（行政管理专业论文）成都市高新区技术创新服务体系建设研究.pdf

中文摘要 中文摘要 当今世界，高新技术产业的发展已成为一个国家或地区科技进步水平 和生产力发达程度的重要标志。它在国民经济中的创新作用、渗透作用和战 略作用正以新的形式与特点表现出来，成为推动生产力发展与促进社会进步 的强大力量。但是，目前我国高新企业技术创新服务体系还不健全，区域创 新体系还有待完善，在很大程度上限制了该地区高新技术产业的进一步提高 与成熟。作为推动技术成果转化和高新技术产业化的创新服务体系，我们必 须竭尽所能地健全高新技术创新服务体系，为区域创新体系的发展奠定坚实 的基础。近年来，成都市大力推进高新技术的产业化发展，相继建立了各类 创业服务中心，在孵企业的数量不断增加，高新技术产业的产值占成都g d p 的比重日益提高，成为成都经济结构的重要组成部分。但是，我们也应该看 到，与国内外先进水平相比，成都高新技术创新服务体系建设仍处于探索阶 段。存在的问题主要是：中介服务机构种类不全、质量良莠不齐；高新区行 政管理存在体制性缺陷；法律政策环境有待完善。特别是作为技术创新服务 核心的孵化器，在培育和扶植高新技术中小企业，增强地区自主创新能力方 面还没能完全实现从企业初创到成熟的增值性服务。 从高新技术产业特点出发，通过各种途径和方式加强成都高新技术创新 服务体系的开发和完善，增强企业自主创新能力；努力建设各种必要的现代 化设施、专业化的管理团队，推动科技成果的转化；为创业者提供各种服务 和指导，逐步形成高新技术产业支撑和完善技术创新体系，正是本文写作的 主要出发点和目的。本文主要包括以下五方面内容。 第一章绪论。首先提出问题，无论是世界著名的高新区还是国内先进的 高新区，建立健全创新服务体系是政府引导和扶持高新产业的关键。其次， 简要说明了本文的研究思路和方法及意义。最后，对创新技术服务体系的研 究现状进行了文献综述。 成都市高新区技术创新服务体系建设研究 第二章高新区技术创新服务体系相关理论。首先对高新区的概念进行了 界定，明确高新区的定义、特点及分类。其次是技术创新理论。对技术创新 的内涵、技术创新与高新技术产业发展的关系以及影响企业技术创新的因素 进行了阐述。最后介绍高新技术创新服务体系：第一，明确了什么是技术创 新服务及其特点；第二，明确了什么是高新技术创新服务体系；第三，阐述 建立和完善技术创新服务体系的必要性。 第三章世界高新区创新服务体系建设现状。主要谈了两个问题：第一， 深入研究世界发达高新区技术创新服务的经验，以美国硅谷、台湾新竹工业 园和印度班加罗尔软件园三个高新区为例，从制度、环境、风险投资机制、 人才等角度总结了他们的成功之处，为成都市高新区技术创新服务提供了有 益的参考，为提出完善成都高新技术创新服务体系的政策建议做好准备。首 先介绍了美国的硅谷。作为世界高新区的成功典范之一，美国硅谷在法制环 境、风险投资、专业化服务及政府定位、社会化中介组织等方面都发展的比 较完善。比如在资金的引入上，它有比较完善的风险引入机制、运作机制和 退出机制，保证了具有高风险、高收益的中小企业的迅速成长；在专业化服 务方面，硅谷有众多的中介服务机构，比如会计师、律师事务所、管理咨询 公司，极大地节约了企业的精力。除此之外，美国政府在硅谷的发展过程中 扮演了一个合适的角色，通过政府采购、政府订单以及直接财政支持等手段， 极大地促进了硅谷的成长。第二个比较成功的例子是我国的台湾新竹工业园。 台湾新竹的成功与美国硅谷有着千丝万缕的联系，正因为美国高新技术和人 才向台湾的转移，才使得台湾高新技术的发展始终与世界最先进的技术保持 着一致的步调。当然，这与台湾当局重视人才，放开管束也不无关系。在资 金的引入方面，台湾当局甚至设立了专门的银行为高新企业获得资金提供方 便。这些经验都值得成都市高新区的学习。最后一个例子是印度的班加罗尔 软件园。之所以将它作为一个案例进行研究，是因为它与我国国情在某种程 度上的相似，因此其成功的经验更具借鉴性。研究发现，班加罗尔最大的成 功来自印度政府。在这样一个温饱尚未完全解决的国家，政府对高新技术产 业的重视几乎提到了国家战略的高度，通过提供优质的硬、软件设施，出台 大量的优惠政策吸引企业创办和国际人才，对高新技术企业知识产权的保护 更是不遗余力。还有全国软件和服务公司协会( n a s s c o m ) 、电子与计算机软 2 中文摘要 件出口促进会( e s c ) 等著名的行业协会对软件业的倾力服务，造就了班加罗 尔软件园的辉煌和权威。第二，对国内技术创新服务体系的总体情况进行了 一个概括，并指出国内高新区在技术创新服务方面的通病以及创新服务体系 的缺陷。最后，总结“世界硅谷 在技术创新服务体系的优势，在结合国情 和市情的基础上，提出应在“两个方面、三大层次 上完善成都市高新区技 术服务体系的功能，建立政府主导型的技术创新服务体系。 第四章成都市高新区技术创新服务体系现状与问题分析。首先，介绍了 成都市高新技术创新服务体系。主要从机构组织、管理体制、投融资体系、 创新孵化体系、社会化中介服务体系和相关法律法规等方面进行了介绍。其 次，指出成都市高新技术创新服务体系在人力资源的管理、相关法律法规、 风险资金引入、中介服务体系、园区孵化器功能等方面存在的不足及原因。 第五章成都市高新技术创新服务体系建设研究。根据高新技术创新服务 的特点，针对成都高新技术创新服务体系存在的问题，运用行政管理相关理 论，在世界主要国家和地区在高新技术创新服务体系建设经验的基础上，提 出了完善成都高新技术创新服务体系的对策与建议。首先针对目前成都市高 新技术创新服务尚未形成体系的现实，建议整合各类资源，包括硬件设施、 智力资源以及融资渠道，构建一个有高度内在关联性的创新服务网络，通过 加强各机构之间的信息沟通和协调配合，形成资源互补、服务互补、优势互 补的创新支持系统格局。其次，针对人才匮乏、专业人才队伍建设滞后等问 题，建议完善人力资源服务体系，由政府牵头，广纳贤才，做好技术性人才 和一线工人的培训与派遣服务。同时，深化人事制度改革，大力引进国内外 人才，造就适应国际发展的国际化人才。再次，大力发展社会化中介组织， 提高中介服务能力。通过加快法律法规的建设，为中介服务体系的进入、经 营提供良好、公平、有序的法制环境：加强行业协会和从业人员的培训工作， 提高其在优势领域的服务质量。同时，借鉴国外成熟高新区的中介服务经验， 通过自身的国际化标准服务，促进企业的国际化发展。第四，作为高新企业 成长的重要辅助工具一一孵化器，应尽量挖掘和完善其应有的核心能力，不 仅要提供专业化的技术服务，增强企业的自主创新能力，还要建立以政府为 主导的风险投资机制，利用政府信誉从多渠道吸收闲散资金，解决企业资金 短缺的困难，为地方财政减负。与此同时，加强对在孵企业的财务约束和发 成都市高新区技术创新服务体系建设研究 展方向的控制，建立激励机制和约束机制，提高企业的成活率。最后，针对 高新技术创新服务的法律空白，应加强立法研究，尤其是知识产权保护体系 的建设与完善。注重营造公平的市场环境，完善园区的知识产权管理工作体 系，加强知识产权中介服务和信息平台建设等，形成有效的知识产权保护体 系。 本文的主要创新之处有：第一，有侧重点地对美国硅谷、台湾新竹以及 印度班加罗尔高新技术创新服务体系建设的经验进行了梳理和总结，对成都 高新技术创新服务体系的开发和完善具有较高的借鉴意义；第二，将技术创 新服务与政府管理职能有机结合起来，提出了政府在技术创新服务体系建设 中的作用，对推动成都高新技术创新服务体系建设具有积极意义；第三，从 多方面提出了成都高新技术创新服务体系完善的对策和建议，对推动成都高 新技术创新服务体系具有一定的实际应用价值。 4 关键词：成都高新区创新服务体系 孵化器 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h ed e v e l o p m e n to f t h eh i g l l n e w t e c hi n d u s t r yh a sb e c o m et ob e a ni m p o r t a n ts i g no ft h el e v e lo fs c i e n c e ，t e c h n o l o g ya n dt h ep r o d u c t i v i t y i t s f u n c t i o n so fi n n o v a t i o n ， i n f i l t r a t i o na n ds t r a t a g e mi nt h en a t i o n a le c o n o m y e m b o d i e sw i t hn e wf o r m sa n dc h a r a c t e r i s t i c s ，b e c o m i n gas t r o n gp o w e ri m p e l l i n g t h e p r o d u c t i v i t y a n dt h es o c i e t y sd e v e l o p m e n t h o w e v e r ，t h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g i c a li l m o v a t i o n s e r v i c es y s t e mi sn o ts og o o d ， a n dt h ed i s t r i c t e d i n n o v a t i o ns y s t e mi sn o tp e r f e c t ， s ot h ep r e s e n ts i t u a t i o nr e s t r i c t st h ef a r t h e r p r o g r e s sa n dm a t u r a t eo f l o c a ln e w t e c hi n d u s t r y a sat o o lt oi m p e lt h e t e c h n o l o g i c a l f r u i tt r a n s f o r m a t i o na n dn e w t e c hi n d u s t r yi n d u s t r i a l i z a t i o n ， t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns e r v i c es y s t e mm u s tb ei m p r o v e ds o a st oh a v eas o l i d b a s eo ft h ed i s t r i c t e di n n o v a t i o ns y s t e m r e c e n ty e a r s ，c h e n g d uh a v e d o n eg r e a te f f o r tt oi m p e lt h ei n d u s t r i a l i z a t i o n o fl l i g h n e w - t e c hi n d u s t r y t h eh i g h - n e w t e c hg a r d e na n dd i v e r s i f i e ds e r v i c e c e n t e r sa lee s t a b l i s h e da n di m p r o v e d ， a n dt h en u m b e ra n dt h ed i m e n s i o no f h i g h - n e w - t e c hc o r p o r a t i o n s b o t hi n c r e a s e dr a p i d l y t h ep r o d u c t i o nv a l u eo f h i g h n e w t e c hi n d u s t r yi s i nah i g hp r o p o r t i o no fc h e n g d u sg d p ，a n dt h e h i g h n e w t e c hi n d u s t r yh a sb e c o m ea l li m p o r t a n tp a r t i nc h e n g d u se c o n o m i c s t r u c t u r e b u tw es h o u l ds e et h a tc o m p a r e d w i t ha d v a n c e dh i g h n e w t e c h i n d u s t r i e si nt h ew o r l d ， e v e nt h ed o m e s t i ca d v a n c e da r e a s ，c h e n g d u s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns e r v i c es y s t e mi s i ns t i l li nt h ee x p l o r i n gs t a g e t h e m a i n l yp r o b l e m sa lei nt h ea s p e c t so fr u n n i n ga n da d m i n i s t r a t i n gs y s t e m ，l a w s a n dp o l i c i e s ， e t c e s p e c i a l l yt h eh a t c hi n s t r u m e n tw h i c hi s t h ec o r eo ft h e t c c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns e r v i c es y s t e m ， w e a ki n b r e e d i n g t h es m a l l h i g h n e w t e c hc o r p o r a t i o n s ， a n dt h ea b i l i t yo fs t r e n g t h e n i n gt h el o c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yi sn o te n o u g ht oa c h i e v et h es e r v i c ef r o mt h eb e g i n n i n gt ot h em a t u r a t e t h es t u d yo nt h ec o n s t r u c t i o no ft h ei n n o v a t i o ns e r v i c es y s t e mo fc h e n g d uh i g h - n e w - t e c hi n d u s t r y s o ，a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h eh i g h n e w t e c hi n d u s t r y ， w e s h o u l dp e r f e c tt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns e r v i c es y s t e mb ye v e r ym e a n st o s t r e n g t h e nt h ei n n o v a t i o nc a p a c i t y ；t r yo u rb e s tt oi n s t r u c tm a n yn e c e s s a r ym o d e m e s t a b l i s h m e n t sa n d p r o f e s s i o n a la d m i n i s t r a t e dt e a ma st oi m p e lt h et r a n s f o r m a t i o n o ft h en e w t e c hi n d u s 时i n d u s t r i a l i z a t i o n ，p r o v i d ee v e r ys e r v i c e sa n d g u i d a n c e s ， a n dg r a d u a l l yb e c o m eap e r f e c ts u p p o r t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns e r v i c e s y s t e m ， w h i c hi sa l s ot h em a i np u r p o s eo ft h ed i s s e r t a t i o n k e y w o r d s ：c h e n g d u h i g h - n e w t e c h i n d u s t r y ，i n n o v a t i o n s e r v i c e s y s t e m ， h a t c h i n gi n s t r u m e n t 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 2 0 0 7 年1 1 月2 4 日 1 绪论 1 1 问题的提出 1 绪论 2 0 世纪5 0 年代末，美国建立起世界上第一个高新产业技术开发区。这种 新型产业模式为企业带来了更大利润空间的同时，也迅速波及到世界各地。 经过几十年的发展，世界各地形成了许多著名的科技工业园，如美国的硅谷、 英国的剑桥科技园、日本的筑波科技城、台湾的新竹科技园以及我国的中关 村等等。实践证明，高新技术产业园区对促进科技成果的转化，培育创新型 的高科技企业和企业家，孕育新的技术革命和新兴产业，推进新经济的发展 进程发挥了根本性的推动作用，成为一个国家和地区实现高新技术产业化、 促进经济增长和社会持续发展的有效方式和重要手段。 高新技术产业持续发展的动力在于不断地创新，而创新是需要条件的。 不仅需要专业化的中介服务、风险资金的持续注入、公平有序的法治环境、 信息网络交流平台，更需要一个能将各类资源有机整合，发挥出规模效应的 创新服务体系。因此，是否拥有一个完善的技术创新服务体系决定了高新产 业技术创新的发展速度与质量。目前，成都市的技术创新服务体系还不完善， 政府除了以优惠税收和土地政策招商引资以外，并没有形成良好的创新氛围， 加之法律法规、创新平台以及风险投资体制缺失等问题的存在，都给政府提 出了不少的难题。 政府是创新服务技术体系建立初期的主导因素，特别是在像我国这样的 发展中国家。在深入研究如何建立和完善高新区技术创新服务体系的同时， 我们发现无论是何种模式的高新区，政府都或多或少地参与到其中的管理， 且发挥着十分重要的作用。鉴于目前对政府建立创新服务体系的研究和文献 较少，本文试图通过对世界各高新区的创新服务体系状况的比较研究，总结 成都市高新区技术创新服务体系建设研究 经验，分析问题，探讨成都市高新区如何建立起强大的创新服务体系，为高 新技术产业的可持续发展提供一定的参考。 1 2 研究的思路、方法和意义 本文主要采用了自然观察法、文献研究法和对比分析等方法，综合运用 行政管理学、经济学、政策学等多学科理论，在全面分析国内外尤其是美国 硅谷、台湾新竹科技园和印度班加罗尔软件园创新服务体系的基础上，以新 公共管理理论和公共政策理论为指导，从营造创新氛围、制定创新政策、加 大知识产权保护力度、建立创新服务平台、加强高新孵化器功能等角度入手， 对如何完善高新区创新服务体系进行一些有益的探讨。 最后就如何建立和完善成都高新区的创新服务体系提出了一些对策建 议，希望能为促进园区高新技术产业化进程，推动园区经济发展做出一些微 薄的贡献。 1 3 技术创新服务体系研究现状 早在1 9 9 2 年，中共中央、国务院就提出要大力发展与科技进步相关的各 种服务行业，重点发展科技咨询业、科技信息业和技术服务业为主的新型服 务行业，为促进第三产业与整个国民经济的发展做出应有的贡献。 赵修为等人( 2 0 0 2 ) 认为我国加强创新支持服务体系的建设，主要有三 个方面的问题需要给予重视。“一是创新支持服务内容应全面化；二是创新支 持服务体系应实现网络化；三是创新支持服务应实现集中化。” 杨集政( 2 0 0 3 ) 根据高新区所在的地域差异、政治环境、经济状况、历 史文化等的不同，提出“技术创新服务体系三种不同的运营模式：政府支持 模式、市场规范化模式和委托服务模式。”圆 钟丙荣( 2 0 0 4 ) 认为，技术创新服务体系是一个复杂的系统，它的构建 应从技术推广、技术信息、政策、人才、投融资、法律、技术风险等入手， 。赵修卫，方莉创新支持服务体系建设的三个问题明科教兴国与可持续发展，2 0 0 1 ( 2 ) ：2 0 - - 2 1 。杨集政我国科技创新服务体系建设述评川2 0 0 3 ，( 1 ) ：4 1 2 1 绪论 建立五个子系统。包括“优越的技术服务体系、合理的政策服务体系、必需 的人才服务体系、必要的投融资服务体系和健全的法律服务体系。 吕薇( 2 0 0 6 ) 认为技术创新服务体系建设的重点任务是“培育权威的国 家产业共性技术的研究和转移中心；加强全国技术创新信息平台建设：支持 一批重点领域的研究开发联合体，促进产学研、大小企业之间的长期合作； 扶持区域性中小企业技术服务中心等。 圆 何渊( 2 0 0 6 ) 提出，要更好地解决“我国的科技企业孵化器所在服务趋 同而缺乏特色、体制存在缺陷、孵化器服务流于形式等问题，实现孵化器成 功孵化出创新型企业的目标。” 王军等人( 2 0 0 7 ) 通过对国外先进国家和地区与中小企业技术创新服务 体系在组织结构、信息化程度和政府介入程度等方面的对比研究，提出应在 立法、政策方面鼓励中小企业技术创新，并“成立专业性的技术网络。 李汝鑫( 2 0 0 7 ) 等人认为，在我国企业投融资领域发展并不完善的情况 下，需要政府大力推动投融资体系的建设，可以采取“多渠道引进资金，多 种形式共同发展；用好政府引导资金，提高自己的使用效率；支持不同投资 形式，推进科技产业发展；建设科技投资服务环境，提升融资工作水平”。 孙南申( 2 0 0 7 ) 提出，既然我国的现行政策法规给予了科技创新企业获 得相应税收优惠与经济支持的权利，那么应尽快将法规政策法律化，特别是 “应支持中小企业的技术创新，全面实施中小企业促进法，鼓励和支持中 小企业采取联合出资、共同委托等方式进行合作研究开发。一 总结起来，国内对创新服务体系的研究角度比较全面，从信息技术、风 险机制、法治环境、孵化器建设到政府作为等都有较为创新的见解；在研究 深度方面，借鉴国外先进经验，对各个方面进行深入探讨，具有一定的理论 高度。但不足之处在于，对地方政府应该如何领导本地高新区建设、完善创 新服务体系方面还尚欠贴切的描述和研究。这也是本文力求解决的一个问题。 钟荣丙高新技术企业技术刨新服务体系的构建与完善l 玎高科技产业，2 0 0 4 ( 6 ) ：5 3 - - 5 4 o 吕薇完善技术创新服务体系，提高自主创新能力明红旗文稿，2 0 0 6 ( 3 ) ：4 何渊科技企业孵化器与自主创新明安庆科技，2 0 0 6 ( 2 ) ：3 3 回王军，方化中小企业技术创新服务体系比较研究明华东经济管理，2 0 0 7 ( 2 ) ：9 4 李汝鑫，麦晴峰浅议高新区企业投融资服务平台建设f j l 天津科技，2 0 0 7 ( 1 ) ：3 2 孙南申论技术创新的法律保护明上海财经人学学报。2 0 0 7 ( 4 ) ：1 9 成都市高新区技术创新服务体系建设研究 2 高新区技术创新服务体系相关理论 2 1 高新区定义及分类 高新区是高新技术产业开发区的简称。是指“性质和功能相似的一类地 域组织，即大学、研究机构和企业在一定地域内的相对集中，其任务是研究、 开发和生产高技术产品，促进科研成果商品化、产业化，我们把这类科技一 工业综合体称为高新区。 从世界高新区的发展情况来看，各国高新区的规模、作用和管理体制不 尽相同。根据科研和高新技术产业化程度，可以将高新区分为以下三种类型： ( 1 ) 高新技术产业区。国外一般叫“科学工业城”。这类高新区一般入驻 在大学和科研院所的密集区，或是若干规模较大的高科技园区、科研机构和 高科技企业群体组成的高新科技地带，还有可能是由较大规模的高科技园区、 各类高新技术企业和科研机构组成的高新产业地带。然而，无论是什么形式 的高新技术产业区，都是依托高新技术产业开发区和大学科技园，以高科技 企业为主体，与高等院校和科研院所紧密合作，加速科技成果的转化，使企 业在激烈的市场竞争中保持一定的创新优势并得以迅速扩张。美国的硅谷、 斯坦福工业高技术区就是这类高新区的典型代表，这也是目前世界上采用最 广泛的一种发展模式。 ( 2 ) 科学城。这种形式的高新区成立是为了提高本国科技实力，耗费巨 资建设图书馆、文献中心、机房等现代硬件设施，最大限度地实现资源共享； 建造科研和大学集结地，不以科技成果转化为唯一目的。比较典型代表有日 本的筑波科学城、新加坡科学城和俄罗斯的新西伯利亚科学城。 ( 3 ) 高新技术产品加工区。这种模式的高新区自主研发的成分较少，大 多是在即成的外来高新技术改良而成。这种模式并不多见，因此本文的研究 。刘新同高新区发展环境与对策研究【m 】长春：吉林人民出版社，2 0 0 6 ：6 4 2 高新区技术创新服务体系相关理论 以第一、二种模式为主。 2 2 技术创新理论 2 2 1 技术创新的内涵 西方学者对技术创新主要有两种理解：第一种是狭义的“创新”。即把创 新和市场经济行为联系起来，认为创新是从新思想的产生到产品设计、试制、 生产、营销等一系列的市场行为，是一项发明的首次应用和商业推广。另一 种是广义的“创新 。即创新不仅包括技术上的革新、产品的营销和市场化， 还表现为在技术创新过程中各方参与者，如企业、政府、大学、科研机构等 之间相互联系、相互渗透、相互合作所形成的网络；这个网络的创新形式还 表现为组织、管理和体制等生产要素的革新。美国的管理学家德鲁克认为：“技 术创新的行动就是赋予资源以创造财富的新能力。创新并非必须在技术方面， 凡是能改变已有资源的财富创造潜力的行为，都是创新。如体现在管理、市 场销售和组织体制等方面的新能力、新行为，即属于管理创新、市场创新和 组织创新。 我国对技术创新有明确的规定。1 9 9 9 年8 月2 0 日，中共中央国务院发布 了关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定，其中将技术创新定义 为：“企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理 模式，提高产品质量，并生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市 场价值。企业是技术创新的主体。技术创新是发展高科技、实现产业化的重 要前提。 圆 2 2 2 技术创新与高新技术产业的发展 高新技术产业是一个相对的、动态的、集合的概念，是若干建立在高技 术成果产业化基础之上的产业统称，它的形成和发展源于高新技术的发展、 运用及扩散，其技术基础的先进性和创新性决定了高新技术产业未来的发展 。庄卫民，龚仰军产业技术创新【m 】上海：东方f 版中心，2 0 0 5 ：2 毒中共中央国务院关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定【d b ，o l 】中国青年报 h n p ：n n m c y c n e t c o m z u z h i y w d d f i l e s 0 1 5 h t m 5 成都市高新区技术创新服务体系建设研究 趋势和前景，是引导产业结构升级和经济效率产生革命性变化的先导。因此， 高技术产业是基于技术创新的产业，其发展离不开技术、资金、人才、政策 环境等多方面资源的长期积累。从世界范围来看，高新技术产业的发展模式 更多的是依靠自主创新，即经过自主开发、研究并通过大规模地生产和创新 扩散才能达到一定的产业规模。正是这种发展模式对突出的技术创新能力有 很高的要求，因此，技术创新在高新产业的发展中显得尤为重要。 2 - 2 3 影响企业技术创新的因素 ( 1 ) 企业的自主创新意识。技术创新是以企业为主体的一种有意识、有 目的的创造行为和过程。只有具有主动创新意识的企业，才能始终追求技术 上的变革、体制上的创新，不断地发现问题并完善自身，始终把握技术发展 的命脉和技术创新的过程，占据主动、有利的地位。相反，如果企业甘于现 状、不思进取，害怕冒险和失败，那么它仅仅是一个被动的追随者，这样的 企业便失去了发展的动力和源泉，无法做到真正的技术创新。 ( 2 ) 创新能力。创新能力也是企业的创新实力，指企业在技术、经济和 管理等方面的综合变革的能力。它主要取决于企业技术研究与开发能力，这 是创新产品的关键因素，这一阶段的核心是技术产品和生产工艺过程的创新。 ( 3 ) 企业的综合实力。企业在将技术创新成功转化为商业产品的过程中， 需要做好每一个环节，如信息收集、市场定位、拓展销售渠道等。“劳动力规 模越大，研发的劳动生产率越高，创新和增长率就越高。在生产销售和广告 宣传方面，具有先发优势的企业，总是比其他企业更胜一筹。回 ( 4 ) 法律法规及相关政策。健全的法律法规是技术创新的制度保障，尤 其是针对保护技术创新成果的专利法。完善相关的法律法规不仅有利于形 成知识产权保护的法治环境，促进全社会技术自主创新意识的提高，还能提 高国家知识产权管理水平和进一步完善我国的市场经济体制。相关政策是指 国家和政府出台的政策对科技创新的引导、鼓励和开发作用。如政府鼓励高 新企业参与重大项目的建设，并通过订单、直接采购等方式予以支持。同时， 政府逐步建立和完善社会主义市场经济秩序，提供技术创新的公平竞争环境， 孙敬水，崔立涛企业技术创新的影响因素、市场机构及动态博弈分析【j 】科技进步与对策，2 0 0 7 ( 8 ) ： 9 8 6 2 高新区技术创新服务体系相关理论 保护技术创新主体的合法权益。 ( 5 ) 国内市场化程度。市场化程度就是市场对资源配置所起作用的程度。 一个国家的市场化程度可以从经济主体行为独立性和自主性、产品价格机制、 要素市场的供求关系、劳动力流动市场化、政府的干预程度和干预范围等几 个方面进行衡量。从1 9 9 3 年提出建立社会主义市场经济起至今，我国市场经 济制度已经基本建立。可以肯定的是，国内市场化程度对企业的技术创新有 着至关重要的作用。因为创新的最终目的是科技向市场的转化，良好的自主 创新氛围、健全的产品要素机制以及政府适当的调控与参与，都有利于技术 创新的产业化进程和企业的技术创新能力的提高。 ( 6 ) 行政管理体制。任何一国高新区的行政管理体制都会影响技术创新 的发挥，由于技术创新的外部性、垄断、过度竞争、信息不对称等市场失灵 现象的存在，加强政府宏观调控是在技术创新良性发展的重要手段。但是， 在宏观调控的过程中难免会出现一些行政的缺位和错位，造成干预不足或者 过度干预，这些都需要在实际管理的过程中不断地改进。 ( 7 ) 文化因素。创新并不是一个简单的线性过程，而是一个复杂的工程。 其中，文化因素在创新过程中扮演的角色越来越受到人们的关注。创新是根 植于具体的文化土壤之中，文化因素对创新的能力、创新的积极性、创新的 可接受度等都具有重要的影响。在高新企业的技术创新过程中，文化因素尤 其影响着创新个体的行为，在很大程度上也决定着组织的创新成败。 2 3 高新技术创新服务体系 2 3 1 技术创新服务 技术创新服务是指为支撑和促进科技创新主体的创新活动而提供的社会 化、专业化服务。其主要任务是开展与科技创新直接相关的信息服务、技术 开发与推广、新技术交易服务、资金服务、组织创新政策和专业技术培训及 其他专业化服务。这些服务能够有效降低创新成本、化解创新风险、加快科 技成果转化、提高整体创新功效，对各类创新主体与市场之间的知识流动和 技术转移发挥着关键性的促进作用。 7 成都市高新区技术创新服务体系建设研究 2 3 2 高新技术创新服务体系 “高新技术创新服务体系是指由服务于科技创新的各组织、机构、运行 机制和管理制度等组成的，旨在提高创新效率，并使之转化为科技成果的服 务综合系统。 它包括五个方面的服务功能。 第一，信息技术服务功能。信息技术服务是指通过建立完善的信息技术 平台，创造强大的信息沟通空间，及时提供技术新咨询、网上技术传播和交 流。除此以外，还可以通过这种独特的网络优势，为中介服务的开展提供优 良的基础平台。 第二，社会化中介服务功能。高新技术企业的成长离不开中介服务体系 的支撑，完善中介机构，提供法律、财务、管理咨询、人力资源等方面的服 务，进一步促进高新技术产业化的成功。 第三，投融资服务功能。高新产业要真正地腾飞，必须引入大量的风险 资金，虽然政府出台不少的优惠政策招商引资或者直接投资，但要解决如此 多中小企业的资金问题，还是要依靠建立完善的风险投资机制，实现投融资 对科技创新成果的推动作用。 第四，法律监督服务功能。对创新技术的有效保护是高新产业健康发展 的保证，完善法律法规、加强监督，有利于保护企业技术创新的积极性和创 新性，形成“依法创新”的氛围。 第五，企业孵化服务功能。一般来说，企业的孵化服务主要是依托孵化 园的建立，帮助企业在初创阶段的成长，在其迅速扩张的同时帮助完善财务 管理，控制企业发展方向，规范风险资金的运作并提供一系列具有特色的专 业化服务。 2 3 3 建立和完善技术创新服务体系的必要性 ( 1 ) 科技创新服务的能力深刻影响着科技创新的能力。世界上著名的高 新科技园区均具备比较完善的科技创新服务体系。科技中介服务越发达，投 融资体系越完善，信息流动和科技转化速度越快，就意味着科技服务于技术 创新能力越强，就越能提高企业的创新能力。 钟荣丙高新技术企业技术创新服务体系的构建与完善【j 】高科技产业，2 0 0 4 ( 6 ) ：5 2 8 2 高新区技术刨新服务体系相关理论 ( 2 ) 加强科技创新服务体系建设是高新技术产业化的关键。党的十六届 五中全会指出，坚持以科学发展观统领经济社会发展全局，要把增强自主创 新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心 环节。应大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进吸收消化再创新能力。 加强科技创新服务体系建设就是集聚科技创新资源，增强自主创新能力，培 育特色产业，全面提升发展速度和发展质量，形成高度发达的产业转化能力。 ( 3 ) 加强科技创新服务体系建设是提高城市竞争力的内在要求。科技创 新服务体系作为创新系统的重要部分和核心之一，是加快科技成果向现实生 产力转化的服务站。只有进行不断的思维创新和科技创新，明确城市发展的 理念，城市才可能实现可持续的发展。因此，建立健全科技创新服务体系是 全面提升城市整体竞争力的必然要求，是城市可持续发展的可靠保障。 9 成都市高新区技术创新服务体系建设研究 3 世界高新区创新服务体系建设现状 3 1 世界著名高新区技术创新服务体系发展现状 从世界上第一个高新产业技术区美国硅谷的成立伊始，世界各国兴 起了创办高新区的热潮。高新技术革命对产业结构调整和升级的冲击，为世 界各国的新经济时代带来了前所未有的机遇和挑战。可以看到，高新产业发 达的国家和地区，其技术创新服务体系也相对发达和完善。表现在国家的技 术创新服务能力较强、科技创新服务机构的种类较多、专业化程度较高、活 动能力较强、拥有灵活的风险投资机制等，能迅速将科技成果向市场转化， 实现产业的优先升级。下面重点介绍国外一些具有代表性的高新区的技术创 新服务体系。 3 1 1 美国硅谷技术创新服务体系经验借鉴 美国硅谷无疑是世界上最成功的高新区之一，世界其他高新产业的发展 模式无不从硅谷模式中得到了或多或少的启发。下面从风险投资、法制环境、 政府定位、中介组织和专业化服务五个方面来考察和总结硅谷在技术创新服 务方面获得成功的因素。 3 1 1 1 完善的风险投资机制 一个完善的风险投资机制由三个子机制构成：风险资金的来源机制、运 作机制和退出机制。首先，硅谷风险资金的来源渠道较多。有些基金来源于 全美的退休和养老基金，这决定了这类投资者的特点是追求一种长期的策略 性投资，在一定程度上保证了企业资本的稳定性。许多资金还来自美国大大 小小的金融机构，如基金公司、银行、保险、证券、信托等，都为硅谷提供 了丰富的资金来源。其次，在风险投资的运作策略上，基金经理人主要投资 l o 3 世界高新区创新服务体系建设现状 于他们非常熟悉且能提供增值服务的行业，比如信息通讯技术、生物工程等。 同时，经验丰富的基金经理人能很好地把握投资机会，在对企业进行定期绩 效考核的基础上，分阶段、分批次地投入资金，保证了风险资金运作的安全 性。最后，风险资金能够适时地退出也是硅谷风险资金运作不可缺少的一环。 风险投资和企业自身的发展规律决定了“资金退出”是企业健康成长的必然。 风险资金的退出方式常见的有上市和并购。在国外，一些大公司将在某些领 域具有优势、已有自身成熟产品的小公司收购，减少竞争并迅速占领市场。 对小公司而言，可以在短期内收回投资，避免了与大公司的激烈竞争，还有 可能获得比上市市盈率更高的回报。 值得一提的是，美国政府在风险投资领域的发展，特别是在它的早期起 了很重要的作用，并为许多小企业投资项目的风险投资提供了便宜的资金来 源。总体来讲，美国政府对风险投资的做法是鼓励这个行业发展，而不是强 加干涉。 3 1 1 2 完备的法制环境和激励措施 硅谷的成功得益于两个方面的原因，第一是高度的市场化，没有行政的 强行干预，依靠自身在的创新环境来不断吸引世界各地的创业者。第二与美 国国内支持高新技术企业创新的法律政策体系密不可分。美国国防工业曾多 次向硅谷的一些高技术研究项目提供联邦补贴，用于研究开发。比如从1 9 5 8 年到1 9 7 4 年间，五角大楼向硅谷的公司采购了1 0 亿美元的半导体产品。同 时，一些地方州政府还出台了一系列的优惠鼓励政策，尽量满足高科技公司 的需要，为他们创造优质的生活环境等。除此之外，美国政府还为促进中小 企业的创新，进行了一系列的改革，努力创造一个繁荣的技术创新环境。比 如克林顿政府推出了使研究和实验投资税收减免规定永久化，刺激私营部门 增加对研究与实验的投资开发等。 美国政府的创新政策不仅强调对基础科学的扶持和资助，还制订了许多 有关创新的法令、法规，为企业提供了一个有助于创新的环境。同时，税收、 政府订购、国防工业等都推动着美国的工业创新。 3 1 1 3 正确的政府定位 在硅谷的成长历程中，美国政府起了至关重要的推动作用。美国政府竭 成都市高新区技术创新服务体系建设研究 尽全力投入巨资支持军工企业的发展，通过订单方式进行政府采购和直接、 大量的消费，极大地提高了硅谷的创新频率。 3 1 1 4 专业化的服务体系 在硅谷，从创意的诞生到产品的生产，集聚了无数中介服务机构的智慧 和努力。从资金筹集、申请营业执照到财务管理，再到公司上市等都有各种 专业性公司来帮助运作，就像在用专业设备和流水线在生产企业。此外，一 些“律师事务所、会计师事务所、风险资本公司、猎头公司、管理咨询公司 等，他们以服务、投资等方式换取公司的股权。”尤其是大学、风险投资公司 和律师事务所的存在，极大地降低了创建新公司的门槛，成功地刺激起了创 业者的创业欲望。” 3 1 1 5 发达的中介服务网络 美国硅谷迅速发展的事实表明，真正有利于科技创新的不只是地理集聚 的优势，更重要的是其发达的中介组织。中介服务体系的专业与高效，使科 技企业能有大量的时间专心考虑技术创新与生产经营中的核心问题，并享受 到更多科技企业“技术外溢”的免费成果。企业借助于信息中介商可以节省 许多查找信息的时间，借助于科技园区宽带网的基础服务、门户服务和商务 服务等可以选择更多、更有针对性的业务单位进行学习。此外，中介服务组 织还在从创意到产品的转化过程中发挥了非常重要的作用。产品从一个创意 到实现的过程需要集聚各类人才，以充裕的资金为依托，解决项目投资后的 一系列产品上市的问题等。在这过程中，灵活机动的中介服务为这些企业提 供了一条龙式的服务，提高了企业的技术转化速度。 3 1 2 台湾新竹科学工业园技术创新服务体系经验借鉴 如果说美国的硅谷是市场主导型的高新区，那么台湾新竹科学工业园则 属于政府主导型高新区。虽然在管理体制上大相径庭，但台湾新竹科学工业 园的经验仍然值得世界上其他高新区的学习。 o 王金湘透视硅谷创新优势【j 】中国高校科技与产业化，2 0 0 3 ( 1 ) ：5 7 1 2 3 世界高新区创新服务体系建设现状 3 1 2 1 创投基金的孵化功能 台湾当局借鉴了美国硅谷的经验，鼓励本地的风险投资业。为了支持新 竹工业园的发展，台湾政府成立了专门的银行为高新科技公司融资提供长期 低息资金，并借助资本国际化推动了创业投资公司的创办。二十世纪九十年 代中期，台湾陆续开放保险公司、民营银行资金投资创业企业，吸引了来自 美国、日本等发达国家的巨额资金入台。正是有了强大的风险投资业的支撑， 才有了科技与金融密切结合的新竹工业园。 3 1 2 2 丰富的人才储备 台湾的新竹园是人才荟萃之地。台湾当局不仅为本地的优秀人才在此创 业提供各种便利条件，如优惠的租税、完善的设施、双语学校等，还通过优 厚的条件吸引无数海外学者回国创业、国外企业来台投资，把国际一流的技 术带到台湾。在技术、智能、资金的交互激荡下，直接带动了台湾产业升级， 为往后的高科技产业发展，奠定了深厚的基础。可以说，台湾是一个丰富的 人才储备载体，它拥有上百所大学和众多科研机构，每年培养近万名工程师。 追溯新