（行政管理专业论文）基于SCP范式的国有工业发展政策支持研究.pdf

i 摘摘 要要 中国经济发展中资源利用效率低，而经济效益低下的一个重要原因是国有工 业发展中存在许多缺陷：规模经济水平不高，企业整体素质和产品结构长期得不 到提高，小企业盲目增加，导致交易次数不适当地增多，交易费用上升；生产专 业化协作程度较低， “大而全” 、 “小而全”的全能型企业大量存在，但缺乏与相关 大型骨干企业在生产、经营等方面的协作，难以分享大企业规模经济的好处；市 场运作绩效差等。随着我国社会主义市场经济体制的发展，提高国有工业经济效 益，特别是提高规模经济效益，是实现中国经济增长方式转变，促进工业和整个 国民经济持续、快速、协调发展的重要选择。实践证明，国有工业的优化发展是 当前国内外经济形式发展的必然要求。本文即是试图以结构行为绩效范式为 政策分析工具研究中国国有工业的发展现状，找出国有工业发展中存在的问题并 探究其原因，提出若干合理化对策建议。以期在社会主义市场经济条件下，政府 运用合理的工业产业政策调节各工业行业内部市场关系，实现经济协调发展，有 效调节市场自发力量中过度竞争和过度垄断等不良现象，规范国有企业在市场上 的行为，维护市场竞争活力和利用规模经济，实现资源的优化配置，从根本上理 顺工业行业内外的关系，使国有企业真正成为工业和国民经济活跃的主导力量， 成为现代文明的物质基础。 关键词：中国国有工业；企业行为；市场结构；市场绩效；公共政策公共政策 ii abstract the efficiency of making use of economic resources in china is low, and one of the most important reasons about economic performance is that the national industry exists many defects, such as the low economic level of scale , the whole character of business enterprise not getting to increase with product construction over a long period of time, the small business enterprise increasing blindly, which causes the bargain of times increase and the trade expenses rise unduly, the lower degree of profession and cooperation, many more types of business enterprises, but lack of cooperation with the related and large business enterprises in the production, operation etc, so being difficult to take advantage of and share economy scale with big business enterprise; the bad market performance and so on. with our development of the socialistic market economics system to increase the industry performance, especially increase the economic performance of scale is to realize the change of economy increasement style, and to promote the industry and whole national economy to keep on rapidly. it is testified by practice that the development of industry is also inevitable request of the development of current and domestic and international economic form. this text namely try to expound the present condition about chinese national industry, find out the problems, investigate its reason, and bring up the suggestion of some counterplans. we expect that the government can modulate the market relationship inside industry by using industry policy in order to make economy develop the in step, regulate the self-moving power inside the market to excessively compete to break with excessive monopoly, norm the business behavior in the market, support the market competition and make use of the economy scale, realize the resources to install excellently, clear up the relations, make the industrial structure promote to higher grade, and to make the national industry become the predominant power for sure and the corporeal pedestal in modern civilization. key words: the chinese national industry; the enterprise conduct; the market structure; the market performance; public policy 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期：2006 年 5 月 28 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。 本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期：2006 年 5 月 28 日 导师签名： 日期：2006 年 5 月 28 日 1 第一章 绪论第一章 绪论 1.1 选题背景和意义 1.1.1 选题背景 十六大以来中国走“新型工业化道路”和坚持“科学发展观”的问题越来越受到社 会的关注，这实际上也对工业的发展和工业结构的调整提出新的挑战。在工业发展和工 业结构调整过程中越来越多的现象需要解释，越来越多的问题需要解决，越来越多的决 策需要决断。以上都要求我们加强对工业及工业产业政策的研究。但目前国内学者一般 沿着产权界定企业行为改革对策的路子进行研究，忽视对市场结构、市场行为、市 场绩效的研究，忽视中国具体国情下体制的特殊性，尤其是以规制经济学和公共政策为 学科背景进行研究更是少见。 而本文正是力图运用结构行为绩效公共政策的分析框架研究目前中国国 有工业的发展现状，找出国有工业发展中存在的问题并探究其原因，提出若干合理化对 策建议，以期在社会主义市场经济条件下，政府运用合理的工业产业政策调节工业内部 市场关系，实现经济协调发展，有效调节市场自发力量中过度竞争和过度垄断等不良现 象，规范企业在市场上的行为，维护市场竞争活力和利用规模经济，实现资源的优化配 置，从根本上理顺工业及各行业内外的关系，实现工业结构的优化升级，使国有企业真 正成为工业和国民经济活跃的主导力量，成为现代文明的物质基础。 1.1.2 选题意义 1、解决国有工业发展中存在的问题，发挥其在国民经济中的主导作用 国有工业是国民经济的主导，是国家宏观调控的重要工具。虽然国有工业比重在下 降，但其竞争力却在逐步加强。因此，解决国有工业发展中存在的问题，能更好地增强 国有工业的国际竞争力，从而带动整个国民经济的发展。 2、从公共政策角度强调政府在国有工业发展中的重要作用，规范政府行为 目前，中国市场机制不完善，不能充分发挥其功能，因而完全依靠市场解决国有工 业发展问题是不切实际的，必须借助政府的力量，这主要就体现在政府公共政策的制定 和完善上。 3、弥补国家对国有工业发展所制定的公共政策的不足 作为工业发展理论应用部分的工业产业政策，如抑制垄断、促进竞争政策，发展规 模经济政策，企业兼并政策，发展企业集团政策等，对于促进国有工业的优化和发展有 积极的意义。 我国正处于社会主义市场经济体制的初级阶段， 有关国有工业发展的法律、 法规、政府政策还不完善，在某些领域甚至一片空白。为此，深化对国有工业发展的公 共政策的研究对促进国有工业的发展和国家公共政策的完善具有十分重要的理论和现 2 实意义。 1.2 国内外文献综述 1.2.1 国外文献综述 20 世纪 30 年代以后，随着兼并活动在美国的复苏，特别是 50 至 60 年代混合兼并 浪潮的来临， 迫切要求对美国反托拉斯法进行修改以限制企业的兼并活动和垄断势力的 进一步扩张。同时反托拉斯法的立法和执行，也迫切需要经济理论上的支持。在这种条 件下，美国哈佛大学的贝恩（j.s.bain）提出现代产业组织理论的三个基本范畴：市场 结构、市场行为、市场绩效，建立了完整的 scp 理论范式 1，其基本分析程序是沿着市场 结构市场行为市场绩效公共政策展开的。贝恩 2认为市场结构是指市场的组织特 征，即市场的各构成要素及其组织方式或结合方式，实际讲就是对竞争的性质和定价具 有战略影响的市场组织特征，如市场集中度。市场行为是企业在适应和调节自身以适应 所处的市场时所采取的行为方式，如价格政策。市场绩效是以价格、成本、利润等衡量 的企业行为的最终成果的综合。就三者的关系而言，市场结构决定市场行为，市场行为 决定市场绩效， 因而市场结构就通过它与市场行为的联系以及市场行为与市场绩效的联 系而有机结合在一起了。 对于这一范式贝恩的后继者谢勒(scherer) 3予以进一步发展和完善。与贝恩不同， 谢勒更注重对市场行为的分析，同时进一步阐明公共政策与市场结构、市场行为、市场 绩效的关系 4， 指出为了获得理想的市场绩效， 最重要的是通过公共政策来调整和直接改 善不合理的市场结构。 1.2.2 国内文献综述 中国市场化取向的改革， 使得原本只在西方市场经济国家出现的一些产业现象和问 题在我国经济转型期也得到了充分暴露，为产业问题的研究提供了有利条件，国内一部 分学者也开始对我国产业问题展开研究，出现了一批分析比较规范的研究成果，较有代 表性的是马建堂（1993）的研究，其在结构与行为中国产业组织研究中对行业集 中度、市场结构、利润率等作了实证分析，得出结论：价格不是由具体垄断结构的市场 决定，而是由政府制定 5。王炯慧、陈小洪6、殷醒民7、戚聿东8等从不同侧面分析了中国 1 所谓 scp 是 structure（市场结构）conduct（市场行为）performance（市场绩效）的简称，哈佛学派认为结 构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效，所以，为 了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调整不合理的市场结构. 2 bain, j. s. industrial organizationm. new york, john wiley,1959. 3 谢勒.产业市场结构和市场绩效m.1970 4 baumol, william j. contestable markets: an uprising in the theory of industry structurej.the american economic review, 1982,vol. 72, no.1, pp.115 5 马建堂.结构与行为中国产业组织研究m.中国人民大学出版社，1993：68-69. 6 王炯慧，陈小洪.产业组织及有效竞争中国产业组织的初步研究m.中国经济出版社，1991. 7 殷醒民.中国工业企业规模的变动趋势研究j， 经济管理 ，1997(3). 8 戚聿东.资源优化配置的垄断机制兼论我国反垄断立法的指向j.经济研究 ，1997(2). 3 企业规模水平低下的深层原因，指出政府政策应是鼓励资源自由流动，促进企业规模在 竞争中不断扩大和生产集中度的提高，最终使中国的工业在国际市场具有较强的竞争 力。 20 世纪 90 年代中后期，我国工业绩效进一步恶化，由此大部分学者转向研究我国 经济运行中存在的过度竞争和经济绩效恶化现象。一种观点认为，由于我国进入壁垒低 而退出壁垒高，结果引发了过度进入，进而是过度竞争，导致工业绩效普遍下降，因此 政府政策的着眼点应该是建立有效竞争的秩序 9； 另一种观点认为， 经济绩效下降的原因 是，低效率的体制使得企业行为扭曲，只能通过加快体制改革才能改变这种状况 10。 1.3 研究方法与思路 1.3.1 研究方法 1.3.1 研究方法 本论文针对中国国有工业发展中存在的客观问题入手，采用文献调研、实地考察、 专家访问、网上访问、理论与实际相结合以及综合、比较等方法展开研究。 （1）文献研究。广泛收集国内外有关国有工业方面的研究文献 11，进行分析研究， 并不断跟踪新信息、 新动态， 从理论上全面系统研究中国国有工业发展现状及存在问题。 （2）实地调查。对国内一些城市（主要是山东省和河南省）进行实地调研，了解 这些省份国有工业企业的企业行为、 市场绩效和市场结构的相关情况， 并进行数据分析， 以求定性和定量研究有机结合。 （3）网上访问。访问国内“政府公共政策”和“政府宏观调控”方面的网站，了 解建国以来， 尤其是社会主义市场经济制度建立以来政府对国有工业已经存在和新出现 问题所采取的政策、措施及有关制度安排等。 （4）理论与实际相结合。本文以规制经济学与公共政策学为理论基础，以政策为 切入点，结合我国国有工业的实际情况，展开对国有工业中存在的问题及如何遏制等问 题的讨论，力求在理论和实践上较全面地认识中国国有工业的现状，并寻求解决相应问 题的对策。 （5）比较研究。对比分析国内外不同工业行业的市场集中度、专业协作化等发展 状况，以求找到它们差异之处，发现国内外的差距，从而借鉴国外工业产业政策来改善 中国国有工业的现状， 从而为论文的写作提供更为丰富的论据， 为后面政策建议的提出， 打下坚实的基础。 在论文写作过程中，重视这几种方法的有机结合，充分发挥各种方法的优势，力图 从现实、理论、应用三个层次展开对中国国有工业发展的公共政策的系统研究。 9 杨惠馨.从进入退出角度看中国产业组织的合理化j， 东南大学学报 ，2004(4)；张伟，阎虹.理性进入和退出， 走出微利经济j.财经问题研究 ，2000(10). 10 卢荻等.中国工业企业财务业绩恶化趋势的现实及理论解释j.经济研究 ，2000(7). 11 由于西方市场经济程度较高，除法国国有经济比例较高外，大部分西方国家私有化比例极大，甚至完全私有化。 因而西方国家关于国有工业方面的文献极少，本文主要考察国内学者的研究. 4 1.3.2 研究思路 从中国国有工业发展现状出发， 以公共管理学中公共政策在经济发展中作用为切入 点，以结构行为绩效范式为政策分析工具，对中国国有工业发展中存在的问题进行 深入地分析和研究，从制度上寻找中国国有工业产生缺陷的真正原因，最终从公共政策 角度为解决国有工业问题提供新的思路和方法。 1.4 研究内容与创新之处 1.4.1 研究内容 本文共分四章： 第一章是绪论。本章在分析选题背景、选题意义、述评国内外运用结构行为绩 效公共政策框架分析工业发展的成果基础上，提出本文的研究思路、方法、内容和可 能的创新点。 第二章是作为政策分析工具的“结构行为绩效”研究范式。本章主要阐述结构 行为绩效范式的基本理论，三者间的相互关系，及该模式所体现的公共政策含义， 引出基于结构行为绩效范式的国外公共政策实践并进一步指出这些公共政策实践 对中国有何借鉴之处。 第三章是基于 scp 范式的中国国有工业发展现状分析。 本章从市场结构， 包括产业 集中度、规模经济、专业化协作水平；市场行为，包括投资行为、价格行为、非价格行 为；市场绩效，包括资源配置效率、劳动生产率、技术革新率等三个方面阐释中国国有 工业发展的现状和存在问题，并对中国国有工业存在问题的成因进行深入探讨。 第四章是基于 scp 范式的中国国有工业发展的政策建议。 本章通过上述几章对中国 国有工业存在问题的综合诊断分析，从培育国有工业微观主体、完善工业产业政策、增 强国有工业竞争力几方面对中国国有工业的发展提出政策建议。 1.4.2 本文创新之处 放弃传统以解决产权不清，明晰所有制为目的的研究方法，从中国体制入手，以结 构行为绩效范式为分析工具，以规制经济学和公共政策为切入点，研究中国国有工 业存在的问题并提出相应对策。 5 第二章第二章 作为政策分析工具的 “结构行为绩效” （作为政策分析工具的 “结构行为绩效” （scp） 研究范式 ） 研究范式 自从 1959 年贝恩提出“结构行为绩效”范式，就成为理论界争论的焦点,并受 到许多经济学派的批评。但是由于该范式分析产业发展问题的有效性，尤其是它所倡导 的政府在市场经济中应该对产业行为进行干预，从而使其更好发展的观点，更是为包括 西方市场经济国家在内的各国经济实践所证实。因此，中国在建设和发展社会主义市场 经济的过程中，在中国提出走“新型工业化道路”的今天，更要认真了解 “结构行 为绩效”范式，分析和借鉴基于该范式的国外公共政策实践对中国的借鉴之处，从而 为解决中国国有工业发展中存在的问题提供新的思路。 2.1 scp 范式的理论分析 2.1.1 scp 范式的内涵 结构行为绩效范式是1959年由贝恩提出，它是以新古典学派的价格理论为基 础，以实证研究为主要手段，按结构、行为、绩效三个方面即所谓的产业研究 “三分 法”对产业进行分析，构造了一个具有系统逻辑体系的市场结构(structure)市场行 为(conduct)市场绩效(performance)的分析框架，简称scp分析框架，并通过对市场 关系的各个方面进行实际测量，从市场结构，市场行为和市场绩效三个方面提出产业政 策，从而规范了产业理论。在哈佛学派的scp 12的分析框架中，产业理论由市场结构，市 场行为，市场绩效和政府的产业政策组成，其基本分析程序是按照市场结构市场行为 市场绩效产业政策展开的。在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市 场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了 获得理想的市场绩效， 最重要的是要通过公共政策或产业政策来调整或直接改善不合理 的市场结构。 所谓市场结构， 通常指对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织 特征。 决定市场结构的因素主要是市场集中度， 产品差异和市场进入、 退出壁垒的高低。 市场行为指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上， 所采取的 各种决策行为。具体包括企业确定价格的策略，产品与广告策略，研究开发和排挤竞争 对手的行为等， 市场绩效指在一定的市场结构和市场行为下市场运行的最终经济效果， 主要从产业 的资源配置效率和利润水平，与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率，技术进 步状况，价格的伸缩性以及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性等方面，直接或 12 bain. industrial organizationm ，new york，john wiley，1959. 6 间接的对市场绩效优劣进行评价。如果按照这些评价标准判定市场绩效低下时，就需要 对市场结构进行政策介入。 产业政策是为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效， 由政 府制定用以引导和干预市场结构和企业行为的政策。 其实质是通过协调竞争与规模经济 以及其他市场关系，建立和完善正常的市场秩序。产业政策通常包括两大类：一类是在 大多数竞争性产业中用以保护和鼓励竞争， 限制市场壁垒和其他不正当竞争行为发生的 促进竞争政策；另一类是适用于那些自然垄断产业的政府直接规制政策。 2.1.2 scp 范式的内在关系 市场结构是企业的外部环境，是决定企业生产经营和竞争策略的客观依据，并且引 导和约束企业的市场行为。短期内，市场结构一般不会发生很大的变化，可以将市场结 构看作是既定的。在既定的市场下，企业必须采取与外部环境相适应的价格策略、产品 策略、营销策略，选择有利于企业生存和发展的行为方式。市场绩效取决于产业内所有 企业的生产经营活动状况。由于企业的价格策略会影响利润水平，企业的产品策略决定 了产品是否能够满足市场需要；企业的营销策略影响产品销售成本，企业的技术创新行 为影响着产业的技术进步速度等，可以说市场行为决定市场绩效。因此，从短期来看， 决定市场绩效的直接因素是市场行为，而制约市场行为的根本因素是市场结构；从长期 来看，市场结构的变化往往是市场行为变化的结果，有时市场绩效的变化也会直接使得 市场结构发生变化，例如，企业的技术创新活动会促使企业的技术进步，进而影响产业 的技术水平和结构、产品差别、进入退出壁垒等，最终使市场结构发生变化；企业的兼 并行为会提高市场集中度，企业的价格策略会影响新企业的进入等等，说明在一个较长 时间内，市场结构、市场行为和市场绩效之间不是单向的因果关系，而是双向的因果关 系。 总之，市场结构、市场行为和市场绩效之间相互作用、相互影响。市场结构对市场 行为、市场行为对市场绩效的影响是主要的，而市场绩效对市场行为、市场行为对市场 结构的影响是相对次要的 2.1.3 scp 范式是一种重要的政策分析工具 在哈佛学派的 scp 分析框架中，产业理论由市场结构、市场行为和市场绩效这三个 基本部分和政府的公共政策组成， 其基本分析程序是按市场结构市场行为市场绩效 公共政策而展开，而且结构、行为、绩效之间存在着因果关系。因此，为了获得理想 的市场绩效，必须通过政府管制来调整和直接改善不合理的市场结构。因此，scp 范式 是一种重要的政策分析工具。政府一般都是通过对市场结构、市场行为、市场绩效的层 层分析来制定相关的公共政策。例如，就有效竞争来说，政府为保持令人满意的市场结 果，运用竞争政策对市场结构和市场行为进行经济性管制，并制定了许多相关政策，包 括：1、强烈要求实施反竞争政策。对垄断性的市场结构，在考虑规模经济和技术进步 7 的情况下，给予结构性矫正；对自然垄断，必须关注垄断性定价所带来的配置低效率现 象；对高度集中产业中大厂商勾结所形成的市场势力，也要给予特别关注。2、要求政 府采取严厉法令管制企业间的联合购并行为，不论是何种形式的兼并，都要考虑由此带 来的效率变化情况。3、要求政府严格执行对限制性交易的竞争法规。由于认为高度集 中的市场中容易达成垄断合谋并限制产出，或固定价格，市场分割协议，默契的价格领 导等行为，都会对市场绩效有影响，所以必须由法律来限制这类行为等。而这些政策的 制定实施正是运用 scp 范式进行分析的重要体现。 2.2 基于 scp 范式的公共政策实践 2.2.1 基于 scp 范式的国外公共政策实践 2.2.1.1 对市场结构的政府管制 1、垄断结构的产业管制。对具有垄断结构的产业进行管制的基本目的，就是为了 使垄断可以在一定技术条件下达到更高的效率， 同时防止垄断条件下企业自由决策所造 成的不良经济后果。由上述可知，垄断结构的产业是以自然垄断为特征的。资源的稀缺 性构成自然垄断是不言而喻的，现代自然垄断主要集中在公用事业、电信等领域，其主 要源于技术原因：一是这些产业在提供服务时形成网络系统。各种公用事业（电、煤气、 自来水等）都有一整套的网络设备，其固定资本投资巨大，但随着用户的增加，单位边 际资本投入下降，这就是通常所说的规模经济效率。二是公用事业能取得生产与分配的 纵向统一利益，对多种用户提供多种服务的复合供给利益，也称“范围经济效益”。因 此，对于具有明确规模效率和范围规模效率的公益事业和部分制造业，政府管制主要是 价格管制和进入管制。 2、竞争性产业的政府管制。对竞争产业进行管制常常使人们不可理解，但是，在 实际生活中对电信、运输、金融等管制均属于这一类。“scp 流派”的“信息不对称理 论”是对这些竞争性产业进行政府管制的理论根据。因为，在上述产业中，企业众多且 提供各种不同的服务，收取各种不同的费用，而用户对此知之甚少，甚至根本不知。这 时，政府管制的介入主要是把受管制企业的状况告诉消费者，并作为消费者利益的代理 人帮助其维护自己的利益，减少可能遇到的风险。 由于竞争性产业进入壁垒低，只要不限制进入与退出的成本，就不可能存在超过正 常利润的租金， 也不存在公平问题。 并且一个企业或几个企业要使自己的企业运作状况、 价格、产出等信息完全与消费者隔离几乎是不可能的，因而，他们必须按市场竞争的原 则定价。 所以， 竞争性产业在全世界范围内都趋向于放松管制， 较为明显的是公路运输、 通讯、航空运输等行业。竞争性产业的政府管制主要是针对信息不对称和可能对消费者 利益造成较大危害的产业，但要实现真正合理的价格管制是十分困难的。 2.2.1.2 对市场行为的政府管制 8 在完全竞争的市场上，一个企业可以以市场价格卖出它所有想出售的产品，但仅仅 是以市场竞争价格。在这种环境中，企业没有动力去刊登广告，没有动力对竞争者所做 的事情做出应有的反应，或者没有动力对新的进入行为进行有效的阻止。而在不完全竞 争的市场条件下企业的市场行为就有很大的不同。在一个竞争性产业中，即使所有的小 公司都能够协调成为一个卡特尔，新企业也照样能够进入市场。在这种市场条件下，政 府主要对以下市场行为进行经济性管制： 1、对企业合谋行为的管制。政府要对企业之间为自己的利益而合谋进行经济性管 制。因为，如果独立的企业间可以互相协调其行为，它们就可以限制团体的产出，并把 其产品的价格提高到边际生产成本以上，从而增加每一个企业的利润。但是，如果卡特 尔成员相互欺骗，每个成员都偷偷增加其产量，价格就会下跌，限产的企图就会失败； 如果新企业进入市场，卡特尔不得不削减自己的产量，或者增加总产量，控制价格的企 图就会失败。在这种情况下，企业间的合谋是否能够得以保持，主要取决于市场结构中 的一些关键变量，如公司的数量和规模分布，产品差别化以及进入条件等。因此，政府 管制就成为必然。 2、对企业策略性行为的管制。在不完全竞争的市场中，已有的生产者可能会阻止 新企业的进入。它们可以通过压低价格来这样做，使进入变得没有吸引力。这种情况仅 仅对低效率的企业有损害，社会却会得到低价格的收益，这种竞争的对抗是社会意义上 的收益。另一方面，对已经建立的企业而言，在竞争方法上有多样化的选择。如可以采 取提高实际和潜在的竞争对手的成本，包括垂直一体化、垂直约束、广告、研究开发、 掠夺性定价等等。这些策略性行为不是社会意义上的收益，特别是当它们涉及到浪费性 的投资时更是如此。因此，政府必须对这些企业市场行为进行经济性管制。 3、对企业广告和研究开发的管制。对广告和研究开发进行管制是为了维护企业产 品差别化的信息真实性。广告和研究开发所形成的产品差别化，可能会使现有企业在一 定程度上操纵潜在竞争者的进入决策。因为，广告具有信息传递的功能，在一定程度上 它可以改善市场绩效。如一个新公司可以通过刊登广告，让潜在的顾客知道它在竞争舞 台上已出现的信息。所以，广告是新公司竞争的工具。类似的，社会经常从研究开发中 获益。 研究开发导致新产品出现 （产品创新） ， 或者以更有效率的方式生产现有产品 （工 艺创新）。新产品和新的生产技术，本质上都是技术进步，都是构成合意的市场绩效的 因素。 2.2.1.3 对市场绩效的政府管制 市场绩效是对经济主体实现其预定经济目标或社会目标的程度的一种度量。因此， 对于绩效的管制就在于为不同经济部门界定一个清晰的经济目标或社会目标， 同时建立 相应的评价指标体系。 1、对企业获利能力的管制。在完全竞争条件下，企业对其投资仅仅能够获取正常 回报。高于正常回报的经济利润是企业追求和保持市场势力的理由。在不完全竞争的市 9 场中，企业必然会获得一些经济利润。但是在合理的政府管制下，利润越是接近于正常 回报，就越不可能把产出限制在竞争水平以下，价格就越接近于边际成本，市场绩效也 就越好。 2、对企业效率的管制。“所有垄断利润的获取者最愿意过的是平静的生活”。一 个脱离竞争威胁的企业必然会对市场变化做出迟缓的反应。 市场势力有时会显示出资源 配置的浪费：高成本伴随高价格。不容置疑的是，政府管制在这种情况下是必要的。 3、对企业动态效率的管制。从严格意义上说，上面所讨论的效率是一种静态效率。 静态效率是指以最小成本所进行的生产，而不论产出是否因提高价格而受到限制。动态 效率涉及到技术进步的速度问题。经济学家对此有一个难以达成一致的看法，即市场势 力与技术进步之间是一个两难选择的问题。 我们应该允许公司去垄断以鼓励其创新吗？ 如果必须这样做，那么我们应该怎么去做？政府又该如何进行经济性管制？ 2.2.2 国外经验对中国的借鉴作用 根据国外经验,结合我国政府管制实践,我们可以得到如下实施管制的一般原则和 办法，以供政府管理者更好地加强其经济管理职能。 2.2.2.1 对市场结构管制要遵循的基本原则 1、尽可能使市场的进入和退出变得容易。scp 范式的分析表明，限制进入或退出将 妨碍可竞争性，最终损害市场绩效。而传统的“scp 范式”的管制政策不仅对进入实行 限制，而且也不允许受管制的亏损企业退出。决策者这样做的理由通常是为了维护公共 利益。然而，根据可竞争性理论，即使确实是出于公共利益的需要，直接对被管制者提 供补贴比禁止退出更有利于提高效率。为促进市场的可竞争性，必须消除妨碍潜在进入 者进入市场的法律，使潜在竞争尽可能起作用。因此，进入程序应该是透明的、规范的 书面程序。当存在利润机会时，进入程序应该尽可能地缩短进入过程。 2、保持定价政策和进入政策的协调。在管制实践的过程中，仅仅通过取消各种进 入限制使进入更容易，就能够促进可竞争性。但是，进入政策必须与其他政策，特别是 价格政策相协调才能有效地提高市场效率。 2.2.2.2 对市场行为管制要遵循的基本原则 对市场行为的管制探索主要是在管制问题中考虑信息约束，引入相应的激励、协商 机制来设计管制措施，提高管制效率。 1、激励性管制。政府在进行管制时都要面临信息不对称与委托代理问题，在委托 代理关系中，被管制者（代理方）处于信息优势，而政府（委托人）却处于信息劣势， 委托人看不到代理人做出了何种程度的努力（代理人隐藏行动），同时，委托人不能了 解代理人在决策时所利用的到底是些什么样的信息（代理人隐藏信息）。信息的不对称 造成政府管制的不到位，管制过度与管制缺位同时存在，管制效率较低。 10 由于存在不对称信息，所以，效率与信息租金是一对共生的矛盾。也就是说，在得 到效率的同时，必然留给企业信息租金，而信息租金会带来社会成本。虽然管制可以避 免企业得到垄断利润，但是必须付出效率的代价，这就是管制控制的成本。所以，对企 业市场行为的政府管制要以非对称信息下的激励机制取代传统的建立在价格理论基础 上的管制理论，在激励被管制者不断提高效率的同时，实现政府的管制目标。 2、协商性管制。激励性管制有一个关键的问题没有解决，即相对于管制者，被管 制者仍然处于被动从属的地位，如能将被管制者从被动的角色转化为主动的角色，就更 能提高管制的效率，协商性管制恰好实现了这一点。 协商性管制是指管制者与被管制者就如何管制进行充分的、正面的协商，共同制定 管制政策的一种互动性管制形式。它在激励被管制者不断提高效率的同时，实现了政府 的管制目标。协商性管制是政府协调模式与组织协调模式的组合，是基于协商的一种管 制。通过管制者与被管制者协商，制定管制政策，从而改变了被管制者被动接受管制的 局面。 11 第三章 基于 scp 范式的中国国有工业发展现状分析 第三章 基于 scp 范式的中国国有工业发展现状分析 改革开放以来，由于我国在经济建设中遇到许多与工业发展有关的问题亟需解决， 因此，经济学界对其进行了一些分析和研究，如对工业经济领域的社会分工和专业化生 产与协作问题的研究，以及对工业生产的联合化和集中化等问题所进行的研究。但是这 些研究是在传统范式下进行的， 其研究的出发点只是如何通过计划来引导企业之间的分 工协作，所以一直未能彻底解决我国国有工业发展中长期存在的产业集中度低，企业间 过度竞争，资源配置分散；企业规模小，不能充分利用规模经济；专业化水平低等问题。 因此，本文将沿着结构行为绩效的路径分析中国国有工业发展现状，并对其发展中 存在问题的原因进行分析，从而为对策建议的提出打下坚实的理论基础。 3.1 中国国有工业的市场结构分析 市场结构13是指在特定的市场中，企业与企业之间在数量、份额、规模上的关系， 以及由此决定的竞争形式。改革开放以来，中国国有工业的市场结构发生了巨大变化， 市场结构对工业发展状况以及对整个国民经济增长的影响越来越大。 建立合理的市场结 构，已成为优化工业产业结构，提高工业产业素质，实现国民经济持续、快速、稳定发 展的重要条件。本节将运用 scp 范式分析市场结构的有关方法，从市场集中度、规模经 济及专业化协作水平、 市场准入程度三方面对中国现阶段国有工业的市场结构状况进行 研究，从而为政府制定相关政策提供理论依据。 3.1.1 国有工业产业集中度水平 3.1.1.1 产业集中度总体水平及国际比较 与其它工业化国家相比，现阶段中国国有工业集中度水平偏低。20 世纪 80 年代中 期，工业集中度状况见表 3.1。表 3.1 为 1985 年中国全部工业按产值计算的 cr8值。可 以看出，按产业数计，cr8值小于 40%的竞争型企业占 51%，cr8值大于 70%的寡头集中型 企业仅占 21.6%。按产值计，74.4%的产值属于 cr8值小于 40%的竞争型或分散竞争型企 业，只有 6.5%的产值属于寡头型企业。分大类产品看，平均集中度最低的产业是非耐用 消费品，然后集中度按中间品、投资品、耐用消费品、原材料顺序逐渐上升，矿业集中 度明显较高。年产值超过 10 亿元的大规模产业，其 cr8的平均值为 24.9%，低于全部产 业 27.4%的水平，寡头型企业产值的比例仅占 5.1%，也低于全部产业中寡头型的产值比 例。 13 杨治.产业经济学导论m.北京:中国人民大学出版社,1985:37. 12 表 3.1 中国工业的产值集中度分布和平均值 （1985） 产业按 cr8值的产值分布/% 产业数 （小类） 20 40 70 100 加权平均集 中度/% 全部产业 523 46.8 (23.3) 27.6 (27.7) 19.2 (27.4) 6.5 (21.6) 27.4 (44.1)a 大规模产业 165 41.0 30.7 17.0 5.1 24.9 矿业 43 13.3 40.7 10.4 35.6 47.3 原材料 68 27.7 16.4 48.2 7.7 37.7 中间品 123 45.4 33.5 19.0 2.2 26.1 投资品 122 33.0 35.8 18.8 12.4 30.0 耐用消费品 13 2.1 86.4 11.5 0 32.1 非耐用消费品 154 76.9 17.6 4.7 0.9 14.7 说明：1、523 个小类产业分属于代码为 0866 的大类企业，不包括大类代码为 16 的自来水，33 的 电力蒸汽业和 35 的炼焦、煤气、煤制品业 2、按全国独立核算企业计算 3、 国外学者根据集中度对产业的市场结构分类： 分散竞争型cr820%； 一般竞争型20% cr8 40%； 一般集中型 40% cr8 70% 4、括号内数字为按产业数计算的比例 5、a 为单纯平均集中度值 资料来源：国务院发展研究中心 undp 项目组.经济发展改革与政策 ，第一卷（中）m.社会科学 文献出版社，1994:685. 进入 90 年代，工业集中度较低的局面仍没有多大改变。1992 年，中国 38 个国有 工业行业的集中度分布情况见表 3.2。 表 3.2 1992 年中国国有工业行业集中度分布 区间集中度 70%-100% 40%-70% 20%-40% 0-20% 0-10% cr4 1 1 5 31 24 cr8 1 3 6 28 17 资料来源： 中国工业经济研究 ，1994，(11):46. 以 cr8值看，1992 年中国 38 个国有工业行业中，集中度低于 10%的行业 17 个，占 全部行业数的 44.7%；低于 40%的行业 36 个，占 94.7%。 从国际比较看，中国工业产业集中度低的状况就更明显。以美国为例，美国 4 家企 13 业集中度从占市场的 97%到 31%，是从高集中度到中等程度 14，而中国制造业的企业集中 度除发电设备制造业属于中等程度外， 其余的集中度均在 17%2%， 均属于低集中度水平， 见表 3.3。 表 3.3 中国与美国 4 家企业集中度的比较 制造业部门 美国（%） 中国（%） 汽车工业 97 17 卷烟业 90 15 发电机制造 84 62 平板玻璃 78 17 啤酒和饮料 77 10 肥皂和洗涤剂 60 15 合成橡胶 49 10 纺织业 41 3 水泥 31 2 资料来源：f m 席勒， d 罗斯.工业市场结构和经济表现 m.富顿 米夫林出版公司， 2000:77； 19491994 年中国工业经济统计资料m.1998:2957，271354. 表 3.3 的 4 家企业集中度的数据表明，美国的工业集中度大大高于中国，美国的卷 烟业集中度高达 90%，而中国仅为 15%；美国水泥制造业虽然成本高，供应以当地市场 为主，集中度相对较低，但也达到了 31%，而中国更低，只有 2%。在以上 9 个工业部门 中，中国只有发电机制造业达到 62%，其余均低于 20%；而美国除去发电制造业之外的 8 个部门的平均集中度水平也达 65%，远高于中国。与英、法、德国相比，中国工业集中 度也显偏低，见表 3.4。 表 3.4 英、法、德、中 10 个制造业部门的 4 家企业集中度比较 酿酒业 卷烟业 化纤 工业 炼油业 鞋子 制造 玻璃瓶 制造 水泥 钢铁 制造 冰箱 蓄电池 英国（%） 47 94 28 79 17 73 86 39 65 75 法国（%） 63 100 23 60 13 84 81 84 100 94 德国（%） 17 94 16 47 20 93 54 56 75 82 中国（%） 10 15 24 17 2 18 资料来源： 19491994 年中国工业经济统计资料m.1998:29-57，271-274； 中国统计年鉴 m2003:247-248；fm席勒等.多工厂经营经济学国际比较研究m.哈佛大 学出版社，1995:218-219，426-428. 从表 3.4 可以看出，与英、法、德相比，中国工业集中度仍明显偏低。钢铁制造是 14 按现代产业组织理论，70%以上的市场占有率称之为高集中度，引自 demsetz, harold. industry structure, market rivalry, and public policyj.t the journal of law and economics, 1973,16, pp.19. 14 规模经济十分显著的部门，也是集中度较高的制造业部门，英国的集中度为 39%，法国 为 84%，德国为 56%，而中国仅为 18%。虽然中国的钢铁工业在全国 100 强中占 32 家， 但不论从产量还是品种看，除了鞍钢、武钢等几家大企业外，大多数钢铁企业的生产规 模小，且生产分散。 中国国有工业集中度不仅低于发达工业国家， 而且低于某些发展中国家， 如印度等， 见表 3.5。 表 3.5 中国与印度的集中度比较 制造业部门 印度（%） 中国（%） 棉纺织业 1471 277 毛纺业 7513 887 合成化纤 7238 4398 造纸业 2874 584 水泥 6037 242 糖加工制造 1762 786 玻璃 6378 1699 橡胶 7916 982