（企业管理专业论文）企业技术创新战略研究.pdf

摘要 随着人们对企业技术创新重要性意识的日益提高，关于企业技术创新影响因 素的研究越来越成为中外学术研究中的热点之一。企业如何选择技术创新战略是 企业生存和发展必须解决的问题。长期以来，解决这个问题大多是依靠定性分析 方法。然而定性分析方法有明显的缺陷，它无法帮助企业精确选择技术创新战略 模式。本文目的就是通过对企业技术创新战略的内外部影响因素的定性分析，建 立一套较完整的企业技术创新战略模式选择的模型，对其中的各项指标的影响度 加以定量研究，最终提供一个较为科学的企业技术创新战略模式选择模型。 首先，本文研究了当前企业技术创新的三种典型技术创新模式，分析了它们 的基本特征和各自具有的优缺点，指明了它们各自的适用范围。 其次，本文详细的分析了影响企业技术创新战略选择的内外部因素，分析了 他们的影响方式影响大小。对于如何发挥有利因素、限制不利因素提出了一些建 议。 然后，本文以技术创新的三种模式( 自主、模仿与合作创新) 为基础，结合 企业自身特点，对影响企业技术创新战略模式选择的内外部因素进行量化分析， 运用s w o t 分析方法，建立技术创新模式的s p a c e 二维坐标图。在此基础上， 创立了企业技术创新模式选择的三维模型，并对此模型的运用进行了详尽说明。 企业可以通过运用该模型，评判现有的技术创新模式并选择出适合该企业发展的 技术创新模式。 关键字：技术创新战略模式因素分析模型选择 a st h ei m p r o v e m e n to ft h ep e o p l e sc o n s c i o u s n e s st o w a r dt h ei m p o r t a n c eo f e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , t h er e s e a r c ha b o u ti n f l u e n t i a lf a c t o r so f e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb e c o m e so n eo ft h ef o c u s e si nc h m e s ea n d f o r e i g na c a d e m i cr e s e a r c hm o r ea n dm o r e h o wt oc h o o s et h et e c h n i q u ei n n o v a t i o n s t r a t e g yp a t t e r n si sak e yp r o b l e mt ot h er i v i n ga n dd e v e l o p m e n t q u a l i t a t i v ea n a l y s i s w a sa l w a y sa d o p tt os o l v et h ep r o b l e m b u tq u a l i t a t i v ea n a l y s i sh a so b v i o u s l y w e a k n e s s e s i tc o u l d n ts o l v et h i sp r o b l e me x a c t l y t h em a i np o 缸o ft h i sp a p e ri st o b u i l du p 越i n t e g r a t e de v a l u a t i o nm o d e lo ft h es e l e c t i o no ft e c h n i q u ei n n o v a t i o n s t r a t e g yp a t t e m ，、j t ht h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i so ft h ee f f e c t i v ef a c t o r s f i n a l l y , a s c i e n t i f i cm o d e lo ft h es e l e c t i o no ft e c h n i q u ei n n o v a t i o ns t r a t e g yp a t t e r ni sp r o v i d e d f i r s t l y , t h i sp a p e rb e g i n sw i t had i s c u s s i o no ft h r e et o p i c a lt e c h n i q u ei n n o v a t i o n p a t t e r n sf o re n t e r p r i s e s ，a n a l y z e st h e i rm a i nc h a r a c t e r i s t i c sa n di d e n t i f i e st h es t r e n g t h s a n dw e a k n e s s e so ft h e m s e l v e s i n d i c a t et h e mh o wt oa f f e c tt h es e l e c t i o no ft e c h n i q u e i n n o v a t i o np a t t e m s e c o n d l y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ee f f e c to fi n t e r - e x t e m e rc i r c u m s t a n c ef a c t o r so n t h es e l e c t i o no ft e c h n i q u ei n n o v a t i o np a t t e mf o re n t e r p r i s e i tg i v e ss o m ea d v i c e s a b o u th o wt ot a k ea d v a n t a g eo ft h es t r e n g t h sa n dr e s t r i c tt h ew e a k n e s s e s t h i r d l y , o i lt h eb a s i so ft h r e et e c h n i q u ei n n o v a t i o n ( i n c l u d i n gi n d e p e n d e n c e i n n o v a t i o n , i m i t a t i n gi n n o v a t i o na n dc o o p e r a t i n gi n n o v a t i o n ) ，c o m p l y i n gw i t ht h e c h a r a c t e r i s t i ce n t e r p r i s e t h i sa r t i c l ed c a l sw i t ht h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h es e l e c t i o no f t e c h n i q u ei n n o v a t i o n 咖t 键了p a t t e r ni ne n t e r p r i s e a t h r e e d i m e n s i o n a ls p a c em o d e lo f t h es e l e c t i o no ft e c h n i q u ei n n o v a t i o np a t t e mi ne n t e r p r i s ei sp r e s e n t e d , w h i c hi sb u i l t u p b ym e a n so fs w o t a n dt h et w o - d i m e n s i o n a ls p a c e c o o r d i n a t e f u r t h e r m o r e ，t h e u s a g eo ft h i sm o d e l i sp r e s e n t e di nd e t a i l t h ee n t e r p r i s ec a l lu s et h i sm o d e lt os e l e c t t e c h n i q u ei n n o v a t i o np a t t e r nw h i c hi sa d a p t i v e k e y ：t h et e c h n i q u ei n n o v a t i o ns t r a t e g yp a t t e r n f a c t o r sa n a l y s i s m o d e is e l e c t i o n 长春理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，企业技术创新战略研究 是本 人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全 意识到本声明的法律结果由本人承担 作者签名：本谚十一每q 萨 月e 刃 n 长春理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士、博士学位论文版 权使用规定0 同意长春理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅本人授权长春理工大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：三 易4 l 啦扣毒月j 幽 指导导师签名： 年争月痧日 1 1 问题的提出 第一章绪论 改革开放2 9 年，中国经济年均增长率达9 4 ，创世界之最。中国已经崛起成为 新的“世界工厂”。但是在经济持续快速增长过程中，也积累了的一些深层次问题和矛 盾。例如经济和资源的矛盾日益凸现，发展与环境的冲突，人与自然协调与和谐发展 的难以兼顾，可持续发展的呼声越来越高。 作为“世界工厂”，我国虽然有大量产品的产量居世界前列，但其技术含量和附加 值较低，且具有我国自主知识产权的产品很少，产品严重缺乏核心技术。g d p 的发展 更多地建立在国内广阔的市场潜力和低廉而丰富的劳动力资源之上，而这些因素并不 是企业乃至一个国家在经济上获得持续竞争优势的关键资源。技术含量高和附加值高 的工业制品大部分己形成了依赖性进口。虽然我国在生物、航天和信息等一些科技领 域已跻身世界先进行列。但是，从总体上与发达国家的技术水平比较，还有较大的差 距。2 0 0 1 年中国科技创新能力在4 9 个主要国家( 占世界g d p 的9 2 ) 中，居于第2 8 位 早在十六大报告中已经指出：我国要抓好关系全局的八个方面的首要就是“走新型 工业化道路，大力实施科教兴国战略和可持续发展战略”我国必须“坚持以信息化带 动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、 环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。形成以技术产业为先导、 基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的产业格局。 中国要大力提高科技自主创新能力，尽快缩小同世界先进水平的差距，引进技术 和自主创新要相辅相成，但要立足于自主创新，政府和企业都要增加研究与开发投资， 但要以企业为主。 随着科学技术突飞猛进地发展，以知识经济，网络经济和信息经济为特征的经济全 球化给世界各国的企业都带来了不同程度的影响传统的以自然资源，价格，成本乃至 产品质量的经营优势不得不让位于创新优势，技术创新战略所带来的价值增值已被我国 企业逐渐重视”现代企业要保持核心竞争优势和长期稳定地发展。关键是要制定技术创 新战略，拥有技术创新能力，特别是在我国企业转机建制与国际市场接轨的过程中，构 建适应现代企业制度的企业技术创新战略体系，不断提高企业的自主创新能力，已成为 一项十分紧迫的任务”。 企业技术创新模式的选择是技术创新战略成功实施的重要手段【。通过了解技术创 新战略理论发展的趋势，结合我国技术企业及技术创新研究的发展现状，我们认为， 我国对企业技术创新的研究虽然给予了极大的关注，特别是对企业技术路线、技术管 理和技术创新内在规律的认识方面。但是，对技术创新战略的探讨大量停留在理论层 面，或只注重某种单一形式的技术创新，这与技术创新的根本目的和创新现实是不相 适应的，企业的技术创新决不仅仅是选择根本性创新还是渐进性创新的问题，也不仅 仅是提高销售额或者产品性能的改进，更不仅仅是新产品或服务的问题，重要的是要 使企业的竞争地位发生改观，希望在一种更新的、更有利的建立企业竞争优势。要做 到这一点，企业不仅仅要为顾客创造某种价值，还必须从宏观与微观等方面，分析影 响企业技术创新战略的各个要素及其之间的关系，建立具有长期竞争优势的技术创新 战略模式。否则，技术创新就是战术性的，而不是战略性的【2 】。 1 2 本文研究的意义 熊彼特认为，技术创新与经济增长密不可分，技术创新实现过程也就是经济增长 的过程。一个地区、一个国家的经济增长既有数量的扩张又有经济系统质量的改进， 这种经济系统质量的改进是通过技术创新得以实现的，主要表现在如何提高产品的附 加值，如何合理有效地使用生产要素，降低对生产要素的耗费，即如何用等量的生产 要素来创造更多的社会财富。至此我们可以认为，要实现高质量的经济增长就必须进 行技术创新，技术创新是经济增长在理想平台上运行的重要前提。 2 0 世纪年代以来，以信息、技术为主导的新一轮技术革命形成一种巨大的浪潮， 猛烈冲击着传统企业。从外部环境来说，由于新技术革命的发展和它的巨大成就，科 学技术成果和知识总量成倍增长，产业结构发生变化，市场容量的扩大和市场需求结 构的变化同时发生，产品的更新速度加快等等，使企业之闻在市场上的竞争比以往任 何时候都更加激烈。从企业内部来看，生产工具、生产设备、技术先进程度对提高企 业经济效益的作用越来越大，由于新材料、新能源等科学发展使劳动对象日益复杂， 技术开发、新产品开发直接制约着企业的生存与发展。这些变化充分说明，科学技术 越来越成为社会生产中最活跃和最起决定性作用的因素，企业的竞争成为以科技特别 是以高科技为先导的技术竞争。科研与生产、经营共同融于企业这个有机整体中，形 成了现代企业，即创新型企业，技术创新就成为现代企业竞争的焦点，企业成为技术 创新的主体，这也是历史发展的必然结果。 然而，技术创新过程的复杂性，要求必须有合理的战略规划1 3 】表现出技术创新是 一个涉及人、组织、项目等多个方面的综合过程。由于市场的不确定性和信息的不完 全性，考虑宏观变量对创新的影响非常必要。但是这并不意味着微观的组织机构水平 的变量可以忽视。有研究表明，技术创新活动的有效开展必须要有环境、资源、方法 三方面条件的有机配合，并具备关于技术可行性的信息( 技术信息) 、关于新产品或工艺 需求的信息( 需求信息) 、投资基金这三个基本要素。这些条件和要素都是创新成功的前 提，必须通过有效的战略管理来协调和发展他们的作用，有效地整合企业的内外部资 源，形成以企业战略为目标导向的、完整的、连续的创新活动序列。落后的管理系统 不会产生先进的技术，技术的创新也会缺乏生命力。技术创新的选择一是要考虑企业 2 自身的管理资源，使资源要素达到合理高效配置的水平：二是要考虑企业的发展战略， 要考虑当前的战略定位、长远的战略方向、战略模式选择，如全球战略要求技术创新 瞄准同行业及相关领域国际先进水平，竞争战略要求技术创新满足开发市场、降低成 本、产品差别化等目标要求；三是要结合企业的核心能力与核心竞争力；四是要考虑 风险因素，包括技术创新的成败风险、市场认同风险、投资风险等因素。这些都给技 术创新战略提出了任务和要求。也使得对技术创新战略的研究具有极其重要的意义。 企业技术创新战略为技术创新系统提供从体制、组织、战略、领导、环境、运作 方式、资源配制效率等方面的保证，先进的创新管理将促进技术创新，技术创新管理 决策的正确性、管理目标的明确性、管理活动的可预测性是提高技术创新有效性的基 本路径。目前对企业技术创新战略的的研究比较少，大多数只注重对企业创新活动各 个环节的研究，而对技术创新战略系统的研究比较少，对如何选择合适的企业技术创 新模式来提高技术创新的实效性更是少见报道，本论文将以此为切入点开展一些研究。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外的研究现状 回顾经济思想史，我们不难发现古典经济学家已经开始对技术创新作深入研究了。 亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究的第一章中，就谈到了技术变革和经 济增长并提出了1 9 世纪科学研究上的专业分工增加的趋势以及机械制造业中创新与科 学家之间的联系，探讨了科学在技术变迁中的作用。可以说在斯密那里，已经开始认 识和密切关注技术变革与市场之间的联系了。 然而，到了2 0 世纪上半叶，对于技术创新进行深入研究的经济学家却寥寥无几， 在多数经济学家的经济增长模式中，基本上将技术和制度变化视为外生变量。美籍奥 地利经济学家约瑟夫熊彼特却未丢掉古典经济学家的传统，打破理论研究上的僵局， 他以一个统一的理论体系和概念框架来系统地研究技术上的创新促进经济增长的内在 机制。在其1 9 1 2 年出版的经济著作经济发展理论中，第一次从经济学范畴提出创 新的概念，视其为现代经济增长的核心按照熊彼特的定义，创新是指把一种从来没 有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。这种新组合包括以下内容：引入新 产品、引进新技术、开辟新市场、获得一种原材料新的供给来源、实现工业的一种新 组织形式。在熊彼特的理论体系中，创新是一个相当广泛的概念，它不仅包括技术创 新，而且包括其它方面的创新。因此，在熊彼特之后，他的追随者根据其学说，把“创 新”理论发展成为当代西方经济学的两个分支一以技术变革和技术推广为对象的技术 创新经济学、以制度形成和制度变革为对象的制度创新经济学。由于是他提出的创新 概念，为学术界指明了研究技术进步的新方向，这是世界经济思想史上的个重大突 破。所以，我们在研究技术创新问题时，通常是将熊彼特作为开山鼻祖的。 但遗憾的是熊彼特有关技术创新的思路、想法和理论在当时并没有得到西方学术 界的足够重视，在其后的长达3 0 余年里，他的学说在某种程度上被人遗忘了。在整个 2 0 世纪前半期，经济学家们的兴趣并没有放在技术变迁问题的研究上，而是将注意力 集中于“均衡”的长期稳定状态上，从瓦尔拉斯到希竞斯和萨终尔森所草定的微观经 济学及3 0 年代和战后的宏观经济学大部分将焦点关注于经济局期性的和长期的通货膨 胀与失业问题上，几乎很少有经济学家研究技术创新直到6 0 年代中期以后，许多学者 受到技术创新给经济带来巨大飞跃的现实震撼，才开始重新恢复了对技术创新问题的 研究兴趣。他们以熊彼特首创的创新概念为工具，展开了丰富的研究。我归纳一下， 主要有以下几个方面： 1 技术推广模式的研究：首先是美国经济学家爱德温和曼斯菲尔就技术创新推广问题 提出了自己的观点，做出了开创性研究并填补了熊彼特仓新理论的一个空白，即技术 创新与模仿之间的关系以及二者变动的速度。他认为技术创新推广速度即模仿率，在 一定时期内的一定部门中，它由三个基本因素决定：( 1 ) 模仿者对采用新技术企业预期 的相对盈利率高低。预期的相对盈利率愈高，模仿的可能性愈大，因而推广速度愈快。 ( 2 ) 采用新技术所需要投资额的多少。在相对盈利率相同的条件下，采用新技术所需投 资额愈多则资本来源就愈困难，从而推广速度愈慢。( 3 ) 模仿比率。模仿比率愈大意 味着采用新技术的企业愈多，则新技术推广的成效愈大。 2 技术创新动力的研究：所谓技术创新动力是指创新主体或经营主体受到外在的和自 身的压力与激励，产生创新欲望和要求，进行创新活动的一系列约束条件。5 0 年代， 卡尔和威廉姆斯提出了“技术推动”模型，认为技术创新过程始于科学发现，经过工 业的研究开发、工程开发、市场开发等阶段，最后形成新工艺或可上市的新产品，每 一阶段的产生都是由前一阶段的产生而引发的。6 0 年代，梅耶和马斯奎通过技术创新 的大量实证研究，提出了“需求( 市场) 拉动”模型，充分肯定了市场需求在技术创新中 的作用。这两种模型从不同角度探讨了技术创新的动力，分别将起始的动力归因于研 究开发和市场需求。在此基础上，西方学者提出了技术创新的两种主要模式，即技术 推进创新模式和市场需求拉引创新模式。 技术推进仓新模式要求科学研究与科学进步领先于技术进步，科学研究取得迸展 或突破性成果后，通过技术开发形成新的技术或技术体系，应用于生产或生活从而实 现技术创新。这种模式带有一定的盲目性，有时科学取得了进展，研究出了新的技术 原理，而生产中却难以实用化，易造成推广困难、科研投资效益差的现象。 市场需求拉引创新模式强调在商品经济条件下，各种社会需求一般表现为市场需 求，企业家的创新行为总是将技术努力与满足市场需求紧紧结合在一起。这种技术创 新模式目的性强、成功率高、周期短，投资经济效益高。且企业对技术创新有主动性、 形式多样化。但纯粹的需求拉引创新模式下，由于企业生产目的的短期性、经济规模 有限性，其对于基础研究和没有短期商业价值的大规模、高难度、高风险的技术创新 缺少兴趣。这种模式为高科技中小企业技术创新战略理论充实了内容，即技术创新战 4 略不仅要注重技术创新活动与市场需求的衔接，还要防止短期市场效益对长期技术创 新活动的误导。 3 技术创新与市场结构的研究：7 0 年代莫尔顿卡曼和南赛施瓦茨等人从垄断竞争 的角度对技术创新过程进行研究，探讨了技术创新与市场结构的关系。他提出了最有 利于技术创新的市场结构，认为竞争程度和垄断力量这两个变量主要决定着技术创新。 因为技术创新能使创新者在与对手的竞争中获取较多的利润，竞争激烈时，企业则会 更多地借助于技术创新来获取优势；垄断力量影响技术创新的持久性，即企业的垄断 程度越高则对市场的控制能力就越强，它所进行的创新成果就越持久，越不容易在短 时期内被模仿者所仿制。因此，他们认为在只有垄断而无竞争的条件下，出现的技术 创新一般是较小的，不容易引起重大的技术革新，因为这时缺少竞争对手的威胁。而 在完全竞争的条件下，一方面由于企业规模较小另一方面由于缺少足以保障技术创新 持久性收益的垄断力量，因此也不利于引起大的技术创新。只有介于垄断和完全竞争 之问的市场结构，即“垄断竞争”市场结构条件下，技术创新的速度才是最快的，技 术创新的内容也将是比较有价值的。 他们将技术创新分为两类，一类是垄断前景推动的技术仓惭；另一类是竞争前景 推动的技术创新。如果只有前一种创新而没有后一种创新，创新活动到一定阶段将会 停止；如果只有后一种创新而没有前一种创新，创新活动就很难出现。因为人们都想 使用较小的成本而去模仿他人的创新，不想使用更大的成本去做真正的创新者。企业 家将会考虑，既然进行创新得不到垄断利润，那就没有必要过早地投入较多的研究和 开发经费。这样看来，要想使高科技中小企业技术创新战略成功，政府发挥引导、扶 持竞争，规范过度垄断豹作用进行宏观环境治理是必要的。 4 技术创新与企业规模的研究：近几年来，许多学者将目光聚集于中小企业，相应地 企业规模也成为影响技术创新活动的一个重要因素。大型企业在技术创新上的优势为： ( 1 ) 有能力对技术创新所需较高固定成本的投入。( 2 ) 拥有大量科学知识和复杂技术的储 备。( 3 ) 具有较高的风险承担能力。( 4 ) 具有r & d 投资的规模经济。中小企业虽然不具 有以上能力优势，但也有其独特的优势：( 1 ) 内部成员便于联结沟通，减少内部信息损 失。( 2 ) 技术创新体制灵活，组织效率高。( 3 ) 创新时间与效率上明显优于大企业。( 4 ) 战略模式选择多样性强。实际上，大企业与中小企业在技术创新方面各有优势，如果 将技术创新分为三个阶段，则第一阶段的技术是流动的、不稳定的，以产品创新为代 表；第二阶段的技术开始定型，以工艺创新为代表；第三阶段的技术是再流动的、再 组织的，以系统技术创新为代表，具体表现为产品技术和工艺技术的再综合和系统化。 在第一阶段，中小企业可以发挥较大的作用；在第二阶段，由于技术创新所需投入较 大，因而大企业的作用可能较大：在第三阶段，中小企业对技术方面助改进和再发明 可以做出重要贡献，但是当技术系统的技术积累较强或投资很大时，完成技术创新则 需要实力雄厚的大企业或中小企业之间的联合。 5 技术创新演进阶段的研究：国外学者根据对历史现象和理论的研究，把后进企业的 5 技术创新发展过程划分为三个阶段：一使用技术阶段、改进技术阶段和创造技术阶段。 技术创新由使用技术阶段起步经改进技术阶段发展到创造技术阶段，这是后进企业从 技术依附到技术自立的过程。在第阶段，企业缺乏资金、人才的矛盾很突出，无力 进行技术研究，只能使用别人的技术；在第二阶段，企业开始有能力消化吸收先进企 业的技术并在此基础上形成改进能力；在第三阶段，企业独自开展创新，不仅表现在 产品和工艺上而且还表现在服务上，甚至新兴产业的出现上。其实，这种技术创新演 进阶段的划分正是后来的企业引进再创新战略的步骤。 1 3 2 我国学者的研究 清华大学经济管理学院的傅家冀教授等在技术创新一企业发展之路( 1 9 9 2 年) 的著作中，全面阐述了技术创新的理论发展，他们将“企业家抓住市场潜在盈利机会， 重新组合生产条件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高和生产费用更低的生 产经营系统的过程”称之为狭义的技术创新，而将“研究开发一狭义技术创新一创新 扩教的全过程”称之为广义的技术创新。他们认为，广义的技术创新的累积效应体现p 为技术水平的宏观递进以及国民经济的有效增长，面狭义技术创新则是技术创新的中 心环节f 4 l 。 中国科技促进发展研究中心的柳御林博士在1 9 9 2 年出版了国内有关技术创新经济 学的第一部专著技术创新经济学( 中国经济学出版社) 。该书系统阐述了技术创新经 济学的内容，不仅揭示了技术创新的过程、机制，还系统地介绍了技术创新与市场结 构、企业、产业演化和经济增长之问的关系，分析了创新政策，技术创新经济学的理 论、方法等问题，并对技术创新的激励问题作了深入的研究。它是我国最早地系统引 进有关国外技术创新理论的著作。 然而，我国企业在制定与实施技术创新战略过程中，存在着很多问题，这些问题 直接影响了我国企业技术创新战略的实施，进而影响了我国企业建立在技术基础上的 持久的竞争优势。我国技术创新战略的研究大多都在技术创新战略与企业某一方面的 因素研究，比如有技术创新战略与企业竞争优势的研究，技术创新战略与公司战略匹 配的研究，技术创新战略与企业绩效的研究等。还有些集中在技术管理实施过程中企 业应注意的问题，影响因素的分析。还有就是在企业技术创新战略制定的过程如何选 择制定企业技术创新战略。 1 4 本文研究的思路 从企业技术创新战略的相关理论研究，采用文献阅读与调查访问相结合；对企业技 术创新战略的影响因素进行定性与定量分析相结合，最后得出企业如何选择合适自己 的技术创新模式。 6 第一章：简要阐述本文选题背景和研究目的意义，重点阐述国内外研究现状。以及论 文的研究思路。 第二章：对企业技术创新战略的相关理论综述。 第三章：主要对影响企业技术创新战略的外部关键因素进行定性的分析。 第四章：主要对影响企业技术创新战略的内部关键因素进行定性的分析。 第五章：在前面两章定性分析的基础上，确定了主要的影响要素，建立技术创新战略 模式选择评价模型。并采用专家打分法，a i t p 模糊评价对这些要素的量化分析，最后 比较得出结论。并用实例对模型进行说明。 7 第二章企业技术创新战略相关理论综述 2 1 技术创新界定 西方的技术一词来源于古希腊语的tex n ，有工艺、技能之意【5 l 。中国古代也 有技术一词，其涵义为技艺方术，随着人类改造自然的深度及广度的扩展，技术的涵 义早已超出了工匠技艺的范围，而有了新的发展和变化，以致现在已很难对技术作出 一个为人们所共同认可的统一的定义。大体上，学术界比较具有代表性的定义可以分 为三种： 第一种观点可称为知识派，认为“技术”是指掌握了一定专门科学知识的劳动者 的技能、技巧和经验，以及根据科学原理利用自然力克服自然力和改造自然的一切方 法。也被称为狭义的技术定义。第二种观点称为生产力派，认为任何一项技术都是针 对一定目的而产生的，不存在抽象的技术。因此，“技术”不仅包括知识形态的“软件”， 也应包括设备和利用技术设备进行加工处理的劳动对象。这也被称为广义的技术定义。 最后一种观点是系统派，认为，“技术”是为某种目标而组成的系统，其核心是技术软 件，泛指人类在科学实验和生产活动过程中认识和改造自然所积累起来的知识、经验 和技能的总和。这里应包含三个层次：一是根据自然科学原理和生产实践经验而发展 成的各种工艺流程、加工方法、劳动技术和决窍等；二是将这些流程、方法和技能、 诀窍等付诸实现的相应的生产工具和其他物资装备；三是适应现代劳动分工和生产规 模等要求的对生产系统中所有资源( 包括人、财、物) 进行有效组织与管理的知识、 经验与方法。这三个层次构成了技术创新中所涉及技术的全部内容。现在，越来越多 的学者认为第三种定义更为科学和全面，更具灵活性。由于本文的研究目的是企业技 术创新战略模式的选择问题，即如何将第一个和第二个层次中所包含的技术范畴进行 模式选择问题，其中也必然会涉及到技术及其相关的资源组织与管理，因此，我们分 析的范围也包含了这三个层次的技术内涵。关于技术创新的概念，在不同的时期不同 的人都有不同的界定，比较有代表性的有以下几种： 1 索罗在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中提出技术创新的两 个条件，即“新思想来源和以后阶段的实现发展”。这“两步论”，被认为是技术创新 概念界定上的一个里程碑。伊诺思在其石油加工业中的发明与创新一文中对技术 创新所下的定义是：“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资 本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。” 2 曼斯费尔德在1 9 7 4 年发表的产业创新与技术扩散认为：“与发明和技术样品相 区别，创新就是技术的实际采用或首次应用”。技术创新方面的著名学者弗里曼在1 9 8 2 年的工业创新经济学修订本中明确指出：“技术创新就是指新产品、新过程、新系 8 统和新服务的首次商业性转化。”美国国家科学基金会n s f 报告1 9 7 6 年：科学指示 器中将创新定义为，“技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。”【6 l 3 谬尔塞在2 0 世纪8 0 年代中期以来对技术创新概念和定义上的多种主要观点，搜集 了3 0 0 多篇论文，并作了较系统的整理分析后，将技术创新重新定义为：技术创新是 以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。” 综合以上定义，我们认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取 商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低 的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得 新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它是包括科技、组织等一系列活 动的综合过程。 2 2 技术创新战略相关文献研究 2 2 1 技术创新战略的基本内涵 技术创新战略作为战略的一种，我们先从战略谈起。战略理论自2 0 世纪6 0 年代由 a n s o f f , c h a n d l e r 提出，到8 0 年代初p o r t e r 提出竞争模型与产业定位思想。演进至今， 有许多学派纷纷出炉，其对战略的定义与思考的逻辑也有所差异。例如a n s o f f 认为战 略包括四个要素，即产品与市场范围、增长向量( 发展方向) 、竞争优势、协同作用( 整 体效应) i ”。c h a n d l e r ( 1 9 6 2 煨出战略是企业基本长期目标，以及为了实现这些目标，所 需各种资源的分配所采取的行动。g l u e c k ( 1 9 7 6 ) 则认为战略是为了达到组织基本目标， 而设计的一套统一协调的广泛与整合性计划。x e e c e ( 1 9 9 7 ) 指出，企业经营战略的本质 是一种战略定位。a n d r e w , c h a n d l e r 等战略设计学派学者所提出的战略制定模式，形成 了日后战略管理理论中相当重要的中心概念。设计学派强调在内在潜能与外在可能之 间达到一种相称或搭配的境界，因此，所谓经济的战略，就是足以让一家公司在其所 处的环境中，找到市场定位时所具备的能力与机会之间，获得适当搭配的表现 ( m i n t z b e r g ，2 0 0 3 ) 。 归纳学者的各种学说，可以发现大部分均提到战略包含目标的事先设定，计划的 建立以及资源的分配等( g l u e c k , 1 9 7 6 ； b o s e m a n , 1 9 7 8 ： c h a n d l e r , 1 9 6 2 ) s l ，此类型的 看法认为战略是一种计划、方向与行动方针。m i n t z b e r g ( 2 0 0 3 ) 将过去学者对战略的定 义做一整理与回顾，提出战略的五p ：战略是一种计划( p l a n ) 、战略是一种模式0 a t t e m ) 、 战略是一种定位( p o s i t i o n ) 、战略是一种远景( p e r s p e c t i v e ) 、战略是一种策略0 l o y ) i 训。因 此，战略应当是组织为达到特定目f l ( w h a t ) ，决定由谁做( w h 0 1 与如何做( h o w ) 的决策过 程。 目前技术对企业的影响程度正在逐渐加大，技术己经不是单纯的涉及研发部门的 活动，而是贯穿研发、生产、销售、服务的企业经营全过程的活动。资源观的战略理 9 论认为，企业技术资源是企业资源和能力的重要组成部分，是企业内主要的竞争资源， 是企业经营战略形成的基础。基于能力的战略理论认为，企业战略只有致力于动态能 力的培育和发展才能获得持续竞争优势在此基础上，国内有学者认为企业技术战略 已经不是低层次的职能性战略，也不是企业经营战略实施的工具，而已成为企业总体 战略的核心。两者之间是一种动态的、双向的，既相互依赖又相对独立的整合关系【l 川 著名经济学家f r e e m a n ( 1 9 8 2 ) 等认为企业的技术创新战略主要分为领先技术创新 战略、跟随技术创新战略和模仿技术创新战略【1 领先技术创新战略就是企业通过技 术创新，率先开发出某一新产品，并在市场中一段时期内保持领先优势，即取得较大 的市场份额和较高的垄断利润；跟随技术创新战略即企业跟随同一产业主导企业开展 相应的技术创新活动，其主导方式是对主导型企业的新技术和新产品加以选择、改进 和提高，并在降低制造成本和拓展市场方面做出更多的努力模仿技术创新战略即企 业自己不进行新技术的研究与开发。而是靠购买专利技术进行仿制，步人后尘。这三 种战略都会涉及到技术的来源与创新的内容与程度等问题。 c m b e r 9 1 9 9 4 ) g 为技术创新战略是企业以创新落实企业战略并改善绩效时，决定到 达何种程度( w h a td e g r e e ) 与运用何种方法( w h a tw a y ) 的一个过程，该选择何种技术创新 战略，要看管理者对不同战略类型的想法以及企业本身的需求。根据战略的定义以及 g i l b e r t 对技术创新战略的看法，我们可以得知技术创新战略乃是企业在执行创新上， 对于采用何种方式( 由谁进行) 以及如何达到何种程度( 如何做) 的一个过程 近年来在战略管理领域中的研究，衍生出许多关于外包( o u t s o u r c i n g ) 、竞合关系( 或 超竞争) 的探讨。由于内部研发成本日趋庞大，并非所有企业都有能力独自承担，因此， 外部的创新来源已成为企业取得新技术的重要途径( h a g e d o o m , 1 9 9 0 ：l a m b e & s p e k m a n 1 9 9 7 ) 。如研发联盟、产学合作、外包等也成为许多企业在进行创新时的另一 种选择；一方面企业可以专著于培养自己的核心竞争力，另外一方面又可以降低技术 的不确定性与成本因此。在诸多因子的考虑下，企业以内部创新的方式已非唯一的 决断，取而代之的是多样化的选择。而决定创新的来源，成为企业在技术创新战略上 的重要内容之一 另一方面。从g i l b e r t0 9 9 4 ) 提出技术创新战略必须决定达到何种程度( w h a td e g r e e ) 来看，g i l b e r 在归纳过去研究与企业实践后发现，以程度划分的技术创新战略可分为突 破式创新与渐进式创新。为达到企业创新的目的，企业必须决定在实施创新的过程中 以何种程度的创新进行整个的研发活动，如采取自主式、模仿式、合作式或虚拟式的。 2 。2 2 技术创新模式的类型及特点 根据对文献研究的总结，本文将技术创新模式分为三种，即：自主创新模式，模仿 创新模式，合作创新模式。 1 自主创新模式。自主创新是指企业依靠自己的力量独立完成创新的一系列工作，技 1 0 术创新所需资源( 人力、资金、技术等) 由企业投入，企业对创新独自进行管理、运 作。自主创新模式具有三个特点： ( 1 ) 内生的技术突破。自主技术创新不可能在技术的每一个环节上都是创新的，不是 在研究开发上对每一个技术环节都面面俱到，但其中的核心技术或主导技术必须是由 企业依靠自身力量独立研究开发而获得的，这是咱主”的含义所在。 ( 2 ) 率先进行技术与市场开发。率先性是自主创新所追求的目标，自主创新的技术成 果具有独占性。从而占据了市场上的主动和先机。从法律上讲，在技术开发的竞争中， 成功者只能有一个，而其他晚于率先注册专利者的同类成果都不会受到专利保护。因 此，在同一市场中，不具有率先性的自主创新是没有意义的。 ( 3 ) 知识和能力支持的内在性。知识和能力的支持是创新成功的内在基础和必要条件。 自主开发技术的创新模式，主要用于全新创新或重大的突破性技术创新。它需要有很 大的资源投入，较大的研究与发展资金和研究与发展力量投入。运用这种模式，必须 有较雄厚的技术力量，特别是研究与发展的力量，并有较多的技术积累。企业在竞争 中取得领先地位时，必须采取这种模式。其基本形态是首先研究，然后通过试验发展， 接着生产工程，再试制试销，然后批量生产，最后销售及售后服务。自主创新作为率 先创新，具有一系列优点1 1 2 】：一是有利于创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品 或工艺的核心技术，在一定程度上左右行业的发展，从而赢得竞争优势：二是在一些 技术领域的自主创新往往能引致一系列的技术创新，带动一批新产品的诞生，推动新 兴产业的发展，如美国杜邦公司通过在人造橡胶、化学纤维、塑料三大合成材料领域 的自主创新，牢牢控制了世界化工原料市场；三是有利于创新企业更早积累生产技术 和管理经验，获得产品成本和质量控制方面的经验；四是自主创新产品初期都处于完 全独占性垄断地位，有利于企业较早建立原料供应网络和牢固的销售渠道，获得超额 利润。自主创新模式也有自身的缺点：一是需要巨额的投入，不仅要投巨资于研究与 开发，还必须拥有实力雄厚的研发队伍，具备一流的研发水平，如微软公司一年的研 发投入就相当于我国一年的科技经费；二是高风险性，自主研究开发的成功率相当低， 在美国基础性研究的成功率仅为5 ，在应用研究中有5 0 能获得技术上的成功，3 0 能获得商业上的成功，只有1 2 能给企业带来利润；三是时问长，不确定性大；四 是市场开发难度大、资金投入多、时滞性强，市场开发投入收益较易被跟随者无偿占 有；五是在一些法律不健全、知识产权保护不力的地方，自主创新成果有可能面临被 侵犯的危险，搭便车现象难以避免i ”】。对于发展中国家的企业，由于自身实力上的差 距和发展上的落差，自主创新具有特殊的意义。这主要表现在，自主创新可以使这些 企业在持续不断的科学研究基础上，扎扎实实提高本企业的技术水平，继续自己的科 技力量；这些企业通过自身的科学研究和技术开发，为本企业培养一批优秀的科技人 才；企业通过自身研发的技术具有适用性，比较适合本企业的需要；自身的技术研发， 可以防止由于技术引进而带来的发达国家的技术控制和技术侵略。但是，发展中国家 的企业在进行自主技术创新的同时，也面临着一些特定的困难。比如，企业科研水平 较为落后，科技人才匮乏，科研资金短缺，技术设备陈旧等，这类企业想要在短时间 内通过自身研发赶上先进发达国家水平是比较困难的。另外，发展中国家的企业进行 自主创新，技术发展模式容易走上畸形，脱离世界技术发展体系，脱离正常轨道。如 果不与世界先进技术紧密联系，就容易不断被世界技术体系所“边缘化”。 2 模仿创新模式。是指主体通过学习模仿率先创新者的方法，引进、购买率先创新者 的核心技术和技术秘密，或以其为基础进行改进再仓q 新的做法，该过程的切入点可以 是技术选择，也可以是市场产品。这种模式适用于技术力量尤其是研究与发展力量不 足、资金不足的情况，可在有限资金和技术力量条件下，迅速积累技术能力、提高研 究与发展水平。模仿创新是各国企业普遍采用的创新行为，日本是模仿创新最成功的 典范，日本松下公司、三洋电机等都依靠模仿创新取得了巨大成功。纵观世界各国， 当今市场领袖大多并非原来的率先创新者，而更多的恰恰是模仿创新者。其基本形态 主要包括两种方式【1 4 1 ： ( 1 ) 完全模仿创新。这是对市场上现有产品的仿制。一项新技术从诞生到完全使市场 饱和是需要一定的时间的，所以，新产品诞生并投放市场后，都还存在一定的市场空 间，使得技术模仿成为可能t 尽管是模仿，但在本质上也带动了企业的技术创新活动， 很多企业发展都是从模仿其他企业技术开始的。因为刚剐起步的企业不可能有很大的 经济实力去开展大规模的技术研究活动，所以模仿成为它们廉价获取技术的最有效途 径。进行这种方式模仿创新的企业需要具备以下条件：生产的灵活性，生产制造系统 能够迅速地由原有产品的生产转向被模仿产品；制造的柔性较大，资产专用性不强； 技术人员具备解决复制产品的水平和能力；由于是跟随进入，要求企业