（行政管理专业论文）成都市高新技术产业发展的公共科技政策研究.pdf

摘要 摘要 当今世界瞬息万变，政治、经济、文化等诸多方面迅猛发展，而以高新技术 为核心的高新技术产业加速推动着知识经济的发展，是国际经济竞争力与综合实 力的重要体现。为此，促进高新技术产业发展己成为各国及地方政府的主要战略 目标。政府通过公共科技政策的鼓励、引导与保障的功能，提高科技进步，促进 高新技术产业发展。成都市政府在这方面的发展已取得很大成效，为整个西部起 到了领军作用，本文将以成都市为研究基点，对成都市促进高新技术产业发展的 公共科技政策做进一步的探索。 本文采用文献研究法、访谈法、比较研究、定量研究与定性研究相结合的方 法，以新制度经济学的制度创新理论、公共选择理论的市场失灵与政府失败以及 新公共服务的相关理论为基础，以成都市高新技术产业发展问题为个案，阐述了 成都市高新技术产业发展现状与公共科技政策现况，通过对国外发达国家，以及 我国发达地区发展高新技术产业公共科技政策先进经验的分析，指出了成都市公 共科技政策在发展高新技术产业方面的不足，提出了相应的发展对策与建议。 全文共分为五章： 第一章：绪论。首先以本文的研究意义为起点；其次，阐述了高新技术、高 新技术产业、公共政策、科技政策、公共科技政策等相关概念、特点；第三，介 绍了本文的研究方法，最后，图示全文的研究思路与框架。 第二章：理论基础与现实依据。阐述了研究本文所依据的三大理论依据；进 而综述国内、外学者在该领域的相关理论研究，并且分析了高新技术产业发展与 公共科技政策之间的相互关系作为现实依据。 第三章：高新技术产业公共科技政策的现状分析。分析了国外部分发达国家、 国内主要发达地区在发展高新技术产业中公共科技政策的现状，总结先进经验； 同时分析了成都市高新技术产业发展的现状及其公共科技政策现状。 第四章，成都市高新技术产业公共科技政策问题及原因分析。通过三章的现 状分析，指出成都市高新技术产业发展中所存在的问题，及引起这些问题的公共 科技政策方面原因。 第五章，政策改善措施。通过上述分析，找出问题并且针对问题的基础上， 摘要 提出适合成都市发展高新技术产业的公共科技政策建议。 最后，总结与展望。指出研究的不足，以及需要进一步完善的方向。 关键词：高新技术产业，公共科技政策，成都，新制度经济学，新公共服务理论 i i a b s t r a c t a b s t r a c t t o d a y sw o r l di sc h a n g i n gr a p i d l y , s u c ha sp o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n dc u l t u r a lf i e l d h i 吐一t e c hi n d u s t r yb a s e da sh i g h t e c ht o a c c e l e r a t et h e d e v e l o p m e n to fa k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , a n di t i sa l li m p o r t a n tm a r t i f e s t a t i o no fi n t e r n a t i o n a l e c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s sa n dt h eo v e r a l ls t r e n g t ho fac o u n t r y s ot h a t ，t op r o m o t et h e d e v e l o p m e n to fh i 曲t e c hi n d u s t r yh a sb e c o m et h em a i ns t r a t e g i co b j e c t i v e so f c o u n t r i e sa n d1 0 c a lg o v e r n m e n t s g o v e r n m e n t si m p r o v es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，a n di n t e r np r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fh i 曲t e c hi n d u s t r i e st h r o u g ht h e p u b l i co fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y , a n di t sf u n c t i o n so fe n c o u r a g e m e n t , g u i d a n c e a n dp r o t e c t i o n i nt h i sa s p e c t ，c h e n g d uh a sb e e nw e l la n dp l a y e dal e a d i n gr o l ei nt h e e n t i r ew e s t e r nr e g i o n t h ea r t i c l ei sp o i n tt os t u d yi nc h e n g d u ，a n dd of u r t h e r e x p l o r a t i o no ft h ep u b l i co fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y , w h i c hp r o m o t et oc h e n g d u h i 2 h t e c hi n d u s t r y sd e v e l o p m e n t 、胁i l ei n t e g r a t i n gt h em e t h o d so fl i t e r a t u r er e s e a r c h ，i n t e r v i e w s ，c o m p a r a t i v es t u d y o fa n a l y s i s c o m b i n i n go fq u a n t i t a t i v er e s e a r c ha n dq u a l i t a t i v er e s e a r c h ，也ea r t i c l e a p p l i e st h et h e o r yo ft h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c so fi n n o v a t i o nt h e o r y , m a r k e t f a i l u r e ，g o v e r n m e n tf a i l u r ea sw e l la sn e wp u b l i cs e r v i c e s b e s i d e st h a t ，t h ea r t i c l et r i e s t os h o wt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fp o l i c i e sc o n c e r n i n gc h e n g d u sh i g h t e c hi n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t b ya n a l y s i so ft h ef o r e i g nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a sw e l la sc h i n a s d e v e l o p e da r e a so fp u b l i cs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y , a n dl e a r n e df r o ma d v a n c e d e x p e r i e n c e , t h ea r t i c l ep o i n t so u t1 i m i t a t i o n so ft h ep r e s e n th i 曲- t e c hp o l i c i e si n c h e n g d u ，i nt h em e a n t i m ei tb r i n g sf o r t hs u g g e s t i o n sf o rf u t u r ed e v e l o p m e n t t h ea r t i c l ec o n s i s t so fs i xc h a p t e r s ： c h a p t e ro n e ：i n t r o d u c t i o n f i r s t l y , i n t r o d u c e ss i g n i f i c a n c e sa n db a c k g r o u n d so ft h e a r t i c l e s e c o n d l y , e x p l a i n sr e l e v a n tc o n c e p t sa n dc h a r a c t e r i s t i c so fh i g ht e c h n o l o g y , h i 曲t e c hi n d u s t r ya sw e l l a si n d u s t r i a lp o l i c ya n dt h ep u b l i cp o l i c yo fh i g h t e c h i n d u s t r y , e t c t h i r d l y , i n t r o d u c e sr e s e a r c hm e t h o d so ft h ea r t i c l e l a s t l y , s h o wt h e f r a m e w o r kh o wt h ea r t i c l ew i l lb eg o i n g c h a p t e rt w o ：b a s e so ft h e o r ya n dr e a l i t y a f t e ri n t e r p r e t e dt h r e et h e o r i e so ft h e a r t i c l eb a s e do n ，d i s c u s sm a i nr e s e a r c h e r so ff o r e i g na n dd o m e s t i cr e s e a r c h e sr e l a t e dt o t 1 1 i sf i e l d a n dt h e l la n a l y s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nh i g h t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n t a n dt h ep u b l i cp o l i c yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya si t sr e a l i t yb a s i s c h a p t e rt h r e e ：t h ec u r r e n ts i t u a r i o no ft h ep u b l i cp o l i c yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y o nh i 曲t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n t u n d e rt h ed i s c u s s i o no nt h es t a t u so fs o m ef o r e i g n d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dm a j o rd e v e l o p e da r e a so f0 1 1 1 c o u n t r yi nt h ed e v e l o p m e n to f h i g l l t e c hi n d u s t r ya n di t sp u b l i cp o l i c i e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , s u m m e du pt h e i i i a b s t r a c t a d v a n c e de x p e r i e n c eo f t h e m a tt h es a m et i m e i ts h o w st h e s es t a t u s e so f c h e n g d u c h a p t e rf o u r ：t oa n a l y s i st h ep r o b l e mo ft h ep u b l i cp o l i c i e so fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n1 1 i 曲一t e c hi n d u s t r yo fc h e n g d ua n di t sr e a s o n s a f t e ra n g l i c i z i n ga l l a b o v e ，a u t h o rp o i n to u tt h ep r o b l e m st h a tm a d eo fh i 曲t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n to f c h e n g d u t h e nc o v e rt h es e a s o n st h a tc a u s eo ft h e s ep r o b l e m s c h a p t e rf i v e ：p o l i c yi m p r o v e m e n t s i d e n t i f yp r o b l e m sa n db r i n gf o r w a r d s u g g e s t i o n so nt h ep u b l i cp o l i c i e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fh i 曲- t e c hi n d u s t r yi n c h e n g d u l a s t l y , p o i n to u tt h es h o r to ft h i sr e s e a r c ha n dt h ed i r e c t i o nw h i c hn e e dt of u r t h e r i m p r o v e k e yw o r d s ：h i g h t e c hi n d u s t r y , p u b l i cp o l i c yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , c h e n g d u ， n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c so f l n n o v a t i o n ，n e wp u b l i cs e r v i c e s i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 签名： 盘遗日期：h 1 年易月f 。日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：查遗导师签名：盔翌垒 日期：) 州年6 月l 。e t 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 第一章绪论 当今世界，科技的迅猛发展已成为时代特色，而高新技术产业是以高、新技 术为支撑，为社会经济的发展起到了重要的推动作用。高新技术产业发展的水平 是国家综合国力的体现，直接关系到国家的竞争力与在国际政治、经济中的地位。 各国竟相推出政策措施，力求在这一领域中占据有利地位。我国为了加快高新技 术产业的发展，相继出台了相关的公共政策，地方上也根据具体应用的需要，发 展和继承了国家政策，使之适应地方特色，这些政策都发挥了重大的促进作用。 但从公共政策促进高新技术产业发展的总体情况上来看，仍需要进一步地完善、 改进以便适应时代发展的需求。我国诸多学者从不同层面、角度，都做出了一些 分析与研剜1 1 ，但促进高新技术产业发展的公共科技政策研究是一个不断更新地 过程，不仅要从理论上进行分析，而且要结合现实，进行深入而全面系统地探讨， 有着重要的作用与现实指导意义。 1 1 1 研究背景 1 1 1 1 高新技术产业的发展推动人民生活水平质的飞跃 早在第一次产业革命前夕，培根即己提出“知识就是力量”的口号；随后马 克思在总结前人思想的基础上，多次阐述了科学技术在社会生产中的推动作用， 提出了“科学技术是生产力”的著名原理；邓小平继承了马克思这一理论精髓， 提出：“科学技术是第一生产力”的精辟论断，肯定了科学技术是整个生产力系统 中占主导地位并起决定作用的因素。上世纪4 0 年代以来，科学技术领域发生了一 系列革命性变化，其中最突出的是：高新技术产业占国民经济的比重越来越大。 以信息技术、生物技术、航空航天技术、新材料技术为代表的高新技术及产业迅 猛发展，科学技术的进步特别是高新技术产业的发展，对于综合国力的增强、社 会经济结构的优化和人民生活水平的提高，发生着愈来愈大的影响。 电子科技大学硕士学位论文 1 1 1 2 公共科技政策加快高新技术产业的发展 高新技术产业的发展仅仅依靠市场机制的力量是不够的，它需要政府干预及 其有效的政策措施来保证其良好发展。正如联合国教科文组织总干事费德里科吗 约尔曾在1 9 9 9 年6 月举行的世界科学大会开幕式上所指出的那样：“如果说由于 政治问题非常重要而不能只由政治家来解决，那么科学问题的重要性也不能仅仅 留给科学家或市场来解决；应当认识到，没有政府的支持，音乐和文学照样可以 存在，甚至还可以繁荣起来。但科学不能，因为科学需要资金，科学需要从体制 上给予支持。【2 】 1 1 1 3 高新技术产业发展的现状 首先，从发展的实践上看，高新技术产业虽然以先进的技术和持续的创新为 基础，构成了现代知识经济中最具活力的部分，促进了经济的飞速发展。但是， 仍存在一些问题与不足。诸如：产业创新过程中的信息不对称、高新技术企业的 垄断、发展中的风险性、领域的公共产品性、外部经济性等问题，这都需要政府 建立正确有效的公共政策；其次，从理论上看，随着时代的发展需要对发展高新 技术产业的理论进行梳理。公共政策对高新技术产业的影响不是局部的、表面的 和片面的，而是全面的、深刻的和系统的。在当前知识经济时代背景下，科技的 迅速发展使经济基础发生着深刻变化，而实践需要理论指导，瞬息万变的社会对 于已往的理论提出挑战，应对发展高新技术产业的理论体系：原则、依据、方法 和途径做进一步地探索。 1 1 2 研究意义 首先，在理论上通过探索公共科技政策在地方高新技术产业发展中的作用， 全面、深刻和系统地对发展高新技术产业的理论进行梳理，发展和丰富了公共科 技政策的理论研究，对促进高新技术产业走向特色、健康发展起到重大作用，并 且为以后学者的研究提供参考；其次，在现实中，本文以科学发展观为指导，重 在科技的创新与发展，运用公共科技政策的相关原则和理论框架为指导，来促进 高新技术产业向多元化发展并且成为技术精湛、综合竞争力强的产业。实现科技 带动经济以及整个国家综合生活水平的提高，建设起自然、人居、政策、服务及 基础设施全方位与国际接轨的创业和生活环境。 2 第一章绪论 1 2 核心概念 1 2 1 高新技术产业 高新技术产业范围的界定，是研究高新技术产业各种问题包括政策问题的基 础。然而，高新技术产业依托于高新技术，要弄清什么是高新技术产业，必须得 先厘清什么是高新技术。高新技术的概念至今仍没有公认而严格的界定，有的从 较全面的角度定义，认为高新技术是处于当代科学技术前沿的对发展生产力，促 进社会文明起先导作用的技术群【3 】。而我国采用列举法，根据1 9 9 1 年原国家科技 部规定科技管理部门在下列范围内确定为高新科技：( 1 ) 微电子和电子信息技术； ( 2 ) 空间科学和航空航天技术；( 3 ) 光电子和光机电一体化技术；( 4 ) 生命科学 和生物工程技术；( 5 ) 材料科学和新材料技术；( 6 ) 能源科学和新能源技术；( 7 ) 生态科学和环境保护技术；( 8 ) 地球科学和海洋工程技术；( 9 ) 基本物质科学和 辐射技术；( 1 0 ) 医药科学和生物医学工程技术；( 1 1 ) 其他在传统产业基础上应 用的新工艺新技术【4 】。高新技术是一个不断发展和完善的概念，在某一时期被认 为的是高新技术，随着科学与社会的进步将成为传统技术，它将被更新更高的技 术所代替。因此，高新技术范围的确定将根据国内外高新技术的不断发展而进行 补充和修订。 高新技术产业是以高新技术为基础，从事一种或多种高新技术及其产品的研 究、开发、生产和技术服务的企业集合，这种产业所拥有的关键技术往往开发难 度很大，但一旦开发成功，却具有高于一般的经济效益和社会效益。根据2 0 0 2 年7 月国家统计局印发的高技术产业统计分类目录的通知，我国高技术产业的 统计范围包括航天航空器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设 备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等行业。 1 2 2 公共科技政策 科技政策( s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y ) 成为一个专业性术语，并被各 国广泛接受并采纳，是1 9 6 3 年联合国在日内瓦召开的关于低开发区适用的科学技 术会议( u n c a s t ) 以后才开始的。尽管s t p 已成为国家对科学技术资源进行配置 的重要手段，但目前仍没有形成一个明确的定义【5 1 。学者林慧岳认为：科技政策 电子科技大学硕士学位论文 就是国家为了对科技活动的投入、运作、产出、转化各环节进行调控而建立的有 计划、有组织地推进知识生产的科技方针和实现科技方针的体系。学者成良斌总 结前人对科技政策定义的基础上，将科技政策归纳为具有目的性的关于科学技术 传播、生产和应用的政治措施【6 】。本文坚持以上观点，从政策的主体、客体、目 的、作用与表现形式这几个方面共同定义公共科技政策。首先：公共科技政策是 公共政策的一部分，是政府部门所采取的政治行为或规定的行为准则，它是一系 列法令、措施、方法、条例等的总称；其次，公共政策涉及诸多领域，而公共科 技政策只是关于科学技术的政策，它包括科学技术的传播、生产和应用三个方面； 其三，它是为了对科技活动的投入、运作、产出、转化各个环节进行调控，最终 起到实现对国家科技资源的优化配置，促进社会生产力发展的作用 7 】。 1 3 研究方法 1 3 1 文献研究法 这是本文主要的研究方法，筛选后的文献资料成为本文研究的主要理论依据。 通过对该领域相关问题研究的分析，找到现实存在的问题、理论研究的不足以及 可以借鉴的解决问题的方法经验。 1 3 2 访谈法 通过对成都市科技局、高新技术产业部门、高新技术开发区的走访，与政府 有关职能部f - j t 作人员、高新企业内部员工等人访谈获得建议，理论与实践相结 厶 口o 1 3 3 比较研究 通过对国外主要发达国家、国内部分发展较好地区高新技术产业的公共科技 政策进行评价，并从中吸取对提升成都市高新技术产业发展的有益经验。 1 3 4 定量研究与定性研究相结合 4 第一章绪论 大量搜集相关的经济数据，并对这些资料、数据作定量分析的基础上对成都 市政府发展高新技术产业的科技政策方面作定性分析。 1 4 研究思路与论文框架 1 4 1 研究的内容及思路 本文研究的主要内容按以下逻辑顺序展开：一是在阐述发展高新技术产业的 意义与背景的前提下，从高新技术产业与公共科技政策的相关概念入手，并且介 绍了本文研究的方法，进而形成了全文研究的框架。二是从分析发展高新技术产 业所依据的一般理论基础出发，结合现实依据，包括：国内、外学者对高新技术 产业发展的众多研究，以及高新技术产业与公共科技政策的相互关系及作用，为 发展高新技术产业的公共科技政策研究提供科学的指导。三是结合国外主要发达 国家、国内经济发达地区京、沪、深以及成都本市高新技术产业发展现况与其公 共科技政策状况，通过对比分析，吸取先进经验。四是通过以上分析找出成都市 发展高新技术产业公共科技政策存在的问题，并对问题做出原因分析。五是针对 问题，提出公共科技政策的改进措施。五是全文的总结与展望，提出该领域仍需 进一步研究与拓展的地方。 1 4 2 研究框架 本文的主要研究框架如下： 电子科技大学硕士学位论文 6 第二章高新技术产业公共科技政策的理论基础与研究现状 第二章高新技术产业公共科技政策的理论基础与研究现状 2 1 理论基础 2 1 1 新制度经济学 以罗纳德科斯( r o n a l dh c o s s e ) 与道格拉斯诺思( d o u g l a s sc n o r t h ) 为代表的新制度经济学是用经济学的方法来研究制度的一门科学，它把制度问题 推向了经济学研究的前沿。该理论以强有力的证据证明，制度是经济理论的基石， 制度至关重要。而以往被认为的诸如技术进步、投资增加、专业化和分工的发展 等是经济增长的原因，但研究分析表明，制度短缺或制度供给的滞后同样会制约 经济发展。制约经济增长的原因是经济增长本身，只能到引起这些现象的制度因 素中去寻找，只有制度才能使土地、劳动、资本等这些生产要素得以发挥功能。 “新制度经济学”这一概念的提出者奥利弗e 威廉姆森( 0 1i v e re w i l l i a m s o n ) ，把该理论归结为四个特征，其中最重要的特征之一是此理论充分假 设制度有深刻的效率因素，即不同制度下的绩效不同，经济活动的结果将随着可 以对它们做出反应的制度的变化而变化。制度既给我们提供了行为规范，又给我 们带来效率。 新制度经济学所强调的制度因素在社会经济中占有重要作用。它不仅对于经 济学界产生了重要影响，而且也对社会学、政治学等社会科学的研究与发展产生 了较大的促进作用。高新技术产业的发展也需要制度以及制度的改革与完善来促 进其发展并且提高效率。技术创新是高新技术产业发展的核心，技术创新的程度 直接影响着该产业发展水平。在技术创新与制度创新的关系中，新制度经济学认 为，制度创新决定技术创新，而不是技术创新决定制度创新，好的制度选择会促 进技术创新，不好的制度选择将技术创新引离经济发展的轨道，或扼杀技术创新， 它阐述了制度创新的重要意义。 2 1 2 公共选择理论 电子科技大学硕士学位论文 公共选择理论是2 0 世纪5 0 年代由公共选择学派建立与发展起来的西方经济 学理论之一，该学派的代表人物布坎南( j a m e sm b u c h a n a n ) 认为，公共选择是 政治上的观点，它从经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。 自从亚当斯密提出市场机制这一“看不见的手 理论以来，它在很长一段 时期里被认为是调节经济运行的最有效的机制，市场竞争可以促进资源优化配置。 然而在1 9 2 9 年资本主义世界特大经济危机爆发，宣告了“市场万能”的破灭。经 济生活中广泛存在着市场无法解决的问题，会出现“市场失灵”。当市场出现失灵 时，经济运行就会低效率，资源配置出现浪费达不到最优状态，这一现象大量存 在于众多产业与部门【8 j 。 高新技术产品具有外部性，而市场不能自动平衡社会边际收益与私人边际收 益、社会边际成本与私人边际成本之间的关系，不能使生产与消费等经济活动达 到最优状况；同时高新技术产品具有公共物品的非排他性、非竞争性等一些属性， 而市场价格信号不能引导公共物品的最优配置，也不能由私人生产和供给，由此 产生市场失灵。 市场失灵的存在为政府干预提供了必要性。萨缪尔森( 1 9 8 9 ) 认为，政府干预 就是政府旨在弥补市场失败，促进经济活动效率、公平稳定。政府作为强大的国 家机器，具有市场无法比拟的权力，它可以有效调节公平与效率、资源合理配置 等问题。但是政府干预也不是万能的，也会出现“政府失灵，它主要表现为：一 是政府的过度干预使得市场机制不能正常地运作：二是政府的无效干预，政府虽 做了努力却达不到应有的效果。 综上，由于存在着市场失灵使得政府的干预非常必要，但这种干预必须在适 度、有效的范围内，否则会适得其反。 2 1 3 新公共服务理论 登哈特( r o b e r tb d e n h a r d t ) 的新公共服务理论是基于对包括企业家政府理 论在内的新公共管理理论进行反思和批判的基础上产生的。该理论是关于公共行 政在以公民为中心的治理系统中所扮演的角色的理论，它包括：服务而非掌舵、 服务于公民而非顾客、追求公共利益、战略思考与民主地行动、重视人等重要内 容【9 】。该理论主张用一种基于公民权、民主和为公共利益服务的新公共服务模式； 强调建立有效的公民利益表达机制和多中心的社会治理结构掣旧】。 新公共服务理论的核心思想为我国和谐社会的构建提供了有益的启示，可以 第二章高新技术产业公共科技政策的理论基础与研究现状 通过为社会的公平正义提供制度保障、注重促进人的心理和谐等来实现。对于高 新技术产业，需要公民积极广泛的参与，促进信息沟通，实现政府为人民的责任 政府，与人民促发展的创造性人民。 2 2 研究现状 2 2 1 高新技术产业公共科技政策国内、外研究现状 由于本文研究的问题是高新技术产业发展与政府公共科技政策的关系，那么 本章将从高新技术产业、公共科技政策与发展高新技术产业的公共科技政策三个 方面展开，对该领域的国内、外学者的研究与理论进行一些归纳与探讨，从而为 本文的研究提供依据。 2 2 1 1 高新技术产业发展研究 高新技术产业的发展状况是科技水平的体现，并且它对社会经济的发展产生 重要的影响，因而倍受国内、外学者的关注。该领域的研究主要集中在，一是概 念的界定，如美国商务部提出以研发与开发强度、研发人员这两个主要指标判定 高新技术产业；经济合作与发展组织( o e c d ) 出于国际比较的需要，也用研究 与开发的强度定义及划分高新技术产业。加拿大认为高新技术产业的认定取决于 由研发经费和劳动力技术素质反映的技术水平的高低。而法国则认为只有当一种 新产品使用标准生产线生产，具有高素质的劳动队伍，拥有一定的市场且己形成 新分支产业时，才能称其为高新技术产业。澳大利亚则将新工艺的应用和新产品 的制造作为判定的显著标志。二是产业发展阶段性研究，如英国学者r p 奥基 把产业生命周期划分为成长、成熟和衰退三个阶段，而蔡莉则将产业划分为孕育 期、成长期、成熟期、饱和期和衰退期五个阶段等。众多学者从不同角度把产业 划分为各个阶段，并且做了阶段性的研究。三是产业特征的研究，学者杨公朴、 夏大慰认为，高新技术产业具有知识、技术密集性、高增长性、高附加值性、高 效益、高风险性等特点。学者们虽然角度不同，但结论基本一致，包含有新知识、 新技术、高风险、高竞争等“高、新、精、尖”的特点。 2 2 1 2 公共科技政策发展研究 科技政策影响和决定一个国家科学技术的发展水平，对国民经济的发展起着 9 电子科技大学硕士学位论文 重大作用。该领域的研究主要集中在，一是概念的研究，从政策的内容、原则、 目的等不同角度，众多学者们对这一概念进行了界定，虽然学界没有一致的说法， 但基本都是从公共政策的深层研究与探讨的基础上，坚持公共政策的基本内涵与 原则，加上“科技”的特点来共同定义公共科技政策并对其进行研究。二是科技 政策的发展阶段性研究，如美国学者n a m i kk p a k ( 2 0 0 0 ) 提出国防与科学、工 业与科研、社会与创新相结合的三阶段说。我国学者崔禄春( 2 0 0 0 ) 根据社会发 展的不同时期将我国科技政策划分为起步阶段、曲折发展阶段与新时期蓬勃发展 的三大阶段等 1 l 】。三是对政策本身的研究，包括政策的制定、方法、内容等诸多 方面【1 2 。 2 2 1 3 发展高新技术产业的公共科技政策相关研究现况 以发展高新技术为杠杆，谋求国家经济、社会发展，已受到世界各国政府的 重视。在这种情况下，促进高新技术产业发展的各种政策也相继出台、发展，并 且系统化引。 西方高新技术产业的发展是与其资本市场体系相适应的，国外学者对产业政 策的发展从众多方面做出了建设性的研究。一是产业政策的理论依据；二是法律 制度的创新、税务的优惠及扶持政策与规避风险机制等产业扶持政策；三是世界 主要国家产业的发展现状、模式研究；以及建立高新技术开发区、工业园区，发 展产业环境等诸多方面都进行了成功的实践，并形成了相应的理论【l 4 1 。 与发达国家相比，我国发展高新技术产业起步较晚，基础较弱，目前，我国 学者对高新技术科技政策的研究大多处在学习借鉴发达国家的经验方面。整理现 有资料，目前该领域的研究主要集中在：1 、对国家发展高新技术的政策研究，是 对宏观政策的研究；2 、北京、上海等经济发达省份或发展较好省份单一地区的政 策研究；3 、典型省市之间政策的横向对比研究；4 、以市为单位的政策研究及横 向对比研究；5 、高新区建设与发展研究及对比研究。 从高新技术科技政策的内容来看，主要涉及有：产业发展软、硬环境政策； 金融政策；人才吸引和激励政策；产权制度政策；高新区建设、管理和运行政策； 服务机构政策等多方面内容。政策的主要工具是：规划与计划；财政、金融、税 收；人才；知识产权。刘建平( 2 0 0 3 ) 总结学者们的基础上，把在推动高新技术 产业发展方面的作用归纳为改善创业环境、制度建设、提供信息与中介服务三大 点。我国现有政策研究的问题与不足：成良斌认为：1 、重物质资本投入，轻人力 资本投入；2 、重政府作为，轻企业自为；3 、重估政策，轻制度创新。4 、重请进 l o 第二章高新技术产业公共科技政策的理论基础与研究现状 来，轻走出去。娄成武认为：1 、片面强调技术政策，忽视科学政策；我国生产技 术的水平提高较快，而科学理论的研究发展速度明显落后于西方发达国家。2 、科 技政策研究没有形成专业化队伍；3 、科技政策的理论研究滞后；4 、科技政策研 究的创新性不够。 综上所述，国内、外研究从产业政策的理论、概念界定、政策系统等方面都 做了大量的探讨，并为产业的发展提供了积极的帮助。但现有的研究对国家宏观 政策的研究较多，中观和微观研究成果较少，而针对成都市在该领域的政策研究 就更少。为了适应时代迅速发展和高新技术产业自身发展的需要，产业政策应不 断取得在理论与实践上的进步，为高新技术产业的更快更好发展提供重要的指导 意义。 2 2 2 高新技术产业与公共科技政策的相互联系 2 2 2 1 高新技术产业的特点 公共科技政策要想有效地促进高新技术产业的发展，就必需考虑产业的内在 规律、产业所具有的特点，这样才能合理发挥政策的作用。因此，公共科技政策 发展高新技术产业时应考虑的产业特征主要包括【l5 】：1 、高投入性与高风险性。 由于高新技术产业以“高、新、精、尖”的科技成果为依托，因而在知识、人才、 资本等方面的投入明显高于一般的传统产业。高新技术产业聚集了知识密集与人 才密集的特点，决定了它在各方面的高投入性，主要表现在：一是高新技术的研 究与开发上需要大量资本的投入，同时需要专业人才的支持；二是高新技术的生 产需要高标准的配套硬件，如生产场所、精密仪器等这都需要大量的资产投入； 三是高新技术的生产过程中，需要比一般传统产业更多的流动资金才能保证生产 的顺利运作，如设备的维持、高技术人才的运用都需要大量的资金作保证。与此 同时，伴随着高投入性以及高新技术所具有的前沿性的特点，高新技术产业存在 着高风险性。作为一种新技术，存在有能不能研发成功的可能性，也存在有研发 成果会不会带来巨大价值的可能性，而这些或成功或失败的不确定性决定了高新 技术产业的高风险性的特点。2 、高效益性与高竞争性。高投入与高风险决定了高 回报，如果没有巨大的回报，任何人是不会进行高额投入也不会愿意承担高的风 险，因而高新技术一旦成功地研发、生产、发挥作用，那么必然带来高的效益。 由于受到知识产权的保护与技术水平的差异，一项新的高新技术投入市场时总具 有垄断性，并能产生高额的垄断利润，这使得众多竞争对手为了占据有利地位， 电子科技大学硕士学位论文 不得不竞相研发更高的技术，从而激发了市场的竞争。3 、高渗透性与高集群性。 高新技术产业涉及众多知识、多门学科、多种人才和诸多产业领域，它不仅横向 的渗透到社会服务管理、商业、人民生活等领域，也渗透到传统产业中，带动传 统产业的升级、优化。从高新技术产业发展的趋势上看，高新技术产业在空间上 以集中分布为特征。世界各国及地区都以创办高新技术开发区、工业园区的措施 来发展高新技术产业。我国自1 9 9 1 年建立第一个高新技术产业开发区以来，各地 也纷纷效仿，使得技术、资金、人才、管理等高度聚集在一起，形成良好的局部 环境，为产业的发展创造了条件、提供了保障【16 1 。4 、高创新性。高新技术产业 以高新技术为核心，创新是产业发展的基础。技术创新、制度创新等是获得科技 成果更新的重要途径，只有不断涌现的技术成果，才能促进产业的发展，而产业 的迅速发展是科技成果的生命周期越来越短、更新速度越来越快的主要原因。 著名经济学家阿罗( a r r o w ) 曾论述了科技成果具有一些公共产品的特性：一 是非独占性。科技成果一旦公开，虽会受到知识产权的保护，也仅仅是短暂的时 间内会为技术开发者带来垄断效益，但最终它将会被社会所共有。二是外部性， 即技术成果的社会效益大于该成果给开发者本身带来的私人效益。由于科技成果 具有一定公共产品的属性，并且有益于全社会，而政府作为公共物品的供给者应 该给予一定的帮助但却无力完全承担，因而根据不同技术的不同需求，应该给予 相应的产业政策扶持【1 7 】。 2 2 2 2 发展高新技术产业的保障因素 加快高新技术产业的发展是提高国家经济水平、增强国际竞争力的关键所在， 但由于产业本身所具有的多种特性，就需要外在力量促进其发展。促进产业发展 的保障因素很多，诸如技术创新、制度建设等手段，而发展高新技术产业已成为 各国的共识，并且根据多年的实践经验，公共科技政策作为一种最直接有较的方 式成为政府使用的主要手段。 高新技术产业的发展需要公共科技政策作保障，具体体现在以下几个方面： 一是对产业的扶持。高新技术产业的高投入、高风险的特性需要政策建立合理的 投融资体系，高效的投资风险保障体制，从而使企业减轻压力增强活力，激励更 多地资源投向产业的发展。二是对产业的引导。高新技术产业具有高的效益使得 政府需要平衡企业与企业、私人与社会之间收益关系，考虑各方的利益，通过政 策取得良好的竞争环境。同时高新技术具有一般公共物品的属性，技术研发者不 能将所有收益全部占有，搭便车的现象削弱了技术创新的动力，政府需要权衡各 1 2 第二章高新技术产业公共科技政策的理论基础与研究现状 方利益，为维持科技成果的质量与数量，制定不同的政策加以引导。三是对产业 的规范。产业的发展不但需要扶持与引导，同样也需要一定的规范使其健康、长 久地发展。公共科技政策作为一种行为准则能够起到调整、约束产业发展及各种 行为的规范作用。高新技术产业往往涉及前瞻领域，并且缺少可以根据的行为准 则，就需要政策及时地加以规范，如生物工程领域、国防军事领域，虽然技术已 经达到了相当发达的水平，但仍需要对科技成果控制在道德允许、国家安全的程 度以内。四是对产业的激励。创新是高新技术产业的生命线，只有对投资环境、 技术创新、人才等的激励，才能发挥各方面的潜能，促使产业的快速发展。 2 2 2 3 公共科技政策与高新技术产业 公共科技政策的发展与科技、社会的发展密切相连，而高新技术已经广泛的 渗透到社会各个领域，并且对人民生产、 技术以更新快、生命周期短为显明特征， 生活、思维方式都产生深远影响；高新 它的迅猛发展以及所带来的众多社会问 题等等诸多因素，使得公共科技政策的发展成为必然，由政策来控制、调节和解 决上述问题与挑战【l 引。 高新技术产业的发展需要公共科技政策的保障，而公共科技政策作为政策的 种，具有政策所具有的普遍属性外，还具有促进高新技术产业发展所特有的属 性，这些特性的充分发挥，才能够更好地为高新技术产业的发展服务。首先，及 时、有效性。公共科技政策需要注重时间概念的把握，在有效的时间内发挥作用， 而随着情况的不断变化要在最佳得时机内调整政策，使其得到及时地预测、制定、 执行、反馈和修正，这样才能充分发挥政策的效力。第二，目标性。公共科技政 策要在尊重高新技术发展客观规律的基础上，具备清晰的目标，才能有的放矢。 第三，预见性。公共科技政策需要对未来经济、社会的发展趋势有一定的预见， 才能把目标与长远计划有机地结合起来，避免人力、物力的浪费。总之，公共科 技政策这些必备的特性，可以满足高新技术发展快、涉及范围广而影响深远、高 风险性的需求，同时高新技术给经济、社会带来巨大财富的同时，也伴随着潜在 危害的不确定性因素，这些都需要政策具有前瞻性能够尽可能的规避风险，当遇 到变化时尽早地调整政策，适应产业发展的需要。高新技术产业与公共科技政策 的具体关系如下图显示( 图2 - 1 ) 。 电子科技大学硕士学位论文 图2 1 高新技术产业与公共科技政策的关系 1 4 第三章高新技术产业公共科技政策的基本概况 第三章高新技术