（行政管理专业论文）创业与经济增长关系视角下的创业政策研究.pdf

摘要 摘要 创业政策以提高国家或者区域内创业活力水平，以及为新企业的出现创造有利 的环境为政策目标，本文在创业与经济增长关系的历史视角下，研究创业政策的定 义、框架、类型，重点关注创业政策对创业的促进机制。 本文首先从现实的角度指出- f t i j 业政策在促进创业进而推动经济增长方面的重 要意义。第二章在创业与经济增长关系视角下，指出创业政策已经成为重要的促进 经济增长的工具。第三章以历史的视角分析了经济增长不同阶段的特点及与创业的 关系，通过u 型曲线关系、正相关线性关系和s 型曲线关系，进一步探讨了创业与 经济增长。指出创业通过促进就业和促进创新实现经济增长，在“创新驱动阶段”创 业促进经济增长的途径主要包括知识溢出、促进竞争和动态的企业结构和多样化的 服务。第四章在回顾创业政策研究的演进过程时，分析了创业政策介入的理论基础、 创业政策的类型、创业政策的框架体系以及创业政策与其他相关政策的区别。第五 章在分析创业政策与创业之间的关系，得出创业政策的制定和实施必须结合国家的 背景，其措施要通过激发创业动机、提供创业机会和培育创业技术三个途径来促进 创业活动。 在观察创业政策概念形成和演进的基础上，研究创业政策促进创业的传导机制， 力图探明创业政策促进创业活动、推动经济增长的作用机理。本文最后分析了中国 创业活动的特点，并提出相应的政策启示。 关键词：创业：创业政策；经济增长；影响途径 a b s t r a e t a b s t r a c t t h es p e c i f i ca i mo fe n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c yi st oi n c r e a s ee n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t y l e v e l sa n dt of o s t e raf a v o r a b l ee n v i r o n m e n tf o rt h ee m e r g e n c eo fn e wf i r m s t h i sp a p e r d i s c u s st h ed e f i n i t i o n ，f r a m e w o r k ，t y p o l o g yo ft h ee n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c yi nv i e wo ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t r e p r e n e u r s h i pa n de c o n o m i cg r o w t h ，h i sp a p e rc o n t r i b u t e s i n f o r m i n gac o m p l e t ei n f l u e n c ea p p r o a c hc h a i no fh o wt h ee n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c y p r o m o t e st h ee n t r e p r e n e u r s h i pa n dh e n c ec o n t r i b u t e st oe c o n o m yg r o w t h t h i sp a p e rp o i n t so u tt h ei m p o r m c eo fe n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c yp r o m o t i n g e c o n o m yg r o w t ht h r o u g ht h es t r e n g t ho fe n t r e p r e n e u r s h i pl e v e r c h a p t e r2p o i n to u tt h a t e n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c yh a sb e e no n eo ft h em o s ti m p o r t a n ti n s t r u m e n t st op r o m o t e e c o n o m yg r o w t h ，c h a p t e r3a n a l y s e st h ec h a r a c t e r so fe c o n o m yd e v e l o p m e n ts t a g e t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t r e p r e n e u r s h i pa n de c o n o m yg r o w t hi nh i s t o r i c a lp e r s p e c t i v e a n d h e n c ee x p l o r e se n t r e p r e n e u r s h i pa n de c o n o m yg r o w t ht h r o u g hu - s h i pc u r v e ，p o s i t i v e c o r r e l a t i o n ，t h es - s h i pc u r v e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t r e p r e n e u r s h i pa n de c o n o m yg r o w t h i nt h ei n n o v a t i o n d r i v e ns t a g e ，e n t r e p r e n e u r s h i pc o n t r i b u t e st oe c o n o m yg r o w t ht h r o u g h t h r e ea p p r o a c h e ss u c ha sk n o w l e d g es p i l l - o v e r ，p r o m o t i n gc o m p e t i t i o n ，t h ed y n a m i c s t r u c t u r ea n dd i v e r s i f i e ds e r v i c e so fe n t e r p r i s e s c h a p t e r4a n a l y s e st h er a t i o n a l ef o r e n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c y ，t h ef o u n d a t i o n so fe n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c y ，t h ef r a m e w o r ko f e n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c y ，a n d t h e nd i s c u s st h ed i f f e r e n c eb e t w e e ne n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c y a n ds m ep o l i c ya n di n n o v a t i o np o l i c y c h a p t e r5p o i n t so u te n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c y i n c e n t i v e se n t r e p r e n e u r s h i pb ys t i m u l a t i n gt h ee n t r e p r e n e u r i a lm o t i v a t i o n ，s u p p l y i n gt h e e n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t ya n df o s t e r i n gt h ee n t r e p r e n e u r i a ls k i l l s ，f u r t h e rs u g g e s t i n g t h a td e s i g n i n ga n di m p l e m e n t a t i o no fe n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c ym u s td e p e n do n t h e b a c k g r o u n do fac o u n t r yo rar e g i o n o nt h eb a s i so fab r o a dt h e o r e t i c a lf r a m eo fe n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c y ，t h i sp a p e r c o n t r i b u t e si nf o r m i n gac o m p l e t ei n f l u e n c ea p p r o a c hc h a i no fh o wt h ee n t r e p r e n e u r s h i p p o l i c yp r o m o t e st h ee n t r e p r e n e u r s h i pa n dh e n c ec o n t r i b u t e st oe c o n o m yg r o w t h t h e e n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c yo fu s a a l s os h o w st h er a t i o n a l i t yo ft h ei n f l u e n c ea p p r o a c h c h a i n b a s e do nt h e o r e t i c a la n a l y z e ，t h el a s tc h a p t e rd i s c u s s e st h ec h a r a c t e ro fc h i n a e n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c y ，a n ds o m er e v e l a t o r yp o l i c yi m p l i c a t i o n sa r eg i v e ni nt h ee n d h a b s t r a c t k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r s h i p ，e n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c y ，e c o n o m y g r o w t h ，i n f l u e n c e a p p r o a c h e s 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。 除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写过的研 究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：签字日期： 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥有 学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文 的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电 子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 口公开口保密( 年) 作者签名：蕉丝 签字日期：进骂l 生l 导师签 签字日期： 号丝l 第1 章引言 第1 章引言 1 1 论文选题的背景和意义 在经济发展的不同阶段，经济增长的主要驱动力是不同的。在“管理型经济” 向“创业型经济”转变的过程中，基于知识创新的创业活动成为经济增长的重要驱 动力，企业竞争力的来源从传统的劳动力、生产要素或资本开始向知识转移，创业 的活跃程度成为一个国家或区域经济活力的重要指标之一。如2 0 世纪7 0 、8 0 年代 以来，以知识密集、创新驱动为特征的新经济深刻改变了美国、日本等发达国家的 经济增长模式，而且为中国等发展中国家的经济转型提供了新的方向。 有关创业的实证研究表明，不同区域、产业和国家的经济活力，会因其内部的 创业活动的水平和质量而有所差异。本文认为制度和文化等是个体经济行为的关键 性影响因素，所以创业活动的活跃程度、以及创业者的供给和需求都受到所在制度、 文化环境直接和间接地影响。而这一环境是创业政策在长期制约和规范过程中而形 成的结果，创业环境的改善、创业资源的供给、创业机会的提供等都有赖于创业政 策的支持。所以对政策制定者而言，在实现经济增长的目标时，创业应该成为政策 设计、选择和实施的明确焦点。 以扩大创业规模、提高创业活动水平为目的的创业政策的研究，目前是国际研 究的前沿。本文认为，在突出创业对经济增长的贡献的前提下，探讨创业政策促进 创业活动、进而贡献于经济增长的作用机制，是具有理论价值和现实意义的独特研 究方向。本文的这一研究视角在国际上是前沿的，国内的研究仍然处在刚刚被关注 的阶段。 从国内外研究现状看，创业对于经济发展的重要性已得到了学者和政府部门的 共同认可，但对于创业政策促进创业活动并进而贡献于经济增长的具体途径，目前 还没有形成完善的理论链条。本文拟从创业和经济增长关系的理论和实证研究开始， 探讨创业贡献于经济增长的具体途径；阐明创业政策的理论基础、概念演进过程及 其框架体系，深入分析创业政策促进创业的机制，力图形成创业政策促进创业活动 并进而影响经济发展的完整理论链条。并通过美国这一创业型经济代表中创业政策 体系的分析，为中国创业政策的制定和实施提供若干启示。 中国作为世界最大的发展中国家，经济发展阶段处在投资驱动阶段向创新驱动 阶段过过渡的是期，我国的现状是市场经济体系不断完善中，人口中就业压力大， 劳动密集型产业的比重高于知识创新型产业。所以如何加快向“创新驱动阶段 的 第1 章引言 过渡，如何制定完善的创业政策促进我国经济结构转型、缓解就业压力和可持续的 经济增长，是本文的落脚点。 1 2 研究内容和方法 本文在相关文献综述的基础上，第三章首先探讨了创业与经济增长之间的关系， 阐明了创业促进经济增长的两大途径：增加就业和促进创新。在明确了创业之于经 济增长的关系之后，第四章论述创业政策的理论基础和演进过程，并区分了创业政 策与中小企业政策的不同。进一步的，第五章深入探讨创业政策对创业的促进机制， 并通过美国的创业型经济的经验进行了验证。最后给出本文的研究结论，并落脚于 中国背景下创业政策制定和实施的若干启示。 在研究中，本文采用了以下研究方法，一是文献研究法，在创业政策的理论基 础、创业对经济增长的关系等方面，通过文献综述全面把握国际上的研究现状，是 本文研究思路的重要起点。二是联系研究法，创业与创业政策两者之间关系研究者 众多，但是将经济发展加入这一研究链条，形成创业政策- 仓0 业经济增长的影响传 导机制，则是本文在联系的方法下形成的全新视角。另外还有比较研究法，因为创 业政策的研究在国内尚属起步，为了借鉴全球创业观察( g e m ) 、美国等的先进研 究经验，并得出对我国的启示，我们采取了比较研究的方法，对我国经济发展的阶 段进行了定位，并得到适合我国发展阶段的经验。 2 第2 章创业与经济增长关系视角下创业政策文献综述 第2 章创业政策相关文献综述 2 1经济增长理论研究的简单综述 经济增长理论的成长经历了古典、新古典和新增长三个发展阶段。在古典经济 学时期，经济学家就特别关注对经济增长的分析，代表人物有a d a m s m i t h ， d a v i d r i c h a d o 和t h o m a s m a l t h u s 。古典经济学家已经指出了经济增长的规模性动因 ( 资本、技术、土地) 以及拓扑性机制( 分工) ，也注意到了自然资源在增长中的特 殊性。但他们的分析侧重于农业生产占主导地位的经济，技术进步的连续性则没有 得到应有的重视。 十九世纪后半叶，以“边际分析”为特征的新古典经济学得以兴起，标志着西方 经济学进入了一个新的成长阶段。代表思想有m a r s h a l l 对规模收益递增的分析以及 s h u m p e t e r 对创新的分析。s h u m p e t e r 使用“创新”概念来解释资本主义社会的经济发 展。他指出创新即“创造性破坏”，经济发展的可能性来自于静态均衡的破坏，而打 破静态均衡的关键乃在于超额利润诱发的创新。s h u m p e t e r 认为，创新是企业家特 有的职能，其目的是为了获取超额利润。由一次创新到另一次创新之间的演进，正 是经济的一个周期性变动。与传统经济理论不同，s h u m p e t e r 认为经济发展( 经济 增长) 是伴随着经济周期( 经济波动) 而出现的。 基于k e y n e s 有效需求的理论，h a r r o d r ( 1 9 3 9 ) 和d o m a r e ( 1 9 4 6 ) 分别独立 地建立了经济增长理论。尽管二者所建立的模型存在着一些差异，但基本思想是一 致的。h a r r o d d o m a r 模型的关键假定是生产要素劳动和资本不能相互替代，得出经 济增长率随着储蓄率的增加而提高，随着资本一产出比的扩大而降低。s o l o w 模型 修正了h a r r o d 模型的生产技术假定，得出在既定的劳动数量下，随着资本存量的增 加，资本的边际收益递减规律保证经济增长稳定在一个特定值上。新增长理论已突 破了传统增长理论所强调的动力因素( 劳动数量、资本存量) ，转而强调比较“软 的动力因素( 人力资本、分工、贸易和制度等) 。就增长动力因素的选择上，新增长 理论非常强调技术因素，也注意到了制度因素，并且也认为制度安排和技术进步在 长期中是互动的，是经济持续增长的不可或缺因素。 2 2 创业与经济增长关系的研究综述 创业活动和国家或者区域的经济增长之间的正向关系已经通过一系列的研究得 到确认。t h u r i k ( 1 9 9 9 ) 通过1 9 8 4 1 9 9 4 年间对经济合作与发展组织( o e c d ) 的 3 第2 章创业与经济增长关系视角下创业政策文献综述 2 3 个成员国的跨区域研究，得出创业活动水平的提高与高就业率相联系。全球创业 观察g e m 也利用其调查数据建立了创业活动水平与经济增长的联系，基于实际数 据的研究表明，区域增长与创业活动的水平有正的联系( r e y n o l d s 等，2 0 0 5 ) 。p o t e r 等( 2 0 0 2 ) 在分析全球国家竞争力时，根据驱动力的不同将国家经济发展分为三个 阶段：要素驱动、投资驱动和创新驱动阶段。在不同阶段中创业活动和知识对经济 增长的重要程度也不一样。外国学者的研究大都将创业认为是经济增长的引擎( b r e t t 等，2 0 0 4 ) ，具体表现在增加新的就业，促进技术和商业模式创新，以及改进社会总 的经济福利等方面。国内学者邱琼，高建( 2 0 0 4 ) 认为，全球创业观察( g e m ) 提 出的模型可以较好地解释创业与经济增长之间的关系，这一模型提出现有公司和创 业企业两套促进经济增长的机制，并强调这两套机制的互补关系。李政，柳春江 ( 2 0 0 5 ) 在对创业与经济增长关系的国际理论研究进行评述时，总结了创业对经济 增长的正相关、负相关和不确定的影响关系，这种影响关系在发达国家和发展中国 家的影响是不同的，并认为“创业活动对经济增长的影响是显著的，但其中的机制 尚不明朗。 实证研究也证明了经济发展阶段与创业的动态关系。w e n n e k e r s 等( 2 0 0 5 ) 采用 全球创业观察( g e m ) 2 0 0 2 年的数据，对3 6 个o e c d 高收入国家潜在创业的数据 和以人均收入衡量的经济增长水平进行回归，得出创业与经济发展阶段存在u 型关 系。a c s 等( 2 0 0 5 ) 使用了“机会生存比率 对其与人均收入的关系进行研究，发 现有更多由机会型创业活动的国家的人均收入更高。v i r g i l l ( 2 0 0 8 ) 基于世界银行 数据库对2 0 0 3 - 2 0 0 5 年问不同国家的研究显示，初创企业率( 一年中新企业占总企 业数的百分比) 与经济增长关系有正向的线性关系。a c s 和s z e r b ( 2 0 0 8 ) 提出一个 更全面的综合全球创业背景指标( c o m p l e xg l o b a le n t r e p r e n e u r s h i pc o n t e x ti n d e x ， c e c ) ，对2 0 0 3 2 0 0 6 年间5 4 个发展中和发达国家的研究发现，创业和经济增长的 关系类似s 型的正相关关系 2 3 相关文献综述 2 3 1 创业政策与创业之间关系的文献综述 制度是经济行为的关键性决定因素( n o r t h ，1 9 9 0 ) ，创业活动、以及创业者的 供给和需求都受到所在制度、文化等环境直接和间接的影响。而制度、文化环境是 创业政策长期制约和规范而形成的结果。创业政策设计的前提是明确创业政策促进 创业的机理。 4 第2 章创业与经济增长关系视角下创业政策文献综述 创业与政策程序之间的联系是非常复杂的( r e y n o l d s 等2 0 0 1 ) 。大多数的时候， 政策分析者并不完全清楚创业和公共政策之间的关系从而以确定机遇和风险 ( b a r t i r k ，1 9 9 1 ；i s s e r m a n ，1 9 9 4d e w a r ，1 9 9 8 ) 。在研究文献里已把一些因素确定 为与一个国家或地区的创业水平有着紧密地联系，要么扮演促进者要么扮演阻碍者。 创业的涌现常常是政府政策的副产品，创业似乎在支持它发展的环境下更为繁荣 ( l o w r e y 2 0 0 3 ) 。但是创业政策如何设置才能更加有利地提高创业水平，政府在其 中的明确角色并没有统一的答案( a n d e r sl u n d s t r o ma n dl o i ss t e v e n s o n ，2 0 0 5 ) 。 w e n n e k e r s 和t h u r i k 、v e r h e u l ( 1 9 9 9 ) 以及其他香港学者提出了一个创业折衷理论i 将文化、职业选择、企业家可用的资源，以及一个经济中的创业机遇程度这些方面 一起设计成一个一体的框架，为制定促进创业水平的政策制定者提供新的视角。 s t e v e n s o n 和l u n d s t r o m ( 2 0 0 1 ，2 0 0 2 ，2 0 0 5 ) 的一系列研究总结了政策措施从“动机、 机会、技术”三个方面来促进创业活动。v e r h e u l 等( 2 0 0 1 ) 勾画出5 种政策干涉工 具，影响创业活力水平。a u d r e t s c h 等( 2 0 0 5 ) 认为一个社会和经济的“创业资本” 支持了创业活动，而创业资本是指制度、文化和历史背景等有助于创造新企业的社 会资本。在一个创业型经济中，创业政策就是通过为潜在创业者提供创业资本而促 进创业活动的。目前研究人员已经努力为创业政策设立标准。d a v i dm h a r t ( 2 0 0 3 ) 指出创业政策并不能单独的决定企业家的做法和行为，但是公共政策和治理能够促 进创业行为的地方，我们必须重视并扩大他们的影响。 2 3 2 创业政策与经济增长之间关系的文献综述 公共政策与经济增长的互动关系可追溯到1 7 世纪重商主义者的争论，把创业引 入这一关系则是一个较新的话题( a c s 等，2 0 0 5 ；a u t i o ，2 0 0 5 ) 。d a v i dm h a r t ( 2 0 0 3 ) 指出创业政策的出现已经是经济增长最重要的工具之一，正如货币政策和财政政策 是战后经济的支柱一样，创业政策可能会作为全球化知识经济最重要的政策工具而 出现。a u d r e t s c h 和t h u r i k ( 2 0 0 4 ) 在比较创业型经济模型较之于管理型经济模型 的优点时，总结出创业资本影响经济增长的三条促进途径：创造知识溢出，增加企 业数和促进竞争，以及提供企业的多样化。 第3 章创业与经济增长之间的关系研究 第3 章创业与经济增长之间的关系研究 3 1 经济增长的三个阶段与创业之间的关系 通过就业、创新和福利效应，创业被认为是经济增长的一个重要机制 ( s e h u m p e t e r ，1 9 3 4 ；a c s 和a u d r e t s c h ，1 9 8 8 ；w e n n e k e r s 和t h u r i k ，1 9 9 9 ；b a u m o l ， 2 0 0 2 ) 。p o t e r ( 1 9 9 0 ) 和p o t e r 等( 2 0 0 2 ) 在分析全球国家竞争力时，根据驱动力的 不同将国家经济发展分为三个阶段：要素驱动、投资驱动和创新驱动阶段。在不同 阶段中创业活动和知识对经济增长的重要程度也不一样( 表1 ) 。在要素驱动阶段， 经济增长主要由初等生产资料决定，如沙土、初级商品和不熟练的劳动力等。国家 通过在商品生产过程中降低生产要素成本而进行竞争。由于这一阶段中的企业以自 我就业和自主经营为特征，所以小型的制造型或服务型企业居多。这是经济发展的 初级发展阶段，知识和创新的重要性还没有显现出来，国家“既不为创新创造知识， 也不为出口使用知识”( a c s 等，2 0 0 8 ) 。 投资驱动阶段的国家经济从低水平向中等水平发展，增长越来越依靠将全球技 术和资金利用到本地生产中来。在这一阶段国家在大型的市场上展开竞争，这为公 司追求规模经济提供了条件和必要性。如果假定资本和劳动力相互替代，资本存量 的增加会导致工资相对于创业活动所得有更大的增加，所以在平均企业规模扩大的 同时，创业活动会变得更少。投资驱动阶段的特征是自我就业比例逐渐降低，也即 创业活动会随经济发展而降低。 创新驱动阶段的经济体处于从中等收入到高等收入阶段的演变过程，伴随着从 技术引进到技术生产的转变，以创业活动的增加为特征。创新驱动阶段的以下四个 特点决定了创业活动在其中的重要性上升：首先，制造业比重下降的同时，商业服 务部门开始扩张，而后者不仅平均规模较小，而且可以为创业提供了更多的机会。 美国、德国、瑞典和欧洲国家就是这种情况。其次，信息技术等的出现导致一些重 视创业活动的产业的产生，如电信、网络等技术的进步，在方便不同区域的个人沟 通信息的同时，可能增加创业的收益( a c s 等，2 0 0 8 ) 。第三，风险投资的发展，使 得具有创业动机和技术的潜在创业者能够获得投资支持，更容易抓住创业机会成为 创业者。第三，a q u i l i n a 等( 2 0 0 6 ) 得到如下结论，如果总的替代弹性是负的，要 素替代的高弹性不仅导致更高的人均资本，同时也会使个人更容易成为创业者。在 一个高替代弹性的经济中，会有更高水平的发展，更多的创业者以及更小的企业。 这一阶段中，如果说创业活动是经济发展的主要驱动力，那么创新性的知识创造和 6 第3 章创业与经济增长之间的关系研究 知识溢出成为发展的重要动力源泉。 表3 1 经济发展三个阶段的特征 经济发展阶段要素驱动阶段 投资驱动阶段创新驱动阶段 发展水平低中 高 企业平均规模小 大小 自我就业比率高低高 知识技术的作 不创造和使用新知技术改进促进生产 知识创造和知识溢 用识 效率的提高出成为发展的主要 动力 创业的重要性重要不重要重要 3 2 关于与经济增长之间关系的实证研究结果 近年来实证研究也证明了经济发展阶段与创业的动态关系。k u z e n t s ( 1 9 6 6 ) 研 究得出自我就业率会随经济发展而下降。a e s 等( 1 9 9 4 b ) 对2 3 个经济合作与发展 组织( o e c d ) 国家的检验发现，1 5 个国家的创业水平与经济增长在2 0 世纪7 0 或 8 0 年代存在这样一种u 型的关系。c a r r e e 等( 2 0 0 2 ) 通过对o e c d 国家的检验， 进一步确定了u 型关系的存在。w e n n e k e r s 等( 2 0 0 5 ) 采用全球创业观察( g e m ) 2 0 0 2 年的数据，对3 6 个o e c d 高收入国家潜在创业的数据和以人均收入衡量的经 济增长水平进行回归，得出创业与经济发展阶段存在u 型关系( 图3 1 a ) 。从u 型 图可以看出，在经济发展的早期或中期阶段，由于大部分人都试图从自我就业转向 工资就业，此时创业活动与经济增长负相关。而在发达国家的创新驱动阶段里，创 业通过引入创新、增强对抗和创造竞竞争，创业水平与经济增长正相关。 其后的研究则从另一角度显示了u 型曲线的局限性。首先，u 型关系有助于理 解自我就业的减少，但对创业的解释就不那么有力了；其次，对处在投资驱动阶段 的发展中国家的创业的作用解释不力；第三，由于u 型关系是对经济合作与发展组 织( o e c d ) 的高收入国家而提出的，对于发展中国家价值有限。所以正如c a r r e e 等( 2 0 0 7 ) 建议的，因为并非所有国家都处在u 型曲线上升的部分( 第三发展阶段) ， 所以创业和经济发展的u 型或l 型关系很难在实践中分辨。 由于u 型关系不适用于发展中国家，a c s 等( 2 0 0 5 ) 使用了“机会生存比率”对其 与人均收入的关系进行研究，发现有更多由机会型创业活动的国家的人均收入更高。 v i r g i l l ( 2 0 0 8 ) 基于世界银行数据库对2 0 0 3 - 2 0 0 5 年间不同国家的研究显示，初创企 7 第3 章创业与经济增长之间的关系研究 业率( 一年中新企业占总企业数的百分比) 与经济增长关系有正向的线性关系( 图 3 i b ) 。 a c s 和s z e r b ( 2 0 0 8 ) 提出一个更全面的综合全球创业背景指标( c o m p l e xg l o b a l e n t r e p r e n e u r s h i pc o n t e x ti n d e x ，c e c ) ，对2 0 0 3 - 2 0 0 6 年间5 4 个发展中和发达国家的 研究发现，创业和经济增长的关系类似s 型的正相关关系( 图3 1 c ) 。 u 型关系 b ：正向线性关系c ：s 型关系 图3 1 创业水平与经济发展的实证关系 c e c 指标用了2 6 个变量来度量每个国家的创业活力、策略和态度，同时适用 于发达国家和发展中国家的情况，令人信服地揭示了创业活动水平与经济增长之间 的s 型正相关关系。这一结论与p o r t e r 等( 2 0 0 2 ) 的经济发展三个阶段有广泛的一 致：要素驱动阶段的创业活动增长较快但处于低水平；投资驱动阶段的创业活动略 微增长，因为工资的增长使生存型创业稳步减少，同时创新的动力和投资也来自于 外部；而知识溢出可将一国推向技术前沿，促进基于知识创新的创业活动的快速增 加，并成为贡献于经济增长的主要驱动力，这与创新驱动阶段是一致的。 3 3 创业促进经济增长的途径 创业促进经济增长的主要途径一是创造就业，二是促进创新。在经济发展的要 素驱动阶段，创业活动主要通过高比例的自我就业来创造就业，但这一阶段的创业 活动处于低水平，很少创造和使用新的知识。当经济发展到创新驱动阶段，创业不 仅创造就业，更重要的是通过知识创新来促进传统产业的改造和新兴产业的出现， 进而创造了新的市场需求和新的就业岗位，通过产业升级来促进经济增长。具体而 言，创业通过创新为经济增长提供驱动力的方式包括：为知识溢出提供便利、促进 竞争、提供动态化的企业结构和多样化的服务等。 首先，创业活动通过渗透“知识过滤”为知识溢出提供便利。创业者进行创业的 3 第3 章创业与经济增长之间的关系研究 起点是对创业机会的发现，并进而通过开创一个新企业来将那些对机会的认知性决 策商业化。然而创业机会的发现即使不是全部由知识决定的，也在很大程度上是受 知识影响的。新增长理论认为知识溢出会产生经济外部性，这是促进生产率提高和 经济内生增长的重要机制( r o m e r ，1 9 9 0 等) 。知识溢出效应不仅会使创新活动在地 理上集聚，而且会导致跨产业的创新性新生企业的增加，如半导体、信息技术和生 物技术等的新技术产业的兴起，进而促进创业活动的相应聚集和区域经济的发展。 但如a r r o w ( 1 9 6 2 ) 所指出，组织的惯性会导致新想法无法被现存的企业商业 化。知识溢出可能不是自动实现的，而是被一种“过滤”所妨碍，这被a c s 等( 2 0 0 4 ) 称作“知识过滤”( k n o w l e d g ef i l t e r ) 。创业在发现创业机会、发明新的生产方法、设 计新的经营模式和开辟新的市场的同时，就是在打破原有组织的惯性和妨碍，提供 一种知识溢出和商业化的新的机制。所以创业是通过作为知识溢出的导管，提供一 种能渗透知识过滤的机制( a c s 等，2 0 0 7 ) ，进而促进经济增长的。 其次，促进竞争。p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 在分析国家竞争优势时特别强调竞争的作用， 认为竞争越普及，就越能加快创新思想的创造和改进，从而获得竞争优势。创业活 动在将创新性的想法和成果进行商业化和推向市场的时侯，一方面会降低创新者的 绝对收益，但同时也产生了进一步创新的压力。从而促使创新落后的企业由于竞争 者的创新活动而遭淘汰，即使是技术上领先的企业也需要在这种竞争环境中不断持 续创新，以保持其竞争优势。这就是经济发展的“创新驱动阶段”中企业面临的情况。 f e l d m a n 和a u d r e s t s c h ( 1 9 9 9 ) 也发现，一个区域更好的发展，与其中竞争的增长有 关，而后者是由企业的数量来衡量的。可见创业活动通过增加区域内新创办企业的 数量来提高竞争水平，进一步促进经济增长。 第三，创业企业结构的动态化和服务的多样化。经济发展到创新驱动阶段，企 业平均规模相对于投资驱动阶段变小，创业经济不再如2 0 世纪7 0 年代之前由垄断 或寡占的大型企业主导，创业活动在信息技术、生物技术、快递业和零售业等新兴 企业提供新产品和新服务。创业企业随着对机会的发现和把握而发展和调整，企业 的结构更加动态化、服务更加多样化。正是这些特点使得创业企业能够灵活的适应 甚至是创造市场需求，新的经济增长点被不断增加的创业者所挖掘，经济发展的广 度和深度都得到加强。另外，创业企业的多样性会直接导致多样性的知识来源 ( j a c o b s ，1 9 6 9 ) ，所产生的互补性知识进行交换会促使知识产生更大的收益，所以 多样化的企业服务有利于知识溢出和经济增长。 9 第4 章创业政策研究的演进体系 第4 章创业政策研究的演进体系 4 1 创业政策的理论基础 4 1 1 创业机会观 创业机会观点强调创业过程就是机会寻求或创造的过程，并以创业机会作为研 究对象，主要探讨如下四类问题：什么是创业机会：为什么存在创业机会；如何发掘 创业机会；怎样利用创业机会。在创业机会的研究过程中涌现了存在思路的创业机 会观、结构理论的创业机会观和构造思路的创业机会观。 以奥地利经济理论为基础的存在思路创业机会观，强调市场的均衡状态只是理 想状态，现实市场在逼近这一理想状态但不可能真正达到，因此市场存在缺陷。创业机 会实质上是市场缺陷，客观存在于市场的，是独立于个体而存在的，是同质的，但最终属 于那些能够识别的人。在该思路下创业机会的运用过程主要包括创业机会的识别和 利用。创业个体或者组织与创业机会的关系是匹配关系，即具备合适条件的人或者组 织才会识nn g , j 业机会。 以结构空洞理论为基础的结构理论创业机会观，认为特定关系结构造就的信息 和控制优势造就了创业机会。创业机会实质上是一种特定的关系结构，需要个体或者 组织发挥这种关系结构的优势。创业机会的运用过程包括创业机会的转化和利用过 程。 创业主体与创业机会是补充关系，即拥有了特定关系结构后，g , j , _ l k 主体还必须利 用谈判、信息获取等能力充分发挥关系结构优势，才最后造就现实的创业机会。 以构造理论为基础的构造理论，认为g , j , _ l k 者构建或者创造t 6 , 1 业机会，而创业机 会又同时塑造了创业者。创业机会是被构造的，实质上是人们头脑中的一种构想，这种 构想又与环境密切相关，是异质的。创业机会的运用过程就是创业机会的构造过程。 创业主体与创业机会是一体的，即创业主体与创业机会具有反身性关系，创业主体创 造或者构建创业机会，而创业机会又同时造就创业者。这种理论强调- f 仓, j 业机会的可 创造性，认为人们可以通过主观努力而创造和建构创业机会。这意味人们可以通过创 造好的创业环境而使更多的创业机会产生。 在创业机会的研究中，一部分学者深入的研究了影响创业机会的环境因素。 c a r r o l l 等( 1 9 8 2 ) 认为环境在创业机会形成过程中起着重要作用。s t e v e n s o n 等 ( 1 9 8 5 ) 描述了影响机会识别的4 个环境维度：技术、市场、社会价值和政府的政 策法规。si n g h ( 2 0 0 0 ) 认为外界环境中情景因素对创业机会识别具有一定的影 响。ti m m o n s ( 1 9 9 9 ) 指出“当环境改变时机会将大量地产生，知识和信息缺l y l 将 1 0 第4 章创业政策研究的演进体系 随行业或市场的变化而改变”。全球创业观察( g l o b a le n tr e pr e n e u r s hi pm o n i t or ， g e m ) 所提出的国家经济增长模型指出，影响地区创业机会与创业能力的创业环 境条件包括金融支持、政府政策、政府项目、教育和培训、研究开发转移、商业环 境及专业基础设施、市场开放程度、实体基础设施的可得性和文化及社会规范等。 d a v i d s s o n ( 2 0 0 5 ) 指出创业活动是个体、环境、机会与过程之间的动态匹配过程， 这四个要素之间的匹配程度在很大程度上决定着创业绩效水平。对创业机会各角度 的研究为创业政策有效的制订提供了基础。 4 1 2 创业资源整合的观点 创业资源是创业的基础，它影响创业的类型和路径的选择，同样影响创业企业 以后的成长。从管理学的角度来说，资源就是企业作为一个经济实体，在向社会提供 产品或服务的过程中，所拥有或者所能够支配的能够实现公司战略目标的各种要素 以及要素组合( b a r n e y ，1 9 9 1 ；b a r n e y ，2 0 0 1 ) 。创业资源可以按照不同的维度进 行分类。按照资源要素对企业战略规划过程的参与程度，可以把创业资源分为两类： 间接资源和直接资源。政策资源、信息资源、科技资源这三类资源要素对于创业成 长的影响更多的是提供便利和支持，而非直接参与创业战略的制定和执行，因此， 对于创业战略的规划是一种间接作用，因此隶属于间接资源；资金资源、管理资源、 人才资源则是直接参与企业战略规划的资源要素，因此为直接资源。根据创业资源 性质划分为六种资源，即人力资源、社会资源、财务资源、物质资源、技术资源和 组织资源。创业资源还可以根据其他不同维度进行划分，如有形资源和无形资源， 离散资源和系统资源，生产资源和工具资源，等等。b r u s h ( 2 0 0 0 ) 等人在总结前人 的基础上，进一步将资源划分为简单资源和复杂资源。简单资源是指有形的、离散 的、产权为基础的资源。复杂资源是指无形的、系统的、以知识为基础的资源。生 产资源是可以直接用于生产过程的资源工具性资源是用于获得其他资源的资源。如 财务资源可以归为简单、工具性资源。 p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 认为环境的影响力并非无穷大，拥有相似的物质、人力资源的 企业其产出不同，原因在于其整合资源的能力不同。a l v a r e z a & b u s e n i t z b ( 2 0 0 1 ) 认 为创业本身是一种资源的重新整合。因此，在创业过程中，不仅仅要广泛地获取创 业资源，更要懂得如何使用这些资源。资源基础理论扩展7 p e n r o s e 的研究，资源基础 论是研究资源的利用对于企业的成长的关系，认为资源是企业能力的来源，企业能 力是企业核心竞争力的来源，核心竞争力是竞争优势的基础，因此，资源基础论为 企业的资源整合和核心竞争力的构建之间搭起了一个过渡的桥梁，指明了资源整合 第4 章创业政策研究的演进体系 的途径和思路。其中隐含的假设是资源基础已经被建立，但对于尚无资源基础的创 业者而言，资源基础理论同样没有解释资源整合的途径和手段问题。在创业管理研究 领域，创业资源的代表性研究出现时间较晚，并且主要侧重于对创业资源类型的分 析和对新企业资源整合可能存在的阶段的划分，例如将创业资源整合分为识别资源 需求、吸引资源、组合资源和转化资源四个阶段。但对于创业者可能采用的资源整 合战略和实现手段研究较少。在总结前人的理论的基础上，顾桥( 2 0 0 5 ) 提出了试 错纠正学习机制、溢出机制、带动机制、分享机制、示范机制、共生机制和磁 场机制的包含七环节的创业资源共生的机制体系。张玉利( 2 0 0 9 ) 依据经济租金创 造的两种机制一资源攫取机制和能力构建机制，将资源整合战略分为开发战略和探 索战略。在此基础上，提出创造性拼凑是开发现有资源的有效手段，而探索潜在资 源可以利用杠杆资源整合其他资源的手段。 4 1 3 市场失灵和外部性的观点 经济合作与发展组织( o e c d ) 考察了各种支持创业政策的经济理论( o e c d ， 2 0 0 3 ) 。r e y n o l d se ta 1 ( 1 9 9 9 ) 指出仅仅具备良好的宏观经济体系对于产生较高水 平的创业是远远不够的，由于市场失灵的存在，所以需要创业政策的介入