（行政管理专业论文）辽宁老工业基地民营经济发展政策研究.pdf

东北大学硕士学位论文摘要 辽宁老工业基地民营经济发展政策研究 摘要 民营经济是改革开放时代中国经济发展的支撑点和新亮点，在各个方面发挥着 不可替代的作用。在中央振兴东北的重大决策下，加快发展民营经济成为解决老工 业基地经济发展突出矛盾的必然选择。辽宁作为全国最大的老工业基地，又是东北 老工业基地的典型代表，辽宁老工业基地能否重震雄风，不仅取决于国有经济改革 的成功，更取决于民营经济的发展壮大。为此，借鉴国内部分地区发展民营经济的 先进做法和经验，调动老工业基地政府管理经济的潜能，整合相关政策资源，引导 辽宁民营经济实现可持续发展，从而带动辽宁老工业基地振兴、腾飞具有十分重要 的理论与现实意义。 本文紧紧围绕辽宁老工业基地民营经济发展问题展开讨论，通过类比分析和辩 证分析等方法，对辽宁老工业基地民营经济发展政策进行了较为深入的剖析和探 讨，力求最大限度的发挥政策研究的作用，科学有效地促进辽宁民营经济的发展。 论文首先从研究背景出发，提出问题；对相关概念进行界定，指明了辽宁老工业基 地民营经济发展政策的含义；阐明了加强辽宁老工业基地民营政策研究的重要意义。 从实际出发，归纳辽宁老工业基地民营经济发展的现实特点与难点；综述辽宁民营 经济发展政策，指出其政策存在的问题，并从根源入手分析原因，为提出相关对策 提供了现实依据。通过引介国内部分地区民营经济发展政策，学习借鉴其发展民营 经济政策的先进经验。经过多方的探究，文章的最后尝试提出振兴辽宁老工业基地 民营经济发展的相关政策建议，即从思想氛围、政策平台、政务环境、社会体系等 方面探求辽宁民营经济发展的良性生存机制，从而实现本文的研究意义。 关键词：辽宁老工业基地民营经济政策研究 i i 东北大学硕士学位论文 a b s l r a c t r e s e a r c hi np o l i c yo f p r i v a t ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to f l i a o n i n gi n d u s t r i a lb a s i s a b s t r a c t p r i v a t ee c o n o m yi sas t r o n ga n dn e wl i g h ts p o to fc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n t h er e f o r ma n do p e n i n g u pe r aw h i c hp l a y sa l li r r e p l a c e a b l er o l ei na l lf i e l d s u n d e rt h e c e n t r a ld e v e l o p m e n td e c i s i o no ft h en o r t h e a s t ，a c c e l e r a t i n gt h ed e v e l o p m e n to fp r i v a t e e c o n o m yc a nh e l pt os o l v et h ec o n t r a d i c t i o ni nt h eo l di n d u s t r i a lb a s i s l i a o n i n g ，a st h e t y p i c a lr e p r e s e n t a t i v eo f t h eo l di n d u s 埘a lb a s i so f t h en o r t h e a s t ，w h e t h e rc o u l di ts h a k e t h es t r o n gw i n da g a i nd e p e n d so nt h ed e v e l o p m e n to fp r i v a t ee c o n o m ye v e nm o r e f o r t h i sr e a s o n ，i th a sv e r yi m p o r t a n tt h e o r ya n dr e a l i s t i cm e a n i n gt oa r o u s et h el a t e n te n e r g y o fg o v e m m e n tt oc o m b i n er e l e v a n tp o l i c i e sr e s o u r c e s ，s oa st ol e a dt h ep r i v a t ee c o n o m y i nl i a o n i n gt or e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h i st h e s i sa d o p t st h em e t h o do f a n a l o g ya n a l y s i sa n dd i a l e c t i c a l l ya n a l y s i s f i r s t l y s e to u tf r o mt h eb a c k g r o u n do fs t u d y i n g ，p u tf o r w a r dt h eq u e s t i o n , d e f i n er e l e v a n t c o n c e p t sa n de x p o u n dt h ei m p o r t a n tm e a n i n go ft h er e s e a r c h p r o c e e df r o mt h er e t r y ， s u mu pt h er e a l i s t i cc h a r a c t e r i s t i ca n dd i f f i c u l tp o i n to f p r i v a t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n l i a o n i n g ；s u m m a r yt h ep r i v a t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tp o l i c i e s ，p o i n to u ti t sp r o b l e m s a n da n a l y s et h eo r i g i n a lr e a s o l l s s t u d ya n du s et h ea d v a n c e de x p e r i e n c eo ft h ep r i v a t e e c o n o m i cp o l i c yb yr e f e r r i n gf r o ms o m ed o m e s t i ca r e a t r yt o g i v es o m ep o l i c y r e c o m m e n d a t i o n so fd e v e l o p i n gp r i v a t ee c o n o m i co fl i a o n i n ga tt h ee n do ft h ea r t i c l e ， n a m e l ys e e kt h ee x i s t c n c cm e c h a n i s mf r o ms u c hr e s p e c t s 嬲t h et h o u g h ta t m o s p h e r e p o l i c yp l a t f o r m , g o v e r n m e n ta f f a i r se n v i r o n m e n t , s o c i a ls y s t e m k e y w o r d s ：o l di n d u s t r i a lb a s i so f l i a o n i n g ；p r i v a t ee c o n o m y ；r e s e a r c hi np o l i c m 一 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果 除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰了过的研究成果，也不包 括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：与革 日期：却f 耳刚吉乎a 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定： 即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索、交流。 学位论文作者签名： 日期： 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。 学位论文作者签名 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 民营经济的迅速崛起是改革开放时代中国经济出现的一大亮点。在分区推进重 塑中国经济的战略下，中央进一步提出了振兴东北老工业基地的重大决策。辽宁作 为东北老工业基地的舆型代表，是国家历史形成的工业力量和财富的巨大积聚地， 民营经济在重振辽宁老工业基地雄风过程中应起到特殊的推动作用。为此，发挥老 工业基地政府职能部门作用，整合相关政策资源、营造民营经济发展的良性生态环 境，引导民营经济实现跨越式可持续发展具有十分重要的理论与现实意义。集结老 工业基地自身比较优势，培育民营经济竞争合力，调动政府管理经济的潜能，研究 辽宁老工业基地民营经济发展政策成为实现老工业基地振兴和民营经济发展双赢的 核心课题。 1 1 问题的提出 中国民营经济企业自诞生以来，从无到有，从小到大。2 0 年弹指之间，在困境 中成长起来的民营经济正在中国大地开花结果，其强大的生命力正使其日益成为经 济发展的亮点，其对社会的贡献也日益彰显。可以说，在2 0 世纪最后2 0 年，中国 经济取得的成就中，民营经济是功不可没的。伴随知识经济时代到来，中国加入 w t o ，西部开发战略的实施，面对经济全球化与科技革命韵新经济形势，民营企业 面临多种战略抉择，既有挑战，又有机遇。可以预见，中国民营经济将再次掀起新 的发展高潮。据了解，近年来许多地方政府部门纷纷制定出台有关大力扶持民营经 济发展的政策、措施。 从我国民营经济的发展历程来看，不同发展阶段呈现出不同的区域发展模式， 其中代表的如“浙江模式”、“苏南模式”、“珠江三角铡模式”和“中关村模式”等 ”。各地区民营企业挖掘自身潜力，在区域中观调控下，形成了独具特色和规模的 块状经济，显示了势不可挡的强大实力。民营经济已经成为中国经济发展的重要推 动力量，并不断挖掘深层次可持续发展竞争力攀登着自身和整个经济发展的制高点。 民营经济是一种环境经济 2 1 ，民营经济的发展离不开政策支持，各地区政府部门为 促进民营经济发展提供的政策支持值得我们学习和借鉴。 在中央振兴东北的重大决策下，辽宁老工业基地提出了“东北振兴，辽宁先行” 的口号。在辽宁老工业基地振兴的过程中，民营企业具有得天独厚的优势。“机制灵 活、管理精干、决策果断、覆盖面宽、布局合理、路数宽、发展快、招商引资灵活 主动，民营企业在重振辽宁老工业基地雄风过程中应发挥重大作用。”吲改革开放 2 0 年间的实践证明，我国经济之所以日渐繁荣的重要原因之一就是我国的改革开放 政策培育起一支浩浩荡荡的民营经济产业大军。而辽宁地区经济之所以陷于迟滞， 东北大学硕士学位论文第一章绪论 也是由于辽宁地区的民营经济不够活跃。当前，辽宁老工业基地民营经济发展仍面 临着诸多突出的问题，民营经济的发展环境问题，帮扶措施不到位问题，融资难问 题，信用体系建设滞后问题等都需要政府职能部门进一步解放思想，加大力度，从 实际出发，扬长避短，贯彻落实科学发展观精神，整合资源，突破障碍，完善相关 政策引导和促进民营经济良性发展，从而带动老工业基地经济腾飞，实现老工业基 地振兴。 本人通过广泛而深入的调研发现，辽宁老工业基地民营经济的发展政策为老工 业基地民营经济提供了发展契机，但是政府能否抓住机遇，引领民营经济实现一轮 快速增长，这是摆在政府面前的一个难题，也是一个亟待解决的现实问题。不是有 政策就等于有发展，政策是助推器而不是推动器，政策本身也有一个与时俱进的问 题，政策资源也需要整合，政策体系有待于进一步完善，政策研究的任务仍很艰巨。 能否发展的关键是如何做的问题，那么政府应该如何抢抓机遇，政策研究应如何深 入、解决深层次的问题，为民营经济谋求真正的发展? 这正是本文研究的最终目的。 在充分认识辽宁老工业基地民营经济及其政策发展的历程，现状及存在的问题的基 础上，借鉴国内部分地区发展民营经济的先进经验和做法，探索适合辽宁老工业基 地民营经济发展的政策支撑体系，构建老工业基地民营经济发展的制度设计框架， 实现辽宁老工业基地民营经济的可持续发展是本文研究的目的和意义所在。 1 2 相关概念的界定 要深入研究辽宁老工业基地民营经济发展政策，应首先明确以下相关概念。 1 2 1 老工业基地j 辽宁老工业基地 老工业基地是国家历史形成的工业力量和财富的巨大积聚地， 1 8 世纪英国的 工业革命使欧美各国工业基地崛起，英国的曼彻斯特、法国的洛林、德国的鲁尔、 美国的匹兹堡、俄国的乌拉尔等。这些基地聚集了巨大的工业力量和社会财富，为 本国的工业化和现代化作出了重大贡献。我国的老工业基地的形成可以追溯到鸦片 战争后的洋务运动时期、抗日战争时期、第一个五年计划时期以及后来的三线建设 时期，已有1 0 0 多年的历史。我国目前的老工业基地的格局基本上是建国后形成的。 根据集聚的区域划分老工蛆基地【4 j ，它们是门类比较齐全，相对集中的工业区 域( 城市) 。主要包括东北老工业基地( 以沈阳、长春、哈尔滨为中心) 、西北老工 业基地( 以西安为中心) 、西南老工业基地( 以重庆为中心) 、华北老工业基地( 以 武汉为中心) 、以及上海老工业基地等。 根据形成原因划分老工业基地，可以大致分为四类1 5 j ：第一类是在中国工业化 历史发展中，由工业资本与大机器生产力最先聚集的若干沿海或资源富集城市构成 的老工业基地。如上海、天津、青岛以及东北若干工业城市群。第二类是建国后不 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 久，在大力发展内地工业的思想指导下，在一定程度上依托原有城市基础，依靠计 划配置资源方式建立和发展起来的“省会型”或“准省会型”工业聚集地，如石家 庄、西安、太原、武汉、兰州、沈阳、长春、哈尔滨、齐齐哈尔等。第三类是依靠 原有弱小城市基础，或基本上没有城市基地，单一依托某种资源发展起来的一批中 等工业城市，如大庆、辽阻等。第四类是战时为准备打仗，完全依靠计划力量建立 发展起来的以单一产业、单一企业为特征的工业生产力集聚地，如航空、航天、光 学、核工业等生产基地，有些老工业基地兼有两类或两类以上的特征。 虽然我国学术界早就提出“老工业基地”这个术语，但迄今尚没有统一的定义， 不同学者有不同的理解，从而使老工业基地的划分和范围有很大的不同。笔者认为 对老工业基地概念的认识还必须把握以下两个特点t 一是老工业基地是一个区域群 体范畴。老工业基地作为工业基地，他不是由一两个企业组成的，而是由众多工业 企业组成的企业群体，这种群体曾经作为经济增长点，对他所能辐射的区域甚至全 国的经济发展产生过巨大的影响。二是老工业基地是一个时间过程范畴。在长期的 工业发展过程中，工业基地是不断产生的，相对的按照时间来划分，也可以把工业 基地划分为早期工业基地和近期工业基地。在那些早期形成的工业基地被人们称之 为老工业基地。 基于上述认识，从研究起见，我们认为，老工业基地是指那些在新中国成立前 及成立初期( 主要是一五”时期) 所形成的对工业化起步产生过重要影响的、门类 比较齐全、相对集中的工业集聚地。老工业基地内涵包括五个方面：一是老工业基 地形成的时问较早，相对而言具有较长工业化过程；二是老工业基地是对全国工业 化进程产生重要影响的工业城市群，在全国工业发展中具有重要的地位和作用；三 是老工业基地形成的门类比较齐全、相对集中；四是老工业或传统工业所占e e 重大、 集中度高；五是老工业基地具有层次性，有些是全国性的老工业基地，有些是区域 性或地方性老工业基地。 本文研究的辽宁老工业基地是东北老工业基地的重要组成部分【6 j ，它是以沈阳、 鞍山、本溪、抚顺等老工业城市为依托形成的老工业城市群和工业集聚地。辽宁老 工业基地是国家最早建设的，也是最重要的囊i 业基地之一。经“一五”时期大规 模建设，形成了比较完备的工业体系，成为我国经济发展的重要支撑力量。 1 2 2 民营、民营经济 对于民营经济内涵的认识大致可以归纳为以下几种：一种定义认为民营经济是 与官营经济相对应的一个概念，而在我国政府又是国家的代理机构，所以官营经济 也即国营经济或国有经济，而其对立面民营经济则自然就是非国营经济或非国有经 济7 】；第二种定义认为民营经济就是个体经济加上私营经济，这种定义主要是运用 于民营经济的统计中；第三种认为民营经济就是私营经济，之所以这样认为是由于 一3 一 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 久，在大力发展内地工业的思想指导下，在一定程度上依托原有城市基础，依靠计 划配置资源方式建立和发展起来的“省会型”或“准省会型”工业聚集地，如石家 庄、西安、太原、武汉、兰州、沈阳、长春、哈尔滨、齐齐哈尔等。第三类是依靠 原有弱小城市基础，或基本上没有城市基地，单一依托某种资源发展起来的一批中 等工业城市，如大庆、辽阳等。第四类是战时为准备打仗，完全依靠计划力量建立 发展起来的以单一产业、单一企业为特征的工业生产力集聚地如航空、航天、光 学、核工业等生产基地，有些老工业基地兼有两类或两类以上的特征。 虽然我国学术界早就提出“老工业基地”这个术语，但迄今尚没有统一的定义， 不同学者有不同的理解，从而使老工业基地的划分和范围有很大的不同。笔者认为 对老工业基地概念的认识还必须把握以下两个特点t 一是老工业基地是一个区域群 体范畴。老工业基地作为工业基地，他不是由一两个硷业组成的，而是由众多工业 企业组成的企业群体，这种群体曾经作为经济增长点对他所能辐射的区域甚至全 国的经济发展产生过巨大的影响。二是老工业基地是一个时间过程范畴。在长期的 工业发展过程中，工业基地是不断产生的，相对的按照时闻来划分，也可以把工业 基地划分为早期工业基地秉i 近期工业基地。在那些早期形成的工业基地被人们称之 为老工业基地。 ：1 基于上述认识，从研究起见，我们认为，老工业基地是指那些在新中国成立前 及成立初期( 主要是五”时期) 所形成的对工业化起步产生过重要影响的、门类 比较齐全、相对集中的工业集聚地。老工韭基地内涵包括五个方面：一是老工业基 地形成的时间较早，相对而言具有较长工韭化过程：= 是老工业基地是对全国工业 化进程产生重要影响的工业城市群，在全国工监发展中具有重要的地位和作用；三 是老工业基地形成的闷粪比较齐全、相对集中：四是老工业或传统工业所占比重大、 集中度高；五是老工业基地具有层次性，有些是全国性的老工业基地，有些是区域 性或地方性老工业基地。 本文研究的辽宁老工业基地是东北老工业基地的重要组成部分，它是以沈阳、 鞍山、本溪、抚顺等老工业城市为依托形成的老工业城市群和工业集聚地。辽宁老 工业基地是国家虽罩建设的，也是最重要的重苴业基地老一。经“一五”时期大规 模建设，形成了比较完备的工业体系，成为我国经济发展的重要支撑力量。 1 2 2 民营、民营经济 对于民营经济内涵的认识大致可以归纳为以下几种：种定义认为民营经济是 与官营经济相对应的一个概念，而在我国政府又是国家的代理机构，所以官营经济 也即国营经济或国有经济，而其对立面民营经济则自然就是非国营经济或非国有经 济i ；第二种定义认为民营经济就是个体经济加上私营经济，这种定义主要是运用 于民营经济的统计中；第三种认为民营经济就是私营经济，之所以这样认为是由于 于民营经济的统计中；第三种认为民营经济就是私营经济，之所以这样认为是由于 3 一 东北大学硕士学位论丈第一章绪论 英文中砸v a t e 就对应汉语中的民营。第四种观点认为，民营经济仅仅是一种与资产 经营有关的经济形式，其范畴不涉及所有制问题嗍。持这种观点的学者又有几种表 述：( 1 ) 民营经济是以民为主体的经济，是老百姓办的经济，或者说是用民间的资 本、民间的力量发展起来的经济【9 】。在我国现实状况下，民营大体上相当于非国有 国营，包括七部分：个体、私营、乡镇企业、民营科技企业、股份合作制企业，此 外还包括股份制企业里面国家不控股的企业、“三资”企业里国家不控股的企业、国 有民营、公有私营企业。( 2 ) 民营经济即是人民经济o ，这是借用毛泽东同志的提法。 ( 3 ) 民营经济就是民本经济。李兴山把浙江经济，特别是温州经济的性质界定为民 本经济l l o 】。这里的所谓“民”，：是指劳动人民的个体或集体 所谓“本”，是指广大 劳动民众是社会主义经济发展和管理的基本主体、基本动力，民有、民办、民营、 民管是社会主义经济发展的基本形式、基本途径，民需、民享、民主、民富是社会 主义经济发展和管理的基本宗旨、基本目的。 综合上述观点，民营经济是一个多层次的经济概念，可分为三个层次：第一层 次，等同于私营经济；第= 层次，从所有制来看，除了弱营企业外，还有个体户、 非国家控股韵股份制企业、股份合作制企业等，它们是国有经济以外的所有制经济， 属于非国有制经济，这种非国有制经济属于民有经济：第三层次，就经营方式而言， 除了国营以外的均为民营，因此，私营企业、民有企业、非国营企业这三种不同类 型的企业都属于民蕾范畴。 本文研究的民营经济是以所有制和经营者特点来界定的，具体是指产权明确到 自然人、民间资本自主经营自有资产或公有、混合所有制资产并自负盈亏的经济类 型，包括个体私营企业、合作制或股份合作制企业、国家不控股的股份制企业、乡 镇企业及实行屋膏展营的企业 改革开放以来民营经浇发展迅速，从初期国有经济 的必要补充，发展为社会主义市场经济的重要组成部分，其形态和作用也发生了重 大的变化。 1 2 3 政策、民彗经济发展政策 关于政策( 公共政策) ，学术界对其的概括有不同的表述。国外的学者从政策 的职能和活动过程不同角度对公共政策进行界定l i n 。威尔逊认为公共政策是具有立 法权的政治家制定出来的，由公共行政人员所执行的法律和法规；伊斯顿认为公共 政策是对全社会的价值做有权威的分配；拉斯维尔认为政策是一种含有目标、价值 与策略的大型计划。中国的学者对政策的定义也比较多i l 列。孙光认为政策是国家和 政党为了实现一定的总目标而确定的行动准则，它表现为对人们的利益进行分配和 调节的政治措旅和复杂过程；王福生认必政策可以解释为人们为实现菜一目标而确 毛泽东在1 9 4 2 年1 2 月召开的陡甘宁边区高缓干部会议e 的报告经济问题与财政问题中指出：“如 果不 l c 袅 民经济和公营蛀济，我们就只有束手待毙一 一4 一 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 定的行为准则和谋略，即政策就是治党治国的规则和方略；陈振明认为政策是国家 机关、政党及其他特定政治团体在特定时期为实现定社会政治、经济和文化目标 所采取的政治行为或规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措旌、办法、方法、 条例等的总称。政策，根据辞海的解释，是“国家、政党为实现一定历史时期 的任务和目标而规定的行为依据和准则。”从广义上讲，它是政策法规的综合；从 狭义上讲，它是不包括法律条文在内的行政决定。政策既可以表征为某种静态的“结 果”，也可以表征为政策的现实运行全过程，而后者更能如实地反映事务的本质和 实际进展。 那么有关经济政策( e c o n o m i cp o l i c e ) ，也称为国民经济政策，是国家主要政 策之一，是国家或政府有意识她去解决各种经济问题的行动指南，是调整人们的经 济关系、经济活动的规范和准则 1 3 1 。在现代霹家中，“经济政策集中地反映了国家 在经济生活中的意志，国家通过各个不同层次的经济政策的贯彻、实施，来指导、 调控或干预社会经济生活的各个方面，引导着整个国民经济和社会发展计划，实现 既定战略目标，其作用越来越大。”0 4 1 有鉴于此，笔者认为民营经济发展政策是具体经济政策的一种，是国家有关政 府职能部门围绕民营经济发展展开的，为促进民营经济发展，解决民营经济发展中 存在的问题丽制定的相关行为指南和准则对策。它应是改善民营经济发展环境，有 效帮扶民营企业解决相关问题的综合政策支持体系。既包括以静态的文件形式所表 现出来的各种纲要、决定、规划、意见、办法、细则等，还包括以动态的过程形式 所表现出的具体执行落实情况。本文研究的辽宁老工业基地民营经济发展政策是特 定地区，特定范围内的经济发展政策。老工业基地民营经济发展政策是老工业基地 相关城市地方政府在国家宏观经济政策的指导下结合本地区民营经济的具体情况， 而制定的针对本地区民营经济发展的具体措施和对策。它的制定和执行都应围绕辽 宁老工业基地发展民营经济展开，体现一定的区域性和系统性。 有关辽宁老工业基地民营经济发展政策的研究还处在进一步深入探索中，相关 的政策都是在国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意 见 的指导下和新的实践中不断完善的。在振兴老工业基地战略和民营经济发展的 制度保障体系基本形成的背景下，一切从老工业基地实际出发，一切体现科学发展 观精髓的发展策略都是可以借鉴的。进行辽宁老工业基地民营经济发展政策研究就 是要梳理相关政策体系，突破政策操作中难点瓶颈，积极探索适合辽宁老工业基地 民营经济发展的政策思路。 困务院于- - - 0 0 五年二月十九日发布 一5 一 东北大学硕士学住论文 第一章绪论 1 3 加强辽宁老工业基地民营经济发展政策研究的意义 纵观民营经济的发展史，不难发现其成长与各个时期出台的民营经济政策有着 极大的关联，每一个符合时代发展的重大民营经济政策的出台，均促进了民营经济 快速地向前发展。因此，民营经济政策在一定程度上决定着民营经济的发展速度、 发展规模和发展方向。【l m 改革开放以来，我国民营经济的地位有了巨大提高，民营经济的发展环境也有 了显著改善。辽宁老工业基地在国家促进民营经济发展的宏观政策的指导下，结合 本地区特点，出台了一系列民营经济发展政策，对推动民营经济的发展发挥了积极 的作用。随着经济改革的不断深入，在振兴老工业基地的机遇面前，辽宁民营经济 肩负着重大历史使命。针对辽宁老工业基地民营经济发展现状，加强对辽宁老工业 基地民营经济发展政策的研究具有十分深远的现实意义。 1 3 1 有利于解决辽宁民营经济自身发展难题 目前，辽宁民营经济的发展还存在着亟待解决的问题。市场秩序混乱、法制环 境缺乏保障、社会歧视普遍存在、政策环境不平等、投融资渠道不畅通、配套服务 体系欠缺等问题成为制约辽宁民营经济发展的现实障碍。解决这些问题必须依靠理 念创新，制度创新，整合政策资源，加强政策研究。优化的政策环境，有利于辽宁 民营经济突破自身发展瓶颈，轻装上阵，为实现进一步发展提供条件。 1 3 2 有利手为辽宁良营经济发展提供有力保障 一个好的宏观经济政策环境对辽宁民营经济的振兴至关重要，民营经济的发展 离不开政策的引导和支持。通过回顾党中央“凰务院鼓励、支持、引导非公有制经 济发展的政策措施，我们感到国家更加注重公有制经济与非公有制经济的互相协调、 共同发展，更加注重民营企业的社会责任感的建立和培养，更加注重发挥非公有制 经济人士作为中国特色社会主义事业建设者的作用，更加注重在宏观调控的过程中 保护民营企业的合法权益，更加注重为民营企业营造宽松的发展环境，正在系统形 成建国以来最有利于民蓿经济发展的政策环境和制度保障体系。f j q 为此，龆强辽宁 民营经济政策研究有利于老工业基地政府职能部门准确定位，明确自身责任，理顺 发展民营经济环境制约圆索内在关系，为民营经济健康发展提供更为有力政策支 持和保障。 1 3 3 有利于促进辽宁民营经济的可持续发展 适合辽宁老工业基地的民营经济发展政策将会极大的激发民营经济发展，最大 限度的挖掘民营经济的潜力。完善民营经济发展政策有利于全面提高辽宁民营经济 一6 一 东驰大学硕士学位论文第一章绪论 的整体素质，有利于增强辽宁民营经济的机制创新、体制创新能力，从而有利于辽 宁民营经济实现良性的自我发展机制和可持续发展态势。 1 3 4 有利于带动区域经济协调发展实现辽宁老工业基地振兴 老工业基地振兴最终是区域经济的振兴。民营经济在振兴辽宁老工业基地中具 有不可替代的作用。大力发展民营经济是振兴辽宁老工业基地发展战略的主线。民 营经济发展对辽宁老工业基地国企改组、改造，缓解就业压力，有效扩大内需，刺 激经济增长，加快老工业基地经济的市场化进程以及解决老工业基地一系列现实问 题有着重要的战略意义。政策研究有利于老工业基地各类企业的协调发展和和谐发 展，更有利于多方共赢、形成区域竞争合力。 一1 东北大学硕士学位论文4 ：- 章辽宁老工业基地民营经济及其发展政策现状分析 第二章辽宁老工业基地民营经济及其发展 政策现状分析 2 1 辽宁老工业基地民营经济发展的现实情况 从辽宁老工业基地民营经济发展的实际情况出发，具体分析辽宁地区民营经济 发展的历程和现状、特点和难点，是我们进行政策研究的出发点，也为提出相关对 策提供了现实依据。 回顾我国民营经济的发展，大致经历了四个阶段 1 刀：一是改革开放至1 9 8 5 年 的萌芽阶段。十一届三中全会以后，改革开放的政策得以实施，世纪伟人邓小平同 志提出的“让部分人先富起来”的政策深得人心，民营企业悄然萌动。二是 1 9 8 5 1 9 8 8 年的壮大阶段。三是1 9 8 9 ，1 9 9 1 年的盘整阶段。这也是民营企业开始分化 的时期，严峻的外部环境使民营企业优胜劣汰，一大批民营企业就此没落甚至消失 在经济舞台上。四是1 9 9 2 年至今的加速发展时期。以1 9 9 2 年小平同志南巡讲话为 标志，特别是在党的十五大胜利召开和1 9 9 9 年3 月宪法修订案的修订，确立了 民营经济在宪法中的地位后，中国的经济改革又重新焕发了活力，中国的民营企业 发展由此进入了一个加速发展阶段。党的十六大报告和2 0 0 4 年3 月宪法修订案 的修订，更是对民营经济认识的进一步深化和完善，为民营经济的发展进一步消除 思想观念和政簧体制的障碍。在经受了“非典”严峻考验的2 0 0 3 年，民营经济仍然 取得了飞速增长。 辽宁老工业基地民营经济的发展历程与全国民营经济的发展脉络基本一致，( 略 晚于全国4 5 年) 。辽宁老工业基地民营经济起步于7 0 年代，改革开放后开始迅猛 发展。“十五”以来，省党委、政府部门把加快发展民营经济作为实现老工业基地经 济发展的重大战略，确立了“放心、放开、放手”的方针，不断优化发展环境，有 利地促进了民营经济的发展。近年来，辽宁民营经济已经驶入了发展的快车道。 2 1 1 辽宁老工业基地民营经济发展的特点 辽宁老工业基地由于区位条件优越、基础设施比较完备，民营经济有其特殊的 比较优势，其特点表现在以下几个方面： 2 1 1 1 生存环境特点 国有经济与民营经济相互促进，共融发展是辽宁老工业基地民营经济发展的特 点之。辽宁作为全国最大的老工业基地之一，是典型的计划经济体制下形成的重 一8 一 东北大学硕士学位论文第二章辽宁老工业基地民营经济及其发展政策现状分析 化工业结构，公有制程度高，国有经济比重大。改革开放并未从根本上触及辽宁地 区的所有制结构，国有经济仍然占据着绝大部分领域，民营经济的发展始终与国有 经济有着天然的紧密联系。也正因为如此，辽宁老工业基地的民营经济已经成为国 有企业改革的重要支持者和直接参与割1 8 l ，民营经济的发展与国有经济的战略性调 整正在辽宁老工业基地同步进行。目前辽宁国有中小企业的改制面达到9 0 左右 0 9 ，其中绝大多数是通过吸收社会、民间资本实现转制的，特别是大型骨干民营企 业已经成为收购、兼并、控股、参股国有企业的主力，为国有经济从竞争性领域退 出奠定了基础。同时各民营企业积极参与国企改革，盘活存量资产，实现了民营企 业低成本扩张。可以说，辽宁老工业基地的民营经济对国有企业改革、老工业基地 改造有着特殊的意义。 2 1 1 - 2 产业结构特点 从静态来看，一方面辽宁民营经济分布广泛，大部分工业行业都有涉及；另一 方面民营经济分布集中的特点也比较明显，不过真正占有较大比重、具有影响力和 竞争力的行业却集中分布在技术含量低、竞争过度、劳动密集型为主的小行业，在 科技含量高、资金密度高、行业壁垒高、利润率高的行业，则比重非常小。从动态 来看，一方面，随着我国市场经济体制的不断建立和完善，辽宁民营经济所进入的 行业和领域越来越广泛，并且在各行业中的比重越来越大；另一方面，辽宁民营经 济在轻工纺织工业发展迅速，竞争力不断增强，而在重化工行业则发展缓慢，变化 不明显，有“轻进重退”的变化趋势 2 0 l 。 2 1 1 3 发展态势特点 一是增长速度持续加快，主导产业相继确立，发展层次逐步提升。辽宁民营经 济的总量不断扩大，素质不断提升，经济运行质量明显提高，对经济总体发展的贡 献明显增强。民营经济产业结构不断优化，投资结构目趋合理，经济领域不断拓展。 民营经济经过结构调整，形成了批对区域经济带动功能强、拉动作用大的主导产 业。高新技术产业化逐步加快，批高新技术产品在国内外已处于领先水平。 二是民营经济呈现出集约化、园区化发展态势，出现了一批专业化分工、社会 化协作的产业集群，区域经济优势初步形成【2 1 1 。经过多年的积累和发展，在城乡形 成一批以产业和市场为纽带的、具有几十亿乃至上百亿规模的民营企业集群、民营 工业园区和大市场。这些企业集群、园区已成为聚集民营资本、技术和项目的重要 载体。民营企业通过向园区聚集，促进了城乡经济融合，既加快了小城镇建设步伐， 又推动了产业多元化进程，同时也有效地利用了基础设旖，形成了城乡互动，共同 发展的新局面。重点市县民营经济实现率先突破，在辽宁老工业基地经济发展中起 到重要支撑作用。 三是发展后劲明显增强，跨越式发展态势正在形成，新的经济增长点不断涌现。 项目投入体现了大规模和深加工型共存，资源型和科技型并建的产业特点。伴随一 一9 一 东北大学硕士学位论文第二章辽宁老工业基地民营经济及其发展政策现状分析 批投资规模较大的项目开始进入建设阶段，辽宁民营经济的发展规模和层次出现新 的跃升。近几年，一批规模企业以翻番的速度增长，正在向营业收入百亿元的目标 迈进，并形成多个品牌效应，在市场中显示出强劲的生命力和持续发展的潜力。 2 1 2 辽宁老工业基地民营经济发展的难点 辽宁老工业基地民营经济在具有特殊的比较优势和取得长足进步的同时，还存 在着发展上的不少突出问题。同广东、江浙等南方发达地区相比，辽宁老工业基地 在促进民营经济发展和提供服务方面还存在一定的差距。规模问题、资金问题、技 术问题、管理问题、素质问题等在老工业基地表现得更为突出，并已经成为民营经 济突破发展的难点和障碍。如何正确认识，准确把握问题的实质和要害成为政策制 定和操作的切入点和关键。 第一，民营经济发展的政策环境仍需改善 对民营经济存在着政策歧视，民营企业未能真正享受到平等的国民待遇；在一 些领域的市场准入方面还有障碍。产业准入政策的歧视效应使民营企业涉足领域狭 窄，辽宁市场机制的非充分发展，使市场的羁绊与约束直困扰辽宁民营企业的健 康发展。改革开放以来，民间资本在投资布局的广度与深度上不断发展，占据了一 些领域的重要地位，但辽宁民营企业在投资市场准入方面仍然存在着很大的政策“禁 区”。与国有经济和外资经济相比，民营经济在投资、生产和经营诸方面，面临更 多的审批，手续杂、关卡多、效率低，在参与竞争的资格、条件和机会上往往处于 不利地位。 第二，民营企业融资难问题较为突出 融资渠道不畅致使金融体制制约民营企业发展，士地、水、电等生产要素短缺 成为企业发展的“瓶颈”。辽宁地区的民营企业融资主要依靠自筹。绝大部分民营 企业的中长期投资主要依靠非正规、小范围的借债集资或股权融资，此类融资规模 小、成本高、风险大，使投资缺乏稳定性与可持续性。有的民营企业缺乏资金支持， 致使一些好的项居不能及时上马。影响了有发展前景的企业做大做强。据调查，目 前辽宁省商业银行对民营企业贷款不足贷款总额的1 0 ，远低于全国4 0 的比重， 更低于浙江8 0 的比率吲。民营企业贷款担保体系不健全，现有贷款担保机构不能 充分发挥作用，各级政府为民营企业提供财政支持薄弱，不能适应民营企业的融资 要求。 第三，民营经济投资环境仍不理想 首先，民营经济的投资规模普遍偏小，发展动力严重不足。相当一批民营企业 发展到一定阶段，就不再扩大投资以寻求规模效应，民营企业基本上仍维持“微型 化”、“短期化”的投资类型l ，造成单个企业吸纳就业的能力较弱，实质上，这 也是老工业基地保守文化积淀的经济学反映。其次，辽宁民营企业投资实业的成本 一1 0 一 东北大学硕士学位论文第二章辽宁老工业基地民营经济及其发展政蓑现状分堑 持续走高，影响了就业规模的扩大。从扩大就业的角度来看，如果企业的投资负担 太重，企业就没有能力扩大再生产和增加就业需求。目前辽宁老工业基地的实业投 资环境仍不理想，使民营企业的投资积极性被严重挫伤，影响民营企业的可持续发 展。 第四，民营企业的合法权益得不到应有的保护 对民间投资的法律保障不力，与东南沿海尤其是江浙和广东民营企业的良性发 展不同，辽宁的民营企业极其脆弱。独特的地域特色和计划经济的强余波，使民营 企业在兼并国有企业、保护土地使用权和知识产权、明晰财产权等方面权益往往得 不到有效的法律保障。部分行政执法及审批部门行政不作为或滥作为问题得不到有 效监督、纠正和解决。民营企业迫切需要政府协调解决的突出矛盾和困难找不到路 径和渠道。民营企业热切盼望政府立法，执法力度的加大及相关配套服务体系的建 立和高效运行。 第五，民营企业产品科技含量低，竞争力缺乏 与东南沿海科技含量高的民营企业发展不同，辽宁老工业基地地域内的民营企 业多分布在劳动密集型产业和简单的产品加工行业，如冶金机械及化工制造业、船 舶制造业、建筑装潢和房地产业、食品及农副产品加工业、纺织服装业等。这些行 业进入壁垒低，制造技术及工艺简单。因此，辽宁民营企业很难在所属行业中占据 一席之地，只能扮演着补充国有经济的角色，更不具备在中国加入、t 0 后与国外 企业相抗衡的实力。 第六，民营经济总体素质较低，发展后劲不足 辽宁民营经济还存在起点低、总量规模小、发展滞后、整体实力不强的问题， 且民营企业自身素质不高，视野不开阔，短期化经营行为较为普遍。相当一些民营 企业尚处于“小、散、低、弱”状况，在本地区乃至全国有一定影响的重量级民营 企业为数不多。企业内部存在技术设备更新速度不快，创新能力较弱；信息渠道不 畅，收集手段落后；职工素质不高，技术人才匮乏；管理落后，缺乏科学管理机制 等亟待解决的问题。 发展潜力受缚根植于辽宁老工业基地民营企业一直以来都是在计划经济集中、 市场秩序混乱、法制环境缺乏保障、社会歧视普遍存在、政策环境不平等、投融资 渠道不畅通、配套服务体系欠缺等环境下发展起来的。民营企业的创业者虽然克服 了重重障碍和困难获得了发展，但是其生存和壮大仍然受到这种体制环境的束缚和 挤压，难以实现真正的可持续发展。 东北大学硕士学位论文第二章辽宁者工业基地民菅经济及其发展政策现状分析 2 2 辽宁老工业基地民营经济发展政策分析 2 2 1 辽宁老工业基地民营经济发展政策综述 为鼓励、加快民营经济发展，国家已出台了一系列政策法规。如乡村集体所 有制企业条例、城镇及所有制企业条例、私营企业暂行条例、中外合 资经营企业法、合伙企业法、公司法、个人独资企业法。2 0 0 2 年6 月出台了中小企业促进法，从资金支持、创业扶持、技术创新、市场开拓和社 会服务几个方面，做出了四十五条原则规定与具体要求。它以法律的形式规定了中 小企业的权利和国家扶持中小企业发展的制度措越，为全面推进中小企业的发展奠 定了法律基础。此外，国务院还出台了关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制 经济发展的若干意见、关于促进和引导民间投资的意见、中小企业信用担 保管理办法、中小企业发展专项资金管理暂行办法等配套政策法规。 近年来辽宁地区在国家鼓励民营经济发展的宏观政策指导下，结合自身情况， 制定出台了一系列鼓励、支持民营经济发展的政策措施，特别是2 0 0 2 年以来，省委、 省政府先后出台了关于扶持民营经济发展的政策文件，有关部门相继制定配套政策， 在财政、工商、税收、金融、人才、土地、科技等政策优惠方面都有新的突破。2 0 0 4 年出台的中共辽宁省委、辽宁省人民政府关于加快发展民营经济的决定，充分 反映了省委、省政府下定决心发展民营经济的新理念。一石激起千层浪，全省各市 县区普遍针对本地的实际情况，出台了发展民黄经济的决定。省财政厅、人事厅等 省直有关部门都制定和下发了“实施意见”或“贯彻意见”，从各部门的职能出发， 丰富和细化了省委、省政府的决定内容，增强了决定的可操作性。各地还 积极为民营企业松绑解锁，做到发展民营经济放心、放胆、放手、放开、放宽、放 活。在省内省外充分讽研的基础上，省直有关部门出台了关于充分发挥税收职能 作用支持民营经济发展的若于意见和辽宁省技术监督系统关于加强为中小企业 服务的意见、关于财政扶持民营经济发展的若干意见、辽宁省中小企业促 进条例、关于鼓励和促进全省中小型企业发展实施意见；草拟了关于加快 民营经济发展的若干意见( 包括增加要素供给，深化改革，吸引人才，强化服务 等) ；制定了我省民营经济发展规划，草拟修改了辽宁省民营经济统计制度等 各项政策。 民营经济发展政策是一个综合的政策支持体系，总的来说，是由总的指导意见 和一系列具体专项政策构成的。为促进全省民营经济发展，目前我省对中小企业、 民营经济实旌的政策有1 4 项1 2 4 j ，具体包括以下内容：即开放投资领域和经营范围； 放宽经济资本限制条件；放宽民营企业与外商合资合作的条件；鼓励参与国有、集 体企业转制；鼓励机关事业单位工作人员从事民营经济：实行信贷支付和财政扶持 一1 2 一 东北大学硕士学位