（行政管理专业论文）政府促进山区粮食产业化的作用研究——以怀化为例.pdf

国防科学技术大学研究生院学位论文 摘要 “民以食为天”、。国以粮为本”，粮食在国民经济中具有重要的基础地位。当前粮食 产业化的研究逐渐成为一个热点，但专门就政府促进山区粮食产业化这一角度的研究还十 分鲜见。 。 本论文综述了国内外的研究成果，分析了山区粮食产业化产生的背景，描述了山区粮 食产业化的历史沿革及特点。 本论文从粮食是准公共产品、山区粮食产业弱质、山区粮食安全的特殊性及山区粮食 产业化的相对经济性等角度，畅述了政府促进山区粮食产业化的必要性。本论文还对政府 在促进山区粮食产业化中存在的问题进行了探讨，并对存在问题的原因从经济学、制度学、 政治学等角度进行分析。 本论文认为政府在促进山区粮食产业化中的作用主要体现在制度提供者、公共服务 者、产业调控者和市场监管者四个方面，从公共管理的角度提出了相应的改进和完善政府 作用的措施。 本论文的结论是，山区粮食产业化是准公共产品，存在“市场失灵”现象，需要政府 进行适度干预。政府在干预山区粮食产业化时，既要发挥市场配置资源的基础性作用，更 要充分利用政府这只“看得见的手”，进行适度的宏观调控。政府要转变管理理念，注重 公平与效率，改进和完善措施。公共服务、政策扶持是政府发挥作用的重要手段。 主题词：政府粮食山区经济 第1 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 a b s t r a c t p e o p l ef i v e0 1 1f o o d n a t o nb a s e so nf o o d s t u f f f o o d s t u f fi si m p o r t a n ta n db a s i ci nt h e n a t i o n a le c o n o m y m o r ea n dm o l ea t t e n t i o ni sp a i dt ot h es t u d yo ff o o d s t u f fi n d u s t r i a l i z a t i o n t h e r ei sf e ws p c c m lr e p o r t sc o n c c n 血gt h a tt h eg o v e r n m e n ts t i m u l a t e st h ei n d u s t r i a l i z a t i o no f f o o d s t u f f i nm o u n t a i n o u sa r e a s n er e l a t e ds t u d yp r o d u c t i o n s , i n t e r n a la n do v c r s e a $ 。a r es u m m a r i z e d , a n dt h eb a c k g r o u n d o f f i m ai sa n a l y z e d , a n dt h ei n d u s t r i a l i z a t i o nh i s t o r y , t o g e t h e rw i t hi t sc h 卸圈c t c r s i sd e s c r i b e d 1 1 地n e c e s s i t yo ft h eg o v e r n m e n tp r o m o t i n gt h ef i m a i sd i s c u s s e di nt h i sp a p e r f o o d s t u f f i saq u a s i - p u b l i cp r o d u c t ，w i t ht h ef e e b l e n e s so fi n d u s t r y , p a r t i c u l a r i t yo fs e c u r i t y , a n dr e l a t i v i t y o fi n d u s t r i a l i z a t i o n , i nm o u n t a i n o u sa r e a s 1 1 地p r o b l e m so ft h eg o v e r n m e n ti np r o m o t i n gt h e f i m aa r ea l s od i s c u s s e d , a n dt h el 臣q g o n sf o rt h o s ea r ca n a l y z e df r o mt h ew a y so fe c o n o m i c s , s y s t e m , a n dp o l i t i c s n 圮a c t i o n so f t h eg o v e r n m e n t , i np r o m o t i n gt h ef i m a m a i n l yc o n s i s ti nf o u ra s p e c t st h a t t h ep r o v i d e ro ft h es y s t e m s ，t h es e r v a n tf o r t h ep u b l i c ，t h er e g u l a t o ro ft h ei n d u s t r i e s ，a n dt h e s u p e r v i s o ro ft h em a r k e t s m o m em e a s u r e sa l eo f f e r e dt oi m p r o v et h ef u n c t i o n so ft h e g o v e r n m e n l i tc a nb ec o n c l u d e df r o mt h i sp a p e rt h a tt h ef i m a , aq u a s i p u b l i cp r o d u c t , n e e d 8s o m e m o d e , a t e i n t e r v e n t i o n s f r o m t h e g o v e r n m e n t , f o r t h e “s e i z i n g - u p ”p h e n o m e n o n o f t h e m a r k e t s a st h eg o v e r n m e n ti n t e r v e n i n gi nt h ef i m a , i ts h o u l dc a r r yo u tt h a tn o to n l yt h eb a s i ca c t i o n so f m a r k e ti nd e p l o y i n gf e s o u r c e sb u ta l s ot h em o d e r a t em a c r o s c o p i c a li n t e r v e n t i o n sf i o mt h e g o v e r n m e n t t h eg o v e r n m e n ti ss u g g e s t e d t oc h a n g et h et h i n k i n go f m a n a g e m e n t , t op a ya r e n t i o n t ot h ef a i r n e s sa n de f f i c i e n c y , a n dt oi m p r o v et h em e a s u r e st op e r f 鳅t h e m p u b l i cs a v i c c sa n d s u p p o r 衄p o l i c e sa i m p o r t a n tm 锄sb yt h eg o v e r n m e n tt oe x e r ti t sf u n c t i o n $ k e yw o r d s ：g o v e r n m e n t , f o o d s t u f f , m o u n t a i n o u sa l l - 自b ，e c o n o m y 第页 国防科学技术大学研究生院学位论文 图2 1 ： 图3 1 ： 图3 2 ： 图3 3 ： 图3 4 ： 图4 - 1 图4 - 2 ： 图5 1 ： 图5 1 ； 图5 2 ： 图5 3 ： 图5 - 4 ： 图目录 怀化土地面积构成图1 2 粮食价格弹性与收入弹性图( 左) 、粮食价格需求弹性几乎为零图( 右) 1 5 粮食的正外部效应图。1 6 世界、中国、湖南、怀化人均耕地比较图1 7 怀化人均粮食占有量比较图1 8 怀化民营、国有粮食产业化龙头企业数量比较图2 8 多头管理图3 1 直补博弈图3 5 粮食直补种植面积边际收益递减曲线图3 6 边际收益递减曲线图3 6 粮食风险基金节余图3 7 全国、全省、怀化人均g d p 、城乡收入比较图3 8 第i i i 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 表3 i 表3 2 表3 3 表3 - 4 表3 5 表3 - 6 表3 7 表5 1 表8 1 表目录 中国城乡居民粮食消费价格和收入弹性对照表1 5 2 0 0 6 年怀化中稻种植成本调查表2 0 2 0 0 6 年国家、湖区、怀化中晚稻价格比较表2 0 山区四个农业生态层特点表2 2 山区经济作物比较表2 3 山区稻谷、杂粮优势比较表，2 4 山区粮食预计增产、增收表2 6 直补后粮食种植面积和粮食产量变化表3 6 龙头企业优势产品对比表5 3 第i v 页 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意 学位论文题日：煞廑堡登出壁擅金亡丝垡数佳厦盈塞= = 丛坯焦羞趔 学位论文作者签名： 量：亟1日期：一0 6 年，月彩日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文题目：遮砬谩登出匿拉盒亡些丝鳗佳届珏盔= = 丛坯丝羞翅 学位论文作者签名：乏鱼日期：7 卯占年，月形日 l 、 作者指导教师签名：3 埠日期：岛年【1 月、d 日 国防科学技术大学研究生院学位论文 第一章绪论 山区的界定。本文在论证观点时，主要以怀化为例对山区的界定，是指传统意义上 的称呼，而非地理意义上的定义。如湖南习惯将怀化、湘西自治州、张家晃和邵阳部分地 区称作湘西山区。从地理意义上来讲，怀化等山区实际上是丘陵地区。 粮食的界定。“粮食”有广义和狭义之分。狭义的“粮食”是指谷物类，即禾本科作 物，包括稻谷、小麦、玉米、糜、大麦、高粱、燕麦、黑麦，荞麦。广义的“粮食”是指 谷物、豆类、薯类，其中豆类包括大豆、绿豆、豌豆、小豆等，薯类包括甘薯、木薯、马 铃薯等，这是当前在我国通行的一种解释，也是国家粮食统计局公布粮食产量基本一致的 解释。本论文的“粮食”除包括广义的粮食外，还包括茶油、菜籽油等食用油。 粮食产业化的界定。粮食产业化是以市场为导向，以效益为核心，以科技为手段，以 龙头企业为纽带，通过社会化服务、专业化生产、农科教结合，把粮食的产加销，贸工农 环节有机结合为体的现代粮食经营方式和组织形式。 龙头企业的界定。龙头企业是指经济实力比较雄厚，辐射面比较广，带动力或者牵动 力比较强的加工企业、销售企业或者企业集团。 政府的界定。本论文中所涉及的政府主要指包括中央政府、地方政府在内的各级人民 政府及其有关部门。 1 1 选题背景和依据 1 1 1 研究山区粮食产业化经营有着重大的战略意义 世界山区面积占全球陆地面积的2 4 ，1 1 0 的世晃人口居住在山区。据2 0 0 2 年联合 国确定的1 8 个迫切需要人道主义援助的地区中，i l 处是在山区。中国是一个多山的国家。 山区面积占国土总面积的6 9 ，远远高出世界平均水平。我国山区人口占全国总人口的5 6 ， 在全国2 1 0 0 多个行政县( 市) 中有1 5 0 0 多个是山区县。新中国成立5 0 多年来，由于自 然、区位、交通、通讯和人口、资源等原因，我国山区至今贫困面仍然比较大，贫困程度 也比较深。目前山区仍然是中国经济社会发展相对滞后的地区，全国现有贫困农村人口也 主要集中在山区。在全国5 9 2 个国家确定的贫困县中，有4 9 6 个是山区县“】。怀化市1 3 个县( 市、区) 中有5 个少数民族县、2 个国家确定的贫困县、1 个省里确定的贫困县。 山区经济的发展状况，直接影响到整个国民经济发展的全局。山区建设与发展是全人类的 共同课题，已经引起国际社会的广泛关注。本文以山区特别是贫困地区为研究对象对建设 社会主义新农村和促进山区脱贫有一定的现实意义。 粮食产业化，是农业发展到一定阶段后的必然产物，是现代农业发展的方向和一般途 径口1 ( 谭向勇，辛贤) 。怀化这样的山区大多是经济落后地区。对政府促进山区粮食产业 化的作用进行研究更有着特殊、深远而又积极的意义。 一是有利于解决小生产与大市场的矛盾，适应“入世”和市场竞争的需要。粮食产业 化可以把分散的农户联合起来，规模种植，订单购销，进入市场，化解风险，形成小生产 与大市场的对接，产生规模效应，提高市场竞争力。二是粮食产业化是保护农民种粮积极 性，确保山区粮食安全的重要举措。山区是传统的粮食销区，面l f 盎退耕还林任务重、自然 第l 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 灾害多、粮食产量低等诸多问题，存在一定的粮食安全隐患。通过粮食产业化经营，农民 与粮食生产各环节连接起来，通过长期的合约形式和利益机制，确保农民生产粮食的合理 利润，从根本上保护农民种粮积极性，从而发展粮食生产，确保区域粮食安全。三是有利 于发挥山区特有的资源优势，促进山区经济的发展。山区的地理和气候条件适合优质稻和 杂粮生产，这两者是山区潜在的资源优势。产业化经营能够将这些潜在的优势转变成经济 优势，实现优质、高效农业。四是发展稂食产业化是实现山区粮食产业化现代化的迫切需 要。粮食产业化经营，可以极大地促使粮食生产、经营、加工过程中应用现代化科学技术， 实现贸工农一体、农科教结合，提高粮食产品的科技含量，加快粮食产业的升级转型，促 进传统粮食行业向现代粮食产业转变。特别是借助怀化独特的交通、区位优势，降低交易 费用和流通成本，建立快捷的现代物流体系，从而促进农民增收、企业增效、财政增税， 促进区域经济发展和“三农”问题的解决。五是有利于政府的职能朝“大社会，小政府” 的方向转交。六是有利于探索粮食直补的模式，促进山区特色粮食经济的发展。 1 1 2 山区粮食产业化存在许多迫切需要解决的问题 由于山区的地理和气候因素，山区在发展粮食生产方面大多处于尚处于后发展阶段： 山区地理和气候条件差异大，地貌复杂，土地分散，劳动强度大，不利于机械化作业，也 不利于规模生产，生产和运输成本偏高，传统的山区粮食生产不经济；粮食资源贫乏，人 均耕地仅占全国平均水平的6 0 。粮食多为单季种植，粮食生产总量少，每年需要从外地 调入上亿斤粮食，是典型的粮食销区，存在一定的粮食安全隐患；山区传统的小农经济意 识还十分浓厚。一家一户、小作坊的生产和加工方式还十分普遍，产业化经营的理念还没 有完全树立起来：粮食产业化经营体制不顺，机制不活，规模不大，程度不高，粮油产品 缺乏品牌、名牌；山区独特的优质稻和杂粮生产优势远没有发挥出来，比较优势( 潜在的 优势) 还没有转化为经济优势，粮食生产的比较效益不高，农民人均纯收入低，制约区域 经济的发展；山区怀化既面临发展粮食生产，防范区域粮食风险，还面临保护生态环境的 “两难”选择；迫切需要对山区粮食产业化进行研究，以解决上述问题 1 1 3 当前国内对政府促进粮食产业化的作用研究还很不够 传统的粮食问题研究多集中在发展粮食生产，提高粮食总量防范粮食安全等领域，对 粮食产业化的研究的时间不长，上个世纪9 0 年代中期才刚刚起步。而对粮食产业化的研 究大多从市场角度，鲜见对政府作用的研究。对政府作用的研究又大多停留在粮食产业区， 鲜见结合山区的特质来进行系统研究的，对政府促进山区粮食产业化的作用研究还有待加 强和深入探讨。 1 2 本课题国内外研究现状及发展趋势 粮食产业化是农业产业化的一个重要组成部分，是农业产业化的特殊性。本论文在研 究粮食产业化时必然涉及农业产业化。 1 2 1 国外农业( 粮食) 产业化的实践和理论 农业一体化( 中国称农业产业化) 于2 0 世纪5 0 年代起源于美国，随后在西欧广泛流 行。所谓的农业一体化，按其最初的含义，就是农业再生产中产、供、销三方面业务的有 机结合或综合。美国哈佛大学工商管理学的戴维斯( j o h nh d a v i s ) 和戈尔德伯格( r a g o l d b d e r g ) 首先提出“农业一体化”的概念，并称农业一体化的主要载体为“农业综合 企业”。他们于1 9 5 7 年出版了ac o n c e p to fa g r i b u s i n e s s ( 美国哈佛大学出版社) 一书， 第2 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 在其中他们首次论述了“农业综合企业”的特征及运作。 农业产业化的出现主要是由当时的社会、经济、技术条件决定的，从体制上讲，这些 国家都是高度发达的市场经济国家，宽松的环境为农业产业化的组织创新提供了充分的空 间。世界上农业( 粮食) 产业化经营比较先进的国家和地区有欧盟、美国及日本。在欧盟， 粮食生产实行农民家庭企业化经营”1 法国是欧盟粮食产业化培育最好的国家，是欧盟内 部最大的谷物生产国和出口国。该国比较知名的企业是南部由欧赛尔和第戎两个地区农场 主跨行政区域组成的“1 1 0 ”合作社：美国非常重视粮食产业化，从加强农业研究与农业 教育入手，狠抓农业生产，目前已有8 0 以上的农场自愿参加了各种类型的合作社。日本 为了支持农业生产，长期实行了粮食收购价格高于销售价格的粮食经济政策，日本政策委 托全国农业协会统一收购农民的粮食，承担政府的经济管理职能。在国内粮食资源匮乏的 不利情况下，日本通过粮食产业化，保证了日本国民高营养、高消费的需求。 1 2 2 国内农业产业化的提出和研究发展过程 农业产业化是1 9 9 3 年山东省在总结潍坊农业和农村发展经验时，作为一种新的农业 发展战略而首先提出来的c 4 a1 9 9 3 年7 月1 8 日和8 月1 9 日，农民日报两次刊登了时 任山东省农委主任的王渭田同志的文章产业化是发展市场农业的重大战略。这篇文章 是已知全国性报刊上有关农业产业化的第一篇文章。1 9 9 5 年1 2 月1 1 日，人民日报以 超常规的篇幅和版面介绍了潍坊发展农业产业化的经验，并配发了题为论农业产业化 的社论。1 9 9 6 年全国人大八届四次会议批准的我国国民经济和社会发展。九五”计划和 2 0 1 0 年远景目标纲要明确提出，要。稳定党在农村的基本政策，深化改革”，要“鼓励 发展多种形式的合作与联合，发展联结农户的中介组织，大力发展贸工农一体化，积极发 展农业产业化经营。”江泽民同志在十五大报告中也明确提出，要“积极发展农业产业化 经营，形成生产、加工、销售有机结合和相互促进的机制，推进农业向商品化、专业化、 现代化转交。”农业产业化在全国逐渐兴起和发展。 “我国农业改革和发展的必然选择一农业产业化“”这一观点已被各界接受。近几年 理论界围绕农业产业化作了广泛的研究，概括起来主要包括以下几个方面：农业产业化的 内涵、实质和基本特征；农业产业化产生和发展的条件( 原因) 和客观必然性；农业产业 化与农村改革、农业发展的关系；地区农业产业化发展的战略、规划和政策建议；农业产 业化的组织形式和运行机制。理论界对产业化的内涵和实质的认识至少有以下几类观点。 ( 1 ) 有人侧重从宏观的产业结构和产业发展角度来研究农业产业化。他们大都认为“农 业产业化”与“农业一体化”、“种养加一条龙”等是不同层次的概念，后者是前者的具体 表现形式。还有一个共同之处就是他们大都只提出促进农业产业化发展的建议，丽一般不 深入讨论农业产业化经营组织的内部组织结构、运行机制等问题。由于研究问题的立足点 不同，他们对农业产业化的认识也存在三种不同的观点：从农村经济发展的全局来认识农 业产业化。即农业产业化是农业( 包括种植业和养殖业) 与其产前、产中和产后的关联产 业的协作与联合，而不是“质”的归一。对于这种观点来说，“农村经济产业化”比“农 业产业化”的提法更恰当( 秦少伟，1 9 9 7 ) 。从农业产业化的发展趋势来认识农业产业化。 即由于受自然规律的制约，农业还不太像产业，要用现代科学技术和现代工业来改造传统 农业，“农业产业化即农业的工厂化生产”。总之，要把农业“化”到工业方面去，或者“化” 成工业那样( 陈吉元，1 9 9 6 ) 。从农业产业的分化和综合来认识农业产业化即农业不仅 包括农林牧渔业，而且包括与农业相关联的工业和服务业，是农业“产前、产中、产后三 个领域全部内容的总和”( 张慎，1 9 9 6 ) 。农业产业化已不仅是农业与其关联产业的协作和 联合，而且是它们“质”的归一。这种观点与第二种观点正好相反，它不是把农业“化” 第3 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 到工业方面去，而是要把农业关联产业化回农业。 ( 2 ) 有人侧重从微观的产业组织角度来研究农业产业。他们大都认为“农业产业化” 与。农业一体化”等是同一层次的概念，或“农业产业化”是“农业产业一体化经营”的 简称n 】，他们均强调农民的创造性和农民在农业产业化经营组织中的主体地位；认为农业 产业化是农民在市场机制作用下，为获取某种利益而自发进行的诱致性制度( 组织) 创新： 如果龙头企业与农户之阃仅通过市场建立商品交换关系就不能称之为农业产业化。牛若峰 则迸一步提出了判断某一经营实体是不是产业化经营的三个标准( 牛若峰1 9 9 7 ) 。但在农 业产业化产生的诱因方面却又存在一定的分歧。一种观点认为，“农业产业化的经济学内 涵是外部规模经济”( 增强掌握信息的能力，提高谈判地位等) 而进行的组织创新( 丁力， 1 9 9 7 ) 。另一种观点认为，“农业产业化是以市场化、社会化和集约化为特征的农业纵向合 作化的过程”，“集约化就是要求农业应以适度的资金、土地和技术、管理、劳动的投入， 实现高效率的经营”( 杨旭，1 9 9 7 ) 。因此，农户选择农业产业化经营追求的不仅是外部规 模经济，还有内部规模经济。总的说来，从微观角度来研究农业产业化，并提出了“微观 农业产业化”的概念( 胡定，1 9 9 7 ) ，具有一定的理论价值。 ( 3 ) 有人从中观层次研究农业产业化经营南京农业大学经贸学院的倪斋晖就是其中 一个代表，他认为农业产业化这一概念应从宏观和微观的结合部，即“中观”层次上加以 理解，它属于产业经济学( 以称中观经济学) 的理论范畴n 。 1 2 3 粮食产业化的提出、研究和发展过程 较早全面论述中国粮食产业化经营思想是在1 9 9 5 年，稍迟于对农业产业化经营的论 述。2 0 世纪八十年代联产承包责任制激发出来的粮食产量骤增的势头，并未保持到9 0 年 代。2 0 世纪9 0 年代后期，稻谷生产还出现了滑坡局面，我国的农村、农业、粮食形势发 生了重大转折，国外粮食形势对国内的影响也骤然加深，粮食市场化趋势已不可阻挡，我 国2 0 世纪9 0 年代前期形势制定的粮食流通体制改革政策，不和不在与原设计背景存在较 大差异的情况下来实施。实旌粮食产业化经营呼之欲出。1 9 9 5 年第1 l 期农业经济问题 发表的粮食产业化经营的基本构想对粮食产业化经营基本特征、基本模式、实现途径 进行了论述。1 9 9 6 年第1 l 期的记者观察发表了粮食产业化，一个重大的世纪命题。 此后，粮食产业化经营的理论探索一直伴随实践。浙江粮食经济主编龚震源揭示了发 展中国粮食产业化的必然性和深远意义：“它犹如朝霞代表着耕耘希望田野的未来发展方 向”。实践和理论的发展，催生着粮食产业化经营的政策出台。2 0 0 1 年，国家粮食局印发 关于发展粮食订单收购，推进粮食产业化经营的意见的通知，2 0 0 3 年国务院办公厅印 发的关于促进农产品加工业发展的意见，就是发展粮食产业化经营的政簧性文件。 国内的一些专家学者，开始专题研究这一粮食产业化这一课题。董若愚和伍万云提出了粮 食产业化经营是保护农民种粮积极性这一理论观点。庞晓鹏、冯久先等对粮食产业化的内 涵和特征进行了研究界定。目前，国内粮食产业化的内涵界定莫衷一是。有的认为，粮食 产业化是以市场为导向，以农户为基础，以粮食龙头企业为依托，以经济效益为中心，以 系列化服务为手段，通过实行供产销、农工商一体化经营，将粮食生产的产前、产中、产 后诸环节联结为一个完整的产业系统。( 黑龙江粮食，2 0 0 6 、1 ) 。“粮食产业化就是把粮 食作物当作一个产业来经营的过程，它的实质是以国内外市场需求为导向。以效益最大化 为目的，通过运用现代先进的科学技术，以具有竞争力和带动作用的龙头企业为依托，选 择特色品种，并对之进行区域化布局、专业化生产、社会化服务、企业化管理，形成粮食 经营多业联合的一体化经营形式”( 叶禾) 。但国内大多认同“粮食产业化”和“粮食产业 化经营”是两个不同的概念，有不同的内涵，前者更具理论色彩，后者是实践层面的问题。 第4 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 随着同内生活水平的提高和科技水平的进步，国内许多专家、学者，提出了发展特色农业、 特色粮食的观点。王缨、林新坚认为中国大陆跨世纪农业发展必须研究绿色食品问题，以 适应国际、国内经济态势。国内对山区粮食产业化经营的研究还不是很多，也不是很深入。 主要是人们认为山区粮食产业化经营制约因素多，研究的意义不大但也有一些学者和粮 食工作者意识到了山区的独特优势。王晓蜂、万永东认为。山区农业因其特有资源丰富、 环境优越等得天独厚的条件而在绿色食品产业发展上发挥出巨大的潜力，已经成为当地农 民提质增效和农民增收致富的新亮点”马进晓提出了“小杂粮，大市场”的观点口】。 1 2 4 关于政府作用的论述 国内关于政府作用的研究，有以下几种类型。( 1 ) 公共财政的角度。周金富等人从公 共财政支持“三农”进行了理论和实践探讨。何忠伟还对中国粮食直补以博弈论的方式进 行了理论探讨和模式分析，他的结论是必须对中国粮食进行直补。( 2 ) 制度变迁的角度。 温铁军认为，粮食是问题，但不是粮食的问题”1 。如果不能以大量转移农村过剩劳力为建 立农村市场经济体制的第一条件。那么按价值规律配置资源或效率第一的原贝i j ，就没有可 能在广大农村正常发挥作用，因为谁都无法承受两亿过剩劳力冲出农村所引发的社会动 荡。唯一可取的、立足于解决“人地关系高度紧张”这一基本国情矛盾的国策是：“逐步 开通城乡，发展劳动密集产业”冯华则认为，现有的体制和制度不能解决小生产与大市 场的矛盾、小规模经营与农业现代化的矛盾，必然以制度创新推进农业产业化。( 3 ) 宏观 调控的角度。汤光焰认为，粮食宏观调控面临行政惯性与市场主导等七大矛盾。何求学则 通过对“稂食调控，哪只手更有效”的分析探讨，得出结论是必须加强对粮食的宏观调控。 ( 4 ) 行业监管的角度粮食产业存在市场秩序不规范之处，为确保食用安全、食用健康， 需要政府制定有关法律法规进行规范和监管。 国外关于政府作用的研究，主要有以下几种：( 1 ) 粮食安全角度。1 7 9 8 年，西方悲观 派代表马尔萨斯发表了人口原理( 又称人口论) 。他用非常严峻的方式表达了他的 思想。他声称，人口的增长快于食品供应的增长，人口是按几何指数增长的，而食品仅是 按算术线性增长，人口将无限地增长，直到食品供应的极限。人类将生活在贫穷、甚至接 近饥饿之中。从长期看，科学的进步也不能避免这个结果。马尔萨斯实际上间接提出了政 府要控制人口的观点，可以说马尔萨斯是国外系统研究粮食问题的“鼻祖”。2 0 世纪7 0 年 代初期，罗马俱乐部发表了轰动全球的增长的极限，也提出了类似观点；1 9 7 4 年1 1 月， 联合国根据不结盟国家首脑会议的倡议在罗马召开了著名的联合国世界粮食会议，会议认 识到必须通过采取一些互相结合的措施来实现世界粮食安全，会议发表了消灭饥饿和营 养不良的宣言：以联邦德国的前总理勃兰特为首的国际发展问题委员会就发展中国家和 发达国家经济关系问题进行了研究，提出了争取世界生存报告，报告中的饥饿与粮 食一章强调消除饥饿是世界经济体系的一项任务。1 9 9 4 年美国世界观察研究所所长莱斯 特布朗在世界观察杂志上发表了题目为谁来养活中国? ，他认为，随着城市化 进程的推进，中国的耕地面积不可避免地大量的减少，而农民为追求现金收入增加所进行 种植结构调整，以及国家为保护生态环境而进行的退耕还林政策都占用了大量的粮田，而 中国的土地的生产率已达到极限，人口数量还在继续增加，粮食安全问题不可避免地会成 为二十一世纪中国所要面对的严重问题。届时，世界不会有足够粮食出卖给中国，未来中 国的粮食危机也就成了世界的危机，将给“我们这个已经拥有5 7 亿人口的地球带来巨大 的生态冲击”。( 2 ) 市场角度说。国外一些专家认为，粮食产业化是纯市场的问题，粮食 产业发展可以由协会组织、协调，不主张政府过多干预。澳大利亚政府就是奉行市场说的 代表。( 3 ) 政府干预说。粮食存在市场失灵的现象，需要政府给予干预，对粮食生产和流 第5 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 通给予一定的补贴。美国、法国、欧盟及日本一向奉行政府干预之说，而在现实中一直对 粮食生产给予补贴。 1 2 5 本课题的国内外研究的异同和发展趋势 l 、研究的基本原理和理论支点基本一致。从国内外对农业产业化的研究看，其理论 支点大多是建立在以下理论：( 1 ) 社会分工理论。( 2 ) 合作制理论( 3 ) 交易费用理论( 4 ) 比较效益理论( 5 ) 平均利润理论。( 6 ) 产业组织理论。( 7 ) 制度变迁理念。 对政府促进粮食产业化的作用的研究大多数建立在政治学、经济学、社会学理论，主 要包括以下理论：( 1 ) 国家理论；( 2 ) 公共政策理论；( 3 ) 经济增长理论。( 4 ) 财政支出 理论。 z 、国内外研究的侧重点有所不同。中国的农业( 粮食) 产业化概念是针对和区别于 自给自足为主要生产目的的自然经济和农业生产、加工、销售、服务相分离的计划经济提 出来的，与西方国家在发达的市场经济下发展的农业一体化有所区别。西方国家更多地强 调农业经营的微观形式，中国的农业( 粮食) 产业化除了强调农业经营的微观形式外，还 从宏观上强调市场化、专业化和社会化。 3 、国内外研究的发展趋势。国外的农业一体化的萌芽经历了一个类似合作经济的历 史。合作经济的发展大致可以划分3 个阶段。第一个阶段，是以英国的罗虚代尔公平先锋 社为代表的早期自由资本主义阶段的合作社。第二个阶段，是二战以后，随着凯恩斯主义 的盛行，合作社的发展也进入了一个国家干预的新阶段。第三个阶段，是二战结束5 0 多 年后，随着世界经济一体化和贸易自由化的发展，西方的合作社也开始对其自身的发展模 式进行不断的调整。合作社的发展有两个比较突出的变化，一个是在合作社中引入股份制， 适当允许股份分红；另一个是基层合作社的合并。同公司一样，现在的合作社也出现了向 跨国方向发展的趋势。 从世界农业的发展历史看，世界上发达国家和地区经济的发展，总是优先发展农业， 把农业确定为基础产业，它不仅为工业提供了充足的原料和获取了大量的外汇，而且也为 安定农民和社会。但在工业已经发展壮大的情况下，则以工业反哺农业，进一步推动农业 的发展以美国为例，美国虽非农业生产国，其农业人口仅占美国总人口的2 ，其生产 的农产品占到全球农产品总产值1 2 7 ，使美国成为世界上最重要的农业出口国。台湾 从5 0 年代开始实行“以农业培养工业，以工业支持农业”的发展战略，7 0 年代初进入“以 贸易促进工农，以工业反哺农业”的阶段，以农产品为原料的食品等工业的发展，为台湾 的经济起飞积累了大量的资本，而相关工业的发展则增加了农产品的附加值，推动了农业 的发展。相反在亚非拉发展中国家，几乎无一例外地走上了片面发展工业，忽视农业，忽 视以工补农的发展道路，不得不从国外进口大量的粮食和其他农产品，以满足国内市场的 需求，延缓了工业化进程。当今，美国和欧洲的跨国农业综合企业改变过去的地域市场分 工特点，其活动日益走向“无国籍化”。它们通过收买和兼并其他企业活动，规模迅速扩 大，实行垄断经营，使食品生产进入产业化阶段，它们加强了对主要发达市场的影响力。 1 们 目前，国内对山区粮食产业化经营比较认同的观点是发挥山区比较优势，发展特色粮 食。有关学者也开始研究工业反哺农业的理论。农业部专家张桐研究世界各国的农业情况 后，他认为世界各国普遍实行保护农业政策，通常是采用经济、法律和行政的手段来保护 农业，普遍规律是从“靠农业积累来支持工业”逐渐转变为“靠工业积累支持农业的程度”。 现在比较一致的观点是，工业反哺农业理论是未来粮食产业化发展的趋势随着国内经济的 发展，国家也已具备工业反哺农业的实力。在党的十六届五中全会上，制定了中央关于 推进社会主义新农村建设的若干意见，首次提出在建设社会主义新农村中要“工业反哺 第6 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 农业”，标志我国正式逐步步入了工业反哺农业的道路。 1 3 论文预期成果的理论意义和应用价值 理论意义：对政府促进山区粮食产业化的作用研究进行理论探讨。对粮食产业化进行 理论分析，探寻山区粮食产业化发展的规律，为发展山区特色粮食产业化提供理论借鉴。 应用价值：为当地政府决策粮食工作、为国家的制定粮食公共政策提出建设性意见， 供参考；为山区粮食产业化经营提供模式和范例；促进区域粮食经济的发展 1 4 课题研究的主要思路 研究目标：( 1 ) 积极探索政府促进山区粮食产业化的模式。( 2 ) 寻找一条适应山区怀 化粮食产业化经营的特色之路。( 3 ) 发展区域粮食经济，促进农民增收、企业增效、财政 增税。 主要思路： 以怀化为例，运用公共管理课程的有关理论，对政府作用的发挥，在对山区粮食产业 化进行充分调研的基础上，运用经济学、制度学、管理学、政治学理论对政府发挥作用的 必要性、存在的问题及原因进行分析，在借鉴国外经验的基础上，提出完善和改革的对策 措施。同时，通过案例分析来验证有关观点。 论文主要有九个章节： 第一章绪论。介绍了本课题的研究背景、依据、国内外研究现状及发展趋势，对全 文各章节进行了简要的概述。 第二章山区粮食产业化的背景和现状。以怀化为例，分析了山区粮食产业化产生的 背景、现状，历史沿革、现状和特点。 第三章政府促进山区粮食产业化的必要性。从粮食是准公共产品、山区粮食产业的 弱质性、山区粮食安全的特殊性和山区粮食产业化是满意选择四个方面，畅述了影响山区 粮食产业化经营发展的体制和政策因素。全面分析了影响山区粮食产业化经营各方面的体 制和政策等制约因素。 第四章政府发挥作用中存在的问题。政府在粮食产业化微观层次方面介入不当、山 区调控手段不够、产业服务体系缺失、多头管理等方面存在问题。 第五章政府发挥作用存在的问题的原因分析。从经济学、制度学等方面分析了存在 问题的原因，主要是受观念、体制、g d p 情结、国家扶持政策和山区经济落后的制约。 第六章国外的借鉴意义。列举了国外对粮食产业化常规作法、对山区农业的特殊支 持政策，并且概括出了他们的共同特点。论文认为对我国的启示是：国家要通过工业反哺 农业、对山区出台特殊的政策支持粮食产业化经营。 第七章改进和完善政府作用的措施。从理论上论证了政府是山区粮食产业化的制度 提供者、公共服务者、产业调控者和市场监管者，并提出了相应的改进和完善措旆。 第八章案例分析。以湖南金珠米业、会同贤胜油业、怀泰米业为案例进行分析，证 明山区发展粮食产业化经营的可行性，政府适度干预的必要性。 第九章结束语。归纳了论文的要点。 第7 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 1 5 论文的创新点 l 、研究领域有创新。目前，国内外对粮食产业化的研究大多数聚焦于调整农业结构、 提高粮食产量、防范粮食安全、提高经济效益等方面。而对政府促进粮食产业化的研究也 多集中在问题研究、对策研究。鲜见政府促进粮食产业化特别是山区粮食产业化的作用研 究。 2 、研究视角有创新。本论文的研究立足实际，从山区这一特殊视角，论证了山区粮 食产业的弱质性，并提出了对山区的杂粮、绿色食品、有机食品进行直补等政策措施。 3 、研究方法有创新。运用系统分析法研究粮食产业化与粮食生产、粮食安全、生态 保护保护的辩证关系，并较为系统地提出解决的办法。 1 6 课题研究的基本方法、技术路线的可行性 1 、查找文献法。全面查找怀化地理、气候、区位、交通、自然资源、人口等多方面 的资料，为分析现状做准备。 2 、实地调研法。个人或组织基层人员到农村、企业进行实地调研，掌握第一手资料。 3 、比较分析法比较粮食主产区、粮食销区在发展产业化经营方面的条件优劣情况。 4 、系统分析法。全面分析山区粮食产业化与发展粮食生产、防范粮食风险、保护生 态环境的辩证关系。 5 、案例分析法。选择一个粮食产业化经营龙头企业进行案例分析，解剖麻鹊，发现 规律。 技术路线：搜索资料和查找文献一一确定课题一一制订课题研究实施方案一一实施调 研一一深化研究一一总结评估一一撰写论文专题报告。 第8 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 第二章怀化山区粮食产业化的背景和现状 2 1 山区粮食产业化的产生背景 怀化市地处湖南省西南部，沅水中上游。地理位置跨北纬2 5 。5 2 2 2 ”2 9 。0 1 3 5 ”，东经1 0 8 。4 7 1 3 ”一1 1 r0 6 7 3 0 ”。东倚雪峰山脉，与邵阳市、益阳市、娄 底市接壤，北靠武陵山脉，与张家界市、湘西土家族苗族自治州交界，南与广西桂林市、 柳州地区相连，西界贵州苗岭，与黔东南自治州、铜仁市毗邻。怀化历史悠久，古为“荆 楚之地”，历史上有”黔滇门口。、全楚咽喉之称；怀化是个多民族聚居的地区，现有侗、 苗、土家、瑶等3 1 个少数民族，全市总人口为4 9 7 万人，其中少数民族占3 0 。现辖1 3 个县( 市、区) ，其中5 个少数民族县。全区南北长3 5 3 公里，东西宽2 2 9 公里，全市总 面积2 7 5 6 2 7 2 平方公里，占湖南省总面积的1 3 。怀化有着独特的区位、交通、通讯等优 势。怀化是个美丽富饶的山区，巍峨挺拔的雪峰山逶迤于东南，雄奇俊秀的武陵山绵延于 西北，滔滔沅水穿行其问。境内气候温和，雨量充沛，无霜期长，生态环境优良，森林覆 盖面积率达6 5 1 ，是发展绿色农业生产的理想之地。全市农作物耕地面积3 8 6 4 万亩， 天然草山1 6 0 0 万亩，宜渔水面1 2 0 万亩，农业人口3 9 5 万人，农业劳动力2 2 0 万个，农 业在国民经济中占有十分重要的地位，是一个典型的农业大市。 2 1 1 粮食产业化的政策背景 农业产业化的论述是在1 9 9 2 年，而较早全面论述中国粮食产业化经营思想在1 9 9 5 年 n ”。2 0 世纪8 0 年代联产承包责任制激发出来的粮食产量骤增的势头，并未保持到9 0 年 代。而且出现了四次大的粮食波动，农民“卖粮难”与城镇“买粮难”交叉出现。进入9 0 年代，我国粮食生产一直未有大的突破，稻谷生产还出现滑坡局面，粮食产量在2 0 世纪 末达到5 0 0 0 亿公斤的目标。而我国的人口在不断增加，耕地在不断地减少，粮食生产的 任务十分艰巨。因而在继续落实改革以来摸索出来的行之有效的制度、政策、措施的同时， 政府开始意识到必须调整粮食生产结构和经营战略，转变增产方式，实施产业化经营“”。 在这样政策倾向下，粮食产业化经营开始在山东、湖北等地零星出现。1 9 9 6 年第1 l 期的 记者观察发表了粮食产业化：一个重大的世纪命题，指出当时在推进农业产业化 过程中，人们普遍关心的焦点是粮食产业化，并认为各地把粮食产业化当作产业发展新思 路，初步形成了“星星之火”。此后。粮食产业化经营的理论探索一直伴随实践，催生着 粮食产业化经营的政策出台。2 0 0 1 年国家粮食局印发关于发展粮食订单收购，推进粮食 产业化经营的意见的通知，2 0 0 3 年国务院办公厅印发了关于促进农产品加工业发展的 意见，就是发展粮食产业化经营的政策性文件，标志粮食产业化经营开始走在了政策前 台。 2 1 2 粮食产业化的市场背景 粮食产业化的产生，是在粮食商品率提高、粮食专业化、粮食市场规模扩大、社会利 益重新分配的基础上出现的。它要求建立与之相适应的企业和市场组织系统，以减少企业 和市场之间的磨擦。按照经济学的分析，粮食产业化在市场与农业生产之闻降低其中的交 易成本和费用，这个费用和成本主要来自于分散生产和大市场的矛盾农业为了解决外部 第9 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 与内部经济的问题，在内部不经济的情况下