（行政管理专业论文）天津市企业科技人员现状和企业创新分析.pdf

中文摘要 目前，提高自主创新能力己经成为调整经济结构、转变增长方式、提高国家 和区域竞争力的中心环节。改革开放以来，我国企业的创新能力迅速提高，但与 国外相比，一些因素还制约着我国企业的自主创新。在这种现实基础上，全面提 升企业的自主创新能力，使企业真正成为自主创新活动的主体和创新成果应用的 主体，显得尤为重要。 天津作为四个直辖市之一，近些年随着企业科技人才队伍调整到位并步入稳 步发展时期以来，天津市企业特别是大中型企业自主创新主体地位得以较大幅度 的提升。与此同时，科技活动领域的结构性问题也变得相当严重。在目前全球一 体化进程快速推进条件下，如何提升天津市本土企业自主创新地位，特别是如何 重构国有企业内在自主创新的动力机制问题应引起有关政府部门和学术界高度 重视。 本文于0 7 年3 至6 月份针对企业创新能力的形成与企业科技人员现状对天 津市部分企业进行了调研工作，调查中采用直接与四家国有企业管理层和与企业 科技人员进行访谈的形式，同时还采用调查问卷方式调查了部分天津市国有企业 科技研发的基本情况。 论文在借鉴国内外相关理论研究成果的基础上，首先对科技人才、自主创新 有关理论进行界定，并综述国内外研究现状。其次，论文基于对工业企业自主创 新能力评价指标体系的分析，通过对天津市部分国有企业科技人才现状及其自主 创新主体地位的实证评价来透析天津企业自主创新能力存在的问题与不足。最 后，分析科技人才对企业自主创新主体地位的影响，就企业在自主创新能力方面 存在的问题，从政府及企业两个方面提出有针对性的对策和建议。 关键词： 天津市企业科技人员自主创新对策分析 a b s t r a c t a t p r e s e n t , i m p r o v i n ge n t e r p r i s e s s e l f - i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yh a sb e c o m eak e y p o i n t t o a d j u s t e c o n o m i c a l s 订u c t l l r e ，c h a n g e t h e w a y o f g r o w t h ， a n d i m p r o v e c o m p e t e n c ea b i l i t ya c c u r a t e l y t h ec a p a b i l i t y o fo u r e n t e r p r i s e s i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nh a sb e e n i m p r o v e ds i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu pp o l i c y a tt h es a m e t i m e ，s o m ef a c t o r ss t i l lr e s t r i c t e do u rs e l f - i n n o v a t i o n o nt h i sb a s i s ，i ti si m p o r t a n tf o r l l st ou p g r a d et h ec a p a b i l i t yo fo u re n t e r p r i s e s ，a n dm a k et h ee n t e r p r i s e sb et h em a i n s t r e n g t ho ft h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a so n eo ft h ef o u rm u n i c i p a l i t i e s ，at i a n j i n e n t e r p r i s e ，e s p e c i a l l y t h e l a r g ea n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e i st h em a i n p o s i t i o n o f i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nw h e nt h e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p e r s o n n e lt e a md e v e l o p e ds t e a d i l yi nr e c e n ty e a r s b u ta tt h e s a m et i m e ，t h es t n l c t u r a lp r o b l e m sh a v ea l s ob e c o m em o r ea n dm o r es e r i o u s s oh o w t oe n h a n c et h es t a t u so f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，p a r t i c u l a r l y o nh o ws t a t e o w n e d e n t e r p r i s e sr e c o n s t r u c t i o n i n h e r e n tm e c h a n i s mf o ri n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns h o u l db e t h e d r i v i n g f o r c ef r o mt h er e l e v a n t g o v e r n m e n td e p a r t m e n t s a n dt h ea c a d e m i c c o m m u n i t ya t t a c h e sg r e a ti m p o r t a n c e w eh a v eh a da ni n v e s t i g a t i o nf o rt h ef o r m a t i o no fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o na n dt h e s t a t u so ft h es c i e n t i f i cp e r s o n n e lo fs o m ee n t e r p r i s e si nt i a n j i nf i o mm a r c ht oj u l yi n 2 0 0 7 w et a l k e dt ot h ed i r e c tm a n a g e m e n to ft h es t a t e o w n e de n t e r p r i s e sw i t hs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yp e r s o n n e li nt h ef o r mo fi n t e r v i e w s a tt h es a m et i m e ，w ew e r ea l s o u s i n gt h eq u e s t i o n n a i r ei nt h er e s e a r c ht ok n o wt h eb a s i cs i t u a t i o no ft h ed e v e l o p m e n t o fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s o nt h eb a s i so ft h et h e o r yo fr e s e a r c hr e s u l t sa th o m ea n da b r o a d ，t h ep a p e rf i r s t d e f m es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt a l e n ta n dt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt h e o r y s e c o n d ， t h et h e s i s a n a l y s i s t h es i t u a t i o n so ft h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lt a l e n t sa n dt h e i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nb a s e do nt h e a b i l i t y o f i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ne v a l u a t i o n i n d e xs y s t e ma n a l y s i sa n dt h e ni tr e v e a l se hp r o b l e m sa n ds h o r t c o m i n g s f i n a l l y ，t h e p a p e ra n a l y s i s t h em a i nf a c t o r sw h i c h i m p a c t t h e i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na n dt h e n p r o p o s et w ot a r g e t e dm e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sf r o mg o v e r n m e n ta n db u s i n e s s k e y w o r d s - t i a n j 氓t e c h n o l o g i c a lt a l e n t s ，s e l f - i n n o v a t i o n ，p o l i c ya n a l y s i s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤壅盘堂或其他教育机构的学位或证 书丽使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 籼姗龇m 铲隰昔年拥7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁盗叁堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权叁盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文储盒m 哟 导师主名： 签字日期：u j 导年f 月一日 签字日期： 。扩年乡月z 7 日 第一章导论 1 1选题的背景与意义 1 1 1选题的背景 第一章导论 当今，科技创新己经成为提升国家综合竞争力的重要手段。党的十六届五中 全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议 明确提出：要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为 科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高 原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。这是以胡锦涛同志为 总书记的党中央把握全局、放眼世界、面向未来做出的重大战略决策。温家宝总 理也在2 0 0 5 年全国科技奖励大会上指出：自主创新是支撑一个国家崛起的筋 骨，必须把增强自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯 彻到各个产业、行业和地区，努力将我国建设成为具有国际影响力的创新型国家。 党和国家把“提高自主创新能力，建设创新型国家”提升到国家战略的高度；而“以 盈利为目的的私营厂商是现代国家创新体系的核心”，所以大力提升我国企业自 主创新能力已经成为关系我国经济结构调整、经济增长方式转变的重要战略任 务。 改革开放以来，我国企业的创新能力迅速提高，出现了海尔、海信、联想、 华为、北大方正等一批大企业。它们活跃的技术创新，对国内相关产业的发展和 区域经济的振兴，起到了重要的促进作用。但是由科技部专题研究组我国产业 自主创新能力调研报告( 2 0 0 6 ) 和王小兰、赵弘主编的中关村发展蓝皮书提 升民营科技企业创新力( 2 0 0 5 ) 的调研报告分析表明：我国企业创新能力仍然较 弱，不少企业尚未形成自己的核心技术能力，创新的组织机制也有待完善；与国 外相比，我国还存在一些严重制约着我国企业自主创新的因素。在这种现实基础 上，全面提升企业的自主创新能力，使企业真正成为技术创新活动的主体和创新 成果应用的主体，需要政府在有关企业自主创新政策上进行改革和完善。 第一章导论 1 1 2选题的意义 近些年随着企业科技人才队伍调整到位并步入稳步发展时期以来，天津市企 业特别是大中型企业自主创新主体地位得以较大幅度的提升，这种提升不仅具有 纵向意义，横向与北京、上海比较也毫不逊色。与此同时，科技活动领域的结构 性问题也变得相当严重：天津市三资企业自主创新主体地位的迅猛提升与本土企 业，特别是国有企业自主创新主体地位的急剧下降形成强烈反差。在目前全球一 体化进程快速推进条件下，如何提升天津市本土企业自主创新地位，特别是如何 重构国有企业内在自主创新的动力机制问题应引起有关政府部门和学术界高度 重视。 本论文的研究工作是天津市科技发展战略研究项目：“天津市企业科技人才 现状及其对企业自主创新主体地位形成的影响和对策研究”工作的一部分。 1 2研究思路与研究框架 1 2 1研究思路 论文在借鉴国内外相关理论研究成果的基础上，首先对科技人才、自主创新 有关理论进行界定，并综述国内外研究现状。其次，论文基于对工业企业自主创 新能力评价指标体系的分析，通过对天津市部分国有企业科技人才现状及其自主 创新主体地位的实证评价来透析天津企业自主创新能力存在的问题与不足。最 后，分析科技人才对企业自主创新主体地位的影响，就企业在自主创新能力方面 存在的问题，从政府及企业两个方面提出有针对性的对策和建议。 2 第一章导论 1 2 2研究框架 企业科技人员与 自主创新能力相 关理论综述 天津市企业科技 人员与自主创新 主体地位现状分 析 企业科技人员对 其成为自主创新 主体地位的影响 提升天津市企业 自主创新主体地 位的对策建议 1 3研究方法及创新 1 3 1 研究方法 科技人员理论基础 国内外研究现状 科技人员队伍现状 自主创新结构性问题 理论背景 天津市国有企业自主 创新能力开发的经验 企业方面的对策分析 政府方面的政策分析 本调研组0 7 年3 至6 月份针对企业创新能力的形成与企业科技人员现状对 天津市部分企业进行了调研工作，调查中采用直接与四家国有企业管理层和与企 业科技人员进行访谈的形式，同时还采用调查问卷方式调查了十四家天津市国有 企业科技研发的基本情况。这十八家企业中涵盖制药、纺织、化工、机械、冶金、 天津市企业科技人员现状和企业创新分析 第一章导论 电子、钟表等行业，其中，员工在千人以上的企业有六家，0 6 年销售总额在一 亿元以上的有九家。在此项调研基础上，对天津市国有企业科技人员现状与国有 控股企业自主创新能力的形成障碍做了相关分析。 1 3 2创新之处 本项课题主要运用19 9 6 年2 0 0 6 年天津统计年鉴以及北京统计年鉴 和上海统计年鉴提供的系统数据，依据国家统计局国家经济景气监测中心( 在 其2 0 0 5 年发布的中国企业自主创新能力分析报告) 提出的企业自主创新能 力和自主创新主体地位的评价指标体系，选取天津市1 8 家工业企业，对其科技 人才现状，企业自主创新地位的演变及不同经济类型企业科技活动的差异等方面 做了较为系统的实证分析。依此剖析天津市本土企业自主创新能力存在的问题与 不足，并提出有针对性的对策建议。 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 “建设创新型国家，关键在人才，尤其是创新型科技人才。”2 0 0 6 年6 月在 中国科学院第十三次院士大会、中国工程院第八次院士大会上，胡锦涛总书记精 辟地论述了“人才资源是第一资源”的战略思想。抓紧并持之以恒地培养造就一支 宏大的自主创新人才队伍，使其在建设创新型国家的征途中成为新知识的创造 者、新技术的发明者、新学科的创始者、新路径的引领者、新制度的倡导者和新 氛围的营造者，这是提高自主创新能力、建设创新型国家的必然要求，也是实现 国家发展目标的必然要求。 在全国科技大会上，胡锦涛总书记提出，“把增强自主创新能力作为国家战 略，贯穿到现代化建设各个方面，激发全民族创新精神，培养高水平创新人才”， “创造良好环境，培养造就富有创新精神的人才队伍”。“在国家创新体系的诸多 要素中，人才是最根本、最活跃的要素”。因此，我们有必要对科技人才和自主 创新的内涵加以界定，以便更深入地讨论。 2 1企业科技人才理论基础 2 1 1 科技人才的定性界定 1 、人才 人才是指有品德有才能的人，有某种特长的人。2 0 0 3 年底在北京召开的全 国人才会议中指出的人才概念涉及到了三方面的内容：一是有知识、有能力；二 是能够进行创造性劳动；三是在政治，精神、物质三个文明的建设中做出了贡献。 2 、专业人才 专业人才按照国外学者的观点，指具有专门知识和技能的自由职业者。他们 的特征是：( 1 ) 经过正规教育，获取专门知识； ( 2 ) 符合经过法律文明规定进 入专门职业的标准，即依法取得政府或社会专业组织承认的执业执照或资格证 明；( 3 ) 以其专长为社会大众服务，并受其职业道德规范约束。从历史发展过 程来看，在西方国家里，律师，会计师、医生、工程师、农艺师等是较早被社会 承认的专业技术人员。在中国，专业技术人才是指的是以其专业技术服务于社会 的人员，具体包括三类人员：( 1 ) 获得国家承认的正规院校中专以上学历者； ( 2 ) 获得技术员或技术员以上的专业技术职务者；( 3 ) 无规定学历、也未被聘 任专业技术职务，但实际正在专业技术岗位上从事专业技术工作的人员。 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 3 、科技人才 汪群等人的科技人才素质测评理论与应用一书称他们首次提出科技人才 的定义和范围，认为科技人才是指具有一定专业知识和专门技能，在科学技术的 创造、传播、应用和发展中做出积极贡献的人 2 。不过，1 9 8 7 年出版的人才 学辞典上曾对“科技人才”做出如下界定( 刘茂才，1 9 8 7 ) 科学人才和技术人才 的略语。是在社会科学技术劳动中，以自己较高的创造力，科学的探索精神，为 科学技术发展和人类进步做出了较大贡献的人。可以看出，他们对科技人才的界 定并没有本质不同，大致包含了四个要点：( 1 ) 具有专门的知识和技能( 2 ) 从 事科学和技术工作；( 3 ) 较高的创造力( 4 ) 对科学技术发展和人类进步做出较 大贡献的人。 结合前人研究经验，概念上，本人认为，科技人才是科学技术和人才的结合， 科技是科学和技术的结合。人才是指有品德有才能的人，有某种特长的人。故科 技人才可以定义为：是指有品德有科技才能的人、有某种特殊科技特长的人，是 掌握知识或生产工艺技能的人。科技人才包含了文化知识或职业技能两方面的条 件。 上述定义表明，科技人才是一种广义的，抽象的，与时俱进的，随着对品德， 知识，才能的理解的变化而变化的。在实践中要对科技人才进行统计分析，还必 须解决与之相关的统计问题。 2 1 2科技人才的统计意义 科技人才是我国特有的概念，目前还没有定量化，与之相关的概念主要有四 个：科技人力资源、专业技术人员、科技活动人员和r & d 人员。科技人才概念 在不同的层次上与科技人力资源，专业技术人员，科技活动人员，r & d 人员等 统计指标有密切关系。 l 、科技人力资源 1 9 9 4 年经济合作和发展组织( o e c d ) 与欧盟统计局( e u r o s a n t ) 合作研究 出版的费拉斯卡蒂丛书科技人力资源手册( 以下简称科技人力资源手 册) 对科技人力资源概念进行了讨论和定义。“在理论上，科技人力资源值的 是实际从事或有潜力从事系统科学和技术的生产、促进、传播和应用活动的人力 资源”。客观上受过中等教育的人可以从事科技活动，具有潜在从事科技活动的 能力。但随着科学技术的快速发展，从事科技活动的人需要更高的文化知识，只 具备中等教育程度己远远不够。科技人力资源手册) 对科技人力资源提出了 基本定义。科技人力资源是满足下列条件之一的人： ( 1 ) 完成了大专文化程度教育或大专文化程度以上的教育的劳动者，或按联合 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 国教科文组织国际教育标准分类法1 9 9 7 ) ) 的标准分类是完成第五层次或第五 层次以上科技教育的劳动者。( 联合国把教育分为7 个层次即o 至6 个层次，高等 教育包括第五和第六层次。) ( 2 ) 虽然不具备上述正式资格，但从事通常需要上述资格的科技职业的人。( 在 这里科技职业的概念是广义的，并不是按科技活动的范围来定义。而是一种职业 的规定，通常认为科技职业具有的相应的高等文化素质) 2 、专业技术人员 专业技术人员，在科技统计中是指“从事专业技术工作和专业技术管理工作 的人员，以及未聘任专业技术职务，现有专业技术岗位上工作的人员。包括工程 技术人员，农业技术人员，科学研究人员，卫生技术人员，教育人员，经济人员， 计人员，统计人员，翻译人员，图书资料、档案、文博人员、新闻出版人员，律 师，公正人员，广播电视人员，工艺美术人员，体育人员，艺术人员及企业政治 思想工作的人员共1 7 个专业技术职务的类别。专业技术人员与科技活动人员的 主要区别。专业技术人员是以国际职业标准分类的白领劳动者。科技活动人员是 按科技活动分类的科技工作者。按现行的定义，科技活动人员不包括中小学、幼 儿教育工作者，但包括高等教育者：且科技活动人员不包括律师，公证人员，工 艺美术人员，艺术人员，企业政治思想工作人员，行政管理和宗教等专业人员； 但包括科技活动的管理人员和辅助工作人员，甚至包括参加科技活动的技术工人 和其他人员。专业技术人员与科技人力资源的主要区别。科技人力资源主要是指 接受教育的程度和是否参与科技活动分类，科技人力资源不仅包括具有高等教育 文化程度的政府官员和工作人员、企业家、工人等；而专业技术人员是按国际职 业标准分类的、具有中专文化程度以上的在岗就业的白领专业技术劳动者，不包 括工人，高级技工，以及没有专业技术职称的企业家，政府官员和工作人员。 3 、科技活动人员 科技活动人员是指直接从事科技活动，以及人事科技活动管理和为科技活动 提供直接服务的人员。我国的科技活动人员是按“职业”和“岗位”来统计的，在统 计上是指在报告年度内，从事科技活动的时间占全年工作时间1 0 及以上的人 员，包括参与科技项目( 课题) 活动的管理人员，技术人员及其他人员。 4 、r & d 人员 r & d 人员是指直接从事研究与发展( r & d ) 的所有人员以及为其提供直接 服务的人员，诸如研究与发展( r & d ) 经理管理人员及全体办事人员。在统计 上是指报告年内，参与研究与发展项目研究、管理和辅助工作的时间占全年内工 作时间1 0 以上的人员，包括项目组( 课题) 人员，企业科技行政管理人员和直 接为项目( 课题) 活动提供服务的辅助人员。 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 5 、科技人才统计意义 从上述可以看出，科技人才与科技人力资源的概念不完全一致。科技人才含 有政治、道德等内涵，而科技人力资源则没有。但科技人才中的政治和道德的内 涵在统计上是无法实现的。撇开政治和道德的内涵，科技人力资源与科技人才的 概念完全一致。虽然，科技人才是科技与人才的组合，科技人力资源是科技与人 力资源的组合，人才与人力资源的概念并不完全一致，人力资源不仅包含了初级 人力资源也包含了高级人力资源。但科技人力资源中的人力资源中的人力资源是 具有从事科技职业能力的人员，是具有高等文化程度的高级人力资源。故从知识 和职业的角度看，科技人力资源就是科技人才。而且从科技的定义，教育学科和 科技职业的划分，劳动力的标准来看科技力资源与科技人才的内涵完全一致。故 本文认为科技人才的统计上应采用广义的概念，采用以上所论述的广义科技人力 资源概念。 2 1 3 企业科技人才概念界定 科技人才是我国特有的概念，与之相对应的、国际可比的概念是科技人力资 源。科技人力资源，理论上是指“实际从事或有潜力从事系统性科学和技术知识的 生产、促进、传播和应用活动的人力资源”【l 】。目前我国学术界对科技人才的理 解主要有以下三种比较典型的观点：一是认为科技人才是科技精英，如享有政府 特殊贡献津贴的科技人员才是科技人才，持这种观点的人，对人才的概念有狭 义和精英化的理解，强调少数科技精英的作用，而忽视更重要的整个科技人才队伍 在社会经济发展中的作用和规律：二是认为持有大学以上科技专业学历证书的人 才是科技人才，持有这种观点的人是从专业和学历标准来划分科技人才，忽视了在 实践工作中锻炼成长起来的科技人才；三是认为科技人才是科技人力资源，也是 科技活动人员，甚至是科技研究开发( r & d ) 人员，持这种观点的人，在概念上把科 技人力资源、科技活动人员和r & d 人员混同起来。正确地认识科技人才、进行 有效的科技统计分析应从概念、理论和实践三方面入手。 概念上，科技人才是科学技术与人才的结合。2 0 0 3 年底在北京召开的全国 人才会议中提出的人才概念涉及了三方面的内容：一是有知识、有能力；二是能 够进行创造性劳动；三是在政治、精神、物质三个文明建设中做出贡献。因此 从普遍意义上来说，科技人才是指有品德有科技才能的人、有某种特殊科技特长 的人，是掌握知识或生产工艺技能的人，科技人才包含了文化知识或职业技能两方 面的资格条件。 上述定义表明，科技人才是一种广义的，抽象的，与时俱进的，随人们对品德、 知识、才能理解的变化而变化的动态概念。 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 在这一基础上，本文认为，企业科技人才是指那些在企业中，从事或有潜力从 事科技活动，有知识、有能力，台邑够进行创造性劳动，并在与企业生产、发展有着密 切关系的科技活动中做出贡献的人员，他们的核心任务就是为企业获取经济利益 服务。显然，这是一种广义的、抽象的、随着人们对科学技术、企业发展以及对 人才的理解的变化而变化的动态概念。 2 1 4 企业科技人才的特点 1 、富于创造性 科技人才的专业水平较高，他们不愿意墨守成规，他们喜欢富有新意的，具 有挑战性的工作。他们具有不断创新的能力，他们在实践中不断丰富，支配和应 用新知识。他们把攻克难关看作一种乐趣和体现自我价值的方式。 2 、较强的成就动机 科技人才对工作的成功有着强烈的追求，他们把做好工作，取得成就看作人 生最大的乐趣。他们经常考虑个人事业的前途，发展方向，并全身心地投入工作， 从工作的完成中得到最大的满足。 3 、注重能力的持续提高 知识是科技人才最宝贵的酱，随着时间的推移，科技人才很快发现所掌握的 技术和知识在迅速地、不断地老化。为了自己能够保持技术上的领先水平，他们 拼命学习，不断地使自己的知识更新。因此，科技人才在工作过程中非常重视企 业是否向他提供学习的环境和机会。 4 、较强的独立工作能力 科技人才个性鲜明，有自己的观点和工作方式，具有较强的独立工作能力， 能够自己设法解决工作中碰到的麻烦，乐于挑战自我。他们更倾向于拥有一个自 主的工作环境，强调工作中的自我引导。这种自主性也表现在工作场所、工作时 间方面的灵活性要求，以及宽松的组织氛围上。 5 、流动意愿强 科技人才掌握着先进的科学技术，他们比较容易取得成绩，得到社会的重视， 工作机会也较多。许多科技人才由于具有某种特殊技能，往往可以对其上司、同 事和下属产生影响。碰到令自己不满的现象容易产生抵触情绪，有矛盾不愿意妥 协。他们总是凭借着自己的专业知识和能力，灵活地选择企业或自己创建公司。 科技人才的特点决定我们必须采取相应独特的人力资源管理模式，以留住人才， 促进企业与他们的共同发展。 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 2 1 5 企业科技人员的概念 针对本论文研究工作的需要，特别指出企业科技人员的概念。企业科技人员 是指在科研、生产技术等岗位上从事科学研究、技术开发、以及运用现有科学知 识和技术，解决施工生产中各类技术问题的专业科技工作人员和现场技术人员。 科技人员的创新力是开发、运用新理论、新技术，由技术优势转化为持续竞争优 势的整体能力。这种能力是创新能力、创新动力、创新合力的统一，是现实能力 和潜在能力的统一。它既是一个整体概念，也是一个动态概念。 2 2自主创新理论基础 2 2 1自主创新的定义 自主创新又被称为“自主性技术创新”，是技术创新的重要部分，其中“自主” 主要体现在两个方面。 按照熊彼特的观点，“创新是把一种从来没有过的生产要素与生产条件的新 组合引入生产体系”，显然这里的“从来没有过的”和“新组合”是不能通过模仿实 现的，只有创新主体自主的创新活动才能达到这种效果。我国在科学技术发展水 平上与发达国家有一定差距，改革开放使我国的企业走上了一条通过引进国外先 进技术加快产业结构调整经济发展的道路。虽然我国的产业结构的总体状况有了 很大的改善，但“以市场换技术”的模式实现不了高技术领域的突破，核心技术的 缺乏已成为制约我国企业进一步发展的侄桔，因此必须大力推进自主创新，才能 突破发展瓶颈，实现经济持续增长。 将技术创新按照主体进行划分，自主创新又是与合作创新相对应的概念，自 主创新强调的是依靠企业自身力量进行创新活动，而合作创新是指以企业为主 体，实现企业与企业、企业与科研单位、大专院校之间开展技术合作的创新。从 这个方面来讲，自主创新体现的是建立在自身条件基础之上的创新活动。 从这两个方面来考虑，自主创新主要指企业以获取自主知识产权为目标，依 赖自身有限的创新资源，通过自身努力与探索，产生技术突破，并在此基础上依 靠自身推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润的创新活动【3 】。 学术上对自主创新还没有一个明确的定义，有代表性的主要有以下两个。施培公 ( 1 9 6 9 ) 这样定义自主创新：“自主创新具有不同层次的含义，当用于表征企业创新 活动时，自主创新是指企业通过自身努力，攻破技术难关，形成有价值的研究开 发成果，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术创新的商 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 品化，获得商业利润的创新活动。当用于表征国家创新特征时，是指一国不依赖 他国技术，而依靠本国自身力量独立研究开发，进行创新的活动。”他认为，自 主创新的本质特点是技术突破的内生性一自主创新并不要求企业在研究开发 方面面面俱到，独立攻克每一个技术环节，但其中的核心技术( 或主导技术) 必须 由企业依靠自身力量，独立研究开发而获得。 这个定义从企业和国家两个层面对“自主创新”概念的内涵和外延加以限定， 这一限定是相当严格甚至苛刻的：第一，在企业层面，定义要求“技术突破的内生 性”，即要求“核心技术必须由企业依靠自身力量，独立研究开发而获得”。这样 严格的外延限制将大量的创新活动排斥在自主创新之外，这是否有利于指导创新 政策的制定和创新活动的管理，是值得研究的。第二，在国家层面，这个定义说 “自主创新”是指“不依赖他国技术，而依靠本国自身力量独立研究开发，进行创 新的活动”，这种观点容易引起误解，在经济全球化、国际科技合作日益普遍和 深入的今天，自主创新与合作创新是可能并存的。 2 2 2自主创新的内涵 我们认为，自主创新的内涵要从以下四方面加以理解。 第一，自主是前提。没有自主权，就谈不上创新。企业作为创新的主体，应 该具有创新投入、技术选择、创新活动、创新收入分配的自主权。但由于种种原 因，我国企业往往缺乏自主权或自主权不完整。以合资企业为例，即使是中方控 股，由于技术来源于外方。技术发言权和决策权在外方，有文章称，甚至改动一 个螺丝钉都要得到外方的批准。这样的企业基本上失去了创新的自主权，从而也 就说不上自主创新。 第二，创新是要害。自主创新的落脚点在创新，没有自主权不可能有创新， 有了自主权如果不从事创新活动，当然也不存在自主创新。我国企业还普遍缺乏 自主创新，这也是现在强调自主创新的原因。提出自主创新最重要的是鼓励、引 导、促进、支持企业开展技术创新。 第三，知识产权是关键。在国际竞争日益激烈、技术在竞争中的作用日益突 显的今天，知识产权己成为重要手段。如果我们在知识产权方面长期受制于人， 我们就不可能取得竞争的优势，更不可能建成创新性国家。 第四，创新能力是核心。中国企业能否创新、创新的程度大小，除了机制以 外，说到底取决于创新能力。也就是说，创新能力是我国企业创新的重要瓶颈。 创新能力从何而来? 诚然，这受到多方面因素的影响，但基本的一条是实践，只 有干，只有创新活动本身才能培养创新能力。因此，创新能力和创新行为是相互 促进、相互制约的互动关系。为此，我们不但要强调开展创新活动，而且要十分 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 重视在创新实践中培养创新能力t 4 ，。 2 2 3自主创新的表现形式 从一般意义上说，自主创新是创新主体依靠自身( 或主要依靠自身) 的力量实 现科技突破，进而支撑和引领经济社会发展，保障国家安全的活动。自主创新按 照主体的不同分为国家自主创新和企业自主创新，两大创新支撑整个创新系统的 实施与发展。 国家自主创新是指以能自主解决( 或基本自主解决) 本国经济社会发展和国 家安全面临的重大关键技术问题，并以能对全球科技发展产生重大影响为标志， 以原始创新、集成创新以及引进基础上的再创新为主要实现形式，以推动产业机 构升级，实现增长方式的转化，提升国家竞争力为目的的活动。主要表现为对产 业发展的关键( 共性) 技术的内源式供给，对部分前沿高技术的以我为主的研究开 发，对基础科学和应用科学领域基本发展方向的引领或影响，对知名企业和国际 品牌的成功培育。 企业自主创新是以掌握对产业发展有重大影响的自主知识产权( 或专有技 术) 、参与国际标准制定为标志，以集成创新和引进基础上的再创新为主要实现 形式，以提升企业的核心竞争力，形成自主品牌为目的的创新活动。主要表现为 对行业发展有重大影响的核心技术的开发和掌控，其拥有对产品和服务的自主定 价权以及市场价值分配过程中的话语权和主导权。 原始创新意味着研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域做出前 人所没有的发现和发明，从而推出的创新成果，它不是延长一个创新周期，而是 开辟一个新的创新周期和掀起新的创新高潮。原始创新孕育科学技术值的变化和 发展，促进人类认识和生产力的飞跃，体现一个民族的智慧及其对人类文明进步 的贡献。 集成创新是指把政府、创新主体、资源等各要素的创新能力、创新实践、创 新体系和竞争优势集成在一起，达到最佳动态祸合，从而形成能够产生新的竞争 优势的创新方式。集成创新具有持续性、系统性、结构性和集成性的特征，在时 间上更加关注创新效果以及竞争优势的可持续性。在水平层面上，集成创新关注 的是不同创新主体的协同创新能力，并能够使之系统化。从科技与经济结合的内 在要求来看，单项技术的研发创新因为缺乏与其它相关技术的衔接，很难形成有 市场竞争力的产品或新兴产业，而集成创新的创新融合就意味着1 + l 2 。 引进创新是指企业、团体和个人，通过贸易或经济技术合作的途径从公司、 企业、团体和个人获得技术，其中包括：专利权或其它工业产权的转让或许可： 以图纸、技术资料、技术规范等形式提供的工艺流程、配方、产品设计、质量控 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 制以及管理等方面的专有技术；技术服务；人才或智力的引进。 自主创新三个方面的内容是相互关联的。原始创新往往孕育着科学技术质的 飞跃，是科技创新能力的重要基础和科技竞争力的源泉。它是自主创新体系的基 础，是自主创新中具有战略突破性的科学活动，是一种超前的科学思维或挑战现 有理论的重大科技创新。集成创新是当今科学技术发展的一个重要特征，主要指 围绕一些具有较强技术关联性和产业关联性和产业带动性的战略产品和重大项 目，将各种相关技术有机融合起来，实现一些关键技术的突破甚至引起重要领域 的重大突破。它是现代科学技术发展的重要趋势之一，是与单项技术的研发与创 新相对应，又比其更具有经济冲击力的自主创新的重要内容之一。引进创新是指 有效利用已有的先进技术来提升国民经济发展速度和增长质量的有效途径，强调 自主创新，并不排斥引进并消化吸收己有的先进技术，在经济全球化条件下，自 主创新不能封闭起来进行，而应开展广泛的对外科技合作与交流，完善引进技术 的消化吸收和再创新机制，充分利用人类共同的科技成果【5 l 。 大企业是“集成创新”的主要力量，中小企业是“原始创新”和“引进消化吸收 再创新”的主要力量。改革开放以来，我国主要以引进国外先进技术为主来推动 自己的技术进步，所以“引进消化吸收再创新”成为企业科技自主创新的主要实现 形式。中国企业联合会、中国企业家协会于2 0 0 5 年第四季度进行的“科技自主创 新与企业发展”问卷调查数据显示，略微超过一半( 5 0 7 4 ) 的企业科技自主创 新以“引进消化吸收再创新”为主，不到四成( 3 8 8 1 ) 的企业进行过“集成创新”， 只有一成略多( 1 0 4 5 ) 的企业进行过“原始创新”。“原始创新”是自主创新最为 关键的部分，“集成创新”应当是我国企业特别是大企业的优势，但目前这两方 面的情况均不乐观。 2 2 4自主创新的实现途径 自主创新是一个复杂的系统工程，国有企业要完全实现自主研发比较困难， 需要政府进行牵头和整合资源。在具体的创新过程中，企业是主体，科研机构和 大学是创新源，教育培训机构是知识生产，应用和传播的重要环节，中介机构是 沟通知识流动的关键环节。对企业来说，可以直接获得先进的技术，把更多的经 历投向生产和市场：对大学、科研机构而言，良好的产学研结合可以为本机构带 来不菲的研发收入，对于科研人员的研究积极性以及博士、硕士生的培养提供了 支持。 1 中国企业联合会、中国企业家协会联合课题组中国企业5 0 0 强科技自主创新问卷调查分析报 告 e b o l 中国企业5 0 0 强b ! 虫；幽& 型：曼丝：曼皇亟：q g ：曼型三q q 也i n 曼型曼q 娶l 勉! ：卫2 i 亟三鱼三量! 一i 亟三! ， 2 0 0 6 0 1 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 图2 1 原始创新，模仿创新的实现途径 此外，自主创新也可以实施在引进基础上的消化吸收再创新。以上世纪0 5 年代至7 0 年代为例，日本企业取得的很多专利，实际上都是“原产”自美国，但它 们通过模仿和集成创新形成了自己的知识产权。比如美国杜邦公司用1 年的时间， 花费2 5 0 0 万美元研究成功的合成尼龙的工艺，日本东丽公司通过外贸协定，花了 7 0 万美元购买了这个专利，仅使用了二年时间就投入市场；曾给日本索尼公司带 来巨额利润、一度风靡全球的晶体管便携式收音机，是索尼花2 5 万美元从美国 引进该项技术开发成功的。由此，我们看到了另一种创新模式，引进吸收再创新 【3 6 】 2 2 5自主创新能力 图2 2 引进吸收再创新的实现途径 自主创新是一个从研究开发，经设计制造再到市场实现的价值创造过程。要 使自主创新过程得到顺利实现，创新主体必须在研究开发、产业化应用和市场运 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 作三个关键环节具备独特的竞争优势，即自主创新能力。自主创新能力体现了创 新主体在创新的各个环节依靠自身力量保证创新进行的基本素质1 6 1 ，也是衡量 企业技术创新水平的重要标志。 企业自主创新能力就是企业在市场竞争中，通过有效运用企业内外的各种创 新资源，通过建立新的技术平台或改变核心技术，并取得自主知识产权，使企业 能不断增强其核心竞争力，从而获得持续竞争优势，在技术创新过程中所表现出 来的各种能力的有机综合。它是由多个能力有机组成的，涉及企业经营活动的多 个方面和活动过程的多个环节。自主创新能力可以从多种角度进行分类。从技术 创新内容分为产品创新能力和工艺创新能力。从技术创新投入产出角度可以分为 资源投入能力、创新实施能力和创新产出能力忉。 2 2 6 企业自主创新能力评价体系 根据国家统计局国家经济景气监测中心发布的中国企业自主创新能力分析 报告，一个企业自主创新能力的评价指标体系共包括4 个指标：一是潜在技术创 新资源指标。这一指标包括人力资源存量和经济资源存量，主要反映某区域内的 所有企业潜在的技术创新能力。二是技术创新活动评价指标，该指标可用企业在 技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。三是技术创新产出能力指标，该指标 是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。四是技术创新环境指标。在一 个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力的影响，包括企业所 处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶植与金融机构的支持等 4 个方面，具体见图2 3 第二章企业科技人才与自主创新能力相关理论综述 图2 3 企业自主创新能力的评价指标体系 2 3国内外研究综述 2 3 1国外研究现状 早在1 9 1 2 年奥地利经济学家熊彼特提出了以“生产要素的新组合”为特征的 创新概念，在当时没有引起理论界的重视，但经过很长时间后逐渐被一些经济学 家重新提起。根据不同的视角和研究方法，逐渐分成了两个发展方向：制度创新 和技术创新。制度创新的代表人物是兰斯戴维斯和道格拉斯等人，他们将制度 学派理论和熊皮特创新理论相结合。研究制度变革与企业经济效益之间的关系， 认为制度对创新的影响巨大，只有建立起合理的制度才能保证创新顺利进行。他 们创立了制度创新经济学这门学科，丰富与发展了创新理论。技术创新的代表人 物是美国经济学家爱德华曼斯菲尔德和比尔科克等人j 他们从技术推广、扩散 和转移的角度，以及技术创新与市场构之间的关系等方面对技术创新进行了深入 研究，创立了技术创新经济学这一学科r 8 】。 由熊彼特的观点出发，引起了学术界对创新理论研究的兴起。从那时起，国 外技术创新研究已经历了半个多世纪，其研究过程大致经历了三个发展阶段t 9 ： 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到