（行政管理专业论文）政府与企业权力差异之比较.pdf

摘要 政府和企业分别是政治和经济两个不同领域中最具代表性和影响力的两大组织， 其在权力的获取、权力的配置、权力运行以及与对权力的制约与监督等几个方面都存 在一定的差异。分析和比较这种差异，不仅对深入探讨组织管理有重要指导意义，而 且对我国公共管理的理论和实践也具有重要的启迪意义。 基于上述原因，本文在对政府与企业权力的获取、配置、运行、制约与监督等几 个环节进行全面分析的基础上，对其中的差异进行了比较分析： 第一，从权力的获取来看，政府权力来源于人民的委托，而企业权力来源于企业 对产权的控制。其差别包括：从权力形成的目的来看，政府权力的形成是出于维护公 共利益的需要，因而具有公共性和强制性；而企业权力的形成是为了保证和实现每一 个参与企业的要素所有者的权利或利益。从权力获取的基础来看，政府权力的暴力后 盾的是企业所不具备的；政府控制的的资源是企业无法企及的；政府的组织化程度也 是远超过企业的。从权力的获取方式来看，政府可以通过暴力夺取、继承、选举等形 式获得权力，而企业主要是通过控制产权以及政府授权来取得权力。 第二，从权力的配置来看，政府和企业在权力的横向配置、纵向配置以及结构的 稳定性等方面都存在差异：从横向配置看，政府为了防止权力的集中，更倾向于对权 力进行分割，而企业为了实现对效率的追求，会让权力向管理者集中；从纵向配置看， 政府的权力的广延性以及纵向结构的复杂程度远超过企业；从权力结构的稳定性来 看，由于所处环境的不同，政府的权力结构要比企业稳定。 第三，从权力的运行来看，政府和企业权力的整个委托代理运行过程上存在着一 定差异，主要表现在初始委托人、委托代理的层级、目标多元化程度以及委托代理的 强制性等几个方面。另外，权力的实施过程中，决策和执行两个环节也存在一定差异。 第四，从对权力的制约和监督来看，政府权力运行要严格受到法律法规制约，缺 乏法律的授权则不敢行动，但企业只要法律未明文禁止的皆可行动。同时，政府权力 运行要接受公众的监督。此外，对政府权力进行监督的成本和难度要远比企业大的多。 最后，文章在对政府和企业权力的差异进行了总结，并进一步指出了政府和企业 权力在运行中需要相互借鉴之处以及需要注意的问题。 关键词：政府；企业；权力：差异；比较分析 ac o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h ep o w e rb e t w e e n g o v e r n m e n t sa n d ：e n t e r p r i s e s a b s t r a c t t h eg o v e n l m e n ta l l dm ee n t e 印r i s ea r em em o s ti n n u e n t i a la n dr 印r e s e n t a t i v e o 唱a j l i z a t i o n si n m ep o l i t i c a la 1 1 de c o n o m i ca r e a sr e s p e c t i v e l y ，t h e r em u s tb ec e n a i n d i f r e r e n c e si nm ep r o c e s so ft h e i rp o w e r s a c q u i s i t i o n ，c o n f i g u r a t i o n ，0 p e r a t i o na sw e l la u s r e s t r i c t i o na i l ds u p e i s i o nd u et od i 仃e r e n to r g a j l i z a t i o n a lo b je c t i v e s ，a i l dn 狐鹏t 1 1 e c o m p a r a t i v ea n a l y s i so fm ed i f r e r e n c e sb e t w e e nt h e i rp o w e r si sn o to n l yi m p o r t a n tt ot h e s t u d yo fo r g a l l i z a t i o n a lm a l l a g e m e n t ，b u ta l s oh a si n s p i r i n gs i 印i f i c a n c et om em e o r ) ，a 1 1 d p r a c t i c eo fp u b l i cm a i l a g e m e n ti no u rc o u n t f o rm o s er e a s o n sa b o v e ，t h i sp a p e rw i l lm a k eac o m p a r a t i v e a 1 1 a l y s i so ft h e a c q u i s i t i o n ，c o n f i g u r a t i o n ，o p e r a t i o n ，r e s t r i c t i o na n ds u p e r v i s i o no ft h ep o w e rb e t 、v e e i l g o v e 玎埘e n t sa n de n t e 印r i s e sb a s e do nt h ec o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s f i r s t ，仔o mt h ep e r s p e c t i v eo fm ea c q u i s i t i o n ，m ep o w e ro fg o v 舢e n to n 舀n a t e s 白d mt h ep u b l i cc o m m i s s i o n ，w h i l et h ep o w e ro fe n t e 印r i s e sc o m e sf b mt h ec o n t r o lo f p r o p e i r t y f r o mt h ep u r p o s eo fp o w e r sa c q u i s i t i o n ，t h eg o v e m m e n t sp o w e ri st os a f e g u a r d t h ep u b l i ci n t e r e s t sw h i l et h ee n t e 印打s e sp o w e ri st oe n s u r ep r i v a t ei n t e r e s t sa n dr i 曲t s f r o mt h eb a u s i so fm et w op o w e r s a c q u i s i t i o n ，t h ep o w e ro ft h eg o v e m m e n ti ss u p p o r t e d b yt h ev i o l e n c ew h i c hi sn o ta v a 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n ta i l dt h ee n t e 印r i s e s p e c i f i c a l l y ，f 硒mt h eh o z o n t a l c o n f i g u r a t i o n ，t h eg o v e m m e n ti sm o r ei n c l i n e dt 0d i v i d et h ep o w e r i no r d e rt op r e v e mi t s c o n c e n t r a t i o n h o w e v e r f o rt h ep u r s u i to fe m c i e n c y ，t h ep o w e ri nt h ee n t e 叩r i s ei s c e n t e r e dt ot h em a n a g e r f r o mt h ev e n i c a lc o n f i g u r a t i o n ，t h ee x t e n s i o no fp o w e ra i l dt h e c o m p l e x i t yo fv e n i c a ls t m c t u r ei nt h eg o v e m m e n ta r ef 打m o r e t h a i lt h o s ei nm ee n t e 印r i s e f m mt h es t a b i l i t yo ft h ep o w e rs t r u c t u r e ，d u et ot h e i rd i f r e r e n te n v i r o 姗e n t ，t h ep o w e r s s t m c t u r eo ft h eg o v e m m e n ti sm o r es t a b l et h a nt h a to ft h ee n t e 叩r i s e t h i r d ，舶mt h ep e r s p e c t i v eo ft h eo p e r a t i o n ，t h eg o v e m m e n ta i l dt h ee n t e 印r i s ea r e d i f r e r e n ti nt h ep r o c e 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当今社会是一个高度组织化的社会，社会生活中存在着学校、企业、政府等各种 组织。如果留心一下，我们就会发现，各种组织都在一种看不见，却能感受到的力量 的控制与协调下运行，这种力量就是权力。权力是组织管理的灵魂，对组织正常运转 和组织目标的实现起着至关重要的作用。 从现实来看，组织运行实际上就是运用权力实现组织目标的过程。它包括权力的 获取、配置、运行以及制约和监督等几个环节。其中，权力的获取是组织运行的前提 和基础，决定着权力的归属和性质；权力的配置形成权力结构，它从静态方面规定权 不同权力的范围以及相互之间的关系，直接影响着权力功能的发挥；权力运行需要借 助于一定的运行机制和实施机制，它是对组织权力实现过程的动态描述。此外，在权 力运行的过程中，还必须对权力进行制约和监督，从而防止权力运行偏离组织目标。 但是，对不同组织来说，由于组织目标和性质的不同，权力的获取、配置、运行以及 对权力制约和监督都存在着一定的差别。政府和企业分别是政治和经济两个不同领域 中最具代表性和影响力的两大组织，其在权力的获取、权力的配置、权力运行以及与 对权力的制约等几个方面都存在一定的差异。 对政府和企业权力的差异进行比较分析，一方面能够对两种组织权力的获取、配 置、运行、监督等环节的差异有一个清晰的认识，发现彼此的优势，并且相互借鉴和 学习，这无论对公共管理还是私人管理都有重要的促进的作用。另一方面，从权力角 度比较政府和企业组织的差异对我国公共管理的理论和实践具有重要的启迪意义：当 前西方公共行政改革的基本趋向是呼吁政府向企业一样运作，塑造企业型政府。尽管 政府部门借鉴了企业组织的一些管理方法和手段，并取得了一定的成效，但是这种借 鉴是有限度的。对公共管理来说，公共性是其内在的基本属性，离丌了公共性，公共 管理就可能变为某些个人、团体、阶层谋取私利的工具。因此，在行政改革的过程中 我们需要注意公共管理与私人管理的本质区别，在向企业学习的时候，注意学习的范 围和程度，而不是完全照搬企业的管理制度和技术。我们只有清楚的认识这一点，才 不会在改革的浪潮中迷失方向。 1 2 关于政府和企业权力的理论 1 2 1 关于政府权力的理论 一、关于政府权力的来源 关于政府权力的形成一直是众说纷纭，莫衷一是。但其中有几种具有代表性的观 点，包括马克思的政府权力起源说、社会契约论、权利稀释理论等学说。 ( 一) 马克思主义关于政府权力的来源 在人类社会产生之初，人类出于生存和共同生活的需要，形成了有史以来的第一 个社会组织氏族，并在氏族内部设置一些公职管理内部事务，从氏族内部选取有 威望的人担任这些公职。后来，随着生产的发展，私有制的出现，氏族内部担任一些 公职的人员凭借自己的地位逐渐攫取特殊利益，在社会生活中占据着统治地位，形成 了统治集团，并以以暴力为后盾，去追求和维护特殊利益，利益矛盾开始出现，并导 致了破坏性的冲突。由于这种冲突的成本相当高，于是人们便自动地组成特定的组织， 其目的就是增强抵制他人或者其他组织来保护自己的能力，同时也增强自己损人利己 的能力。“物以类聚，人以群分”，政治利益相同或相近的人或集团就聚集到一起，共 同保护自己的利益，并在可能的情况下扩大自己的利益。由此引发了不同利益集团即 阶级之问的战争与冲突。但是战争并非人类生活的常态，秩序才是生活的内在需要。 为了摆脱战争状态，控制冲突，就需要一种凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓 和冲突，把冲突维持在秩序的范围之内，这时的解决办法就是建立国家，设立暴力和 管理机构，靠一种公共权力来维持社会秩序，并维护统治阶级的利益，这也就是政府 权力的来源。 ( 二) 启蒙思想家的社会契约论 社会契约论假设了一种自然状态，在这种状态，人人都是自由的，即一种没有法 律和公共权威的状态。因为没有法律，所以人们在行为上没有任何约束，他们可以做 任何他们想做的事情。每个人都是充分自由的，可以随心所欲地追求自己的利益。这 样，自由人的行为之间难免发生冲突。因为没有公共权威，自由人之间发生冲突时没 有一位独立于当事人的超越裁判者，所以每个人都依靠自己的力量解决冲突，保护自 毛寿龙政治社会学中国社会科学出版社，2 0 0 1 第3 2 页 2 己。任何人都没有能力做到百分之百地保护自己，不受他人侵犯。如果说享有完全的 自由是自然状态的最有价值之处，那么没有安全保障则是享有这种自由所必须付出的 沉重代价。不仅仅是没有安全保障。对于大多数契约论者，自然状态是自由状态，而 自由状态则必然是战争状态。在自然状态中，人们享有自然权利，可以自由行事，可以毫 无顾忌地追逐自己的利益。由于人们的利益往往相互冲突，每个人都侵犯别人和被别 人所侵犯，从而经常引发人们之间的争斗和战争。霍布斯对这类冲突和战争有出色的 描述：在冲突中人性邪恶，“人对人像狼一样”；这些战争连绵不断，它们是“所有人 反对所有人的战争”。但是，也有某些政治思想家( 如洛克) 认为，自然状态不是一种战 争状态，而是一种和平状态。自然状态中，在理性的支配下，人们过着和平、友善、 和谐、互助和安全的生活。依据于对古代人类历史的了解，我们相信霍布斯的“战争 状态”可能是常态，而洛克的“和平状态”则可能是例外。圆 在自然状态中，人们享有自然权利，去追求自己的利益，并维护自己的利益。契 约论主张，出于种种原因，每个人都根据自然权利追求自己的利益，以至于发生冲突， 结果是每个人都追求不到和无法维护自己的利益。人们发现，放弃自己的自然权利比 坚持自己的自然权利能够得到更大的好处。于是，所有人共同缔结了一份契约，宣布 每个人都把自己的自然权利转让出去，将它交给一个公共机构，形成公共权力，并且 都服从这种公共权力。这就是政府权力的诞生。 ( 三) 权利稀释理论 美国华盛顿大学资深经济学教授杨巴泽尔是权利稀释理论的集大成者。他认为， 在任何社会制度下，即便是在严格的私有制社会制度下都不存在绝对的或无条件的私 有权利，任何人的私有权利在一定程度上都会相互影响和制约，从而牵制着各自私有 权利的j 下常实施和获取，即权利的残缺和稀释。权利稀释理论告诉我们，权利的稀释 使社会中每个人总会将各自的享受的私有权利的一部分置于公共领域中，所有这部分 私人权利需要委托给一个人来实施并保证获利，这个人因而就获得了所有广大民众委 托的公共权力，这个人首先就是政府，由此形成了政府和民众问公共权力委托代理第 一层委托代理关系 ，这也就是政府权力来源。 。霍布斯利维地商务e f j 书馆，1 9 8 5 第9 4 9 6 贞 姚人志契约论j 政治合法性复口学报( 社会科学版) ，2 0 0 3 ( 4 ) 囝仲伟周公共权j 委托代理运行的扭曲与管制当代经济科学，1 9 9 9 ( 2 ) 不难看出，马克思是从阶级冲突的角度去考察国家的起源，认为在阶级矛盾不可 调和的地方，为缓和阶级冲突，把冲突控制在秩序的范围内，就需要有国家作为表面 上凌驾于社会之上的第三种力量来压制阶级的公开冲突，从而产生了公共权力；社会 契约论认为公共权力是个人权利让渡的结果。社会契约论从假设出发，它假设从“自 然状态”到“国家诞生经历了一种历史的过程，但这种假设明显带有唯心主义倾向； 而权利稀释理论是从权利稀释的角度去阐述公共权力的起源，认为公共权力是公众为 防止权利稀释而对权利进行委托的结果，为认识公共权力起源提供了新的视角。 二、关于政府权力运行机制涵义及构成要素的研究 “政府权力运行机制”是一个由“政府权力”、“运行”和“机制 构成的概念，把 握“政府权力”、“运行”和“机制”的基本涵义是我们正确领会政府权力运行机制的 前提，对政府权力运行机制涵义的探究也应基于这一思维逻辑。值得注意的是，虽然 学界关于政府权力运行机制的相关文章不少，但从严格意义上对政府权力运行机制进 行界定的却为数不多。 从国内已有的研究成果来看，孙柏瑛、郭济等人对“政府权力运行机制”的界定 颇有见地，为我们科学的定位和思考政府权力运行机制提供了有益参考。孙柏瑛认为， 政府权力运行机制是指各级政府组织在推行国家事务和政务、管理社会公共事物的过 程中，不同部门与层级之间在政策制定权与资源支配权、法律或政策解释权、执法权 和行政事务管理权归属等方面权力的划分与权限范围，以及在权力运行过程中的组合、 配套、相互协调与相互制约的关系和结构。它是国家政治体制与行政体制的重要组成 部分，是国家行政组织权力资源配置规范化的制度体系，其核心是静态上的纵向和横 向分权结构体系以及相配套的组织结构形式；动态上则主要是指权力资源的配套、协 调与制约的关系以及权力控制的形式。这种界定方式是在政府权力功能的划分基础上 提出的内容涵盖了政府权力静态分布和动态运作的整个环节，有助于我们从总体上把 握政府权力运行的整个过程。但该界定较为宽泛，政府权力运行机制在此囊括了政府 权力的各方面问题，成为一个无所不包的概念范畴，容易使人们混淆政府权力运行机 制和政府权力的内涵，没有把握政府权力运行机制概念的独特性。 郭济等人在其编撰的政府权力运筹学中将政府权力运行机制界定为：“在合理 孙桕瑛我国政府权力运行中国行政管理，2 0 0 2 ( 4 1 4 划分与配置政府权力的基础上，为保证政府权力公正、高效、廉洁、有序运转而在政 府权力运作方面提出的相互联系与制约关系及其实际运作状态的总和”。该观点着力 于凸现政府权力运行机制是对政府权力运行的动态过程的描述，有助于我们把握政府 权力运行机制的内涵与政府权力内涵的区别，弥补了前一种定义的缺陷，可以说把政 府权力运行机制定位于一个相对科学、合理的范围中。但将政府权力运行机制作为一 种建构的东西，似乎欠妥。政府权力是人类进入阶级社会形态的产物，政治和行政实 体要利用政府权力发挥其阶级服务和社会管理功能，必然要建立一套相应的用以保证 权力按照其意志运行的组织结构、制度体系以及其它关系网络，政府权力运行机制应 运而生。政府权力运行机制的生成和发展，实际上是一个自发实现与自觉实现相统一 的过程。自觉实现是指政府权力运行机制最初的形成总是行政行为体根据社会发展要 求选择的结果，毕竟政府权力运行机制赖以构成和发生作用的政府权力机构设置和制 度关系都是行政行为体有目的、有意识的行为结果，带有明显的主观意志色彩。 自发实现是指政府权力运行机制一经生成便具有了自组织功能，并持续不断的自 我强化，具有客观性。政府权力运行机制自发作用的惯性能够使其得到不断的承继和 延续，直到它不能适应社会的发展而被政治行政实体革新和放弃。政府权力运行机制 的上述特征决定了政府权力运行机制存在的历史性、生成和运转的客观性、功能和作 用的可塑性。由此，政府权力运行机制是由主客观共同作用的产物，在其内涵界定上 应该树立全面的认识。政府权力运行机制是由一系列确保政府权力运行的结构关系构 成的复杂系统，包涵着丰富的内在构成要素和机理，从不同的角度出发，政府权力运 行机制的构成状态也有所差异。 有学者按照政府权力的运行流程来分析政府权力运行机制的构成。如何克祥提出， 政府权力运行机制主要由以下四个机制相互衔接、相互作用、共同构成：权力交接机 制、权力分配机制、权力执行机制、权力制约机制。其中，权力交接机制是指一定历 史时期中，一个国家一个地方最高权力的交接过程和方式。权力分配机制是在一定时 期中，由社会各阶级、阶层、集团的斗争和合作而逐步形成的国家权力在社会各阶级、 阶层、集团的一种分配( 配置) 的过程和方式。权力执行机制是指执行国家权力的权力系 统内部各部分较稳定有效的相互作用的过程和方式。权力制约机制指的是权力系统内 郭济政府权力运筹学人民出版社，2 0 0 3 年版第1 7 8 1 7 9 页 部各部分在相互作用过程中形成的较稳定较有效的相互监督相互制约的过程和方式。 显然，他对政府权力制约机制的界定是狭隘的，忽视了政府权力运行的外部制约因素， 这样只会把政府权力运行定位成一个闭塞的系统，难以对政府权力的实际运行规律进 行完整、科学的解释。 也有学者认为，政府权力运行机制主要涉及宪政机制、政策机制、组织机制和规 制机制等四方面内容。其中，宪政机制是权力运行的基础性机制；政策机制是权力运 行的功能性机制：组织机制是权力运行的载体性机制；规制性机制是权力运行的行为性 机制。该学者还进一步把宪政机制分解为权力授予机制、权力界定机制、权力制衡机 制、违宪救济机制等。还有学者依据政府权力运作相互联系与制约的关系，来分解政 府权力运行机制的构成要件。如郭济等人认为，政府权力运行机制主要包括政府权力 运行的价值导向机制、信息传送与反馈机制、协调机制、激励机制、控制机制等。固 三、关于政府权力监督的理论 当前，公共管理学理论、法学理论、行政组织学理论和经济学理论对于设计和构 建公共权力制约机制具有更为直接的理论指导意义。 ( 一) 不受制约和监督的权力必然走向腐败。公共权力是由人民赋予的，应当用来 为公共利益服务，并受人民的监督，但公共权力的行使有可能偏离为公共利益服务的 目标，被掌权者滥用，甚至成为个人谋取私利的工具。列宁曾指出：“不受制约的权力， 必然导致不受节制的堕落。”英国的艾克顿勋爵说：“权力倾向于腐败，绝对的权力倾 向于绝对的腐败”。不受监督和制约的权力必然导致腐败，这己为古今中外历史所反复 证明的一条铁律。建立权力运行制约机制，正是为了对公共权力的行使加以有效的监 督和制约，防止权力腐败。 ( 二) 权力分工制衡是防止滥用权力的根本途径。根据公共管理学中的分工制衡原 理，对于公共权力行使，尤其是对于敏感性的重要权力的行使，应当进行适当分权或 分工。从权力、责任、程序等方面构建一种分工制衡关系，使各种权力之间保持一种 既互相配合、又互相制衡的状态，是保证权力不被滥用的前提和根本途径。 ( 三) 合理配置权责和设定程序是防止滥用权力的组织基础。根据行政组织理论， 何克祥权力运行机制初探中共杭州市委党校学报，2 0 0 4 ( 3 ) 圆十f ：钢建完善权l j 运行机制切实防止以权谋私中国改革，2 0 0 2 ( 5 ) 西郭济政府权力运筹学人民j l ：版社，2 0 0 3 第1 7 8 1 7 9 页 6 权力是处理政务的手段，责任是完成工作的要求。政务活动需要有权力，但权力不是 无限的，必须加以合理界定，同时，还必须承担相应的责任。只有权力而无责任，则 权力必被滥用：只有责任而不赋予完成工作所必需的权力，则责任必将落空。所以保 持权力与责任的对等和统一，是保证分工明确，各司其职，各负其责必不可少的前提 条件。程序是指行使权力的方式、步骤、顺序和时限。为了保证权力运行程序的规范 和严密，需要对程序的各个环节进行合理设定，确定相应的规则。权力的运行必须符 合设立的程序规则，如果违反，将受到制约和惩处。如在项目审批中加入专家评估、 联审会审、稽察审计等环节，就可以加大任意裁决的难度，减少以权谋私的机会。 1 2 2 关于企业权力的理论 在早期制度学派的分析框架中，他们运用社会达尔文主义中的“演化”范畴，遵 循“技术一制度”分析传统，阐释了企业权力的产生，认识到了企业内部权力关系对 企业利益分配的影响。生物学的“演化”或“隐喻”范畴、整体主义分析，构成了他 们在理论和方法论上的特色。但是，他们不是把企业权力作为特殊经济关系的实现形 式，而是作为人们一种习惯、信念、社会价值观的反映，因而也无法从生产关系层面 来分析企业内部权力关系及利益关系。同时，他们不能将企业内部权力关系及其演变 看作自然历史过程。所以，早期制度学派历史演化方法论不可能对企业权力关系及其 演变做出本质的回答。 新古典经济学强调“看不见的手 的价格机制能够自发地无摩擦地引导利益最大 化的经济主体的行为，协调其消费和生产活动，从而根本就不需要“权力 来发挥作 用。在此，企业被抽象成为一个“黑箱子”。这种界定完全忽略了企业内部的激励问题， 也丝毫没有涉及企业的内部组织一它们的层级结构如何、决策如何委托、谁拥有权威 等问题。威廉姆森曾经尖锐地指出，新古典生产函数“是拙劣的过度简化”，“在分析 确定厂商边界、雇佣关系的性质、金融工具的适当选择、公司治理机制、事业部制等 问题时，该理论有些力不从心。” 在现代主流的企业契约理论中，企业权力变量首先只是作为解释其他变量的外生 。中国行政管理学会课题纽：建谚权力运行制约机制的理论分析和构想，中国行政管理，2 0 0 2 年第4 期 圆刘凤义，沈义玮：制度经济学与马克思主义经济学：企业理论方法论的比较，当代经济研究，2 0 0 4 年第1 1 期 西威廉鲥森：效率、权力、权威与经济组织，约翰克劳奈维根主编：交易成本经济学及其超越，卜海财经大学2 0 0 2 年版，第1 6 灭 7 变量，而这一变量本身却没有得到合理解释。( 1 ) 科斯在企业的性质中，科斯针对 新古典经济学企业“黑箱 性质，创造性地论证了作为市场替代物的企业是以“权威” 为特征来配置资源，从理论上触及到企业的权力这一关键问题，具有理论发端的重要 价值。但是，科斯未能告诉我们为什么企业的权威( 权力) 总是由资本家而不是由工 人来掌握，忽视了企业权力来源问题。实际上，从科斯开始，权力范畴就直接地或问 接地作为前提或作为外生变量而被加以研究。现代企业理论并没有为“权力”范畴自 身找到坚实的根基；( 2 ) 阿尔钦和德姆塞茨认为，普通的市场交换与企业内的组织和资 源分配没有本质上的不同，“企业的权威与纪律，与市场上任意两个人所定的契约丝毫 没有区别。至于在管理、指导、指定工人做不同的工作，还不如说雇主用两方面 都可以接受的用语不断地重新商定契约”。这种观点实际上是否认企业内雇主与雇员 之间存在着某种特殊形式的权力关系；( 3 ) 委托代理理论局限于不对称条件下激励机制 设计分析，忽视了各种权力实施的具体机制，以及各种权力谈判机制，无法处理“权 力创造”等理论问题；( 4 ) 在分析“市场与科层”时，威廉姆森涉及到了“权力”分析 方法与“交易费用”分析方法的关系。他指出，“在假设交易各方以自愿的、相对有远 见的和远视的方式进行缔约时，交易费用是洞悉制度本质的最佳工具，而当交易者以 非自愿、缺少信息进行缔约时，就应当用“权力”作为分析工具”。在他看来，“权力 概念对于资本市场和中间品市场研究的贡献相对较小，而对劳动力市场和最终产品市 场贡献较大”。但是，他认为“权力”是一个难以定义的概念，从“权力”入手会使 理论的操作性减弱。因此他选择了交易费用分析方法而不采取权力分析方法；( 5 ) 直到 后来，哈特等人将企业定义为由其拥有或控制的资产( 如机器、存货等) 所组成，因 此，突出强调了企业中物质资产的重要性，并认为对物质资产的控制可以间接导致对 人力资产的控制。从此，“权力”范畴重新回归到企业理论研究中。但是，哈特指出， 因为“讨价还价过程与所有权结构无关”，所以他的分析逻辑实际上是将权力作为一 个外生变量来处理。同时，他将物质资本作为企业权力来源，具有“先验性”局限。 ( 6 ) 将物质资产所有权作为控制权的权力基础是一种典型的“资本强权观”。及至r a i a l l m 德姆塞茨：所有权、控制j 企业论绎济活动的组织，经济科学版社1 9 9 9 年版，第1 4 7 页 口刘厄奋：交易费用分析框架的政治经济学批判，经济科学版社2 0 0 1 年版，第1 2 8 页 。威廉姆森：效率、权力、权威0 经济组织，约翰克劳奈维根土编：交易成本经济学及其超越， ，卜海财经人学2 0 0 2 年版，第3 1 贞 国哈特：企业、合同j 财务结构，上海三联书店、| ：海人民出版社1 9 9 8 年版，第6 5 页 和z i n g a l e s 等人，才开始逐步引入“权力内生化”分析来考察企业权力的基础和来源 等问题。r 萄a n 和z i n g a l e s 认为，权力不仅来自物质资本( 非人力资本) ，而且“对任 何关键性资源的控制权都是权力的一个来源”，而其中的关键性资源可以是非人力资 本，也可以是人力资本，比如天才、创意等。t i r o l e 等人明确地意识到那些拥有信息 和知识优势的代理人掌握着实际运作企业资源的“实际控制权”，并且“实际控制权” 的配置也应该与信息和知识的分布相对称，虽然这种权力的范围和空间会受到投资人 的“正式控制权 的约束。这些分析为我们理解企业的权力来源提供了一个新视角。 总之，以交易费用为核心的企业契约理论分析框架，已经触及到了企业权力结构 与( 潜在) 效率结构互动关系问题，从而为现代经济学赋予了古典经济学的理论特色 和理论基础。但是，它也存在着重大的理论缺陷，表现在：第一，用交易关系概括企 业内部经济关系包括权力关系。这种方法论缺陷表现为分析对象简单化和概念范畴泛 化；第二，未能对企业权力作明确的定义；第三，混淆了企业权力来源与权力配置问 题，往往用权力结构变动的效率改进来说明企业权力来源，无法说明企业权力的内生 性质；第四，分析方法静态化，从而无法真正揭示企业内部权力及其权力关系的本质 与演变规律等。 马克思理论体系中的权力观是一种动态的权力观与内生的权力观。基于历史唯物 主义方法论，在马克思的分析视野中，他从生产系统出发考察特定的生产方式和生产 关系背景下的企业内部权力关系及其演变，并将企业的权力及其权力关系看作一种经 济关系和生产关系。换言之，企业权力不是给定的外生变量，而是内生于生产系统并 作用于生产系统。但是，他的分析以资本主义大工业为时代背景( 物质资本占据主导 地位) ，并且对微观范畴的“权力”以及从谈判模型中引申出来的微观权力分析框架没 有得到明确。 值得一提的是，中国经济学者对企业权力的基础和来源作了有益并富有成果的探 讨。张维迎在企业的企业家一契约理论中，从个体经营能力、财富约束以及风险 态度等方面的差异，分析了为什么是资本雇佣劳动而不是劳动雇佣资本、为什么是资 本家而非工人对企业的管理者加以挑选、为什么是企业家监督工人而不是工人监督企 r a j a n ，r a n dz j n g a i e s ，l ，1 9 9 7 ，p o w e rj nat h e o r yo f t h ef i r m ，n b e rw b r k i n gp a p e rn o 6 2 7 4 ，1 9 9 8q j o f e c o n o m i c s ，v 0 1 1 1 2 ，n o 2 ，3 8 7 4 3 2 国刘兀春交易费用分析框架的政治经济学批判经济科学出版社，2 0 0 1 第1 9 6 1 9 9 页 9 业家等问题；周其仁提出了人力资本产权的重要概念，并指出现代企业“控制权与所 有权的分离”反映的f 是企业家人力资本所有权和企业财务资本所有权的分离；杨瑞 龙等人从人力资本以及契约主体多元化角度出发，提出了基于利益相关者的企业共同 治理结构，即不仅是物质资本和人力资本，而且还包括政府、债权人等利益主体都可 能涉入到企业相关权力( 权利) 的配置；杨其静在企业家的企业理论中，把重点 放在对创业型企业的考察，并认为只有企业家人力资本才是企业控制权的终极来源。 综合比较不同理论流派的企业权力观点，其分歧主要体现在：第一，企业权力是 外生还是内生；第二，企业权力来源只局限于物质资本还是有其他资本形式；第三， 企业权力配置以及企业权力博弈的依据是资源的稀缺性还是个体风险态度等等。因此， 整合不同理论流派的企业权力观点，从而加以创造性转换，以建构一种关于企业的权 力分析的理论框架，是十分必要的。不可否认，现有的企业理论对企业权力现象及其 相互关系的研究与分析，并未形成完整成熟的、相对独立的理论体系和学术分支。这 与企业权力现象是融合了经济学、法学、政治学和社会学等领域的复杂现象因而难以 进行分门别类的研究有关。但是，更为重要的是，任何理论包括企业权力理论的建构 和创新都是渐进式过程。在此过程中，对现有理论进行批判性反思进而进行理论创造 性综合与转换，构成了理论本身渐进式成长与发展的必要环节。 1 3 研究思路与研究方法 1 3 1 研究思路 在对政府和企业权力理论研究基础上，我们发现，组织运行实际上就是运用权力 实现组织目标的过程。它包括权力的获取、配置、运行以及制约和监督等几个环节。 其中，权力的获取是组织运行的前提和基础，决定着权力的归属和性质；权力的配置 形成权力结构，它从静态方面规定了不同权力的范围以及相互之间的关系，直接影响 着权力功能的发挥；权力运行需要借助于一定的运行机制和实施机制，它是对组织权 力实现过程的动态描述。此外，在权力运行的过程中，还必须对权力进行制约和监督， 从而防止权力运行偏离组织目标。但是，对不同组织来说，由于组织目标和性质的不 同，权力的获取、配置、运行以及对权力制约和监督都存在着一定的差别。 l o 本文遵循这一逻辑脉络，通过对政府和企业权力理论的分析，从权力的获取、配 置、运行以及制约和监督几个环节出发，运用了比较研究法，对政府和企业权力之间 的差异进行了比较。第一部分，介绍了本文的选题背景和意义以及政府和企业权力的 主要理论。第二部分，分别介绍了政府权力和企业权力来源的相关理论，然后在此基 础上，分别分析了政府权力和企业权力的形成，接下来从权力获取的目的、权力获取 的基础以及权力获取的方式三个方面比较了政府和企业在权力获取上的差异。第三部 分，首先介绍了政府和企业权力的配置的基本状况，然后从横向配置、纵向配置、权 力结构稳定性三个方面对政府和企业权力配置进行了比较。第四部分，首先分析了政 府和企业权力委托代理运行的整个过程，并对其中的差异进行了比较；然后从决策和 执行两个环节对政府和企业在权力实施方面的差异进行了比较。第五部分从权力受限 制的程度以及对权力进行监督的成本和难度两个方面对政府和企业权力的制约与监督 进行了比较。最后，文章对全文内容进行总结，指出政府和企业权力值的相互借鉴的 地方以及运行中需要注意的问题 1 3 2 研究方法 一、比较研究法 这是理论研究重要方法之一。比较分析的目的就是为了寻找共同点和差异。本文 运用比