（行政管理专业论文）昆明地区水泥工业结构调整中政府作用研究.pdf

浙江大学硕十学位论文 昆明地区水泥1 ：业结构调整中政府作用研究 摘要 我国“十一五 期间的重要工作之一是“节能减排”，提高资源的利用率， 缓解能源、资源短缺与经济快速发展的矛盾，改善我国的环境质量，推进社会的 可持续发展；加快主要耗能产业的结构调整是完成“节能减排”目标任务的治本 之策。而如何加快高耗能产业之一水泥工业结构调整步伐，是当前国家及各级政 府的重要工作之一。 本文以昆明地区水泥工业为实证研究对象，运用产业结构理论、结合公共管 理学和经济学的有关知识，对目前昆明地区水泥工业结构调整的现状做深入分 析，找出目前昆明地区水泥工业结构存在的主要问题。并参考产业结构合理化评 价指标，结合昆明地区实际，通过对昆明地区水泥生产企业管理者、设计者及水 泥行业管理者多次深入访谈调研，设计了本文的问卷量表，并在反复的试测中逐 步修改完善问卷量表。采用s p s s 统计软件对问卷采集数据进行处理，实证研究 了目前昆明地区水泥工业结构现状，以及地方政府所采取的政策措施中，哪些政 策措施对昆明地区水泥工业结构调整的作用最大。最后，针对研究结果，进一步 得出昆明地区水泥工业在新的一轮产业结构调整中，政府应该如何抓住机遇，制 定有效可行的政策措施，发挥政府宏观调控的导向作用，加快水泥工业结构调整。 关键词：水泥工业结构调整政策措旌 a b s t r a c t 0 n eo ft h ek e yw o r k sd u r i n gt h ep e r i o do f s h iy iw u i no u rc o u n t r y i st o 。s a v e e n e r g va n dr e d u c ed i s c h a r g e ”，i n c r e a s et h eu t i l i z a t i o nr a t i oo fr e s o u r c e s ，m i t i g a t et h e c o n n l d i c t i o nb e t w e e nt h es h o r t a g e o fe n e r g ya n dr e s o u r c e s ，a n dt h er a p i d d e v e l o p m e n to fe c o n o m y ，i m p r o v eo u re n v i r o n m e n t a lq u a l i t y ，f u r t h e rt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o ft h es o c i e t y t oa c h i e v e t h e g o a lo f “e n e r g y 。s a v i n g a n d d i s c h a r g e r e d u c i n g ”t h ek e yp o l i c yi s t oe x p e d i t et h es t r u c t u r a l 删u s t m e n to fm a l n e n e r g y c o n s u m i n gi n d u s t r i e s h o wt os p e e du pt h e s t r u c t u r a la d j u s t m e n to fc e m e n t i n d u s t r y ，o n eo fh i g he n e r g y - c o n s u m i n g i n d u s t r i e s ，i so n eo ft h ec u r r e n te s s e n t i a l w o r k so ft h ec o u n t r ya n dg o v e r n m e n t sa td i f f e r e n tl e v e l s t 1 1 i sa n i c l e 、访t hl o c a lc e m e n ti n d u s t r yo fk u n m i n ga sr e s e a r c ho b j e c t ，i m p l y i n g i n d u s t r i a ls t r u c t u r a lt h e o r y ，c o m b i n i n gc o n c e r n e dk n o w l e d g eo fp u b l i cm a n a g e m e n t a n de c o n o m i c s ，c a r r i e do u tad e e pa n a l y s i so ft h ec u r r e n ts i t u a t i o na b o u tt h es t r u c t u r a l a d j u s t m e n to fc e m e n ti n d u s t r yi nk u n m i n g ，a n df o u n d o u tt h em a i ne x i s t i n gp r o b l e m o ft h ec e m e mi n d u s t r ys t r u c t u r ei nk u n m i n g w i t hr e f e r e n c et ot h er a t i o n a le v a l u a t i o n t a r g e to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，c o m b i n i n gw i t ht h er e a ls i t u a t i o no fk u n m i n g ，t h r o u g h m u l t i p l ed e e pi n t e r v i e w sa n dr e s e a r c h e s f o rt h em a n a g e r sa n dd e s i g n e r so fc e m e n t p r o d u c i i l ge n t e r p r i s e sa n dt h ea d m i n i s t r a t o r so fc e m e n ti n d u s t r i e si n k u n m i n g ，i t d e s i g n e dq u e s t i o n n a i r e s ，w h i c hw e r em o d i f i e da n di m p r o v e dd u r i n gr e p e t i t i o nt e s t s p r o c e s s i n gd a t af r o mt h eq u e s t i o n n a i r e sw i t hs p s s ，i tm a d ea r e s e a r c ho nt h ec u r r e n t s i t u a t i o no fc e m e n ti n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fk n n m i n g ，a n dw h i c hp o l i c i e sa n dm e a s u r e s 敌岫b yt h el o c a lg o v e r n m e n ta r em o r ee f f e c t i v e t ot h es t r u c t u r a la d j u s t m e n to f c e m e n ti n d u s t r yi nk u n m i n g f i n a l l y ，i nv i e wo ft h e r e s e a r c hr e s u l t ，i tf u r t h e r c o n c l u d e d d u r i n gt h en e w i n d u s t r i a ls t r u c t u r a la d j u s t m e n to fk u n m i n gl o c a lc e m e n t i n d u s t r y 。h o wt h eg o v e r n m e n ts h o u l dt a k e t h eo p p o r t u n i t y ，m a k ee f f e c t i v ea n d a v a i l a b l ep o l i c i e sa n dm e a s u r e s ，p l a yt h eg u i d i n gr o l eo fm a c r o c o n t r o l ，a n da c c e l e r a t e t h es t r u c t u r a la d j u s t m e n to fc e m e n ti n d u s t r y k e yw o r d s ：c e m e n ti n d u s t r y s t r u c t u r a la d j u s t m e n tp o l i c i e sa n dm e a s u r e s 浙江大学硕十学位论文昆明地区水泥t 业结构调整中政府作用研究 图目录 图1 1 本文研究流程6 图2 11 9 9 0 年2 0 0 6 年我国水泥产量1 9 图3 1 研究模型29 图3 2 问卷设计过程3 3 图4 1 水泥工业结构因子分析碎石图4 2 图4 2 政府政策因子分析碎石图44 浙江大学硕十学位论文昆明地区水泥t 业结构调整中政府作用研究 表目录 表2 1 结构合理化标准汇总表1 4 表2 21 9 9 0 年至2 0 0 5 年全国水泥企业规模2 3 表4 1 目前昆明地区水泥工业结构现状的描述性统计3 8 表4 2 政府各项措施对水泥工业结构调整作用的描述性统计3 9 表4 3 水泥工业结构的k m 0 测度和巴特莱特球体检验结果4 1 表4 4 水泥工业结构的因子提取结果4 1 表4 5 水泥工业结构旋转后的因子负载值表4 2 表4 6 政府政策措施的k m 0 测度和巴特莱特球体检验结果4 3 表4 7 政府政策措施的因子提取结果4 4 表4 8 政府政策措施旋转后的因子负载值表4 5 表4 9 问卷信度检验结果4 6 表4 1 0 行政措施与水泥工业结构的相关分析4 7 表4 1 1 经济手段与水泥工业结构的相关分析4 7 表4 1 2 产业政策与水泥工业结构的相关分析? 4 8 表4 1 3 消费市场促进与水泥工业结构的相关分析4 8 表4 1 4 对发展先进新型干法的回归方差分析表4 9 表4 1 5 发展先进新型干法的回归检验结果及模型总体参数表5 0 表4 1 6 对淘汰落后立窑产能的回归方差分析表5 1 表4 1 7 淘汰落后立窑产能的回归检验结果及模型总体参数表5 1 表4 1 8 对供给与需求相适应的回归方差分析表5 2 表4 1 9 供给与需求相适应的回归检验结果及模型总体参数表5 3 表4 2 0 对资源合理利用的回归方差分析表5 4 表4 2 1 资源合理利用的回归检验结果及模型总体参数表5 4 表5 1 昆明地区水泥工业结构现状部分量表5 8 表5 2 地方政府政策措施促进作用部分量表5 9 浙江火学硕十学位论文昆明地区水泥t 业结构调整中政府作用研究 1 绪论 1 1 研究背景 在全球经济高速发展的今天，能源、资源短缺越来越制约经济的快速发展， 如何加快高耗能产业水泥工业结构调整，推动水泥工业可持续发展战略是整个社 会可持续发展战略大系统的重要组成部分。我国水泥工业与世界先进水平相比还 存在较大差距，总体上n 大而不强”的状况还未根本改变，特别是产业集中度低、 结构不合理、资源利用率低、能源消耗高、环境污染严重等问题十分突出，并已 经成为我国水泥工业可持续发展的瓶颈。如何在“十一五 期间加快我国水泥工 业结构调整，淘汰落后产能，促进我国水泥工业可持续发展，既是各级政府部门 重要职责，也是广大水泥企业的共同责任。 我国是世界上水泥消费和水泥生产最主要的市场，2 0 0 6 年我国的水泥消费 量和水泥生产量分别占世界的4 5 和5 0 左右。而2 0 0 6 年，我国二氧化硫排放量 达2 5 9 4 4 万吨，化学需氧量排放量达1 4 3 1 3 万吨，分别比2 0 0 5 年增长1 8 和1 2 。据统计，目前我国建材工业每年耗用原料约4 0 亿吨，每年消耗能源 超过1 亿吨标煤，占全国能耗的9 ，每年排放c o ：和s o ：分别约为8 亿吨和2 0 0 0 余万吨，当我们为中国水泥产量连续2 0 多年保持世界第一而自豪的时候，我们 也不得不为占世界5 0 水泥产量而面对资源和能源消耗的巨大数字，以及所带来 的环境负荷而担忧。但是这一系列数字并不是我国水泥工业发展水平的真实写 照。目前我国水泥5 0 以上的产量出自落后的立窑生产工艺，低标号水泥的产量 高达6 0 以上，水泥生产企业的平均规模仅为世界平均水平的1 1 0 ，我国与世界 水泥工业的差距十分明显。 “十一五期间是我国经济建设的重要时期，西部大开发、北京奥运设施建 设、房地产投资热、以及国家的一系列重点工程给水泥工业发展带来了绝好的机 遇。另一方面，我国水泥市场的兴旺也引来了诸如拉法基、好特班克等世界水泥 巨头的侵入。水泥行业能否克服自身劣势，在与跨国水泥巨头的竞争中完成自身 结构调整，因此，加快我国水泥工业结构调整已成为一种不可阻挡的趋势。 首先，我国水泥工业必须进行结构调整正在成为整个社会的一种共识，为加 快水泥工业结构调整，促进水泥工业可持续发展营造了一种良好的社会氛围。由 于水泥是“两高一资”( 高污染、高消耗和资源性) 的产品，加快水泥工业结构 调整，淘汰落后产能，进行产业升级，为我国“十一五期间的节能减排工作做 出其应有的贡献，已成为全社会的共识。 其次，东部上海、浙江省等地区在“十五”期间水泥结构调整取得骄人成绩 落后的立窑生产工艺基本淘汰，代表当今水泥生产先进水平的新型干法生产 浙江大学硕十学位论文昆明地区水泥i ：业结构调整中政府作刖研究 工艺的比重已达百分之九十以上，他们的成功经验为加快我国水泥工业今后的结 构调整奠定了基础。 第三，为加快我国水泥工业结构调整步伐，国家在2 0 0 6 年又先后出台了三 部关于水泥工业发展的重要文件：水泥工业发展专项规划、水泥工业产业发 展政策和关于加快水泥工业结构调整的若干意见的通知，为今后我国水泥 工业的发展奠定了产业政策指导基础。 第四，随着科技快速发展，水泥新型干法生产工艺的优势地位已经确定，日 产4 0 0 0 吨水泥熟料生产线的装备己基本国产化，使得新型干法的吨投资由2 0 世 纪9 0 年代的1 0 0 卜1 2 0 0 元吨，降到2 5 0 - - - - - 3 0 0 元吨，建设周期和达产周 期大大缩短，劳动生产率大大提高。同时新型干法窑采用纯低温余热发电技术日 趋完备，可使企业外部供电的电耗降到6 5 k w h t 左右，远远低于立窑生产工艺 的电耗，节能效果显著。 第五，随着国民经济的快速发展，水泥工业在“十五 期间也得到快速发展， “十五期i 白j 共净增水泥产量4 5 亿吨，平均增长率为1 2 ，而落后的立窑生产 工艺在西部欠发达地区基本没有退出市场，使得我国的水泥产品供大于求，产能 过剩严重，这为我国水泥工业的结构调整创造了有利的外部环境。 近年来，加快水泥工业的结构调整，缓解能源危机，促进水泥工业可持续发 展引起各级政府的关注，我国经济增长方式正逐步由粗放型向集约型转变，即正 逐步从高投入、高消耗、高速度、低产出、低质量、低效益的增长方式，转变为 低投入、低消耗、高产出、高质量、高效益、高速度的增长方式。我国水泥工业 的发展开始由分散发展模式向大集团整合集中发展模式转变，各政府部门也在按 照国家产业政策的有关规定并结合本地区实际加快水泥工业结构调整，通过淘汰 落后产能，确保我国“十一五节能减排目标的顺利实现。这些积极的转变，对 于促进我国水泥工业持续的协调发展，走可持续发展的循环经济道路提供了良好 的现实环境条件。 同时，近年来东部地区水泥工业结构调整的成功经验及水泥生产技术领域的 研究成果为我国水泥工业的可持续发展奠定了一定的理论及实践基础，随着水泥 工业结构调整步伐的不断深入，逐步显现出其深刻的行政管理内涵与深刻的地区 差异背景，水泥工业发展的经济效益和社会环境效益正得到越来越多的关注，水 泥工业结构调整研究也正从宏观方面调控向各地区微观管理方面调控转变。 1 2 问题提出 当前，各地方政府如何加快淘汰本地区落后的立窑产能问题已成为我国水泥 工业结构调整的焦点问题之一，有效地淘汰各地区水泥工业的落后立窑产能，为 新型干法生产工艺让出发展的市场空间，促进我国水泥工业走可持续的循环经济 浙江大学硕+ 学位论文昆明地区水泥t 业结构调整中政府作用研究 道路，已成为实现我国水泥工业“十一五 发展目标的首要关键问题。 在我国近十年的水泥工业结构调整过程中，虽然在“十五”期间我国水泥工 业发展及结构调整取得了很大进步，但同时也存在很多问题，我国水泥工业发展 极不平衡，仍处于加快淘汰落后产能及处于“由大变强”的关键时期，存在一些 主要问题是：一是我国水泥工业整体发展水平粗放，大而不强，虽然产量已连续 2 0 多年居世界第一，但落后的立窑生产工艺生产的水泥仍占总产量的百分之五 十以上；二是资源、能源利用率低，能源消耗高，环境污染严重，生态和环境压 力越来越大：三是生产企业数量多，产业集中度低，人均产出率低，与国际比较 差距较大。 到2 0 0 5 年，我国水泥生产能力中5 5 左右仍为落后的立窑和小型干法中空 窑，3 2 5 级水泥等低端产品约占水泥总产量的8 5 ，4 2 5 级及以上的约占1 2 ， 其余为特种水泥。由于大量使用低标号水泥，同样的工程消耗的水泥就多，既浪 费资源、能源，又给工程质量带来隐患，直接影响建筑工程的寿命。 由于目前采用立窑等落后生产工艺的产能还占一半左右的比重，而与新型干 法生产工艺相比，机立窑、湿法窑等落后工艺能耗高，造成我国水泥工业整体能 耗比较高；同时水泥工业对环境的污染严重，其中粉尘排放量占全国工业行业粉 尘排放总量的4 0 左右；虽然国家对水泥行业的环保问题日益重视，单位水泥生 产中的粉尘排放总量逐年降低，但由于水泥产量也逐年增加，使得我国水泥工业 总体上二氧化硫、二氧化碳以及氮氧化物污染问题仍很严重。 全国共有规模以上( 年销售收入5 0 0 万元以上) 水泥企业5 0 0 0 多家，企业 数量超过世界其他国家的总和，但平均规模仅为2 2 万吨，远低于世界平均水平。 2 0 0 5 年我国水泥企业全员人均实物劳动生产率约8 0 0 吨人年，其中小型 企业仅2 0 0 吨人年，中型企业为4 0 0 - - 6 0 0 吨人年，日产2 0 0 0 吨以上新型 干法生产线，已提高到2 5 0 0 4 0 0 0 吨人年。但与发达国家相比仍存在很大差 距，如德国为3 0 1 5 吨人年，法国为3 2 7 3 吨人年，日本己达到1 5 0 0 0 吨 人年。 1 3 研究意义和目的 1 3 1 研究意义 为促进水泥工业贯彻落实科学发展观，按照循环经济理念，走新型工业化道 路，加快水泥工业结构调整和促进产业升级，促进我国水泥工业健康持续发展， 改变水泥工业产业结构不合理，整体竞争力不强的状况，实现水泥工业经济增长 方式的转变。从“九五”期间至今国家先后出台了一系列的水泥工业发展的纲领 性文件，但我国水泥工业的调整仍未实现结构调整目标，因此，研究政府在水泥 浙江火学硕十学位论文昆明地区水泥l j 业结构调整中政府作用研究 工业结构调整中所发挥的作用具有重要的社会现实意义和深远的环保经济意义。 一、理论意义 虽然我国在“十五 期间水泥工业结构调整取得了很大进步，新型干法水泥 生产工艺所占比重己上升到4 0 ，但落后的立窑生产工艺仍占5 5 ，使我国的水 泥工业仍大而不强。由于我国正处于不完全竞争市场条件下，政府只有介入产业 结构调整中，才能加快水泥工业结构升级，实现水泥工业经济增长方式的转变。 目前国内对水泥工业结构调整政府作用的研究尚不多见，其中研究中西部城市的 更为少见。 二、社会经济现实意义 研究政府在水泥工业结构调整中的作用，有利于促进“十一五”水泥工业结构 调整目标的实现，还具有以下重要意义： 一是有利于更好地贯彻国家宏观调控政策，对我国经济增长方式由粗放型向 集约型转变具有积极的推动作用，对创建节约型的和谐社会具有重大的政治意 义； 二是落后立窑生产工艺的产能淘汰缓慢将是下一步制约我国水泥工业结构 调整的重点，研究各地方政府如何根据本地区水泥工业实际情况，以及影响本地 区水泥工业结构存在的主要问题，提出地方政府水泥工业结构调整的政策措施， 对促进水泥工业的可持续发展具有重大的实践意义。 三是基于水泥工业属高耗能产业，其经济增长方式的转变，有利于提高资源、 能源的利用率，减少环境污染，促进“十一五”节能减排目标的实现。 1 3 2 研究目的 我国对产业结构的研究已有几十年的历史，但是现在所见到的文章，大多数 为某省或某一地区的第一产业、第二产业、第三产业三大产业的结构调整研究， 以及国外学者关于三大产业结构的研究成果和经验。但是在资源和能源短缺的今 天，研究高耗能行业的结构调整及优化升级更显得重要和紧迫，尤其是从昆明地 区水泥工业具体结构出发，研究适合昆明地区水泥工业结构调整的政策措旋更具 有深远的应用价值。 本文的写作目的是通过文献综述和国内外学者大量研究成果理论分析，在目 前昆明地区水泥工业结构的基础上进行实证研究，力求找到昆明地区水泥工业结 构的现状，以及地方政府采取的哪些政策措施对水泥工业结构调整的促进作用最 大。并根据研究结果，对今后昆明地区水泥工业结构调整提出相应的对策措施， 为地方政府有关部门进一步制定完善本地水泥工业结构调整配套政策措施提供 可供借鉴的经验。 浙江大学硕士学位论文 昆明地| 叉：水泥工业结构调整中政府作用研究 1 4 研究内容 尽管目前国内对产业结构中三大产业结构的合理化及高度化研究的理论较 多，但对我国水泥工业结构调整政府作用的研究并不多，而当前我国的水泥工业 又面临着一个由大变强的结构调整关键时期，因此，结合各地实际情况研究地方 政府在水泥工业结构调整中的作用，将成为本文的主要研究内容。本文以昆明地 区水泥工业为研究对象，具体研究内容有： l 、目前昆明地区水泥工业结构调整的现状如何? 为促进我国水泥工业的健康发展，避免低水平重复建设，从“九五期间至 今，国家先后出台了一系列产业政策及配套政策措施来促进我国水泥工业的结构 调整，推动我国水泥工业走可持续发展的新型工业化道路。本文的任务就是运用 实证研究的方法，找到昆明地区水泥工业经过“九五”、“十五 的结构调整后， 目前昆明地区水泥工业结构的合理化程度如何? 还存在哪些主要问题? 为加快 推动昆明地区水泥工业的可持续发展，昆明地区水泥工业还需加快哪些方面的结 构调整，以此提高昆明地区水泥工业结构调整的实施效率，确保我国“十一五 水泥工业结构调整目标的顺利实现。 2 国家、地方政府具体的政策措施对昆明地区水泥工业结构调整的促进作用 如何? 运用实证研究的方法找到和验证国家、地方政府具体的政策措施在昆明地区 水泥工业结构调整中促进作用如何? 哪些政策措施对水泥工业结构调整促进作 用最大? 同时，针对研究结果，为加快推动今后昆明地区水泥工业的结构调整， 提出地方政府还需进一步完善哪些政策措施来促进昆明地区水泥工业结构调整， 从而推动昆明地区水泥工业发展方式的转变，走可持续发展的道路。 本文力求通过实证研究找到昆明地区水泥工业结构现状，以及地方政府哪些 具体政策措施在昆明地区水泥工业结构调整中具有重要的促进作用，以及各政策 措施对于最终水泥工业结构合理化、高度化的影响，提出相应的对策及措施。 1 5 论文结构和流程 1 5 1 论文结构 本研究共分为五章，内容简述如下： 第一章绪论：说明研究背景、目的、意义及主要研究内容，并表述了论文结 构与研究流程。 第二章文献综述：对产业结构相关理论、产业结构合理化评价指标、市场壁 垒、我国水泥工业发展状况、浙江省水泥工业结构调整经验的有关理论进行回顾。 浙江人学硕十学位论文 昆明地区水泥j 1 ：业结构调整中政府作用研究 第三章研究架构与假设：提出研究假设，包括四个自变量和五个因变量的研 究模型和相关假设。 第四章实证分析：根据收集的资料进行统计分析，对分析结论进行总结和讨 论，以检验研究假设。 第五章结论与展望：基于研究结论，结合昆明市水泥工业发展的客观环境和 制度环境，提出今后昆明地区水泥工业结构调整中具体的政策措施，从而确保 “十一五 水泥工业结构调整目标的j t 颐, n 实现，同时对本文研究内容进行展望。 1 5 2 研究流程 本研究进行的主要步骤如下图所示： 问题的提出 上 收集相关文献 j 明确研究目的 上 理论基础与文献探讨 ( 产业结构相关理论、评价指标、我国水泥工业发展状况) 上 建立研究架构 ( 建立研究模型、提出假设、进行问卷设计) 1 l 数据处理，利用s p s s 进 行统计分析，检验假设 上 结果讨论与建议 图1 1 本文研究流程 浙江人学硕十学位论文昆明地区水泥t 业结构调整中政府作片j 研究 1 6 本章小结 本章从国内及昆明地区水泥工业结构现状出发，对我国及昆明地区水泥工业 结构表现出的问题进行简要的分析，提出了政府在水泥工业结构调整中作用研究 的重要性。在提出研究问题和分析本论文研究目的及意义的基础上，确定了研究 内容和研究结构，进行了本研究逻辑框架和研究流程的设计，并概括介绍了本研 究的基本研究方法。 浙江大学硕十学t 7 = 论文昆明地区水泥t 业结构调整中政府作用研究 2 文献综述 迸入二十世纪9 0 年代，随着社会经济的快速发展，资源、能源短缺，环境 污染严重等问题越来越受到我国政府的高度重视，如何借用产业政策促进各高耗 能产业的结构升级，从而提高各类资源的有效配置已成为了各级政府考虑的重要 问题之一。 2 1 产业结构相关理论 2 。1 。1 产业结构优化理论 产业结构优化一般是指推动产业结构合理化和高度化的过程。产业结构优化 是一个相关性强、层次分明和动态变化的过程。同时产业结构优化是一个相对概 念，它不是指产业结构水平的绝对高低，而是在国民经济效益最优的目标下，根 据本国和本地区的地理环境、资源条件、经济发展阶段、科学技术水平、人口规 模及结构、国际经济关系等特点，通过对产业结构的调整，使之达到与上述条件 相适应的各产业协调发展的状态。产业优化的目标是资源配置最优化和宏观经济 效益最大化。一般来说，产业结构优化主要包含产业结构合理化和产业结构高级 化两方面的内容。 一、产业结构合理化。产业结构合理化是指产业结构由不合理逐步向合理 发展的过程。即要求在一定的经济发展阶段上，根据消费需求和资源条件，对初 始不理想的产业结构进行有关变量的调整，理顺结构，使资源在产业间合理配置， 有效利用。衡量产业结构是否合理的关键在于各类资源的配置结构与方式是否科 学，各类产业生产能力的结构及其相互作用的关系是否协调合理，是否能促进产 业整体能力的不断提升。如果产业之间相互作用的关系越协调，产业的整体能力 就越高，则与之相应的产业结构越合理。相反，如果结构关系不协调，产业的整 体能力就会降低，则与之相应的产业结构就不合理。 产业结构的合理化就是要促进产业结构的动态均衡和产业素质的提高，产业 结构合理化要解决的问题包括：供给和需求的相互适应问题；三次产业以及各产 业内部各部门之间发展的协调问题；产业结构效应如何充分发挥的问题。 二、产业结构高级化。产业结构高级化是指产业结构系统随着经济的发展从 较低级形式向较高级形式的转化过程，也可称其为产业结构升级。即随着经济的 发展，各个产业的规模并非同时扩大，一些产业相对增长较快，一些产业相对增 长较慢，甚至个别产业出现收缩，它要求资源利用水平随着经济技术的进步不断 突破原有界限，其标志一是代表现代产业技术不断突破原有界限，二是代表现代 产业技术水平的高效率产业部门不断增大，而落后产业技术水平的低效率产业部 浙江大学硕十学位论文 昆明地区水泥l ：业结构调整中政府作h j 研究 门不断收缩，甚至淘汰，使经济系统内部显示出巨大的持续上升能力。产业结构 高级化主要是遵循产业结构演化规律，通过创新，加速产业结构向高级化演进。 也就是产业结构由劳动密集型产业占优势的比重，逐渐向资本密集型、技术密集 型占优势比重演进的历史过程。产业结构中制造初级产品的产业占优势比重，逐 步向制造中间产品、最终精细化产品产业占优势比重演进的历史过程。产业结构 高级化本质上是指技术的集约化，即采用先进技术的部门的数量和比重的增加。 产业结构的合理化和高级化是相互联系，相互影响的。产业结构合理化是产 业结构高级化的前提，如果产业结构长期处于失衡状态，就不可能有产业结构高 级化的发展，同时，产业结构合理化也总是一定高度基础上的合理化。产业结构 合理化主要从静态状况或在一定阶段上要求优化产业结构，产业结构高级化主要 从动态趋势要求优化产业结构，它是一个渐进的长期发展过程。产业结构高级化 是产业结构从一种合理化状态上升到更高层次合理化状态的发展过程。因此，在 产业结构优化的全过程中，应该把合理化和高级化问题有机结合起来，以产业结 构高级化带动产业结构合理化的调整，只有这样，才能真j 下实现产业结构优化。 2 1 2 产业结构调整要素分析 一个产业体系能否在某个经济发展阶段生存和协调发展，取决于三个基本要 素：一是市场需求约束，也就是该产品生产出来后是否存在市场需求：二是技术 和资源约束，即生产者是否具备生产该产品的技术能力与设备，能否以相对低的 生产成本持续生产；三是制度约束，即政府的经济政策、法律法规对企业生产经 营活动的影响。因此，在产业结构从低级形态向高级形态转变的过程中，消费需 求、技术创新和制度安排是影响产业结构调整的三大因素。 ( 一) 消费需求 消费需求是产业结构调整的立足点。消费是带动生产的根本因素，缺乏消费 需求支撑的产业是无法持续发展的。人的消费需求是多样和无限的，它与一定的 收入水平相关。按照恩格斯的“三层次需求论”，人的需要有三个层次，即生存需 求、享受需求和发展需求。需求结构的一个基本特征是，随着人均收入水平的不 断提高，需求的重点会逐步向更高的层次转移。这种需求结构与收入水平成正相 关变动，需求结构的收入弹性最终表现为产业结构变动对人均收入水平变动的反 应，即收入水平提高刺激需求体系的分化和产业化，引起产业之间和部门之间利 益差别，促使资源在产业间的优化配置，最终促进产业机构的高度优化。 ( 二) 技术创新 技术创新是产业结构升级的直接驱动力。新科技革命推动经济增长越来越与 技术创新有着密切联系，发达国家4 0 9 0 的经济增长要归因于技术进步、知 识积累与创新。这种高度创新促使国家的经济结构不断进行重组与调整，以适应 技术进步的变化。伴随着科技革命、技术创新的不断渗透与扩散、发展与融合， 浙江大学硕十学位论文昆明地区水泥r ：业结构调整中政府作用研究 产业结构重组与调整的步伐不断加快。技术创新对产业结构升级的推动作用体现 在两个方面。一方面表现为技术创新有可能催生新兴产业，引起生产方式的变革， 形成新产品、新材料和新技术的发明和运用，创造生产活动的新领域，形成新的 生产部门。同时，技术创新又会促使原来的产业部f - j 2 _ 间出现合并或分解，从而 形成新的产业部门，带动产业结构升级。另一方面由于技术创新，便有可能采用 新技术、新工艺和新设备改造原有的产业部门，促进原有产业部门的更新换代， 甚至创造出全新的产品，使产业结构发生变革。 ( 三) 制度安排 制度安排是产业结构升级的决定性因素。制度是通过不断地变迁和演化来完 成它对产业结构升级的促进作用。其一，制度安排影响资源配置方式。资源配置 方式有市场配置和计划配置两种，市场配置是以市场为主要手段配置资源，产业 结构随着市场需求的变化而变化。计划配置是以政府的计划为依据配置资源，政 府是资源配置的主角，产业结构的演变方向反映政府调整经济的方向。其二，制 度安排影响产业结构升级的方向。制度安排是政府干预经济的一种主要手段，政 府以经济、行政和法律等手段引到经济按照其预定的方向发展，产业结构也会沿 着这个方向演变。制度安排是产业结构升级模式的决定性因素，但制度安排的出 发点是发展生产力，要使制度安排这一生产关系的具体形式真正推动生产力发 展，制度安排必须符合社会生产力水平，必须反映社会需求，推进技术进步。如 果制度安排脱离社会需求，违背经济规律和技术进步的需要，就会对产业结构升 级产生消极的影响。 当前，随着政府职能的转变，政府的职能应定位在宏观管理、市场监管、公 共事务管理和社会事务管理四个方面。在政府的职能中，对国民经济实行的宏观 管理则是其中一项重要职能，而政府实施宏观管理很重要一点是体现在制定一套 有效可行的产业政策，并在具体的实施过程中实现产业政策的目标。在制定产业 政策时，政府必须对产业政策实施对象进行产业经济分析。产业经济分析就是运 用产业经济学原理对产业经济现状和发展态势进行分析，并对现行的产业政策和 行业管理效果进行评价，以此制定新的产业政策，指导相关产业持续发展，避免 行业的大起大落，同时保证社会资源的最佳使用效率。 2 1 3 产业结构优化的调整机制 产业结构的调整过程在现代经济系统中是由市场机制“看不见的手”和政府 干预“看得见的手 共同作用的结果。从产业结构优化调整的主体看，产业结构 优化调整的机制包括市场调整机制和政府调整机制两大类型。 一、市场调整机制 市场机制调整产业结构是指在市场经济体制下，生产资源按社会需要信息分 浙江大学硕十学位论文 昆明地区水泥：i ：业结构调整中政府作用研究 配于各个生产部门，是由“看不见的手 来自我调整的，或者说，是由以价格、 利润为杠杆的市场机制来调整产业结构的。在这一调节过程中，产业结构变动的 信号是市场价格，决策主体是无数的经济主体的分散决策，调整动力是经济主体 对增加利润或避免损失的追求，实现过程是资源的横向转移。 市场机制调整产业结构的基本过程为：随着人均收入水平的不断提高和收入 消费格局的改变以及技术的不断进步，最终需求结构与中间需求结构会逐步向更 高的层次转移变化。转移变化了的需求结构破坏了原有的供求格局，使一些产品 供过于求，而另一些产品供不应求，从而导致这些产品的价格也发生相应的变动。 最初的价格变动尚只是影响该部门已有企业的生产，但一旦价格波动幅度达到一 定程度，即达到部门间生产资源转移的临界点，引起产业之间和部门之间利益差 别，促使资源从产品价格下降的部门转移到产品价格上涨的部门，最终促进产业 机构的高度优化，直到形成供给结构与需求结构之间新的平衡。然后在新的需求 结构拉动下进行下一轮的产业结构调整。 二、政府干预调整机制 在现代市场经济发展中，由于存在“市场失灵”，如果单纯靠市场机制调整 各项经济资源，很难实现资源的优化配置。因此，为克服市场机制配置资源的 弊端，就需要政府制定相应的产业政策对产业结构进行宏观调控，正确引导。 政府调整产业结构在很大程度上是一种对经济系统的宏观调控过程，即是由 “看得见的手 来进行宏观调整的，或者说，是由以宏观经济目标、宏观经济效 益为杠杆的政府机制来调节产业结构的。在这一过程中，产业结构变动的信号是 受干预的价格和数量，决策主体是以政府为主导，动力是政府对经济快速、可持 续协调增长的追求，实现过程不仅是资源的横向转移，还包括资源的纵向转移。 政府调整产业结构是通过其产业政策实现的，其过程表现为：政府机关从宏 观经济发展总目标出发，根据现有产业结构状况和对产业结构优化升级变动的预 测，通过宏观层次向经济主体发布调整信号，以调整产业间的结构格局，从而实 现资源的优化配置。一般来说，政府通过两类途径实现调整目标：一类是非价格 调控，这是指政府机关通过计划审批工作和法律制约对资源进行直接配置。另一 类是价格调控，这是指国家通过对价格进行直接干预，或者国家通过税率、利率、 汇率等工具，对价格进行间接干预，以改变各产业间的比较收益和比较成本，从 而调节资源流向，调整供给结构与需求结构的偏差。 产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标对产业活动进行干预而制 定的各种政策的总和。产业政策的制定是为了解决产业活动中出现的资源配置的 “市场失灵而实行的政府行为。苏东水认为产业政策的作用主要体现在以下几 个方面： 一是弥补市场失灵( m a r k e t f a i l u r e ) 。由于规模经济、信息不对称、公共产品、 浙江火学硕十学位论文昆明地区水泥：t ：业结构调整中政府作用研究 外部性等市场失灵的现象存在，市场经济中如果仅仅依靠“看不见的手”去实现 社会资源的有效配置是不现实的，由于经济理性地追求效益最大化，往往导致垄 断、不正当竞争、过度竞争、资源浪费、环境污染等市场失灵现象。二是指导产 业健康快速发展。产业政策是贯彻国民经济发展战略的有效工具。发展中国家会 在经济起步阶段，运用产业倾斜政策，聚集有限资本投入到重点行业。如前一阶 段实施的大力发展道路交通基础设施建设，为我国经济发展取得的成就奠定了基 础。再如由于前几年国家忽视了发电设施的建设，致使我国的发电企业投资低于 国民经济增长速度三个百分点左右，这是造成当前我国大面积缺电的重要原因之 一。三是促进产业结构合理化与高度化，实现产业资源的优化配置。产业政策是 政府行为，完全可以根据科学预测实现事先调节，避免不必要的资源闲置和浪费。 四是为了提高本国产品的国际竞争力。由于产业政策的指导和政策倾斜对于提高 企业创新能力和开拓国际市场参与国际竞争都有很大促进作用。五是保障国家经 济安全。这是产业政策在经历二十年来发展历程产生的新作用，随着以信息化为 特征的经济全球化、世界一体化的深入，国家之间经济政治既合作又竞争的局面 愈加明显，运用好产业政策，能够防患于未然，趋利避害，保证整个国民经济的 健康运行。产业政策既可以是国家政府设计的有关产业发展，特别是产业结构演 变的政策目标和政策措施的综合，也可以指导某个行业进行产业结构调整的单个 政策。应该说这几个作用不是单一的，任一产业政策都可同时具有以上作用，但 某一阶段可能侧重点不一样，在本文中研究昆明地区水泥工业结构调整中政府作 用，则产业政策的作用主要涉及到弥补市场失灵和促进水泥工业结构优化合理， 从而保障资源的利用率的提高，促进我国水泥工业增长方式的转变。 在现代市场经济体系中，不论是市场调整机制还是政府干预调整机制对产业 结构的调整都不是万能的，都有其内在的缺陷和失灵的客观可能。因此，政府在 介入产业结构调整时，必须把握好介入的“度”：一是始终要坚持市场优先，即 充分尊重市场机制在资源配置中的基础作用，凡是市场和企业能做好的事，政府 一律不介入。二是政府在产业结构调整中应充分考虑各经济主体参与调整的积极 性，完善调整的激励机制，这样才能加快产业结构调整目标的实现。三是要特别 注意防止和克服政府在产业结构调整中的“政府失灵 现象的发生。这主要表现 在：一是干预过度，反而阻碍了各类市场资源的优化配置；二是方法不当，从而 大大降低干预调整效率。 2 1 4 产业结构合理化的标准 目前我国学术界，由于对产业结构合理化概念的理解不同，不同学者对产业 结构合理化的标准也有着不同的看法。概括起来，大致上有产业结构合理化的单 一标准说，三标准说，四标准说，六标准说和七标准说等几类观点。表2 1 对有 浙江大学硕十学伉论文昆明地区水泥1 ：业结构调整中政府作用研究 关文献结构合理化的标准进行了梳理和总结。 表2 1 结构合理化标准汇总表 标准类型作者标准主要内容文献来源 单一标准周振华“结构聚合质量”标准认为“较高的聚合质产业结构优化 量来自于产业间的协调”，从而把“聚合质量”标论上海人民出 准的实质门于产业间协调标准。版社，1 9 9 2 三标准苏尔水三标准：适应需求结构标准，产业协调标准产业经济学 和结构效应标准，即要解决三个问题：供给结构( 高等教育出版 与需求结构相适应问题；三次产业间和各产业内 社。2 0 0 3 ) 部各部门之间发展的协调性问题；以及产业结构 效应如何充分发挥的问题。 四标准史忠良四标准：( 1 ) 充分有效地利用本国的人力、产业经济学 物力、财力、自然资源以及国际分工的好处；( 2 )( 经济管理出版 使国民经济各部门协调发展，社会的生产、分配、 社，1 9 9 8 ) 交换、消费顺畅进行，社会扩大再生产顺利发展； ( 3 ) 国民经济持续稳定地增长，社会需求得以实 现；( 4 ) 实现人口、资源、环境的良性循环。 六标准李京文八标准：资源合理利用标准；产业协调发展技术进步与产 郑友敬标准：需求应变能力标准；经济效益最佳标准；业结构概 充分吸收科技成果标准；充分利用国际分工标准。论( 经济科学出 版社，1 9 8 8 ) 七标准 李悦 七标准：发挥优势标准，比例协调标准，结产业经济学 构完整性标准，先进性标准，创汇能力标准，自( 中国人民大学 我调节和应变能力标准以及经济效益标准。出版社，1 9 9 8 ) 从表中的总结可以看出，不同学者对产业结构合理化的标准有着不同的看 法。不仅标准多寡不一，而且考察问题的角度、侧重点也不尽相同。不过，仔细 观察不难发现，众多的提法中仍