（公共管理专业论文）产业集群发展中的地方政府作用研究——兼对中山的实证分析.pdf

：三三0 j 3q 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献 的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 学位做作者躲阳 日期：力嘶工月参日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版， 有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院 系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采 用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名 日期：历越缉瑚 聊始蝴 日期： 瓣p 月9 百 f k 论文题目：产业集群发展中的地方政府作用研究 兼对中山的实证分析 专业名称：公共管理 硕士生：苏焕明 指导老师：陈鸿宇教授 摘要 产业集群是提升区域经济竞争力的重要途径。产业集群的形成和发展具有 一定的规律性，政府在产业集群的形成和发展过程中起着重要的作用。特别是 地方政府由于更接近基层，更了解基层的现实情况，在公共管理中行驶经济管 理职能，可以更为直接、具体和有效地作用于产业集群的形成和发展。 在对产业集群和公共管理理论进行深入理解的基础e ，本文对国内外相关 理论研究成果进行了简要的综述，分析和研究了产业集群发展中的政府作用的 般规律| 生，并对地方政府介入产业集群发展的必要i 生进行了论证，通过比较 国内外成功产业集群形成和发展中的地方政府作用，研究得出地方政府引导、 扶持和促进产业集群形成和发展的原则，以及在产业规划和政策引导，基础支 持和公共服务，规范市场和市场监管等方面采取措施，并提出了政府实施产业 集群政策要避免的误区。最后，以中山市的产业集群为例进行实证分析和研究。 通过分析中山市产业集群的形成、现状和存在问题，借鉴国内外关于产业集群 的理论研究和实践经验，结合中山市多年来发展产业集群的f 青况，提出了加强 产业规划、转变政府职能、打造区域品牌、提高技术创新能力和完善社会化服 务体系五大方面的对策。 本文在研究方法e 力求做到两个“结合：一是，产业集群发展与地方政 府作用两条线索的结合。二是，理论思考与实证研究两条线索的结合。本文全 面分析并详细描述了地方政府在产业集群演变中的作用，对地方政府结合地区 实际，制定发展战略，发挥产业集群优势，做大做强自己的产业集群，提升区 域竞争力具有重要的现实意义。 关键词：产业集群地方政府作用中山市实证分析 n t i t l e ：r e s e a r c ho nt h el o c a lg o v e m m e m sf u n c t i o n i nt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r a n d a n a l y s i so fz h o n g s h a nc i t yc a s e m a y o r ：p u b l i ca m i n i s t r a t i o n n a m e ：s uh u a nm i n g s u p e r v i s o r ：c h e nh o n g y u a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e ri st h ei m p o r t a n ta p p r o a c ht ou p g r a d et h er e 百o n a le c o n o m i c c o m p e t i t i v e n e s s t h e r ea r es p e c i f i cr u l e s i ne s t a b l i s h i n ga n dd e v e l o p i n go fi n d u s t r i a l c l u s t e r , a n dt h eg o v e r n m e n tp l a y sk e y r o l e si nt h i sp r o c e s s e s r ) e c i a u yf o rt h el o c a l g o v e m m e n t , i t c a nh a v em o r ed i r e c t , d e t a i la n de f f e c t i v ei m p a c tt ot h ee s t a b l i s h i n g a n dd e v e l o p i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r , a sc l o s e rt oi n d u s t r i a lb a s e ，u n d e r s t a n dm o r e a 1 删仕1 ea c t i 瑁ls i t u a t i o n , a n dc a ne n f o r c et h ee c o n o m i cm a n a g e m e n tf u n c t i o ni n p u b l i cm a n a g e m e n t b a s e do nt h ec o m p r e h e n s i v eu n d e r s t a n do ft h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n d p u b l i cm a n a g e m e n t , t h i sa r t i c l eb r i e f l ys u m m a r i z e st h er e l e v a n tr e s e a r c ho u t c o m e s 胁d o m e s t i ca n df o r e i g nc o u n t r i e s ，t h e na n a l y z e sa n dr e s e a r c h e st h ec o m m o n r u l e s o fg o v e r n m e n tf u n c t i o ni ni n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n t , a n da l s od e m o n s t r a t e s t h e n e c e s s i t y o fl o c a lg o v e m m e n ti n v o l v e m e n ti n i n d u s t r i a l c l u s t e rd e v e l o p m e n t t h r o u g ht h ec o m p a r i s o no ft h ef u n c t i o n o fd i f f e r e n tl o c a lg o v e m m e n t sf r o m d o m e s t i ca n df o r e i g nc o u n l r i e si ns u c c e s s f u le s t a b l i s h i n ga n dd e v e l o p i n gi n d u s t r i a l c l u s t e r , t h i s a r t i c l ec o n c l u d e st h ep r i n c i p l eo fh o wl o c a lg o v e r n m e n tc a nd i r e c t , i i i s u p p o r ta n dp r o m o t et h ee s t a b l i s h i n ga n dd e v e l o p i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r , a n dt h e n 蛇：a ：吼l 陀ss h a l lb et a k e ni ni n d u s t r yl a y o u t & p o l i c yd i r e c t i o n ；h 舳 u c t u r es u p p o r t & p u b l i cs e r v i c e ；a n dm a r k e tr e g u l a a n s m a r k e ts u p e r v i s i o n , a n da l s op o i n t so u t t h em i s t a k e st h a tt h eg o v e r n m e n ts h a l la v o i di ni m p l e m e n t i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r p o l i c y f i n a l l y , t a k et h ez h o n 咖c i t y a sf i l ec a s et oa n a l y z ea n dr e s e a r c h i tp o i n t s o u tt h ec o l m ：钯彻e a 囵峭o l le n h a n c i n g i n d u s t r yl a y o u t ；c h a n g i n gg o v e r n m e n t f u n c t i o n ；e s t 出峨f a m o u sb r a n d s ；i r n p r o v m gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y a n d c o n s u m m a t i n gs o c i a ls e r v i c es y s t e m , b ya n a l y s i so f t h ee s t a b l i s h m e n t , s t a t u sq u o a n d e x i s t i n gp r o b l e mw i t ht h ez h o n g s h a ni n d u s t r i a lc l u s t e r , a n dr e f e r e n c et or e l e v a n t t h e o r yr e s e a r c h e sa n de x p e r i e n c eo fp r a c t i c ef r o md o m e s t i ca n df o r e i g nc o u n t r i e s , a n da l s o b yc o n s i d e r i n gt h ep r o g r e s so ft h ez h o n g s h a ni n d u s t r i a lc l u s t e r d e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l ei sl r i e dt oh a v et w o c o m b i n a t i o n s i nt h ew a y o f r e s e a m h t h ef i r s t o n ei s ，t oc o m b i n et h ei n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n ta n dl o c a lg o v e r n m e n tf u n c t i o r l a n dt h es e c o n do n ei s , t oc o m b i n et h et h i n k i n go f t h e o r ya n dc a s es t u d y o f p r a c t i c e s t h i sa r t i c l ea n a l y z e s c o m p l e t e l yt od e s c r i b et h el o c a lg o v e r n m e n tf u n c t i o ni n i n d u s a i a lc l u s t e re v o l v e m e n ti nd e t a i l i ti sm e a n i n 删t ot h el o c a lg o v e r n m e n ti n c o m b i n i n gl o c a ls i t u a t i o nt os e tu pd e v e l o p m e n ts t r a t e g y ；t oe x e r ti n d u s t r i a lc l u s t e r a d v a n t a g e ；t os 臼功培吐1 t h el o c a li n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt oi m p r o v er e g i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r l o c a lg o v e r n m e n t sf u n c t i o n 动o n g s l l a nc i t y a n a l y s i so f c a s e i v i i v 目勇匙”一一”v 第章引言( 1 ) 第节问题的提出( 1 ) 第二节研究思路和方法( 2 ) 第二章文献综述( 4 ) 第一节关于产业集群的研究综述( 4 ) 第二节关于产业集群发展中的政府作用理论( 1 0 ) 第三节地方政府经济职能与产业集群发展的关系分析( 1 5 ) 第三章产业集群发展与地方政府作用互动关系( 2 1 ) 第节地方政府介入产业集群发展的必要性论证( 21 ) 第二节国内外产业集群发展中地方政府作用的比较( 2 7 ) 第三节地方政府促进产业集群发展的原则与措施( 3 6 ) 第四章关于中山市产业集群发展与地方政府作用的现实思考( 4 8 ) 第一节中山市产业集群形成和发展现状( 4 8 ) 第二节中山市产业集群发展问题分析( 5 3 ) 第三节中山市政府促进产业集群发展的对策思考( 5 7 ) 第五章结论( 6 8 ) 第节本论文的研究结论( 6 8 ) 第二节本论文的创新( 6 9 ) 第三节有待进一步研究的问题( 6 9 ) 参考文献( 7 1 ) v 中 国家都存在着大量的产业集群，并目数量还在不断增加。世界各国的各级政府对产业集群的 发展都表现出浓厚的兴趣，很多制定出明确的发展计划，把发垢乏产业集群作为推动产业升级、 促进中小企业发展拉动经济增长的战略性政策。 我国传统的产业集群兴起于2 0 世纪8 0 、9 0 年代的苏杭和广州珠江等地。当时，乡镇企 业异军突起，其发展模式是“村一品、镇一业 。随后，这种产业理念向两湖、东北甚 至陕西转移。随着外资、技术的不断引进和扩大内需、西部大开发、区域工业园区开发等战 略的实施，目前，我国已经产生了大量的产业集群，产业体系日臻完备，容纳就业的比例日 益提高，产业增加值稳步递增。但是，一些地方政府往往对集群柳制没有认识，或知之甚少， 有些地方甚至陷入盲目搞开发区的误区。 关于产业集群形成和发展过程中政府的功能、作用等问题，国内外学者已有很多的研究 探讨，都在不同角度说明了政府与市场共同作用于产业集群的形成和发展。至于政府在产业 集群的发展中究竟起何作用，政府介入的方式和深度应如何掌握，特别是地方政府在产业集 群发展中作用的客观规律性还有待于进步深入研究，这对于正确发挥地方政府在区域产业 集群培育中的引导和促进作用，避免政府职能的缺位和越位，促进产业集群的健康可持续发 展，是十分重要并迫切的。笔者正是出于这一目的，尝试从产业集群理论和公共管理学的角 度，分析和研究产业集群发展中的政府作用的般规律性，并以此对产业集群发展和地方政 府作用的互动关系加以检验和论证。 中山市地处珠江三角洲“a 字架构的中心点，产业集群的发展起步早，集群规模相对 较大，整体实力较强，其赖以成长的经济基础、技术水平、人力资源素质与全国其他地方的 产业集群相比均具有二定的优势。面对经济全球化和加入w i o 以后国内和国际竞争的加剧， 中山原来的优势已逐渐减弱。在新的历史时期，从地级城市的角度分析研究产业集群产生的 原因、存在的问题，探索中山市产业第群竞争力的影响因素，地方政府介入的必要性，以及 地方政府如何利用业己形成的产业集聚优势促进产业集群进步发展，巩固和提升产业集群 竞争力，对中山市的产业集群发展具有重要的现实意义和指导意义。以中山市为例研究产业 集群发展中的地方政府作用，不仅对全国民营经济发达的产业集群具有普遍意义，而目对经 济欠旋燃前瞻性地考虑地方政府促进产业集群发展也将带来启示和思考。 第二节研究思路和方法 本文的研究思路是：首先，梳理国内外产业集群与政府作用的理论研究成果，归纳基于 公共管理理论的产业集群发展与地方政府作用，力求呈现出条清晰的理论发展脉络。然后， 分析地方政府介入产业集群发展的必要性，比较国内外成功产业集群形成和发展中地方政府 作用；在i 比壁舞i b 匕指出政府实施产叫缚器糨均劲锂五遵循的原则、政府在产业集群形成和发 展过程中采取的具锌措施，并提出了政埔圆舻业集烈彰萌| c 要i 畦免的误区。昂后，提出中山 市产业集群的形威和发鬼觋状以及匍雕斑卜步发展的存在问题，对中山市够听飘鼢差产业集群 升级发展提出了若干对策措施。 本文在瞬字渤祛匕努力追求实现两个“结合气 是，产业集群发展与地方政府作用两条线索的结合。本研究力求从产业集群与地方政 府之间的相互关系角度迸彳亍研究，而不是孤立地去分析单个产斗2 集群或满足于解剖其内都关 系。在两条线索上同时挖掘，在各自深化的基础匕再实现产业集群发展与地方政府作用的有 机结合，从各种产业集群内部抽象出当地政府促逝电u ，集群竞争力发展的_ 自殳规律。综合当 前公共管理的政府经济理论，用于产业集群发展的领域，归结出产业集群发展中的地方政府 作用；同时，结合中山市产业集群历史和现实背景，深入分析中山市产业集群的特点和存在 问题，思考中山市政府促进产! 【k 集群升级发展的路径。 二是，理论思考与实证研究两条线索的结合。在具体分析方法上，将把理论演绎与实证 归纳分析结合起来。力求在理论溯源与现实挖掘上同时用力，以理论分析现实，以问题反求 理论，使理论思考与现实研究互相促进。在以上分析的基础匕，从地方政府的经济职能出发， 努力给出在产业集群发展中地方政府作用的论证，为地方政府在公共管理中推动产业经济发 展的行为提供理论依据。 场、资源、技术等防断业信息逐步在集群内部流动、共享，从而大大阿氐企业发展成本， 提高企业生产效率，增强集群整体市场竞争力。政府在产业集群的产生和发展过程中往往起 着重要的作用。 与其他的经济组织形式相比，产业集群具有如下鲜明的特征： l 、地域集聚性。产业集群的最重要特征就是它的地理集中性，即大量的相关产业集聚 在特定的地域范围内。各集群单元既相互独立又通过各种经济关系相互关联，利用群体优势 形成外部规模经济。 - 4 - 展。 5 、灵活专业性。产业集群内，大量的中小企业相互集中在_ 起，企业间形成密切而灵 活的专业化分工协作。在东莞i t 产业集群，电脑装配所需零部件基本上可以在东莞配齐， 大部分企业的分包都在集群内进行。 目前有关的产业集群理论研究主要有以下几个方面：第一，产业集群的机理研究，包括 产业集群的产生原因、发展机制、生命周期、产业集群与竞争力研究等。第二，产业集群的 关联研究，包括产业集群与技术创新、组织创新、社会资本、经济增长的关系。第三，产业 集群的政策及实证研究，包括政策原理、政策工具和政策实践等。下面主要回顾与论题有关 的理论。 1 、产业集群的诱因理论 外部规模经济理论：产业集群的研究最早可以追溯到经济学家阿弗雷德马歇尔。马 。阿弗里铮马欧匀诺：後耐弹黝 m ，华夏出版社，2 0 0 5 年。 5 歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模经济 所致。马歇尔搬i j ，企业内部的规模经济锻匕l 粥溶易被人 门所认识到，厂商也会尽可能使 生产规模进_ 步扩大；而企业外部的规模经济同样是十分重要的，当产业持续增长，尤其是 集中在特定的地区时，会出现熟练的劳动力市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性 行业，以及刺激铁路交通和其他基础设施的改进。马歇尔还用随产业规模扩大而引起知识量 的增加和技术信息的传播来说明产业集群这种现象。因此，以后的经济学家克鲁格曼就把劳 动力市场共享、专业性附属行业的仓i 膪和技术外溢解释为马歇尔关于产业集群理论的三个关 键因素。 工业区位经济理论( d ：阿尔弗雷德韦伯是工业区位理论的创立者，他从工业区位理论 的角度阐释了产业集群瑗象。韦伯认为，产业集群分为两个阶段。第阶段是企业自身的简 单规溪扩张，从而引起产业集中化，这是趣【i 集群的低级阶段。第二阶段主要是箍六硷业以 完善的组织方式集中于某地方，并引发更多的同类企业出现，这时，大规模生产的显著经 济优势就是有效的地方性集聚效应。韦伯把产业集群形成归结为四个方面的因素。第个因 素是技术设备的发展。随着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互之间的依存会促 使工厂地方集中化。第二个因素是劳动力组织的发展。韦伯把个充分发展的、新颖的、综 合的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于其也十分“专业化 ，因而促进了产业集群 化。第三个因素是市场化因素。韦伯认为这是最重要的因素。产业集群可以最大限度地提高 批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人 。第四个因素是经 常性开支成本。产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的建设，从而减少经常性开支成本。 新贸易理论：保罗克鲁格曼是第位把产业集群与国际贸易因素紧密联系起来研究的 知名经济学家。克鲁格曼认为产品的贸易活动实际上间接地起到了生产要素贸易的作用，无 论生产要素最初的分配状态如何，通过贸易活动，总会使某些产品的生产集中于某些工业区。 克鲁格曼认为，产业集群完全是市场自发形成的，而且集群的空间结构的形成有很大的偶然 。阿尔弗韵韩f 睹：i 嗍，蒯卿棚，1 9 9 7 瓴 - 6 性，即在哪里形成什么样的产业集群都是偶然的，很少受非市场因素的影响。产业集群是规 模报酬递增带来的外部经济的产物，外部经济分为三种类型：市场规模扩大带来的中间投入 品的规模效应、劳动力市场规模效应和信息交换与技术扩散规模效应。由于即便是同质空间， 也可以因为专业化而产生规模经济，所以在什么地方产生集中是随机的，即产业的专业化和 空间分布具有很大的偶然性。因而，克鲁格曼在其集群理论和贸易理论中都强调产业发展 的自发| 生，强调市场因素的作用，并且引入诺斯的路径依赖思想来解释集群的特征和贸易的 演进。 增长极理论：帕鲁在“增长极”概念一文中最早提出增长极概念，如果个有支配 效果发生的经济被定义为“力场”，则位于这个力场中的推动单位就被称作增长极。后来， 在增长极概念基础e 发展起来的增长极理论，侧重于推动性产业聚集经济增长的研究， 这个理论认为，当政府将某种推动性产业植入地区后，将产生围绕推动性产业的聚集，再 通过乘数效应及极化效应，导致地区经济的增长。政府可以根据地区特殊的比较优势、供给 和需求结构、文化氛围，制定相应的产! i k 政策强制性培育产业集群。政府可以创造和提供企 业集聚的环境，吸引企业在一定空间地域内的聚集和扎堆。这里的环境包括硬环境和软环境， 硬环境即物理环境，包括建立产业带、产业园区和基地、提供必需的基础设施等等；软环境 方面，要匹配相应的财税政策、提供优质的服务及其他方面的优惠条件。该理论认为关键性 企业是决定产业集群能否诞生的基础。在政府强制性培育的产业集群形成中，可以通过人为 选择而催生该关键性企业。增长极理论在倡导种通过政府人为干预形成集群，带动创新， 促趔她区经济发展的机制。 2 、产业集群发展理论 弹性专业化理论：弹性专业化理论的分析点主要集中于专业化的分工，该理论认为集群 的最大特色是分工协作，而集群的持续发展需要培育集群内企业的分工协作。弹性专业化理 论是个很好的集群发展分析架构，但它过分强调专业化，而忽视了集群在发展过程中的其 。保罗克鲁掐曼著：圭酆里和贸易p 阅，中国人民，洋出席融，2 0 0 0 年。 - 7 - 他影响因素。事实e 个集群内有许多企业从事相同的工作，单纯的专业化分工可能在卜个 大公司内部更容易实现，也勇三有效。集群的活力单纯从专业化分工来解释显得有点牵强，集 群应该有比专业化更重要的东西，比如公司间的竞争与合作等因素。所以弹性专业化理论不 能够准确地解释集群的发展过程与竞争力来源。 集体效率理论：集体效率理论是由欧洲的：研究者提出的，该分析理论以传统的经济学分 析为基础，以马歇尔提出的外部性为起点，认为集群发展主要来自于两个部分：外部性与联 合行动。公司的集中产生了经济匕的外部性，但单纯的外部性很难产生规模效应，还需要集 群内企业进行联合行动才能更具竞争优势。集体效率理论在解释发展中国家的集群发展时又 更进了步。但它仅仅关注外部性与联合行动。事实匕在发展中国家，由于文化背景与宏观 制度的差异，特别是对中国这样个农业大国，基础设施不完善，市场经济体铜胚很不健全， 政府在产业集群发展过程中的影响还比较大，单纯依靠外部性和集体行动还是难以成功的。 波特的钻石理t 酽：波特的钻石理论是目前最有影响的集群理论之一。该理论认为集群 的形成和发展需要四大要素之间的密切配合，这四大要素是需求条件、要素条件、关联与支 持性产业及企业竞争战略结构。而政府和市：翰叽会都是作为外生要素对产业集群的形成和发 展发挥间接的作用。产业集群能够提高企业的持续创新能力，并日益成为创新的中心。而创 新是产业集群获得竞争优势、持续发展的动力。：虽然波特的理论在全球传播很广，但该理 论的分析主要集中于宏观匕的国家层次，分析的背景也都是发达国家相对比皎成熟的集群。 发展中国家的集群发展由于制度与基础条件的差异，与发达国家的集群发展要求显然不可能 致。单纯用波特的钻石理论很难解释作为发展中大国的我国集群发展的特殊性。 3 、产业集群的生命周期理轮 t i c h y g 认为产业集群存在生命周期，可划分为四个阶段：一是，诞生阶段。即产品 的产生和开发阶段，产品和生产过程还没有标准化，企业最初聚集在起进行产品生产，集 群内企业基于信息网络、分工协作以及资源共享所产生的外部经济获得竞争优势。二是，成 回嗽澍蟠：国家莞嬲咖，华夏出版社，2 0 0 5 年 口谢弥澍掊：谯群与删狰彩翰嗍，1 9 9 8 锭 8 长阶段。集群发展迅速，增长率高，但也可能使， 揲群没有压力去创新，而往往只集中资源 于最畅销的产品，并以日益增长的速度和规模扩大生产。集群内的资源( 知识、信息、技能 等) 会日益集中，更多地投入到主导产业( 或产品) 。三是，成熟阶段。生产过程和产品走向 标准化，企业追求大规模生产，本地同类产品企业间竞争加剧，利润下降。这个阶段，企业 可能更注重成本控制，对专业技能及知识的学习和转化减少，产品技术含量降低并且出现雷 同现象，存在“过度竞争”的威胁。四是，衰退阶段。这阶段集群中企业大量退出，只有 少量新进入者。集群衰退最重要的标志是失去对市场的灵活反应，缺少应变的内源力。 产业集群作为个有初- 的具有生命力的产业群落，它的出现、增长和发展，也是个逐 步演进的渐进过程。a h o k a n g a s 和r a s a n e 曾提出一个演化模型，将区域集群的发展过程分 为起源和出现、增长和趋同、成熟和调整三个阶段。在产业集群演进的起始阶段，由于地区 的优势或其他原因，批快速增长的新企业在某地点相互集聚，具有创新精神的创业者最 初利用其独特的私人关系和接触，来建立并加强企业间的联系。随着各种新企业不断进入集 群，大量企业的群集可以获得集聚经济效益。随后集群将进入实质增长阶段。在这阶段， 集群的成功需要有一个广泛的、高质量的、松散连结的网络，以及差别化的企业经营战略。 大量企业在空间上相互接近，将导致各种思想、技术和信息传播的加快，由此促使企业经营 活动出现模仿和同构化，随着这种相互模仿和同构化的持续，集群将进入趋同阶段，新进入 集群的企业数量和企业增长率都将出现下降。在成熟的集群环境中，迅速增加的资源竞争将 导致成本增加，出现集聚不经济，由此带来集聚经济的丧失。同时，在现有集群中，各种创 业活动变得更加保守，也更带有模仿性。如果这种集聚不经济持续下去，随着模仿和同构化 的增加，集群内企业的数量将出现下降，创业和创新开始出现在珊雨琴群以外的地区。这时 整个集群将出现衰败，严重时甚至会走向毁灭。a h o k a n g a u s 等的这_ 演化模型分析了集群演 化的机制，在很大程度匕完善了对集群发展过程的研究。 。庞之栋著： 产业集群生命周期分析啊，载妇酣礤疆e 科学，2 0 0 7 年第8 期。 。秦夏明，董沛武等在：产业集群形态演化阶段探讨田，载中国软科学，2 0 0 4 年第1 2 期。 9 及地方政府作用的详细而具有针列性的分析爿睇少，大多散布于相关理论硼：究之中。 力十年代以后，产业集群研究成为种潮流，大量学者在前人的研究基础匕对产业集 群的形成原因、发展机理、推动因素、政策框架等方面展开更加深入的论述。斯考特( s c o t t ， 1 9 9 2 ) 在；乓注“第三意六利 中小企业弹性专业化的发展模式的同时，总结了美国硅浴高新 技术产业、好莱坞影视产业集群的经验，分析了文化、制度和政府在产业空间聚集中的作用。 格兰波尔( 6 r a b h e r ，1 9 9 3 ) 和库克( c o o k ，1 9 9 7 ) 等人将创新理论发展到“区域系统创新 层次上，认为企业的各种创新和周围的制度、习惯、法律、文化等因素是分不开的，企业仓i j 新有“路径依赖 的过程，必须和区域内其它行为主体在相互作用中结成网络，和制度、文 化等环境进行有效整合，才能持续不断地创新，并认为企业以外的组织或机构( 例如政府、 培训组织、大学等) 在提高区域创新能力方面的作用往往更大。克鲁格曼( k r u g r m n ，1 9 9 7 ) 从理论匕证明了工业活动倾向于空间集聚的般性趋势，并强调由于外在习乇境的限制，如贸 易保护、地理分割等原因，产业区集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产 业区形成蝴中产生巨大的影响力。迪克纰p v 抽d i c k ，1 9 9 9 ) 从内在联系和地区专业化 群与竞争优势关系的基础已提出政府应重视发展产业集群，改善产业集群内的产业环境， 完善集群内的基础设施，推动信息、科技、教育、资本、人才等资源与产业集群发展相结合。 此外，许多国际经济组织也作了大量的工作，有力的推动了产业集群研究的普及和深化。 联合国工业发展组织( u n i d o ) 发布的2 0 0 1 年世界投资报告为推翻趔叻产业集群内_ 本地 企业与跨国公司之间的联系纽带，提出了个内容广泛的政策框架，并提出了相关建议，主 要包括：帮助本地企业与外国机构建立生产供应联系；鼓励本地供应商吸引外国机构参与技 术水平提升的技术推广项目；与外国机构合作兴办教育培训机构等。欧洲创新研究小组 ( g r e m i ) 、联合国贸发组织秘书处( i m a d ) 、世界经济合作与发展组织( o e c d ) 、世界银行 等国际机构也在推动产业集群战略和政策在发展中国家和地区地方公共政策中的研究和实 践方面发挥了积极的作用。 2 、国内相关研究情况 2 0 世纪9 0 年代中期，随着浙江地方经济的迅速增长，国内学者开始注意到了“块状 经济”的经济发展方式并对其展开研究，发现这就是国际e 盛行多年的产业集群。我国产业 集群受到关注的时间虽然较晚，但仍然结合中国国情和改革进程的实际，提出了许多具有建 设性的意见和建议，开展了许多创新陆工作。仇保兴( 1 9 9 9 ) 用永康保温杯产业集群内信用 制度不健全为例，对产业集群发展的不利因素和危害条件作过深刻的研究，特别提出集群过 度竞争的“柠檬 问题。徐康宁( 2 0 0 1 ) 详细的分析了产业集群发展的市场环境，论述了产 业集群发展与对外开意妇啵、地区相互封锁的相关性，指出形成有利于要素流动的环境，实 际上就是要充分发挥市场在资源配置中的基础性地位，由过去计划经济进步向市场经济转 国陈盆i 脾、唐振鹏：c 国外产业集群研究综述阴，载夕 国经济与管理2 0 0 2 年第8 期。 一1 1 然障碍，影响产业集群的发展，政府应该制定相应的科技政策改善这种状况。倪鹏飞( 2 0 0 5 ) 对中国产业集群的发展历史和现状进行了详细总结和分析，提出产业集群对提升城市竞争力 的重要作用，认为产业集群已经成为中国经济发展的发动机，建议中央和地方政府高度重视 并积极促进产业集群的发展，并提出了较为完整的政策框桨体系。 针对没有形成产业集群的情况，高宏伟( 2 0 0 5 ) 认为地方政府关键要做好以f 培育工作： 一是切实转变工作作风，地方政府要做到“小政府、大社会 ，给各类企业提供个公平竞 争的环境。尤其在促进产业集群方面，要遵循市场主导原则，政府主要是提供公共物品和 服务，培育形成产业集群的经济、社会环境，而不是人为地去培育集群产业、培育龙头产业。 - - 是：k 2 改善基础设施、区位、环境等非流动性要素，吸引入才等流动性要素。三是积极改 进制度、风俗、文化等软件要素，塑造区域的集群优势。四是借鉴发达地区的经验，建立和 发展特色产业集群。g 针对目前全国各碰产业集群普遍存在的问题，王悦( 2 0 0 5 ) 认为政府 应当实施积极的集群政策，充分发挥政府在集群发展中的宏观指导作用。是制定以提升集 群创新能力为目的的产业集群政策；二是健全规范市场竞争秩序的法律法规；三是完善科技 。蔼跣沸：髂越发睹叫嗡涌i 白勺模瑚筑：寸阴，载馈蛴问角醯加0 c 5 年第7 期 1 2 近年来，关于产业集群的论述逐渐增多，已成为区域经济学、产业经济学和经济地理学 等学科的重要研究内容。目前，我国学术界对产业集群的概念、发展产业集群的意义、国内 外产业集群的分布与发展经验、我国产业集群产生的条件和类型、全球化与地方产业集群的 关系、产业集群与城市和产业竞争力的关系、我国地方集群统计和实例分析方法、我国地方 集群战略和政策等方俪的研究相对比饺成熟，已经能够运用产业集群理论解释一些现象、分 析些问题。 依据政府在产业集群的形成和发展中所起的作用，产业集群的形成方式有三种：一是自 发形成，二是“自下而上 地培育与发展，三是“自上而下 地规划而发展。关于政府对产 业集群的作用争论颇多，许多学者认为政府对产业的发展颇有裨益，因为它可以通过制定产 。王悦：妒q i 焦群中的政府作用 j ，载饧劫嗽霸管理2 0 0 6 年第9 期。 。贺赛龙：给予产i 堵群的钢蝴蹒铲i 业国阱力醪侈勘阴，载当代财经，2 0 0 5 年第4 期。 - 1 3 - 业政策提升目标产业的竞争力。而另 应交由“看不见的手 来协调。波特 都会削弱个地区的竞争力。过分强 的角色则使它无法发挥其为企业仓i j 造良好的周边环境以提高企业竞争力的作用。他进步指 出，政府的作用是间接的而非直接的，它的主要作用在于为企业创造能够提高企业竞争力的 经济环境，而不是直接参与市场竞争。政府的作用主要体现在运用“看得见的手”来弥补市 场这个“看不见的手所无法完成的任务。但政府的作用不可能概而论，而是因政府的层 级、产业集群所处的阶段以及各地特殊的情况的不同而有所差异。 在产业集群的形成阶段，政府的主要作用是刨造良好的投资创业环境，促进企业衍生。 首先，政府要建立个稳定的、可预见的经济和政治环境；其次，政府还要为企业提供各种 优惠条件吸引投资，包括一系列的政策扶持；再次，政府需要不断完善中小企业服务体系， 诸如融资服务体系、信息服务体系、物流仓锗服务体系、技术服务体系等。 在产曼集群的成长阶段，政府主要扮演“促进人 的角色。政府在促进产业集群司了夺续 发展方面的功能体现在：一是，发起或推动网络中介和仲裁服务，例如发起或推动行业协会、 制定参与行业规则的制度、提供正式或非正式的知识交流场所和机会等；二是，创造个鼓 励创新和不断升级的氛围，设立和发展促进集群技术研发的竞争项目及计划，加强与科研院 所的联系，以期攻破集群可持续发展的技术难关；三是，发挥与区外知识、信息交流的促进 者和协调者的作用，提高集群与碲场的对接能力。比如邀请技术、管鲤专家召开讲座和论坛， 构建产品展销平台，组织专业招商、招聘洽谈会；四是，作为区域代理人，实施区域整体营 销，构建和维护区域品牌形象；五是，保证产业集群的开放度，降低集群的进入与退出壁垒， 使企业能够自由的= 进入或退出，这是防i 瞪恙群成为孤立的、内向的系统，保证产业集群持续 创新能力的关键。 济职能是其中项职能，但也是项非常重要的职能。根据萨缪尔森等在经济学中提出 政府有三项经济职能：一是效率，政府行为试图矫正垄断_ 类的市场失灵；二是平等，使用 诸如收入再分配等工具来反映社会对穷人和残疾人的关心；三是稳定，稳定化政策试图削平 经济周期的高峰和低谷，减少失业和通货膨胀，并促使经济增长。 我国学者的研究成果主要有如下几个方面 ：顾海良教授( 武汉大学) 认为，重商主义 时期，政府对经济存在严重干预；古典市场经济阶段，政府对经济干预少；现在市场经济中， 政府发挥重要重用。现代市场经济的个重要特点是，政府调节从外在因素变为内在因素。 颜鹏飞教授( 武汉大学) 认为，服务型政府强调公平与公正，公平是政府的优先目标。夏兴 园教授( 中南财经政法大学) 认为，从横向角度看，中央政府和地方各级政府还承担着国家 之间、国内各地区之间制度协作以及制度竞争的职能。这种职能的发挥将有助于市场经济的 制度优化，促进整个国家和地区竞争力的提高。赵凌云教授( 中南财经政法大学) 认为，政 府应该履行的职能比较多，应考虑现实中应该是个什么样的模式。应该超越把市场与政府 。i v l 枷c es c h i f fl a l a nw m t e 岱著，郭磊译， 阴，载後彩 学家i ，1 9 9 年第l 期 o 朱华晟饼翘产业集群嗍，浙嘴蝌，2 0 年 共产品的供给义务。 对于地方产业集群而言，公共产品的供给既是集群形成的必要平台，同时也是控制区域 集聚规模和支撑集群发展的关键因素。公共基础建设越完善、公共服务质量越高，该产业集 群的聚集效应就会越大，对资本、人力资源等集群要素的吸引力就越强。这样就会有大量的 资本和人才涌入这_ 集群区域，不仅能够提高该区域的土地利用率，还能强化了集群区域内 的资源共享率。相反，公共产品的供给不到位不仅会降低产业集群区域的集聚能力，往往还 会造成集群的退化甚至衰亡。同时，在乘数效应的作用下，方面对公共物品投资、生产、 经营等活动所诱发出的一系列经济活动，为更多相关产业的发展创造了市场；另方面这些 产业反过来又扩大了对公共物品的需求，增加产业集聚效应，最终影响整个区域的投资状况 和收入状况，以及区域经济增长的速度和持续时间。而且，居民和企业的选址也总是趋向集 聚效应较高的公共产品周围地区，以“免费搭便车 的方式获取经济外在化的好处。此外， 公共物品的布局也是厂商和企业区位选择活动的出发点和归宿，是形成区域集聚效应的主要 来源之一。 所以，由以上分析可以看出缺乏必要的公共产品，地方产业集群的发展将不可避免的受 到制约。这就需要地方政府以公共管理者的身份组织和实现公共产品的供给，并对其使用进 行监督，通过提供公共产品和服务满足集群发展的需求，促进产业集群的发展。 在产业集群的市场经济生活中，市场机制本身需要个有秩序、又有竞争余地的，同时 又能饵鼢济：效率的锘蝴境。市场机制由于自身的原因，并不能以很低的威- 本来建立或维 持这制度环境。于是，外来的管制就有了一定的必要性。地方政府也因此获得了对产业集 群经济秩序的管制功能。 在产业集群中，竞争性企业和互补性企业在特定空间高密度聚集，竞争、合作的规则尽 出入、公平竞争的制度环境，是地方政府介入产业集群必尽职责。对于任何性质的产业集群 来说，个有效的法律及其执行体系、法治的政府是非荐泌要的，政府必需努力提供0 喷 全、法制、公平和诚信的= 树也创业环境、就业环境和市场竞争环境。只有这样的政府才能够 外部效应主要是指经济个体行为的外在影响，分为正外部效应和负外部效应。在现代经 。即每个 都想通过他 的行为黼i ，而不想做出自己的付出 。弗里德曼著：倔眵禹蝴馏想库) 第三册嗍，经济科学出版社，1 9 9 7 年 2 4 - 济社会生态系统中，由于社会分工的细化，各微观主体密切联系、相互影响、相互制约，任 何个微观主体的经济活动都会对外部环境产生正或负的影响。因此，产业集群内部各企业 之间的生产运作活动也会产生外部性。 例如，随着集群内部配套产业的发育成熟，企业免去了跨区域采购的环节，从而运输成 本大大降低；或是由于集群内商业交流的频繁发生使得信息传递的速度9