（行政管理专业论文）公共选择理论视角下的政府失灵及对策研究.pdf

中文摘要 摘要 政府失灵问题是许多国家在发展市场经济中所面临的普遍难题，处于转型期 的中国也不例外。防范和化解政府失灵现象，既是一个理论问题，又是一个亟待 解决的现实问题。本论文研究的主要目地和意义是通过分析公共选择理论学派对 政府失灵问题的研究结果，为解决我国政府失灵问题提供一些合理的治理对策。 本文公分三章： 第1 章：公共选择理论概述。全面而系统的研究了公共选择理论的兴起背景、 发展历程、内涵界定与研究概况。以便完全彻底的了解公共选择理论，并正确的 加以应用。 第2 章：政府失灵的主要表现。首先通过对公共物品外部性的研究引出了政 府失灵的基本含义，在此基础之上阐述了政府失灵的主要表现，最后结合我国的 实际情况，与公共选择理论相结合，探讨了我国政府失灵问题的前因后果。 第3 章：克服政府失灵的应对性措施。在前两章的基础上本章首先研究了公 共选择理论关于政府失灵的对策，并与我国国情相结合，进而引申出“建立科学 的决策系统、“引入竞争机制 ，“提高政府机构效率 、“加强政府法治及 监督机制建设”、“加强党风廉政建设，抑制腐败”四点启示，以期有效地解决 我国政府失灵问题。 关键词：公共选择理论；公共物品：政府失灵；制度改革 a b s t r a c t g o v e r n m e n tf a i l u r ei sa u n i v e r s a li s s u ee x i s t i n gi nm a n yc o u n t r i e st h a ta r cu n d e r t h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y , n o te x c e p t i n gc h i n ai nt h e 位m s f o n n a t i o n p e r i o d g u a r d i n ga g a i n s ta n dr e c t i f y i n gg o v e r n m e n tf a i l u r ei sat h e o r yi s s u e ，跹da l s oa p r a c t i c a li s s u et h a tp r e s s e sf o rs o l u t i o n c o m p o s e do ft h r e ep a r t s ，t h i st h e s i si st op u t i b r w a r ds o m er e a s o n a b l ec o u n t e t m e a 3 u r e st os o l v et h ep r o b l e mo fg o v e n 吼e m f a i l u r e i nc h i n a ，t h r o u g ht h ea n a l y z i n gt h ea c h i e v e m e n t st h a tp u b l i cc h o i c e t h e o r yh a sg o to n t h es t u d yo fg o v e r n m e n tf a i l u r e t h ef i r s tp a r tc o n c e n t r a t e s0 1 1t h er e v i e wo fp u b l i cc h o i c et h e o r y , i n c i u d i n gt h e b a c k g r o u n do ft h et h e o r y sr i s e ，i t sd e v e l o p m e n t ，d e f i n i t i o no fi t sc o n n o t a t i o na r l ds 砌v p r o g 陀s s ，s oa st og e ta l la l l - r o u n da n dd e 印l yc o m p r e h e n s i o n ，t oa p p l yt h et h e o r y p r o p e r l ya sw e l l t h es e c o n dp a r ta n a l y z e st h em a i nm a n i f e s t a t i o n so fg o v e r n m e n tf a i l u r e f i r s to f a l l ，t h eb a s i cd e f i n i t i o no fg o v e r n m e n tf a i l u r ei sc o n c l u d e db yt h es t u d yo f e x l 默n a l e f f e c to fp u b l i cg o o d s o nt h eb a s i so ft h ed e f i n i t i o n ，t h en e x ts e c t i o ne 1 a b o r a t e st h e m a n i f e s t a t i o n so fg o v e r n m e n tf a i l u r e t h el a s ts e c t i o nd i s c u s s e st h ec a u s e sa n d e f f e c t s o fg o v e r n m e n tf a i l u r ei nc h i n aa c c o r d i n gt oo u rc o u n t r y sc o n d i t i o n ，b a s e do nt h e p u b l i cc h o i c et h e o r y t h el a s tp a r tp u t sf o r w a r d ss o m er e l e v a n tm e a s u r e st oo v e r c o m eg d v e m m e n t f a i l u r e o nt h eb a s i so ft h ep r e v i o u st w o p a r t s ，t h i sp a r ta n a l y z e st h ec o u n t e 越e a s u r e s o fp u b l i cc h o i c et h e o r yt o w a r d sg o v e r n m e n tf a i l u r e a n di n t e g r a t e dw i t hc h i l l e s e r e a l i t i e s ，i te x t e n d sf o u rr e v e l a t i o n st os e t t l eg o v e r n m e n tf a i h j r ei nc h i n ae f f c c t i v e i y ，懿： b u i l d i n gas c i e n t i f i cd e c i s i o ns y s t e m ，i n t r o d u c i n gac o m p e t i t i o nm e c h a n i s m r a i s i n gt h e g o v e n l i n e n te f f i c i e n c y , e n h a n c i n g t h e g o v e r n m e n tr u l eo fl a wa n ds u p e r v i s i o n m e c h a n i s m ，p r o m o t i n gt h eb u i l d i n go ft h ep a r t y ss t y l ea n do fac l e a ng o v e m m e mt 0 s u p p r e s st h ec o r r u p t i o n k e yw o r d s ：p u b l i cc h o i c et h e o r y ) p u b l i cg o o d s ) g o v e r n m e n t f a i l u r e ；s y s t 锄 r e f o r i l l 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成 果，撰写成硕士学位论文：公基造捶理途翅角王的亟应塞丞丛型筮班宜= = 。 除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人 或集体已经公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：盔这 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论 文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式 出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密影( 请在以上方框内打“4 ) 论文作者签名：青渍 导师签名：孓硝 隰年6 月粥日 公共选择理论视角下的政府失灵及对策研究 引言 公共选择理论是二战后西方社会出现的用经济学方法研究政治问题的主要学 术流派之一，属于西方新政治经济学理论范畴。其主要特色是以经济人为基本假 设，分析政治市场中的个人、集团、政府等政治主体的行为特征以及他们的行为 对政治决策的影响，这些决策又怎样影响经济等。 西方传统的经济学和政治学认为，政府是由一些追求社会福利或公共利益最 大化的政治家统治的，这些政治家或者如同慈善家一样，是乐善好施的；或者是 超个人主义的，一心为人民谋福利。公共选择理论则认为。面对社会成员不同的 利益集团的压力，政府不可能计算出社会福利函数的最优解。政府机构的组成人 员和其他社会机构的组成人员一样，都是由具有个人动机和个人利益的个人组成； 由这些个人组成的政府自然要把个人利益带进政府和政府决策中。于是，政府失 灵就是必然的。 在我国现阶段的经济转轨中，由于政治体制的改革滞后，政府与市场的关系 界定不清，政府职能转换不到位，政府与市场的关系界定不清，政府过多过当地 干预市场发展，造成现阶段政府在某些情况下的“错位 、“越位”、“缺位” 等特有的政府失灵现象，政府失灵反过来更加剧了市场失灵的程度。这种现阶段 我国所特有的“中国式政府失灵 ，导致了我国现阶段市场经济在某种程度上的 扭曲，阻碍了我国市场经济和社会的健康和谐发展。 在我国原有的计划经济体制下，政府职能过于膨胀，政府几乎直接控制了整 个社会的经济活动，从而抑制了劳动者的积极性，窒息了企业的活力，最终导致 资源的低效率配置。自5 0 年代以来，我国开始对这种体制进行反思和批判，要求 改革的呼声也从此未有间断，但都没有明确改革的方向是要发挥市场在资源配置 中的基础性作用，建立社会主义市场经济体制。经过3 0 年的改革开放，我国确立 了建立社会主义市场经济体制的目标，打破了过去计划经济体制的僵局，给国民 经济注入了一股新的活力。可是，由于前期的改革着眼点在于如何提高经济活动 效率，对于如何解决政府与市场的关系，有效发挥政府职能，促进经济与社会的 协调发展却没有系统的思路。由于前期的改革开放是以政府推动的方式，以特殊 引言 政策为手段的一种发展经济模式，导致经济活动更加依赖于政府，延缓了市场主 体的发育，造成因政府随意干预导致的市场失灵更加显著，从而反过来又迫使政 府加大干预力度，形成了进一步抑制市场经济发展的恶性循环。 我国正处于从计划经济体制向社会主义市场经济体制过渡的转型时期，改革 处于攻坚阶段，面临要解决的问题很多，加入w o t 要求政府适应经济全球化的发 展趋势，按照发展市场经济的规律，在观念、职能和管理方式上切实转变，建立 市场经济体制。我国的经济体制正处在转轨时期，许多方面还很不完善，在现实 运作中很难与国际惯例接轨，而我国现行的政府职能是伴随计划经济体制而建立 起来的，如果不及时转交，将很难适应新形势的发展。因此，科学界定现阶段政 府职能和角色，处理好政府与市场的关系，有效发挥政府职能，促进经济与社会 各系统协调发展，关系到我国改革开放和社会主义建设的成败，具有重大的意义。 本文通过对西方政府失灵问题的产生、原因、表现、类型以及一些解决对策 的研究展示了西方政府失灵问题的历史演进，通过对西方政府失灵问题的历史演 进的分析，探讨西方政府失灵问题研究对中国的借鉴，结合中国社会经济转型的 实践，来探讨中国建立社会主义市场经济体制过程中己经发生、正在发生和可能 发生的一些“政府失灵”现象，从中探讨中国出现政府失灵现象的深层次原因， 并提出预防或者解决的对策。 公共选择理论视角下的政府失灵及对策研究 第1 章公共选择理论概述 1 1 公共选择理论的兴起背景 自上世纪8 0 年代以来，一些政治学家和经济学家开始使用经济学的方法来解 释政治现象，并把经济学的概念引入到政治学中去。一个新的研究领域由此产生， 它企图把自由民主社会里的集体选择行为模型化，正如传统经济学家分析私人市 场中的消费者和公司行为那样。“由于这种研究途径横跨经济学和政治科学两大 学科，因而它有时被称为政治经济学；由于它关注公共或集体的选择而不是 传统微观经济学所分析的个体私人选择，所以又被称为公共选择理论”o 。一 般认为“公共选择理论是由于第二次世界大战以后经济学领域尤其是福利经济学 领域中的一些争论和需要而产生和发展起来的。”o ，是在不断深化对国家的认识 中，在政治学和经济学研究国家作用的不断变化中逐步发展起来的。 早在欧洲中世纪末期，新兴的资产阶级为了争取个人政治权力、在意识形态 上坚决反对中世纪神权思想，在政治上极力推崇世俗权力和民族国家，以抬高国 家和法律的地位，并在制度方面高度强调中央集权，“强国家刀的主张因而大行 其道。以马基雅维利主义及其后的天赋人权说和社会契约论为代表的新兴资产阶 级政治学大力提高国家的地位，以人文主义为依托，从“人的眼光 出发，强调 国家在保卫个人财产和权利方面的作用，国家被认为是实现和保护人的天赋权利 的力量。而以重商主义为代表的1 仁1 7 世纪欧洲主流经济学则从财富增长的角度 看待国家，重点关注国家如何获得财富，着重强调国家对经济、特别是对贸易的 干预，主张国家的干预是国家致富的保证，并把增加财富作为国家的主要功能。 但是在资产阶级革命取得胜利，并确立了自己在政治上的统治地位之后，西 方政治学的主题也随之发生了变化：由为了保护天赋人权反对教权而争取建立“强 国家”转变成了为维护个人权利而尽量限制国家。到了1 9 世纪末，欧洲主要国家 都普遍建立起了资产阶级政治体制。因此，这些国家的政治发展已经进入了稳固 资产阶级政权，维护资产阶级利益的阶段，再也不需要强化国家对社会和经济的 国帕特里克敦利威，张庆东译民主、官僚制与公共选择中国青年出版社，2 0 0 4 年，第l 页 霍方福前当代西方经济学主要流派中国人民大学出版枉，2 0 0 4 年，第3 3 9 页 第l 章公共选择理论概述 介入。资产阶级在取得政权成为统治阶级后开始要求更多的个人自由，特别是经 济活动方面的自由，国家在他们的眼里早已是个“不得不要的祸害”。他们认为 国家应该“远离 自己，国家担任的应该是个社会“守夜人 的角色。在政治学 方面，以古典自由主义学者托马斯潘恩的“管得最少的政府是最好的政府 为 代表的观点成为当时西方的主流国家观。而且作为早期资产阶级政治思想基础的 自然法和社会契约论也被以边沁为代表的功利自由主义取代。边沁用功利主义原 则来评价国家，在他的眼里只有能够实现“最大多数人的最大幸福 的政府才是 好的政府。在经济学方面，1 8 世纪末就已出现反对国家干预的思想，其代表人物 则是以国富论闻名于世的亚当斯密。斯密极力主张“自由放任”，坚决反 对“国家干涉”，他认为个人利己行动的极大化会自动地实现整个社会的利益， 个人利益与社会利益之间可以自动协调，“追求自己利益的人们不违反正义律 。 对此，政府的主要作用就是提供公共产品和反对垄断。斯密的学说完全符合新兴 资产阶级的利益要求，因此得以广泛传播开来，“斯密向他们提供了适合他们要 求的自由放任的意识形态，并为自由企业和政府的自由放任的方式提供了理论上 的支持。”。 然而，2 0 世纪3 0 年代爆发的世界性资本主义经济危机使西方资本主义世界遭 到了空前的破坏，西方各国政府普遍接受的自由放任的政治经济思想这个时侯百 无一用，遭受了严重信任危机，甚至被怀疑是这场危机的根源。在这次空前的经 济危机的冲击下，人们开始认识到自由放任的原则根本无法解决资本主义社会内 部出现的新矛盾，也无法解释西方新的经济现实，更无力解决经济危机，凯恩斯 的经济学应运而生。凯恩斯把经济危机归咎为自由市场制度，主张通过国家主动 去纠正市场缺陷来解决经济危机，他指出政府的作用“重要的不是去干那些正在 由私人做的事情，或把这些事情做得更好些或更坏些的问题，而是去做那些根本 就没人去做的事”。由于其在应对危机中发挥了巨大的作用，因此从2 0 世纪4 0 年代起，凯恩斯主义成为了西方经济学的主流，同时也成为西方各国政府制订经 济政策和进行宏观调控经济管理的指导思想。 o 萨缪尔森，诺德豪斯，高鸿业译经济学。中国发展出版社，1 9 9 2 盔g ，第1 2 7 5 页。 公共选择理论视角下的政府失灵及对策研究 可是好景不长，到了2 0 世纪7 0 年代，西方各国的经济纷纷陷入滞胀的困境， 长期的国家干预主义政策使政府背上了沉重的财政负担，通货膨胀居高不下，词 对生产停滞、失业加剧，把政府干预作为弥补市场缺陷的唯一良策的凯恩斯主义 因而受到了普遍质疑，失去了它的权威地位。以此为契机，其他的各种经济学派 纷纷登场，以期取而代之，其中以詹姆斯m 布坎南、戈登塔洛克、曼奥尔 森以及安唐斯等为代表的公共选择理论就是在对国家干预政策的有效性深表怀 疑的基础上，开始运用经济学的方法对国家干预的各种政策的决策过程进行探讨， 以期改善国家机构的作用。在公共选择论者看来，国家干预政策的失误在于政治 决策过程，在于人们未抛弃政府为公的设想，未把政治过程或政策制定过程视为 决定经济活动的内在因素。因此，公共选择理论的分析思路也就从与政治决策过 程有关的主体开始，分析了选民、政治家、集团、由政治家组成的政府以及政党 等主体的行为特征，在政府失灵、集团分利、民主决策与选举方面提出了自己独 到的见解。 1 2 公共选择理论的发展历程与内涵界定 1 2 1 公共选择理论的发展历程 “公共选择理论的思想渊源最早可以追溯到1 8 世纪的孔多赛。 这位法国 数学家、经济学家和哲学家最早发现了“投票悖论 与“投票循环”。但是公共 选择理论的思想渊源主要还是形成于1 9 世纪，例如亚当斯密的经济人假设与“看 不见的手”原理、大卫休谟政治哲学中关于每个本质上都是自私自利的人均 能够接受和遵循那些促进社会利益的行为准则的思想、瑞典经济学家威克塞尔的 政治自愿交易学说和一致性原则、林达尔的公共物品以经济学家庞塔雷奥尼、 德马尔科等为代表的意大利公共财政学派的公债理论和芝加哥学派创始入之一 弗兰克奈特的经济自由主义学说等等。“毫不奇怪，现代公共选择理论的主要 创始人都是一些受过欧洲财政理论传统训练的经济学家。 口 。方福前当代西方经济学主要流派中国人民大学出版社，2 0 0 4 年第3 4 1 页 雪j m 布坎南。罗根基，雷家琦译经济学家应该傲什么西南财经大学出版社，19 8 8 年，第1 6 1 夏 第1 章公共选择理论概述 1 9 4 2 年，约瑟夫熊彼特在资本主义、社会主义和民主一书中首次提出 了公共选择理论这一概念。1 9 5 0 年，邓肯布莱克发表了委员会与选举理论， 引发了人们对公共选择中政治程序与过程的关注。1 9 5 1 年，美国经济学家肯尼 思阿罗出版了社会选择与个人价值一书，这成为现代公共选择理论的最初 开端。根据阿罗的研究，由于信息获取的差别和利益的矛盾，每个人的偏好是不 同的。因此，试图在任何条件下从个人偏好次序推导出社会偏好次序是不可能的。 阿罗论证了不能依靠多数票规则产生出一种协调致的社会决策方案，不可能达 成社会一致同意的收入分配方案。“阿罗不可能性定理”由此而生。“阿罗不可 能性定理”的提出，引起了一大批经济学家的关注，大大推动了有关公共选择理 论的研究。1 9 5 7 年，公共选择理论正式发端于布坎南等人在弗吉尼亚大学创办的 “托马斯杰斐逊中心 ，其目标是促进“以个人自由为基础的社会秩序”，把 政治因素纳入经济分析，并分析各项制度和规则对经济的影响。1 9 6 2 年，布坎南 和塔洛克发表了同意的计算：宪法民主的逻辑基础一书，这本书的目的之一 就是要推翻多数决定规则的神圣不可侵犯的地位，为公共选择理论的深入研究奠 定了基础。1 9 6 6 年，塔洛克创办了公共选择杂志，构建了公共选择学派的学 术阵地。1 9 6 8 年，布坎南与塔洛克又创办了“公共选择研究协会 ，与公共选择 理论有关的研究成果开始受到经济学界与政治学界的关注。但是整个6 0 年代，正 是凯恩斯理论处于支配地位的时期。由于与当时经济学界的主流观念差异太大， 布坎南与塔洛克的学术研究活动受到所在弗吉尼亚大学校方的干预，“托马斯杰 斐逊 中心及布坎南、塔洛克所任教的经济学系被校方批评为带有“1 9 世纪极端 保守主义的僵硬单一观点 。1 9 6 8 年，布坎南与塔洛克被迫离开弗吉尼亚大学， “托马斯杰斐逊”研究中心自动解散。1 9 6 9 年，布坎南与塔洛克重聚于弗吉尼 亚理工学院，在“公共选择研究协会 的基础上，又创建了“公共选择研究中心”。 在与托里森合编的公共选择理论一书的序言中，布坎南清楚地表达了这一中 心的目标：“我们想要做的事情，就是把4 0 年来人们用以检查市场经济的缺陷和 不足的方法，完全不变的用来研究国家和公共经济的一般理论的一种努力 。 此后的1 0 年，公共选择理论作为反凯恩斯主义的新兴政治经济学不仅得到美国学 术界的重视，而且还相继出现在欧洲和日本等地，影响力扩展到了整个西方世界。 公共选择理论视角下的政府失灵及对策研究 19 8 3 年，布坎南转任弗吉尼亚州乔治梅森大学的经济学教授，同年公共选择研 究中心也随之迁往该校。梅森大学也因此被称为公共选择学派的学术大本营。1 9 8 6 年，公共选择理论的主要创始人、杰出贡献者和传播者布坎南获得诺贝尔经济学 奖。这一事件可以视为是这种理论终于获得经济学界普遍认可的一个重要标志。 现在，公共选择理论不仅在西方各国得到了广泛的关注，也引起了处于改革发展 中的一些发展中国的重视，其影响力也早已扩展至处于改革开发时期的中国。 1 2 2 公共选择理论的内涵界定 关于公共选择理论概念与内涵的界定，目前在学术界还没有一个统一的标准， 其倡导者和拥护者们也没有达成一个统一的认识。 丹尼斯c 谬勒认为：“我们可以把公共选择定义为是对非市场决策的经济学 研究，或者简单地定义为是把经济学运用于政治科学的分析。就研究对象而言， 公共选择无异于政治科学：国家理论，投票规则，选民行为，党派，官僚体制等 等。然而，公共选择的方法论却是经济学的。 而公共选择理论中译本1 9 9 2 年版的译者王诚则如此定义：“一般来说， 公共选择是研究集体决策的科学。其中包含两层含义，第一是集体性，但个人的 决策不在考虑范围之内，但凡有人群的地方，集体决策就不可避免，因而公共选 择就成为必需的；第二是规范性，在人与人存在偏好差异的情况下，必须决定规 则以使人们的行为协调起来，因此人们必须进行决策已选择那些能够反映和满足 一般人偏好规则的规则公共选择运用的方法是经济理性主义、效用最大化、 交换、供求分析等经济学的方法。因此，公共选择又定义为以经济学方法研究政 治学问题的科学。”圆 布坎南则在同意的计算一书中作了如下诠释：“公共选择理论只是明确 提出公共经济一般理论的一种努力，它可以帮助我们在集体选择方面从事人们长 期以来在微观经济学方面所做的事情，即用一种相应的尽可能合适的政治市场运 转理论来补充商品与服务的生产与交换的理论”。 西丹尼斯c 缪勒，杨春学等译公共选择理论中国社会科学出版社，1 9 9 9 年，第4 页 。丹尼斯c 缪勒，王诚译公共选择理论。商务印书馆，1 9 9 2 年，前言 第1 章公共选择理论概述 一言蔽之，公共选择就是通过集体行动和政治过程来决定公共物品的需求、 供给和产量，是对资源配置的非市场选择，即政府选择。狭义上的公共选择理论 主要指以布坎南为代表的公共选择学派。而“从方法论研究范式来讲( 完全以经 济人假设为出发点、以方法论的个人主义为原则) ，奥尔森的集团理论、唐斯的 民主理论等，广义上也包含在公共选择的学说之中。公共选择理论的主要内容， 一是研究政府经济行为、集团分利倾向、民主决策和选举行为。它考虑的是政府、 集团，个人、政党等这样做或那样做的原因，关心的是为什么国民作为一个集体 选择了这个而不是那个。二是从现代经济学的角度、以“经济人 假设、交易政 治学和个人主义方法论为出发点，把经济市场中的个人选择行为与政治市场中的 公共选择行为纳入同一分析模式，即经济人模式，以期修正了凯恩斯经济学中把 政治制度置于经济分析之外的理论缺陷。 1 3 公共选择理论的研究概况 1 3 1 公共物品理论 公共物品理论研究源于萨缪尔森的经典理论界定，根据物品在消费上是否具 有排他性和竞争性，“公共产品可以分为纯粹的公共物品、准公共物品或混合物 品几个层次。 回 所谓非排他性，是指公共物品的消费是集体进行、共同消费的，其效用在不 同的消费者之间不能分割，更不可能像私人物品那样可被分割为许多单位供个别 消费者购买和拥有。“这样，如要把不为公共物品付费的个人排除在外，或者在 技术上不可能，或者成本高昂到不可接受。” 也就是说，一个人消费某项公共物 品不能排除其他人也具有消费资格。如一座放置于市中心广场的雕像或纪念碑， 任何观赏者都无法阻止其他人与其同时观赏。 所谓非竞争性，是指公共物品一旦提供出来，任何消费者对公共物品的消费 都不会影响其他消费者的利益，也不会影响整个社会的利益。如一个社区安全， 即使是新增的居民也会平等受到保护，他们对社区安全的消费不会减少现有人口 。杨龙西方新政治经济学的政治观天津人民出版社，2 0 0 3 年，第2 页。 曲樊勇明，杜莉等编著公共经济学复旦大学出版社，2 0 0 7 年，第4 7 页。 事樊勇明，杜莉等编著公共经济学复旦大学出版社，2 0 0 7 年，第4 7 页。 公共选择理论视角下的政府失灵及对策研究 消费的数量和质量。非竞争性包含两方面的含义：第一，边际生产成本为零，即 新增加一个消费者并不会给生产者带来新的边际成本，如海上的灯塔；第二，边 际拥挤成本为零，即每个消费者的消费都不影响其他消费者的数量和质量，这种 产品不但是共同消费的，而且也保存着消费中的拥挤现象，如不拥挤的桥梁、非 满载的火车等。 “纯粹公共物品具有两个显著特征：供给的连带性( 非竞争性) ，以及排除 他人消费的不可能性或无效率。一旦它被提供给某些社会成员，就是的排除他人 的消费成为不可能或无效率。”o 然而事实上，公共物品一旦被生产出来以后，无 法排除那些没有负担成本的消费者对它进行消费，这就出现了所谓的“免费搭乘 者”现象。“由于公共物品具有非排他性，每个人都相信他付费与否都可以享受 公共物品的好处，那么，他就不会有自愿付费的动机，而倾向成为“免费搭乘者 ， 从而造成公共产品的投资无法收回。”圆这种现象事实上是大卫休谟早在1 7 4 0 年就提出过的“公共的悲剧 。“公共的悲剧”形容的是这样一种情况：在一个 经济社会中，如果存在有公共物品或劳务，就不可避免的出现“免费搭乘者”， 但是如果所有的社会成员都成为“免费搭乘者 最后的结果必定是大家都不能 享受到公共物品或劳务的好处。“免费搭乘者 通常出现在集团性的消费公共物 品行为中，公共物品如果只是依靠集团个体的理性去提供必然会出现公共物品消 费过度以致遭到破坏的结果，加勒特哈丁用“公用草场模型描述了这一过程。 哈丁假设有一片对所有入开放的公用草场，每一个放牧者都可以自由的在草场上 放牧，勿须担心草场环境和草场退化的问题。因此，每一位牧羊者都会为了增加 自己的收益而拼命增加牧羊的数目，结果草场也就不可避免的出现退化。 介于私人物品和纯粹公共物品间的则被称之为准公共物品。布坎南对此有如 下描述；“有趣的是这样的物品和服务，它们的消费包含着某些公共性，在 那里，适度的分享团体多于一个人或一家人，但小于一个无限的数目。公共 的范围是有限的。”准公共物品有如下两个消费特征：一是有限的非竞争性。在 一定的消费容量下，单个消费个体对准公共物品的消费并不会影响其他人对同一 。丹尼斯c - 缪勒，杨春学等译公共选择理论中国社会科学出版社，1 9 9 9 年，第1 6 页 雪樊勇甥，杜莉等编著公共经济学_ 复旦大学出版社，2 0 0 7 年。第5 5 页。 第1 章公共选择理论概述 物品的消费，然而一旦超过一个临界点，非竞争性就会消失，取而代之，拥挤现 象则会出现。二是局部的排他性。准公共物品对全体社区成员来说是非排他的， 但对于非社区成员来说则是排他的。比如通常存在某种技术，可以排除某些人对 某些物品的使用，例如有线电视的加密。但这种排它不是绝对的，否则就成了私 人物品。 1 3 2 外部性理论 “当一个人的消费或企业的生产活动对另一个人的效用或另一家企业的生产 函数产生一种远非本意的影响时，就会出现一种外部性。 任何公共物品都具有 外部性，或称作外溢性、外部经济性或外部不经济性。它是指“在市场经济条件 下，某种物品的生产和消费会使这种物品的生产者和消费者之外的第三者无端受 益或受损。 圆外部性分正的外部性和负的外部性，也叫作外部经济性和外部不经 济性。某种物品生产或消费的收益外部化的现象，如养蜂场和苹果园之间的互补 关系，是一种正的外部性；而某种物品的成产或消费如果使生产者或消费者之外 的第三者遭受损失，而他们却无法为此得到补偿，这种成本外部化的现象， 例如位于同一河流上游的农药厂和下游的养渔场之间的关系就是一种负的外部 性。 公共选择学派认为在某种条件下私人经济部门可以自己解决外部性问题，而 根本不需要政府的干涉。他们认为外部性问题从根本上说只是产权界定不够明确 或界定不当引起的，所以只要界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能自行 达到帕累托最优。1 9 9 1 年诺贝尔经济学奖获得者罗纳德h 科斯更进了一步，他 认为即使不把产权赋予单个的经济体，市场也可以自动纠正外部效应问题。他的 核心观点就是科斯定理：“在不存在交易成本和谈判成本的条件下，受外部性影 响的各方将会就资源配置达成一致意见，使这种资源配置既是帕累托最优的，又 独立于任何事先的产权安排。”固 。丹尼斯c - 缪勒，杨春学等译公共选择理论中国社会科学出版社，1 9 9 9 年，第3 3 页。 。樊勇明，杜莉等编著公共经济学复旦大学出版社，2 0 0 7 年，第5 9 页。 。丹尼颊c 缪勒，杨春学等译公共选择理论中国社会科学出版社，1 9 9 9 年，第3 7 页 公共选择理论视角下的政府失灵及对策研究 然而公共选择学派自己也承认科斯定理是存在局限性的，要达成科斯定理是 要有当事者数量限制的。科斯为证明其定理所提出的例子往往只涉及到两个当事 者，当谈判交易范围扩大时，必然会带来相应的谈判交易成本。“随着外部性的 每一方人数的增多，唯有零交易成本假设的合理性变得有点牵强附会。”随着谈 判交易成本的增加，“免费搭乘者”现象往往也随之而来，即受外部性影响的一 方之中一定会有许多人指望其他人承担谈判交易的成本，而自己则免费搭便车， 可以不付成本而享受成果。而当谈判交易范围扩大至相当程度时谈判交易成本也 会增到私人经济部门既不愿、更无法承担的地步。这时就必须要有政府的介入， 承担起私人不愿意承担的谈判交易成本。“政府，作为一种实现帕累托最优资源 配置的机构，其存在会减少人数众多时获取个人关于公共物品和外部性的偏好的 信息所需的交易成本和谈判成本。 o 1 3 3 经济人范式理论 正如丹尼斯c 缪勒所言：“政治科学一直研究人在公共舞台上的行为，经济 学一直研究人在市场上的行为。政治科学通常假设政治家追求公共利益。经济学 则假设所有的人都追求自己的私利，但这种两分法成立吗? 政治人和经济人 能够是同一个人吗? 在公共选择领域中，假设他们就是同一个人。我们可以把公 共选择定义为对非市场决策的经济学研究，或者简单地定义为是把经济学运用于 政治科学的分析。 公共选择理论是要“把传统经济学的理论和方法直接应用与 政治行为的分析过程之中，分析的重点则在于理性经济人的行为在政治生活领域 中的表现。 也就是将市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为纳入同一 个分析轨道，即“经济人( 理性人) ”模式，从而修正传统经济学把政治制度置 于经济分析之外的理论缺陷。 公共选择的基本行为假设是：人是关心个人利益的，是理性的，并且是效用 最大化的追逐者。即每个人都是理性经济人。公共选择理论从经济学的“理性人” 出发，把政治制度也看作一个普通的市场政治市场， “政治领域中的人，无 。丹尼斯c 缪勒杨春学等译，公共选择理论中国社会科学出版社，1 9 9 9 年，第3 3 页 曲丹尼斯c 缪勒，杨春学等译公共选择理论中国社会科学出版社，1 9 9 9 年，第4 5 页 曲丹尼斯c 缪勒，杨春学等译公共选择理论中国社会科学出版社，1 9 9 9 年，第4 页 审张图庆，赵成根等编著。公共行政学北京大学出版社，2 0 0 7 年，第5 7 3 更。 第1 章公共选择理论概述 论是政治家、文官还是选民同私人经济中的人是样的，都是经济人，均以 追求个人利益最大化为目标。政治家追求选票最大化，文官追求权力( 预算) 最 大化，选民则追求投票净利益最大化。” “人就是人，人并不因占有一个经理职 位，或拥有一个部长头衔就会是人性有一点点改变。个人不管他是在私营 企业里领薪水，还是有政府机关发给工资，或在其他什么地方，他还是他。假如 有可能，他宁可选择能为自己带来更大个人满足的决策、公共物品和政治家，这 些满足包括物质上的满足纯粹心理上的满足。刀圆“人们追寻的权利、福利。不是 来自官员的恩惠，不是来自他对公共利益的考虑，而是出于他自利的打算。 总 之，公共选择学派认为作为一个“经济人 ，个人参与政治活动的目的就是以成 本一收益分析为依据，追求个人利益的最大化。 。樊勇明，杜莉等编著公共经济学复旦大学出版社，2 0 0 7 年，第7 5 页 雪方福前当代西方经济学主要流派中国人民大学出版社，2 0 0 4 年，第3 4 7 页。 。j m 布坎南。罗根基，雷家瑞译经济学家应该做什么。西南财经大学出版社，1 9 8 8 年，第1 4 2 1 4 3 页。 公共选择理论视角下的政府失灵及对策研究 第2 章政府失灵的主要表现与原因分析 2 ，1 政府合法性依据与政府失灵的含义 2 1 1 政府存在的公共物品理由 首先是“免费搭乘者现象 的存在。因为公共物品自身的非排他性、非竞争 性以及外部经济性，难以避免“免费搭乘者 现象的产生。人们之所以要“免费 搭车”，是因为他可以在享有收益的同时却不需要为此而付出成本。公共选择学 派认为，因为每个人都是理性的“经济人”，“免费搭车 对任何人来说都是一 种最佳的理性选择。“搭便车现象的必然会使公共物品供给的不足，从而无法 达到帕累托最优。“无法运用排他性原则，会给个人的不合作行为提供一种激励。 排他的不可能性提出了纯粹自愿提供某种公共物品方案可能会崩溃的问题。一。所 以私人是不可能损害自己的利益自愿提供公共物品。 其次，公共物品的生产一般具有规模大、投资高、周期长等特征。一般而言， 私人也无力提供，由此将造成两种消费损失：一是公共物品的闲置；二是公共物 品的供给不足。这两方面的损失意味着公共物品领域资源配置的“市场失灵 。 由于竞争性的市场不可能自主提供公共物品，而公共物品往往是增进社会福利所 不可或缺的资源，所以必须要有政府的介入。“由于公共物品的私人提供量会普 遍不足，政府必须插手提供公共物品。” 再次，虽然由政府提供公共物品也存在着很多问题，但其提供公共物品的效 率也要高于私人供给公共物品时的效率。曼昆对此作了一个假定：政府正在考虑 一个新的公共项目，比如修一条新的高速公路。为了验证要修这条高速公路的必 要性，政府必须比较所有使用这条高速公路的人的总收益和建设与维修的总成本。 对此，政府往往雇用一个经济学与工程师小组来进行研究，这种研究称为“成本 收益分析 ，它的目标是估算该项目相对于作为一个整体而言的社会总成本 和总收益。 m 丹尼斯c 缪勒。杨春学等译公共选择理论中国社会科学出版社，1 9 9 9 年，第1 6 页 审萨缪尔森，诺德豪斯，高鸿业译经济学中国发展出版社，1 9 9 2 年，第8 2 页。 第2 章政府失灵的主要表现与原因分析 “成本收益”分析是一项相当艰难的工作。因为每个人对高速公路的评 价都不相同。简单地问他们给高速公路的估价是多少是不可靠的。一是用问卷调 查的结果来定量分析收益是困难的；二是回答问卷的人也没有什么如实回答的激 励。那些要用高速公路的人为了修这条路往往有夸大他们所得到收益的激励。那 些受高速公路伤害的人为了阻止修这条路也会有夸大其成本的激励。 私人物品由市场提供，私人物品的购买者是通过他们愿意支付的价格反映出 他们对该物品的评价，出售者则是通过他们愿意接受的价格反映出他们的成本。 可是当评价政府是否应该提供一种公共物品时， “成本收益”分析则不会提 供任何价格信号。所以有效率地提供公共物品比有效率地提供私人物品更困难。 最后从整个社会发展的角度看，由于公共物品是保证社会发展和安全的物品 ( 如教育和国防) ，关系重大，因而即使有其他主体参与公共物品的生产与供给， 也必须由政府在总体上进行统筹规划，并通过相应的政府管制来保证和维护公共 利益与安全。尤其是一些管制性公共物品，必须要有拥有强制性公共权力的主体 才可以，而拥有这种合法公共权力的只能是政府。因此，政府虽然不是公共物品 的唯一供给者，但其在公共物品供给体系中占据不容置疑的主导性地位。 2 1 2 政府的功能与类型 从公共物品的角度分析，公共选择理论认为有两种类型的政府：保护性的和 生产性的。保护性政府的职能是确保契约性协议的执行和实施，生产性政府的职 能则是提供公共物品。 保护性政府是相对于其保护对象而言的，它是外在的，不会以自己的利益为 出发点而行动，不自行制定法律，只是在既定的法律规范下按照既定的程序来裁 定是否违反契约。这类政府的角色类似于“仲裁人”，它担任着产权保护与保证 契约实施的任务，相当于1 9 世纪自由主义者所提倡的“守夜人的国家”和诺齐克 的“最低限度的国家。生产性政府则是内在的，它必须考虑所有个体的愿望。 生产性政府决定应由政府提供的公共物品的生产数量、以及相关费用的分摊方案 等等。生产性政府功能的发挥程度往往取决于参加决策的个人的价值判断，它是 集体抉择的产物。可以说生产性政府是一种机制，它可以使个人都参与公共物品 的决策，并因而得到公共物品。 公共选择理论视角下的政府失灵及对策研究 布坎南在区分这两种政府时分别论述了政府的两种功能：即保卫个人安全和 公共物品的生产。保护性政府所做的工作类似于仲裁员，是执行现行法律的集体 行动。而生产性政府的工作则是在现行法律内提供公共物品的集体行动。实际生 这两个政府都不是严格意义上的政府，只是一个政府的两种不同职能而已，之所 以这样加以区分，只是为了说明政府职能的有限性，政府的职能仅限于提供安全、 秩序和公共物品，不可以超出这一限度。 从效率的角度分析，公共选择理论又把政府分为三种模式：即仁慈的专制者 模式、“拥有独立利益的巨物”模式和西方的民主政府模式。 仁慈的专制者模式的政府具有绝对的权威，但是把自己利益等同于社会利益， 尽力实现利益的最大化，把全体公民的最大福利作为自己政策的出发点。这种政 府是柏拉图式的政府，即无私的、只为全民利益的公仆型政府。而“拥有独立利 益的巨物 模式型政府，它的机构庞大，以追求自身利益最大化作为目标，它的 利益在于财政收入的最大化，它内部官员们的目标是追求更高的权力和更好的待 遇。这种政府分为专制君主政府和官僚制政府两种类型，它们的效率都不高- 西 方的民主政府模式则是全体公民通过选票的形式参与决策，这样可以使政府的决 策与公民的偏好之间建立起联系，政府行为受到选民的制约，选民偏好也能够很 好的得到反映，社会总产出极有可能达到最大化，因而可以达到很高的效率。但 是民主政府的效率是有一定制约的，这个制约就是社会总产出与利益集团的竞争 占用的资源量成反比。利益集团是选民与政府之间的中介，选民的意愿集中和综 合到利益集团那里，并通过利益集团影响政府政策，政府的决策也是不同利益集 团使用各种资源相互博弈的结果。 公共选择理论是以社会总产出的最大化来定义效率，是以一个政府是否与尽 量多的选民或选民尽量多的偏好相符为评价标准对政府类型进行划分。它认为现 实中的政府普遍介于“利益巨物模式 与“西方民主模式”之间。政府官员作为 经济人的目标是个人利益的最大化，十分有可能以权谋私，从而促使政府成为“具 有独立利益的巨物 ：另一方面，现行制度下政治家和官员又受制于选民，因而 他们追求个人利益最大化的行动有所节制，其行为则趋向公共利益。 第2 章政府失灵的主要表现与原因分析 2 1 3 政府失灵的含义 “公共选择理论认为，在西方民主宪政体制下，在理论上经过选举产生的政 府官员应当是公共利益的代表者和保护者，一个按照公共利益的原则与要求选择 公共行动，然而在现实生活中人们看到的却并非如此