（行政管理专业论文）政府在逆向物流发展中的角色研究.pdf

别。l 扩 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包 括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：2 悼导师签名：气铷期： 摘要 摘要 逆向物流在经济发展中起到重要的作用，然而依靠市场机制的自我调节并不 能有效的促进逆向物流的发展。从目前的发展情况来看，如何处理好政府与市场、 企业的关系，以及如何转变政府职能、定位好政府角色是社会主义市场经济条件 下发展逆向物流必须认真回答的问题。本文以此为中心，依据经济学、公共政策 学、政治学等学科中的博弈理论、市场失灵理论、政府失灵理论、政府职能理论 及多中心治理理论，从多角度分析逆向物流发展中的政府角色。并通过借鉴西方 发达国家政府的先进经验，全面研究我国政府发展逆向物流的作用状况，着重从 政府认知、管理体制、责任机制、制度环境供给以及地方与中央政府的政策博弈 等方面出发，指出了我国政府在角色扮演中存在的问题。具体分析了政府在逆向 物流发展中的角色定位准则以及基本构想。本文提出了“基于改进型政府的多元 化政策导入模式 的设想，并以此作为我国政府推动逆向物流发展的路径选择。 最后结合南京市政府在垃圾综合利用中的实践研究，总结出南京市政府在逆向物 流发展中的角色定位，并进一步论证了该模式的可复制与现实操作性。 关键词：逆向物流；政府角色；公共政策；市场失灵 a n a l y z e st h eg o v e r n m e n t 8r o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fr e v e r s el o g i s t i c sf r o mm a n ya s p e c t s b y l e a r n i n g f r o ma d v a n c e d g o v e r n m e n te x p e r i e n c eo fw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n d c o m p r e h e n s i v e l ys t u d yo f o u rg o v e r n m e n t 8r o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fr e v e r s el o g i s t i c s ，a n db y c o n s i d e r i n gg o v e r n m e n tc o g n i t i o n ，m a n a g e m e n ts y s t e m ，a c c o u n t a b i l i t ym e c h a n i s m s ，i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n ta n dl o c a la n dc e n t r a lg o v e r n m e n tp o l i c i e s ，e t c ，t h ep a p e rp o i n t so u tt h ep r o b l e m so f o u rg o v e m m e n ti ni t sr o l e - p l a y i n g d e t a i l e da n a l y s i so np o s i t i o n i n gg u i d e l i n e sa n db a s i cs c h e m eo f t h eg o v e m m e n ti nt h ed e v e l o p m e n to fr e v e r s el o g i s t i c si sc a r r i e do u ti nt h i sp a p e ra n dat e n t a t i v e p l a no f m u l t i - p o l i c yi n t r o d u c i n gm o d eb a s e do ni m p r o v e dg o v e r n m e n t a st h es e l e c t i v ep a t ho f o u rg o v e r n m e n ti np r o m o t i n gr e v e r s el o g i s t i c sd e v e l o p m e n ti sp u tf o r w a r d l a s t l y , c o m b i n i n gt h e p r a c t i c a lr e s e a r c ho fw a s t eu t i l i z a t i o nb yn a n j i n gm u n i c i p a lg o v e r n m e n t ，t os u m m a r i z et h er o l e p o s i t i o n i n go fn a n j i n gm u n i c i p a lg o v e r n m e n ti nt h ed e v e l o p m e n to fr e v e r s el o g i s t i c sa n df u r t h e r d e m o n s t r a t e st h er e p l i c a b i l i t ya n d f e a s i b i l i t yo ft h em o d e k e yw o r d s ：r e v e r s el o g i s t i c s ，g o v e r n m e n tr o l e ，p u b f i cp o l i c y ，m a r k e tf a i l u r e n 目录 目录 i i i 1 1 】 l 题的提出及其意义1 向物流与政府角色的文献综述2 2 1 关于逆向物流发展的文献综述2 0 2 1 1 国内外学者对逆向物流的探讨一2 0 2 1 ：! ，j 、结4 0 2 2 关于政府角色的文献综述5 0 2 2 1 国外学者关于政府与市场关系的争论5 0 2 2 2 关于政府在逆向物流发展中角色的探讨。6 0 2 2 3 小结7 0 3 研究设计7 0 3 1 研究内容7 0 3 2 研究框架图8 0 3 3 研究方法8 第一章逆向物流与政府角色的概念及其关联性探究一l o 1 1 逆向物流与政府角色1 0 1 1 1 逆向物流的内涵及其缘起1 0 1 1 2 政府角色1 1 1 2 政府与逆向物流发展的关联性分析1 l 1 2 1 制定与实施公共政策是政府干预市场的核心形式1 l 1 2 2 政府推动逆向物流发展的公共政策选择方式1 2 l ，2 - 3 逆向物流企业社会责任的实现需要政府的引导和监督1 4 1 3 国内外政府发展逆向物流的概况1 5 1 3 1 国外政府发展逆向物流的现状及经验15 1 3 2 我国政府发展逆向物流的现状1 6 第二章政府推动逆向物流发展的内在机理及其必要性分析1 8 2 1 经济学的分析视角1 8 2 1 1 逆向物流企业的“经济人”本性。1 8 2 1 2 市场失灵政府角色扮演的根本性原因1 8 2 1 3 政府失灵政府干预的适度性原则2 0 2 2 公共管理理论的分析视角2 2 2 2 1 不同公共管理模式下的政府角色2 2 2 2 2 新公共管理模式下的政府角色2 2 2 3 政治学理论的分析视角。2 3 2 3 1 治理视野中的政府角色定位2 3 2 3 2 多中心治理视角的分析思路2 4 2 4 市场参与主体的“缺陷性”分析2 4 第三章政府在逆向物流发展中的角色探究2 6 i i i 东南大学硕1 ：学位论文 3 1 我国政府在逆向物流发展中角色扮演问题分析2 6 3 1 1 政府对逆向物流的认知误区2 6 3 1 2 逆向物流管理体系和责任机制存在障碍2 7 3 1 3 逆向物流的制度环境不健全2 8 3 1 4 政府角色定位不当2 9 3 1 5 中央与地方政府间的利益冲突和博弈3 0 3 2 政府在逆向物流发展中的角色定位3 l 3 2 1 角色定位的基本准则。31 3 2 2 角色定位的基本构想3 2 第四章我国政府推动逆向物流发展的路径选择3 6 4 1 基于改进型政府的多元化政策导入模式的阐述3 6 4 2 政府在逆向物流发展中的政策研究3 7 4 2 1 政府自身的改进型策略选择3 7 4 2 1 1 强化在逆向物流中的规划和整合能力3 7 4 2 1 2 构建合理的政绩观和绩效评价体系3 8 4 2 2 作用于逆向物流市场的多元化政策选择3 9 4 2 2 1 主导构建逆向物流发展所需的基础设施类政策3 9 4 2 2 2 完善逆向物流健康发展所需的法律法规政策4 l 4 2 2 3 运用政府管制和经济性政策手段，激发企业的主动参与性4 2 第五章案例分析：南京市垃圾综合利用政府推动逆向物流的实践研究一4 4 5 1 城市垃圾综合处理方法概述4 4 5 2 南京市政府垃圾综合利用现状4 4 5 3 研究结论：基于改进型政府的多元化政策导入模式具备复制与现实操作性4 6 5 3 1 南京市政府在垃圾综合利用中的角色定位研究4 6 5 3 2 小结4 9 结语一5 0 参考文献5l 图标目匀乏5 3 致谢5 4 i v 欧美科学家们相继提出的研究报告，从不同的角度将人类对生存与环境的认识推 向了一个新境界，即可持续发展的境界。例如，英国科学家编写的生存的蓝图， 罗马俱乐部发表的著名的增长的极限等。在随后的十年里，环境问题成为学 者、政治家、媒体及社会各界关注的话题，回收、再利用、资源缩减、环境友好 的制造、绿色产品等名词术语开始被越来越多的人熟悉。叫到2 0 世纪8 0 年代中期， 欧洲一些国家制定了对产品和原料进行回收或正确处置的强制性法律条文；在美 国垃圾填埋税越来越高，对于废弃物跨洲运输的限制也越来越严格。到了最近几 年，很多实例例如移动电话的再制造证明：回收活动不仅具有环境方面 的价值，还能创造巨大的经济利益和价值增值；另外，竞争、营销和战略上道德 需要，迫使企业采取更慷慨的退货政策。在有些行业，如目录编制业，回收的产 品可以像新产品一样在同一市场分销。总之，越来越多的企业和组织承担起了原 料和产品的回收及价值恢复的活动。逆向物流不仅强调对废弃物的回收作用，更强 调通过资源缩减、翻新、改制和再生循环等方式，实现节约资源、保护环境和增强 竞争力等目标，因而是企业管理战略的重要组成部分，已经受到越来越多企业的关 注和重视。从企业的角度看，好的逆向物流不仅可以积累产品数据，为预测、决策 提供基础数据，同时也是保持顾客忠诚度的重要营销手段。从宏观角度看，良好的 逆向物流可以有效地利用资源和能源，保护环境，有利于国家经济的可持续发展。 随着全球物流业竞争的加剧，公众环保意识的增强，政府法规约束力度的加大，势 必会有越来越多的企业认识到逆向物流管理及战略决策的重要性。实践表明，国 外一些政府已经通过法规以及政策的制定，不断的推动逆向物流的发展。但在我 国，逆向物流的发展无论在企业界还是政府层面都关注的较少。 逆向物流在经济发展中扮演着非常重要的角色，然而在现实经济活动中，由 于市场机制内在缺陷性，逆向物流基础设施的公共产品特性；逆向物流实施中的 技术以及信息难点；加之企业在逆向物流活动中的的外部性以及自身利益最大化 的表现，会导致市场不能发挥最优配置资源的作用。特别是在当前的中国，由于 市场还没有完全承担起发展逆向物流的重担，因此必须依靠政府进行必要的引导、 激励、协调、监督与控制，以促进逆向物流在中国不断的发展和成长。 逆向物流在发达国家已经得到了深入的探索和研究，政府出于可持续发展的 需要，一方面，通过立法约束引导生产型企业加强资源的循环利用，扶持逆向物 流产业的发展；另一方面，政府也主导参与逆向物流公共平台的建设，为企业逆 向物流活动提供方便。其实践证明逆向物流的发展离不开政府的引导和支持，随 。向盛斌逆向物流与环境保护 j 物流技术，2 0 0 1 ，( 1 ) ：4 4 4 5 东南人学硕上学位论文 着现代市场经济的发展，政府在发展逆向物流中的作用越来越重要。单靠逆向物 流业的自我发展难以缔造出一个成熟、现代的逆向物流业，必须要求政府介入其 中并发挥作用。 从整体上来看，逆向物流管理在我国还只是处于开始阶段。相对发达国家来 说，逆向物流并未引起我国企业的广泛重视，大多数企业的逆向物流意识淡薄， 只有很少的企业有自己的产品回收体系。而且由于第三方物流业在我国的发展本 身并不成熟，现阶段我国第三方物流公司中开展过逆向物流服务的较少。有关逆 向物流的法规和责任机制不健全。除了与环境保护有关的法规外，我国还基本上 没有出台与循环经济或逆向物流有关的法律规范，企业逆向物流行为一直处于自 发和无序状态；逆向物流的发展缺乏统一规划；与逆向物流有关的人才培养和理 论研究滞后。要促进我国循环经济的发展，就必须构筑发达、高效的逆向物流系 统。在推进逆向物流发展的过程中，首先要求政府必须有所作为。 那么，政府在逆向物流发展中到底扮演着什么样的角色、起到什么样的作用， 以及如何在逆向物流发展中明确定位好自己的角色，则需要引起人们更多的关注。 而根据笔者的调查，目前很少有专门系统探讨政府在逆向物流发展中角色定位的 文章。 基于以上的认识，本学位论文在吸收中外专家学者的研究成果之上，并借鉴 发达国家政府在发展逆向物流中的经验，对逆向物流发展中的政府角色做了全面 和深入的探讨，并归纳总结了政府在逆向物流发展中的角色类型和定位，具有一 定的理论意义。而且本学位论文进一步从我国的历史和实际出发，客观公正地指 出我国政府在发展逆向物流存在的不足及原因，并结合南京市逆向物流发展方面 取得的成就，对我国政府在逆向物流发展中的角色定位做了深入的探析，并为各 级政府在发展本区域逆向物流时提供一些推进策略，具有一定的现实意义。 0 2 逆向物流与政府角色的文献综述 o 2 1 关于逆向物流发展的文献综述 0 2 1 1 国内外学者对逆向物流的探讨 一、国外对逆向物流的探讨 逆向物流的概念可以追溯到很久以前，但是，准确追溯也是非常困难的。类 似的术语如“逆向渠道”、“逆向流 等，早在2 0 世纪7 0 年代就已出现在学术 文献中，不过，当时主要关注的是与废弃物回收有关的问题。 国外对逆向物流的概念有不同的解释视角： ( 一) 倾向于从与正向物流相反的流程来定义和研究逆向物流。1 9 8 1 年，美 国学者d o u g l a sl a m b e r t 和j a m e ss t o c k 最早提出了逆向物流的概念。他们将逆 向物流描述为“与大多数货物正常流动方向相反的流动”。1 9 8 9 年，m u r p h y 和 p o i s t 将逆向物流定义为“货物从消费者到生产商的流动”。 ( 二) 从资源环境保护角度探讨逆向物流问题。1 9 9 2 年，j a m e ss t o c k 在给美 国物流管理协会的一份研究报告中指出，逆向物流是一种包括了产品退回、物料 2 导论 替代、物品再利用、产品废弃处置、再处理、维修与再制造等流程的物流活动。 同年，美国物流管理协会首次正式给出了逆向物流的定义：即逆向物流指的是物 流在产品收回、废物处置、危险原料管理过程中的作用；广义上，逆向物流包括 了与资源缩减、再循环、物料替代、再使用以及废物处置过程相关的所有物流活 动。1 9 9 3 年，k o p i c k y 定义逆向物流为：一个概括性的术语，是对包装废弃物和 废弃产品的物流管理和处置的过程，它包括逆向配送等等，物品和信息沿着与常 规物流活动相反的方向流动。上述几个定义虽然对逆向物流的对象、目的有不同 的描述，但主要还是从废弃物的回收再利用的角度阐述的，即从资源环境角度提 出的。 ( 三) 更加全面性的认识和定义逆向物流。1 9 9 8 年，j a m e ss t o c k 对逆向物流 进了重新的定义，即逆向物流是指物流在产品收回、循环使用，物料替代、循环 利用，废物处理和维修、整修和再制造中的作用。固1 9 9 8 年c a r t e r 和e 1 l r a m 认 为，逆向物流是物料在渠道成员间反向的传递过程，即从产品消费地( 包括最终 客户和供应链上的客户) 到产品来源地上的物理性的流动，企业通过这一过程中 的物料再循环、重复利用，使企业在环境管理方面更有成效。1 9 9 8 年，美国逆向 物流执行委员会主席r o g e r s 博士和t i b b e n - l e m b k e 博士给出了逆向物流的定义： 即逆向物流是对原材料、加工库存品、产成品以及相关信息从消费地到起始地的 高效率、低成本的流动而进行规划、实施和控制的过程，其目的是恢复物品价值 或使其得到正确处置。r o g e r s 和t i b b e n - l e m b k e 认为，逆向物流的配送系统是人， 过程，计算机软硬件以及承运商组成的一个集合，他们相互作用，共同实现物品 从终结地向来源地的流动。如果没有物品或原料被返回，这样的活动就不属于逆 向物流活动。 ( 四) 从整个供应链的角度来认识和研究逆向物流。1 9 9 8 年，欧洲逆向物流工 作委员会对逆向物流的定义是：对原料、在制品及成品从制造厂、配送站或消费 地向回收点或其他处置场所的流动而进行的规划、实施和控制过程。2 0 0 3 年，t h e e u r o p e a nw o r k i n gg r o u po nr e v e r s el o g i s t i c s 对逆向物流的定义：“计划、 执行和控制原材料、中间产品库存和制成品从制造、分配或使用点到回收或适当 处理点的流动”。锄2 0 0 4 年，s t e v eb u t l e r 在“r e v e r s el o g i s t i c sm o v e sf o r w a r d 一文中更为全面地把逆向物流概括为：“逆向物流包括计划、执行和控制材料的 流动以及管理通过供应链反馈回来的和以获取价值为主要目的的相关信息。其服 务包括转移、回收以翻新或循环利用，从而安全处理产品”。 ( 五) 把逆向物流看作是对客户价值的一种维护与体现。美国物流管理协会在 2 0 0 5 年公布的供应链全景物流词条术语2 0 0 3 年9 月升级版中，对逆向 物流进行了重新的解释：由于修理好信誉问题，对售出及送达客户手中的产品和 资源的回流活动所实施的专业化的物流管理。 二、国内对逆向物流的探讨 我国对于逆向物流的研究起步较晚，研究文献较少。很多文献只是对逆向物 os t o c kjr r e v e r s el o g i s t i c s m o a kb r o o ki l l i n o i s ：c o u n c i lo fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t 。1 9 9 2 卜l o 9s t o c kjr d e v e i o p m e n ta n d i m p l e m e n t a t i o no fr e v e r s el o g i s t i c sp r o g r a m e s m o a kb r o o k i l ：c o u n c i lo fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t ，1 9 9 8 固r o g e r s d s t i b b e n l e m b k er s g o i n gb a c k w o r d s ：r e v e r s el o g i s ti c st r e n d sa n dpr a c t i c e s m r e v e r s el o g i s t i c se x e c u t i v ec o u n c i l ，p i t t s b u r g ，p a 1 9 9 9 。r e v l o g t h ee u r o p e a nw o r k i n gg r o u po nr e v e r s el o g is ti c s ( 1 9 9 8 一) 。h t t p ：m f b k e u r n i o z r e v l o g 固s t e v eb u t l e r e v e r s el o g i s t i c sm o v e sf o r w a r d j l o g i s t i c se u r o p 。2 0 0 4 ( 4 ) ：1 4 - 1 5 3 东南大学硕士学位论文 流的概念、成因及其现状进行了解释。2 0 0 1 年中国国家标准物流术语则对逆 向物流做了明确的定义。将逆向物流分为两大类。一类是回收物流：不合格物品的 返修、退货以及周转使用的包装容器从需方返回到供方所形成的物品实体流动： 一类是废弃物物流：将经济活动中失去使用价值的物品，根据实际需要进行收集、 分类、加工、包装、搬运、储存，并分运到专门处理场所时所形成的物品实体流 动。随着国际贸易的发展，我国许多出口到欧美国家的家用电器要被征收回收费 用，使我国家用电器本来就较低的利润空间就显得更低，产品的回收处理也日益 引起国家和企业的重视，随之对逆向物流的研究也开始发展起来。国内许多学者 开始对逆向物流进行更深层次的研究，产生了有关逆向物流的网络系统优化模型 研究。重要集中在： ( 一) 有关逆向物流系统模型和优化的研究。向盛斌、达庆利唧、柳键、圆朱道 立、 谢家平等着重从环境伦理、产业组织理论上论述了逆向物流管理必要性，强 调逆向物流的成功实施需要政府这只有形的手进行管制，研究了逆向物流系统的 系统结构以及相应的系统技术，重点讨论了逆向物流系统的结构特征、设计原则 及设施的选址定位问题，并提出了逆向物流研究急待解决的问题。 ( 二) 绩效评价方面。对逆向物流的含义及战略价值进行了概述，分析了在评 价第三方逆向物流企业时要考虑的影响因素，构建了评价指标体系，侧重在经济 效益方面。 在对物流系统的可持续发展评价指标体系中环境性能评价涉及到固体 废弃物，而对于企业所出现的大量的退货流没有做任何的评价。 ( 三) 运作管理模式方面。相关文献提出了我国企业废旧电子产品回收模式选 择的决策模型，并根据生产商责任延伸制度将回收模式分为o e m t ( 生产商负责回收 模式) ，p r o t ( 生产商联合体负责回收模式) ，t p t ( 第三方负责回收模式) 。 0 2 1 2 小结 物流科学作为一门新兴科学，其理论发展得非常快，逆向物流作为其体系的 一个组成部分，虽然真正的理论研究只经历了短短十几年，但是已经取得了一定 的成就。逆向物流的要素不断增加，从最初的简单回收废旧物品到当前的实物、 信息、资金、技术等的多要素回流，逆向物流要素的充实，不仅意味着它的功能 的不断强化，同时也意味着逆向物流理论在不断充实和完善。对于本文中评述的 若干观点都随着研究的深入有了不同程度的发展，以上方面学术界基本达成了共 识，但是，也不可否认，就目前而言，逆向物流理论的发展还存在着一些问题。 一是有关内容研究不够。这主要表现在两个方面，一是对某些方面研究比较 匮乏，表现出量上的不足，二是对某些方面研究不够深入，表现出质上的不足。 在研究逆向物流时，研究往往只局限在研究逆向物流业务本身，忽视了对逆向物 流与相关方关系的研究。对于逆向物流的执行者的研究尤其匮乏，研究的广度和 深度都明显滞后于当前实践的发展。以第三方逆向物流为例，目前对它的研究远 远不够，根本无法指导它的发展。 二是研究方法较为单一。当前的研究基本上是针对某一类企业的实务展开的， 达庆利，黄祖庆，张钦逆向物流系统结构研究的现状及展望【j 】中国管理科学，2 0 0 4 年o l 期 圆柳键供应链的逆向物流【j 】商业经济与管理，2 0 0 2 ，( 6 ) ：l o 1 3 朱道市等，逆向物流系统和技术复i b 学报( 自然科学版) ，2 0 0 3 ，1 0 固岳辉，钟学燕，叶怀珍第三方企业逆向物流评价研究【j 】揿科学，2 0 0 5 年5 期 徐剑，张云里，金玉然废旧电子产品逆向物流的模式决策研究川物流科技，第2 9 卷1 2 8 期，p i l l 5 4 导论 注重于解决个体的问题，研究方法较为单一。这样的研究方法容易使研究思路受 研究对象的影响而使研究结果缺乏普遍性，难以上升为被普遍认同的理论。过于 单一的研究方法，也影响了理论研究过程中的创新，使理论研究很难取得大的突 破。计算机模拟、模型构架等方法在逆向物流的研究上的应用仍比较少。因此，目 前也没有一个通用的功能较为强大的逆向物流系统软件。 0 2 2 关于政府角色的文献综述 0 2 2 1 国外学者关于政府与市场关系的争论 西方市场经济已有几百年的历史，自从民族国家诞生以来，在关于政府与市 场作用及相互关系的认识上一直存在争论，学者们纷纷对此问题进行理论和实践 上的探讨。 在市场经济发展初期，重商主义经济理论及其政策主张就开始重视政府在社 会经济生活中的作用，提出了借助政府的力量建立新型的市场秩序和开辟世界市 场的主张。市场经济体制及秩序在西方各国确立之后，人们对国家作用的认识及 所采取的政策发生了变化，斯密，洛克等自由思想家各自从自己的视阈论述了政 府只能充当“守夜人”的必要性和可能性，主张政府作用和权限仅在于为国民的 自由、财产、人身等提供保障，提出政府不能干预经济活动。斯密明确强调，“政 府要想管理的好一些，就必须管理的少一些”。 随着自由资本主义向垄断资本主义的过渡，资本主义市场经济所固有的一系 列弊端更加严重，特别是大经济危机的爆发，使人们认识到市场机制本身的局限 性，促使凯恩斯主义的兴起。凯恩斯认为，“看不见的手”本身存在资源配置盲 目性等诸多弊端，而这些弊端从其内部是不可能克服的，只有通过政府干预才能 解决。因此，必须开启政府的经济职能，让政府涉足经济领域，鼓励政府刺激投 资和消费，实行政府对经济生活的全面干预。二战后，凯恩斯主义成为西方经济 学的主导学派，各主要西方国家普遍采取了干预主义政策，对其经济发展有一定 的作用。 然而，人们逐渐发现如同市场有缺陷，会失灵一样，政府的干预也有缺陷、 也同样会失灵，而且政府干预失败的代价更高，更可怕。特别是2 0 世纪7 0 年代 以后出现的“滞涨”现象使人们更清楚地认识到这一点。西方新自由主义或新保 守主义经济学思潮正是在这一背景中形成与发展起来的。以现代货币主义学派、 公共选择学派、新制度学派、合理预期学派等为代表的新自由主义反对凯恩斯的 全面干预，分析政府干预行为的局限性及政府失灵的成因及表现，主张限制政府 行为，充分发挥市场机制的作用。 2 0 世纪9 0 年代以来，面对“公共行政合法性危机”，新型理论逐步形成， 代表性的有，“新公共行政”、“新公共管理”、“政府再造”。在这种背景下， 人们要求对政府的作用进行改革，主张把公共事务特别是公共产品和公共服务民 营化；加强公共部门与私营部门的合作；用企业的精神再造政府。 不管争论的怎样，迄今为止西方发达国家实行的市场经济并未完全排除政府 干预。在宏观调控方面，各国所实施的只是干预程度、干预内容和干预方式不同 而已。实际上，认识政府与市场的关系，关键是要界定政府在市场中到底起什么样 的作用，政府在市场中扮演什么样的角色。 5 东南火学硕l 学位论文 从以上的分析可以看出，在逆向物流发展中，离不开政府的引导和支持。发 达国家逆向物流的发展过程也证明了政府必须要介入逆向物流业，区别只在于介 入的程度、所扮演的角色不同。 0 2 2 2 关于政府在逆向物流发展中角色的探讨 国内外学者们对政府在逆向物流发展中的角色定位的研究倾注了极大的热 情。从2 0 世纪9 0 年代开始，国外经济发达国家就已经对逆向物流领域进行了深 入的探索和研究。欧、美、日等国家已经强制立法，责令生产商对产品的整个生 命周期负责，要求他们回收处理所生产的产品或包装物品等。例如，1 9 9 1 年德国 政府颁布的包装废弃物处理法，以立法的方式明令产品生产及销售者负责回收 包装废弃物。欧盟明确要求9 5 的包装物必须是能够回收利用的物质。2 0 0 3 年2 月，欧盟又颁布了废弃电子电器设备指令和电子电器设备中限制使用某些 有害物质指令，规定从2 0 0 5 年8 月1 3 日起，生产者负责回收处理废旧电子电 器设备。日本于2 0 0 1 年4 月开始实施推进建立循环型社会基本法、 有效 利用资源促进法、家用电器再利用法，争取控制垃圾数量，实现资源再利 用。荷兰则要求汽车制造商对所有的旧汽车实行再生。而始于1 9 6 6 年美国的国 家交通与机动车安全法缺陷产品召回制度规定，汽车制造商在发现其产品由于 设计或制造等方面的原因存在缺陷、不符合相关法律法规，有可能带来安全或环 保问题时，必须公开发布汽车召回的信息，将情况通报给用户和交通管理部门， 进行免费维修。在之后的近4 0 年的时间里，美国的缺陷产品召回对象从汽车逐步 拓展到多项涉及消费者安全和健康的产品，包括玩具、食品、药品、化妆品等。 除美国之外，目前实行召回制度的国家有日本、韩国、英国、法国、加拿大、澳 大利亚等。 我国学者积极关注我国物流业发展中的政府行为、角色定位和应发挥的作用。 朱青、罗志红( 2 0 0 7 ) 通过分析得出逆向物流活动过程中不可避免的存在外部效 应，在完全市场条件下会导致市场失灵，文章在进行博弈分析的基础上，提出政 府可从规范管制、财税调控和完善产权交易制度等方面对逆向物流的发展进行必 要的干预。政府应尽可能少用行政手段直接干预，多使用经济手段进行间接干预， 重点应放在完善产权制度和交易规则，使逆向物流的发展由强制性制度逐步转变 为诱致性制度进而逐步放松政府管制，加强市场机制与政府干预的有机结合，充 分发挥市场机制在资源配置中的基础性作用。 胡长英( 2 0 0 8 ) 在阐述了企业和消费者在逆向物流体系中扮演何种角色之后， 重点分析了政府在逆向物流中应扮演好三种角色：一是进行法律监督；二是对有 困难的企业进行经济上的支持和帮助；三是政府应该大力宣传循环经济对我们以 及子孙后代的重要性。 申风平、刘强、苏正建( 2 0 0 7 ) 在介绍逆向物流产生的背景及内涵的基础上， 对企业实施逆向物流与政府管制之间的博弈行为进行了分析，最后探讨了政府管 制在促使企业构建逆向物流体系中的重要作用。政府可以通过对实施逆向物流的 企业给予财政性补贴、针对其他企业的“搭便车”问题和虚假广告，政府可对未实 施逆向物流的企业征收惩罚性税收、制定排放标准和征收排放费、明确产权等措 。朱青，罗志红遂向物流活动中的市场失灵与政府干预【j 】改革与战略，2 0 0 7 年第1 2 期 。胡长英政府、企业和消费者在逆向物流系统中的角色定位 j 】物流技术，2 0 0 8 年第2 7 卷第8 期 申风平，刘强，苏正建，政府管制在企业实施逆向物流中的作用探析【j 】改革与发展，2 0 0 7 年第5 期 6 导论 施纠正企业在逆向物流建设中的外部效应。 王云儿、刘朝明( 2 0 0 6 ) 认为逆向物流具有准公共物品的特征，由此决定了 它还具有讵外部效应和负外部效应。正是由于负外部效应的存在，导致逆向物流 系统的资源配置达不到帕雷托最优状态。本文在界定逆向物流外部效应的基础上， 提出了政府干预逆向物流以实现外部效应内在化的措施，指出了政府干预的利弊， 并对此过程中政府和企业的博弈关系进行了分析。 王海燕( 2 0 0 7 ) 论证了在我国要顺利实施逆向物流，需要政府在完善法规的 前提下，制定一定的激励机制，分析了采用较低的税收政策是一种较好的激励手 段，同时还要依靠政府和社会对企业的共同监督，以及企业作为企业人的自律机 制。 多数学者认为，在逆向物流的发展中，政府应该扮演发动机的角色。如制定 逆向物流的相关政策；加大奖惩力度；鼓励和资助非盈利社会组织和行业协会的 成立；组织编写相关资料和教材；组织逆向物流设备、软件、企业的展览；促进 物流企业之间的交流、组织考察学习等。同时，行业协会应该协助政府制定行业 政策和标准，组织学习国外先进的逆向物流经验，做好统计等基础性工作，全方 位的推动逆向物流建设。 0 2 2 3 小结 以上这些文献基本上是从理论的角度对政府在发展逆向物流业中的行为总结。 对本文研究我国政府在逆向物流发展中的角色定位有一定的借鉴意义，但这些研 究共同存在一些不足：1 都忽略了对政府在逆向物流业发展中所起作用的真正动 因的研究；2 对政府角色的研究都是泛泛的分析，缺乏必要的理论深度；3 在研 究方法上主要以理论研究为主，但在应用于实践方面的研究不足。因此对逆向物 流发展中政府角色定位的理论研究与实践进行结合完全有必要。 0 3 研究设计 0 3 1 研究内容 “政府在逆向物流发展中的角色研究”是一个比较新的研究课题，国内外学者 更多的关注点放在逆向物流理论本身，选取这样一个研究方向有一定的难度。课 题涉及到物流学、经济学、政治学、物流学、管理学、政策科学等许多学科领域， 由于时间和资源都比较有限，本文从经济学、公共管理学、政治学多角度用市场 失灵、政府失灵理论、新公共管理理论及治理理论等分析逆向物流发展中的政府 角色，明确政府在逆向物流发展中的作用；作者通过收集、总结国外如美国、日 本、德国等国政府在发展逆向物流业中的经验做法，在分析我国政府在逆向物流 发展中不足的基础上，通过政府扮演角色的原因和内在驱动的研究，得出政府应 该扮演的角色。本文借鉴博弈论分析方法，深入的探析政府在逆向物流发展中要 采取的策略，最后选取南京市垃圾综合处理的案例进一步强化本文的观点即 政府必须在逆向物流发展中扮演重要的角色。 。王海燕，杨家其，我国逆向物流的发展与对策研究，武汉理工大学学报( 社科版) v 0 1 1 8 ，n o 5 7 东南大学硕士学位论文 全文计划分六章来展开，各章主要内容分别是： 导论( 研究背景及其研究意义、文献综述和研究思路) 。 第一章通过相关概念的界定以及关联性研究引出文章要探讨的主题。并通过相 关性分析建立起研究主题间的逻辑性关系，同时总结出国内外相关实践经验。 第二章通过与市场主体之间的对比，详尽的论述了政府在逆向物流发展中扮演 角色的内在机理，为下文政府角色定位提供了相应的逻辑依据。 第三章对政府在逆向物流发展中的角色进行了详尽的探究，通过我国逆向物流 的“缺位”分析，找到逆向物流发展中政府应扮演的角色类型，为下一章政府在 逆向物流发展中的路径选择做好铺垫。 第四章重点讨论我国政府在逆向物流发展中的路径选择模式和策略选择，这是 本文最核心的研究内容。 第五章以南京市为例，通过实证分析该市政府的主要做法，研究政府在逆向物 流业中的角色定位。 0 3 2 研究框架图 0 3 3 研究方法 图1 ：研究框架图 一是实证分析与理论分析相结合。现代物流是应用型科学，而研究政府在逆向 物流发展中角色定位的研究更是实践性很强的理论。本文通过研究国内外逆向物 流发展中政府角色的理论文献，借鉴西方发达国家政府的主要做法，并分析了我 国政府发展逆向物流的现状，理论研究与实践考察相结合，提出我国政府在发展 逆向物流业的过程中应起到的作用和发展对策，最后又以南京市政府为例，研究 导论 了其在逆向物流发展中，该市政府的主要做法，为我国政府推动逆向物流的发展 提供了很好的实践经验。 二是宏观与微观相结合。本课题侧重于从宏观方面提出并分析在逆向物流发展 中政府应该树立的角色，同时从微观方面对特定区域逆向物流建设进行研究，力 求宏观与微观相结合。 三是归纳与演绎相结合。归纳是由一系列具体的事实概括出一般原理的推理方 法；而演绎是一般原理推出关于具体情况下结论的推理方法。本文在研究中，针 对逆向物流发展以及政府在在逆向物流发展中的角色等存在的多种文献理论，以 及结合国外发展逆向物流时政府的具体实践，运用归纳法对这些内容进行归纳； 进而又利用演绎的方法把理论有效应用于我国逆向物流发展中政府角色的研究当 中去。 四是定量与定性相结合。在逆向物流问题中，有些只能进行定性分析的，而有 些则是可以进行定量分析的，在定性分析中主要采用博弈论进行分析，定量分析 主要是针对政府与企业二者的参与主体地位间的分析。两者结合起来，有助于全 面揭示政府扮演角色的内涵原因，使论点更明确，论据更充分，论理更清晰。 9 逆向物流的内涵式基本相同的，本文主要从逆向物流流动的过程、价值追求、活 动构成等方面来理解逆向物流的内涵，重点研究的方向是2 0 0 1 年我国制定的国家 标准物流术语中，与逆向物流相关的两个定义即：回收物流与废弃物物流。 ( 一) 逆向物流流动的过程。从逆向物流流动的过程看，逆向物流是产品、包 装容器、材料及相关信息从他们的消费地沿供应链渠道向上游或向处理设施点的 流动过程。其中产品包括用旧、报废、有缺陷、积压以及客户无条件的退货等。 ( 二) 逆向物流的价值追求。一是为了重新获得退货品回收以及废弃物的使用 价值；二是减少对资源的浪费以及环境的污染，更好的实现人与自然的和谐统一。 ( 三) 逆向物流活动的构成。逆向物流包括对产品的回收、重用、翻新、改制、 再生循环、最终处理等多种形式，无论是社会层面还是企业层面的产品回收利用 都必须设计一个科学合理的逆向物流系统决策及网络构建，从而实现价值最大化。 正向物流一逆向物流 图2 ：逆向物流活动不意图 二、逆向物流的缘起 回收物以及废弃物的再利用早就存在于人类的社会活动中，该过程中涉及到 得运输、包装、翻新等活动其实可以将其定义为逆向物流活动。只是长期以来人 们关注的焦点始终停留在正向物流过程中，如更多的关注采购物流、生产物流、 分销物流等。由于成本以及技术等因素，逆向物流一直被排除在战略之外。逆向 物流的产生是随着人们环保意识的强化，资源的锐减以及企业竞争优势的多元化 发展而越来越受到人们的重视。 一是人们环保意识的强化和相关法规的约束。过度的开采利用使资源和能源 。夏春玉等，绿色物流，中国物资出版社，2 0 0 5 年 1 0 第一章逆向物流与政府角色的概念及其关联性探究 大量消耗，进一步加大了企业的经营成本，还严重威胁到人类的可持续发展；企 业在经营过程中所产生的废弃物越来越多，很多国家为此制定了相当严格的法律 法规，以此来约束相关行为；公众对环保的呼吁，从另一个角度促使企业努力较 低产品系统对环境的影响。 二是企业基于自身利益的考量。随着资源成本的升高，对产品的回收再利用 越