（企业管理专业论文）长春市科技项目立项评价方法研究.pdf

摘要 本文围绕科技项目立项评价的相关工作展丌研究，以现有评价理论 为指导，按照定性定量相结合的原则，提出一套较为完备的立项评价方 法，为长春市的相关部门在进行科技项目立项决策时提供了参考依据， 使立项评价服务于长春市科技项目管理工作的需要。 本文在对国内外该领域发展现状进行分析的基础上，首先对相关理 论进行了阐述：然后针对科技项目的特点，设计出一套科学客观的综合 立项评价方法，在其中设计出较为准确、公正的评价指标体系；并在此 基础上，建立了基于不同算法的评价模型：提出了评价专家遴选的基本 要求，建立评价专家基本情况指标体系及模型；撮后，针对现阶段长春 市科技项目立项评价在研究与实践工作中应注意的几个方面，提出了相 应的建议与对策。 关键词：科技项目评价方法 立项 a b s t r a c t t h i sa r t i c l ec a r r yo nt h er e s e a r c hc e m e r so nt h ej o b sa b o u tr e g i s t r a t i o n a n da p p r a i s e m e n to fs c i e n t i f i c t 色c h n o l o g i c a lp r 0 0 e c t ( s t p ) ，t a k i n gt h e e x i s t i n gt h e o r ya st h ei n s t r u c t i o n ，p u tf o r w a r das e to fc o m p a r a t i v e l yp e r l 毛c t m e t h o do fr e g i s t r a t i o na n d 印p r a i s e m e m ，a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l ew h i c h u n m e st h eq u a l i t ya n dq u o t a s oa st op r o v i d em er e f e r e n c ef o rc o n c e m e d d e p a n m e n to fc h a n g c h u nw h e ns e t su pad e c i s i o n m a k i n ga b o u tr e g i s t r a t i o n a n da p p r a i s e m e n to fs tp ，i no r d e rt om a k er e g i s t r a t i o na 1 1 da p p r a i s e m e n t s e r v et h ed e m a n do f t h em a n a g e m e ma b o u ts t po fc h a l l g c h u n t h ea n i c i ei so nt h eb a s i so fa i l a l y z i n gt h ed o m e s t i ca i l dj n t e m a t i o n a l s i t u a “o no ft h ed e v e l o d m e n to ft h i sd o m a i nl 蛐c hi n t ot l l er e s e a r c h a tf i r s t c a r r i e do nt h ee l a b o r a t i o nt ot h ec o n c e m e dm e o n ，t l l e ni nv i e wo f 血es t p c h a r a c t e r i s t i c ，d e s i 窟n e ds e to fs c i e n t i f i ca n do b j e c t i v em e t h o da b o u t r e g i s t r a t i o n a n da p p r a i s e m e n t ，a c c o r d i n gt ot h em e t h o d ，i te s t a b l i s h e d a p p r a i s a li n d e xs v s t e ma n da p p r a i s a lm o d e lw h i c hh a db a s e do nt h ed i 妇电r e n t a l g o r i t i na d d i t i o n ，p r o p o s e ds o m eb a s i cd e m a n d so fs e l e c t i n ga p p r a j s a l e x p e n ，e s t a b l i s h e di n d e xs y s t e mw h i c hi sc o n c e m e dw i t ht h es i t u a t i o no f a p p r a i s a le x p e r t f i n a l l y ，p u tf b r w a r dm ec o r r e s p o n d i n gp r o p o s a la n dt h e m e a s u r e s k e yw o r d s ：s l m m e t h o do f a p p 哺i s e m 锑t 代豳缸i 舶n 长春理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的硕士( 或博士) 学位论文，长春市科技 项目立项评价方法研究是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明 的法律结果由本人承担。 作者签名：剃皇辩山塑 长春理工大学学位论文魔权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士、博士学 位论文版权使用规定”，同意长春理工大学保留并向国家有关部门或机 构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权 长春理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：融彗蛊：! 年主月竺日 指导导师签名：j r 年3 月盈日 第一章绪论 科研项目的立项评价是科技项目管理的重要内容之一，它伴随科技 体制改革的不断深化而应运产生，具有重要的研究价值。现代意义上的 科技项目立项评价起源于2 0 世纪2 0 年代的美国，我国的相关评价工 作则是从2 0 世纪9 0 年代中期酝酿起步，目前，无论是在国际还是在国 内，该课题的研究都处于一种前沿性和创新性的研究阶段。经过长期以 来的实践，科技项目的立项逐步形成了由科研开发机构人员申请，科技 主管部门筛选，专家评审论证，择优选择承担单位和负责人的管理模式。 1 1 研究背景与意义 1 1 1 国内外科技项目立项评价技术概况 2 0 世纪初，美国成立了国会服务部口j ，直接针对各委员会及议员们 提出的各类问题进行研究分析和评价。其中，与科技有关的研究、分析 和评价，通常被认为是科技项目立项评价的雏形。专业性科技项目立项 评价在美国兴起之后，很快受到国际社会的重视。并逐步发展成为现代 社会一项新兴的专业性工作。几十年来，以美国、法国、英国为代表的 发达国家的科技项目立项评价活动，不仅在规范化和制度化建设方面同 趋完善，而且在技术方面也有很多值得我们借鉴的经验： 1 大力推进评价理论与方法的创新 各国评价机构都十分重视科技项目立项评价理论与方法的研究。目 前，各国评价机构对科技项目的立项评价模式主要有【3 】_ 1 5 l ：( 1 ) 以数学 模型为基础，强调严格的定量指标和计算方法，该模式适用于投入产出 的评价；( 2 ) 以定性定量相结合的分析方法为主要手段，该模式适用于 评价计划目标实现的程度，评价对象的优劣势分析等；( 3 ) 咀评价各方 利益相关者对话为主要方式的参与式评价。适用于复杂对象和各种不同 利益群体的评价。各国在评价实践中仍在不断探索适合评价对象、评价 目标的新模式。对于一些大的评价项目，他们往往会针对评价问题的特 点设计一套评价方法，如英国的阿尔维计划、西欧的尤里卡计划等。这 也是科技立项评价具有生命力的一个重要原因。 2 重视评价质量和评价能力建设 由于专家评议是各国普遍采用的方法，因而各国十分重视专家网络 的建设和评价专家的选择，评价能力的建设也成为了各国评价机构十分 重视的长期任务。重视评价专家与科学家、管理专家的沟通，重视评价 领域的国际交流，通过探索新评价方法，培训评价人员使评价机构成为 一个学习型组织，不断实践，不断创新。 在各国政府大力推进科技立项评价的背景下，我国的相关评价工作 也迓步发展起来。1 9 9 6 年天津、武汉等省市率先在国内丌展了科技项目 立项评价，1 9 9 7 年国家科技评价中心成立，此后，科技项目立项评价工 作在我国大部分省市陆续展开，形成燎原之势1 6 j 【7 l 。 我国科技立项评价工作是一项崭新的工作，没有现成的规范和管理 办法，只能在实践中摸索探讨。1 9 9 6 年，武汉科技咨询评价部为了适应 评价工作的需要，自行研制了评价规则、评价指标体系、评价要点、评 价报告等一系列评价工作文件，为丌展科技项目立项评价打下了基础： 随后，陕西、河南等地也开展了部分评价工作。国家评价中心虽然对我 国八五攻关计划、高新技术开发区等已进行了立项评价口l 。但基本上是 各自为政的摸索探讨。即使是在我国相关工作开展较早的地区，科技立 项的评价理论、评价立法、评价程序、评价机构尤其是立项评价技术方 面也仍处于起步阶段，缺乏系统化、规范化的评价体系建设经验。 为了建立我国科技项目评价体系，规范科技项目管理工作，科技部 委托国家科技评价中心拟定了科技评价管理暂行办法( 2 0 0 0 1 2 ) 和科技评价规范( 2 0 0 1 4 ) l ”，并在一定范围内对上述两个文件进行 了多次研讨和修改后颁布。最近，科技部又向全国颁发了科学技术评 价办法等科技项目评价的指导性文件。 但从国内理论界的研究成果来看，对于加入w t o 之后我国的科技政 策及战略问题的研究较多，主要突出技术创新与科技成果的产业化，总 体上偏向于宏观研究。对于科技项目立项评价技术的研究，只注重项目 决策阶段的效益与风险评价指标设计，介绍性、探讨性的成果较多，至 于如何具体应用，如何在传统评价方法的基础上进行创新的相关研究则 比较少。 从总体上看，我国现行的科技管理体制受计划经济影响较深，难以 适应市场经济要求，改革科技管理体制势在必行。借鉴国外先进的评价 技术和方法，融合技术经济学、理财学、系统工程等多门学科的先进理 论及方法，设计出一套科学、先进的科技项目立项评价方法体系，实现 评价技术的创新，既有利于规范政府和企业对科技投入的决策行为，实 现科技资源的优化配置，同时也是加快我国科技项目管理与国际接轨， 以科技管理创新推动经济持续发展的必由之路。 1 1 2 科技项目立项评价的研究意义 科技项目立项评价是科技项目管理工作的重要组成部分，是推动囤 家与地方科学技术事业持续健康发展，促进科学技术资源优化配置提 高科学技术管理水平的重要手段和保障。客观、科学、公正地对科技项 目进行立项评价，已成为科技项目管理工作的当务之急。 1 科技立项评价增强了科技宏观管理的调控能力 科学、完善的科技项目评价方法体系，使科技计划管理部门扩大了 对科技项目了解的广度和深度，增强了其运用科技政策、科技计划等宏 观杠杆调节、配置科技资源的能力。 2 科技立项评价增强了科技管理中决策的科学性 科学、完善的科技项目立项评价方法体系，便于专业化的科技评价 机构，运用规范、先进的评价程序和技术方法进行评价，为科学决策提 供了运作基础，极大地优化了决策过程。 ：j 科技立项评价增强了国家和地方科技计划制定与执行的严肃性 科学、完善的科技项目立项评价方法体系，既提高了科技项目立项 决策的民主性，同时也增加了对项目执行过程监控和对其绩效考核的科 学性。 4 科技立项评价健全了科技资源使用责任机制 科学、完善的科技项目立项评价方法体系，从制度上加强了对公共 科技资源使用情况的监督，健全了科技资源使用责任机制。 1 2 长春市科技项目立项评价存在的问题 目前，我市科技项目的立项评价活动虽然已经比较广泛地开展起 来，但实践中也存在不少问题，我市的科技立项评价机构大多承担的是 具体的评价项目，而对立项评价的理论与方法的研究，特别是结合科技 发展规律和科技政策开展的立项评价的研究非常少，很难得到关注。而 一些经常作为评价主体参与科技评价活动( 重大项目立项评价、科技奖 励、科技人才选拔，以及科学论文的引用等) 的科技人员，常常对立项 评价没有正确的认识，同时相应的文化氛围也对评价带来干扰，例如中 庸之道、论资排辈等。此外，评价自身也存在不少问题，包括评价队伍、 评价机构、评价理论与方法、以及评价所必须的数据资料基础等问题， 总结起来，分为以下几点： 1 评价方法滞后 我市的科技项目立项评价大致经历了政治评议、同行评议、量化打 分和科学计量等阶段。它们既有理论上的可行性，又有典范的成功案例， 但被推广应用却非常迟缓。在整个评价过程中缺少一个看得清、摸得着 的阳光标准，不同的评价客体缺乏数量上和质量上的比较。 2 存在门户偏见 评价过程中出现了一定程度的针对研究者所在机构的规模或声誉， 或研究者的年龄、性别、所在地域等存在偏见的现象。门户偏见的出现， 也许并非是评价专家有意而为，而更可能是长期形成的潜在意识和不自 觉的表现。 3 评价过于保守 经过具体调查，由于竞争和资助率方面的压力，以及专家们通常不 愿意引起纷争，专家在评议项目时都有一种过于保守或谨慎的趋向，不 愿意承担风险。 4 轻视交叉学科和多学科合作研究 科学发展的历史表明，科学上的重大发现，新学科的产生，常常在 不同学科的相互交叉渗透中形成。然而，由于学科领域间的经费竞争和 学科领域的传统分类，个别的专家在进行评价时存在“学科保护主义” 倾向f 。 除以上几点外，在具体的评价指标的设置层面上，我市的科技立项 评价工作也存在一些问题： 首先，指标设置不合理，科学性不够。指标内涵有严重重迭，评价 指标反映项目共性的多，而反映项目特点的少，致使有特点的项目不能 得到准确的评价。造成该问题的主要原因是评价方案没有根据项目的特 点而实行确切的分类。 其次，指标赋权处理主观化，即：权重的处理和确定过于粗糙。在 具有线性相加关系的指标体系中，权重是反映一指标相对重要性的参 数。故所确定的权重是否真实反映该指标重要性将直接关系到评价结果 的正确与否f l l 】。然而，我市目前在一些综合加权的处理上，评价现有确 定权重的方法还不够全面，也欠准确，存在一些主观化倾向，这使科学 计量工作在很大程度上难以顺利高效地进行。 除此之外，评价指标泡沫化。主要表现在以下几个方面：首先是许 多指标的设置将课题的级别、经费的多少，甚至学历和职称的高低等投 入指标和条件指标也列为评价指标；其次是随意拔高成果的鉴定水平， 形成“没有通不过的鉴定”，如国内先进水平的成果，一般都要写成国 内领先水平，甚至写出国际先进水平；其三是重视数量轻视质量，重视 形式齐全轻视创新水平，造成评价的泡沫化。 1 3 本文主要研究内容 研究科技项目的立项评价问题，必须全面分析总结目前长春市的相 关领域已达到的研究水平，从一门学科的高度来审视、构思综合立项评 价技术的基本研究内容与框架结构，从一些最基本的评价原则出发来判 断新的学科方法在多指标综合评价问题中应用的可能性、优越性与局限 性。在这个前提之下，本文对纳入研究体系的立项评价理论进行了比较 分析，针对当前长春市科技立项评价工作的不足，提出了科技项目立项 评价系统的主要思想和具体的实现方法，在其中设计出较为准确、公正 4 的评价指标体系；然后采用群决策向量方向合成法与层次分析法相结合 的思想计算出评价指标的权重；在评价算法的选择上，整体上采用了模 糊综合评价法的思想。细节上又运用了基于判断矩阵法的评价方法对项 目立项进行了综合评价。 此外，本文又对立项评价专家的管理和遴选进行了细致研究。主要 包括：构建专家库的基本要求、选择标准、遴选原则、遴选方法，还从 所选择专家的业绩评价角度进行了着重的分析，并也配以相应的指标和 选择模型，便于科学客观的选择评价专家。最后，针对现阶段长春市科 技立项评价在研究与实践工作中应注意的几个方面，提出了切实的有针 对性的建议与对策。 第二章科技项目立项评价理论概述 科技项目是国家、部门以及地方政府科技工作的具体部署，是科技 促进经济和社会发展的纽带与桥梁，项目选择是否科学，是否符合国家、 行业或地区经济和社会发展的实际需要，是否能发挥应有的作用，不仅 关系到科技项目本身的成败和有限的科技资源的配置效率，更重要的 是，它将直接影响到经济和社会的发展。 因此，为使我市科技项目的立项评价工作进一步科学化、规范化， 在研究评价问题之前，首先要对科技项目的分类，科技立项评价的概念、 原则、特点以及评价程序作一番较为深入的分析和研究，以便为我们最 终设计科技项目立项评价方法奠定理论基础。 2 1 科技项目的分类 科技项目的分类根据其属性不同，可以按科技项目的项目来源、项 目性质以及项目的目的等3 种方式进行分类2 l 【“l 。 2 11 按科技项目的来源分类 1 政府科技项目 根据国家、部门、地区科技、经济和社会发展规划目标制定的需要 解决的科学技术关键问题。如国家科技攻关项目，就是针对国家经济发 展中急需解决的科学技术关键问题提出的科技项目。 2 委托科技项目 根据有关企事业单位的发展需要，由提出任务的单位委托研究单位 承担的科技项目，一般由委托方为承担方提供科技经费。此类项目多为 解决生产中的实际问题而设立。 3 自选科技项目 根据学科建设的需要或根据科技人员的特长，由基层单位或科技人 员自行提出的科技项目。如各高校设立的科研基余，根据学校的学科建 设的需要，用以资助校内科技人员提出的自选科技项目。这类项目通常 应具有一定的研究基础和竞争力，可望列入政府科技项目以获取进一步 资助。 2 1 2 按科技项目的。生质分类 科技项目按性质分类，可分为进攻型和防御型。进攻型科技项目是 指耗时长、投资大，有时成效不太明显，但一旦成功，则是一个新知识 领域的开拓，一个新工业体系的出现的项目。如北大方正汉字照排激光 技术，带来了印刷业的革命性变革，是开拓性研究，属于进攻型。防御 型科技项目则是指在模仿的基础上发展起来的新技术，消耗人力、物力 较少，能在较短时间内取得较好的经济效益的科技项目。这类项目在我 国现阶段科技计划中占有较大的比例。 2 1 3 按科技项目的目的分类 从科技管理的角度看，这是最适宜、最常见的分类方法。联合国教 科文组织将科技活动分为三类，即r d 活动( 即基础研究、应用研究和 试验性发展) ，s t e p 活动( 即科技教育与培训) ，s t s 活动( 即科学技术服 务活动) 【l “。在我国，被认为带有普遍指导意义的是国家科技部提出的 分类方法。陔方法既考虑到国际可比性，又从我国的实际出发，将科技 项目根据其活动目的分为了六类，即基础研究、应用研究、试验发展、 设计与试制、推广示范与技术服务、小批量单件常规生产。 ( 1 ) 基础研究项目 基础研究项目主要是为了认识客观现象和揭示所观察到的事实的 本质，从而为发现新规律、提出新理论、获得新知识所开展的近期没有 具体应用目标的纯粹性的探索活动。此类项目的产生主要出于科学自身 发展的需要，立项时还没有具体的应用目标，一般花费的时间较长，取 得成果的不确定性较大。一旦理论上有重大突破将对科学发展和科技革 命产生普遍而深远的影响。成果一般不保密，是人类共有财富，具有直 接的社会效益。如国家重大基础研究计划( 也称“9 7 3 ”计划) 项目。 ( 2 ) 应用研究项目 应用研究项目主要是为了探寻达到具体应用目的或目标的方法、原 理和途径，旨在获得新的科技知识所进行的独创性活动。项目的产生出 于理论运用和社会实践的双重需要，有明确应用目的或目标，是对现有 知识的扩展或为改造世界提供新发明，体现开拓科技知识与解决技术关 键的能力。由于独创性强，完成的周期具有不确定性，但从整体上看， 较之基础研究成功的可能性大。一旦技术上有重大突破，不仅为技术的 丌发带来前景，而且积累了新的知谚 。例如国家高技术发展计划( 也称 “8 6 3 ”计划) 项目，是比较典型的应用研究项目。 ( 3 ) 试验发展项目 试验发展项目是运用现有的科学研究成果或实际经验知识，为提高 生产技术水平提供实际的新的材料、产品、装雹、工艺流程或系统、原 型以及对上述各项所进行的创造性活动。项目的产生主要出于社会发展 的实际需要，有实际的应用目标和具体的使用对象。完成项目的时间相 对较短，成功的可能性较大。一旦关键技术解决，将在一定范围内产生 实际的经济效益。如国家、行业和地方各级科技攻关计划项目大多可归 入此类。 ( 4 ) 设计与试制 设计与试制项目是指利用现有知识和试验发展所取得的成果进行 的新技术、新工艺过程的模拟实验和设计。是从实验室转移到生产所进 行的技术的、经济的可行性分析、论证和制作( 造) 活动。项目主要是出 于具体工程项目和工厂、工艺设计的需要而设立。随着行业和地方科技 投入的目的性越束越强，像行业、地方的某些科技攻关项目及委托丌发 项目可列入此类。 ( 5 ) 推广示范与技术服务 推广示范与技术服务是指结合具体条件，扩大开发应用成果规模， 以提高生产技术水平和效益为直接目的而进行的实用性试验和服务活 动。此类科技项目的产生出于社会实际需要或以科学见解为指导所进行 的具体应用，是对新知识的扩展和将丌发应用成果转移所进行的适应性 试验和效果的考核活动。如各级科技成果推广项目、企事业单位委托的 科技服务项目就属此类项目。 ( 6 ) 小批量单件常规生产 针对经各种试验、示范、推广后认可的各种新产品和新工艺建立更 大规模的试验，建厂及投产，或在具备一定设备条件和生产能力的工厂 引入生产，但在运行过程还会出现工业化后的问题，有待进一步研究改 进的科技项目。如国家计委高技术产业化专项项目等。 随着我国科技体制改革的深入和发展，这六类科技项目之间的联系 越来越密切，相互交错，难以分开。如大量的基础研究项目也往往带有 一定的应用背景，导致基础研究不可避免地与应用研究交错在一起：从 事应用研究的人员也开始将自己的成果进行开发，使应用研究与试验发 展甚至与推广示范、技术服务直至小批量生产交叉在一起等等。 为此，从政府主管机构管理的角度出发，笔者以为，上述各类科技 计划项目大体按基础研究类项目、应用研究类项目以及成果推广及产业 化类项目三大类别划分，较为简洁又相对清晰a 2 2 科技项目立项评价的概念与原则 22 1 科技项目立项评价的概念 科技项目立项评价是科技项目管理活动的基本组成部分，是评价可 信度的技术保证。根据评价是否规范通常可分为一般性评价和专业性评 价。科技项目的立项评价属于专业性评价，它必须按照一定的规范进行， 其评价过程和结果要求在一定范围内得到社会的认可。科技立项评价的 概念在各国有不同的解释，其英文用词就不下十余种。但究竟什么是科 技项目立项评价，国内学术界也没有统一规范的说法。 结合近几年来各国在该领域的具体作法来看，科技项目立项评价的 概念可以作如下界定：它是包括评价准备、评价设计、信息获取、评价 分析与综合、撰写评价报告等评价活动全过程的集成性技术方法体系， 它主要由评价方法、评价指标体系、评价模型、评价专家等要素组成。 其中，评价方法是评价活动全过程顺利进行的基础；评价指标体系是描 述评价对象状态和特征的科学语言；评价模型是对评价对象状念和特征 的全面总结；评价专家是最终评价信息的主要来源，也是评价分析与综 合以及评价报告撰写的主要执行人。评价方法与程序、评价指标体系、 评价模型、评价专家四者缺一不可，共同构成了完整的科技项目立项评 价方法体系。 在此，我们根据国家科技部在科技评价管理暂行办法中将其定 义为“是科技评价机构根据委托方的委托，遵循一定的原则、程序和标 准，应用科学、可行的方法，在科技项目立项前，对立项的必要性、项 目实施的可行性和预计效益等进行的专业化咨询和评判活动。” 2 22 科技项目立项评价的原则 对于科技项目来说，其最终成果大多体现为新产品、新技术、新工 艺和新材料。各个研发单位所研究出的成果成功与否无非有两个标准： 技术上的成功，商业上的成功。换句话说，如果仅仅停留在样品上的成 功，便不具有实际使用价值，这样的项目不能够为企业为地方为国家带 来竞争优势。 经验表明，影响一项科技项目成败的往往不是技术因素而是非技术 因素，许多科技项目半途而废，实际上不是由于课题攻关过程中遇到了 解决不了的技术难题，而是因为缺乏应用方面的可靠预测和对多方面因 素的周密考虑【1 6 1 。因此，在选择与评价一项科技项目时，必须对技术因 素以外的所有非技术因素予以应有的重视，评价的标准重点应放在新产 品、新技术对社会所提供的最终产品的效用以及其社会经济效益方面。 科技立项评价的原则一般来说包括以下4 个方面： 1 客观公证原则 在立项评价中必须首先坚持客观公正的原则，即项目评价要尊重客 观实际不能既有主观随意性和自以为是；同时，评价者的立场必须公f ， 在分析和评价过程中不能够授权威或利益的干扰，既不屈从权威的任何 压力而违心的进行项目评价，也不能出于私心和个人利益而放弃评价的 公正立场。只有做到这一点，相关人员在科技项目立项评价时才能为项 目决策者提供客观、科学而公正的信息支持与理论依据。 2 ，创新性原则 创造性是科学研究的灵魂，创新是科研选题的本质，也是获得新的 科研成果的起点。所谓科研，就是做前人未做之事，挖掘前人未发展之 实。因此搞科研，要具有创新思维，要有所发现，有所发明创造，要实现科 研方法、设想、手段、工艺、成果的新突破。这是科学研究获得成功的 重要标志，也是科学研究的真币价值所在。所以，科研立项必须具有创新 性，即要选择那些尚未认识而又需要探讨的问题作为研究对象，不能重 复别人已做过并且己取得成果的课题。 3 可行性原则 科研项目的完成，往往需要三个基本条件和三个基本要素。三个条 件是：理论条件、物质条件和能力条件：三个基本要素是人、财、物。 如果所需的基本条件经过努力后还是难以达到或不可能达到，那么，不 管这个科技项目如何具有科学性、创造性，也是不能成功的。因此，在寺 项之d ，必须进行全面的生产和市场需求的调查论证。同时，还要对丌发 成功后能否及时转化为现实生产力进行可行性调查分析，依据实际具备 的或通过努力可以获得的主、客观条件来立项。在充分分析主客观条件 的可行性时要做到“知己知彼”，只有这样，才能扬长避短，利用现有条 件，确定符合自身情况的立项课题。 4 系统性原则 科技项目立项评价中的系统性原则是指在项目评价中要在项目成 本效益的基础上进一步全面系统地评价项目各个方厩的情况，并最终给 出一个项目的整体选择评价方案。严格的说，任何一个项目都是一个系 统，都是有诸多相互关联和相互制约的子系统或要素构成的整体。同时， 仟何一个项目都有自己的环境和外部条件，都与社会的各种技术经济条 件有着广泛而深入的联系。因此，要评价一个项目的好坏和是否可行都 必须坚持系统性的原则，都必须全面评价一个科技项目的各个方面和与 其相关的各种环境条件。例如：在一个项目的立项评价中必须设计项目 的技术可行性、经济可行性、运行条件可行性和环境影响可行性等多个 方面。 2 3 科技项目立项评价的特性和作用 2 3 1 科技项目立项评价的特性 1 预测性 因为此种评价是在项目决策和实施之前进行的，所以它所使用的数 据资料主要是两类，其一是与项目相关的各种历史数据，其二是项目相 关的各种预测数据。因为这种项目评价对象是未柬实施和投入使用的项 目，所以预见未来各种预测数据时分析和评价项目是否必要与可行的根 本依据包括技术、经济、市场运行条件和社会环境等诸多方面的预测和 分析，以及项目各种因素的发展趋势预测分柝等。因此预测性就成了科 技项目立项评价的一个重要特性。 2 集成性 集成性是科技项目立项评价的一个显著特征，它有多层涵义【i q ：( 1 ) 研究角度的综合性，科技项目立项评价是从政治、经济、生态环境、科 技、法簿、豫瑾道德等多令锈域蹿译徐对象送行全方位考察：( 2 ) 对番 种利益的综合协调，它包括对不间地区、不同部门、不同学科领域、不 用社会除层等之间的利益乎衡；( 3 ) 其研究方法豹综合毂，在科技项蟊 评价活动中没商释唯一固定菇饬实可行的方法，对不丽的评价对象要 根据具体情况柬选择相关的方法，即使同一个对糠，也褰根据不同的评 价除段秘内骞来选择逶当粒方法。 3 激励导向性 立项评价集各方面技术专家、经济专家、管理专家的智慧和经验， 献经济、辩技、事圭会发袋豹黢臻蹬发；飘辩技、经济发袋趋势与实舔出 发，经过认真地调查研究和评价，做出了科学的评价结论。选题好，符 台经济和社会发展需要、具有研究实力和条件、市场前擞良好的项目保 繇下来了，反之，粥被淘汰。这对顼霹审擐的水平和质繁、顼弱管瑾静 水平和餍照、项目决策的水平和质量是客观的检验。立项评价打破了旧 的辩技颁题筛选、立项鹣撂局，不论是琰强申报尊经、逐是褒g 管理人 员、决策人员，都不得不考虑今艏的项圈申报水平和质纛、项嚣管理承 平和质量、项目决策水平和质量，因此，立项评价具有激励导向的 乍用。 4 ，复杂洼 科技研发类项目之所以复杂，其主臻问题在于：在定时期内可供 实观项目的资源怒有限的，但需用瓷金的潜在项目却非鬻多，资源的有 黻褴与潜在项髫的无限髋建造成瑗霹立联评贽复杂往靛一对主要矛蓐， 其复杂性具体表现为1 1 8 j ： ( 1 ) 对每个选定豹磺基都规定枣一定熬颈冀额，但懋磺究与发展的 效率却往往随时间而变纯，如何在这种动态情况下计划与控制既定的预 算是一个相当复杂的问题。 ( 2 ) 出于科锈瑷嚣费用发生率静菲线性增长，往往会导致袋愈支塞 出现波动，使项目的立项选择受到资金支付上的制约而淡得复杂化。 ( 3 ) 时间进度安排也是棘手闽题。例如：何时开始个已选定的项 黼；为了有效的使用稀缺的资源( 特臻专遭入蠢。帮爨重耩密酶仪器设备 等) ，如何安排i 贞目的优先顺序。 ( 4 ) 翅楚我窭最优戆项曩鳃念也是一个复杂鞠题，装复杂之楚在予 所建议的项目与融选定并到入预算的项圈存在相置关系，因而燕选择最 优的项目组合工作复杂化。 苍之，麓技颂卺貔立矮译徐楚一个涉及多方嚣嚣素静菱杂瓣麓，鍪 颁研究并确立科技项目立项的有效评价方法，使科技项翻的评价工作有 掰依据，以达到能正确选择与评价科技磺目的目的。 2 32 科技项目焱项评徐的作蔫 科技计划是备级政府科技工作的具体部署，也是科技促进缀济和社 会发展的纽带鞠桥梁，科技项弱则是科技计划的载体，项目选择是否科 学，是否符合豳家或地区经济和社会发展的实际需要，是否能发挥应商 靛佟藤，不仅荚系蘩秘毅顼鼙零身斡藏败器裔隈翡科技资源鹣配霉效 率，更重要的楚，将赢接影响经济和社会发展。在市场经济的发展对科 技的需求f | 益妊盛，人们的科技意识、科技观念只益增强，在各级政府 对拜授工作越来越重视，投入逐年增加，期望值越来越高的清况下，科 技项日的选择越来越令人瞩目。 科技项爨的立项评价为科技决策黩圭纯积科学位，为科技发疑铁拳| 放型向集约塑转变迈出了可喜的一步。科技项搿立项评价抓住了科技计 划工作的关键，对提高科技计划的科学性，提高科技资源的配避效率， 发挥了获辍 乍粥。其嚣来番，秘技矮弱立顼群价熬终蠲主要体璇在激下 几个方面： 1 立项评价使科技项强决饿从单审制变为双审制，提高了科技立项 决策的科学注。 2 立项评价可作为确定项目实施的依据。主管部门决定是否启动浚 顽强，主要豹依据裁是立项评徐豹综合掇告。 3 ，作为各科技项圈与有关部门互订协议、签订合同的依据。 4 作为科技项目实施基础漆料的依据。 + 作为季 磷试验、设螽裁逡豹莰援。 6 作为企池组织管理、机构设置、职工培训等工作安排的依据。 2 4 辩技磺强盎璎谭徐的程序 2 4 1 传统科技项目评价基本程序 立壤谖输疆彦是辩按瑷嚣立硬评 ； 方法锩系数基零组残帮分，严格 地按照规范的程序进行评价，楚减少评价工作的误差，保证评价质量和 可信度的基本条件之一，同时也是科技项目进行规范管理的重要标志。 鞫戴，科技浮徐筑菠要求谱徐活臻必矮按定匏稷窿进行，莠在评 价报告中说明相应的评价程序。 秘技项目立项评价的基本漉程与被评价的对象密切相关，评价者必 须根播所评价稃技项瞬的特点和委托静的具体要求彳髓进行评侨活动， 而且在评价过程中，每个阶段的具体步骤也皮宥所侧爨。从查阅的大蠛 磺究文熬蠢调森国内终诤徐实践来著，其黄绞弱基本浮埝毽痔( 鲡图2 。l 所示) l 【”1 已不适应当前的秘技项目管理体制和评价机制，传统的评价 流程缺乏上下游评价阶段之阃的衔接釉前后棚承评价项目之间的衔接， 只钛一个环节、一卜除段或一令角度译徐矮磊，磊盈嚣纯了稀技矮嚣戆 全过糨的管理和控制，这些都是市政府及相关管理部门急需解决的问 颖。 确定t 项评价的目标和蓐点 收集相关资科和信息 设计评价框架和评价指标体系 选择评价方法和丁具 确定评价项目主持人和评价组的构程 数据信息的采集 数据信息的整埋和榆验 进行必簧的朴充和训盘 综合分析评价 形成正式评价结论 撰写评价报告初稿并修改 摊交一a 评价撒告 幽2 1传统科技项目立项评价的基本程序 2 4 2 长春市科技项目立项评价的程序 立项评价的程序是一个多阶段的决策过程，适合评价与控制相结合 的统一过程，本着全面评价综合考虑，提高立项评价工作质量，发挥长 春市科技项目最大功效的原则，笔者通过在长春市科技局、长春市统计 局以及相关单位的实地调研，整理各方资料，设计出一套较为合理的立 项评价工作程序( 图2 2 ) ，具体流程如下： 1 由项目申报单位向市科技局提出项目申请，按相关要求，提交项 目有关申报材料。 2 项目管理处受理申报，审查项目申报材料的完整性和真实性，根 据需要进行补充调查并提出切审意见，递交发展计划处。 3 发展计划处对申报项目进行综合平衡和形式审查汇总后，委托评 价机构实施科技计划项目立项评价。 4 评价机构接受委托，对评价项目及评价可行性等方面进行咨询和 必要研究分析后，与计划处协商确定项目类型，选定评价方法，制定评 价工作方案。 5 评价机构根据项目评价需要，组织专门评价小组和人员，采取现 场调查、信函、专家咨询、质询答辩、会议座谈等各种方式，收集评价 信息资料，定性与定量分析相结合，综合整理和分析研究。 6 对于重大项目或专家意见有较大分歧的重点项目，评价机构经分 析研究，形成初步评价意见后，与发展计划处、项目管理处交互意见， 必要时可进行进一步调研或咨询权威专家，提高评价意见的科学性和准 确性。 7 评价机构通过进一步全面综合分析研究，确定评价意见，完成评 价报告，提交评价机构评价报告审查委员会审议后，经评价机构负责人 审定签发并提交综合计划处。 8 委托方案计划处收到评价机构送交的立项评价报告后，对评价方 法、程序的科学性及公正性进行检查确认，并向评价机构出具验收报告。 应该指出的是，对于不同性质、不同目的以及不同管理机构的科技 项目，其申报评审程序在细节上有所差异，但并不构成决定性影响，而 三大类科技项目即：基础研究类项目、应用研究类项目以及成果推广及 产业化类项目，在科技立项评价活动中，其主体评价工作仍然要依靠评 价专家来进行。只是前两类项目的评价专家与基础研究类项目的评价专 家在领域选择上己有了一定的区别。后者全部选择纯粹相同或邻近领域 的专家进行评价工作即可；而对于前者，在选择参与评价活动的相关专 家中必须有一部分是熟悉市场行情的业内专家，在某些时候还可能有 一定的经济等家和管理专家参与评价。 项目申报甲位 市科技局项日管理处 发醚汁划处 许价机构 评价机构 幽2 2 睦舂市科技项目立项评价的程序圈 5 第三章长春市科技项目立项评价方法 评价方法是科技项目立项评价活动的核心，采用科学的、适应被评 对象客观发展规律的评价方法是整个科技项目评价工作的重点。评价方 法能综合反映在科技项目立项评价活动中各种基本要素之间的相互关 系。任何科技评价活动，都必须建立在科学、有效地运用各种方法的基 础之上。 3 1 科技项目立项传统评价方法 31 1 立项评价的定性方法 在评价过程中，价值判断分为定量与定性两种形式，相应的评价方 法有定量方法和定性方法，通过数学计算得出评价结论的称为定量方 法，不通过数学计算得出评价结论的称为定性方法。定性的项目评价结 论一般由“此方案可行”，“此设备可以引进”等描述性语句，定性的描 述如：极重要、很重要、重要、一般、不重要等可以用5 、4 、3 、2 、l 贯化表达。定性评价方法使用的资料多是源于评价者主观的鉴定和评审 得出的。定性评价结论的表达方式取决于科技项目评价的目标、内容和 要求，有时也可以将定性问题作定量化处理以表达得比较明确。 定性方法通常运用专家评价法，即以专家的主观判断为基础进行的 评价。一般使用描述性或判断性的分数、指数、序数、评语、鉴定等作 为项目评价的标值，并相应的对评估对象作出综合评价。下面简述常用 的德尔菲法、图表评分法、加权评分法以及优序法： 1 德尔菲法( d e l p h i 法) 刚 德尔菲法是一种主要依靠人的经验、知识及综合分折能力的直观型 预测方法。由美国蓝德公司于5 0 年代首创，后来推广到了决策中；联 邦德国创造学学者格什卡将其主要原理和程序借用于寻求创意上，提出 了“德尔菲构想法”。其主要内容是：就某一创新问题挑选5 2 0 名有 关专家做函询调查，征集创意对象。要求复函时间为半个月左右，收到 全部复函后，组织者将专家们提出的构想概括、整理，删去重复的内容， 归纳成一份综合的构想概括表，然后将此表重新邮寄给专家，请他们能 在别人所提创意的启发下提出新的构想或对自己已有的构想进行补充、 修改和完善。视情况需要，以上过程可重复若干轮次。最后一轮次，拟 出数条评价标准，连同整理后的构想一起寄发给专家，请他们据此对各 条构想做出自己的评价。全部意见返回后，就可参考大多数意见做出最 后的选择。 该方法的主要特点表现在：能够充分的让专家自由地发表个人观 点，能够使分析人员与专家意见相互反馈。在进行专家调查过程中，可 以采用数理统计方法对专家的意见进行处理，使定性分析与定量分析有 机的结合起来。一般经过二至三轮问卷调查，即可使专家的意见逐步取 得致，从而得到对多项事物或方案符合实际的结论判断。 2 图表评分法 2 2 1 设有m 个评价项目对象系统，n 个评价指标，每个指标规定评价的 标值，可以是分数、序号或评语( 如优、良、中、差或是极重要、很重 要、重要、一般、不重要) ，对于第i 个评价对象在第j 个指标得到的 标值为s i ，则评分结果为( s i j ) ，其中i = 1 ，2 m ，j = 1 ，2 n 。在此基 础上可以采用不同形式表示多项目方案的得分结果，当项目评价对象和 评价指标较少时，可用表格或图形直观表示。 表3 一l 为一个研究项目的评价总体，表中各评价标准分别用对应 的数字代替，各项指标评分值用直线顺序连接，简单直观，但精度不商 且不能反映指标、分指标相对应于项目目标、指标的重要性程度等要素。 表3 一l 评价总体例表 评价指标非常好好一般著非常筹 所需科学的可j 【： 度 5 4 3 2 1 研究设备的充分程度 54 二 弓21 】支持人力的成分群度k = 乏 321 现有技术的使_ j 54 1 = 21 l 项目成功的可能性 54 了21 所需的技术途径 54 、2l 3 加权评分法口 当评价对象系统希望把所有属性综合起来考虑得到一个综合分数， 以期从总体上认识项目的全貌和本质时，要使用加权评分法。此方法综 合考虑了各指标在评价项目中的地位和相对重要性( 即权重) ，是科技 项目评价中较为常用也是较为重要的一种方法。 此方法将各指标在评价中的重要性用权重系数w j 表示，w j 满足下 工l ： wj = l ( o w j 于是得到五个关系矩阵： 置= ( ，。) m i 2 l ，2 5 ， 根据各科研项目豹性质特点，绘出二缀指标的权重黛： 一，= ( d ，d ，2 ，d 。) ( d “= 1 ) ，i = 1 ，2 5 ( 4 6 ) ，2 j 于是樽到u i 的综合评语为： 霹，= 爿，枣震。= 趣，热2 ，一玉，5 ( 4 7 ) 由此得到因索集 u l ，u 2 u 5 ) 的单因素评价矩阵 月= 熟a ：热， 6 2 1 6 2 2 6 2 5 矗5 j 奈5 2 6 5 5 根据赎一个因素u 在u 中所起作用的重要性程度给出权重： ( 4 8 ) 爿= ( a i ，口2 ，口3 ，4 ，口5 ) 于是得到综合评语向量： b = 爿+ r 将它归一化得到： b = ( 包，6 2 ，屯，6 。，6 5 ) ( 4 9 ) ( 4 1 0 ) 对于上面求得的综合评判向量b ，按最大隶属原则确定等级，然后 经过适当调整后若b 中有多个相等的最大值，则可分别调整，而后取中 心等级评定：若中心等级有两个，则取权重的所在位置评定等级，这样 就给出了最终的评价结果。 第敷章长春市科技项目立项评价专家的管理筠遴选 科技项目立项评价是一项专业化的咨询活动，其技术内容深而且覆 盖领域广：因此，评价专家的意见通常是直接影响评价结论艰确与否的 末要戳索之一，评率鳐栗龟往往依靠稀技项蟊所属领域内懿专家的评价 意见而得出，所以说，评价专家是整个立项评价体系的重要组成部分。 构建科学w 行的搬标转系，选择科学易撩 挈雏评价模型是立项评价 的必要条件，而准确、适宜地选择评价专家，则是评价系统功能得以充 分发挥的前提。如何如何筛选评价专家构建专家库，如何从专家库中遴 选浮侩专家吸缝裁特定矮嚣兹译份专家委虽会藏专家缀，以及据 霉霹评 价专家的业绩进行评价，是长眷市科披项目立项评价研究中亟待解决的 问题。 5 1 评价专家库的构建 5 。1 梭建评侩