（图书馆学专业论文）信息资源共享效率及其提升机制研究.pdf

摘要 信息资源作为知识经济时代与物质资源、能源资源相并列的三大资源之一， 其天然的共享性是信息资源共享实现的基础特性，也是信息资源共享效率研究的 起点。信息资源共享一直是理论界研究的热点，研究内容较为集中在讨论信息资 源共享的实践与技术上。近几年，关于信息资源共享的经济分析和效率分析的文 章逐渐增多，但是从具体微观的角度去分析和解决信息资源共享效率问题的较少。 文章从界定信息资源共享效率的内涵入手，认为信息资源共享效率具有多方面多 层次的内容，即信息资源共享经济效率与社会效益，而经济效率又可以从宏观、 中观、微观三个层次来理解。笔者选择了从微观层面去研究信息资源共享效率， 通过使用多种调查方法对我国典型信息资源共享系统( c a l i s 、c a s h l 、n s t l ) 的效率状况进行了全面的调查，发现当前我国信息资源共享系统存在共享覆盖率 不足、共享功能缺失、共享成本偏高、共享效益不高等效率问题，并深入剖析了 产生这些问题的原因，主要存在资金支持不力、信息资源结构性缺失、组织结构 不完善、制度规范建设水平不高以及缺乏人才技术支持方面的原因。最后，在对 比国内外信息资源共享需求的基础上，借鉴国内外信息资源共享的成功实践，构 建了适应我国信息资源共享系统发展和用户信息需求状况的信息资源共享效率提 升机制体系。 关键词：信息资源共享效率c a l i sc a s h ln s t l 提升机制 摘要 a b s t r a c t i n f o r m a t i o nr e s o u r c ei so n eo ft h et h r e em a j o rr e s o u r c e si nt h ea g eo fk n o w l e d g e e c o n o m y , t h eo t h e rt w ob e i n gm a t e r i a la n de n e r g yr e s o u r c e i t ss h a r i n gc h a r a c t e r i s t i ci s t h eb a s i ct h a te n s u r e st h er e a l i z a t i o no ft h es h a r i n go fi n f o r m a t i o na n di st h es t a r t i n g p o i n to ft h es t u d i e sc o n c e r n i n gt h ee f f i c i e n c yo fi n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss h a r i n g ( 瓜s ) ， w h i c hh a sb e e no n eo ft h eh o ti s s u e si nt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ho ft h i sf i e l d m o s to ft h e r e s e a r c h e sa r ec e n t e r e di nt h ep r a c t i c e sa n dt e c h n o l o g i e so fi r s i nt h el a s tf e wy e a r s m o r ea r t i c l e sw e r ew r i r e na b o u ti r s ，y e tm o s to ft h e ma r ea b o u te c o n o m i ca n a l y s i sa n d e f f i c i e n c ye v a l u a t i o n f e wc o v e r st h ep r o b l e m s o l v i n go ft h ee f f i c i e n c yi s s u eo fi r s f r o mam o r es p e c i f i cp o i n to fv i e w t i l i sd i s s e r t a t i o nt a c k l e st h i sp r o b l e mb ys t a r t i n g w i t ht h es t u d yo ft h ed e f i n i t i o no f 取se 伍c i e n c y , i e e c o n o m i ce 伍c i e n c ya n ds o c i a l e 伍c i e n c y , t h ef o r m e ro fw h i c hi sf l l r t h e rd i v i d e di n t ot h r e el e v e l s ：t h em a c r o s c o p i cl e v e l t h ei n t e r m e d i a t el e v e la n dt h em i c r o s c o p i cl e v e l n l ea u t h o r sf o c u si so nt h e m i c r o s c o p i cl e v e l i n v e s t i g a t i o n so ft h ee f f i c i e n c yo ft y p i c a lr ss y s t e m si nc h i n a ( n a m e l yc a l i s ，c a s h la n dn s t l ) w e r ec o n d u c t e dw h i c hr e v e a l e ds o m ep r o b l e m s s u c ha sc o v e r a g ei n s u f f i c i e n c y ，f u n c t i o nd e f i c i e n c y , h i 曲c o s ta n dl o wb e n e f i le t c i n d e p t ha n a l y s e s o ft h ec a u s e so ft h e s ep r o b l e m sw e r et h e ng i v e n , w h i c ha r e i n s u 伍c i e n tf i n a n c i a ls u p p o r t ，n o n s t a n d a r d i z e ds y s t e m ，a n dt h el a c ko ft e c h n i c a la n d h u m a nr e s o u r c e ss u p p o r t b a s e do nac o n t r a s t i v es t u d yo ft h ed o m e s t i ca n df o r e i g n i n f o r m a t i o nr e s o u r c es h a r i n gd e m a n d sa sw e l la sd r a w i n go nt h ep a s te x p e r i e n c e s ，a n i r se f f i c i e n c yp r o m o t i o ns y s t e mw a so f f e r e di nt h ee n do ft h ep a p e rw h i c hw i l lg r e a t l y e l e v a t et h ee 伍c i e n c yo fo u rc u r r e n ti r ss y s t e mw h i l em e e t i n gt h ed e m a n d so ft h ei r s d e v e l o p m e n ta n dt h eu s e r s k e yw o r d s ： i n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss h a r i n g ；e f f i c i e n c y ；c a l l s ；c a s h l ；n s t l ； p r o m o t i o nm e c h a n i s m i i i 图表目录 图表目录 图2 1 信息资源共享效率领域研究论文年度分布图1 2 图2 2 信息资源共享效率领域论文主题分布图1 4 图2 3 国外信息资源共享领域论文年代分布图2 1 图3 12 0 0 4 2 0 0 8 年c a s h l 注册用户数增长趋势图2 6 图3 2c a l i s 三级文献资源体系表 3 0 图3 32 0 0 3 2 0 0 6 年c a l i s 文献传递服务总量排名图3 3 图3 42 0 0 4 2 0 0 8 年c a s h l 外文目次数据总量增长图( 单位：条) 3 5 图3 52 0 0 3 2 0 0 8 年c a s h l 期刊、核心期刊总量增长图( 单位：本) 3 5 图3 62 0 0 4 2 0 0 8 年c a s h l 文献传递服务总量发展趋势图3 5 图3 。72 0 0 4 2 0 0 8 年c a s h l 文献传递满足率趋势图3 5 图3 82 0 0 5 2 0 0 8 年c a l i s 成员馆对集团采购总体满意度对比图3 6 图3 。92 0 0 5 2 0 0 8 年c a l i s 成员馆对团购数据库使用情况和成本满意度对比3 6 图3 1 02 0 0 5 2 0 0 8 年c a l i s 成员馆对集团采购优惠程度与节省成本满意度对比 3 6 表2 1 信息资源共享研究专著统计表11 表2 2 信息资源共享效率领域研究论文年度分布统计表1 1 表2 3 信息资源共享效率领域作者统计表1 2 表2 4 刊登信息资源共享效率领域论文的期刊统计表1 3 表2 5 信息资源共享效率领域主题分布统计表1 4 表2 6 国外信息资源共享领域论文年代分布图2 1 表2 7 刊登信息资源共享效率领域论文的期刊统计表2 l 表3 1 三大系统基本情况概括表2 5 表3 2c a l i s 、c a s h l 、n s t l 的共享覆盖一览表“一2 7 表3 3n s t l 共享规模及分布统计表2 8 表3 4c a l i s 、c a s h l 、n s t l 开展的共享内容2 9 表3 5c a l i s 、c a s h l 、n s t l 资源体系比较表3 1 表3 6c a s h l 三级信息资源布局体系31 表3 7i c o l c 联盟成员开展的共享活动情况3 8 表3 8 文献传递费用统计表( 以山东大学图书馆为例) 3 9 v 华南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确的方式标明。 本人完全意。 叭e l 到此声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名：荪励 日期：冲期岁日 学位论文使用授权声明 本人完全了解华南师范大学有关收集、保留和使用学位论文的规 定，即：研究生在校攻读学位期间论文：e 作的知识产权单位属华南师 范大学。学校有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，允许学位论文被检索、查阅和借阅。学校可以公布学 位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印、数字化或其他 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在年后解密适用 本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权 书。 论文作者签名：玄参历谤 日期：刁咐脚曰 刷币签名： 翻豸 日期：砷年妇彩日 绪论 1绪论 信息资源共享的目的是使每个组织和个人都能够在一定范围内最大限度地利 用信息资源，实质是通过协调信息资源在时效、区域、部门数量上的分布，使布 局更加合理，使用户的信息需求得到最大限度的满足，信息资源发挥最大效用。 虽然自人类社会产生图书馆和图书馆员以后，信息资源共享的实践活动就已 经开始了，但信息资源共享只是近年来比较流行的一个新的专业术语。这个新的 专业术语的产生大致经历了图书馆资源共享、文献资源共享、信息资源共享等几 个概念发展阶段。 2 0 世纪7 0 年代初，由于通货膨胀、图书馆预算锐减和图书馆网络的发展等因 素的影响，美国的许多图书馆纷纷参与各种资源共享计划，资源共享亦成为美国 图书馆学界研究的热点。当时，美国图书馆界借用社会上比较流行的术语“资源 共享 提出了“图书馆的资源共享 ( r e s o u r s es h a r i n gi nl i b r a r i e s ) 和“图书馆资源 共享 ( l i b r a r yr e s o u r s es h a r i n g ) 等相关专业术语。2 0 世纪8 0 年代，美国有关图书 馆资源共享的概念开始在我国流行，但是，由于我国图书馆学界没有准确地理解 其实质性含义，把对图书馆资源共享的目标表述为图书馆馆资源共享的定义，造 成了讹误。将图书馆资源共享定义为：图书馆的职能由一些图书馆共同分担的运 转方式。目标是提高图书馆的经济与社会效益，即读者可获得更多的资料和服务。 各馆可以用最少的经费提供尽可能多的资料和服务。共享的资源可以是实物、人 员或资金，包括馆藏资料、图书馆目录、工作人员的专长、存贮设施和计算机等 设备 。2 0 世纪9 0 年代，鉴于图书馆资源的概念过于广泛，而资源共享只限于图 书馆，过于狭窄，致使图书馆资源共享没有明确地反映事物运动的真实内容和本 质特征。我国图书馆学者提出用“文献资源共享”取代“图书馆资源共享”，并提 出了相应的定义：文献资源是人类生产、收集、贮存和积累的文献的总和，是物 化了的信息和知识财富的存在方式，它广泛地分布于社会，形成了庞大的文献资 源系统。而“共享”，则是文献资源系统的各个子系统间开展广泛合作，共同开发 和利用文献资源的活动，目标是充分发挥文献资源的社会效益和经济效益。与此 同时，我国图书馆界还相继启动了一系列的文献资源共享项目，例如“上海市文 献资源共建共享协作网”、“中国科学院网上文献信息共享系统工程等等。2 0 世 纪9 0 年代中期以后，由于图书馆数字化和网络化的迅速发展，文献资源共享的概 程焕文，潘燕桃信息资源共享 m 】北京：高等教育出版社，2 0 0 4 ：1 4 圆中国大百科全书( 光盘1 1 版) 北京：中国大百科全书出版社，2 0 0 0 回肖希明文献资源共享理论与实践研究【m 】南宁：广西教育出版社，1 9 9 7 ：6 1 - 6 2 l 华南师范大学硕士学位论文 念已经不能够完全地涵盖图书馆的具体实践，于是，“信息资源共享”( i n f o r m a t i o n r e s o u r s es h a r i n g ) 开始成为一个新的广为流行的专业术语。 所谓信息资源共享，是指图书馆在自愿、平等、互惠的基础上，通过建立图 书馆与图书馆之间和图书馆与其他相关机构之间的各种合作、协作、协调关系， 利用各种技术、方法和途径，开展共同揭示、共同建设和共同利用信息资源，以 最大限度地满足用户信息资源需求的全部活动。 1 1 研究背景 1 1 1 基于信息资源本质特陛的信息资源共享效率研究 信息资源作为知识经济时代最重要的资源已经成为和物质资源、能源资源相 并列的三大资源之一，和传统的物质、能源相比有其独特的性质。从一般角度来 看，信息资源的最大特点就是具有天然的共享性，即信息资源可以被多人同时享 用，而其价值并没有损失。正是由于这种共享性，会出现信息资源提供者因自身 利益而缺乏供给积极性的情况，从而限制信息资源供给，导致信息不对称而降低 整体效率。这种新的资源观念不仅加速了人类文明的进步而且促进了人类对信息 资源共享效率的研究。 1 1 2基于全社会信息资源共享的效率研究 对信息资源共享活动的研究一直是理论界研究的重点，而且信息资源共享的 意义和内涵早就超过图书馆的范畴。早期的信息资源共享主要是文献信息资源共 享，指“一定范围内的文献情报机构共同纳入一个有组织的网络之中，各文献情 报机构之间按照互惠互利、互补余缺的原则，进行协调和共享文献信息资源的活 动 。现代信息技术应用于文献信息资源建设后，出现了数据库、网络站点等 信息形式，文献共享扩展到信息资源共享。在社会信息化和市场全球化环境中， 信息资源共享需要全社会主体的参与，由此发展到全社会信息资源共享。可以说， 信息资源共享的发展经历了三个阶段，由最初的文献资源共享发展到信息资源共 享，再到现在的全社会信息资源共享。在这个发展过程中，信息资源共享规模扩 大，共享类型和层次多样化，同时也给信息资源共享的管理控制带来了挑战，信 息资源共享的效率性问题成为信息资源共享能否进一步深入发展和顺利进行的关 键问题。 程焕文，潘燕桃信息资源共享 m 】北京：高等教育出版社，2 0 0 4 ：1 5 王春芳论图书馆的文献资源共享咖六盘水师范高等专科学校学报，2 0 0 1 ，( 2 ) ：7 5 7 6 2 绪论 1 1 3信息资源共享实践的效率性问题凸显 我国自1 9 5 7 年提出全国图书协调方案之后，由于社会经济、技术的发展 和信息资源的社会性需求，启动了多项信息资源共享系统的建设与实践。先后有 中国国家图书馆牵头筹建了“全国图书馆信息咨询协作网，1 0 5 个图书情报单位 签署全国文献信息资源共建共享倡议书；中科院建成的文献信息网络共享系统： 由教育部牵头启动的中国高等教育文献保障系统( c a l i s ) 、国家科技图书文献中 心( n s t l ) 、全国文化信息资源共享工程、科学数据共享工程、中国高校人文社 会科学文献中心( c a s h l ) 等等大大小小的信息资源共享系统和网络。这些信息 资源共享系统和工程的运行为满足社会信息需求，配合科学研究与进步，促进社 会生产和发展做出了重大的贡献，但同时这些系统和工程的运作面临如何提高信 息资源建设效益、减少重复投资、提高信息流通和信息服务水平、提供优质高效 的满足现代信息用户的信息需求、提高信息资源共享效率等问题。这些问题最终 可以归结为：信息资源共享系统工程中的各方面效益未能达到预期的目标，巨大 的投入和运作消耗未能产生最优效益，在于未能有一整套合理有效的共享机制安 排，这也是阻碍信息资源共享效率提升的重大原因。 1 2研究意义 1 2 1有利于丰富信息资源共享理论 信息资源共享一直是我们在信息资源配置活动中追求的一个理想和目标。信 息资源共享理念也很早就受到了人们的重视和关注，但是长时间以来，其实践的 效率性问题人们很少关注，而只是强调通过某种模式或方式来实现信息资源共享， 从而导致了信息资源共享理论上的不完善和实践中的不彻底。信息资源共享效率 问题的研究将丰富和完善信息资源共享的理论内容。 1 2 2促使信息资源共享理论与实践趋向理性 目前我们的信息资源共享研究思路主要有两条：一是考虑信息资源在地理区 域上的合理布局和配置来实现最大限度的共享；一是通过信息提供者之间的合作 来实现信息资源共享。而在经济探讨过程中一直没有一个参考理论模型，没有一 个将共享因素融合在一起的理论模型，以致于国内大多数学者对信息资源共享的 分析还停留在感性分析和经验分析的层面。而对于目前网络环境日新月异的今天， 。马费成，裴雷我国信息资源共享实践及理论研究进展【j 】情报学报，2 0 0 5 ( 3 ) ：2 7 7 2 8 5 3 华南师范大学硕士学位论文 这种研究思路和研究速度是远远不能满足实践指导的需求，因而产生了在对信息 资源共享效率进行理性分析，并提出相关解决方案的研究想法。 另外信息资源共享系统和实践盲目求大求全，无论是国内还是国外，很多信 息资源共享计划都是由政府来主导，投入的资源相当多，涉及的范围相当广，但 这些计划的实施效果未尽人意，其原因在于在具体的共享实施过程中忽视了效率 这个问题的考察。责任和任务的分配、成本和利益的分担、主体地位的平等性都 将影响信息资源共享的实现效率。因此，信息资源共享理论上的效率分析，信息 资源共享实践中的效率改进是必要的，也是我们进行信息资源共享活动中应该保 持的理性。 1 2 3有利于指导信息资源共享实践中的效率改进 本选题研究分析的是信息资源共享实践中目前存在的切实需要解决的问题， 是面向实践解释的，不是孤立的、深奥的模型构建和空洞的理论演绎。在论文写 作过程中，尽量结合已有信息资源共享实践的成果，将实践解释融入到理论解释 中，在不割裂理论延续性的前提下，做到论据和论点的有机结合。本研究预期要 提出的针对信息资源共享效率问题的提升机制将对我们的信息资源共享实践具有 一定的指导作用，为改善信息资源共享水平提供理论上的参考。 1 3基本概念界定 1 3 1信息资源共享理念 信息资源共享理念同信息资源共享宗旨都有同一个目标，都强调信息资源共 享的出发点。美国的a l l e nk e n t 认为资源共享是一个图书馆功能靠几个图书馆共同 完成的一种管理方式，目标是提供积极的净效益。英国p l i l i ps e w e l l 主张资源共享 是图书馆合作的新的表达形式，资源共享本身不是目的，而是情报用户服务方式 的一种改进。这代表国外从信息资源本身的收藏向信息服务转变的一种理念变革。 国内图书馆早期的信息资源共享的前提是文献资料分工收藏，然后相互协调的思 路，在文献资源共享网络中的关键节点是文献资源收藏量大的图书馆和情报机构。 因而所谓传统的信息共享模式，是以建立合理的藏书布局为基点，通过行政力量 对一个国家、地区或系统的文献信息资源作出预先的合理安排。 建立各种文献收藏中心，其目的是减少图书馆之间的相互重复，从整体上达 到比较高的文献覆盖率。这种模式的局限是作为分中心的图书馆必须购买本馆预 期读者少的文献来服从整体的需要，而且为达到经费平衡，则必须放弃部分原计 划购置的文献，通过馆际互借的方式来弥补。这种以图书馆和文献资料为标准的 4 绪论 共享理念，忽视了信息消费作为信息资源共享的根本目的，不可能实现信息资源 的最优配置。 以o c l c 为代表的“书目信息利用共同体 的出现，标志着一种新的信息资 源共享模式的诞生。o c l c 是在以m a r c 为代表的图书馆标准化的基础上诞生， 利用图书馆联合目录数据库统一运行、管理并逐渐发展成馆际互借的信息系统和 其他文献检索系统、电子文献传送系统以及完善的文献传送物流系统，大大减少 用户用于信息搜索的代价。与此类似，o h i o l i n k 提供合作协议采购、联机编目、 开展网上图书流通服务，实行馆际互借，共同开发馆藏资源和利用网上电子文献 资源进行情报检索服务的综合性共享服务。 网络条件下文献信息资源的可获知能力( a c c e s s i b i l i t y ) 和可获得能力 ( a v a i l a b i l i t y ) 作为理论的重要概念取代了8 0 年代信息环境下的“文献资源保障率” 的概念。可获知能力是指提供用户“获知他所需的信息有无和所在等价值的整体 水平 ，可获得能力是指“提供可利用的文献信息资源的整体水平 。在现代信息 网络环境下，文献资源保障不再是拥有文献的同义词，对于许多图书馆，保障能 力具体化为可获知能力与可获得能力。网络环境下的文献资源共享模式从重拥有 转化为重存取，并强调文献资源的存取和传递，这种模式将成为文献资源共享的 主要活动范式。而在网络环境下获取信息资源不再是信息资源的本体，而是信息 资源的网络使用权。信息的获得，则有购入、入网、联机使用权、租用、交换和 免费等多种方式。此外，目前共享理论的另一个思路是信息服务的共享，比如虚 拟参考服务、联合服务等。从硬件共享到软件共享，从资源共享到服务共享是共 享理念的一种进步和发展，而两者的关系是保障与延伸的关系，资源共享是一种 保障体系建设，而服务共享是目的和发展方向。 笔者认为，信息服务共享是信息资源共享成功的重要保障，纯粹强调资源建 设而忽视服务共享，就好比公路网络建设中“有路无车 的资源浪费。所以，信 息资源共享应该是包含资源建设和服务协同两重含义的。 1 3 2信息资源共享效率 效率概念在经济学上的基本内容，指的就是投入与产出或成本与收益之间的 关系，这里的产出或收益，指的不是任意的物品，而是能够为人们提供满足的有 用物，从一个经济的角度看，最终的产出就是人们的满足即效用。而投入成本， 从一般的意义上说，就是利用一定的科学技术生产一定产品所需的生产资源，包 5 华南师范大学硕士学位论文 括劳动力和物质资源，因此，所谓“效率 ，在最一般的意义上指的就是现有生产 资源与它们所提供的人类满足之间的对比关系。 关于信息资源共享效率的界定，应该考虑到信息资源有别于其它经济资源的 特性，做出科学合理的定义。美国图书馆学家肯特曾对信息资源共享的现实目标 做过概括“资源共享是一种由许多图书馆共同承担各种职能的运作方式，其目标 为1 ) 在获得更多的资料和服务方面，对图书馆用户产生积极的效果：和( 或者) 2 ) 在 用更少的花费提供同等水平的服务，用同等的花费提供更多的服务，或者用比过 去更少的花费提供比现在更多的服务方面，对图书馆预算产生积极的效果。”圆因 此，信息资源共享效率应该是在实现这两方面目标基础上的一种水平状态，包括 满足用户信息需求和控制信息成本。用户信息需求满足体现为一种社会效益，而 信息资源共享成本优化体现为一种经济效率。从信息资源共享的目标阐述来看， 追求信息资源共享效率应该实现这两方面的结合，即信息资源共享经济效率与信 息资源共享社会效益。 1 3 2 1 信息资源共享经济效率的三个层次 以往我们在研究信息资源共享经济效率的时候，往往仅仅单纯的研究资源配 置效率帕累托最优，或者单纯的研究投入成本效率。笔者认为，信息资 源共享的经济效率是一个系统的效率，不仅包括宏观效率，还包括中观效率和微 观效率。 ( 1 ) 资源配置效率是从宏观的角度来度量和考察信息资源共享的整体有效程 度。资源配置效率没有统一的度量标准，无法量化，只能定性描述。在信息资源 配置理论中，普遍应用“帕累托最优”来衡量信息资源共享单位之间通过组织协 调而实现的经济效益。 经济学意义上的“帕累托最优”是指资源的配置已经达到这样一种状态：无 论做如何改变都不可能同时使一部分人受益而其他人不受损，也就是说，当经济 运行达到有效时，一部分人进一步改善处境必须以另一些人处境恶化为代价。与 “帕累托最优”相反，“帕雷托无效”则是指可能在其他人效用水平不变的情况下， 使得一个或一些人的效用或福利水平有所提高。在存在“帕雷托无效 的情况下， 资源的重新配置可能使某些人的效用水平在其他人的效用不变的情况下有所提 高，称之为“帕累托改进 。“帕累托最优 所描述的经济效率即使是对普通的物 樊纲市场机制与经济效率嗍上海：上海三联书店，1 9 9 7 ：6 7 6 8 圆a l l e nk e n t t h eg o a l so fr e s o u r s es h a r i n gi nl i b r a r i e s s e e ：a l l e nk e n t , t h o m a sj g a l v i n l i b r a r y r e s o u r s es h a r i n g ：p r o c e e d i n go ft h e19 7 6c o n f e r e n c eo nr e s o u r s es h a r i n gi n l i b r a r i e s ，p i t t b u r g k p e n n s y l v a n i a c n e wy o r k ：m a r c e ld e k k e r , i n c 1 9 7 7 1 5 6 绪论 质商品市场都是难以满足的，对于信息资源配置而言，就更难以满足。在信息资 源配置中，虽然“帕累托最优 是一个几乎无法满足的理想状态，但是信息资源 共建共享单位和部门之间可以通过减少信息资源的重复率实现“帕雷托改进 ，以 提高信息资源共享的经济效率。资源配置效率的应用由于难以量化而受到很大的 局限，只能够通过比较两种不同的资源配置方式来定性描述其配置的有效程度。 ( 2 ) 投入一产出效率也被称为生产效率，是指经济活动中投入与产出的比率。 该比率越大，投入一产出效率越高，反之则越低。也就是说，投入一定时，产量 越大，效率越高；产出越小，效率越低。或者说，产出一定时，投入越小，效率 越高；投入越大，效率越低。 信息资源共享投入产出效率研究通常以成本一收益的范式进行研究， 主要是计量与对比在信息资源共享活动中的投入成本与获得收益，计算简单，便 于理解，研究应用较为广泛，用以分析信息资源共享中某种共享模式的效率水平。 ( 3 ) x 效率。这一概念是由美国经济学家哈维莱宾斯坦于1 9 6 6 年最早提出。 这种观点认为：厂商总是在既定的投入和技术水平下实现产量最大化和成本最小 化，投入一产出效率仅仅是用以描述与每个人的决策行为无关的纯技术关系。现 实生活中大量存在着与新古典理论描述的企业运营方式完全相悖的事实：第一， 企业不完全是内部有效率的；第二，企业不完全追求利润最大化，换言之，企业 并不一定按边际原理进行生产经营；第三，存在着劳动和资本以外的重要因素影 响着企业生产经营效率；第四，其他条件基本相同的两个企业，由于内部组织结 构，决策程度和员工的精神面貌等方面的差异，可以使产出有很大的差别。莱宾 斯坦将由此造成的低效率称为x 低效率，由此造成的高效率称为x 高效率或x 效 率。x 效率被用以分析企业内部非生产技术的运作效率，是对新古典效率理论的 一大突破。我国传统的图书馆和情报机构往往存在着人员机构不合理，管理松散， 员工出工不出力的现象十分严重，由此而导致了x 低效率。这种低效率的形成， 都是由内部的管理问题造成的。我们要提高信息资源的共享效率，必然要求其内 部的运作都要是有效率的。而x 效率理论，为我们指导系统内部管理提供了有力 的依据。 以上三种效率既有联系，也有区别。资源配置效率偏重于反映宏观信息资源 配置效率；投入一产出效率主要反映微观资源共享模式与项目的效率问题；而x 效率，用现代经济学的用语来说，属于微微观范畴，主要侧重于反映共享系统内 部运行的效率问题。因此，我们为了提高信息资源共享的经济效率，必须从以上 三个方面着手研究，从而解决实际信息资源共享工作中的问题。 贾晋，岳洋论信息资源配置的效率与平等四华中师范大学研究生学报，2 0 0 4 ( 2 ) ：9 2 9 6 7 华南师范大学硕士学位论文 1 3 2 2 信息资源共享的社会效益 无论信息资源共享其直接的现实目标和长远的最终目标，都是满足用户信息 资源需求，区别在于这种用户信息需求的满足程度。从图书馆的现实来看，图书 馆用户的信息资源需求始终是无限的，而图书馆的信息资源始终是有限的，用有 限的资源去满足无限的需求是不可能的。尽管如此，用有限的资源去最大限度地 满足无限的需求又是完全可能的。因此，在理论上，信息资源共享又是一种梦寐 以求的祟高理想。作为一种梦寐以求的崇高理想，我们可以将信息资源共享的最 终目标概括为：任何用户( a n y u s e r ) 在任何时候( a n y t i m e ) 、任何地点( a n y w h e r e ) ， 均可以获得任何图书馆( a n yl i b r a r y ) 拥有的任何信息资源( a n yi n f o r m a t i o n r e s o u r s e ) 。这种满足用户信息资源需求的理想状态可以说是信息资源共享社会效 益追求的终极目标。 信息资源共享社会效益实现的另一个体现就是通过其共享功能，在全社会实 现信息公平。信息公平包括信息获取公平和信息分配公平。信息获取机会的公平， 是指信息主体在信息获取活动中的起点和资格的平等，即信息主体不因种族、民 族、性别、年龄、职业、收入水平、身体条件、生活环境和家庭背景的不同而受 到不同的待遇。信息资源配置的公平，主要是指信息资源在信息主体之间分配的 合理状态。由于信息资源属于社会信息系统的重要组成部分一公共知识资源， 开展信息资源共享是实现社会信息公平目标无可替代的途径。信息资源共享对实 现信息公平两方面内容产生的作用是可以消除信息化所产生的“数字鸿沟 ；促进 公共知识信息资源的分配公平；促进社会信息弱势群体信息素质的增强和享有平 等的信息权利等。 本文对我国信息资源共享系统的效率问题进行考察与分析研究，是从信息资 源共享经济效率的微微观层面( 即x 效率) 与信息资源共享的社会效益相结合的角 度进行的，这是初步研究信息资源共享效率所选择的范围和角度。通过对此层次 的信息资源共享活动的分析与研究，能提出有效解决信息资源共享实践中具体共 享系统的信息资源共享效率问题和提升其效率水平的机制体系。 1 4研究内容和方法 1 4 1研究内容 本文的研究内容包括 程焕文，潘燕桃信息资源共享 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 4 ：1 6 蒋永福，刘鑫论信息公平阴图书与情报，2 0 0 5 ( 6 ) ：2 5 ，2 2 8 绪论 ( 1 ) 对c a l l s 、c a s h l 、n s t l 等国内具有代表性的信息资源共享系统进行了 全面的调查，选择了其用户规模、共享程度、资源配置、共享成本及效益等能体 现其效率表现的几方面内容进行了考察； ( 2 ) 通过对调查数据的分析，指出其在信息资源共享效率方面存在的问题，并 分析导致这些问题的原因； ( 3 ) 借鉴国内外信息资源共享的成功实践，构建以效率为导向的信息资源共 享效率提升机制体系。 1 4 2研究方法 ( 1 ) 文献调查法 本研究的文献调查分析从2 0 0 8 年3 月开始，一直持续到论文写作的整个过程。 通过馆藏书目检索、数据库检索、网络搜索引擎检索等途径获取与信息资源共享 效率相关的专著、期刊、数据库、网络信息资源等，了解国内外信息资源共享效 率研究领域的现状及发展趋势。 但) 网络调查法 通过网络对c a l i s 、c a s h l 、n s t l 等有代表性的信息资源共享体系进行调 查，着重调查用户规模、共享程度、资源配置、使用情况、共享成本及效益等内 容，以了解这些信息资源共享体系的运行效率情况。对于某些数据或资料无法从 各共享体系的网站上获得，笔者通过网络参考咨询、专家咨询等方式尽量予以补 充。 选择c a l i s 、c a s h l 、n s t l 这三个信息资源共享体系为代表进行调查的原 因如下：c a l i s 是经国务院批准的我国高等教育“2 1 l 工程 、“九五”、“十五 总 体规划中的三个公共服务体系之一；c a s h l 是全国性的、唯一的人文社会科学外 文期刊保障体系，为教育部“哲学社会科学繁荣计划 的重点项目之一；而n s t l 国家科技图书文献中心是科技部、财政部等六部委根据国务院领导批示于2 0 0 0 年 6 月共同建设的一个虚拟的科技文献信息服务机构，是我国重要的科技文献信息资 源收藏和服务中心。这三个系统是目前我国在文献信息保障领域最具影响力、运 作最为成功的信息资源共享体系，是我国信息资源共享运作与发展的典型代表。 因此，对三大系统效率问题的调查与分析，能反映我国信息资源共享中的普遍问 题，同时提出的机制体系也可以对其它类型与规模的信息资源共享系统解决共享 效率问题提供思路和借鉴。 9 华南师范大学硕士学位论文 2文献综述 对“信息资源共享效率 研究领域进行文献调查，在专著方面分别利用中国 国家图书馆的馆藏书目查询系统和o c l cf i r s t s e a r c hw o r l d c a t 进行书目查询：而 中文期刊、会议及学位论文选用的检索工具是“中国期刊全文数据库( 1 9 7 9 2 0 0 9 ) 、 “中国重要会议论文全文数据库”( 1 9 9 9 - 2 0 0 9 ) 、“中国博士学位论文全文数据库 ( 1 9 9 9 2 0 0 9 ) 、“中国优秀硕士学位论文全文数据库( 1 9 9 9 2 0 0 9 ) 、“万方中 国学位论文全文数据库 ( 1 9 7 7 2 0 0 7 ) 、“国家科技图书文献中心( n s t l ) 中文学位 论文数据库( 1 9 8 4 一) ”以及中国国家图书馆的学位论文检索( 1 9 8 1 ) ；外文论文笔者 选择的是剐阻、o c l cf i r s t s e a r c h 、l i s t a 、e m e r a l d 等数据库。通过对以上数据 库进行检索，其结果基本上可以反映“信息资源共享效率”研究领域的现状。 信息资源共享是近年来学界研究的一个热点，笔者以“信息资源共享 为关 键词在“中国期刊全文数据库 ( 2 0 0 3 2 0 0 9 ) 中进行题名检索，就检索到1 3 9 4 篇 文献。为了保证文献调查结果的相关性和全面性，笔者采取将“信息资源共享效 率 分解为多个关键词进行组合检索的办法。中文检索词分为两组( 1 ) 信息资源、 文献资源、图书馆& 资源、图书馆& 联盟、馆际互借、文献传递、联合( 合作协作) 参考咨询：( 2 ) 效率、效益、绩效、投入、成本、产出、收益、机制、模式、评 价、评估。英文检索词为( 1 ) i n f o r m a t i o nr e s o u r c e 、l i b r a r y & r e s o u r c e 、d o c u m e n t r e s o u r c e 、c o n s o r t i u m ( c o n s o r t i a ) 、i n t e r l i b r a r yl o a n 、d o c u m e n td e l i v e r y ；( 2 ) e f f i c i e n c y 、 b e n e f i t 、p e r f o r m a c ec o s t 、e v a l u a t i o n 、a s s e s s m e n t 、m o d e 、m e c h a n i s m 。检索时，分 别在两组关键词中任取一关键词，进行逻辑与的组合检索。 在文献检索方法上，笔者首先进行题名检索，在取得初步检索结果的基础上 再以核心作者为检索词进行二次检索，然后对全部检索结果进行查重和筛选，剔 除重复检索结果、非相关检索结果以及不符合笔者选文标准的结果。 2 1国内文献研究综述 在专著方面，通过中国国家图书馆的馆藏书目查询系统，未能检索到与“信 息资源共享效率 直接相关专著。但以“信息资源”与“共享”、“图书馆与“资 源 与“共享为关键词，共检索到与“信息资源共享相关专著1 2 部。从表2 1 可知，研究信息资源共享的专著最早出现在2 0 0 2 年，其后平均每年差不多有两部 研究专著出版，仅仅2 0 0 8 年就有四部。 1 0 文献综述 表2 1 信息资源共享研究专著统计表 著者题名年份 查先进信息资源配置与共享2 0 0 8 张会田新信息环境下图书馆合作与资源共享2 0 0 8 谷遇春西部地区信息资源共建共享概论2 0 0 8 万群华图书馆服务均等化与资源共享2 0 0 8 高凡网络环境下的资源共享：图书馆联盟实现机制与策略研究2 0 0 6 李家清信息资源共享理论与模式 2 0 0 5 程焕文信息资源共享 2 0 0 4 王超湘现代图书馆与信息资源共建共享导论 2 0 0 4 胡越图书馆区域合作与资源共享 2 0 0 4 高波网络时代的资源共享：中日文献信息资源共享比较研究 2 0 0 3 余海宪藏书发展与资源共享 2 0 0 2 肖希明文献资源共享理论与实践研究 1 9 9 7 在学术论文方面，通过上述文献检索方法，共检索到“信息资源共享效率” 研究领域学术论文1 0 9 篇，其中期刊论文9 8 篇，会议论文2 篇，学位论文9 篇。 笔者将就检索所得的论文开展年度分布分析、作者情况分析、期刊分析和主题分 析。 2 1 1年度分析 信息资源共享效率领域论文的年度分布情况如表2 2 和图2 1 所示 表2 2 信息资源共享效率领域研究论文年度分布统计表 年份1 9 8 71 9 9 61 9 9 92 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 8 数量1l l5441 l72 72 32 5 0 9 20 9 20 9 24 5 9 3 6 73 6 7 1 0 0 96 4 22 4 7 72 1 1 02 2 9 4 华南师范大学硕士学位论文 图2 1 信息资源共享效率领域研究论文年度分布图 从表2 2 中所列之数据以及图2 1 所显示的发展趋势可