（行政管理专业论文）村落公共池塘资源治理的研究.pdf

论文摘要 村落公共池塘资源的治理是一个在改革开放过程中逐步呈现，又屡被忽视的重 要问题。供给主体缺失，占用者众多，自身属性复杂等特点给公共池塘资源的治 理带来了很大的困难。本文寻求适合中国国情的村落公共池塘资源的治理之道。 第一章论及研究背景及目标，并界定主要研究问题。在评述作为公共池塘资源 治理手段的市场理论、政府理论、自主组织与治理理论、社会资本理论之后，作 者确立了本文的研究框架和研究方法。 第二章梳理田野调查所获得的第一手资料，归纳出村落公共池塘资源治理困境 的表现形式，包括“流域抽水竞赛、“公私抽水竞赛”、“池塘抽水竞赛、“池塘 养殖悲剧”、“大池塘分割”、“小池塘合并”等，指出这些困境加大了公共池塘资 源治理的难度。 第三章分析了村落公共池塘资源治理困境的成因，主要有农村税制改革所带来 的基层政府失效、水权界定缺失造成的市场失灵、公共池塘资源自身属性引发的 负外部性等。 第四章提出关于同时重复共用公共池塘资源和先后重复共用公共池塘资源的 治理办法；并提出“基于社会交换的协作治理”这一概念，以弥补“自主组织和 自主治理”概念的不足，并对社会交换博弈的约束变量进行了分析。 本文的创新之处在于立足公共池塘资源治理困境在中国农村的表现形式，以一 种与奥斯特罗姆不同的研究视角，发展出新的治理结构。研究的主要不足则在于 受时间的限制，无法对这一模式在更大范围内的公共池塘资源治理中进行定量的 测量与检验。 关键词：村落；公共池塘；治理；博弈论 a b s t r a c t t h eg o v e r n a n c eo fc o m m o np o o lr e s o u r c e s ( c p r s ) i nr u r a lc h i n a , w h i c hh a db e e n i g n o r e df o ral o n gt i m e ，i sn o w m o r ea n dm o r ec r i t i c a ld u r i n gt h ep r o c e s s e so fc h i n a r e f o r ma n do p e n i n gu p t h i sk i n do fr e s o u r c e si sa l w a y sf a c i n gt h ep r o b l e m sl i k el a c k o fp r o v i d e r s ，t o om a n ya p p r o p r i a t o r sa n db e e no v e ru s e d ，w h i c ht a k eg r e a tt r o u b l et ot h e g o v e r n a n c eo f c p r s i nt h ef i r s tc h a p t e r , w em a d ead e s c r i p t i o no ft h eb a c k g r o u n do fc p r si nr u r a lc h i n a , a n d m a d ec l e a ro ft 1 1 er e s e a r c hb o u n d a r i e s w i t ht h el i t e r a t u r es u r v e yo fm a r k e tt h e o r y ， g o v e r n m e n tt h e o r y ，s e l f - o r g a n i z a t i o na n dg o v e r n a n c et h e o r y ，a sw e l la ss o c i a lc a p i t a l t h e o r y ，w ee s t a b l i s h e dt h er e s e a r c hf r a m e w o r ko ft h i st h e s i s i nt h es e c o n dc h a p t e r , w ee m p l o y e dac a s es t u d yo fr u r a lc o m m o np o o l si nj i n g m e n ， h u b e ip r o v i n c e ，w h e r ew ei n v e s t i g a t e dm o r et h a n8 0p o o l s ac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s o ft h ef i r s t h a n dm a t e r i a lf r o mt h ef i e l ds t u d yw a sp o s th e r e ，w h i c hi n c l u d e sb a s i n p u m p i n gr a c e ，c o m m o np o o l sp u m p i n gr a c e ，p u b l i c p r i v a t ep u m p i n gr a c e ，f i s h e r y t r a g e d y ，c o m m o np o o l sd i v i s i o n ，a n dt h em e r g e ro fs m a l lp o n d s a l lt h e s ec h a n g e s a g g r e g a t et h ed i f f i c u l t yo ft h eg o v e r n a n c eo f c p r s t h et h r e em a i nc a u s e so fc p r st r a g e d ya r ei l l u s t r a t e di nc h a p t e rt h r e e ，w i t hl o c a l g o v e m m e n tf a i l u r ea f t e rt a xr e f o r l n ，m a r k e tf a i l u r ef o rt h ea b s e n c eo fw a t e rp r o p e r t y r i g h t s ，a n dt h en e g a t i v ee x t e r n a l i t i e sf o rt h ee n d o g e n s i sc h a r a c t e r i s t i co ft h ec p r s i n c l u d e d b a s e do nt h e s er e s e a r c h e s ， w ea d v a n c e dt h e g o v e r n a n c e m e t h o df o rt h e s i m u l t a n e o u sc p r ss h a r i n ga n ds e q u e n t i a lc p r ss h a r i n gi nc h a p t e rf o u r , a n dt h e n p r o p o s e dt h e c o o r d i n a t e dg o v e r n a n c eb a s e do ns o c i a le x c h a n g e t h i sm o d e lw o u l d b eag o o ds u p p l e m e n tf o rt h e s e l f - o r g a n i z a t i o na n dg o v e r n a n c e m o d e lp o s t e db y o s t r o m a tt h ee n do ft h ec h a p t e r , w ec l a r i f i e dt h eg a m ep a r a m e t e r sa n dm a t c h i n g p r o t o c o l s t h em a i ni n n o v m i o no ft h i sa r t i c l ei st h a t ，b a s e do nb e h a v e so fc p r st r a g e d yi n r u r a lc h i n aa n dw i t ht h eh e l po f f a m e r sw a t e ra s s o c i a t i o n ；w ed e v e l o p e dan e w g o v e r n a n c es t r u c t u r e ，w h i c hi sd i f f e r e n tf r o mt h ep r o s p e c t i v eo fo s t r o m h o w e v e r ，t h e s c a r c i t yo fe x a m i n a t i o n si nal a r g e rr a n g eo fc o m m o np o o l si nr u r a lc h i n a , w h i c h c a u s e db yl a c ko ft i m e ，m a k e st h ed e f i c i e n ta n ds h o r t c o m i n g so ft h i sr e s e a r c h a n d t h e s ea r ew h a tw es h o u l dc a r r yo u ti nt h ef o l l o w i n gs t e p s k e yw o r d s ：r u r a lc h i n a , c o m m o np o o lr e s o u r c e s ，g o v e r n a n c e ，g a m et h e o r y 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ： 弘翻 勿万年j 月加日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质 版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许 论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数 据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的 学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( “ ( 请在以上相应括号内打“4 ) 作者签名：强俄 导师签名： 日期：沙- 绰j 。月山日 日期：年月 日 一、绪论 ( 一) 立题旨意 一、绪论 公共事物的治理一直是一个世界性的难题，公共资源的使用更是难题中的焦 点。两千多年前，古希腊学者亚里士多德就意识到在人们完全从自利动机出发自 由使用公共资源时，公共资源倾向于被过度利用、低效率使用和浪费。而且这种 过度利用已达到任何利用者都无法从中得到实际好处的程度。他在批判苏格拉底 关于城邦的论述时，有过这样一段著名的论述：“凡是属于最多数人的公共事物常 常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物；对于公 共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物 。中国的谚语“一 个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”也生动地说明了相似的问题， 即公共事物问题中的共有资源使用困境。 “公共池塘资源”( c o m m o np o o lr e s o u r c e s ，简称c p r s ) 就是这一类资源，一 方面没有哪个独立的个人、企业或组织对其拥有全部所有权，另一方面大家都可 以自由取用。也就是说，公共池塘资源是同时具有竞争性和非排他性的物品，可 以为人们共同使用但分别享用资源单位。现实经济活动中公共池塘资源经常被过 度使用，进而造成可再生的资源丧失再生能力，影响环境与社会的可持续发展。 目前学术界为治理“公共池塘悲剧”而发展出四种典型理论市场( 产权) 理 论、制度变迁理论、自主组织与治理理论和社会资本理论。虽然这些理论都具有 一定的说服力，但都或多或少地存在着各自的缺陷。 在具有丰富的农耕历史文化的中国，与农耕利害攸关的公共池塘难以计数。 2 0 0 7 年年底，笔者参与了导师的国家自然科学基金课题“地方政府公共服务提供 机n g , j 新研究”的子课题“地方政府水资源服务提供机制创新 的实证调查。 我们发现在“千湖之省 湖北，也出现了大大小小的许多公共池塘面临资源困境， 部分池塘和湖泊甚至已经陷入严重的危机。为研究村落公共池塘资源的治理，我 们着重设立了以下几个主要研究意图： 研究“公地悲剧在公共池塘资源中的表现、成因与发展趋势。公共池塘不仅 国亚里士多德政治学 m 北京：商务印书馆，1 9 6 5 ：4 8 1 村落公共池塘资源治理的研究 包括自然地理意义上的天然湖泊与河流，还包括为蓄水、引水、节水、灌溉为目 的人工开挖的池塘、人工湖、运河，以及引水渠道。这些公共池塘在形成之后， 主要面临着哪些闯题，其发展趋势走向如何? 研究政治经济体制变革对公共池塘资源性质与分配的影响。1 9 5 4 年，新中国 在完成社会主义改造后，所有的公共池塘资源均收归国家所有。而1 9 7 8 年以来的 政治经济体制改革对公共池塘的产权变更产生了巨大的影响除一部分关系到 国计民生的公共池塘资源外，其它很大一部分被集体化。而集体化的池塘在2 0 0 4 年税费改革后进一步演化。其深化的性质与表现又有怎样的变化? 公共池塘资源管理中个人理性转化为集体理性的可能性研究。根据哈丁的“公 地悲剧 ( t h et r a g e d yo f c o m m o n s ) 、“囚徒困境”( p r i s o n e r s d i l e m m a ) 、以及奥尔森 的“集体行动的逻辑 ( l o g i co f c o l l e c t i v ea c t i o n ) ，个体理性不仅无法转换成集体 理性，个人的理性还可能导致集体的非理性。这些理论能否得到实践的支撑? 从实践中发掘与中国社会背景相符的公共池塘资源新的治理形式。在公共池塘 治理理论中，奥斯特罗姆的自组织理论独树一帜，赢得了广泛认可。然而，奥斯 特罗姆教授在美国、土耳其、斯里兰卡等国家的实践经验，特别是其制度设计原 则，能否适用于中国的实践? 或者说，公共池塘资源治理的四种理论有没有一种 可以为我所用，能否对这些传统理论有所创新? 以上四点，成为本文的立题旨意。 ( 二) 文献综述 自2 0 世纪6 0 年代起，对公共池塘资源的争论成为国际研究的热点，哈丁在科 学杂志上发表的“公地的悲剧”( t h et r a g e d yo fc o m m o n s ) 一文，引发了2 0 世纪的一场大讨论，先后形成了市场理论、政府理论、自主组织与治理理论，以 及社会资本理论。以下简要评述作为对公共池塘资源治理手段的这四种理论的角 度和解释力。 市场理论：按照市场理论，当人存在潜在的相互依存关系时，从某种需要交 换的角度出发，就会有机会得到收益。企业家会试图与各个市场参与者就一系列 的规定如何以合作的而非独立的方式进行协商。每个志愿者都自愿选择是否加入 。h a r d i n ，g ，1 9 6 8 t h et r a g e d yo ft h ec o m m o n s s e i e n e e1 6 2 ，1 2 4 3 1 2 4 8 ( 1 2 1 2 1 9 6 8 ) 2 一、绪论 企业，并把一定范围内的选择权交给企业家。由此企业家有很高的激励，他会尽 可能地有效组织池塘的活动；如果企业家需要一个代理人，他也会与代理人签订 合同并进行监督。特别是一个企业处于开放系统时，外部压力会促使企业家不停 地改进内部的制度以保持竞争力。 市场理论建立的核心基础是产权明晰。产权是构成经济活动的最基本条件， 只有产权清晰界定，才能促使合法使用、交换或管理各种资源。一般而言，能有 效配置资源的财产权须具备下列四种特征：( 1 ) 普遍性：所有资源为私人所有， 并且完整的界定所有的权利。( 2 ) 排他性：拥有和使用该资源所产生的效益和成 本皆属于拥有者，不管是直接或间接出售给他人，这种效益和成本皆属于拥有者。 ( 3 ) 转移性：所有的产权可以通过自愿交易的方式转移给他人。( 4 ) 强制性：产 权应受法律制度的保护，免受其他人的侵犯。 基于充分的产权，公共池塘资源的治理不会也不应该出现任何困境。然而问 题在于并非所有资源都具有上述特征。首先，公共池塘资源的公开获取，先到先 用和共同使用等特征使公共池塘财产权的归属问题成为实践中的难题，要确定公 共池塘资源的边界非常困难，甚至是不可能的；其次，公共池塘资源往往是一个 整体，通过化整为零来建立私有产权无助于资源的可持续使用。如果人很多，或 谈判成本很高，促进共同福利的方法就很难成功圆。由此可见，市场理论并不足以 从根本上解决“公共池塘资源的治理问题。 社会和技术进步理论也属于市场理论的一个分支。该理论认为，基于价格的 变化，市场给出了资源状况的信号，从而引发了一个内生的社会和技术进步程序 来减缓资源稀缺的压力，保护和改革环境资源。这种程序会导致各种创新的交替 和重叠出现，包括新材料开发、提高生产率和资源利用效率，资源回收重复利用 以及替代品开发等。有学者认为，“市场力量和现行价格考虑进了未来的预期状况， 因而会自动保护自由资源用以未来消费 。同时，技术的进步和应用还能够削弱 某些公共池塘资源的非排他性，从而使市场化变为可能。在偏僻的农村，大家对 于共同饮用水的利用难以排他，任何人对它的利用只能通过自我规范和自我约束 来实现。因而，水资源的使用产生了低效率。但是，如果将水管接入每个家庭， 美 r 科斯a 阿尔钦d 诺斯财产权利与制度变迁，上海：上海三联书店，1 9 9 4 ：7 。刘文荣，陈鹏，马小明公共池塘资源管理的自治制度分析 j 环境科学动态，2 0 0 5 ( 2 ) ：1 4 - 1 5 西s i m o n ，t h eu l t i m a t er e s o u r c e p r i n c e t o nu n i v e r s i t yp r e s s ，n e wj e r s e y ，1 9 8 1 ，p p 1 5 4 5 5 3 村落公共池塘资源治理的研究 并且在每家的入水处安装计量水流量的水表，就可以有效地计量出每家用水的数 量。当要为水资源维护投资时，就可以按每家的用水量进行分摊。这时计量水的 技术起到了关键作用，如果没有这个技术，或者这种技术不成熟，生产的成本很 高，远远大于人们的承受能力，人们就会安于那种“自律的状态。然而，技术 如果不妥善使用，也会引发消极的后果；如大水泵的低成本化就使得从公共池塘 资源中获得更多资源单位所需要的时间更少，进一步加剧了对资源的争夺与浪费。 政府理论：在市场经济体制条件下，社会资源的配置通过价格机制的作用来实 现，但市场不是万能的。其缺陷主要表现在公共物品、外部性、垄断、市场不完 全、分配不公平和宏观经济失衡等方面 。正是市场失灵的现实、公共池塘资源的 自身特点以及政府的特殊职能，使得政府干预成为公共池塘资源治理的又一选择。 政府作为规则的提供者，充当公共物品与公共资源的提供主体，通过制定政策消 除外部性、补全市场的不足并促进分配的公平与正义。公共选择学派的著名学者 布坎南指出：“市场可能失败的论调广泛地被认为是为政治和政府干预作辩护的证 据 。政府理论不存在着市场竞争，因为政府会通过自己的武力来强迫自己意志 的实现；然而如果国家选用的措施过于高压，就可能导致叛变甚至政权的颠覆固。 政府理论提出的解决公共池塘资源治理的办法主要有：( 1 ) 征收庇古税；( 2 ) 限制资源获取量；( 3 ) 签发资源的可交易数量。这三种方法在理论上都有很强的 说服力，但在实际操作过程中却缺乏操作性，实施困难。因为政府效能的发挥不 仅需要建立完备的管理机构，还需要完全的信息。而关于公共池塘资源的可交易 数量是难以确定的，这就决定了纯粹的政府理论也不足以解决c p r s 问题。 与此同时，政府自身亦有不足之处，譬如“非市场缺陷 与“政府失败”。其 表现可以归纳为公共决策失误、官僚机构提供公共物品的低效和浪费、内部性与 政府扩张、寻租与腐败等基本类型。肯尼思阿罗在社会选择与个人价值一 书中所提出的“阿罗不可能性定律”就对公共决策失误或政策失效做出了很好的 阐释。另一方面，现有的各种公共决策体制及方式、投票规则也存在着诸多缺陷。 按照布坎南和塔洛克在同意的计算中的分析，现在的投票体制是很不完善， o 陈振明非市场缺陷的政治经济学分析公共选择和政策分析学者的政府失败论中国社会科学 j 1 9 9 8 ( 6 ) ：8 9 - 1 0 5 。 圆 美 詹姆斯布坎南著自由、市场和国家，北京：北京经济学院出版社，1 9 8 8 ：1 3 政府理论又称为国家理论，文森特奥斯特罗姆、尼斯凯南等人做过诸多颇具见地的研究，但由于本文篇 幅所限，故不赘述。 【美 肯尼斯阿罗著，陈志武，崔之元译，社会选择与个人价值，成都：四川人民出版社，1 9 8 7 4 一、绪论 甚至可以说是不民主的。直接民主形式下有周期循环或投票悖论和偏好显示是否 真实的问题；而代议制民主制的问题则在于选出来的代理人由于其“经济人 特 性而追求自身利益的最大化，而不是选民或公共利益的最大化。而选民却难以进 行有效监督 。此外，信息的不完全、公共决策议程的偏差、投票人的“近视效应”、 沉淀成本、先例等也会形成对合理决策的制约。决策信息的获取总是困难而且需 要成本，选民和政治家的信息都是有限的，实践中关于公共池塘的公共政策经常 在信息不完全的情况下做出的，这就很容易导致决策失误。此外，官僚机构在提 供公共物品，特别是公共池塘资源中表现出来的低效和浪费已经在欧洲水务改革 中遭到广泛的批评。寻租与腐败也成为让政府备受诟病的一个痼疾。寻租活动导 致政府失败，因为它使得公共池塘资源配置扭曲，作为一种非生产性活动，并不 增加任何新产品或新财富，只不过改变生产要素的产权关系，把更大一部分的资 源装进私人的口袋。 自主组织与治理理论：以奥克森、埃利诺奥斯特罗姆为代表的公共池塘资 源学派在2 0 世纪8 0 年代提出了自己的新理论通过自组织有效地解决这个问 题。其“公众池塘资源理论 是基于“如何以对人类处理与公地悲剧部分相关或 完全相关的各种情形中表现出来的能力和局限的实际评估为基础，来发展人类组 织理论 。在他们的模型中，公共池塘资源是稀缺的可再生资源，资源的使用者 能够互相伤害，但参与者不可能从外部来伤害其他人。该理论认为，“在最一般的 层次上，公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组织问题：如何把占用者独立 行为的情形改变为占用者采用协调策略以获得较高收益或减少共同损失的情形”。 也就是说要通过资源占有者的自组织行为来解决公共池塘资源问题，而非令人悲 观的“利维坦 方案或彻底私有化。而如何实现成功的自组织，埃莉诺奥斯特 罗姆认为需要解决三大问题，即“新制度的供给问题 、“可信承诺问题 和“相 互监督问题 。 当公共池塘资源面临困境时，需要选择新的制度，虽然新制度会使所有人的境 o 美 詹姆斯m 。布坎南同意的计算，北京：中国社会科学出版社，2 0 0 0 。 d a v i dl w e i m e r a i d a mr v i n i n g ，p o l i c ya n a l y s i s ：c o n c e p t sa n dp r a c t i c e ，e n g l e w o o dc i i f f s ，n e w j e r s e y ：1 9 9 2 ：11 3 3 0 美 埃莉诺奥斯特罗姆著，余逊达、陈旭东译：公共事务的治理之道，上海，上海三联书店，2 0 0 0 ：2 2 英 霍布斯著，利维坦，北京：中国政法大学出版社，2 0 0 3 主要描述自然状态中人们不幸的生活中都享有 “生而平等”的自然权利，又都有渴望和平和安定生活的共同要求，于是出于人的理性，人们相互间同意订 立契约，放弃各人的自然权利，把它托付给某一个人或一个由多人组成的集体，这个人或集体能把大家的意 志化为一个意志，能把大家的人格统一为一个人格；大家则服从他的意志，服从他的判断。 5 村落公共池塘资源治理的研究 况变得更好，但由于新制度本身就是一个公共物品，搭便车的动机便不可避免。 因此新制度的供给成为自主组织与治理理论首要关注的问题。其二是可信承诺问 题。一个自主组织的群体必须在没有外部强制的情况下解决承诺问题，他们必须 激励自己或他们的代理人去监督人们的活动、实施制裁、以保持对规则的遵守。 其三是相互监督问题。没有监督，就不可能有可信承诺，就没有提出新规则的理 由。现有理论则认为，一个社群不可能自己解决这些困境。但埃莉诺奥斯特罗 姆已经在实证研究中发现人们通过自主治理解决了这一问题，也证明了自主组织 与治理理论的可能性。 1 9 9 0 年，奥斯特罗姆教授在考察了大量长期成功存续的自主组织和自主治理 的公共池塘案例后，归纳了成功到达自主合约治理制度的八项制度设计原则，见 下图： 图1 1 ：长期存续的公共池塘资源制度中所阐述的设计原则 公共池塘资源本身的边界必须予以明确规定，有权从公共池塘资源中提取一定资 1 清晰界定边界 源单位的个人或家庭也必须予以明确规定。 2 占用和供应规则与当 规定占用的时间、地点、技术和资源单位数量的占用规则，要与当地条件及所需 地条件保持一致 劳动、物资和资金的供应规则相一致。 3 集体选择的安捧绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改。 积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者，或是对占用者负有责任的 4 监督 人，或是占用者本人。 违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有关官员或他们两者的分级的 5 分级制裁 制裁( 制裁的程度取决于违规的内容和严重性) 。 占用者和他们的官员能够迅速通过低成本的地方公共论坛，来解决占用者之间或 6 冲突解决机制 占用者和官员之间的冲突。 7 对组织权的最低限度 占用者设计自己的制度的权利不受外部政府威权的挑战。 的认可 在一个多层次的分权制企业中，对占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治 8 分权制企业 理活动加以组织。 然而，近来公共池塘资源学派的理论受到学术界越来越多的批评，批评的焦点 集中于这一理论有意忽视了社会背景要素( k l o o s t e r , 2 0 0 0 ；m c c a ya n dj e n t o f t ，19 9 8 ； s i n g l e t o na n dt a y l o r , 1 9 9 2 ；s t e i n se ta 1 ，2 0 0 0 ) 。背景要素是指占用者群体中动态的社 。有关制度激励、制度变迁可见产权学派与新制度学派译文集r 科斯，a 阿尔钦，d 诺斯等著，财产权 利与制度变迁。上海：上海三联书店，1 9 9 4 o 美 埃莉诺奥斯特罗姆著，余逊达、陈旭东译，公共事务的治理之道，上海：上海三联书店，2 0 0 0 ：1 4 4 6 一、绪论 会、文化、经济、政治、技术和制度环境。其中，社会背景分为乡土背景和宏观 背景两种，乡土背景对于公共池塘资源的占用者来说是决定性的内生变量，影响 到资源的可及性，就中国的实际而言，具体包括乡土社会状况，邻里关系密切程 度、社会资本与宗族势力；而宏观背景则是资源占用者不可控制的外生变量，包 括世界粮价起伏、国内大型水利工程的修建与储水、劳动力输出与回流等因素。 这些批评的意见也促使“自主组织与治理”学派更新自己的理论，并开展了更多 的实验性质的研究。 社会资本理论：社会资本这一概念最先是由法国社会学家皮埃尔布迪厄( p b o u r d i e u ) 于2 0 世纪8 0 年代提出，而普特南( j a m e sp u t n a m ) 关于社会资本的 定义在学界获得了更为广泛的接受“社会资本 是指社会组织的特征、如信 任、规范和网络等，社会资本能够通过促进合作作为提高社会效率。斯蒂格利茨 则认为( s t i g l i t z ，1 9 9 9 ) ，一个社会发展经济时，其社会资本也必须调适，随着 经济的发展，社会资本将逐渐被正式的制度所代替。在斯蒂格利茨看来，社会资 本实际上是一种非正式制度。而福山( f u k u y a m a ，2 0 0 1 ) 等人则主张社会资本是 由道德、习俗等文化因素决定的，除非在本土文化中注入外来元素，否则难以改 变。在这些日本学者看来，社会资本是由社会或者社会的一部分普遍信任所产生 的一种力量。社会资本的获得要求人们习惯于遵守群体的道德规范，并具有忠诚、 诚实和可靠等美德圆。 在中国的农村，社会资本与农民的社会团结、行为规则以及农村的社会制度 息息相关 。在拥有关于地方资源详实的信息以及适宜的社会、经济和制度条件下， 社会资本作为一种团体的协商机制可以长期有效地集体管理公共资源。社会资本 强调社会联结和社会规范在社区中的重要性，通过降低交易成本促进合作行为。 如果个体知道其他人的合作行为，人们会有信心从事于集体活动，避免导致资源 恶化的无约束私人行动的发生。 社会资本的四种特征至关重要：信任、互惠与交换；共同规则、规范和约束； 网络和团体内的关系。信任的润滑剂有利于降低交易成本，促进人们之间的合作。 每个人都相信大家都如预期的那样行事而不用花费时间和金钱去监督别人的行 。e d w a r d s ，v m ，s t e i n s ，n a 。1 9 9 9 ，s p e c i a li s s u ei n t r o d u c t i o n ：t h ei m p o r t a n c eo fc o n t e x ti n c o m l n o np o o lr e s e a r c h j o u r n a lo fe n v i r o n m e n t a lp o l i c ya n dm a n a g e m e n t 1 6 ，1 9 5 2 0 4 。弗朗西斯福山：信任：社会美德与创造经济繁荣 m ，海1 3 ：海南出版社，2 0 0 1 回龚维斌劳动力外出就业与农村社会变迁 m ，北京：文物出版社，1 9 9 9 7 村落公共池塘资源治理的研究 为。但是信任破坏容易建立难，当一个社会存在信任危机时，合作将较难产生。 互惠增强信任、促进知识和物品的交换，互惠有利于人们之间产生长期的责任意 识，而这种意识有助于环境改善。相互认同和世代传递的公共规则、规范和约束 可以使个人利益在团体中产生互补性。这些被称为博弈规则的要素使个体有信心 从事于集体活动，那些违反游戏规则的人将受到惩罚。 然而，实际情况中的社会资本视角下社区或地方团体的治理能力并不能让人感 到乐观。村落中的“诸侯分割 管理可能导致公共池塘资源的破坏。况且村落间 的消极社会资本可能会损害部分人的利益从而导致资源分配不公、环境恶化。通 常认为，改变植根于人们心中的传统规范和惯例，要比改变正式的法律更困难。 而社会资本的“黑暗面亦有可能导致社区失灵。 ( 三) 研究框架 公共池塘资源的治理与公共池塘的管理具有较大的差异性。在农村公共池塘的 管理中，政府是管理的主体，公共池塘被看成是一种受管制的国家财产。治理理 论是人们基于政府失效和市场失灵，在寻求政府与市场、社会的有效合作过程中 发现的“第三项”。它的核心观点是：( 1 ) 治理意味着一系列来自政府但又不限 于政府的社会公共机构和行为者；( 2 ) 治理意味着为社会和经济问题寻求解决方 案的过程中存在着界限和责任方面的模糊性；( 3 ) 治理明确肯定了在涉及集体行 为的各个社会公共机构之间存在着权力依赖；( 4 ) 治理意味着参与者最终将形成 一个自主的网络；( 5 ) 治理意味着办好事情的能力并不仅限于政府的权力，不限 于政府发号施令或运用权威。事实上，作为公共池塘资源的“治理范式 ，是指政 府治理理念、治理结构和运作方式与过程所构成的三位一体的有机框架或网络。 在这种范式下，管理c p r s 的过程就是使公共利益最大化的社会管理过程，其最大 的特点就在于强调政府和社会对c p r s 的共同治理。它不仅关注将市场的激励机制 和私人部门的管理手段引入c p r s 的管理，而且重视水资源政策与社会资本的相互 连接，强调非市场力量的凝聚( 如公民和非营利部门的参与) 。可以说，c p r s 的 治理就是以企业精神重塑政府，以社会资本的力量来应对政府合法性危机的公私 合作的结构和过程，其目标在于提高共享资源的管理水平及服务质量。 。【美】格里斯托克作为理论的治理五个论点 j 国际社会学( 中文版) ，1 9 9 9 ( 2 ) 8 一、绪论 对公共池塘资源的治理进行研究的实质意义，是确定这资源的性质，并对其 供给、分配和占有机制做出明晰的区分。由此我们需要在物品的分类，以及在有 条件限制下的转换来研究公共物品与私人物品，集体物品与共有资源。 公私物品及其性质转化：1 9 5 4 年，美国经济学家萨缪尔森在公共支出的纯 粹理论一文中给出了公共物品的完整定义，即公共物品是这样一组物品，每一 个个人对该组物品的消费不会导致其他个人的消费的减少。约瑟夫e 斯蒂格 利茨与安东尼b 阿特金森也认为，在物品的分类方面，私人物品和公共物品处 于一个系列的两端圆。公共物品具有非竞争性和非排他两个特性。如果一个商品在 给定的生产水平下，向额外消费者提供商品的边际成本为零，则该商品是非竞争 的。然而，对于私人提供的大多数商品来说，更多商品的边际成本是正的。 私人物品是与公共物品相对应的概念。它具有两个特征，第一个特征是消费上 的排他性。当物品或者服务的潜在用户能够被排除而满足零售界限时，就存在着 排他性问题。第二个特征是消费上的竞争性。即私人物品每增加一个单位的消费， 边际成本不为零，每增加一单位的私人物品的供给，就需要增加生产一个单位私 人物品的成本。私人物品的这两个特征使得私人物品的消费和生产成为可分，从 而为市场竞争提供财产权条件。 在社会物质生产极度发达的情况下，单纯将物品一分为二已经不可能。公共池 塘资源中最重要的水资源，就体现出私人物品和公共物品的双重属性。同时，由 于水资源的流动性使水资源的测量和跟踪非常困难。因此，难以界定出池塘中某 部分水资源归何人所有，任何一个消费者都无法排除他人对水资源的消费。在这 种情况下，要确立和保护水资源产权的成本很高，水资源规定、保障和实施专有 的财产权的成本远远超过了任何可以得到的收益 。此外，水资源在消费上具有拥 挤性。当消费者数量从零增加到某一个可能是相当大的正数时即达到了拥挤点时， 新增加消费者的边际成本便开始上升，当达到容量的极限值时，增加额外消费者 的边际成本趋于无穷大。当政府免费提供水资源或仅是象征性地收费，人们便会 肆意消费或过度浪费，这时政府对多供一些人消费水资源所花费的边际成本就会 很大，自然造成水资源消费的拥挤。 o 美 保罗a 萨缪尔森，威廉d 诺德豪斯，经济学 m 北京：中国发展出版社，1 9 9 2 ：5 0 一6 4 o 英 安东尼b 阿特金森， 美 约瑟夫e 斯蒂格利茨公共经济学，上海：上海三联书店，1 9 9 4 。张天勇，对城镇自来水定价的经济学思考，荆州师范学院学院( 社会科学版) ，2 0 0 3 ( 4 ) o 宁立波、徐恒力，水资源自然属性和社会属性分析，地理与地理信息科学，2 0 0 4 ( 1 ) ：6 0 9 村落公共池塘资源治理的研究 公共池塘资源的性质：c p r s 就是被认为“任何人都可以自由得到的资源”。 既然任何人都可以自由得到，过度利用在所难免。假设我们面对一个有武昌鱼的 巨大的公共池塘，无限数目的渔民被允许进入捕鱼，那么每个渔民都会捕鱼直到 其边际收入与边际成本相等。因为公共池塘是共有资源，没有渔民会考虑到他的 个人行为会影响到他人的机会。结果某一渔民的较多的捕鱼减少了鱼的存量，其 他人可能捕到的鱼就少了。假定相对于市场需求来说，捕鱼量充分地小，因而渔 民把鱼的价格看成是给定不变的。再假定有人可以控制进入公共池塘的渔民数量， 每个月鱼的有效水平r 由捕鱼的边际收益等于边际社会成本那一点决定。边际收 益是从需求曲线得到的价格。下图不仅显示了私人成本，还显示了包括鱼耗竭的 社会成本。 收 益 与 成 本 图1 1 ：公共池塘中的共有资源开发 边7 夕 需 ； l 求 f c每月的鱼 物品的性质转换：物品的属性具有不确定性和模糊性。在“纯公共物品和“纯 私人物品”之间存在着大量的“准公共物品”。部分公共物品甚至会被要求收费， 或者按照一定的价值标准定额定量分配。以水资源的物品性质转化为例，在不同 的组织体制和市场条件中，水资源表现出不同的物品性质。其图示如下： 回 美 平狄克，鲁宾费尔德著，微观经济学，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 ：5 7 9 1 0 一、绪论 竞争性的趟 非竞争性的 图1 2 ：水资源的性质转换 不可 私人物品 水电 水产养殖 水旅游 俱乐部物品 码头和航运服务 码头和航运设施 管网供水 地表水灌溉 城市排污系统 河道治理 水质保护 共有财产 地下水 城市污水处理设施 防洪设施 水文监测 公共物品 基于以上分析，我们确定了本文的研究框架图： 图l 一3 ：研究框架示意图 研究问题之界定 相关文献回顾 ll i 市场理论 政府理论自组织理论 社会资本理论 il 荆门市公共池塘实地考察 r 重复同时共同c p r s 研究 重复先后共用c p r 5 研究 上 l l 基于社会交换的协作治理 l 研究结论 ( 四) 研究主题 公共池塘资源治理研究集中于两个方面，一是资源的供给问题，即c p 黜的资 村落公共池塘资源治理的研究 源禀赋、供给主体、供给机制等问题；二是资源的占有问题，即谁有权利占用这 些资源，通过何种方式、在什么时间，采用何种技术，占有多少资源单位量等问 题。 公共池塘资源的供给问题：供给问题的分析集中在对资源本身投资的时间依赖 特征和效益特征，涉及到供需双方。公共池塘资源中的供给问题与资源建设和保 养联系在一起，其中建设问题与任何基础设旅的长期资本投资一样；而保养与维 护问题则包括决定长期保持系统所需要的日常维护的类型和水平。由于维护的投 资会影响基础设施的未来损耗程度，如果没有专业的工程管理人员和财务人员， 这一决策就会非常困难。而一旦资源建设、维护保养与搭便车的行为结合起来， c p r s 的治理任务就会非常艰巨。 如果某一个占用者试图通过独立行动来解决供给问题，那么建设的投资水平很 可能小于理想的最优投资水平。除非多个占有人的问题得到解决，否则提供问题 将更为困难。而在公共物品的提供中，这一问题并不存在，因为公共物品的资源 单位是不可分割的。而公共池塘资源中的资源提取率会对资源本身产生重大影响。 现在一个时段的资源提取就将影响到下一时段的资源存量，上一年度的资源提取 量会对下一年度的资源提取产生影响，而下一年度又会对今后的多个年度产生影 响。由此看来，公共池塘资源中唯一一致的是个人策略的选择与其他人策略的选 择具有不可分离；而仅仅通过“囚徒困境 简单的一次博弈亦很难反映供给与占 有之间的全部内在关系。 公共池塘资源的占用问题：公共池塘的主要占用问题是如何配置固定的、时间 独立的资源单位量，以避免租金散失，减少不确定性和权力分配中的矛盾。租金 指占用者从公共池塘资源获得的收益。如果太多的人被允许占用资源，占用者被 允许的资源提取量超过了经济上最优的资源单位提取量，或占用者过度投资于占 用设备，都会造成租金散失。 在一个开放公共池塘中，占用者不受任何限制，时间独立的占用过程常常可以 用囚徒困境的博弈来描述。没有一个资源占用者会愿意把资源留给其他占用者圆。 而在一个封闭的公共池塘资源中，确定的占用者群体必须共同依赖一种公共池塘 美 埃莉诺奥斯特罗姆著，余逊达、陈旭东译，公共事务的治理之道，上海三联书店，2 0 0 0 ：7 7 圆g o r d o n 。h s 1 9 5 4 t h ee c o n o m i ct h e o r yo fac o m m o n - p r o p e r t yr e s o u r c e ：t h ef i s h e r y j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y6 2 ：1 2 4 4 2 1 2 一、绪论 资源才能获得资源单位，对占用者的激励取决于对占用的量、时间、地点、使用 的技术治理规则，以及如何监督和强制规则的实施。 此外，资源在时间与空间上配置的异质性和不确定性也是引起此类问题的原 因。如在同一个村落中不同的公共渔场，会因为背阴和向阳的影响具有不同的生 产率；一个城市的农业灌溉区的上游渠道会比末级渠道的农民获得更多的水资源 供给。与地理空间或时间不确定性相关的风险可能会很高，使得很难引入企业对 这样的公共资源进行投资。而渔场和灌溉系统中发生暴力冲突，就是对这种地理 空间和时间分配不均的最好体现。 ( 五) 研究方法 在研究方法上，本研究采用实地调查( f i e l ds t u d y ) 与博弈分析分析相结合 的方法。 实地调查法：实地调查研究方法主要关注发生在社会经济领域中的现象与实 践，并采用多面向的证据及数据来分析其案例的内在特征和关联，以达到对典型 领域或个案的本质的掌握。本文选取湖北省荆门市漳河灌溉区内大大小小的公共 池塘作为案例，对地方政府的公共池塘资源治理结构及其适用性进行考察研究。 采用个案研究的好处在于能够在实地调研过程中实时转变研究方向，并将注意力 集中到