（行政管理专业论文）城镇失业问题及政府调控对策研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 失业问题是一个世界性的问题。自1 9 9 3 以来，我国城镇下岗职工激增，出现了突 发性的失业高潮。1 9 9 7 年底，我国实际失业人口规模达到l l o o 一1 3 0 0 万人，真实失业 率在6 左右，创建国以来的最高纪录，成为我国经济社会中最突出的问题。营口市同东 北其它城市一样正在经历体制转轨、经济转型、改革攻关的重要历史发展时期，也同样 面临着严重的失业现象。到2 0 0 4 年年末，全市城镇登记失业率5 5 ，而实际失业情况 更为严重，城市的失业率始终在高位回荡。失业已经成为影响我国城镇社会经济和政治 生活稳定的一个突出问题。 过量的失业人口引发了社会矛盾，造成了劳动力资源的极大浪费；阻碍了社会生产 力的发展；给政府和社会带来了极大的经济负担。因此，解决失业问题已经成为各级政 府所面临的严峻课题。笔者在写作之前，翻阅了大量的国内外失业理论，并对营口市的 失业现实做了实地调研，掌握了营口失业问题最新的第一手统计资料。本文描述了营口 市失业的基本情况，构建了就业因素的筛选模型，对营口市干扰失业者就业的因素进行 了筛选，并与条件相似且在解决失业问题上成绩显著的大连市做了比较研究，从中筛选 出营口市失业者就业的劣势因素，对这些因素进行了详细分析。在此基础上，本文得出 了关于营口市失业问题的成因、特点，营口市失业人口就业的障碍所在，未来5 年营口 市的就业形势的科学预测等相关结论。基于上述分析，本文以营口市的实际情况为实例， 提出了治理失业问题的政府调控对策：建立两大机制、推行五大政府调控对策。 关键词：营口；失业；就业；政府调控 刘俊美；城镇失业问题及政府调控对策研究 t h er e s e a r c ho fu r b a nu n e m p l o y m e n tp r o b l e ma n dg o v e r n m e n t a c c o m m o d a t i o nc o u n t e r m e a s u r e a b s t r a c t u n e m p l o y m e n tp r o b l e mi saw o r l d w i d ed i f f i c u l tp r o b l e m f r o m1 9 9 3 ，t h en u m b e ro f u n e m p l o y e dm a nh a sp r o l i f e r a t e di nc h i n a ，a n du n e m p l o y m e n tm a x i m u mh a sc o m ef o r t h 。a t t h el a s to f1 9 9 7 ，t h er e a ln u m b e ro fu n e m p l o y e dm a ni nc h i n ah a sr e a c h e d1 1 - 1 3m i l l i o n ，a n d t h er e a lu n e m p l o y m e n tr a t ei sa b o u t6 s e t t i n gu pt h eh i g h e s tr e c o r ds i n c en e wc h i n aw a s f o u n d e d t h eu n e m p l o y m e n tp r o b l e mh a sb e c o m eab i gt r o u b l eo fc h i n as o c i e t y t h ec i t yo f y i n g k o ui se x p e r i e n c i n gas p e c i a lp e r i o dw h i c hp l a n n e de c o n o m yi st r a n s f o r m e dt om a r k e t e c o n o m y , f a c i n gt h es e r i o u su n e m p l o y m e n tp h e n o m e n o n a sf a ra st h el a s to f2 0 0 4 ，t h e u n e m p l o y m e n tr a t eh a sr e a c h e d5 5 a n dt h er e a lc o m p l e x i o ni sm o r es e r i o u sw h i c hk e e p s h i g hl e v e l t h i sp h e n o m e n o nh a sb e c o m eab i gp r o b l e m ，i n f l u e n c i n gt h es o c i e t ye c o n o m ya n d p o l i t i c a ll i f e e x c e s s i v en u m b e ro fu n e m p l o y e dm a nb r i n g ss o c i e t yc o n f l i c t f o re x a m p l e ，i tw a s t e s l a b o rr e s o u r c e ；i ts l o w ss o c i a l p r o d u c t i v i t yd e v e l o p m e n t ；i tb r i n g sh e a v yb u r d e nt oo u r g o v e r n m e n ta n ds o c i e t ya n ds oo n s os o l v i n gu n e m p l o y m e n ti sar i g o r o u sp r o b l e mf r o n tu s b e f o r ew r i t i n gt h i sp a p e r , t h ew r i t e rr e a dal o to fd o m e s t i ca n do v e r s e a sw o r k sa b o u t u n e m p l o y m e n tt h e o r y ，a n di n v e s t i g a t e dt h er e a lc o m p l e x i o no fy i n g k o u ，h o l d i n gt h en e w e s t f i r s th a n dm a t e r i a lo fy i n g k o uu n e m p l o y m e n tp r o b l e m t h i sp a p e rd e s c r i b e st h ec o m p l e x i o n o fy i n g k o uu n e m p l o y m e n tp r o b l e m a n dd e s i g n saf i l t e rm o d e lw h i c hc a nf i l t e rt h ef a c t o r s i n f l u e n c i n gu n e m p l o y e dm a i l i ny i n g k o u t h r o u g h u s i n gt h em o d e l ，c o m p a r i n g t h e c o m p l e x i o no fd a l i a n ，t h ew r i t e rf i n ds e v e r a ld i s a d v a n t a g ef a c t o r so fu n e m p l o y e dm a ni n y i n g k o u ，a n da n a l y s et h i sd i s a d v a n t a g ef a c t o r s t h e nt h i sp a p e rg e tr e s u l t sa sf o l l o w ：t h e r e a s o no fy i n g k o uu n e m p l o y m e n tp r o b l e m ，t h ec h a r a c t e r i s t i co fy i n g k o uu n e m p l o y m e n t p r o b l e m ，t h eo b s t a c l eo fu n e m p l o y e dm a l lo fy i n g k o ut of i n dj o b s ，a n de m p l o y m e n ts i t u a t i o n o f y i n g k o ui n5y e a r s o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h es o c i a lb a c k g r o u n da n dr e a s o no fp r o b l e m ， t h e p a p e rs u g g e s t sg o v e r n m e n tf o u n dt w om e c h a n i s ma n dp u s hf i v ea c c o m m o d a t i o n c o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：y i n g k o u ：u n e m p l o y m e n t ：e m p l o y m e n t ：g o v e r n m e n ta c c o m m o d a t i n g 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 火连理：1 ：大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名：到丝赵 导师签名： 人连理l 夫学硕士学位论文 1 绪论 中国是世界上人口最多的国家，也是世界上劳动力最丰富的国家，约占世界劳动力 资源总量的1 4 以上。在经历了较长时间的计划经济体制下的就业模式和国有企业改革 下岗分流后，我国已于2 0 0 1 年实现了下岗与失业并轨，这就意味着我国国有企业原则 上不再建立再就业服务中心，企业新的减员原则上不再进入再就业服务中心，而是由企 业依法与其解除劳动关系，技规定享受失业保险待遇。据权威人士分析，目前我国的失 业人口约为1 8 2 6 亿，按城镇登记失业人口数计算，我国的失业率是3 8 ；而如果 把隐性失业者计算在内的话，我国的失业率则高达2 3 4 。因此，失业问题已经成为当 前我国经济社会中最突出的问题，降低高失业率也成为今后我国经济发展的一项重要任 务。 我国东北地区的失业情况尤为严重。2 0 世纪9 0 年代，东北地区劳动力净增加1 6 2 2 万，2 0 0 0 年达到7 4 0 7 万人：而且据估计2 0 0 0 - - 2 0 1 0 年劳动力将净增加1 6 5 3 万人，达到 7 9 5 8 万人。目前东北地区有3 0 0 万劳动力人口处于失业状态，国有企业有1 6 5 0 万劳动 力，其中将近3 0 是富余人员，即约有4 5 0 万国有企业职工作为潜在的失业人口存在。 而且，营口市的经济发展过程经历了辉煌一衰落一振兴的过程，恰好与东北经济的发展曲 线相吻合，是东北经济发展的缩影。 1 1 选题背景 营口市同东北其它城市一样正在经历体制转轨、经济转型、改革攻关的重要历史发 展时期，也同样面临着严重的失业现象。到2 0 0 4 年年末，全市城镇登记失业率5 5 ， 而实际失业情况更为严重，城市的失业率始终在高位回荡。这种现象已经成为影响营口 市社会经济和政治生活稳定的一个突出问题。营口市政府针对城市失业人口的情况进行 调查并有确切记录可查始于1 9 9 9 年。在此之前，营口市的失业问题也现实存在，但主 要是依靠企业等各级单位自行解决。作为地处东北老工业基地的城市，营口的失业问题 体现出了许多区域共性。但同时，营口又因为毗邻渤海，轻工业较发达等自身原因，失 业又体现出其他城市不具有的固有特点。 营口的失业率自1 9 9 8 年达到峰值后，近两年来有所缓和，但仍然是居高不下，2 0 0 4 年年底的城镇登记失业率为5 5 ，而在这一统计数字背后仍有大量未登记的失业人1 2 ， 而且，从统计数字看，1 9 9 9 年- - 2 0 0 4 年间，连续3 年未能实现就业的失业人口的失业 率平均高出营口市失业率2 个百分点左右。图1 1 、图1 2 是近年来营口市的失业人口 和失业率统计图： 刘俊美：城镇失业问题及政府调控对策研究 图1 1 营口市失业人口统计图 f i g 1 1s t a t i s t i cm a po ft h en u m b e lo fu n e m p l o y e dm a ni ny i n i g k o u 图1 2 营口市失业率统计示意图 f i g 1 2s t a t i s t i cm a p o fu n e m p l o y e dr a t e si ny i n g k o u 1 2 研究对象的界定 失业是各国经济发展过程中的普遍现象，按照国际劳工组织( i n t e r n a t i o n a ll a b o r o r g a n i z a t i o n ) 的定义，“就业是一定年龄阶段内的人们所从事的为获取报酬或为赚取 利润所进行的活动，失业是就业的对称，是指在一定年龄之上、有劳动能力并愿意就业 人造理j ：大学硕士学位论文 的劳动者找不到工作这一社会现象”b j 。但对什么是失业，哪些人属于失业者，各个国 家却有不同的规定。 在我国，对于什么是失业，理论界也有不同的看法。归纳起来大体上有这样几种观 点： 第一种观点认为，失业主要是有劳动能力的人找不到工作，在这些人看来，所有那 些未曾受雇以及正在变换工作岗位或未能按照当时通行的实际工资率找到工作的人都 是失业者。就业者和失业者的总和称为劳动力，失业者占劳动力的百分率称为失业率。 第二种观点认为，凡是统计时被确定有工作能力但没有工作且在此以前四周内曾专 门做过寻找工作的努力，但没有找至4 工作的人都为失业者。这些入提出，以下两部分人 不论是否寻找工作都被视为失业：一是被临时解雇正等待恢复工作的人；二是等待新工 作达3 0 天的人。那些没有面向市场从事市场活动，且没有在市场上寻找工作的人不能算 是失业者。 第三种观点是一种官方意见，是1 9 9 4 年原国家劳动部对失业所进行的界定。其定义 是：失业是指在规定的年龄内，具有劳动能力，在调查期内无业并以某种方式寻找工作 的人员。它包括：1 6 岁以上各类学校毕业或肄业的学生中，初次寻找工作但尚未找到工 作者；企业宣布破产后尚未找到工作的人员：被企业终止解除合同或辞退后尚未找到工 作的人员；辞去原单位工作后尚未找到工作的人员；符合失业定义的其他人员。 失业问题是宏观经济学研究的主要对象，实现充分就业也是宏观经济政策的目标之 一。失业概念的多样性说明对失业的界定是比较复杂的，由于各自文化和政治力量差异， 要达至一个统一的标准也是比较困难的。依照宏观经济学理论以及国内外学者的概括， 对失业概念进行界定基于对失业主体三个要素的限定那就是界定失业的标准是根据个 人行为方式和工作方式进行的，而不是根据个人的经济困难程度来进行的。据此，可以 认为，作为失业者必须满足三个基本条件：第，在统计调查时没有工作。第二，属于 劳动力范畴，能参加工作。第三，在前四周曾经以各种方式做过努力寻找工作，但没有 找到。以上三条，第条比较明确，是失业的最基本特征。第二条强调失业者有能力接 受所提供的工作，这是就业的基本条件，同时强调失业是面对劳动力市场的，从而把一 部分不参与劳动力市场运作的人如学生、退休者和家务劳动者排除在失业者之外。第三 条强调的是一个人必须提出过就业申请，或者说做过大量寻找工作的努力，表明失业者 有要求就业的愿望并且付诸于行动。根据上述分析，我们可以把失业简单定义为：在劳 动年龄内，具有劳动能力的劳动者，一定时间内通过劳动力市场做过寻找工作的努力， 但没有结果，在调查期仍然没有工作的。 刘俊美：城镇失业问题及政府调控对策研究 1 3 选题的意义 失业现象的存在有其必然性，只是失业率有时高有时低，在经济周期中波动。它涉 及劳动力供给和劳动力需求，一定时期内失业问题是否存在及其严重程度取决于经济发 展对劳动力的需求量。经济发展对劳动力的需求量大小除了取决于经济发展规模外，还 取决于经济发展方式，以及与此有关的其它因素，但主要是前两个因素。营口市目前的失 业问题同样具有必然性，也就是说无论政府在需求方面采取何种措施，即使是保持经济 发展且达到较高水平，也不可能完全解决失业问题。形成营口市必然性失业的原因既有 劳动力供给方面的，也有经济发展对劳动力需求方面的。虽然政府不能完全解决失业问 题，但是政府可以通过采取减少劳动力供给量、提高劳动力素质、适度增大需求量等政 府调控对策，避免产生大量失业人口，将失业率控制在与经济发展相适应的正常范围内。 失业既有一定的积极意义也存在着消极隐患。世界上发达国家的经济发展的实践经 验证明，失业人口的适度存在对社会生活和经济发展会产生积极、重要的影响。主要表 现在：有利于劳动力资源的合理配置，劳动者素质的全面提高；有利于提高劳动生产率， 增强企业的竞争力；有利于劳动力市场的完善和形成。而过量的失业人口长期存在，对 经济生活会产生一定的消极影响，主要表现在：阻碍社会生产力的发展；给政府和社会 带来了极大的经济负担；影响社会稳定；造成劳动力资源的极大浪费。 但从经济学上解释，失业的原因十分复杂，是由多种因素造成的，失业现象的产生 理论上一般归结为三个原因：第一，劳动力正常流动所造成的失业。即使是在劳动力供 给与劳动力需求在就业、技能、地区分布等结构上完全相符，不存在需求不足的紧缩缺 口的条件下，这一原因仍能造成失业，失业人口数量的大小取决于劳动力流动性的大小 和寻找工作所需要的时间。第二，经济结构发生了变化。劳动力的供给和需求在就业、 技能、产业、地区分布等方面不协调，经济发展、技术进步、人口规模和结构的变化、 消费者偏好的变化等都会引起经济结构的变化，进而引起对劳动力的需求结构发生变 化。而劳动力供给结构的调整常常滞后于劳动力需求结构的变化，从而造成失业的产生。 第三，劳动力总量需求不足引起失业。当国民经济总需求或总产出下降时，对物品和劳 务的需求也会减少，这种最终需求的变化会引起劳动力这种中间需求的减少导致失业。 从宏观上把握失业的积极作用、消极作用及其背后的经济学原因，对于研究我国的 失业问题，尤其是针对营口这样的具体城市研究该问题具有极为重要的意义。我们可以 通过分析城市的具体失业情况，为当地政府提供有益的政策参考，将失业人数控制在正 常范围内，以确保城市经济和社会生活的良性发展。 人连理一i 大学硕士学位论文 1 4 创新与不足及论文结构 目前，我国理论界关于就业问题的研究主要是针对具体失业原因提出扩大就业的对 策，而对城市体制转型、产业转型与劳动力结构转型过程中的失业问题缺乏一个比较系 统的理论分析框架。本文对营口市体制转轨中的失业问题进行了描述，并在结合中国失 业问题体制特征的基础上，借鉴国内外失业理论以及宏观经济学的有关理论观点，对营 口市的失业问题进行了尝试性理论分析，建立了干扰失业者就业的标准因素体系，并针 对营口的具体情况进行因素筛选，在科学分析的基础上提出了缓解营臼失业的政策措 旌。构建模型，结合体制转型、产业转型与劳动力结构转型等方面的现实特点，缓解当 前营口市的就业矛盾是本文的创新之处。但由于有关就业问题的观点纷繁芜杂，中国独 特的国情也使营口市的就业问题较难从理论上把握，再加上笔者现有的知识结构和理论 能力，很难在理论上对就业问题进行系统详尽的理论描述，并提出适用于中国的一般就 业模型，这是本文的不足，只能希望在以后的学习和工作中予以进一步完善。 本文共分四章：第一章绪论、第二章国内外就业理论和政策综述、第三章营口市失 业问题分析、四章营口市失业的政府调控对策。 在第一章中介绍了本文的选题背景、研究对象的界定、选题的意义和创新与不足及 论文结构。 第二章国内外就业理论和政策综述对国内外就业理论的主要流派进行了回顾和梳 理，主要是寻找论文可以借鉴的部分，主要包括：西方就业理论对失业原因的论述、影 响实现就业的因素、西方就业理论的就业对策建议、国内对失业的性质、原因和解决失 业的政策措施的研究。 第三章是本文的核心部分，主要是对营口市的失业问题进行描述，并进行深入分析， 主要内容有：干扰失业者就越的标准因素体系、就业因素筛选模型、营口市失业问题的 城市比较、营口市失业的成因和特点、营口市的就业障碍和就业预测。 第四章是基于论文分析的对策建议，力求摒弃杂芜的部分，针对治理失业起核心作 用的方面为政府提出治理办法，主要内容有：建立两大机制、推行调控对策。 女4 俊美：城镇失业问题及政府调控对策研究 2 国内外失业理论和政策综述 说明自失业现象产生以来，西方经济学家就对导致失业产生的原因进行了研究，经 济学各个流派在研究失业问题的过程中，形成了各具特点、有所侧重的失业理论，并提 出了有针对性的政策建议。考察这些失业理论及其就业对策，无疑对解决营口市的失业 问题有重要的参考价值。 2 1 西方失业理论对失业原因的论述 2 1 ，1 工资失业论 这一理论发端于马尔萨斯的维持劳动基金论，维持劳动基金论认为“企业用于雇佣 工人而留出的资本数量是固定不变的，在工资水平不变的情况下，随着工人数量增加， 就会出现失业”1 2 l 。在此基础上，j 穆勒和约翰斯图亚特穆勒提出了工资基金论， 他们认为，“一个国家在一定时期内，用于支付工资的资本总额( 工资基金) 是固定不 变的，这样，在工资水平不变的情况下，它所吸收的就业人数也具有固定性，由于工人 人数增加，一方面造成了工资降低，另一方面造成了失业”i ”。英国经济学家庇古认为， 工人借助工会所得到的过商工资是大量失业的原因。他的主要论点包括：“第一，就业 人数与工资水平成反比，工资越高，就业人数就越少：第二，第一次世界大战前，工资 水平与就业水平之间的某种均衡，是由于工人之间的自由竞争，使工资建立在接近接近 充分就业的水平之上：第三，第一次世界大战后，由于工会作用加强，实行国家保障制 度，使得工资保持过高水平，造成了大量失业”1 。新凯恩斯主义者对劳动力市场功能 性障碍进行了探索，提出了关于工资与失业的重要理论：“长期劳动合同导致名义工资 粘性理论、隐含合同理论、效率工资理论、内部人一外部人理论”1 5 ) 。 2 1 ，2 有效需求不是失业论 这种理论以凯恩斯学派为代表，他把失业问题作为核心问题分析，把实现充分就业 作为其宏观经济政策的主要目标。资本主义社会的就业量决定于有效需求的水平，能否 达到充分就业取决于有效需求的大小。有效需求就是总供给等于总需求时的社会总需 求，也就是预期可以给资本家带来利润的社会总需求。在自由放任的资本主义经济生活 中，社会总需求决不会经常必定与社会总供给相等，总需求不足是资本主义经济经常存 在的现象，资本主义经济完全有可能处于非充分就业均衡状态。因此，摩擦失业和自愿 失业并不能概括一切失业现象，这说明客观上存在着第三种失业，即非自愿失业。它是 指“由于社会对商品的需求不足以致不足以使生产吸纳愿意工作的人而造成的失业，故 人连理i ：人学硕七学位论文 又称需求不足的失业( 即凯恩斯失业) ”i ”。造成有效需求不足产生的原因，一方面，随 着收入的增加边际消费倾向递减，消费的增加总跟不上收入的增加，引起消费需求不足； 另一方面，随着投资的增加，资本边际效率下降，同时由于流动偏好的作用，利息率的 下降受到限制，从而吸引资本家投资的诱惑力减弱造成投资不足。这种失业在经济增长 放慢时上升，而在经济繁荣时下降，即它的变动与经济周期的不同阶段相关。 2 1 3 摩擦和自愿失业论 古典学派的经济学家认为，失业是由于经济运行的摩擦和工人的意愿造成的。“摩 擦性失业是由于劳动的固定性、工作的季节性、原料的缺乏、机器设备的故障、劳动力 供求信息不灵、市场组织不完备、行业与企业发生调整或转移等方面的原因所致”p 】。 这种失业一方面存在着职位空缺，另一方面存在着与此数量相对应的寻找工作的失业 者。另种失业则是由于工人自身的意愿造成的，就业数量的确定试通过劳动力市场的 供求力量决定的。当劳动市场的实际工资过高时，劳动供给多，需求少，从而存在失业。 由于劳动者不愿意降低实际工资，对现有的工作不满意，离职去寻找更理想的工作所造 成的失业被称为自愿失业。 简而言之，摩擦和自愿失业论从完全竞争的市场结构出发，认为在这种市场上产品 价格和货币工资可以根据市场供求状况灵活调整。劳动供给和需求相互作用决定实际工 资和就业水平，供求平衡时的就业量就是充分就业量。由于货币工资具有完全的伸缩性， 劳动力市场总能达到充分就业均衡，长期持续的非自愿失业不可能存在，一旦出现劳动 供求不平衡，出现失业，货币工资就会自行调整下降，它所引起的实际工资的下降将促 使就业和产量扩大，直到达到充分就业为止，存在的只能是自愿失业和短期性的摩擦性 失业。失业和萧条状态之所以出现，原因在于工会和劳动者人为地阻止货币工资的下降。 2 1 4 结构性失业论 上世纪六七十年代，新古典综合学派经济学家托宾、杜生贝里等人提出结构性失业 问题，认为是宏观市场结构的不完全性和结构变化引起滞胀。“所谓结构性失业是指因 经济结构的变化，劳动力的供给和需求在职业、技能、产业、地区分布等方面不协调所 引起的失业”【8 1 。它的产生原因有以下三个方面；第一，劳动需求的变化引起某些地区 技术的供需失调，或者地区之间劳动供求失衡；第二，经济结构的调整引起某些部门和 地区经济萎缩，形成失业；第三，所有制结构的变动，引起减量所有制企业的失业。结 构性失业的存在必然引起失业与工作空位并存。由于强大的工会力量使工资易涨不易 跌，所以尽管社会上存在着失业，但货币工资却不下降，而只要存在工作空垃，货币工 资就会迅速上升。这样失业与工作空位的并存就转化为失业与货币工资上涨并存，进而 刘俊美：城镇失业问题及政府调控对策研究 转化为失业与通胀的并发症。 2 1 5 技术失业论 “技术失业论在古典经济学中是以机器失业论而存在的，以英国经济学家李嘉图和 德国经济学家西斯蒙第为代表人物” 9 1 。马克思认为，“资本有机构成提高是造成相对 人口过剩的原因，与资本主义生产方式相适应的生产力的发展以及由此引起的资本有机 构成的变化，比资本积累的增进活社会财富的增长要快的多”1 1 0 】。当代一些经济学家和 社会学家认为，由于技术进步，引起对劳动力需求的减少是失业的原因。例如，美国麻 省理工学院学者诺伯特威纳就认为，“技术进步必然产生失业”1 1 1 1 。失业论者注意到 了，由于科学技术的进步，劳动生产率的不断提高，先进的机器再生产过程中的使用会 形成对劳动力需求的减少。然而，值得一提的是，这种减少并不全是绝对减少，只有在 劳动供给没有降低的情况下，才会形成失业。 2 1 6 其他观点 ( 1 )自然失业论 自然失业率假说可以简单归结为：“在经济周期过去以后，经济中总是还会存在一 定比例的失业人口，即使在经济繁荣时期，这部分失业也难以消除”【1 2 l 。经济中这一部 分失业被弗里德曼称为自然失业，其对总劳动力的比率被称为自然失业率。自然失业率 就是指在没有货币因素干扰的情况下，劳动力市场和商品市场自发供求力量发挥作用时 应有的处于均衡状态的失业率，就是充分就业情况下的失业率。自然失业包括：认为实 际工资低于劳动力边际效用的自愿失业；源于信息不完全的寻业的失业；源于现行劳动 力流动性不完全的摩擦性失业；经济结构和技术发生变化；劳动力流动性和技术水平不 相适应的较长期处于失业状态的结构性失业。 ( 2 ) 人口增长失业论 这种理论的代表是新老马尔萨斯主义者，他们认为“工人失业的原因在于人口过多， 由于人口的增长速度超过了资本积累的速度、超过了生产发展的需要，必然导致工人的 失业，把人口增长过快视为引起失业的唯一原因”1 1 3 。 ( 3 ) 周期失业论 这种失业理论由美国经济学家保罗斯威齐提出，他认为，“周期性失业是由于经 济运行的周期波动而产生的失业。周期性失业存在于对劳动的整体需求低的时候，当总 支出和总产出下降时，失业在所有领域都会明显上升”【1 4 】。 大连理【：大学硕十学位论文 2 2 西方失业理论对就业对策的建议 西方学者在探讨失业原因的同时也在积极的寻找解决失业问题的对策。他们提出的 解决办法主要是针对他们各自所处时代的失业特点提出的，着眼点也主要集中在几个方 面： 2 2 1 调整工资 在寻找失业原因的过程中，维持劳动基金论、工资基金论、新凯恩斯主义都论述了 工资的作用。西方的失业理论中的古典学派、货币学派等理论学派都认为，“要达到充 分就业的目的，必须降低工资”【1 ”，持有同样观点的还有英国的罗宾斯和美国的安德逊 等人。在当代，为减少失业，以弗里德曼为代表的现代货币主义德国的新自由主义都 提出了“限制工会活动，限制工资增长，减少社会津贴，提高价格水平，使实际工资下 降，从而增加对劳动的需求，实现充分就业”i “1 的主张。 2 2 2 运用经济手段调控失业 除古典学派外，西方失业理论几乎都认为可以运用经济手段调控就业，并为此提出 了“需求管理政策，即实行政府干预经济的政策来提高社会的有效需求，从而达到促进 生产提高就业的目的”1 1 7 】。具体措施包括： ( 1 ) 实行扩张性的财政政策，用举债的方式扩大政府开支 主张政府承担公共事业投资，承担社会福利责任。政府还应对私人进行定货和贷款， 通过政府直接进行投资或消费来弥补私人消费和投资的不足，以便提高国民收入和就业 水平。 ( 2 ) 实行扩张性的货币政策 通过中央银行调节货币供应量，以影响利率的变动来间接影响货币需求，银行当局 可借增加货币供应量以刺激就业。 ( 3 ) 实行政府干预对外贸易的政策 扩大出口限制进口保持本国贸易顺差，以利于国内经济繁荣与增加就业。 ( 4 ) 使用税收政策调整收入再分配。 提高全社会的消费倾向，通过消费的增加提高全社会的就业水平。 2 2 3 加强劳动力供给管理 西方经济学家们逐渐认识到失业率也不是一成不变的，它不仅受客观经济条件的影 响，而且受许多制度性因素和政策性因素的影响。所以，“政府可以通过加强对劳动力 刘俊美：城镇失业问题及政府调控对策研究 供给的管理，改善劳动力市场，解决失业和职位空缺并存的矛盾，从而增加就业机会， 减少失业率”p a l 。主要措施有： ( 1 ) 对劳动力进行培训 进行劳动力的再培训，包括对失业者的培训和在职人员的训练，使非熟练劳动者能 够适应劳动需求的条件，使技术过时的劳动者能够掌握新技术。对失业工人尤其是年轻 人进行培训，提高他们的文化技术水平，从而增加就业机会。此外，还可以用减税的办 法鼓励企业雇用培训失业者。 ( 2 ) 为劳动者提供就业信息 建立完善的就业机构，为失业人员提供各种完备的就业信息。发展职业介绍所，提 供劳动力市场的信息，帮助企业和失业者及时了解准确情况，使企业比较容易找到合适 的工人，使工人比较容易地找到合适的企业。 ( 3 ) 鼓励劳动力流动 “政府对失业率高的地区提供就业补贴，使该地区企业可以用高工资吸引工人；给 跨地区流动的工人以经费资助：取消对工人流动所设置的人为障碍，如政府的一些不必 要的管制，行业工会对工人进入的限制等”p g t 。增加劳动力的流动性，帮助劳动者和企 业进行地区迁移，解决劳动力在地区间流动的困难。 2 3 国内对失业性质及原因的理论研究 计划经济时代，国内理论界认为我国不存在失业问题的经济基础，因此在理论上排 斥并否认失业现象，也极少对失业问题进行研究。长期以来否认社会主义社会存在失业 的客观必然性，坚持失业与社会主义无缘，并将此作为社会主义优越性的表现之一，实 行指令性的就业体制。建国后，我国的工业化道路的特征是无资本原始积累只能利用农 业剩余价值来为工业化提供有限的积累，因此，投资规模支持不了庞大的人口就业选择。 鉴于这种情况，我国的计划就业制度形成了劳动力市场分割的局面，劳动制度以指令性 劳动计划为基石。改革开放开始后，我国理论界结合中国的改革实践，对原有的马克思 主义就业理论进行理论创新，形成了劳动力个人所有制理论、企业是用工主体理论、劳 动力成为商品的理论。近年来，国内学者对我国的失业问题进行了更为深入的研，思路 也更为开阔，取得了许多重要成果。 2 3 1 总量失业论 国内学者经过研究认为，我国失业的根本特征是“总量性失业”，也就是指“由于 总供给和总需求的非充分就业均衡所引发的失业”1 2 0 l ，“导致失业的根本原因是由于 大连理一1 人学硕+ 学位论文 我国人口基数太大，导致劳动力总量供过于求”【2 1 j 。主要表现在我国劳动力资源历史存 量太大而且增长迅速，导致供求不平衡产生失业。盛乐和姚先国认为，“失业是由于劳 动力总供给与总需求的暂时失衡造成的。我国长期以来劳动力大量积累，从而形成了充 足的劳动力供给，于是，因劳动力总量大于就业岗位而造成了总量性失业”f 2 2 l 。李培林 分析了今后几年我国劳动力持续增长所带来的就业压力，认为“无论采取哪一种可能的 生育率假设来测算，在未来相当长的一个时期内，中国劳动力供给持续增长的局面都是 无法改变的”【“。 2 3 2 结构性失业 结构性失业是指就业结构变化与产业结构变化不一致所导致的失业，在劳动力市场 上，结构性失业表现为存在失业的市场和存在岗位空缺的市场同时并存。“一方面，具 有相应技能的劳动力供不应求；而另一方面，国有企业的失业人员却无业可就”】。李 培林认为，“在现代化的过程中，产业结构的升级和技术创新的加快，使技术和资本对劳 动的替代优势日趋强化。2 0 世纪9 0 年代中期以后，在农业劳动力还在大量向非农产业 转移的时候，工业不是在大量吸纳劳动力而是开始饱和吐出劳动力，服务业缓慢增长的 就业机会，难以容纳同时来自农业和工业外溢的劳动力”。 2 3 3 垄断性、制度性和劳动力市场分割性失业 行业垄断从以下两个方面导致了失业的发生。对于衰退产业而言，过度的垄断和保 护，延缓了产业结构的调整，导致行业内部的“无效就业”和“隐蔽失业”；“对于新兴 产业而言，过度的保护和垄断导致行业低产出、低效率和高物价、高工资并存，使本来可 以进入该行业竞争的劳动力处于闲置状态，成为失业者”1 2 6 1 。制度性失业是指，由于 “经济体制的配套改革和政治体制的改革滞后所造成的劳动力无法接受市场经济的观 念，或者虽然在消费行为上接受市场观念但在就业行为上不接受市场观念，劳动力并非 花时向寻找好的工作而是在耗时间等待政府安排工作”【2 7 1 。杨宜勇系统地研究了我国 劳动力市场的行政分割，认为“劳动力市场的分割般分为两种情形，一种是纵向的劳 动力市场分割，是指劳动力职业等级的客观界限，也称技术分割，这种分割源于劳动者个 人的素质及受教育培训程度的差距；另一种分割是横向的劳动力市场分割，是指劳动力 的单位分割、产业分割、城乡分割、地区分割，也就是劳动力市场的行政性分割，这不 仅仅涉及到城乡问题，而且涉及到区域性问题”【2 ”。 2 3 4 有效需求不足性失业 有效需求不足性失业理论提倡大力增加对劳动力的有效需求以提高就业率。而且， 刘俊美：城镇失业问题及政府调控对策研究 有效需求不足论者还认为，当前我国由于投资需求、消费需求的严重不足致使社会总需 求明显不足，社会总供给大大超过总需求，导致物价下降，产品滞销，就业机会减少和失 业人员增加。“大量的失业和下岗人员难以找到新的就业机会，与总需求不足有较大关 系”1 2 ”。 核心就业不足导致的失业。所谓核心就业，是指与企业创新活动相联系，即产生、 促进和扩展企业创新的就业。国内学者认为，“造成中国当前就业困难的根本原因，是 企业创新和核心就业扩展缓慢和滞后所导致的”。 2 4 国内对缓解失业的政策措施研究 2 4 1 树立就业优先的经济发展战略 胡鞍钢等人认为，“经济发展战略有两种不同的思路：一是经济增长优先论。经济 增长是最重要的目标，也是首要目标。二是就业优先论，即扩大就业岗位、降低失业率是 最重要的目标，也是首要的目标。上世纪9 0 年代以来，我国经济增长、投资增长和就业 增长之间的联系被大大削弱了。经济增长、扩大投资需求能否扩大就业，在多大程度上 扩大就业，不仅取决于经济增长率的高低，还取决于何种经济增长模式”【3 l 】。 2 4 2 实施积极的财政政策 这一政策以凯恩斯失业理论为基础，成为自上世纪9 0 年代后期“东南亚金融危机” 以来我国宏观经济政策的主要内窑，同时这也是我国首次在宏观经济领域开展失业治理 的政策实践。这一政策强调，“扩大投资规模，加速经济增长，大幅增加就业岗位。中 央政府可通过增发国债来适当扩大政府公共开支，加大政府对农业、水利、交通、电信 等基础产业设施的投资力度，并以财政贴息的方式支持非政府部门扩大对基础产业和基 础设施的投资。同时积极引导企业和个人扩大生产性投资，保证国民经济有一个较高的 增长速度拉动劳动力需求增长”1 3 ”。 2 4 3 实施积极的就业促进政策 这一政策主要包括两个方面，“一是实施有利于促进就业的产业政策和结构调整政 策。大力发展劳动密集型产业和企业，大力发展中小企业、非公经济、第三产业和社区 服务业，鼓励劳动者自谋职业、自主创业、灵活就业等；二是实施积极的就业促进政策。 通过制定、实施税收优惠政策、社会保险补贴政策、小额担保贷款政策、岗位补贴政策 等鼓励用人单位扩大就业规模”【3 ”。 人连理一火学硕士学位论文 2 4 4 完善劳动力市场体系 在劳动力市场体系的建设上主要强调两个方面：“一是通过确立劳动者和用人单位 在劳动力市场的主体地位，打破劳动力流动在地区、部门、城乡之间的各种制度性的障 碍，消除劳动力市场的各种行政性分割，形成完善的市场就业机制，建立统一、开放、竞 争、有序的劳动力市场体系，减少因摩擦产生的岗位流失和职工失业”1 3 4 。在职业技 表2 1 干扰实现就业的因素一览表 t a b 2 1g e n e r a lv i e wt a b l eo ff a c t o r si n t e r f e r i n ge m p l o y m e n t 刘俊美：城镇失业问题及政府调控对策研究 能培训方面，“第一，通过加大投入，强化舆论引导，在全社会形成重视职业教育和培 训，尊重技能人才的良好氛围。第二，加大职业教育的改革力度，形成以市场为导向，服务 就业、促进就业的职业教育和职业培训体系。第三，建立和完善市场经济条件下技能人 才的社会化评价体系” 3 5 1 。 2 5 干扰实现就业的因素及调控对策 如表2 1 所示，从上述理论梳理的情况可以看出，西方失业理论的提出有其历史局限 性，很难对我国的现实情况和未来出现的新问题、新情况做出正确、清楚的回答和解释。 我国国内失业的理论和就业政策的研究在失业的原因、农村劳动力流动就业、缓解失业 的对策等方面已经取得了重大进展。但当前，我国关于失业问题的研究仍然存在很多不 足和问题，主要表现在：第一，理论创新不够，远远没有形成系统的理论体系。第二， 研究的深度不够，对我国失业现象的解释能力不强。第三，部分观点和理论的科学性有 待进一步研究和探讨，甚至有的被广泛接受和采纳的理论看法存在明显的认识上的误 区。 人连理】火学硕士学位论文 3 营口市失业问题分析 从本文第二章对国内外失业理论和就业政策的回顾和梳理中不难看出，但是，这些 研究目标多以国家为单位，城市是一个物理空间和经济容量都有限的系统，城市失业问 题的演进既遵循一般的失业理论，又受到城市这一较小经济区域所具有的边界条件的约 束。因此，城市失业问题的分析，既要考虑产业演进的一般规律，又要考虑城市这一特 定区域的自身特点。所以在这一部分，针对营口市的具体情况，本文在实地调研的基础 上尝试性地构建了营口市失业因素筛选模型，进而对筛选后获得的因素进行了逐一分 析，研究其失业的特点、原因、就业障碍，并对其未来的就业形势做出预测。 图3 1 本章技术路线示意图 f i g 3 1d e m o n s t r a t em a p o ft e c h n o l o g yr o u t e ：i nt h i sc h a r t 3 1 干扰失业者就业的标准因素体系 如前所述，影响实现就业的因素很多，包括工资、经济发展、失业者自身、劳动力 市场和其他等多个因素。从对实际情况的调研来看，在一定的城市范围内，这些因素可 以被分为三个层面，即宏观经济发展层面、微观失业者层面、中间劳动力市场层面。这 三个层面所包含的因素与城市的失业问题联系最为紧密。 3 ，1 1 经济发展层面 目前，中国的经济正在经历着深刻的变革，处于快速转变时期。无论是产业结构， 生产结构还是劳动力结构，都在不断调整和磨合，在这个过程中，不可避免地会诱发结 构性和摩擦性失业。随着社会主义市场经济体制的逐步建立，在社会经济活力加大的同 时，劳动者个人和企业的风险都明显加大了，企业不是长生不死的，劳动者也会失业。 产业结构的调整也是当前经济工作的重点，由此引发失业也是在所难免。所以经济发展 刘俊美：城镇失业问题及政府调控对镱研究 层面的变动与失业者就业息息相关。 3 1 2 失业者层面 我国的劳动者素质普遍偏低，从一般层面上看，劳动者素质不能充分满足国民经济 和社会发展的需要；从更高的层面来看，国民经济和社会发展需要高素质劳动者的创新 和推动。目前的问题是：一部分人员由于