（企业管理专业论文）企业技术创新国际化的战略模式选择及管理问题研究.pdf

摘要 中文摘要 本论文首先从技术创新国际化的发展历程、技术创新国际化的战略动机、 技术创新国际化的职能及组织形式、技术创新国际化管理等四个部分的文献综 述回顾了国内外相关的理论研究，面对国内外的形势，提出本论文所要重点研 究和解决的问题：探索适合我国国情的技术创新国际化模式和管理方法。 论文通过对传统技术创新和技术创新国际化在：概念、类型和一般过程等 方面进行比较，得出技术创新国际化在战略、组织和资源配置等方面都具有优 势，并阐述了其必要性。 文章接着阐述了技术创新国际化战略的四种类型，以及发达国家所采用的 技术创新国际化战略发展路径为：市场支持战略一技术学习和资源利用战略一 多种战略组合，发达国家的跨国公司所采取的战略模式已经发展为运用多种战 略组合方式。由于我国与发达国家存在着诸多背景差异，文章认为我国所采用 的战略发展路径应该为：技术搜索、技术学习战略一市场支持战略和资源利用 战略一多种战略组合。基于我国现状论文提出了四种切实可行的由低到高逐步 推进的战略发展途径：针对国内市场、技术检测导向的国内技术创新战略：针 对国内市场兼顾国际市场，立足国内研发、技术监测和国际合作导向的技术创 新国际化战略；针对国内市场和国内研发，在海外设立r & d 机构或以并购方式 建立海外r & d 机构；针对国际市场和国际研发的战略途径。 论文接着提出了我国企业在进行技术创新国际化管理中存在着许多焦点问 题；如决策的集中与分散问题、交流与沟通问题以及人力资源管理问题等。通 过对我国企业在国际化管理上实践活动的研究与借鉴，提出我国企业对上述技 术创新国际化管理问题的相应对策。 最后论文从五个方面阐述了当前我国企业如何有效推进技术创新国际化： 必须提升战略立足点，加快推进技术创新国际化战略，深化对技术创新国际化 的认识，瞄准国际标准和国外先进标准，努力将知识产权保护与国际接轨，积 极建立跨国战略联盟进行技术创新，以国际市场为导向进行技术创新活动。 关键词：技术创新国际化，概念，模式，管理 摘要 a b s t r a c t f i r s to fa 1 1 t h i sp a p e rb r i e f l yl o o k sb a c kt h ec o r r e l a t i v el i t e r a t u r es u m m a r i z a t i o n o ft h ed e v e l o p i n gp r o c e s s ，t h es t r a t e g i cm o t i v a t i o n ，t h ef u n c t i o n ，t h eo r g a n i z a t i o n a l f o r ma n dt h em a n a g e m e n to ft h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ( t i i ) i n t h ef a c eo fi n s i d ea n do u t s i d eo u rc o u n t r y sf a c t ，t h i sp a p e r p u t sf o r w a r di t si m p o r t a n t p r o b l e m ss u c ha se x p l o r i n g t h et i i sp a t t e ma n d m a n a g e m e n tm e a n s t h a ta r ea d a p t i n g t oo u rc o u n t r y sf a c t n e x t ，t h ep a p e rc o m p a r e st r a d i t i o n a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni n t e r n a t i o n a l i z a t i o n sc o n c e p t i o n ，t y p e sa n dp r o c e s s e s ，a n df i n d so u tt h a t t h e ma d - e n m n ya d v a n t a g e s o nt h et 1 1 s s t r a t a g e m ，o r g a n i z a t i o n a n dr e s o u r c e c o n f i g u r a t i o n t h e n ，i ts t a t e st h et i i si n e v i t a b i l i t y t h e n ，t h et h e s i ss t a t e st h et i i s f o u rs t r a t e g i c t y p e sa n dd e v e l o p e dc o u n t r y s t i i s s t r a t e g i cd e v e l o p i n g r o u t ef r o mm a r k e t s u p p o r t i n gs t r a t a g e m t o t e c h n i q u e s t u d y i n gs t r a t a g e m t o m u l t i s t r a t a g e mc o m b i n a t i o n d e v e l o p e dc o u n t r y s m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a v et a k e nt h ep a t c e r no fm u l t i s t r a t a g e mc o m b i n a t i o n b e c a u s eo fo n rc o u n t r y sd i f f e r e n tb a c k g r o u n d ，w eh a v et o a d o p tt h es t r a t e g i c d e v e l o p i n g r o u t ef o r m t e c h n i q u es e a r c h i n gs t r a t a g e m a n d t e c h n i q u es t u d y i n g s t r a t a g e mt om a r k e ts u p p o r t i n gs t r a t a g e mt om u l t i s t r a t a g e mc o m b i n a t i o n b a s e do n o u rc o u n t r y sp r a c t i c a lc o m p l e x i o n ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r df o u rs t r a t e g i cd e v e l o p i n g r o u t e s ：d o m e s t i ct e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t a g e ma i m i n ga td o m e s t i cm a r k e t ；t i i s t r a t a g e m b a s e do nd o m e s t i c r & d ，t e c h n i q u ei n s p e c t i n g a n di n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o na i m i n ga td o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lm a r k e t ；t i is t r a t a g e mo fs e t t i n gu p r & di n s t i t u t i o no rc o m b i n i n go t h e rr & di n s t i t u t i o na i m i n ga td o m e s t i cm a r k e ta n d d o m e s t i cr & d ：t i i s t r a t a g e ma i m i n g a ti n t e r n a t i o n a lm a r k e ta n di n t e r n a t i o n a lr & d i n a d d i t i o n a l ，t h ep a p e r d i s c u s s e so u r e n t e r p r i s e s m e tw i t h m a n y f o c u s m a n a g e m e n tp r o b l e m sw h e nt h e yt a k et h et i im o v e m e n ts u c ha sc o l l e c t i n g a n d d i s p e r s i n go fd e c i s i o n - m a k i n g ，c o m m u n i c a t i o na n di n t e r c o m m u n i o na n dm a n p o w e r r e s o u r c em a n a g e m e n t t h r o u g hr e s e a r c h i n ga n du s i n gf o rr e f e r e n c eo u rc o r p o r a t i o n s p r a c t i c a lm o v e m e n t ，i ta d v a n c e s f o r e n a m e dp r o b l e m sr e f e r e n c ea n s w e r 1 i 摘要 f i n a l l y , i td i s c u s s e s o u rc o r p o r a t i o n sh o w t ot a k ee f f e c t i v e l ys t e pt ot i if r o mf i v e f a c e t s o n et h i n g ，o u rc o r p o r a t i o n sm u s ts t e pu pt h e i rs t r a t e g i c s t a n dw h e nt h e y a l l s w e rm o r ea n dm o r eo u t s i d ec o m p e t i t i o n so f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sw h oh a v e a d v a n c et e c h n o l o g ya n da b u n d a n tc a p i t a l sa n dd e e p e nt h ea p p r e h e n s i o no f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni n t e r n a t i o n a l i z a t i o n a n o t h e rt h i n g ，t h e ym u s ta i m a ti n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d a n dc r i t e r i o n t h e n ，t h e ym u s t m e e tk n o w l e d g ep r o p e r t yr i g h tw i t hi n t e r n a t i o n a l n e x t ， t h e ym u s tf o n n d m u l t i n a t i o n a ls t r a t e g i cf e d e r a t i o n f i n a l l y , t h e ym u s tm a k ep r o g r e s s o f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o no r i e n t i n gt oi n t e r n a t i o n a lm a r k e t k e yw o r d s ：i n t e m a t i o n a l i z a t i o n ，c o n c e p t i o n ，p a t t e m ，m a n a g e m e n t 独创性声明 x7 2 1 1 1 2 本人声明所呈交的论文是我在导师指导下的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得兰州理工大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：邋日期：j 竺! 、s p 关于论文使用授权的说明 本人完全了解兰州理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的伞部 或部分内容，可阻采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 签名：童堡1 9 导师签名f = j期 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 从上个世纪8 0 年代以来，随着经济全球化趋势的迅猛发展和国际竞 争的日益剧烈，发达国家的大型跨国公司为适应世界市场的复杂性、产 品的多样性以及不同国家消费者偏好的差异性要求，同时也为了利用世 界各国不同的科技资源，降低新产品研制过程中的成本风险，一改以往 单一在国内进行技术创新模式，根据不同东道国在人才、科技实力以及 科研基础设施上的比较优势，纷纷在全球范围内有组织地从事技术创新 活动，从而推动了跨国公司的技术创新活动日益朝着国际化、全球化方 向发展。技术创新国际化已成为跨国公司有效进行技术创新，提高企业 技术能力，开展国际竞争的主要形式和制胜法宝。经过多年的实践和积 累，发达国家的跨国公司在技术创新国际化方面已经拥有了许多行之有 效的经验。在技术创新国际化的战略路径选取、国际化形式的选择、组 织机构设置、以及技术创新国际化的管理等方面都已经形成了系统的运 作体系和先进的管理模式。 我国已经加入w t o ，这意味着国内、国际市场趋向一体化，国内的 供求关系将不再成为企业兴衰更替的主要决定因素，国家经济发展和企 业的命运将被置于世界经济的大舞台上进行重新安排，意味着我国企业 要按照统一的市场经济规则参与国际经济竞争。我国企业国际化程度尚 不高，同时又面临着技术力量雄厚的国际大企业竞争的强大压力。所以 我国企业将视野局限于企业内部单纯依靠企业现有资源的传统技术创 新，显然只能使我国企业技术能力与先进国家企业的距离越拉越大。在 这样的背景下，基于技术创新理论，根据对发达国家跨国公司的技术创 新国际化现状系统研究和全面分析，针对我国加入w t o 所面临的实际情 况，探索适台我国国情的技术创新国际化模式和管理方法，就成为本课 题所要重点研究和解决的问题。 第一章绪论 1 2 国内外文献综述 技术创新理论自奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 1 9 1 2 年出版的经济发展理论首次提出以来，经历了近百年的发展。 近年来以r & d 国际化为特点的技术创新国际化理论研究渐成热点。这里 主要从技术创新国际化的发展历程、技术创新国际化的战略动机、技术 创新国际化的职能及组织形式、技术创新国际化的管理四个部分来回顾 相关的理论研究。 1 2 i 技术创新国际化的发展历程 国内外学者对技术创新国际化的发展过程这方面的研究包括：宏观 和微观两个方面。微观方面的研究是从公司角度出发进行研究的，主要 有三阶段和五阶段两种理论：三阶段理论代表主要有哈肯森( lh a k a s o n ) 以及皮尔斯和帕帕纳斯塔西欧( r d p e a r c e ，m p a p a n a s t a g s i o u ) 。他们认 为：r & d 活动的国际化经历了如下三个阶段：集中阶段；多中心的阶段； 全球化的阶段。浅川和韦斯特尼( k s a k a k i b a r a ，d e w e s t n e y ) 提出了 五阶段模型：技术扫描阶段；技术转移阶段；与当地供应商和消费者进 行技术合作阶段；立足当地进行产品开发阶段；长期性基础研究的阶段。 目前，三阶段理论被认为具有更大的普遍性而被人接受。 宏观方面的理论主要是由亚历山大格瑞波泽和盖铎瑞戈尔 ( a i e x a n d e rg e r y b a d z ea n do u i d or e g e r ) 提出的二阶段理论：单一的 技术转化的传统模式；在多个地理位置上有多个知识源特点、学习的导 入和导出相结合以及技术转移的相互作用在不同的内部组织和地理区域 之间发生的新的模式 我国学者陈劲认为，以跨国公司为主体的企业技术创新国际化要经 历一个国际化生产经营一市场支持型技术创新国际化一资源寻求型和技 术学习型技术创新国际化一技术能力创造全球化的发展历程。 1 2 2 技术创新国际化的战略动机 从供求因素出发，对技术创新国际化的动机进行研究，是技术创新 第一章结论 国际化动机研究领域的主流。供求因素理论主要是从技术创新国际化活 动的供给和需求方面来解释海外r & d 活动的动机的。这方面的代表人物 主要有哈肯森、皮尔斯、唐纳德道尔顿( d o n a l dh d a l t e l ) 、曼纽尔塞 拉皮斯( m e n u e lg s e r a p ie s ) 等。他们认为，从需求方面看到，技术 创新国际化的主要动机为：为海外子公司提供技术支持；适应当地市场 条件，对企业的产品和工艺进行技术改造等。从供给方面看，技术创新 国际化主要是为了利用国外的技术资源。皮尔斯也发现需求因素是世界 上大公司进行海外r & d 的关键，供求因素排第二。 总结目前的研究成果，技术创新国际化的动机可归结为四个方面： 一是实现技术的本地化，以支撑公司在东道国的生产企业；二是为了建 立情报信息窗口，为公司的技术创新提供信息；三是接近知识中心，从 当地r & d 活动的外溢效应中获益：四是为了利用东道国的科技人才、科 技基础设施和技术创新环境，以降低r & d 成本，全面提高公司技术能力。 第一类属于需求因素驱动的动机，第二、第三、第四类动机则属供给因 素驱动的动机。 1 2 3 技术创新国际化的组织理论 i 2 3 1 技术创新国际化活动的职能 国内外许多学者通过对许多企业的调查及聚类分析，从不同角度对 技术创新国际化组织的职能进行了研究。 柯玛勒( w ，k u e m m e r le ) 通过对3 2 家跨国公司的2 3 8 个研发机构进行 调查将r & d 机构按职能分为技术增长型( h o m e b a s e da u g m e n t t n g ) 和技术 利用型( h o m e b a s e de x p l o i t a t io n ) 。技术增长型( h o m e b a s e d a u g m e n t i n g ) 主要强调对知识的辨别和吸收能力，信息来自竞争对手、知 识中心等，由海外r d 中心流向总部r & d 中心。技术利用型( h o m e b a s e d e x p l o i t a t i o n ) 重点是促进知识的内部转移，为公司在海外的生产基地提 供技术支持，调整产品以适应当地市场，信息由总部r & d 中心流向海外 r & d 中心。 皮尔斯对英国的1 8 0 家有代表性的国外r & d 机构进行深入调查，将 海外r & d 机构的职能分为四类：( 1 ) 实施海外的产品生产和工艺技术，支 第一章绪论 持跨国公司在英国的制造型企业：( 2 ) 提供产品生产和工艺改造，支持英 国之外跨国公司的制造型企业；( 3 ) 与在英国的制造厂。商的其他职能相配 合，促进产品更好地服务于目标市场；( 4 ) 独立于制造型企业之外，专门 从事基础研究和应用研究，接受公司总部研究开发计划或项目的控制与 协调。 克劳斯布劳考夫提出如下分类：( 1 ) 当地性的研究机构，立足于某 一地区从事研究：( 2 ) 当地的研发机构，从事技术转移或对当地子公司进 行支持：( 3 ) 当地性的市场支持机构，对当地的市场开发提供支持；( 4 ) 当 地性的制造支持机构，为当地生产提供支持；( 5 ) 国际性的研究机构，从 事研究工作，立足于整个公司的全球性技术发展战略开展工作；( 6 ) 国际 性的开发机构，立足于整个公司的渠球新技术发展战略，从事产品或工 艺开发工作；( 7 ) 国际性的市场支持机构；( 8 ) 国际性的制造支持机构。 归纳前人的研究成果，对技术创新国际化活动中海外r & d 机构的职 能归纳如下：( 1 ) 技术转移，将母公司的技术创新成果转移到当地的子公 司；( 2 ) 技术跟踪型，主要跟踪当地的技术与市场变化；( 3 ) 技术支持与 技术进步，主要为企业海外子公司的生产和经营活动提供技术支持；( 4 ) 技术开发，是和合资公司的其它功能机构一起，围绕孑公司所服务的 市场条件进行产品开发，二是立足于公司的全球性技术发展战略，从事 应用于公司的全球市场的产品和工艺开发工作；( 5 ) 技术与基础性应用研 究，主要是着眼于公司的长期发展目标，从事前竞争型技术研究，对跨 国公司的全球性长期技术发展提供支持。对海外机构的职能进行研究， 是技术创新国际化组织磅究的基础，它有助于理鳃技术创叛国际化组织 结构的变化规律并为组织构建提供依据。 1 2 3 ，2 技术创新国际化的组织形式 对其研究的代表人物是格斯曼和赛德维茨。他们对3 0 多家跨国公司 进彳亍调查，按国际化创新活动的分散性和技术创新国际化体系中各r & d 单元之间的合作程度将r d 组织分为五种形式；本土集中化的r & d 模 式。此模式下，所有的技术创新活动都集中在母国进行，母国基地创造 出新产品和新技术，并在公司海外分支机构扩散、生产和创造。地区 集中化的r & d 模式。这种模式主要是针对某一城市市场的技术创新而采 第一章绪论 用的。多中心分散化的r 蛐模式。在这种模式下，企业有多个相对独 立的技术创造中心。中心一边缘性的r & d 模式。整合的r & d 网络 模式。他们认为，本土集中化r & d 的将逐渐为地区集中化r & d 所取代， 多中心分散化的r d 模式是一种垂死的模式，而整合的r & d 网络模式将 成为一种新兴的组织模式。 此外，巴特利特( c a ，b a r t l e t t ) 等在其跨边界管理一跨国公司 经营决策中，认为技术创新国际化包含四种形式：中央创新：新的 机遇在本国市场发掘，母公司r & d 中心集中的资源被用来创造新的产品 和工艺，然后将其运用全球市场。当地化创新：各海外子公司的r & d 机构用他们自己的资源和能力来进行创新以响应当地的市场需求，满足 跨国企业子公司所属各国不同的需求； 借力地方型创新：公司对某一 地点市场趋势所作的响应可以指导在其他地点对类似趋势的响应；全 球联动型创新：把公司分散在全球的各种技术创新资源和能力联系起来， 形成全球性互动的网络，在总部和子公司两个层面上共同进行创新及运 用。 结合已有的技术创新国际化组织的职能以及前人的研究成果，目前 实践中存在的技术创新国际化的组织结构可归纳为三种类型：星型或 中心一边缘型。这种结构以公司总部的研发中心为中心，有若干海外 机构。多中一i i , 分散化组织。公司总部有中央研究院，海外有多个区域 性能力中心。全球互联型研究组织机构。这种组织结构是中央研究院 与所有海外r & d 机构组成一个有机协调的全球性研发网络，从公司总体 和新战略出发，利用全球资源，在全球范围内进行知识创造和技术创新。 技术创新国际化的组织形式并不是一成不变的，为了适应国际市场 的需求，r & d 组织变得更加开放，r & d 组织面向国际市场和知识中心，正 在朝着一体化r & d 网络的方向发展。 总结一下，进行技术创新国际化组织研究的关键是探索建立一种能 同时兼顾创新效率，对地区市场差异反映具有敏感性，保持组织弹性、 组织学习能力以及在全球范围内开发、应用知识能力的国际化创新组织 体系的组织构建原则。 第一章缝论 1 2 4 技术创新国际化的管理问题 早期的研究主要集中在技术创新国际化的发展趋势上，很少对r & d 活动作为一个整体如何管理进行研究。技术创新国际化随着地理上分散 的国外r & d 机构的增多，管理上的复杂性成为非常突出的问题。由于分 支机构和总部之间的认知偏差、技术信息共享问题存在的分歧以及控制 和自治要求的分歧，全球创新网络间存在许多矛盾。公司需要平衡成本、 速度、质量，因此常常会陷入集中与分散、创造性和规范性、流程和层 级，面对面沟通和通过信息通信基础设施沟通的两难选择的境地。集中 和分散、整合、沟通以及人力资源成为全球锑新网络管理的焦点。 1 2 4 1 决策：集中和分散问题 决策的集中与分散问题，是技术创新国际化管理中的首要问题。 贝尔曼和菲舍尔( j n b e h r m a n ，w a f is c h e f ) 总结了全球创新网络 中决策的五种模式：一、绝对中心化。所有决策都由总部做出，予机构 只负责执行；二、参与中心化。子机构参与决策制定；三、合作决策。 子机构和总部通过协调平等的共同决策：四、有监督的自由化。决策主 要由子机构做出，总部监督；五、完全自由化。子机构的一切行动完全 自主。 有村( s a d a n o r ia r i m u f a ) 将技术创新国际化决策分为三种类型：、 自上而下的方法。上级r & d 部门经理对全球研发管理有着较大的权利和 责任。二、自下而上的方法。海外r & d 部门的经理自己制定研发目标同 不同的管理者讨价还价。三、混合方法。即总部和分支机构共同参与制 定决策。 在集中与分散之间寻找平衡是企业技术创新国际化管理成功的关 键，而这种平衡需要与企业的经营战略和所丽临的环境相结合。贝尔曼 和菲舍尔以及有村的研究勾勒了决策的集中与分散的理论框架。 1 2 4 2 交流与沟通问题 对技术创新国际化活动中的沟通问题进行系统研究的是米尼尔特、 卡尔雷斯、里文斯和沃特尔斯( m o e n a r t ，r k f i l i p c a e l d r ie s ，a n n o u k l i v e n sa n de l k e w a u t e r s ) 。他们认为，能够成功管理国际化创新项目 第一章绪论 的组织架构就是能够将信息处理能力与信息处理要求结合起来的结构。 因此在国际化创新进行沟通有五个必要的条件：一、沟通网络的透明度： 二、知识的编码化；三、知识可信度；四、沟通成本；五、保密性。他 们认为，为有效进行沟通，组织要发展企业层面的能力和团队层面的能 力。企业层面的能力包括：一、采用平行结构，设立国际指导委员会， 与正式的层级结构同时运行；二、创造跨职能的氛围；三、提高沟通的 基础设施水平；四、建立一致的目标等。团队层面的能力包括：一、建 立核心团队，其职能就是管理并协调跨职能项目；二、正确选用团队领 导者；三、团队正式化。非正式的工作环境和一定程度的自主对于产品 开发是很重要的，但团队的职责必须明确指出；四、公平的过程。由于 技术创新国际化组织中交流和沟通的障碍，很大程度上是由于文化背景 的差异性引起的，对此他们的论述不足。 1 2 4 3 人力资源管理问题 为使得地理上分散的国际创新网络能进行有效沟通和协调，保持创 造性和高效性，有效的人力资源管理是关键之一。团队领导者的选择对 于创新的成功非常重要，米尼尔特、卡尔雷斯、里文斯和沃特尔斯，以 及塞德维茨对此有过论述。他们认为，好的领导者要能够处理跨职能和 跨学科的信息，能够保持项目的连续性，选择必要的能力，连接文化差 异，控制信息流，调和不同人的需要，还能够正确利用跨国公司里运作 整个产品开发流程的经验，并解决跨国创新本身内在效率不高的情况。 瑞琪伍德( r r e ic h w a l d ) 认为进行有效沟通和协调，保持组织创造性 和高效性，同样对员工提出了要求：他们必须具有利用现代通讯技术的 能力，有沟通能力，具有适应性，愿意学习，有团队工作能力，能创造 性的工作。 综上所述，国外学者针对发达国家企业技术创新国际化的动因、战 略、组织以及管理等各个方面理论研究已经十分成熟，然而对中国这样 的发展中国家企业技术创新国际化的研究基本处于空白状态，国内学者 对此的研究也很少。为此，通过对国外学者成熟的企业技术创新国际化 理论的研究，联系我国目前的现状，对企业技术创新国际化的研究主要 集中在下面几个方面： 第一章绪论 跨国公司的企业技术创新国际化在战略、组织及管理方面存在几种 类型和模式，其发展的过程以及趋势将是怎样的? 我国企业面对w t o 的挑战，以及大量涌入的跨国公司的强大竞争， 如何尽快提升自己的技术创新战略立足点。能否用传统的技术创新手段 迅速有效提高自身核心竞争力? 我国企业能否走跨国公司的技术创新国际化发展道路，如果不行， 我国企业的技术创新国际化道路将是怎样的? 在我国企业技术创新国际化进程中，将出现许多在传统创新组织中 没有遇到的管理问题，这些问题将如何有效解决? 1 3 研究方法 本论文主要通过对传统技术创新与技术创新国际化、发达国家的技 术创新国际化道路与我国的技术创新国际化道路进行比较研究的方法； 以及采用一方面对技术创新国际化理论进行研究，另一方面对先进跨国 公司和我国企业的典型案例进行研究的方法，找到适合我国企业的技术 创新国际化的理论及现实模式。 1 4 研究目的 本论文重点所要解决的问题及目的是：面对全球经济一体化的趋势， 我国企业已经加入了w t o 的背景下，为了提高我国企业的国际竞争力和 技术创新能力，寻求适合我国国情的技术创新国际化模式和管理方法。 第二章技术创新国际化的概念框架 第二章技术创新国际化的概念框架 2 1 传统的技术创新概念、类型和过程 2 1 1 技术创新的概念 自熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于2 0 世纪初提出创新概念和理论之后，技术 创新经历了5 0 年代和6 0 年代的开发研究、7 0 年代至8 0 年代的系统研究和8 0 年代至今的综合研究阶段。在这个过程中，学术界对技术刨新的概念一直存在 争议，争议的焦点如下：( 1 ) 对技术创新中所使用的“技术”的界定。对创新活 动中哪些是技术性的，哪些不是技术性的，人们的认识并不一致，由此导致对 技术创新概念与定义上的差别和争论。( 2 ) 技术创新对技术变动的强度有无限定 以及在什么程度上限定。争论的焦点是增量性改进即技术上的渐进性改进导致 规模效益增长，是否属于技术创新范围。( 3 ) 既然各种技术创新都需要通过在市 场上的成功实现来表现出来，那么，对具体的技术创新，“成功”的标准和概念 是什么? 技术创新成功指的是商业盈利、市场份额还是技术优势? 在这一点上 一直缺乏统一认识。下面是主流学者对技术创新的定义： ( 1 ) 索洛( s c s o l o w ) 在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论 中首次提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。 被认为是技术创新概念界定上的里程碑。 ( 2 ) 1 9 6 2 年伊诺斯( j le n o s ) 在石油加工业中的发明与创新中定义： 技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、 组织建设、制定计划、招用工人和开辟市场等。 ( 3 ) 曼斯菲尔德( m m a n s f i e l d ) 的定义：产品创新是从企业对新产品的构 思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索过程。 ( 4 ) 厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 1 9 7 4 年产业创新与技术扩散中的定义： 与发明或技术样品相区别，创新即是技术的实际采用或首次采用。 ( 5 ) 弗里曼( c f r e e m a n ) 在1 9 7 3 年工业创新经济学( t h ee c o n o m i c so f i n d u s t r i a li n n o v a t i o n ) 中定义：技术创新就是新产品、新过程、新系统、新 服务的首次商业性转化。 第二章技术创新国际化的概念框架 ( 6 ) 缨耳塞( r m y e r s ) 定义：技术创新是以其构思新颖性和成功现实为特 征的有意义的非连续性事件。 ( 7 ) 我国学者傅家骥在其所著技术创新学中将技术创新的定义概括为： 企业家抓住市场的潜在盘利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和 要素，建立起效能更强、效应更高和费用更低的生产系统，从而推出新的产品、 新的生产工艺、方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立 企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 综合各种讨论与定义，这里给出比较简练相对通俗的定义：技术创新是指 由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、 社会效益的商业化全过程的活动。 2 1 2 技术创新的类型 对技术创新可以从不同角度进行分类： 按创新程度分类：渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) 和根本性创新 ( r a d i c a li n n o v a t i o n ) 。 按创新对象分类：产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 和工艺创新( p r o c e s s i n n o v a t i o n ) 按技术变动的方式分类：局部性变动、模式性变动、结构性创新、全面性 创新 2 1 3 技术创新的一般发展过程 技术创新的发展可以归结为以下五个阶段： 第一代：技术推进型。这是最早提出的模型。该模型认为，技术创新是由 科学发现和技术发明推动的，研发是创新的主要来源。 第二代：需求拉动模型。6 0 年代中期，通过对大量技术创新的实际考察， 人们发现大多数技术创新不是由技术推动的，需求拉动起了更重要的作用，于 是提出需求拉动模型。该模式认为，技术创新是市场需求和生产需要激发的。 第三代：交互模式。在7 0 年代末8 0 年代初，在综合前两种模式的基础上 提出了交互模式，该模式认为，技术创新是由技术和市场共同作用引发的，同 时，创新过程中各环节之间及创新与市场需求和技术进展之间还存在交互作用 1 0 第二章技术创新国际化的概念框架 的关系。 第四代：链环模式。克莱因和罗森堡( s k l i n ea n dn r o s e n b e r g ) 1 9 8 6 年 提出链环模型。该模型侧重于创新过程的描述，他将技术创新活动与现有知识 存量和基础性研究联系起来，同时又将创新各环节之间的多重反馈关系表达出 来，是对创新过程较合理详尽的解释。 第五代：系统一体化和扩展的网络模式。提出技术创新研究正在走向第五 代技术创新模型的本质特征归纳为网络化的经济学家是洛斯韦尔 ( r r o t h w e l l ) 。该模式的主要特点是：更大的组织与系统整体一体化；有利于 迅速有效地决策的更灵活的组织；充分发展的内部数据基础；有效的外部数据 联系。 22 技术创新国际化的概念、类型和发展过程 2 2 1 技术创新国际化的概念 从国内外的研究成果以及国内外跨国公司的国际化实践看，我国学者陈劲 这样定义技术创新国际化：技术创新国际化是指企业从全球范围出发，通过跨 国并购或直接建立国外r & d 机构以及建立国际技术联盟等形式，将技术创新活 动扩展到国外，以创新源获取的全球性、创新人才国际化、创新组织网络化为 特征的技术创新的新模式。其立足点就在于从全球范围出发，通过与企业外部 的联结机制以及在全球范围内获取和配置资源来突破企业内部现有资源和能力 的限制，充分借助企业外部网络和资源来扩展、提升和创造企业能力。 2 2 2 技术创新国际化的类型 通过对国内外技术创新国际化理论及实证的研究，发现以r & d 国际化为特 征的技术创新国际化已成为跨国公司开展技术创新的全新模式，总结其类型如 下： 市场支撑型海外r & d 机构。其出发点是针对某一海外市场条件以及顾客的 特殊需求，接近当地市场，加强国际化经营条件下r & d 活动和客户以及市场等 外部环境因素的联系，使技术创新的方向更加明确，对市场的反应更快。同时 提高了技术创新的效率，增加了技术创新成果市场实现的成功率，有效配置了 第二章技术创新国际化的概念框架 企业技术创新能力，支持企业的国际生产经营的目的。 技术跟踪型海外r d 机构。通过建立技术跟踪的海外r & d 机构，接近世界 科学技术中心和竞争对手，扩大企业技术创新的信息来源，为企业明确技术创 新方向、制定技术创新计划、产生创新思想、改进刨新方案提供帮助。 技术学习型海外r & d 机构。主要是针对企业技术创新活动中存在的技术能 力不强，技术创新人员水平不高的情况通过建立技术学习型海外r & d 机构和通 过建立相应的r & d 战略联盟，接近世界卓越中心，吸收所必需的创新科技知识， 从当地技术创新活动的外溢效应中获益，为企业补充创新所需要的知识。 资源利用型海外r & d 机构。是通过建立资源利用海外r d 机构和通过建立 相应的r & d 战略联盟，接近技术创新资源丰富的地区，利用东道国的科技人才、 科技基础设施和技术创新环境，开发企业技术创新的资源，降低创新成本，增 强技术能力，促进技术的创新成果扩散，提高公司技术能力。 2 2 3 技术创新国际化的一般发展过程 技术创新国际化的发展过程与跨国公司全球竞争战略和全球创新战略的发 展过程密切相关。国内外学者对技术创新国际化的发展过程这方面的研究包括： 宏观和微观两个方面。 ( i ) 微观方面的研究是从公司角度出发进行研究的，主要有三阶段和五阶段 两种理论： 三阶段理论主要有哈肯森( l t f a k a s o n ) 的关于瑞典公司r & d 活动国际化的三 阶段发展模型，以及皮尔斯和帕帕纳斯塔西欧( r d p e a r c e ，m p a p a n a s t a s s i o u ) 的三阶段模型。 哈肯森认为，r a d 活动的园际化经历了如下三个阶段： 第一阶段是技术创新活动的集中阶段。r & d 中心设在公司所在国，r & d 实验 室相对集中，由r & d 中心开发出所有的创新成果，在国外的r & d 小型实验室网 络作为辅助将母公司的创新成果转移到子公司和为子公司提供技术支持。 第二阶段是多中心的阶段。r & d 实验室组成分散的联合体，这些r & d 群体执 行各种不同的任务，包括在国外的创新性研究。 第三阶段也就是现在的阶段是一个全球化的阶段。海外r & d 机构除以上使 命外还有更多的自由研究，如公司的r d 中心要在公司的整个研发系统中进行 第：章技术创新国际化的概念框架 更多的沟通与协调。 皮尔斯和帕帕纳斯塔西欧也认为，跨国公司在实行全球竞争战略和全球创 新战略的过程中，国外r & d 活动的发展要经历三个阶段： 第一阶段，跨国公司为使其目前技术的商业潜力得到最大的发挥，必须将 其创新产品尽可能快地推向全球市场，因而有了帮助海外生产机构调整其产品 和工艺以适应当地生产条件和顾客偏好的支撑型海外r & d 机构； 第二阶段，跨国公司为保持其竞争力还要不断更新现有产品和开发新产品， 因而有了当地一体化的海外发展r & d 机构； 第三阶段跨国公司从其常见发展战略考虑，必须不断更新其核心技术，因 而主要以进行基础研究和基础性研究为目的国际互联型海外r & d 机构产生，他 们一般接近世界卓越技术中心，各机构间相互协作，形成网络协同关系，对跨 国公司的技术发展提供支持。 五阶段理论主要是浅川和韦斯特尼( k s a k a k i b a r a ，d e w e s t n e y ) 的五阶 段模型。浅川和韦斯特尼通过对日本公司r & d 活动国际化的研究认为日本企业 在海外发展活动，经历了以下五阶段： 第一阶段，技术扫描阶段。在国外设立小的机构，收集国外的科技信息， 以供母公司使用； 第二阶段，技术转移阶段。设立国外的r & d 机构将总公司的技术创新成果 转移到海外予公司； 第三阶段，与当地供应商和消费者进行技术合作阶段。根据经营需要建立 联合的r & d 实验室； 第四阶段，立足当地进行产品开发阶段。建立国外的r & d 机构根据当地的 市场条件和消费者偏好从事开发活动； 第五阶段，从事长期性基础研究的阶段。 目前，三阶段理论被认为具有更大的普遍性。 ( 2 ) 宏观方面的理论主要是由亚历山大格瑞波泽和盖铎瑞戈尔 ( a 1 e x a n d e rg e r y b a d z ea n dg u i d or e g e r ) 提出的二阶段理论： 他们认为，总体上看，国际化创新活动经历了两种不同的模式： 传统模式下的技术创新国际化活动可以看成是单一的技术转化过程，即本 土主要的r & d 基地创造出新的产品概念和新的技术知识，然后通过海外r & d 机 第二章技术创新国际化的概念框架 构，将这些新的概念和技术知识复制到国外子公司。这个过程可以被理解为是 一个单向的技术知识导出过程； 新的模式具有以下特点：一、在多个地理位置上有多个知识源；二、和单 一的信息传输相反，学习的导入和导出相结合；三、技术转移的相互作用，在 不同的内部组织之间发生，也在不同的地理区域之间发生。 总结企业海外r & d 活动的发展经历分析技术创新国际化的发展趋势，结 合企业面临的市场背景和实力，我国学者陈劲认为，以跨国公司为主体的企业 技术创新国际化要经历一个国际化生产经营一市场支持