（企业管理专业论文）利用外商直接投资加速江苏技术进步的对策研究.pdf

江苏大学硕士学位论文摘要 摘要 随着市场经济体制的不断完善和投资环境的逐步改善，江苏吸引 了大量的外商直接投资。外商直接投资促进了江苏的经济增长，加速 了资本形成，扩大了社会就业，也为江苏对外贸易的增长和贸易结构 的优化做出了重大贡献。 当今世界，技术水平是一国竞争力的重要方面，也是社会发展的 动力和源泉，技术进步是促进经济发展的不竭动力。本文从政府和企 业两个角度探讨了利用外商直接投资加速江苏技术进步的对策建议。 本文首先对外商直接投资与东道国技术进步的关系做一理论综 述，并分别从外商投资主体进行技术转移的意愿、东道国宏观环境、 东道国技术吸收能力角度，总结了前人对外商直接投资与东道国技术 进步关系影响因素的研究成果。接着对外商直接投资与江苏技术进步 的关系做出实证分析。实证结果表明，外商直接投资的先进技术能够 通过直接效应促进江苏省的技术进步，但由于受到江苏省经济技术水 平等一些客观因素的制约，外商直接投资间接的技术外溢效应没有得 到应有的发挥，甚至有可能对江苏技术进步产生了定程度的抑制作 用。 日本、韩国是典型的通过技术引进而成功地实现本国技术进步的 国家。两国政府在引进外来技术的同时，都致力于加强本国自身技术 能力的提高。政府大力发展教育，对人力资源的培育和研究与开发投 江苏大学硕士学位论文 摘要 入了大量的人力、物力和财力，对外商直接投资通过产业政策加以引 导，实行严格的监督管理。本文在借鉴日本、韩国的成功经验基础上， 提出政府应加大对教育和研究与开发的投入，加强产业政策导向，加 大知识产权保护力度，完善中介服务等建议，为通过技术引进实现江 苏技术进步创造良好的制度环境。企业应注重对引进的技术消化吸 收，增加研发投入，积极培育追求技术进步的企业文化。 关键词：外商直接投资，技术转移，技术溢出，技术进步 江苏大学硕士学位论文a b s t r a c t a b s t r a c t w i t hm a r k e t 。o r i e n t e de c o n o m i cm e c h a n i s mc o n s t a n t p e r f e c t i o n ，i n v e s t m e n t e n v i r o m n e n ti n j i a n g s up r o v i n c eh a sb e e ng r e a t l yi m p r o v e d v a s tf o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ( f d i ) h a sp o u r e di n t oj i a n g s up r o v i n c e f d ip r o m o t e se c o n o m i cg r o w t h ， a c c e l e r a t e s c a p i t a lf o r m a t i o n ，e x p a n d s s o c i a l e m p l o y m e n ta n dm a k e sag r e a t c o n t r i b u t i o nt ot h ea m p l i f i c a t i o no ff o r e i g nt r a d es c a l ea n dt h eo p t i m i z a t i o no ff o r e i g n t r a d es t r u c t u r eo f j i a n g s up r o v i n c e n o w a d a y st e c h n o l o g yl e v e li sa ni m p o r t a n tf a c t o ro fc o t m t r yc o m p e t i t i o n ，i ti s t h ed y n a m oo fe c o n o m yd e v e l o p m e n t 7 i n sp a p e rw i l le x p l o r et h er e c o m m e n d so f h o wt ou t i l i z et h ef d it oa c c e l e r a t et e c h n o l o g yp r o g r e s si nj i a n g s up r o v i n c ef r o m g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s ea n g l er e s p e c t i v e l y i nc o n t e n t ，t h i sp a p e rf i r s t l ys u mu pm a n yv i e w sr e l a t e dt of d ia n dh o s t c o u n t r y st e c h n o l o g yp r o g r e s s t h e nt h ep a p e rg o e so nt os u m m a r i z ef o r er e s e a r c h r e s u l t so nt h ef a c t o r sa f f e c t i n gf d it oa c c e l e r a t eh o s tc o u n t r y st e c h n o l o g yp r o g r e s s ， r e s p e c t i v e l yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ff d im a i nb o d y sw i l la n da b i l i t y t ot r a n s f e r t e c h n o l o g y , h o s tc o u n t r y sm a c r o s c o p i ce n v i r o n m e n ta n dt e c h n o l o g ya b s o r p t i v e a b i l i t y t h e nt h ep a p e rm a k e se m p i r i c a la n a l y s i so nf d ia n dt e c h n o l o g yp r o g r e s si n j i a n g s up r o v i n c e e m p i r i c a la n a l y s i sr e s u l ti n d i c a t e st h a tf d is t i m u l a t e st e c h n o l o g y p r o g r e s si nj i a n g s up r o v i n c ew i t hi t sa d v a n c e dt e c h n o l o g y b e c a u s eo fs o m eo b j e c t i v e r e s t r i c t i o n ，f d it e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c tc a nn o tb eb r o u g h ti n t of u l lu s e ，c o n t r a r i l y f d ih a sb r o u g h tn e g a t i v ee f f e c to nt e c h n o l o g yp r o g r e s si nj i a n g s u p r o v i n c e j a p a na n dk o r e aa r et y p i c a l l ys u c c e s s f u lc o u n t r i e sw h i c hr e a l i z et h e i rt e c h n o l o g y p r o g r e s st h r o u g ht e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o n o no n eh a n dt h et w og o v e r n m e n t sm a k e p o s i t i v ep o l i c i e st op r o m o t ef d it ot r a n s f e ra d v a n c e dt e c h n o l o g y ，o nt h eo t h e rh a n d t w og o v e r n m e n t sp a ym o r ea t t e n t i o nt or e i n f o r c et h e i ro v v t it e c h n o l o g ya b i l i t y p r o m o t i o n t h e yp u tm a s so f m a n p o w e r 、f i n a n c i a lr e s o u r c e sa n dm a t e r i a lr e s o u r c e so n e d u c a t i o na n dr & dt od e v e l o ph u m a nr e s o u r c e s t h e yg u i d e df d ib ye s t a t ep o l i c y a n dt a k es t r i c tm a n a g e m e n t b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rp u tf o r w a r ds o m e p i e c e s o fa d v i c e r e s p e c t i v e l y f r o mt h e a n g l e o fg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e g o v e r n m e n ts h o u l dp a ym o r ei m p o r t a n c et oe d u c a t i o na n dr & d s t r e n g t h e ne s t a t e p o l i c yo r i e n t a t i o na n dp o w e r f u lp r o t e c t i o no np r o p e r t yr i g h t s ，a m p l i f ym e d i u m s e r v i c e a n ds oo n e n t e r p r i s es h o u l dp a ym o r ea t t e n t i o nt od i g e s ta n da b s o r bt h ei n t r o d u c e d t e c h n o l o g y ，i n c r e a s ei n p u tt or & d ，c u l t i v a t ee n t e r p r i s ec u l t u r et op u r s u et e c h n o l o g y p r o g r e s s k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ，t e c h n o l o g yt r a n s f e r , t e c h n o l o g y s p i l l o v e r ，t e c h n o l o g yp r o g r e s s 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的 规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以 将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口 本学位论文属于在年我解密后适用本授权书。 不保密口 学位论文作者签名：予虱晖 如鼍年6 月r f 日 指导教师签名沙伊w 胴了 年月日 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容以外，本论文不包括任何其他个人或集体已经发表 或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和 集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明 的法律结果承担。 学位论文作者签名：铲萄哔 日期：2 0 0 3 - 年易月f 怕 江苏大学硕士学位论文 绪论 1 问题的提出 绪论 近2 0 年来，全球外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，简称f d i ) 发展 非常迅猛。1 9 8 2 年，全球的f d i 流出量为3 7 0 亿美元，到1 9 9 0 年则达到了2 4 5 0 亿美元，1 9 9 9 年全球f d i 流出量达到了8 0 0 0 亿美元3 “。f d i 的飞速发展，反 映了经济全球化的加速。一方面，由于f d i 具有较低的交易成本，在发展中国家 较少受到外汇管制的约束，发达国家可以利用这种投资方式获取高额利润；另一 方面，发展中国家也可以通过f d i 获得资金、技术和管理等稀缺资源。 据商务部统计，2 0 0 4 年l 1 2 月份，全国新批设立外商投资企业4 3 6 6 4 家， 比去年增长6 2 9 ；合同外资金额15 3 4 ，7 9 亿美元，同比增长3 3 3 8 ；实际使用 外资金额6 0 6 3 0 亿美元，同比增长1 3 3 2 。截止2 0 0 4 年1 2 月底，全国累计批 准设立外商投资企业5 0 8 9 4 1 个，合同外资金额1 0 9 6 6 0 8 亿美元，实际使用外资 金额5 6 2 1 0 1 亿美元。 随着外商直接投资( f d i ) 大量进入国内，人们越来越关注f d i 对中i 虱经济、 技术进步的影响。近年来，全国围绕着f d i 对经济发展的利弊展开了一系列的讨 论。实证研究表明，f d i 与中国的经济增长呈正相关关系，上一年度的f d i 增长 1 ，将导致下一年度g d p 增长o 6 3 5 “。成功的外资企业对国内企业产生了明 显的示范效应，这些效应促进了中国经济的市场化进程，并增强了中国产品和企 业在国际市场上的竞争力。2 1 世纪初期，外商投资企业在中国经济中已经占据 重要地位、在工业中的地位尤其重要，已经成为中国经济的一个重要组成部分， 与国有经济、集体经济、民营经济等经济成分共同推动着中国经济的长期、持续 的发展j 。 据统计，发达国家技术进步对国民经济增长的贡献率，在2 0 世纪初为5 - - 2 0 ：2 0 世纪中叶上升到4 0 ；7 0 年代上升到5 0 ；8 0 年代上升到6 0 - - 8 0 ： 9 0 年代则上升到8 5 【2 】0 由此可见，技术进步对经济增长的贡献率已经大大超过 了资本和劳动力的作用，成为决定经济发展的第一要素。 随着技术进步对经济增长重要性的突出，人们越来越关心f d i 对我国的技术 江苏大学硕士学位论文绪论 进步有无贡献。外商直接投资究竟是促进还是抑制了我国的技术进步，无论是学 术界、企业界、还是政府部门，对这一问题人们众说纷纭，莫衷一是。国内已有 的实证结果也往往大相径庭。 江苏省地处长江三角区，以其良好的基础设施、便利的交通、丰富的人力资 源和政府得力的招商引资政策吸引了大量的外商直接投资。招商引资： 作取得了 令人瞩目的成绩。截至2 0 0 4 年底，江苏省外商直接投资实际到帐8 9 8 亿美元。 2 0 0 4 年当年，全省新批外商直接投资项目7 1 8 7 个，颓批协议外资3 6 0 7 8 亿美元， 同比增长1 7 1 1 ；实际到帐外资1 2 】3 8 亿美元，同比增长1 4 ，4 8 。至2 0 0 4 年 底，江苏省总投资超过l 亿美元的外商投资项目2 1 8 家，3 0 0 0 万美元以上的项 目9 3 3 家，主要分布在电子信息、机械制造、生物医药、纺织、造纸等支柱产业 和新兴产业。 大量外商直接投资的流入有力地推动了江苏省经济的快速发展。2 0 0 4 年， 江苏省f d l 企业工业增加值达到2 2 9 1 6 4 亿元，占江苏省工业增加值的3 6 ，实 际利用外商直接投资1 2 1 3 8 亿美元，占江苏省固定资产投资的1 5 。f d i 对江 苏省经济发展的贡献从其中可见一斑。 利用外商直接投资另一个重要的目标是希望通过获取外商直接投资的技术 溢出效应，提高当地企业的技术水平进而促进区域技术进步。通过f d l 实现技术 转移并最终实现东道国的技术进步，是一项非常复杂的工作。它与技术、经济和 制度方面的许多因素有关，既与f d i 转移的技术的性质、特点、f d i 主体的战略 取向相关，又与东道国的经济发展水平、企业技术吸收能力和环境因素密切相关。 面对大量外商直接投资涌入这现实情况，我们不禁要问，外商直接投资是 促进还是抑制了江苏的技术进步? 有哪些因素影响着外商直接投资在江苏技术 溢出效应的有效发挥? 如何最大限度地激励外商直接投资在江苏省产生技术溢 出效应，同时减少外商直接投资对江苏省技术进步所造成的负面影响，从而达到 加速江苏省的技术进步和技术升级的目标昵? 这些都是值得我们进行深入研究 的问题，同时也是江苏省政府和企业所面临的现实问题。为了找到这些问题的答 案，我选择了“利用外商直接投资加速江苏技术进步的对策研究。”作为我的毕 业论文研究主题。 江苏大学硕士学位论文绪论 2 研究意义 熊彼特认为，现代经济增长的本质就在于实用的知识存量的增加以及知识运 用范围的不断扩大。从历史上看，先进的技术都是于不同的时期在不同的国度中 发生的。因此，一个国家的经济增长，既取决于本国的技术进步，也依赖于对国 外的知识存量的成功利用。换言之，现代国家的经济增长，实际t 都与成功的国 际技术转移联系在一起的，而几乎所有的f d i 都与某种形式的国际技术转移联系 在一起。f d i 具有能够提供从生产技术、管理、组织到市场网络一揽子资源的优 势，所以成为越来越重要的技术转移工具【5 】。 在我国，由于目前实行的外汇管制制度，f d l 是主要的国际资本流动形式， 它与国内资本流动存在着质的区别，f d i 能以资本形态和技术形态在国际范围内 流动配置。作为资本形态的f d i 在国际生产投资中通常能够增加东道国的资本存 量。作为技术形态的f d i 在国际生产投资中能增加东道国技术存量，还常常伴随 着技术溢出、信息溢出、管理制度溢出和人力资本溢出，东道国可以通过对引进 技术的消化吸收产生模仿创新的技术进步。因此，f d i 已成为开放经济系统中内 生技术进步的重要变量【3 】o 面对f d i 的大量涌入，江苏省如何利用f d i 的技术转移作用来加快自身技 术进步，以获得经济长期稳定的增长，这是江苏省面临的一个重大课题，对于中 国其他省份也具有重要的经验借鉴意义。 3 研究思路 伴随着外商直接投资在全世界范围内的快速发展，众多国内外学者就外商 直接投资与东道国技术进步的关系一直在进行着不懈的研究。有的学者从外商 直接投资技术溢出渠道的角度，对外商直接投资和东道国技术进步的关系进行 了定性的研究：有的学者运用经济计量方法，从定量的角度对外商直接投资和 东道国的技术进步的关系进行了实证研究，但因东道国不同的具体情况而难以 得到一致的结果；有的学者则致力于外商直接投资对东道国技术进步的影响因 素的研究。他 f l j 丰硕的研究成果从不同的方面为后人留下了利用f d i 促进本国 技术进步的宝贵的政策依据。 江苏大学硕士学位论文绪论 本文的研究内容和结构安排如下： 绪论部分，首先说明了选择本课题作为研究主题的原因、意义、研究思路。 第一章，对国内外学者就“外商直接投资与东道国技术进步的关系”的研究成果 做一综述；第二章，就f d i 对东道国技术进步的影响因素做出分析；第三章，对 江苏省的f d i 现状做一概述，并就f d i 对技术进步作用做定性的分析：第四章， 对f d i1 j 江苏省技术进步的关系进行实证分析，并分析了其中的制约因素：第五 章，针对制约江苏省f d i 技术外溢效应有效发挥存在的因素，借鉴日本、韩国通 过技术引进实现本国技术进步的成功经验，提出了对策建议。结论部分，对本文 的研究成果进行总结。 江苏大学硕士学位论文 第一章 第一章外商直接投资与东道国技术进步关系的研究综述 随着外商直接投资在世界范围内的快速发展，自2 0 世纪8 0 年代以来，关于 外商直接投资对东道国经济增长和技术进步影响方面的研究一直是国内外学者 研究的热点。有的学者从技术溢出渠道的角度定性地研究了外商直接投资对东道 国技术进步的作用途径；有的学者则从定量的角度对外商直接投资的技术溢出效 应进行了实证分析；还有学者从外商直接投资技术溢出效应的影响因素角度进行 了深入的研究。 1 1 相关概念 1 1 1 外商直接投资 经济合作与发展组织和国际货币基金组织认为：“国际直接投资是指一国( 或 地区) 的居民和实体( 直接投资者或母公司) 与在另一国的企业( 国外直接投资 企业、分支企业或国外分支机构) 建立长期关系，具有长期利益，并对之进行控 制的投资。”日本学者小岛清( k k o j i m a , 1 9 8 1 ) 认为：“从经济学的角度来讲，所谓 直接投资应理解为向接受投资的国家传播资本、经营能力、技术知识的经营资源 综合体。这里讲的经营资源是指在经营企业中发挥各种能力的主体，从表面上看 是以经营者为核心的，更实质地讲，是指经营管理上的知识和经验，包括专利、 技术秘密以及市场调查方法等广泛的技术性的专门知识，销售、采购原料、筹措 资金等在市场上的地位，以及商标及信用、情报收集、研究与开发等的组织。” 【4 】 上述关于国际直接投资内涵的界定各有侧重点，前者强调“控制权”，后者 强调“经营资源”的转移。得到我国学者普遍认可的观点是，国际直接投资是一 国( 或地区) 的对外直接投资者通过“经营资源”的国际转移，获得外国企业的 经营控制权，最终实现其在全球范围内的利润最大化。 f d i 是“一揽子创造性投资”，随着资金的转移，观念、技术、管理和营销 网络也随之而来。f d i 所具有的一揽子的性质，使它与其它资本流动形式区别开 江苏大学硕士学位论文 第章 第一章外商直接投资与东道国技术进步关系的研究综述 随着外商直接投资在世界范围内的快速发展，自2 0 寸廿= 纪8 0 年代h 来，关于 外商直接投资对东道国经济增长和技术进步影响方面的研究一直是国内外学者 研究的热点。有的学者从技术溢出渠道的角度定性地研究了外商直接投资对东道 国技术进步的作用途径；有的学者则从定量的角度对外商直接投资的技术溢出效 应进行了实证分析；还有学者从外商直接投资技术溢出效应的影响因素角度进行 了深入的研究。 1 1 相关概念 1 1 1 外商直接投资 经济合作与发展组织和国际货币基金组织认为：“国际直接投资是指一国( 或 地区) 的居民和实体( 直接投资者或母公司) 与在另一国的企业( 国外直接投资 企业、分支企业或国外分支机构) 建立长期关系，具有长期利益，并对之进行控 制的投资。”日本学者小岛清k o j i m a , 1 9 8 n 认为：“从经济学的角度来讲，所谓 直接投资应理解为向接受投资的国家传播资本、经营能力、技术知识的经营资源 综合体。这里讲的经营资源是指在经营企业叶1 发挥各种能力的主体，从表面上看 是以经营者为核心的，更实质地讲，是指经营管理上的知识和经验，包括专利、 技术秘密以及市场调查方法等广泛的技术性的专门知识，销售、采购原料、筹措 姿金等在市场上的地位，以及商标及信用、情报收集、研究- 5 开发等的组织。” 1 4 】 上述关于国际直接投资内涵的界定各有侧重点，前者强调“控制权”，后者 强调“经营资源”的转移。得到我国学者普遍认可的观点是，国际直接投资是一 国( 或地区) 的对外盲接投资者通过“经营资源”的崮际转移，获得外国企业的 绎营手亭制权，最终实现其在全球范围内的利润最大化。 f d i 是“一揽子创造性投资”，随着资金的转移，观念、技术、管理和营销 网络也随之l 叮来。f d i 所具有的一揽子的性质，使它与其它资本流动形式区别开 网络也随之而来。f d i 所具有的一揽子的性质，使它与其它资本流动形式区别开 扛苏大学硕士学位论文 第一章 来【5 】： 1 ) 直接投资不仅是资本的流动，而且包括资本、技术、经营知识的总体转 移。其核心不是货币资本的流动，而是体现在机器、设备等技术性的生产资料转 移，以及技术培训、经营管理、市场销售等技能的转移。 ( 2 ) 直接投资的一揽子资源从投资国的特定产业部门向东道国的同一产业 部门的特定企业转移，所带来的先进的生产函数，将逐渐普及和固定下来，从而 对东道国产生一种“生产函数改变后的比较优势”【4 1 ( 小岛清1 9 8 1 ) 。同时，跨 国公司还利用其实力从东道国获得法制和政治方面的优惠政策来支持其投资活 动。可见，f d i 的一揽子的资源转移性质，是把社会经济与技术两方面的因素结 合在一起，而跨国公司的竞争优势就在于在国际生产中能够通过直接投资的形 式，并依赖非市场化的手段与价值链调集“一揽子”与众不同的资源。 1 1 2 国际技术转移 国际技术转移是指技术在国际问的流动，即将较先进的技术从一国转移到另 一国的某一产业领域。国际技术转移的动力来自于这样一个事实，即任何一个国 家都不可能独立发展所有的技术，研究并发展技术的国际分工犹如国际劳动分工 一样，对世界各国都具有福利效应。 技术转移的方式有以下几种：1 ) 国际商品贸易，技术是无形的，存在于一定 的载体( 人或物 。国际商品贸易可使隐含在商品中的技术实现转移，进口国可 能对进口商品进行仿制，使得制造该商品的技术得以在进口国生根和发展；2 ) 国际技术贸易，包括技术许可、技术咨询、成套设备和关键设备的进出口、技术 服务与协助、合作生产、补偿贸易、工程承包与交钥匙工程、特许经营、设备租 赁等；3 ) 国际科技合作；4 ) 国际科技交流；5 ) 国际技术援助；6 ) 外商直接投资， 包括合资、合作、独资、合作开发等。 和其它几种技术转移方式相比，通过外商直接投资的方式进行技术转移，东 道国的获益更大。首先，东道国对获取的转移技术理解、消化、吸收所用的成本 和时间都要远远小于产品贸易和技术贸易所用的成本。如在我国合资企业中，企 业的发展与外方有切身的利益关系，外方技术转移的积极性因此要高于技术贸易 的形式。这样中方可以相对较少的时间和资本较快掌握外方的技术，而通过技术 6 江苏大学硕士学位论文第一章 贸易掌握技术的成本却是很高的。中国社会科学院的张世贤在对我国企业通过技 术贸易引进技术所做的调查发现，凡是引进国外同类产品比较先进的技术，而能 够在引进后进行较好的消化吸收的企业，他们的体会是：对引进技术消化、吸收 并在此基础上再进行开发的资金投入与引进该顶技术所用的资金之比至少是5 ： 1 。其次，技术转移影响不同。通过产品贸易和技术贸易一般只能对直接进行贸 易的企业技术进步产生影响，而对其它企业的技术进步则没有影响或影响很小。 相比之下，外国直接投资的技术转移有很强的技术溢出效应，东道国可以通过外 资企业的生产和销售等多种渠道获得外溢的技术，提高本国企业的技术水平。 1 1 3 技术溢出 外商直接投资的技术溢出是指：发达国家和地区在其他国家，特别是在发展 中东道国进行直接投资，其先进的生产技术、经营理念、管理经验等通过某些非 自愿的扩散途径，渗透到当地的其他企业，促进东道国企业技术水平的提高，从 而刺激该国经济增长的效应，是一种经济外在性的表现“1 。例如，一家跨国公司 发明了一项新技术，随之该技术被竞争企业复制或学习，表现为竞争企业通过搜 集跨国公司新技术的基础知识，加上自身研究开发组合成与跨国公司相近的研究 成果，一段时间以后，相关市场中所有的产品和服务都会体现这类技术，那么这 些产品或服务使用者的利益将是外在的，由于是实现或产生利益的企业与产生技 术的企业展开竞争，即技术产生了溢出效应”。 技术的溢出分为水平溢出和垂直溢出。水平溢出是由于同行企业之间的相互 竞争、相互学习而产生的，市场上每一家公司引进吸收或自己创造一套新技术， 其他相关企业就会向创新企业学习，并在学习的基础上创造出新的技术，或者有 些企业就直接复制该技术。那么经过一段时间以后，相关市场所有的产品和服务 都会体现这种技术，整个行业的技术水平就会得到提升。当这些供应商、经销商 将这些技术运用到其它产品和服务上时，垂直溢出就产生了。 1 1 4 技术进步 技术进步是人类社会发展中的经常性因素，是长期存在于经济社会中的一项 实践活动，理论界从不同的方面对其进行了诠释。 7 江苏大学硕士学位论文 第一章 在以s o l o w 为代表的新古典增长理论中，技术进步被视为全要素生产率变动 的全部，即“在经济增长中首先剔除劳动与资本的投入增长所作的贡献，把剩余 部分视为技术进步的结果”，全要素生产率的变动即技术进步2 2 1 。 r o m e r 从新的增长理论视角出发，认为技术是理论知识和实践经验的一种混 合，而所谓技术进步则为现有技术的进一步发展，即知识的发展憎j 。 日本经济辞典对技术进步解释为：用同样的投资，尽可能改善生产技术，产 出更多的产品。 我国学者对技术进步也有诸多不同的表述：李京文、郑友敬认为：“技术进 步一般指技术在实现一定目标方面所取得的进化与革命。所谓一定目标，即指人 们对技术应用所期望达到的目的及其实现程度。如果通过对原有技术( 或技术体 系) 的改造、革新或研究、开发出新的技术( 或技术体系) 代替旧技术，使其结 果更接近于目标，这就是技术进步”1 4 5 1 。陈乐天强调，“为清晰界定技术进步， 必须从微观、中观、宏观三个层面来理解”：微观层面理解“技术进步就是物质 生产的进步和提高，具体包括劳动者生产技能的提高，生产方法的改进，劳动手 段的变革，以及技术知识的丰富和发展”；中观层面理解“技术进步就是先进技 术在不同微观主体企业之间的扩散和传播”：宏观层面理解“技术进步就是技术 水平提高对经济增长的促进作用”。得到我国学者普遍认可的观点是：技术进步 是一个极为复杂的系统，对其理解可以有狭义和广义之分。狭义技术进步主要指 在物化技术应用的直接目的方面所取得的进步，其主要内容包括：( 1 ) 采用新技 术新设备或对旧设备进行改造：( 2 ) 采用新工艺和改造旧工艺：( 3 ) 采用新的原材 料；( 4 ) 采用新能源：( 5 ) 开发、生产新产品和对原产品进行改进：( 6 ) 降低生产消 耗，提高投入产出率；( 7 ) 人的劳动技能的提高；( 8 ) 对资源合理的开发和环境保 护。广义技术进步即最早被称之为全要素生产率，其定义为“每当单位投入量对 产出贡献增大时的技术进步”，既包括物化技术进步，也包括软技术( 或智能技术) 进步，具体包括四个大的方面：( 1 ) 生产设备的改革：( 2 ) 生产工艺与方法的完 善：( 3 ) 劳动者素质的提高；( 4 ) 决策与管理水平的提高f 2 j 。笔者在本文中采用“广 义的技术进步”概念。 从不同的角度，可以对技术进步作如下的分类： 从技术进步的来源来划分，即对经济体系而言，技术进步可以划分为外生技 江苏大学硕士学位论文 第一章 术进步( e x o g e n o u s ) 和内生技术进步( e n d o g e n o u s ) 。如果增长模型中假定技术进 步是按照外生的速率进行，即是由经济体系之外的因素决定的，这种技术进步就 称为外生技术进步。当创新是由现在的资源的数量决定，并且创新的速度及其对 产出的影响是由经济体系内在力量决定的，这种技术进步就称为内生技术进步。 假设技术进步是外生的，通常是为了分析的便利，多见于早期的增长理论中：而 内生技术进步是对现实经济更真实的反映，最近的增长理论更多的是采用内生技 术进步假设。 从技术进步的传导机制来划分，也就是工艺技术变革是怎样转化为现实的技 术进步的。在现实中，创新是与新机器结合在一起的，一般来说，创新不会影响 在该创新之前所生产的机器的生产率，因而工艺和技术进步是被物化( e m b o d i e d ) 在各项新的资本设备中，这种技术进步被称为物化的技术进步。如果技术进步对 产出的影响与机器制造的年代无关，则这种技术进步就被称为非物化 ( d i s e m b o d i e d ) 的技术进步。 从技术进步给收入分配带来的效应来划分，可将技术进步划分为节约劳动 型、节约资本型和中性的技术进步三种类型，或者说，当技术进步存在节约劳动 或节约资本的倾向时，我们就称之为有偏向的c o i a s e d ) 或非中性的技术进步，否 则就称为中性的技术进步。 l - 2f d i 与东道国技术进步关系的研究综述 在内生增长理论中，r o m e r ( 1 9 8 6 ) 和l u c a s ( 1 9 8 8 ) 1 4 4 1 分别利用模型说明，由企 业向外部的技术学习( 知识扩散) 引发的正反馈，会超过由企业内部边际收益递 减造成的负面反馈，因此增长率将保持递增。r o m e r 在其生产函数中引入了一个 技术参数，这个参数显示了知识产生的递增收益以及知识累积带来的持续收益。 这样，模型通过边学边干( 1 e a r n i n g b y d o i n g ) 和知识外溢说明技术进步是经济 增长的重要源泉1 4 ”。在内生增长新理论中，f d i 能以不同的方式影响增长。作为 技术传媒，外国直接投资能够通过全球知识转让和在东道国知识外溢效应促进东 道国技术进步和经济增长。而且，通过创造新产品、新工序，采用新的管理方法 和组织结构，以及提高劳动者技能等方法，外国投资将增加东道国的知识存量| 5 j 。 内生增长理论关于f d i 能够推动经济长期增长的结论反映了在当代经济中 江苏大学硕士学位论文第一章 技术作为增长要素的重要性。企业或跨国公司对知识或技术创新的主要举措是强 化知识与技术的所有权优势以获得垄断利润。然而，由于“外在性”或“知识外 溢”现象的存在，企业要长期控制这些所有权优势是不可能的。跨国公司作为最 大的知识与技术的创新主体，会充分利用直接投资等方式，使技术的所有权优势 发挥到最大限度，从而决定了f d i 可以在国际范围内的知识外溢方面扮演着重要 角色0 1 7 1 。 f d i 促进东道国技术进步的作用可以分为直接作用和间接作用。联合国的 1 9 9 2 年世界力量投资报告指出：外资促进东道国技术进步的直接作用是指 外资可以提高东道国的要素生产率，促进东道国进行研究与开发，引起组织创新， 提高管理水平。正如传统的外商直接投资区位决定要素理论所表明的，拥有先进 技术、研发能力、管理经验这些所有权优势是外商直接投资行为发生的一个前提 条件，外资较高的要素生产率将直接带动东道国技术进步【”】。间接作用是指外资 可以通过与东道国的研发机构合作，和当地前向与后向合作者合作，加剧当地市 场竞争，以及培训当地员工等途径溢出技术，从而对东道国的技术进步产生促进 作用。 实际上，国际上关于外商直接投资溢出效应的研究在6 0 年代就已经开始 起步，正是由于这一问题本质地涉及到在一个开放的经济环境中国家的发展战 略，几十年来该领域的研究越来越热烈，并且也确实取得了很大的进展。外商直 接投资溢出效应研究的核心问题是溢出效应产生的机制，即当外商直接投资进 入东道国以后，是通过怎样的微观机制和过程对东道国本地企业的劳动生产率 产生促进作用的。对这一问题的透彻理解无疑将有助于东道国的政府和企业采取 相应的措施，以达到更有效地利用外资、促成溢出效应产生的目的。 根据相关文献对f d i 技术外溢效应的理论阐述，f d i 技术外溢效应可以归结 为通过以下四种渠道产生的： 第，示范一模仿效应( d e m o n s t r a t i o n i m i t a t i o ne f f e c 0 ，即k o k k o ( 19 9 0 ) 所说 的传染效应( c o n t a g i o ne f f e c t ) 。指由于外商投资企业与东道国企业之间存在技术 差距( t e c h n o l o g yg a p ) ，东道国企业可以通过学习、模仿其行为提高自身技术和生 产力水平。外资企业不仅将新设备、新产品或者新的加工方法引入国内市场，还 带来了产品选择、销售策略以及管理理念等非物化技术。所使用的技术会通过设 江苏大学硕士学位论文 第一章 各、产品、人员接触、客户技术资料等许多有形和无形的方式，对东道国同类企 业和相关的企业产生影响。在某些情况下，国内公司仅仅通过观察学习邻近的外 资公司就可以提高自己的生产率( f i n d l a y , 1 9 7 8 ；k o i z u m i 和k o p e c k y , 1 9 7 7 ； d a s ，1 9 8 7 ) ”t lo 技术示范作用的强弱，在很大程度上取决于东道国企业对技术的 理解能力和应用能力。r i e d e l 和l a k e 曾经分别对欧洲半导体业进行了两项案例 研究。案例研究的结果表明，美国跨国公司的进入确实为欧洲该行业带去了新的 技术，这种示范效应对欧洲整个行业的崛起作用显著。 第二，竞争效应( c o m p e t i t i o ne f f e c t ) 。这一效应多发生于产业内各厂商之间 ( i n t r a i n d u s t r y ) ，d a s 认为这一效应取决于市场环境、外资企业与当地厂商的相互 影响。竞争效应是指外商投资企业与东道国企业争夺有限的市场资源，加大了市 场竞争，刺激当地厂商更加有效地使用现有的资源，推动当地技术效率的提高。 w a n g 和b l o m s t r o m ( 1 9 9 2 ) 构建了关于外商投资企业与当地企业博弈的基本模型， 证明由于溢出促进当地企业技术进步，缩小了两者之间的技术差距，而外商投资 企业为在竞争中维护其技术比较优势，被迫引进或开发新技术，从而导致新一轮 的溢出【4 9 】。至此，w a n g & b l o m s t r o m 把行业内溢出效应的机制阐述为了一种可 能“螺旋式上升”的拓展机制。k o k k o 在1 9 9 4 年的一项针对墨西哥制造业的经验 研究在一定程度上证实了w a n g & b l o m s t r o m 的研究结论。l a n g d o n 在对肯尼 亚肥皂业进行的寰例研究中发现，由于进入肯尼亚的国际肥皂制造企业将机器 制造的肥皂引入了市场，本地企业原有的手工制造的肥皂失去了销路，本地肥皂 制造厂商也不得不去引进相应的肥皂制造技术，从而提高了生产效率。 然而，在取得了上述正面的研究成果的同时，我们还可以看到，以“示范和 竞争效应”为机理的溢出效应并不是唯一的结果。无论研究中还是现实中都存在 着上述正面的研究成果的反例。例如，巴西纺织业的案例研究发现，一个跨国公 司在当地建立了分支机构并带来了新产品“人造纤维”，使得本地企业生产的 棉织物无人问滓，最终导致了大批的本地企业破产。因而到目前为止，一个比较 普遍的共识是：“示范和竞争效应”确实是溢出效应产生的有效机制；而“在怎样 的条件下才能促使积极的示范效应与竞争效应的产生”仍然是困扰东道国政府和 企业的一个现实问题。 第三，联系效应( 1 i n k a g ee f f e c t ) 。联系效应被视为一种产业问溢出 江苏大学硕士学位论文 第一章 ( i n t e r - i n d u s t r y ) ，一个企业仅是其产品价值链决定的企业链中的一环，外商投资 企业在与当地企业或客户的交往中，会与供应商等上游企业发生后向关联【6 5 】以及 与销售商等下游企业发生前向关联。通过他们对本土企业在生产技术、管理方法 等方面的指导，外商投资企业的质量标准、技术标准、管理模式必会对前后关联 企业产生影响，以至产生技术溢出。当地企业不可能只向外商直接投资企业提供 产品，还要向同行业的国内其它企业提供产品，通过这一过程，国内其它企业便 间接地获得了跨国公司的技术。这样，外资企业的技术在更广泛的范围内得到了 扩散。 l a l l1 9 8 0 年选取了两家印度的大型卡车制造商a l ( 外资占主要股份1 和 t e l c o ( 合资企业) ，考察了两家企业以及他们的3 6 家供应商在建立信息技术、 财务、原材料采购以及管理和分销渠道等方面的情况。根据这份案例研究，l a l l 总 结了可能导致“上游”产生外溢效应的互补行为，他认为跨国公司可能通过下述方 式提高当地供应商的生产效率：第一，帮助有潜力的供应商建立生产设施：第二， 为提高供应商的产品质量和创新能力提供技术协助或相关信息；第三，提供或帮 助供应商购买原材料和中间产品；第四，为供应商的管理和组织提供培训和帮 助：第五，帮助供应商寻找更多的客户。 第四，培训效应( t r a i n i n ge f f e c t ) 。人员的流动也是外商真接投资技术外溢效 应的重要途径。跨国公司向其在东道国的分支机构转移的技术除了包括设备、无 形资产、技术和管理专家外，很重要的一点是还包括对分支机构所雇用的当地员 工的培训。此类的培训涉及各个层次的员工，既包括简单的生产操作员、较复杂 的质量监督员，还包括高级技术专家和高级管理专家。而培训的形式又多种多样， 包括现场指导、举办讲座、外派培训、甚至到投资国接受系统的教育等等。东道 国员工在外资企业工作期问积累了各种相关的技能，当这些员工“跳槽”到东道 国当地企业或创办自己的公司时，其在跨国公司子公司所学的各种技术也随之外 流，技术外溢效应便会随之发生。而且鉴于大多数发展中国家的公共教育体系尚 不完善的现实，并且跨国公司对其设在这些国家的分支机构的员工提供的培训的 形式和数量远远超过当地的企业，受过培训的员工的“跳槽”便是技术外溢的重 要途径i i “。 对这种溢出渠道的描述是l r v i n gg e r s h e n b e r g 通过对肯尼亚的案例研究得 1 2 江苏大学硕士学位论文第一章 出的。i r v i n gg e r s h e n b e r g 选取了肯尼亚4 1