（行政管理专业论文）淮河流域水污染防治的政府间合作管理模式构建研究.pdf

ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o 保密- k 2 年 t o n g j iu n i v e r s i t yi nc o n f o r m i t yw i t ht h er e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo fm a s t e ro fm a n a g e m e n t a s t u d yo fe s t a b l i s h i n gi n t e r - g o v e r n m e n t a l c o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n tm o d e lo fh u a i h e r i v e rb a s i n w a t e rp o l l u t i o np r e v e n t i o na n d c o n t r o i s c h o o l d e p a r t m e n t ：s c h 0 0 1o fe c o n o m i c sa n d m a n a g e m e n t d i s c i p l i n e ：p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n m a j o r ：a d m i n i s t r a t i o nm a n a g e m e n t c a n d i d a t e ：c h iz h a n g s u p e r v i s o r ：p r o f d e m iz h u j a n u a r y , 2 0 0 8 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提 供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国 家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学位论文作者签名：尹取多 砂莎年岁月一日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研 究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研 究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的 内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： ；参孚匕 砂勺万年弓月j 9 e t 摘要 摘要 自2 0 世纪7 0 年代后期以来，随着经济的快速发展和城市化进程的加快，淮河流 域水污染状况逐渐加剧。虽然国家对淮河流域水污染问题十分重视，并采取了一系 列治理措施对淮河进行全面治理，但淮河流域水污染恶化的总体趋势并没有得到有 效抑制，流域水污染形势依然严峻。 本文对我淮河流域水污染防治现状进行了调查分析，分析了淮河流域水污染现 状、淮河流域水污染防治模式及其存在的问题。长期以来淮河流域水污染防治的采 用的是分割式管理模式，主要表现在地方政府的分割管理和部门的分割管理。由于 流域水资源的系统性、水资源的公共特性和外部性，流域水资源管理系统不可避免 的与社会经济系统和环境管理系统交织在一起，形成一种相互依赖、相互作用的互 动。流域水污染问题不可能离开社会经济管理和环境管理而独立解决也不能分割 在不同的行政区和部门之中。分割式的管理模式导致地方政府和部门从自身利益出 发，做出短期性、局部性的选择。 本文从合作管理的视角，在理论研究和现状调查的基础上，借鉴国际上成功的 经验，总结提炼出淮河水污染防治的政府间合作管理模式，从政府间合作管理的组 织建设、政府间合作管理的合作协商机制建设两个方面构建了淮河流域水污染防治 的合作管理模式。 关键词：淮河流域；水污染防治；政府间合作管理 a b s t r a c t h i 9 4 1r a t e so fe c o n o m i cb o o m i n ga n du r b a n i z a t i o ns i n c el a t e19 7 0 sb r o u g h ta b o u t s e r i o u sw a t e rp o l l u t i o no fh u a i h er i v e r o u rg o v e r n m e n tp a i dm u c ha t t e n t i o no ni tb y e m p l o y i n gas e r i e so fm e a s u r e m e n tt or e s e l v ee n v i r o n m e n to fh u a i h er i v e r , b u tt h e p o l l u t i o ns 黜s h a r dt ob ec o n t r o l l e dy e t i nw r i t i n gt h i st h e s i s ，id i dl o t so fi n v e s t i g a t i o no fp r e s e n tp o l l u t i o no fh u a i h er i v e r t h e r e a f t e r , ic a nd i gf o rt h ec a u s eo fp o l l u t i o n , f i n do u tt h ep r o b l e mi np r e v e n t i o na n d c o n t r o lo fw a t e r p o l l u t i o n , a n dr e n d e rt h ea p p r o p r i a t ep a t t e mo fp r e v e n t i o na n d c o n t r o lo f w a t e rp o l l u t i o n i th a sb e e nal o n gt i m et h a tw em a n a g ep r e v e n t i o na n dc o n t r o lo fw a t e r p o l l u t i o ns e p a r a t e l yd u e t ot h ed i v i s i o no fa d m i n i s t r a t i o na r e ao rb u r e a u c r a t i cd e p a r t m e n t b yr e a s o no fs y s t e m a t i s m 。c o m m o n n e s s a n de x t e r n a l i s mo fw a t e rr e s o u r c e ，t h e m a n a g e m e n ts y s t e m so fw a t e rr e s o u r c e ，s o c i a le c o n o m i ca n dp r e v e n t i o na n dc o n t r o lo f w a t e rp o l l u t i o na lec o n n e c t e di n e v i t a b l e l ya n db u i l tu pa ni n t e r - d e p e n d e n ta n di n t e r a c t e d c i r c l e s ot h e r ei sn ow a yt os o l v et h ew a t e rp o l l u t i o np r o b l e mi s o l a t e d l yb ya n yo n ea r e a o rd e p a r t m e n t w h a t sm o r e ，s h o r t - t e r ma n dp a r t i a ld e c i s i o nw o u l dl o o ml a r g ea sar e s u l t o fp r e s e n tp a t t e m t h i st h e s i sp u tf o r w a r dt ot h ei n t e r - g o v e r n m e n t a lc o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n tm o d e l o fh u a i h ef i v e rb a s i nf r o mt h ea s p e c to fc o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n t ，o nt h eb a s i so ft h e s u m m a r yo ft h e o r ys t u d y , s t a t u si n v e s t i g a t i o n ，a n dt h es u c c e s s f u lp r a c t i c e sf r o mo t h e r f o r e i g nf i v e rb a s i n s t h i si n t e r - g o v e m m e n t a l c o l l a b o r a t i v e m a n a g e m e n t m o d e li s e x p o u n d e do nt w oa s p e c t s ，t h ee s t a b l i s h i n g o fc o l l a b o r a t i v eo r g a n i z a t i o na n dt h e m e c h a n i s mo fc o i l a b o r a t i o na n dn e g o t i a t i o n k e yw o r d s ：h u a i h er i v e rb a s i n ，p r e v e n t i o n a n dc o n t r o lw a t e r p o l l u t i o n ， i n t e r - g o v e r n m e n t a lc o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n t 目录 目录 第1 章绪论1 1 1 研究背景和研究意义1 1 1 1 流域水污染问题1 1 1 2 淮河流域水污染问题2 1 1 3 研究意义3 1 2 研究目标与内容4 1 2 1 研究目标4 1 2 2 研究内容4 1 3 研究技术路线框架5 第2 章文献综述7 2 1 合作管理7 2 1 1 合作管理的定义：7 2 1 2 合作管理的基础要素8 2 1 3 合作管理的五个要素9 2 1 4 总结1 6 2 2 区域合作理论1 6 2 2 1 区域合作基础要素1 7 2 2 2 区域合作支持网络系统1 8 2 2 3 区域合作模式及其类型2 0 第3 章国外流域水资源管理的经验借鉴2 8 3 1 国外流域水资源管理的发展历程2 8 3 2 国外流域水资源管理体制2 8 3 2 1 流域管理模式2 8 3 2 2 圈外典型流域管理机构介绍3 0 3 3 国外流域水资源管理的发展趋势3 5 3 4 对淮河流域水污染治理的启示3 6 i i l 目录 第4 章淮河流域概况及水污染防治模式现状分析3 8 4 1 淮河流域概况3 8 4 2 淮河流域水污染状况分析3 9 4 3 淮河流域水污染防治模式现状4 1 4 4 淮河水污染防治模式存在的问题分割式管理模式4 2 4 4 1 地方政府的分割管理4 2 4 4 2 部门的分割管理4 4 4 5 建立淮河流域水污染防治的政府间合作管理模式的理论分析4 5 4 5 1 从水污染的特征分析4 5 4 5 2 从公共管理的角度分析4 7 第5 章淮河流域水污染防治的政府问合作管理模式构建5 2 5 1 政府问合作管理的组织建设5 2 5 1 1 战略层面上政府间合作管理的组织建设5 3 5 1 2 管理层面上政府间合作管理的组织建设5 3 5 1 3 地方层面上政府间合作管理的组织建设5 3 5 2 政府间合作协商机制的建设5 4 5 2 1 淮河流域水污染防治的3 个层面及对合作协商机制的不同要求5 4 5 2 2 多层合作协商机制之间的关系5 5 5 2 3 淮河流域水污染防治合作协商的基本内容5 6 第6 章结论5 8 致谢5 9 参考文献6 0 攻读硕士期间发表论文情况6 5 目录 图目录 图2 1 合作管理的过程模型8 图2 2 区域合作系统及其相互关系2 6 图4 1 水污染产生与影响链系统4 7 表目录 表4 11 9 9 8 - 2 0 0 5 年淮河流域整体水质状况4 0 n 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景和研究意义 1 1 1 流域水污染问题 联合国教科文组织定义水资源为“可资利用或有可能被利用的水源，它有足够 的数量和质量，并能在某一地点为满足某种用途而被利用”【。水是战略性经济资 源，是维持人类和生态系统生存与发展的控制性资源之一，是一个国家综合国力的 有机组成部分。水量和水质是水资源的基本属性，本文主要研究流域水资源的水质 问题，即流域水污染问题。“水污染大部分来源于人类的活动，发生愈加频繁并呈 现广泛分布的态势，由此造成许多可用水的数量减少”【2 j 。 我国是淡水资源缺乏的国家之一，虽然地表水径流总量居世界6 ，但人均经流 量仅为世界人均的1 4 ，名列世界第8 8 位，已被联合国列为1 3 个贫水国家之一。 造成我国水资源严重不足的重要的原因是：伴随着我国经济的发展、人口的增长和 人民生活水平的提高，水资源的需求量急剧增加，同时由于大量工业废水和生活污 水未经处理直接排入江、河、湖、海而使水体污染日益严重，水质明显下降，相对 可以利用的水资源量减少，水资源供需矛盾日趋尖锐。据对我国5 3 2 条河流的调查 显示，其中有8 2 的河流受到不同程度的污染，有4 2 的城市饮用水源受到严重污 染，农村有7 0 饮用水不符合卫牛标准。在许多地方，水资源己经成为制约国民经 济发展的瓶颈【3 1 。根据水污染防治法中的定义：“水污染是指水体因某种物质的介入， 而导致其化学、物理、生物或者放射性等方面特性的改变，从而影响水的有效利用， 危害人体健康或者破坏生态环境，造成水质恶化的现象。 4 1 据中国环境状况公报显 示，2 0 0 5 年，我国七大江河水系均受到不同程度的污染，仅有不足三分之一的监测 断面满足i i i 类水质要求，尤以海河、淮河和辽河流域污染最为严重；滇池、太湖 1 j l 陈家瑜笔谈：水资源的定义和内涵 j 水科学进展。1 9 9 1 ，2 ( 3 ) ：2 0 6 - 2 1 5 2 1 杨鲁豫i ：琳。p 矗贞等我附水资源污染治理的技术策略【j 】给水摊水，2 0 0 1 。i i ( 1 2 7 ) ：9 4 1 0 2 3 1 岛俊发。乔华论我嘲城镇水资源町持续发展的强化措施【j 】两北建筑l ：程学院学报( r i 然科学版) 2 0 0 1 9 ，1 8 ( 3 ) ：6 4 6 8 【4 1 嘲家环境保护总局中华人民共和 1 4 水污染防治法1 9 9 6 第l 页共6 6 贝 第1 章绪论 和巢湖氨氮、磷污染也相当严重。污染造成的水资源功能降低或丧失对原本不足的 水资源更是雪上加霜。因水污染造成的水质性缺水已成为困扰城乡经济迸一步发展 的主要因素。因此，在经济发展的同时必须重视对水资源的合理利用，尤其是要加 强对流域水污染的防治和流域水环境容量的综合利用。 在我国，水污染形势呈流域性特点，流域作为水资源自然形成的基本单元，水 污染分析也应该以流域为单元。另外，流域是一个各部分之间相互依存、相互制约 的完整体系，以流域为水污染防治的基本单元可以在流域范围内统筹研究可以利用 的水资源数量、质量及其时空分布，整体规划安排工业污染源控制、污水处理以及 整个流域的污染防治，使流域内水资源的开发利用和人口、经济以及水污染防治柑 互协调，从而实现水资源可持续利用和整个流域的可持续发展【5 】【6 1 。此外，在我国， 水资源分布极不平衡，因而必须从流域水资源的整体性出发，考察流域内自然条件 与社会、经济、生态环境的制约和联系，强化流域水资源统一规划管理的机制。因 此，水污染防治应该站在流域级的高度，结合流域内各单元的具体特征，采取严格 的管理措施和技术措施，这是我国水污染防治的基本出发点【7 j 。 1 t 2 淮河流域水污染问题 淮河流域地处我国东部，介于长江和黄河两流域之间，位于东经1 1 1 0 5 5 1 2 1 0 2 5 ，北纬3 0 0 5 5 3 6 0 3 6 ，包括河南、安徽、山东、江苏四省4 0 个地( 市) ， 1 8 1 个县( 市) 。淮河流域以废黄河为界，分淮河及沂沭泗河两大水系，流域面积分 别为1 9 万k m 2 和8 万k i n 2 ，有京杭大运河、淮沭新河和徐洪河贯通其间。 发展经济是我国改革开放的主旋律，也是淮河流域上的河南、安徽、山东、江 苏四省广大人民的必然要求。因此，在经济发展目标的驱动下，大规模的开发利用 流域水资源，不仅挤占了流域内的牛态环境用水，而且将大量的工业、生活废水排 入河流，同时在经济发展中不重视流域水污染防治，造成了河流水环境容量减少， 水质恶化。自上世纪7 0 年的末期开始，随着经济的快速发展和城市化进程的加快， 淮河流域出现了水污染状况并逐渐加剧。中央政府对淮河流域的水污染状况非常重 i s l p a b a n k s ，w a t e ra n d e n v i r o n m e n t a l m a n a g e m e n t i n t h e t h i r d w o r l d 【j 1 j w e n ，1 9 9 8 ，3 ：1 0 2 1 1 2 6 1 徐柑信编河流污染治理规划理论j 实践 m 北京：中州环境科学 版社2 0 0 3 2 f f l 吴母松埘我圜水污染防治的儿点考虑【j 】水资源保护，2 0 0 1 6 ，2 ：卜4 第2 页6 6 页 第1 章绪论 视，于1 9 9 4 年开始对淮河进行全面治理，并于1 9 9 5 年颁布了第一部流域性水污染 防治法规淮河流域水污染防治暂行条例。各级政府及政府的主要负责人也 以前所未有的力度开展淮河治污工作。然而在1 1 年过去之后的2 0 0 5 年、在投入了 大量的人力、物力、财力之后，淮河流域水污染状况仍旧没有得到明显改善。 2 0 0 5 年中国环境状况公报显示，淮河水系属中度污染，8 6 个地表水国控监测 断面中，i 类、v 类和劣v 类水质的断面比例分别为1 7 、5 1 和3 2 ，主 要污染指标为高锰酸盐指数、五日生化需氧量、氨氮和石油类。淮河干流整体水质 属轻度污染，与上年相比，淮河干流水质无明显变化。河南信阳段，安徽阜阳段、 蚌埠段、滁州段，江苏盱眙段为轻度污染；安徽淮南段为中度污染。淮河支流总体 上属重度污染，与上年相比，支流水质无明显变化。濒河、潢河、史灌河、西淝河、 沱河水质属轻度污染；洪河、洪河分洪道、浍河属中度污染；颍河、涡河为重度污 染。山东境内河流总体上为中度污染，与上年相比，水质无明显变化。张瞳河水质 良好；城郭河、沙沟河、武河、沂河为重度污染；西支河为中度污染；其余河流均 为轻度污染。淮河国控省界断面水质总体属中度污染，i - i h 类水质占1 3 、n v 类占5 6 、劣v 类占3 1 。 而且，淮河流域水资源供求形势不容乐观，流域内的人均水资源占有量远远 低于全国平均水平。流域内水资源的缺乏，对沿淮各省的经济发展也产牛了很大的 阻碍。随着流域内工业化、城市化进程的加快和人民生活水平的提高，水供应能力 不足的矛盾更加日益显露出来。因此，这就出现了流域水量短缺和水质污染以及流 域生态环境恶化并存的危机。受水资源质量和数量的瓶颈制约作用，淮河流域的经 济发展必将受到限制，如何协调经济发展和环境保护、协调经济发展和流域生态良 性循环的问题成为了淮河流域内各省在经济发展中面临的一个重要而又普遍的问 题。因此选择淮河流域的水污染防治作为研究对象具有一定的典型代表性。 1 1 3 研究意义 流域的牛态功能在一定程度上依赖于河流水质，如果让其任意成为城市排污场 所，则意味着流域牛态系统功能的消失，这将对流域范围内的城市牛态建设产牛致 命的威胁，必将影响城市经济、社会各项事业的发展，以及好几代人的人居环境质 第3 页其6 6 页 第1 章绪论 量【8 】。淮河流域水污染现象使流域内水资源短缺的问题进一步恶化，实际上已经动 摇了流域可持续发展的基础，受水资源质量和数量的瓶颈制约作用，淮河流域内河 南、安徽、山东、江苏四省的经济发展必将受到一定的限制。因此，淮河流域水污 染防治是十分必要而且非常急迫的，它的研究意义是非常实际的。 自2 0 世纪7 0 年代后期以来，随着经济的快速发展和城市化进程的加快，淮河流 域出现了水污染状况并逐渐加剧。国家对此高度重视，于1 9 9 4 年开始对淮河进行全 面治理，并于1 9 9 5 年颁布了第一部流域性水污染防治法规淮河流域水污染防 治暂行条例。各级政府及政府的主要负责人也以前所未有的力度开展淮河治污工 作。然而在1 1 年过去之后的2 0 0 5 年、在投入了大量的人力、物力、财力之后，淮河 污染状况不但没有得到明显改善，甚至较以前有加重的情况和趋势。这引起了全社 会的广泛关注，许多学者也对此进行了研究。但大多数研究都从环境保护和水资源 管理的角度来探讨和分析淮河水污染防治中存在的问题，而从专业管理和公共事务 管理的角度进行研究的却很少。在流域水污染防治中没有吸纳公共管理学科的研究 成果。本篇论文正是希望将公共管理学科的研究成果运用到淮河流域水污染治理工 作中去，从而提高淮河水污染治理的科学性和有效性。 1 2 研究目标与内容 1 2 1 研究目标 - 针对当前淮河流域水污染防治模式存在的不足，尤其是各部门、各地区之间的 冲突的问题，通过对公共管理学科中合作管理理论的研究，并借鉴国外流域水污染 防治的成功经验，提出淮河流域水污染的政府间合作管理模式。 1 2 2 研究内容 ( 1 ) 绪论：选题的缘起，论文研究的背景与研究问题的提出，研究对象及相关 概念的界定，研究方法及研究框架。 ( 2 ) 文献综述：国内对合作管理理论的研究成果。 【8 】孙建轩。张明埘j 1 前水i ：保持i ：作中几个问题的探讨【j q q k l , 水i ：保持，2 0 0 0 3 ：1 3 1 6 第4 页兆6 6 页 第1 章绪论 ( 3 ) 经验借鉴：借鉴国外水污染防治中的成功经验。 ( 4 ) 淮河水污染防治模式分析：淮河流域水污染现状，淮河流域水污染防治模 式，淮河流域水污染防治模式中存在的问题。 ( 5 ) 淮河水污染防治合作管理模式的构建：从地方政府之间合作、部门之间合 作的角度，运用合作管理理论，构建淮河流域水污染防治的合作管理模式。 ( 6 ) 总结分析论文研究成果。 1 3 研究技术路线框架 在广泛收集整理国内外相关文献资料，系统掌握该领域前沿的基础上，从环境 科学和公共管理科学角度，探讨淮河流域水污染防治的政府合作管理模式。以目前 淮河流域水污染防治模式为研究对象，通过对公共管理学中关于合作管理的相关理 论的研究及其运用，分析当前淮河水污染防治模式存在的问题，构建淮河水污染防 治的合作管理模式。为改善淮河流域水质现状，解决淮河流域水污染问题，为水资 源的可持续利用提供科学管理手段，具体技术路线如下图所示。 第5 页共6 6 页 第1 章绪论 第6 页共6 6 页 第3 章国外流域水资源管理的经验借鉴 2 1 合作管理 第2 章文献综述 2 1 1 合作管理的定义 从过程的角度来看，合作是不同组织之间通过正式或非正式方式进行相互作用 的过程。这一相_ 瓦作用过程是通过一系列重复的协商、制定承诺和执行承诺行为来 实现。因此，许多学者都从连续阶段的角度来描述合作过程。格林在1 9 8 9 年就曾 提出过一个由问题设定、路线设定和执行所构成的三阶段合作模型【9 】。海美尔曼在 1 9 9 6 年提出的观点认为，合作管理的过程是一个通过授权合作实施的策略连续统一 体【1 们。 瑞恩和凡德文在1 9 9 4 年提出非常有价值的合作管理的过程模型( 见图1 ) 。他 们认为合作过程是不断重复和循环的，而不是直线性的。按照这一观点，如果参与 合作的组织能够对他们的集体行为进行协商并制定一个合理的预期目标，那么他们 就能制定一个初始行动路线。如果集体行动是通过互惠的方式执行，那么参与的组 织会继续或者扩展他们之间的相互承诺。如果承诺没有以互惠的方式执行，那么参 与者会通过重新协商或者减少承诺来进行矫正。如图l 所示，合作管理是一个重新 协商的循环过程。以过程为导向来定义合作管理，必须考虑到非线性和自发性。合 作管理是通过参与各方的不断相互作用而产生的】。而博弈论在这一领域内的研究 成果也表明合作管理是过程导向的【l2 1 。 汤姆森根据瑞恩和范德文的合作管理理论，提出了一个较为完善的合作管理定 义。合作管理是指丰体之间通过正式和非正式的合作共同建立规则和组织确定他们 之间的关系和行为方式的过程，同时也是一个具有建立共同准则和互惠相互作用的 l ”g m y b a r b a r a i nc o o p e r a t i v es t r a t e g y ：e c o n o m i c 。b u s i n e s s , a n do r g a n i z a t i o n a li s s u e s n e wy o r k ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s 1 9 8 9 。 2 4 3 6 0 m lh i m m e l m a n a r t h u rt o nt h et h e o r ya n dp r a c t i c eo f t r a n s f o r m a t i o n a lc o l l a b o r a t i o n ：f r o ms o c i a ls e r v i c et os o c i a ij u s t i c e t h o u s a n do a k s ，c a ：s a g ep u b l i c a t i o n s ，1 9 9 6 ，l 3 11 1r i n g ，v a nd ev e n d e v e l o p l 琳n tp r o c e s s e s o f c o o p e r a t i v ei n t e r o r g a n i z a t i o n a lr e l a t i o n s h i p s a c a d e m yo f m a n a g e m e n tr e v i e w , 1 9 9 41 9 ( i ) ：9 0 一1 1 8 1 12 1o s t r o m e l i n o r ab e h a v i o r a la p p r o a c ht ot h er a t i o n a lc h o i c et h e o r yo f ( 1 0 l l e c t i v ea c t i o na m e r i c a np o l i t i c a ls c i e n c er “i e w 1 9 9 8 ，9 2 ( 1 ) ：i 一2 2 第7 页共6 6 贞 第3 章国外流域水资源管理的经验借鉴 过程【1 3 1 。 该定义显示出比协作或协调更高水平的共同行动。尽管论述合作管理的众多文 献资料并未对这一定义取得一致的看法。但是大多数学者都一致认为协作和合作在 相互作用、整合、承诺和复杂性等方面的深度具有显著的不同j 协作只是一种低水 平的相互合作【1 4 1 。 图2 i 合作管理的过程模型 2 1 2 合作管理的基础要素 不同丰体之间进行要成功的进行合作管理，并最终取得理想的共同成果，就必 须具备合作管理的基础要素。罗伯茨和布拉德利曾提出合作管理的基础要素是变化 的目标、明确自主的成员、组织、相瓦作用过程【1 5 】。格雷则认为相互依赖、共同决 策和责任是合作管理的要素，并且合作管理是一个自发的过程【l 6 1 。 汤姆森进行了大量文献资料的研究，搜集和整理了许多相关学科中与合作有关 的研究成果，并通过系统的回顾和分析总结出合作管理过程的本质可以概况为五个 维度的关键要素。五个维度要素分别是指共同决策、共同执行、协调个体和集体利 l l j | t h o m s o n c o l l a b o r a t i o n ：m e a n i n ga n dm e a s u r e m e n t p h d d i s s ，i n d i a n au n i v e r s i t y ，2 0 0 1 1 4 1o t o o l e ，l a u r e n c ej ，n i c b o l s o n - c r o t t y m a n a g i n gu p w a r d ，d o w n w a r d ，a n d o u t w a r d ：n e t w o r k s ，h i e r a r c h i c a lr e l a t i o n s h i p s ，a n d p e r f o r m a n c e p u b l i cm a n a g e m e n tr e v i e w , 2 0 0 5 ，7 ( 1 ) ：4 5 6 8 1 1 5 1r o b e r t s r a y m o n dt r e v o rb r a d l e y s t a k e h o l d e r c o l l a b o r a t i o na n di n n o v a t i o n ：as t u d yo f p u b l i cp o l i c yi n i t i a t i o na tt h es t a t e k v c lj o u r n a lo f a p p l i e db e h a v i o r a ls c 把”，i9 9i ，2 7 ( 2 ) ：2 0 9 - 2 7 0 6 1g r a y b a r b a r a 19 8 9 c o l l a b o r a t i n g ：f i n d i n gc o m m o ng r o u n d f o rm u l t i p a r t yp r o b l e m s s a nf r a n c i s e o ：j o s s e s b a s s 第8 页共6 6 页 第3 章国外流域水资源管理的经验借鉴 益、建立互利关系、相互作用与信任，这些要素之间是相互依存的关系。这一观点 与经验研究的结果是相一致的【1 1 7 1 。 汤姆森和米勒通过对4 2 2 个合作管理的实例的研究发现：尽管在一般的合作管 理中显示出高水平的共同决策、共同执行、协调个体和集体利益、建立互利关系、 相互作用与信任和低水平的个体和集体利益的紧张状态，但是要获得高水平的合作 管理状态是非常困难的；而高水平的合作管理实例的很少出现。奥斯特罗姆关于公 共池塘资源的自主治理的研究成果表明，与一般假定的最优化的制度解决方案能够 很容易的制定并以最小的代价得以实施的想法正相反，建立合适的制度是一个非常 困难、耗时长并且充满冲突的过程。 而集体行动的观点，正如奥斯特罗姆所提出的，是用来研究合作管理过程的一 个非常有用的方法。当参与者们努力试图解决集体行动的问题，从而将参与者相互 独立行动的状态转变为参与者采取相互协调的策略以获得更高的共同利益或减少 共同的损失的状态【1 8 】。合作管理的五个要素在其中产生关键作用，合作各方需要平 衡这些要素以便解决集体行动的问题。 2 1 3 合作管理的五个要素 合作管理的五个要素为共同决策、共同执行、协调个体和集体利益、建立瓦利 关系、相瓦作用与信任。这些要素在合作管理的过程中起着重要的作用，合作各方 要对合作过程进行认真、系统的分析，从而使合作各方都能获得利益。 ( 1 ) 共同决策 。 寻求合作的各方必须懂得：如何共同制定规范其行为和关系的准则；如何建立 合适的组织，以便通过共同权利的分配达成关于合作行动和目标的协定。而这些正 是合作管理的核心，包含了协商和承诺的过程。 共同决策包含了以下内容：缺乏权威性组织结构或等级结构【1 9 】；合作各方 不仅直接对其达成的协议负责，并且要亲自的实时这些协议【1 6 】；愿意接受所以合 【1 7 1 t h o m s o n ，a n nm a r i e ，a n dt e dm i l l e r k n o w l e d g ef o rp r a c t i c e ：t h em e a n i n ga n dm e a s u r e m e n to f c o l l a b o r a t i o n p a p e rp r e s e n t e d a tt h e2 0 0 2a r n o v ac o n f e r e n c e ，n o v e m b e r1 4 一i6 ，2 0 0 2 ，m o n t r e a l ，c a n a d a o s t r o m e l in o r g o v e r n i n gt h ec o m m o n s ：t h ee v o l u t i o no fi n s t i t u t i o n sf o rc o l l e c t i v ea c t i o n c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 9 0 f l9 lh u x h a m c h r i s c o l l a b o r a t i o na n dc o l l a b o r a t i v ea d v a n t a g ei nc r e a t i n gc o l l a b o r a t i v e a d v a n t a g e s a g ep u b l i c a t i o n s ，1 9 9 6 ，i 1 8 【。”g r a y b a r b a m 1 9 8 9 c o l l a b o r a t i n g ：f i n d i n gc o m m o ng r o u n df o rm u l t i p a r t yp r o b l e m s s a nf r a n c i s c o ：j o s s e s b a s s 第9 页共6 6 页 借鉴 而不是通过联盟和权力政治 冗长协商过程。达成与各方 着每个人都必须对赞成最合 l o 解决共同决策中所隐含的一 系列集体行动问题。这些问题包括：如何建立一套工作细则，以决定谁有资格参与 决策；允许那些行为，禁止那些行为；需要提供什么信息；成本和收益是如何分配 的。而这些决策成功的关键是参与者愿意进行自我监督和相互监督及对不服从决策 的人实施有效的惩罚【1 8 】。 如果合作各方不愿意对其是否遵守协定的行为进行监督，就失去了建立可靠承 诺的能力，那么共同决策也就无法实现。正如奥斯特洛姆所说，可靠的信誉是增加 集体行动可能性的核心因素之一。与建立可靠承诺的过程直接相关的是面对面的交 流的重要性和构建合作的道德规划2 1 1 。 共同决策是一个过程，而不是静态的。沃伦认为普遍的一致同意是一个达到均 衡的过程。在这一均衡状态中，合作各方之间的竞争和冲突仍旧存在，但这只是很 微小的程度并且处于对共同制定规则的合理性取得一致共识的合作背景下。要达到 这一均衡，合作各方需要对伴随共同决策而来的共同责任有深刻的理解【2 2 1 。 帕斯克罗在对加拿大实施的一项关于国家环境政策的研究发现，当组织和个人 能够对环境污染问题中彼此相瓦关联的本质具有深刻的认识时，他们进行合作的可 能会大大增加。而且利益相关者会对所面临的问题承担集体责任，而不是一味谴责 某一方( 特别是污染排放者) 。这使得他们能够直接解决问题，而不是划分各自的 责任【2 3 l 。 ( 2 ) 共同执行 刚m c c a f f r e y ，d a v i dp ，a n dd a v i dh a r t t h ea p p e a la n dd i f f i c u r i e so f p a r t i c i p a t i v es y s t e m s o r g a n i z a 打o ns c i e n c e , 1 9 9 5 ，6 ( 6 ) ：3 2 7 1 1 ”t h o m s o n c o l l a b o r a t i o n ：m e a n i n ga n dm e a s u r e m e n t p h d d i s s ，i n d i a n au n i v e r s i t y ，2 0 01 o s t r o m e l in o r g o v e r n i n gt h ec o m m o n s ：t h ee v o l u t i o no fl n s t i m t i o n sf o rc o l l e c t i v ea c t i o n c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 9 0 2 1 1o s t r o m ，ab e h a v i o r a la p p r o a c ht ot h er a t i o n a lc h o i c et h e o r yo f c o l l e c t i v ea c t i o na m e r i c a n p o l i t i c a ls c i e n c er e v i e w , 1 9 9 8 ，9 2 ( 1 ) ：l 一2 2 2 2 1w a r r e n ，r o l a n dl ，a n da f b u r g u n d c r t h ei n t e r a c t i o no f c o m m u n i t yd e c i s i o no r g a n i z a t i o n s ：s o m e c o n c e p t u a lc o n s i d e r a t i o n s a n de m p i r i c a lf i n d i n g si ni n t e r - o r g a n i z a t i o n a lt h e o r y k e n ts t a t eu n i v e r s i t yp r e s s ，i9 7 5 ，6 78i 2 3 1 p a s q u e r o ，j e a n s u p r a - o r g a n i z a t i o n a lc o l l a b o r a t i o n ：t h ec a n a d i a ne n v i r o n m e n t a le x p e r i m e n t j o u r n a lo f a p p l i e db e h a v i o r a l s c i e n c e , 1 9 9 i ，2 7 ( i ) ：3 8 6 4 第1 0 页共6 6 页 第3 章国外流域水资源管理的经验借鉴 组织之间需要开展合作，是因为他们希望达成特定的目标。而要达成促使组织 展开合作的目标，就必须要建立相应的执行机构，从而是共同制定的决策付诸实施。 汤姆森在对公共管理者开展合作管理的实例研究中发现，决策的实施是合作管理顺 利展开的一个关键要素。 合作管理的实施是复杂的，因为有许多制约因素：需