（行政管理专业论文）煤炭市场及其稳定供给的策略研究.pdf

摘要 煤炭是一种重要的国际战略资源，维系着全球经济的生存与发展。2 0 世纪 以来，煤炭的开发和利用得到快速发展，日益成为左右世界经济的重要因素。煤炭 无论作为一种动力燃料，或者化工原料，其优越性都十分明显。目前发展汽车、 电子、轻纺、建筑、包装甚至高科技产业都离不开煤炭，煤炭化工产品还渗透到 人们衣食住行生活的方方面面。而且，目前随着交通运输、重化工业、农业机械 化的迅速发展和动力革命的完成，能源结构和化工原料结构的重大变化，世界对 煤炭的需求在急剧增长。我国也不例外，经过2 0 多年经济的高速增长，且9 0 年 代以来，我国的经济增长结构发生了重大变化，进入了以工业产值中重化工业比 重显著上升为标志的“重化工业时期 。与此相伴丙来的是能源结构发生深刻的 变化；主要体现是在一次能源消费中，高热值、低污染的煤炭消费将大幅上升， 煤炭在能源消费中所占的比重不断上升。煤炭工业不仅是我国经济不可缺少的重 要组成部分和投资的重要领域，而且已经成为推动现代工业、运输业及其地产业 发展的重要动力。煤炭经济发展的内容越来越丰富、空间越来越广阔。 本文正是在这一时代背景下，为进一步推动国内煤炭市场及其稳定供给的理 论研究和实践活动，通过对煤炭供求以及对国民经济影响的深度剖析，结合当前 我国煤炭供求、价格和消费存在的问题，阐述了煤炭市场及其稳定供给的相关策 略。本文在充分把握煤炭商品及煤炭市场特征的基础上，首先对煤炭资源需求与 供给进行了研究。通过对煤炭资源的需求与供给的分析，找出供需之间的矛盾并 对矛盾形成的原因进行分析。其次对煤炭价格的形成与影响因素进行分析，并着 重剖析了煤炭价格的传导机制。最后，通过对以山西省为例的买方市场下煤炭供 给与经济发展现状的案例分析，进一步论述了处于转型期的我国稳定煤炭价格和 增加煤炭供给的必要性和紧迫性 本文通过对煤炭市场及其稳定供给的策略的阐述，有自己的思考和见解，角 度新颖，贴近现实，本文的研究对重新审视我国的能源战略，以面向未来的务实 眼光解决煤炭供给的i - 1 题，实现我国经济的可持续发展，具有一定的现实意义。 关键词：煤炭市场稳定供给策略研究 i i a b s t r a c t c o a li st h ev i t a ll i f e l i n eo fn a t i o n a lg l o b a le c o n o m y c o a lh a sb e e ne x p l o i t e da n d u t i l i z e dv e r yq u i c k l ys i n c et h eb e g i n n i n go ft h e2 0 t hc e n t u r y i th a sb e c o m et h em a i n f a c t o rt oa f f e c tt h ew o r l de c o n o m y c o a li ss u p e r i o rt oo t h e rr e s o u r c e sc o n s i d e r e d e i t h e ra saf l u i dm i n e r a lr e s o u r c eo rad y n a m i cf u e lo rac h e m i c a lm a t e r i a l a tp r e s e n t ， t h ed e v e l o p m e n to fa u t o m o t i v e ，e l e c t r o n i c ，t e x t i l e ，b u i l d i n g ，p a c k a g i n g ，a g r i c u l t u r e ， a n de v e nh i 曲一t e c hi n d u s t r i e sc a nn o tb es e p a r a t e df r o mc o a l c o a lc h e m i c a lp r o d u c t s h a v ea l s oi n f i l t r a t e di n t oa l ls i d e so fp e o p l e sl i f el i k ec l o t h i n g a tp r e s e n t ，w i t ht h e d e v e l o p m e n to ft r a n s p o r t a t i o n , h e a v y c h e m i c a li n d u s t r ya n dm e c h a n i z a t i o no f a g r i c u l t u r ea sw e l la sw i t ht h ec o m p l e t i o no fd y n a m i c a lr e v o l u t i o n , r e s o u r c es t r u c t u r e a n dc h e m i c a lm a t e r i a ls t r u c t u r eh a st a k e ng r e a tc h a n g e s t h ed e m a n df o rc o a li s i n c r e a s i n gd r a m a t i c a l l y c h i n ai s n oe x c e p t i o n a f t e rm o r et h a n2 0y e a r s o f h i g h - s p e e dd e v e l o p m e n t ，o u re c o n o m i cs t r u c t u r eh a sc h a n g e dal o ta n dc h i n ai s w a l k i n gi n t o h e a v y c h e m i c a li n d u s t r yp e r i o d w h i c hi s s y m b o l i z e db yt h e r e m a r k a b l er i s eo ft h ep r o p o r t i o no fh e a v yc h e m i c a li n d u s t r yi ni t so u t p u tv a l u es i n c e 19 9 0 s c o a li n d u s t r yi sn o to n l yt h ei n d i s p e n s a b l ep a r tt oo u re c o n o m y , b u ta l s oh a s b e c o m et h ee s s e n t i a lp o w e rf o rt h em o d e r ni n d u s t r i a l ，t r a n s p o r ta n dr e a le s t a t e d e v e l o p m e n t c o n t e n t so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc o a lh a v eb e c o m em o r ea n d m o r er i ba n dm o r ea n dm o r ew i d es p r e a d u n d e rt h i se r ab a c kg r o u n d ，i no r d e rt of a r t h e rp u s ht h et h e o r yr e s e a r c ha n d p r a c t i c eo fd o m e s t i cc o a lm a r k e ta n ds t e a d ys u p p l y ，b ya n a l y z i n gc o a ls u p p l ya n di t s i n f l u e n c et ot h en a t i o n a le c o n o m y , c o m b i n i n gp r e s e n ts u p p l ya n dd e m a n do fc o a l ，t h e p r i c ea n dc o n s u m p t i o ne x i s t i n gp r o b l e mo fo u rc o u n t r y , t h i sp a p e rh a v ee x p l a i n e dt h e r e l e v a n tt a c t i c sf o rs u p p l yo fc o a lm a r k e t s e t t i n go nt h eb a s eo ft a k i n gf u l la d v a n t a g e o fc o a lp r o d u c t sa n db a s i cc h a r a c t e r i s t i c so ft h ec o a lm a r k e t , t h i sp a p e rf i r s t l ys t u d i e s t h ed e m a n da n ds u p p l yo fc o a lr e s o u r c e b ya n a l y z i n gt h ed e m a n da n ds u p p l yo fc o a l r e s o u r c e ，t h ep a p e ri d e n t i f i e st h ec o n t r a d i c t i o na n da n a l y s i st h er e a s o n s s e c o n d l y , t h i s i p a p e ra n a l y z e st h ef o r m a t i o na n di n f l u e n c ef a c t o r so fc o a lp r i c e ，f o c u s e s0 1 1t h ec o a l p r i c et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mo fc o a l f i n a l l y , b yt a k i n gs h a n x ip r o v i n c ea sa n e x a m p l e ，t h ep a p e rs t u d i e st h ec o a ls u p p l ya n dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t a t u sc a s e u n d e rt h ec i r c u m s t a n c eo fab u y e r sm a r k e tu n d e rt h e ，a n df u r t h e rd i s c u s s e st h e n e c e s s i t ya n du r g e n c yo fo u rc o u n t r yi nt r a n s i t i o np e r i o dt oi n c r e a s et h es t a b i l i t yo f c o a lp r i c e sa n dc o a ls u p p l y t h ep a p e re x p o s i t st h ec o a lm a r k e ta n dt h et a c t i c so fs t e a d ys u p p l y , a n dh a si t s o w ni n d e p e n d e n tt h o u g h t sa n di d e a sf r o man e wa n g l e w h a tt h ep a p e ri sr e s e a r c h i n g i sm e a n i n g f u lf o ru st oe v a l u a t eo r rl e s o l l r c es t r a t e g y , t os o l v et h ep r o b l e mo fc o a l c o n s u m p t i o ni n ar e a l i s t i cs i g h tt of a c et h ef u t u r e ，a n dt or e a l i z eo u te c o n o m i c s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：c o a lm a r k e t , s t e a d ys u p p l y , s t r a t e g ys t u d y i v 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝鎏盘鲎或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：床弘 签字日期：汕7 年岁月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堑鋈盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝江叁堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：勘单 4 j 导师签名 答字日期：7 年岁鹛f 日 签字日期： 致谢 光阴似箭，日月如梭，两年的硕士研究生求学即将结束，作为一名再次返回 学校的学子，我很感激母校浙江大学的文化底蕴对我的熏陶和感染，很感激公共 管理学院对我的培养和锻炼，公管学院的积极进取精神让我一生受益。今天，自 己能够顺利地完成各门功课的学 - j 并写完毕业论文，要向所有支持我的老师和朋 友们致以最衷心的感谢! 首先，我要衷心地感谢我尊敬的导师蔡宁教授。从毕业论文的立题、研究思 路、整体框架的确定、论文的写作以及一遍遍地修改直至成稿，凝聚着蔡老师无 数的心血和汗水。两年前有幸拜于蔡老师门下，蔡老师渊博的知识、严谨的学风、 敏锐的学术洞察力以及开阔的学术视野，时时给我启迪和激励。学业上的指导、 精神上的鼓励以及生活中对我的耳濡目染都是鞭策我不断进取的动力，让我受益 无穷。只字片语无法表达我对恩师的感激，仅在此献上我最诚挚的感谢和最衷心 的祝福。 衷心地感谢公管学院所有教授我的老师，他们的精彩讲课给我留下了深刻的 印象，使我受益匪浅。还要感谢研究生科的老师们，正是他们在后台默默地辛勤 工作，事无巨细的服务，同学们才有了安心舒适的学 - j 空间。 衷心地感谢周颖老师，吴结兵师兄和孔新川师兄，他们在两年的学 - - j 和研究 过程中给了我很多中肯的意见和无私的帮助。感谢李晨师妹，章姗捷师妹，她们 总是从百忙之中抽出时间，耐心的启发我的思维，给了我很多好的建议。感谢蔡 家班所有的同学们，他们在两年的学 - j 和研究过程中给了我很多中肯的意见和无 私的帮助。在此想我所有的朋友们表示衷心的感谢! 浙江大学硕士学位论文引言 1 引言 1 1 研究背景 能源是经济发展和社会进步的重要物质基础，是影响人类生存环境的重要因 素。在经济发展和社会进步的诸多方面，如工业化、农业现代化，城市化等，能 源起着决定性的作用。按照党的十六大提出的全面建设小康社会的目标，到2 0 2 0 年中国将实现经济总量翻两番，同时为第三步战略目标即到本世纪中叶基本实现 现代化做准备。这一时期是我国实现工业化的关键时期，也是经济结构、城市化 水平、居民消费结构发生明显变化的阶段，又是中华民族实现伟大复兴的重要战 略机遇期，经济和社会等领域将发生许多革命性的变化，能源领域也将面临着诸 多挑战，能源的消费和生产结构也会发生相应的变化。届时，中国能否保证能源 的可持续供应及能源安全，中国的能源供应能否满足经济增长和社会进步的需 要，能否走出一条具有中国特色的能源可持续发展之路，在相当程度上取决于对 我国能源是否能够保证稳定的供给及正确的制定和实施中长期能源发展战略。 改革开放以来，我国的能源发展大体上经过了三个阶段：第一阶段，2 0 世纪 8 0 年代初期和中期，我国的能源供需关系主要表现为总量的失衡，即能源供给 量的短缺，因此，能源发展主要围绕解决一次能源供应短缺问题而进行的。此后， 在需求的强大拉动下，国家一度鼓励发展乡镇煤矿以解决煤炭供应问题，我国能 源工业快速发展，结束了我国煤炭供应短缺的历史，能源产量跃居世界前列。第 二阶段，2 0 世纪8 0 年代后期和9 0 年代中期，我国能源发展进入解决以电力短 缺为主的阶段，仍然属于补短阶段，解决能源供应短缺问题，国家明确提出了以 电力建设为中心。第三阶段，1 9 9 6 年下半年以来，我国的能源需求在需求总量 继续增长的同时，需求结构与需求增长速度开始发生变化，这些变化对我国能源 工业的生产和发展、能源经济运行产生了重要的影响。如进1 2 煤炭数量不断增长， 煤炭由短缺到过剩的转变，电力由短缺到供需基本平衡。这一阶段在能源供需矛 盾基本得到缓解的情况下，我国以煤炭为主的能源生产和消费结构，也带来了一 系列的环境问题，能源与经济社会发展、环境保护之间的不协调逐渐显现出来。 煤炭是我国的主体能源。长期以来煤炭在我国一次能源生产和消费构成中均 占2 3 以上。我国已进入重化工业化发展阶段，经济的快速发展对煤炭等能源产 生巨大需求。虽然煤炭、天然气和水电等能源的生产和消费比重有所增长，但我 浙江大学硕士学位论文 引言 国煤炭资源相对丰富，煤炭在中国能源中的主导地位没有发生根本性变化。在未 来相当长的时期内，以煤为主的能源供应格局难以改变。上世纪束的2 0 年，我 国煤炭工业快速稳步发展，累计生产煤炭2 0 0 多亿吨，保障了国民经济前两步战 略目标的顺利实现。煤炭一直是我国的基础能源，煤炭无论是在一次能源的生产 或消费结构中均占到7 5 ，远高于国际能源2 5 的消费水平。2 0 0 4 年我国原煤 产量完成1 9 5 6 亿吨，创历史新高，同比增加2 2 8 亿吨，增长1 3 2 。2 0 0 4 年全 国煤炭销量完成1 8 7 亿吨，同比增加2 1 亿吨，增长1 2 7 。全国煤炭出1 28 4 0 0 万吨，同比减少9 0 2 万吨，下降殳7 。到2 0 0 4 年年末，全国煤炭社会库存1 0 5 亿吨。2 0 0 5 年煤炭产量增长幅度在8 左右，比2 0 0 4 年回落5 个百分点，生产 原煤约2 1 亿吨。2 0 0 6 年煤炭行业呈现供需总体平衡的良性态势，结构性矛盾难 以解决。 面对国内煤炭市场的国际化，现行的煤炭价格形成机制具有政府主导性质， 无法充分反映国内市场的供求关系，存在一定的主观性、人为性等问题，将影响 煤炭市场的健康发展。我国处于社会主义的市场经济的初级阶段，市场化程度不 高，加之煤炭作为国家重要的战略资源，还需要一定程度上的宏观调控，所以， 完全市场化、国际化的价格形成机制并不符合当前我国国情，新的煤炭价格形成 机制的重点是对现行价格机制加已完善，最大限度减少人为因素和机制缺陷而造 成的效益流失和市场波动，逐步推进价格机制的市场化。 尽管政府重视煤炭市场及其稳定供给的策略研究的必要性，而且也进行了探 讨和研究，但由于没有现成的可供借鉴的适合我国国情的经验和模式，我国对此 研究严重滞后于市场经济发展，不能适应高速发展的国民经济的需要。当前，对 煤炭影响经济、煤炭影响政治、价格形成机制改革、保证煤炭供应条件、抑制煤 炭不合理需求的方法等方面的研究都还不够成熟，还处在探索的阶段。因此，为 优化煤炭消费结构，提高使用效率，完善价格形成机制，引导煤炭消费，搞好供 需均衡，保障煤炭安全，对煤炭市场及其稳定供给的策略进行深入研究有着重要 的现实意义。 1 2 研究的主要思路和内容 本文研究的主要思路是：在充分把握煤炭商品及煤炭市场特征的基础上，首 先在于对煤炭资源需求与供给的研究。通过对煤炭资源的需求- 9 供给的分析，找 2 浙江大学硕士学位论文引言 出供需之间的矛盾并对矛盾形成的原因进行分析。其次对煤炭价格的形成与影响 因素进行分析，并分析煤炭价格的传导机制。通过对以山西省为例的买方市场下 煤炭供给与经济发展现状的案例分析，进一步论述了处于转型期的我国稳定煤炭 价格和增加煤炭供给的必要性和紧迫性。 本文首先论述了我国煤炭市场研究状况，包括供需研究、价格研究、竞争研 究等，并详细阐述了产业组织理论及可持续发展理论。其次通过格局分析、因素 分析等方式，具体分析了我国煤炭市场的供给状况及需求状况，并从多方面展开 分析了我国煤炭市场供需矛盾的状况及形成原因。再次本文通过阐述煤炭价格的 形成与影响、煤炭定价机制、煤炭价格上涨的主要原因等方面，探讨了煤炭价格 的形成及其定价机制，并通过投入产出模型的计算分析了煤炭价格的传导效应， 并给出稳定煤炭价格的政策建议。最后，文章结合目前煤炭市场的现状，以山西 省为例，从买方市场的角度，分析并给出了稳定煤炭市场供给的对策。 1 3 本研究的创新与不足 本文的创新点主要有以下几个方面： ( 1 ) 首次结合煤炭市场供需分析、定价机制、传导效应等方面，对煤炭产业稳 定供给的机理进行了较为系统、科学的阐述。 ( 2 ) 根据本文的理论与案例分析，得出经济学中的供给和需求平衡理论在能源 问题中同样适用，如果能源供需不平衡，会产生一系列严重的影响。 ( 3 )以往对煤炭市场问题的研究大多停留在事实描述和经验性总结式的分析 层面，本文坚持定性与定量分析相结合原则，通过投入产出模型分析了煤 炭行业对各行业的传导分析，进一步说明了煤炭稳定供给的重要性，全面、 系统地对中国煤炭市场运行进行分析、检验和解释，丰富了煤炭市场研究 理论，拓宽了该领域研究的广度和深度。 ( 4 ) 本文以山西为例，结合2 0 0 8 年8 月以来煤炭市场从卖方市场向买方市场 转变的实际状况，分析并提出了稳定煤炭供应的对策分析。 本文存在的不足有： ( 1 ) 获取2 0 0 8 年8 月以来具体煤炭供给的相关数据，在案例研究中运用投入 产出模型分析煤炭稳定供给的重要性和必要性，对于影响煤炭供给的因素 进行进一步定量分析，为更科学地制定煤炭供给政策提供依据。 浙江大学硕士学位论文 引言 ( 2 ) 根据对我国煤炭市场供需的分析以及价格形成及价格传导效应的分析，要 提出详细的、具体的稳定煤炭供给的策略还是有一定难度的。 4 浙江大学硕士学位论文相关理论综述 2 相关理论综述 以经济理论的视角研究煤炭市场问题始于2 0 世纪9 0 年代中后期。国外学者 对煤炭市场的研究由定性分析走向了定量研究，尤其是澳大利亚和美国，澳大利 亚1 9 8 4 年以后在世界煤炭出口市场上超越美国而成为出口第一，因此，无论在 学术方面还是国内技术创新方面，澳大利亚都紧跟煤炭产业的发展。在国内，时 任国家煤炭工业局行政管理司副司长的吴吟在煤炭产业竞争结构分析一文中， 基于产业组织理论对煤炭产业结构、煤炭产业的竞争环境、煤炭企业之间过度竞 争的危害及成因以及改善煤炭产业竞争结构的途径与产业政策进行了较为深入 的研究，是我国较早的煤炭市场理论研究文献。 2 1 煤炭市场研究综述 根据本文研究的内容，主要从煤炭市场供需研究、煤炭市场价格研究、煤炭 市场竞争研究三个方面对我国煤炭市场研究的成果进行综述。 2 1 1 煤炭市场供需研究 在煤炭市场供需研究中，外国学者更加注重生产效率、生产成本、进出口方 面。其中美国学者w e a r l y ，w l 通过研究，指出美国1 9 7 4 年煤炭产业的生产效 率比1 9 6 9 年降低了1 3 ，在此基础上分析了生产效率下降的原因。m i s ，l j o h n 通过对欧洲煤炭产业的发展分析指出，6 0 年代煤炭产业面对低价煤炭的竞争， 使得欧洲对进口煤炭过分依赖，需要相关的政府机构重新审视欧洲的长期能源政 策。m a r s h a l l ，r o g e r 面对澳大利亚煤炭出口十年翻三倍的现状，通过与南非和 加拿大的比较，分析了澳大利亚煤炭在世界市场竞争的不利因素一高运费、高薪 资结构和由政府介入的产业价格水平。s o y s t e r ，a l ，g o r d o n ，r l 是国外首位 用数量化的模型来分析煤炭市场的学者他在实地调查的基础上，用成本最小化 模型分析了3 1 个供应地区4 4 个需求地区和4 0 种不同煤炭类型，得出美国煤炭 产业在成本最小化模型框架中是有效的。在此基础上，e l l i o t - j o n e s ，m i c h a e l 分 析了虽然美国一定数量的低成本煤矿将继续在世界市场上竞争，但在煤炭市场上 美国将减少煤炭生产商，因为汇率的上下浮动将成为煤炭出口的主要风险。 国内对煤炭市场供需的分析则主要集中在探讨煤炭市场的供需平衡问题，这 与我国的能源战略有很大的关系。其中，一方面是对我国煤炭的有效供给能力进 行分析，其中，俞珠峰，王立杰在( ( 浅析我国煤炭资源的有效供给能力中对烧 ) 浙江大学硕士学位论文相关理论综述 炭供应方式经济性及合理性进行了全面评价，提出保障我国煤炭中长期有效供应 能力的有效方法。2 0 0 4 年，国家发展和改革委员会能源局副局长吴吟在煤炭 供求形势及保障有效供给的设想中提出，保障煤炭有效供给主要应采取三个方 面的措施，一是加快大型煤炭基地建设，二是要加强现有煤炭生产能力的改造， 三是要进一步深化煤炭流通体制改革。另一方面是对我国煤炭需求的分析与预 测，中国煤炭工业发展研究咨询中心郭云涛在中国煤炭中长期供需分析与预测 中用能源消费弹性系数法和主要耗煤部门测算法预测了国内煤炭需求，并对 2 0 0 4 2 0 2 0 年全国煤炭供需进行了预测；林伯强、魏巍贤、李丕东在中国长期 煤炭需求：影响与政策选择中采用协整技术研究中国煤炭需求的长期均衡关系， 估计出中国煤炭需求的长期收入弹性、价格弹性、结构弹性以及运输成本弹性， 预测未来长期煤炭需求并分析其对环境、煤炭供给和煤炭价格的影响。 2 1 2 煤炭市场价格研究 国外的煤炭市场价格研究主要集中于探讨国际煤炭价格走势，进行价格波动 的分析及预测。这一方面的文献较多，但是大多理论性不强。本文仅列举两篇。 澳大利亚的o l d r o y d ，g c 分析了本国煤炭价格走势，指出煤炭市场供过于求， 煤炭产业面对低价和微弱的需求，必须寻找降低成本费用的途径。a t k i n s o n ，t ， r i c h a r d s ，m j 分析了世界煤炭产业处于受动态因素影响的能源市场中，尤其是 英国，在困难的经济环境中，因此英国的煤炭产业战略是降低煤炭的价格从而改 进他们在能源市场中的竞争。国内煤炭市场价格研究则主要集中在我国煤炭价格 市场化改革的问题上，煤炭专家李朝林在我国煤炭价格市场化的四个特征中 指出煤炭价格市场化的重要标志一是煤炭价格由市场定价；二是煤炭供求由市场 调剂；三是煤价高低随市场变化；四是煤价确定的非市场因素日趋弱化。国家煤 矿安全监察局中心潘伟尔在加速煤炭价格机制市场化改革的基本思路中指出， 加速煤炭价格机制市场化改革应该排除目前存在煤炭价格制度改革设计上的缺 陷，并提出了煤炭市场价格改革的基本思路。 2 1 3 煤炭市场竞争研究 国外在煤炭市场竞争研究主要集中在提高产业竞争力方面，其中b a r n e t t ， d w ：分析了澳大利亚煤炭产业的竞争力b oj o n s s o n a & p a t r i ks o d e r h o l m 建立了 线性规划模型，用以分析俄罗斯煤炭市场的结构。k a r b o v s k ii ，i n ，l u k a t s k ij ， 6 浙江大学硕士学位论文 相关理论综述 a m 用计算机模拟了煤炭产业的不完全竞争市场，分析了不完全竞争市场中煤 炭产业的竞争关系。l 布瑞姆分析了澳大利亚煤炭出口的优劣势。戴维c 伍德讨 论采用新技术等措施提高煤炭产业竞争力。国内的煤炭市场竞争主要集中在分析 转轨时期竞争状况。其中杨家纯等在分析了中国煤炭市场结构及企业行为的基础 上，研究了中国煤炭市场结构的影响因素以及优化中国煤炭市场结构的目标；周 敏等以产业组织理论和博弈论的基本原理研究了市场竞争条件下组建煤炭企业 集团的动因和煤炭企业最佳的生产策略；潘伟尔对始于1 9 9 8 年底煤炭产业结构 调整的背景、政策与调整行为及成效进行了回顾分析，提出了中国未来煤炭产业 结构调整应注意的战略问题。 综观煤炭市场的研究现状，不难发现，存在着以下主要问题。 1 从总体上看，目前国内对煤炭市场问题的研究还比较薄弱，在研究内容和 研究方法上存在许多不足，这与我国经济体制正处于计划经济向市场经济转轨中 有很大的关系。与一般市场理论研究相比，煤炭市场的理论研究不仅落后，煤炭 市场的理论研究也难以满足煤炭市场运行实践的要求。 2 在煤炭市场的研究中缺乏经济学者的足够参与，因此，系统完善的煤炭市 场研究较少，对煤炭市场的系统分析不够。就事论事的多，深入研究的少；对策 研究的多，案例研究的少；至今尚未形成较系统的研究成果，这有赖于经济学者 和煤炭专家的共同合作。 2 2 产业组织理论综述 在罗宾逊夫妇、张伯伦等早期经济学家开创性的努力下，市场中竞争和垄断 问题得到深入的研究。产业组织理论在不断汲取前人的营养下逐渐形成和发展为 一种主流理论。在近1 0 多年的发展过程中，它形成了自己的理论和方法，成为 - i j 独立的学科。今天，国外产业组织理论日趋成熟和完善，它已成为现代经济 学最活跃的一支，并在现实经济生活中得到广泛应用，为政府制定市场竞争与宏 观调控政策提供了依据。 2 2 1 产业组织理论的方法基础 从历史的角度看，产业组织出现在2 0 世纪开始现代制造业企业兴起后，早 期学者将“产业”和“制造业”等同，把产业视为生产同一或相似产品的企业集合。 马歇尔首先提出了产业组织概念。在他看来，产业和生物组织体一样，是一个伴 浙江大学硕士学位论文 相关理论综述 随着组织体中各部分的机能分化( 企业内的分工和社会分工) 和组织各部分之问 紧密联系和联合( 企业的兼并和准兼并) 的社会组织体。他以分工和协作为基础 讨论了产业组织中的内部经济和外部经济，工厂规模和经济规模。现代产业组织 理论以此为基础构架了整个产业组织的主要问题，更加强调了产业组织中的厂商 结构和行为。产业组织理论发展主要经历了两个阶段。传统的产业组织理论以贝 恩为代表，出现在1 9 6 0 年，该理论主要涉及到厂商之间经济行为和关系，强调 市场结构在对行为和绩效的影响作用，被视为“结构主义”。新产业组织理论则出 现在1 9 7 0 年后期，该理论大量引入了新的分析方法，包括可竞争市场理论、博 弈论，新制度理论( 产权理论和交易成本理论) 、信息理论，通过整合厂商内部 组织和外部关系，进一步考察了厂商行为的多重复杂关系。在研究假定上，产业 组织理论保持了主流理论的“理性人的假定。稳定性偏好、约束和自利性最大化 行为体现了“理性”的特征，主流理论强调了“厂商”作为“理性人”的假定，在传统 的产业组织理论中，也将这一假定贯穿于厂商之间的经济行为分析中。在厂商理 性中，关键的线索是“利润最大化”假定，企业如同“厂商”一样具有“完全”的理性 偏好。这是产业组织理论中最有争论的领域之一，大量的分析表明如果仅仅将产 业中的企业作为“厂商是不够的，企业内部的组织结构和权威机制及企业决策的 “有限理性”都不能满足“最大化”行为的假定。但新产业组织理论仍然保持着单个 人的“理性”假定，在此基础上，对企业组织和企业行为进行进一步的扩展。 在研究方法上，边际分析、比较静态分析、局部均衡仍然是产业组织中的主 要分析方法。不论是贝恩模型还是新产业组织理论由于研究对象和范围的限制， 在大量地采用了主流理论的分析方法中，特别强调了局部均衡。局部分析是建立 给定条件下，对解释的因素进行一阶条件和二阶条件分析，这是主流理论常用的 分析工具，产业组织理论并没有进行扩展。不同的是在产业组织理论分析中，解 释的因素不仅仅是价格，还包括更多的变量( 质量、广告、研发等) ，新产业组 织理论则引入了信息。产业组织理论也大量地运用了博弈论分析工具但博弈论 分析方法也是以局部均衡为基础，不论是局中人函数的采用，反应函数的对策行 为及博弈均衡都反映了局部均衡的逻辑，因此，在研究方法上，产业组织理论基 本上都是围绕着主流理论工具，并没有开拓性的发展。 在研究对象上，产业组织主要侧重于从供给角度分析单个产业内部的市场结 浙江大学硕士学位论文相关理论综述 构、厂商行为和经济绩效。贝恩模型更多地重视了实证研究，将产业分解为特定 的市场，并开创性地通过结构彳亍为一绩效即三分法对市场进行分析。强调了不 同的市场结构会导致不同的厂商定价和非价格行为，也会导致不同的经济效率， 这一思路与主流的价格理论推论基本一致。尽管在贝恩模型中，进一步讨论了市 场结构问题，强调了市场结构的决定因素是壁垒，但其结构一行为一绩效的范式 与价格理论如出一辙。在新产业组织理论中，尽管不再强调s c p 的直线关联， 但仍然以其为主要分析对象，并深入分析后三种市场结构( 垄断竞争、寡占和垄 断) 的厂商行为，而不孤立地区分市场结构状态。在绩效评价上，也与主流价格 理论保持一致，强调边际定价的效率。因此，产业组织理论基本遵循了这一套价 格理论的逻辑，但从另一角度，它也强化了主流理论厂商的分析( 包括厂商和厂 商之间) ，将厂商视为“组织”形态，讨论不仅仅局限在定价行为上，也包括了非 价格竞争( 广告、质量、研发、技术进步等) 及策略性行为，这是对主流理论的 扩展。 2 2 2 产业组织理论体系的形成 一般认为马歇尔( a m a r s h a l l ) 的新古典经济学是产业组织理论的源头，目 前比较一致的看法是，产业组织理论产生于美国，作为一种理论体系产生于2 0 世纪3 0 年代，距今已有7 0 年的历史。 1 哈佛学派 产业组织理论体系是2 0 世纪3 0 年代以后在美国以哈佛大学为中心，以梅森 ( m a s o n ) 和贝恩( j b a i n ) 为主要代表形成的，理论界称为哈佛学派。哈佛学 派的主要贡献是建立了完整的s c p 理论范式，贝恩编写的著名教科书产业组 织论( 1 9 5 9 ) 的出版标志着产业组织理论体系的基本形成，现代主流产业组织 理论中流行的s c p 三段论范式则是由谢勒( s c h e r e r ) 在贝恩两段论的基础上发 展而成的。在结构行为一绩效中，模型运用了微观经济学分析的推论。产业的 绩效取决于卖方和买方的行为，卖方和买方的行为取决于市场结构。结构反过来 又取决于基本状况，如技术和产品需求等条件。从理论的逻辑来看，更多地强调 了市场结构是导致厂商不同行为和绩效的主要因素。其中进入壁垒构成了市场结 构决定性的要素，导致进入壁垒的因素是现有厂商规模经济、产品差异化、绝对 成本优势。更加强调经验性的研究，由于哈佛学派的主要理论结论都是通过经验 9 浙江大学硕士学位论文相关理论综述 性分析得出，即关于集中度、进入壁垒与绩效的关系。在理论解释上，很大程度 依赖这种经验性分析。s c p 范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟，产 业组织学因此而成为一门相对独立的经济学科。但哈佛学派的产业组织理论具有 经验主义的性质，强调经验性的产业研究，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分 析。 2 芝加哥学派 芝加哥学派学派是2 0 世纪6 0 年代后期在对哈佛学派的批判中崛起的，在理 论上皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉均衡和自由竞争理论依然有效，厂商行为 是厂商预期的函数，政府无需干预。1 9 6 6 年施蒂格勒的名著产业组织一书 问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。该学派特别注重市场结构和效率的关系， 而不像哈佛学派那样只关心竞争的程度，故被理论界称为效率主义者。芝加哥学 派的主要代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨、波斯那、麦杰( y m c g e e ) 等。芝加 哥学派的主要理论思想范式是竞争性均衡模型。其关键是提出了在长期均衡中的 配置效率和技术效率，配置效率的条件是价格等于长期边际成本，技术效率的条 件是价格等于企业长期平均成本曲线最低点，这就意味着产业的产出不管资本是 不足还是过剩，都处于最优规模边界下。在竟争性模型中，配置和技术效率主要 源于两个结构性条件一买卖的数目和自由进入。在政策制定上，该学派主张维护 市场机制、鼓励竞争、反对政府干预等。芝加哥学派遵循了弗里德曼自由主义的 传统，强调了市场长期竞争的效率。大大扩展了结构、行为、绩效的贝恩讨论的 视野。该学派从价格理论的基本假定出发，讨论了结构、行为、绩效之间非直接 相关性，认为这三者之间至少存在一些复杂的关系。尽管指出了其中存在的必要 条件，但理论上并没有给出充分必要条件，同时理论也缺乏经验性的检验。 2 2 3 产业组织理论的发展 新产业组织理论的出现不仅仅从上述争论中汲取营养，而且运用了大量的新 分析工具，1 9 7 0 年以后，由于可竞争市场理论、交易成本理论、博弈论及合约 理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法工具及研究方向都产生了 突破性的变化，大大推动了产业组织理论的发展。在研究基础上，新产业组织理 论更加注重市场环境- 9 厂商行为的互动关系，这种互动关系体现了在逻辑上的循 环和反馈链。在方法和工具上，则运用了大量的现代数学的分析工具、特别是多 1 0 浙江大学硕士学位论文相关理论综述 变量的分析工具。在研究方向上，新产业组织理论更加强调了在不完全市场结构 条件下厂商的组织、行为和绩效的研究，特别是寡占、垄断和垄断竞争的市场， 在理论假定上增加了交易成本和信息的维度。除了以哈佛学派为主流的产业组织 理论以外，在现代产业组织理论的形成过程中，还有一些新的理论。 1 可竞争市场理论 可竞争市场理论对产业组织理论中的进入壁垒问题进行了更加严格地分析， 通过对企业规模经济和范围经济的重新定义，证明了在存在进入竞争，或者潜在 进入的条件下，即使是自然垄断条件下的现有厂商也只能制定可维持价格，保持 接近于完全竞争的价格水平，因为潜在进入者会通过打了就跑的策略消除高价带 来的超额利润。这就推翻了垄断市场结构会决定垄断性市场行为，因此导致垄断 利润的单向关联的理论假定。 2 博弈论方法的应用 8 0 年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产 业组织理论的研究领域，逐渐形成了“新产业组织学”的理论体系。新产业组织理 论的特点可以归纳为三个主要方面：从重视市场结构的研究转向重视市场行为的 研究，即由“结构主义”转向“行为主义”，突破了传统产业组织理论单向、静态的 研究框架，建立了双向的、动态的研究框架；博弈论的引入。博弈论对产业组织 重要的贡献在于它为解释和分析不完全竞争的市场提供了很好的行为分析工具。 传统的边际分析工具由于受到了假定条件的限制不能给不完全竞争条件下的厂 商行为进行很好的解释。如现有企业会阻止进入者进入的动机，在寡占模型中， 寡占双方产品的价格和数量的决定条件及均衡存在，价格歧视的福利含义，合谋 的行为分析，非价格策略( 质量、广告和技术进步) 对市场结构和绩效的影响等。 由于博弈论在有限局中人行为分析的优势( 包括n a s h 价格模型、b e t r a n d 数量模 型和s t a c k e l b e r g 领导者模型) ，通过各种反应函数的分析，厂商的策略性行为对 市场绩效和结构的影响的解释更加逻辑和合理，传统的结构、行为和绩效的单向 关联也演绎成复杂的双向或多重关联机制。 3 制度经济学：交易费用和产权理论 关于企业是什么，传统的产业组织理论只讨论了企业的“厂商”理论，该理论 就无法解释企业的规模问题和市场的边界。新制度经济学打开了这个“黑箱”，它 浙江大学硕士学位论文相关理论综述 撇开了企业的技术决定因素，通过“交易费用”的概念广泛地讨论了企业的规模边 界问题。在w i u i a m s o n 的交易成本经济学中，由于市场不完全和有限理性，交 易双方需要通过一体化来最小化交易成本，防止机会主义导致的欺诈问题，决定 一体化的主要因素是交易次数、不确定性和资产专用性的交易维度。产权理论则 深入讨论了企业内部的权威机制和治理结构的所有权配置问题，同时对市场和企 业之间的关系进行了分析。总之，新制度经济学从另一个角度打开了产业组织理 论的理论视角。近年来崛起的以科斯( r h c o a s e ) 等人为代表的交易费用理论 为基础，从制度角度研究经济问题的“新制度产业经济学”，也被称之为“后s c p 流派”，其代表人物有科斯、诺斯( n o r t h ) 、威廉姆森( o e w i l l i a m s o n ) ，阿尔 钦( a l e h i a n ) 等人。主流产业组织理论注重产业组织之间的关系，新制度经济 学则将研究重点深入到企业内部，从企业( 公司) 内部产权结构和组织结构的变 化来分析企业行为的变异及其对市场运作绩效的影响。 4 新奥地利学派 新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，而不 是新古典主义的均衡分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果 传递，而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定，- 9 哈佛学派、芝加哥 学派在基础理论上的区别构成了新奥学派的最主要特征。 2 2 4 国内产业组织理论的研究 与国外产业组织理论发展速度和成熟程度相比，我国在这一领域的研究起步 较晚。1 9 8 5 年，中国人民大学经济学教授杨治编著的( ( 产业经济学导论出版， 这是国内第一本以产业经济学- y 0 名的著作。十几年来，产业组织研究越来越受到 人们的重视，己成为经济学界研究的热点1 7 题，并取得了一系列研究成果。1 9 8 8 年，日本学者植草益的产业组织论翻译出版，这是国内第一本系统介绍国外 产业组织理论的译著，虽然篇幅不大，但结构框架比较完整。进入9 0 年代以后， 我国进行了