罗伊罗斯维尔( i b yr o t l l w e l l ) 和沃尔特泽格维尔德( w a l t e rz e 酬d ) 认为 3 7 ：在一个特定部门不同规模企业对创新的贡献取决于那个产业的年龄，因此不 4 北永化i 大学硕士学位论文 沦足大企业还是小企业，在创新过程中各有短长，互有优势。 在0 i 完全竞争的市场中，大企业的创新优势比较明显，而在产业发展的早期、 创新和熟练劳动力使用相对比较重要的行业，以及近于完全竞争的市场中，中小 企业的技术创新表现出明显的优势。而且，创新的多少也并不完全取决于企业规 模的大小。此外，创新战略可以在某种程度上抵消中小企业内在的成本劣势，有 效地帮助中小企业进入一个行业并提高其创新的活力。 ( 1 ) 企业规模与技术创新 经过比较研究及分析，沃利( w j r l e y ，1 9 6 1 年) 认为在企业规模和研究 开发之间存在如下关系 3 8 ： | o g r = 手b 1 0 科 式中：r 一研究开发投资 y 一企业员工数量( 代表企业规模) b 一作为研究开发投资对企业规模的弹性，如果在有意义的范围内超过1 ， 就说明随企业规模扩大，研究开发投资是递增的。沃利通过对食品、建材、化工、 石油制品、机械、电机、材料、运输机械等八个行业进行了计算和分析，其结论 是只有石油制品和电机两个行业的规模弹性超过l 。即符合熊彼特的假说，其它 行业则不支持其观点。 谢勒尔( s c h c r e ，1 9 6 5 年) 认为企业规模与技术创新间为三次式关系， 即 3 9 ： p 邗一q l s 七4 秽+ 珏拶 式中：p 一专利数( 代表技术创新) s 一销售额( 代表企业规模) 将获得的关系式做图，找出它的拐点，据此判断具体企业是属哪种情况。通 过对1 9 5 5 年幸福5 0 0 家大企业中4 4 8 家创新情况进行分析，结果是除少数 几个企业外，其余均不符合熊彼特观点，即有利于激发创造性的组织环境。因而 企业能够根据莫测的市场和竞争变化迅速作出反应，适时、适度进行力量调整， 具有很强的灵活性和适应能力。 ( 2 ) 中小企业创新的主要类型 按创新内容分类，可将其分为技术创新( 产品创新、服务创新、工艺创新) 和管理创新等类型 4 0 。 产品创新 北京化l ：人学硕十学位论文 它是指企业向市场上首次推出在技术上有某种改变的新产品过程。在技术上 有某种改变，可以是原有产品性能的提高，外观的改善，耐用程度的增强，也可 以是性能、外观等完全不同的全新产品。 服务创新 它是指企业向市场首次推出在技术上有某种改变的新服务过程。例如，近年 迅速发展的电子银行、电子商务、网络服务等。随着近些年第三产业的迅速崛起， 服务创新的比重在逐年加大。 工艺创新 它又称过程创新，是指对产品的生产技术的改进或变革，这种新的生产技术， 可以是采用新的原材料或半成品，可以是采用新的或改善的夹具、模具，也可以 是采用新的或改善的新设备、新工序，或新的加工形式等。 产品创新和工艺创新两者的关系通常有两种情况：一是两者有联系，即中小企 业推出某种新产品，会带来工艺上的创新：二是两者无甚联系，即工艺上的改变( 创 新) 对产品的性能、质量等影响不大，只是降低了活劳动消耗。后者在中小企业技 术创新活动中也是比较常见的。有时会出现这样的情况，对某个行业来说是产品 创新，而对另一个行业则是工艺创新。例如，对计算机软件企业来说，计算机激 光照排系统是该企业( 如北大方正公司) 的产品创新，面对广大印刷行业来说，则 是工艺创新。 管理创新 它是指中小企业针对某项任务或为了实现某种目标( 如产品创新) 综合运用多 种资源的计划、执行、指挥、监督、控制的新的组织行为过程。从这个意义上来 说，管理创新也包括组织创新。管理创新不一定是指已经是某种行之有效的管理 方法，而是指一种全新的或改进的管理理念和管理方式。企业发展历史中将所有 权与经营权分离的改革，就是一项管理上的重大创新。2 0 世纪6 0 年代以来，在物 料管理上实行零库存的准时生产制，大大提高了企业的经济效益，也是重大管理 创新。调查反映 4 1 ，在美国的小企业创新中，产品创新占3 2 ，服务创新占3 8 ， 工艺创新占1 7 ，管理创新占1 2 9 6 ( 另有1 为其他创新) 。 值得指出的是，将中小企业技术创新按内容分为如上四个方面，主要是从企 业的技术经济供给和实现过程来考虑的。 ( 3 ) 中小企业技术创新战略选择 按照技术来源或战略模式划分可将中小企业的技术创新分为自主创新、模仿 北京化j 大学硕士学位论文 创新、引进创新和合作创新f 4 2 。 自主创新 它是指中小企业主要依靠自己的技术力量，致力于率先使某种新产品( 服务) 商品化的过程。依靠自