（行政管理专业论文）民营经济发展中的政府行为研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 2 1 世纪，融入世界经济大潮的中国面临新的发展机遇，中国民营经济发展也面 临新的机遇，可以预见，在经济体制改革不断深入的趋势下，未来经济发展的主要 增长源将是民营经济。政府是否能为民营企业的发展与壮大消除障碍，改善环境、 搞好服务，民营企业是否能积极提高自身的综合竞争实力，将关系到中国的经济稳 定增长与稳定发展。因此，积极研究民营经济在发展过程中遇到的困难、问题，并 找到解决的途径和对策，以实现经济增长和解决国内一些实际经济问题是十分必要 的。中国民营经济由于地区的不同，在起步、发展、问题、趋势等方面都有很大的 不同，本文拟对我国民营经济现阶段发展中政府行为存在的一些主要的共性问题予 以分析，并寻找进一步发展民营经济的对策和途径。 本文运用系统分析和比较分析，矛盾分析和历史分析，规范分析和实证分析的 方法进行研究。首先对民营经济的概念与基本特征，政府行为的内涵和性质进行了 界定与阐述，并分析了不同市场经济国家的政府管理民营经济的模式。通过对我国 民营经济发展中的政府行为存在的问题及其原因进行分析，提出了促进我国民营经 济发展的政府行为的对策。 本文在结构上共有四个部分： 绪论部分，主要分析了本文的选题由来与研究价值，相关的研究文献综述，本 文的研究方法、篇章结构和创新点。 第一部分，相关问题的界定与理论阐述。界定了“民营经济”、“政府行为”等 相关概念的基本含义，并介绍了我国民营经济的发展现状，国外政府管理中小企业 的主要模式，主要介绍了三种有代表性的政府对中小企业的介入和影响。 第二部分，当前我国民营经济发展中政府行为存在的问题及其原因分析。这一 部分是本文的主体内容之一，主要对民营经济投资的市场准入问题，民营经济的融 资问题，民营经济的权益保障问题及其相关影响因素进行了分析。 第三部分，促进我国民营经济发展的政府行为的对策分析。这一部分是本文的 核心内容和归宿点，主要从转变思想观念，营造有利于民营经济发展的舆论环境； 公平待遇，力促民营经济发展；优化政府机构设置，调动民间商会的积极性，发挥 中介组织作用，转变政府职能，提高政府工作效率；加强法制建设，规范政府行为； 大力推行电子政务，普遍提高公务员素质，加强政府对民营经济发展的服务职能等 六个方面提出了改善我国民营经济发展中的政府行为。 本文理论上的创新之处体现在以下几个方面：文章结合我国民营企业发展的现 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 时特点及其国际化竞争环境，着重从放宽经营条件，健全融资体系，加强财政支持等 方面达到公平待遇，力促民营经济发展：优化政府机构设置，建立规范的具有政府 色彩的企业中介服务体系和发达的民间商业性中介机构，积极发挥中介组织作用等 方面论述了为促进民营经济发展我国政府行为所采取的对策。 关键词：民营经济政府行为政府职能转变 硕士学位论文 m a s t e 科st h e s i s a b s t r a c t i n2 15 c e n t u r y ，c h i n aw h i c hh a sa s s o c i a t e dw i 恤m ew o r l de c o n o m yi sf a c i n gn e w d e v e l o p i n go p p o m m i t i e s s oi st h ec h j n e s en o n s t a t e - o w e de c o n o m y p r e d i c t a b l 弘a st h e c o m i n go ft h ea d v a n c e dr e f o m l si ne c o n o m i cs 协l c t u r e ，t h em a i ns o u r c eo fe c o n o m i c g r o w mi nt h e f u t u r ew i l lb et h en o n s t a t e - o w e de c o n o m y w h e t h e r 也eg o v e h 珊e mc a n c l e a rt h eb l o c k a g ea n di m p m v em ee n v i m 咖e n ta 1 1 ds e r v i c ef o r 山en o n s t a t e o w e d e c o n o m y sd e v e l o p i n ga n ds t r e n g m e n i n go rn o t ，a n dw h e t h e rt h e n o n s t a t e - o w e d e c o n o m yc a np o s “i v e l ye n h a n c em e i ro w ns y n t h e s i sc o m p e t i t i o ns t r e n 垂ho rn o t ，w i l l r e l a t et ot h e s t a b l eg r o w t ha n dd e v e l o p m e mo fc h i n e s ee c o n o m y t h e r e f o r e ，i ti s e s s e n t i a lt od oap o s i t i v er e s e a r c ho f 也ed 湎c u l t i e s 、地i c hw i l lb ef a c e db yt h e n o n s t a t e o w e d e c o n o m yd u r i n g i t s d e v e l o p i n g ， a n df i n d吐l er e s o l u t i o na 1 1 d c o u n t e m l e a s u r et oo b t a i nt h ee c o n o m i cg r o w 山a n ds o l v es o i n ea c t u a ld o m e s t i ce c o n o m i c p r o b l e m s t h ec h i n e s en o n - s t a t e - o w e de c o n o m i e s ，a ss t a n d i n gi t l d i 丘色r e n ta r e a s ，h a v e g r e a td i 恐r e n c ei nt 1 1 e i rs t a n i n g ，d e v e l o p i n g ，q u e s t i o n i n ga n dt e n d e n c i e s ，e t c t h i sp 印e r w i l la i l a l y z es o m em a i nc o m m o np r o b l e m sm a d eb yt h eg o v e n u n e me x i s t i n gi nt 1 1 e p r e s e md e v e l o p i n g o fo u r c o u n 时s r l o n s t a t e o w e d e c o n o m y a n df i n dt l l e c o u n t e m l e a s u r ea 1 1 ds o l u t i o nf o rt h ef u n h e rd e v e l o p m e mo fm en o n - s t a t e - o w c d e c o n o m y t h i sp 印e rs t m c t u r a l l yh a sf o u rp a r t s ： i n 仃o d u c t i o n ：nm a i n i yh a sa i l a l y z e dt h eo r i g i na i l dr e s e a r c hv a l u eo ft h i st o p i c ，t h e c o r r e l a t e dr e f c r e n c eo v e i e wo ft h er e s e a r c h ，l er e s e a r c hm e 缸l o d s ，廿l e 、而t i n g s s m l c t i l r ea 1 1 d l ei n n o v a t ep o i m s p a r ti ：恤d e f i n 啦a i l d 恤o r ) ，e x p a t i a t 魄o fc o e l a t e dp r o b l e m s i t h a sd e f m e dt 1 1 e b a s i cm e a i l i n g so ft h ei m e r r c l a t e dc o n c e p t i o n s ，s u c ha s 、h en o n - s t a t e o w e de c o n o m y ”， “t h eg o v e m m e n t a la c t i o n ”i ta l s oh a si n t r o d u c e dm ed e v e l 叩i n gp r e s e mo fo u rc o u n t r y s n o n s t a t e - o w e de c o n o m y a i l dt h em a i np a t t e m st h a tf o r e i g ng o v e 姗e m sm a n a g et h e i r m 血o re n t e r p r i s e ，h e r ei n c l u d i n gt h r e et y p e so fr e p r e s e m a t i o n a lg o v e r n m e n “n t e r v e n t i o n a i l dm f l u e n c e p a ni i ：t h ea i l a l y s i so ft h ep m b l e m sc o m i n g 行o mo u rg o v e m m e n t a la c t i o n sa b o u t o l l rc o u i l 仃y sn o n - s t a t e o w e de c o n o m yd e v e l o p i n ga tp r e s e ma n dt h e i rr e a s o n s t h i sp a r t 硕士学位论文 m a s t e r 。st h e s i s i so n eo f t h em a i np a r t so f t h i sp a p e li th a sa n a l y z e dt h ep r o b l e m sa b o u tm a r k e ta c c e s st o m ei n v e s t m e n t ，m ef i n a n c i n go ft h er l o n s t a t e o w e de c o n o m ya n d 也eg u a r a n t e eo ft l l e i r r i g h t sa n di m e r e s t s ，a 1 1 dt h ec o r r e l a t e di n n u e n t i a le l e m e n t s p a r ti i i ：t h ea n a l y s i so ft h ec o u n t e h n e a s u r ea b o u to u rg o v e m m e n t a la c t i o n st o e n h a l l c et h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u l l 四sn o n s t a t e o w e de c o n o m yt h i sp a ni sn o to n l y t h ek e yc o m e mb u ta l s ot h ep u r p o s eo f t h i sp a p e li th a ss t a t e ds i xa s p e c t st oi m p r o v eo u r g o v e r n m e m a la c t i o n sa _ b o u tt h ed e v e l o p m e n to fo u rc o 咖sn o n i s t a t e o w c de c o r 的m y ： c h a l l g i n gt h et 王1 0 u g h t st ob u i l du pab e n e f i c i a lp u b l i co p i n i o ne n v i r o m e n tf o rt 1 1 e d e v e l o p m e n to f n o n - s t a t e - o w e de c o n o m y ；t r e a t i n gf a i r l yt op m m o t et h ed e v e l o p m e mo f n o n s t a t e o w e de c o n o m y ；o p t i m i z i n gt 1 1 e 删g e m e n to ft h eg o v e m m e n tm e c h a n i s m ， m o b i l i z i n gm ep r i v a t ec h 锄b e ro fc o m m e r c e se r 曲u s i a s m ，a n dm a k i n gf u l l u s eo f i m e m l e d i a r yo 唱a n i z 砒i o n s ；s h i 角n g 协eg o v e 衄e m 如n c t i o n st oe r 山a n c et h ee 伍c i e n c y o ft h e i rs e r v i c e ；s 订e n 垂h e n i n gt h el e g a l i t yb u i l d i n ga 1 1 dr e g u l a t i i l g 廿l eg o v e m m e n t a l a c t i o n s ；v i g o m u s l yi m p l e m e n t i n ge l e c 订o n i cg o v e m m e n ta f f a i r s ；g e n e r a l l yi m p r o v i n gt h e q u a l 讯c a t i o n so fm eo 蚯c i a l st or e i n f o r c et h es e r v i c e 矗m c t i o n so ft h eg o v e m m e n t a b o u t t h ed e v e l o p m e n to f n o n - s t a t e - o w e de c o n o m y t h et h e o r e t i c a lc r c a t i v i t i e so f t h i st h e s i sc a nb ep r e s e n ta sf 0 1 l o w i n g ：t h ea n a l y s i so f n e a t i n g 协r l yt op r o m o t em ed e v e l o p m e n to fn o n s t a t e o w c de c o n o m ya r ed e s c r i b e d w i t h 也er e a lf e a m r eo fn o n s t a t e o w e de n t e r p r i s ea n dn a t i o n a lc o 瑚【p l e t i n ge n v i r o 锄e n t 矗o mt h ea s p e c t so fs o & n i n g 也em a n a g i n gt e n n s ，r e g u l a t i n gt h ec a p “a lc o l l e c t i n g s y s t e m ，s t r e n 群h e n i n gf i n a l l c i a ls u p p o r d n g n ec o u n t e r n l e a s w e so ft h eg o v e m m e n t t o p r o m o t en l e1 1 0 n s t a t e o w e de c o n o m ya d i s c u s s e df 如mt h ea s p e c t so fo p t i m i z i i l gt h e a r m g e m e m o f 也eg o v e m m e n tm e c h a n i s m ，b u i l d i n gt h er e g u l a t i n gm e d i 嘲o r g a n i 厕o n s y s t e m ，a i l dm a k i n gm l lu s eo fm e s eo 唱a 1 1 i z a t i o n s k e yw o r d s ：n o n s 诅t e - o w e de c o n o m y ，g o v c h 皿e m a la c t i o n ，s h i f t i n g 协eg o v e 舢e n t 如n c t i o n s 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：孑稀 日期：2 年莎月垃日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位敝作者张孑笱 瓣教师鲐厄徘 日期：血饵月位日 日期：上卯缉，月上日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人 的学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程， 中的规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年；口年；口二年发布。 指导教师签名： 乏丹名往 b 翔：帅年6 af 2 日 硕士学脏论文 m a s t er ，st h e s i s 绪论 ( 一) 选题的由来与研究价值 党的十一届三中全会以来，在邓小平有中国特色的社会主义理论的指导下，我 国及时调整了过去那种脱离实际的所有制结构，积极发展多种经济成分，民营经济 得到了蓬勃发展。目前非国有经济的工业产值占工业总产值的一半以上，所创造的 国民生产总值占整卜国家国民生产总值的7 0 以上：在流通领域，国有商业在整个社 会消费品零售总额的比重已下降到2 0 左右，民营经济占了7 0 以上。可以说，民营 经济是社会主义市场经济的重要组成部分，具有多种优势和多方面的作用，民营经 济已成为2 1 世纪我国经济增长的基础因素。民营经济的产生既有内在动力，又有外 在要求，是客观的必然选择。但与此同时，我国的民营企业可以说是在政策夹缝中 创业，在社会歧视、政策不平等、融资渠道不畅通、市场秩序不规范的环境中成长， 虽然生命力极强，却在正常的发展道路上屡遭阻碍，民营企业也因为自身先天的不 足，在向纵深发展中已表现出明显的问题2 l 世纪，融入世界经济大潮的中国面临 新的发展机遇，中国民营经济发展也面f 临新的机遇，可以预见，在经济体制改革不 断深入的趋势下，未来经济发展的主要增长源将是民营经济。政府是否能为民营企 业的发展与壮大消除障碍，改善环境、搞好服务，民营企业是否能积极提高自身的 综合竞争实力，将关系到中国的经济稳定增长与稳定发展。 因此，积极研究民营经济在发展过程中遇到的困难、问题，并找到解决的途径 和对策，以实现经济增长和解决国内一些实际经济问题是十分必要的。中国民营经 济由于地区的不同，在起步、发展、问题、趋势等方面都有很大的不同，本文拟对 我国民营经济现阶段发展中存在的一些主要的共性问题予以分析，并寻找进一步发 艮民营经济的对策和途径。 ( 二) 相关研究文献综述 目前对民营经济、政府与企业发展关系的研究方兴耒艾，但对研究政府与民营 辛小企业发展关系的公开发表的成果较少。现将目前学术界对这些问题的研究成果 京述如下。 1 关于“民营企业”、“民营经济”概念的界定 民营经济的提法最早见于毛泽东抗战时期的经济问题和财政问题一文：“只 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 有实事求是的发展公营和民营的经济才能保证财政的供给。”这是在中国首次提出 发展“民营经济”。当时的所谓公营就是现在的国营，而且在同一文章中表明民营 经济包括私营和合作社经济，非常明显地表明民营经济包括私营经济，但并不等于 私营经济。随着时间的推移，现在对于“民营经济”及其类似的概念的界定，仍然 存在较多分歧。 一是窄口径说。著名经济学家董辅扔在中国民营企业的现状和发展一文中 提出：“大陆的民营企业的概念不很确定。按照国家工商总局的口径，民营企业分 个体工商户和私营企业两部分”。 在首届中国民营企业交易会论坛上，曹思源对民营企业、民营经济的提法提出 了质疑。他说：“民营经济是一个模糊的概念。企业去工商登记注册，根本没有民 营企业的概念，只有个体、私营企业。党的十五大明确的说法是个体私营经济， 根本没有民营经济这一说。民营经济的本质就是私营经济，民营企业的本质就是个 体私营企业”。 二是宽口径说。吴炳贵在正确理解“民营企业”概念一文中指出“民营企 业”的定义以及“民营企业”与“非公有制企业”的区别。一般来说，传统的民营 企业是旧体制下的私有企业，是指私人独资和私人有限公司当然，这些企业发展 到一定程度，作为一个机构法人再投资产生出更高层次的民营企业，即建立在法人 基础上以民营法人投资为主体的民营企业，但他们还属于私营企业。民营企业只是 与国有独资企业相对，应包含公有性质和社会所有性质的各种类型企业，私营企业 只是民营企业的一种形态，与任何非国有独资企业是相容的，包括国有持股和控股 企业，只要他们是民法意义上具有独立法人所有权的企业都是民营企业。“民 彗”完全可以“公有”，是“社会所有”，现在的集体企业就是一种公有民营企业： 上市公司同样可以被视为种公有或是社会所有的民营企业。因此，民营企业的概 舍就是“非国有独资企业均为民营企业”。或换一个角度说，结合中国的现状，民 宝企业将包含三种类型：第一是被自然人股东所有的企业；第二是出资人主体模糊 勺集体企业：第三是非国家独资所有的社团法人、财团法人及国有参股企业。民营 七的表现形式是股份化和公司化，绝不是私有化的独资企业，它被划为公有和社会 行有的概念。只有这样界定“民营企业”的概念，才能把股份公司、三资企业和其 电各种非国有独资企业都纳入“民营企业”的概念之中，扩大民营经济的发展空间， 黾进民营企业的发展。o 民营经济面临前所来有新机遇，虹! 目；出坚：! 虹! ! ：! ! ! j i ! ! g 正。 桂龙嚼：啊w g x x wc o m 2 0 0 3 年9 月l o 日。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中国社会科学院经济研究所的剧锦文认为：民营经济是中国独有的一种经济形 态和经济概念，理论界和实际部门往往认为民营经济实际就是指私有经济，只不过 是让它披了一件更能为众人所接受的温和外衣而己。正是由于对民营经济的片面理 解和一系列偏见，在很大程度上影响和阻碍了对它的深入研究，也影响到政府关于 民营经济的政策制定和战略选择。在市场经济的世界里，民营经济就是经济活动的 主体，西方经济学的一切前提都是以民营的经济为基础。民营经济的概念在市场经 济发达国家中是很难找到的。因为从经济学的一般意义上讲，民营经济就是按照商 业原则和市场规则运作的微观经济组织形式。他认为目前我国的民营经济大致由以 下几个部分构成：( 1 ) 私营经济。包括个体私营工商户和私营企业：( 2 ) 外商独业：( 3 ) 合资企业中外资控股的企业：( 4 ) 改制后的国有企业、乡镇企业：( 5 ) 非国有股业：( 6 ) 非国有控制的企业，如被租赁、托管出去的国有企业等等。这些经济形态从不同侧 面体现了民营经济的某些特点，共同构成了我国的民营经济体系。 三是新形态说。在2 0 0 3 年9 月召开的首届“光华中国民营企业投资与发展论坛” 上，著名经济学家厉以宁指出，当前中国在由计划经济体制转轨到市场经济体制过 程中的国有资产重组并非实行私有化，而是正在进行“新公有化”。新公有制企业 包括四种形式，即经过改制的新的国家所有制、由国家参股建立的股份制企业、没 有国家投资的公众持股企业和公益性基金所办的企业。在从计划经济体制转入市场 经济体制后，传统公有制企业应当转变为同市场经济体制相适应的新公有制企业。 因此，他认为民营经济是一个模糊的概念，各种不同所有制的企业都包括在内。目 前可以保留民营经济或民营企业的概念，不要急于改动，要从动态的角度和发展的 角度来观察树立“新公有制”概念。 刘纪鹏认为：我们过去和西方现在把民营化等同于私有化的理解是错误的。民 营化是一种新型的社会所有制形态，它所带来的是按份共有、产权清晰的现代法人 开有的企业制度，这是一种新型的公有形态。 还有一种介于宽窄之间的说法，即民营经济主要是指产权明晰、民间经营的经 齐。广东省统计局副局长幸晓维最近提出，统计口径中的民营经济包括五大类：个 本工商户、私营企业、股份制企业中的非国有控股企业、股份合作制企业中的非国 茸控股企业、包括其它联营在内的其它内资企业中的非国有控股企业。从浙江省 民营经济的经济学解释与发展对策，石家庄市互联网：h t t p ：卿s j z n e t c n ，2 0 0 4 年2 月1 8 日。 网易商业报道：h t t p ：b i z 1 6 3 。c o m ，2 0 0 3 年9 月2 4 同。 民营就是私有? 民企不是公有? 两大概念误区妨碍民企发展j h t t p ：w w w 1 e 9 8 l i n f o g o v c n g b n e w s 2 0 0 3 年5 月1 8 日。 宁波民营经济政策探究，衙卅i 口报2 0 0 4 年2 月2 9 1 1 。 3 硕士学位论文 m a s t e st h e s i s 的实际情况看，有学者认为除去国有经济和外资经济，其余都是民营经济，包括个 体私营、集体和国有民营。 总之，笔者把民营经济的范畴界定为，包括集体、个体、联营、私营、非国有 股份制经济五种经济形式。本文使用这个定义的理由是：把握这个定义与促进民营 中小企业的政府行为有紧密关系。我们承认“民营企业”这个概念处于不断变化之 中，随着时代发展，其外延将会继续扩大。但在目前阶段将民营企业界定为个体工 商户和私营企业，有利于政府制定优惠政策并与原有的相关政策相延续、配套。这 也将使本文所讨论的问题更具有针对性和实践意义。 2 关于政府行为和企业关系的研究 在工业革命前的资本主义萌芽时期，商业资本在经济领域占据重要的地位，现 代意义上的企业尚处于萌芽阶段此时的政府与商业资本家信奉的是重商主义思 想，都主张政府干预经济，诸如由国家安排对外贸易，鼓励商品出口，以高额关税 保护本国经济的发展等。十七、十八世纪的美国人普遍认为，“政府的职能之一， 就是引导、鼓励和指挥经济活动。总之，政府的责任就是鼓励合乎需要的企业、禁 止或管制不合乎需要的企业。重商主义者要求国家对生产和分配做出基本决策，而 不让市场或消费者的选择来左右互相竞争的生产者。”。政府干预经济的目的只是 为了“把尽可能多的金银集中到本国”。” 工业革命后，资本主义进入完全竞争的时代，“在纯粹的资本主义经济条件下， 政府奉行的是放任自由的政策，不干预的政策”，这说明，政府行为与企业行为相 互分离，不发生直接联系。政府只是扮演“守夜人”的角色，并同时充当企业纠纷 的“仲裁者”。随着市场经济和自由企业制度的确立，企业在工业化的浪潮中逐渐 成为社会中举足轻重的经济组织，企业在自由竞争中不断发展壮大。在这一时期， 企业的行为几乎完全是由反映价值规律的市场经济自发调节。 新兴的工业资本家发现，英国古典经济学家亚当斯密的“自由放任”学说合 乎他们的需要。1 7 6 6 年，亚当斯密发表了名著国富论，在政府与经济的关系 方面，他认为：个人自身利益的实现就能确保社会利益的实现，因此，增加国家财 富之道在于排除政府的一切干涉，听任个人自由活动。他强烈反对政府援助企业， 反对政府干预经济。“最好的政府是管得最少的政府”的格言，是这一阶段政府行 为的最好写照。然而，人们很快发现，绝对的自由竞争并不有利于生产的进一步发 展。相反，企业的趋利本性在不受约束的情况下往往更容易做出破坏平等竞争、自 。吉尔伯特c 菲特：美国经济史，辽宁人民出版社1 9 8 2 年版，第6 4 页。 。李纯武等：简明世界通史( 上) 人民教育出版社1 9 8 2 年版，第3 9 1 页。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 由交易的行为。 因此，在2 0 世纪初，许多国家的政府开始逐步放弃绝对的“自由放任”政策， 到第一次世界大战前后，政府在经济中起的作用比早先己大得多，如在美国，“政 府采取了积极措施试图管理和控制工商业，对银行业实行监督”，”并设法通过建 立完善的法律体系来约束企业用有害的方式追求不正当的利润，以确保企业行为的 理性化。 1 9 2 9 年爆发了席卷西方的经济大萧条，美国总统罗斯福随后实行的“新政” 开政府大范围干预经济、干预企业活动之先河。1 9 3 3 年，美国国会通过工业复 兴法，设立“全国工业复兴局”，其任务是监督生产和调整商业及金融；随后制 定的公平竞争法则规定了工业生产的产量、市场分配和产品分配。政府不再只 是“守夜人”了，政府行为己直接与企业发生联系。由于当时处于特殊的战争时期， 企业基本上接受政府的指导。 直到第二次世界大战以后，政府干预经济、干预企业行为才成为通用的调节手 段。这与人们对战争中政府的作用的认识，以及凯恩斯经济学说的传播有密切关系。 凯恩斯在1 9 3 6 年发表的就业、利息和货币通论一书中认为，要制止资本主义的 经济危机，政府必须摒弃传统的自由放任政策，应该积极干预经济活动，调节经济。 根据这一理论，各国政府为了在经济活动中发挥更大的作用，兴办了许多国有企业， 国有化在资本主义各国风行一时。在法国，甚至连民营企业都必须与中央政府一起 协同执行国民经济计划。政行对企业的干预行为在二战后一段时期内取得相当成 功，西方资本主义经济从危机中恢复后经历了一个长期的相对繁荣与稳定的阶段， 经济不断增长，技术革命成果不断问世，社会也比较安定。但从6 0 年代起，西方经 济发展进入“滞胀”阶段，政府对经济的干预，对企业的征税受到人们的批评，如 何激发企业扩大再生产的积极性和避免通货膨胀是政府面临的难题。 7 0 年代末、8 0 年代初，政府与企业的关系有了新的变化。英、美等国摒弃凯恩 斯主义，而主要以供给学派等理论为依据对政府行为作了一些修正。对于政府与企 业的关系，供给学派认为，政府应该取消不适当的干预行为，给企业以自由经营的 权利：政府干预过多，限制过严，不利于企业发挥主动性和创造性，也就不利于突 破“滞胀”，难以再度实现繁荣。美国政府据此减少了许多干预行为，并大规模减 税。 从上述描述中，我们不难找到政府行为与企业之间的发展脉络，在资本主义萌 芽时期，政府是通过设立关税等手段干预经济事务；在自由的资本主义到垄断约资 。吉尔伯特c 菲特：美国经济史，辽宁人民版社1 9 8 2 年版，第6 6 页。 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 本主义期间，政府对经济、对企业持不介入的态度：由于过分垄断对竞争构成威胁， 政府逐渐增加了对经济活动的管理：二战以后，政府兴办大量的国有企业，以填补 私营企业不愿涉足的“真空地带”。为了改善政府干预企业的手段和政府与企业的 关系，政府又从经济领域、企业活动中抽身，如把国营企业民营化、拍卖国有企业 的股票等。事实上，政府对企业的干预行为总是以能促进经济繁荣、企业发展为宗 旨的，而不是以取代企业在经济领域内的活动为目的的。因此，尽管具体各国的政 府与企业的关系的发展轨迹并不相同，但政府减少对企业的干预己被越来越多的国 家所认识或采用，从而形成一种趋势。例如，法国仍然是政府干预行为较多的国家， 但现在，它也己决定不再将民营企业国有化。 纵观政府行为与企业的关系，我们看到，政治与经济的分离带来了政府与企业 的分离，而政府干预经济也只是从宏观的高度，并不直接干预企业的生产经营活动。 对于国有企业，政府根据其是由国家经营、或是国家参股来决定干预的程度。即使 实行凯思斯干预政策的政府也不例外。“在凯恩斯派经济学家所建立的成熟的混合 经济的理想模式中，政府在国家的经济活动中进行干预，是为了使经济按照满足社 会需要的方式运行。政府并不直接干涉私人经济组织的活动，而是推行一种防范的 政策，随时警惕并防止那些会削弱私人企业经济竞争的现象发生”。因此，在任何 时期，政府都无意改变市场经济的一些基本原则，如财产权、平等竞争机制、市场 机制等，尽管各国政府干预经济、干预企业层序程度、方式、范围不尽相同。为了 维持经济体制的总体均衡，各国政府通常从宏观上对经济活动进行调节和诱导，而 不是从微观上直接干涉。 3 关于政府行为对民营中小企业发展影响的研究 茅于轼、张玉仁在中国的民营经济一文中探讨了我国民营经济发展面临的 主要问题，认为我国民营企业面临不公平竞争，难于获得投资或银行贷款，存在公 司治理薄弱，缺乏财务公开和公司信用，劳资状况较差等问题。然后提出了发展民 营经济的几点建议，主要是改善投资环境，保护私有财产，发展帮助民营企业改进 它们的制度的中介组织，减少资金流动的阻力，建立私营企业的专门融资机构、民 营银行等。北京企业研究所所长贺阳认为，目前制约民营经济发展最大的障碍是思 想观念、意识形态障碍，其次是资源垄断。应该有一个市场准入的原则，在什么情 况下准许进入，准许进入按照什么行业规范运作，不能因为是民营，就不能进入这 个领域。三是民营企业的自身规范产权制度、企业制度的问题。我们过去的工商登 记比较混乱，既有按所有制划分的国有企业、集体所有制企业，也有按照产权的组 织形式、承担责任的形式划分的，应该在下一步操作中予以整合，法律法规要整合， 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s i s 要走向世界，跟国际接轨。 中山大学的朱淑枝在论民营经济发展中的认识与制度障碍一文中分析了民 营经济发展中的认识与制度障碍，提出了推进民营经济发展的若干措旌，主要是深 化私有制与公有制区别的认识，完善私营企业的法律地位，完善私营企业资源获取 权的制度安排，完善政府的服务职能，消除国有企业垄断的制度障碍。关于政府 行为与民营中小企业关系问题的研究以俞建国、赵东荣、欧江波等为代表，其成果 主要体现在中国小企业发展战略研究、促进我国中小企业发展政策研究、 政府与企业关系研究等。他们认为，党的“十五大”以来，我国政府对中小企 业的重视程度明显提高，采取了包括组织措施在内的一系列支持中小企业发展的方 针政策。当然，与中小企业在国民经济中所担负的任务相比，还应把中小企业的发 展政策提到应有的战略高度，将中小企业的发展列入国民经济发展战略的重要组成 部分。当前存在的比较突出的问题是：政府的管理体制建设滞后，宏观环境有待改 善，政府对中小企业的扶持力度不够：中小企业产业组织结构不合理，素质普遍偏 低。现阶段，规范支持中小企业发展的具体政策目标和措施包括：政策目标有深化 改革改造、促进专业化分工协作、推动技术进步和技术创新、促进出口等：政策措 施有金融扶持政策、财政支持政策、建立健全社会化服务体系、尤其是重建社会 信用体系。 综上所述，近年来学术界对民营企业的地位作用，存在的诸如弱小、分散、治 理结构薄弱和信用等级低下等问题有较多着笔，对中小企业发展与政府行为的关系 问题也已引起足够重视。而对促进民营的( 相对于国有而言的) 中小企业发展，政府 应当如何选择政策模式以及实施构建市场环境的政策重点，则这种研究显得比较薄 弱。笔者认为，在不断完善市场经济的条件下，针对民营中小企业的自身特点，政 府应当转变观念和职能，着力构建良好的法律、政策环境，推动社会化服务体系建 设，引导民营中小企业稳步发展。 ( 三) 研究方法、篇章结构与创新点 1 本文采用的主要研究方法 本文在研究中所坚持的总的方法是“历史唯物主义和辨证唯物主义”，具体方 法包括以下几种： ( 1 ) 规范分析和实证分析相结合。民营经济和政府行为本身具有规范分析的 性质。但是政府的行为对民营经济的发展的作用是可以检验的。因此，在研究中坚 持规范分析的同时，还应该积极运用民营企业发展的实例和相关调研资料进行实证 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 分柝，作出理论和逻辑上的归纳。 ( 2 ) 定性分析和定量分析相结合。本文在研究过程中力求使研究结果具有理 论性，同时还积极采用一定的事实数据来支持相关理论为研究主题服务。因此，本 文在研究中以定性研究为主辅以必要的定量研究。 ( 3 ) 系统分析和比较分析相结合。系统分析方法是从系统论的观点出发，把 研究对象视为一个整体，并把这一整体从内部进行分解进行考察。整体的各部分之 间是相互联系、相互影响、相互作用、相互制约的，坚持整体性、综合性、层次性 和开放性的观点进行分析和考察。在本文的研究中，一方面把民营经济发展过程中 的政府行为作为一个系统，另一方面也把它放到整个市场经济系统中和社会系统中 进行考察和分析。 ( 4 ) 矛盾分析和历史分析相结合。矛盾分析要求在分析过程中要认清主要矛 盾和次要矛盾、矛盾的主要方面和次要方面，坚持“重点论”和“两点论”相结合。 本文依据矛盾分析法的要求，找出我国民营经济发展中存在的问题，并在此基础之 上，抓住主要问题找出解决途径。历史分析法的精髓在于“反以观往，复以验来； 反以知古，复以知今。”通过对历史的回顾和分析，提供对现在和将来的借鉴。本 文通过对我国改革开放以来我国民营经济的发展和政府行为的转变历程的考察，为 进一步规范我国民营经济发展中的政府行为提供借鉴。 2 本文的篇章结构 本文在结构上共有四个部分，总体上是按照“提出问题一分析问题解决问题” 的逻辑顺序进行阐述的。 绪论部分，主要介绍了本文的选题由来和研究价值，相关研究文献综述，本文 的研究方法、篇章结构和创新点。 第一部分，相关问题的界定与理论阐述。界定了“民营经济”、“政府行为”等 相关概念的基本含义，并介绍了我国民营经济的发展现状。国外政府管理中小企业 的主要模式与借鉴，主要介绍了三种有代表性的政府对中小企业的介入和影响。 第二部分，当前我国民营经济发展中政府行为存在的问题及其原因分析。这一 部分是本文的主体内容之一，主要对民营经济投资的市场准入问题，民营经济的融 资问题，民营经济的权益保障问题及其相关影响因素进行了分析。 第三部分，我国民营经济发展中的政府行为的对策分析。这一部分是本文的核 心内容和归宿点，主要从转变思想观念，营造有利于民营经济发展的舆论环境； 公平待遇，力促民营经济发展；优化政府机构设置，调动民间商会的积极性，发挥 中介组织作用；转变政府职能，提高政府工作效率；加强法制建设，规范政府行为； 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 大力推行电子政务，普遍提高公务员素质，加强政府对民营经济发展的服务职能等 六个方面提出了改善我国民营经济发展中政府行为。 3 理论上的创新点 本文理论上的创新之处体现在以下几个方面：文章结合我国民营企业发展的现 时特点及其国际化竞争环境，着重从转变思想观念，营造有利于民营经济发展的舆论 环境；公平待遇，力促民营经济发展；优化政府机构设置，调动民间商会的积极性， 发挥中介组织作用：转变政府职能，提高政府工作效率；加强法制建设，规范政府 行为；大力推行电子政务，普遍提高公务员素质，加强政府对民营经济发展的服务 职能等六个方面论述了在民营经济发展中的我国政府行为的基本内容及其促进民 营经济发展的对策分析。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、民营经济与政府行为的相关理论阐述 民营经济在中国诞生以来，一直是人们深为关注的对象。如果说最初阶段的关 注焦点在政治意义而非经济意义上的话，二十余年的实践证明，民营经济是市场经 济最为活跃、最具生命力、必不可少的组成部分，人们不得不将关注的焦点转移到 经济意义上。它创造了中国经济快速起飞的神话，是中国市场经济发展的助推器， 并且必将在实现全面建设小康社会的宏伟目标中充当主力军。本文研究的主题是 “民营经济的发展和政府行为之间的互动关系”，为了使本研究在较为严格的意思 上进行，有必要先对“民营经济”，“政府行为”等相关问题和基本理论进行界定和 阐述。 ( 一) 民营经济的概念与基本特征 民营经济在经济学界还没有个统的概念，不同的学者从不同的角度赋予它 不同的涵义，可谓是“仁者见仁，智者见智”。为了更好的界定民