（行政管理专业论文）环境管理手段体系研究.pdf

i i l l l l l l liii l l l i l l li ii ii l l 0 y 17 3 0 3 6 5 1 、- r e s e a r c l l0 ne n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t i n s t r u m e n t ss y s t e m ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：s u nj i a n m e i s u p e r v i s o r ：p r o f d o n gx i a o l i n c h a n g a nu n i v e r s i t y , x i a n ，c h i n a 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 论文知识产权权属声明 年月日 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 ， 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 导师签名： 荔a 。牛 年月日 沙，。年6 鼠乙e l 摘要 随着社会经济的发展和环境保护的日趋重要，协调环境保护与经济发展的关系趋显 迫切。环境管理是协调社会经济发展与环境保护关系的重要方式和有效途径，而环境管 理作用的有效发挥，是依据环境管理的各种手段的有效实施来实现的。我国环境管理现 有的手段有5 种，分别是行政手段、法律手段、经济手段、技术手段和教育手段。随着 社会经济的快速发展和环境保护要求的不断提高，环境管理手段也需要不断地充实完 善。 科学有效地应用环境管理手段，是解决环境问题和搞好环境保护工作的有效途径之 一。为了促进环境管理手段作用的有效发挥，完善环境管理，本研究在现有的5 种环境 管理手段的基础上补充了环境管理参与手段，提出了环境管理投资手段，通过对环境管 理各种手段及其关系的分析论述，明确了环境管理手段的作用定位。提出了环境管理手 段是一个体系，并对环境管理手段体系的目标、理论基础及作用方式进行了详述，研究 了环境管理手段的选择原则与实施工作流程。 环境管理手段的作用不同，功能各异，在环境保护的各个阶段所产生的效果也不同， 但是环境管理手段之间是相互联系而综合作用于环境保护的，共同构成一个科学的、完 善的环境管理手段体系。环境管理手段体系，是一个以协调经济发展与环境保护为目标， 通过环境管理手段的合理有序的综合作用形成的整体，不仅促进环境管理手段在不同的 状况下科学而有效地应用，更以环境管理手段体系的综合作用获取良好的环境效益、经 济效益和社会效益。 关键词：环境管理，环境保护，手段，体系 e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t r u m e n t si sas y s t e ma c c o r d i n gt ot h et r e n do fe n v i r o n m e n t a l m a n a g e m e n ti n s t r u m e n t s m u t u a lp r o m o t i o na n ds y n t h e t i ca c t i o n t h o u g he x p a t i a t i n g t h e r e l a t i o no fe n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t r u m e n t s ，t h i ss t u d yo r i e n t a t e dt h ef u n c t i o no f e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t r u m e n t s ，d i s c o u r s e dt h eg o a l ，p r i n c i p l e ，t y p eo fa c t i o n ， e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t r u m e n t ss y s t e m ， r e s e a r c h e dc h o o s e p r i n c i p l e a n dt h e e x e c u t i v ep o i n to fe n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t r u m e n t s e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t r u m e n t sh a v ed i f f e r e n te f f e c ta n df u n c t i o n ，a n dd i s t i n c t r e s u l ti ne v e r ys t a g eo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n b u ti t sc o n t a c te a c ho t h e ra n ds y n t h e t i ct o e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，c o m i n gi n t oas c i e n t i f i ca n dp e r f e c te n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t i n s t r u m e n t ss y s t e mt o g e t h e r t h es y s t e mo fe n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t r u m e n t si s a s y s t e m l i k et h i s ，i t so nt h eg o a lo fc o o r d i n a t ee n v i r o n m e n ta n de c o n o m y , s h a p e db y e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t r u m e n t s s y n t h e t i ca c t i o nr a t i o n a l i t ya n dm e t h o d i c a l l y t h i s s y s t e mn o to n l yc a np r o m o t ee n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t r u m e n t s u s i n gs c i e n t i f i c a l l ya n d e f f e c t i v e l yu n d e re v e r ys i t u a t i o n ，b u ta l s oc a ni t g e ts o c i a lb e n e f i t ，e c o n o m i cb e n e f i ta n d e n v i r o n m e n t a lb e n e f i tu n d e rt h es y n t h e t i ca c t i o no fe n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti n s t r u m e n t s k e y w o r d ：e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t ，e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，i n s t r u m e n t s ，s y s t e m 目录 第一章绪论1 1 1 选题背景1 1 2 课题的研究现状2 1 2 1 国外研究现状一2 1 2 2 国内研究现状3 1 3 研究目的及内容5 1 3 1 研究目的一5 1 3 2 研究的内容6 1 4 研究技术路线8 1 5 研究方法9 1 5 1 文献研究9 1 5 2 实践调查1 0 第二章环境管理手段分析1 1 2 1 环境管理概论1 1 2 1 1 环境管理促进环境保护1 l 2 1 2 环境管理概述l l 2 2 现有环境管理手段分析15 2 2 1 法律手段15 2 2 2 行政手段l6 2 2 3 经济手段17 2 2 4 技术手段18 2 2 5 教育手段18 2 2 6 现行环境管理手段的局限性分析1 9 2 3 环境管理手段扩展研究2 l 2 3 1 环境管理参与手段2 l 2 3 2 环境管理投资手段2 5 第三章环境管理手段体系的构建3 9 3 1 环境管理手段体系框架3 9 3 1 1 手段体系的组成3 9 3 1 2 手段体系的概念3 9 3 1 3 手段体系目标3 9 3 1 4 手段体系的理论基础4 0 3 1 5 手段作用分析4 0 3 2 环境管理手段体系的层次分析4 3 3 2 1 手段体系的内层特点4 4 3 2 2 手段体系的外层特点4 4 3 2 3 手段体系内外层之间的相互作用4 5 第四章环境管理手段的选择与实施4 8 i i i 4 1 环境管理手段实施的影响因素。4 8 4 1 1 科学技术水平4 8 4 1 2 环境管理资金4 8 4 1 3 环境意识4 9 4 1 4 企业状况4 9 4 1 5 区域状况4 9 4 2 环境管理手段的选择原则。4 9 4 2 1 综合性原则5 0 4 2 2 针对性原则5 0 4 2 3 互补性原则5 0 4 2 4 成本合理化原则5 0 4 2 5 三效益均衡原则5l 4 3 环境管理手段的组合应用分析5 1 4 4 环境管理手段的实施5 2 4 4 1 环境管理手段实施程序5 2 4 4 2 实施环境管理手段的主要工作5 3 4 5 案例分析5 6 4 5 1 事故背景5 6 4 5 2 事故中环境管理存在的问题5 7 4 5 3 环境管理组合手段的应用5 8 第五章结论6 0 参考文献6 1 攻读硕士学位期间参加的研究工作6 2 致谢6 3 i v 长安大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景 随着社会发展的加速，环境保护与经济发展之间的问题成为世界各国亟待解决的问 题之一，各国政府试图利用各种可能的方法使经济发展与环境保护相协调，既不妨碍人 类的进步，更要使人类的生存和进步持续发展。各国的环保工作皆是在不断摸索中逐渐 掌握有效方法的【1 1 ，摸索的过程将人类的环境保护工作大致分为了4 个阶段，即以法律 和行政方式为主的限制阶段，“三废 治理阶段，以综合评价环境、人口、资源、发展 为特征的综合治理阶段，以协调环境与发展为特征的规划管理阶段。环境管理的概念就 是在以协调环境与发展为特征的规划管理阶段诞生的，人类认识到生态环境首先是发展 的基础，在超出环境承受能力范围后就会变成制约发展的“瓶颈 ，经济发展自然会对 环境造成污染与破坏，但如果在经济技术发展的基础上及时合理地予以规划管理，发展 的同时也就可以不断改善环境质量【2 】。因此在现今的社会中，环境问题的核心是，环境 与发展之间的关系问题。环境管理手段是实现环境管理目标的途径，对于环境问题的解 决有着重要意义，环境管理手段也随着环境保护工作的进步而不断完善和扩展，环境管 理手段作用的规范化、综合化能够使环境管理目标的实现更加充分高效，这也是本文的 研究价值所在。 环境管理致力于研究环境、人类社会与经济发展的关系，并力求找出合理协调经济 发展与环境保护的有效方法，事实上环境管理已经找出了诸多这样的方法，如循环经济、 清洁生产等，这些方法在实际操作当中也都取得了良好的效果，是当今世界各国所推崇 的有效环保措施【3 】。事实证明环境管理是适应现今社会发展状况，能够协调经济发展与 环境保护的有效措施之一，环境管理手段是将环境管理由策略方法转变为具体实施的有 效途径，能够有力的推进环境保护工作的进展，因此环境管理手段对于环境保护具有重 要作用。目前公认的环境管理手段有行政手段、法律手段、经济手段、教育手段、技术 手段，环境管理手段由于其针对层面的不同而各有其优势，在实际操作当中能够发挥其 各自的优势保护环境，但也存在不可避免的局限性，在实际操作当中，每一种环境管理 手段都难以单独发挥作用，这样就减少了环境管理手段发挥其应有作用的有力条件，从 而阻碍了环境管理手段的作用的全面发挥，因此需要其他环境管理手段的有效补充，不 仅如此，随着社会经济的发展，和环境管理研究的深入，新的环境管理手段也在不断发 展当中，更好的满足了环境管理有效开展的需要。 第一章绪论 鉴于此，本研究在原有的5 种环境管理手段的基础上，进行了环境管理手段的扩展 研究，对环境管理参与手段在前人研究的基础上做了进一步研究，提出了环境管理投资 手段，完善了环境管理手段，并且根据环境管理手段各自的优势和局限性，揭示了环境 管理手段的体系特性，分析了各环境管理手段在体系中的作用定位，研究了环境管理手 段体系的作用方式，以及如何使各种环境管理手段在其他管理手段的综合作用下发挥其 应有的作用，最后，将环境管理手段落实到具体实施上，对环境管理手段实施的影响因 素、选择原则、组合应用、实施流程做了详细而具体的分析。 1 2 课题的研究现状 环境管理是协调社会经济发展与环境保护关系的一种重要方式和有效途径。目前环 境管理的手段有5 种，分别是行政手段、法律手段、经济手段、技术手段、教育手段。 随着社会经济的发展和环境保护的同趋重要，解决环境问题与经济发展的矛盾趋显迫 切，这就需要加强环境管理，科学有效地应用环境管理手段。本研究正是针对环境管理 手段的特点、关系、作用等进行研究，并以构建环境管理手段体系为核心目标，进一步 促进环境管理目标的实现，以下简要介绍下研究综述。 1 2 1 国外研究现状 从2 0 世纪7 0 年代初期，联合国人类环境会议之后，发达国家纷纷加强了环境管理。 在各国环境管理实践的道路上，环境管理随着各国对环境问题的认识而逐步深入，环境 管理的策略不断发展，由简单的行政手段、法律手段逐步过渡到行政、法律、经济、教 育、技术等手段的多方面利用，且各国的环境管理各具特色。各国对于环境管理的研究 在不同的层面为环境管理手段体系的构建与研究奠定了基础。 美国学者巴里菲尔德的环境经济学中，对排污费、环境污染治理补贴等环境 管理经济手段作了非常详尽而明确的论述，并分析了命令和控制等行政手段以及环境标 准等对于环境管理的重要作用。 美国学者伦纳德奥托兰诺的环境管理与影响评价中对环境管理手段做了较详 尽的论述，并说明了公众参与在环境管理中的重要作用。 经济合作与发展组织的税收与环境：互补性政策，环境管理中的经济手段，国 际经济手段与气候变化，等都对环境管理的经济手段的类型、性质、优势与局限性和 作用等做了详尽的论述和充分的分析论证f 4 j 。 经济合作与发展组织的环境经济与政策丛书中多次提到，目前的环境管理状况流行 2 长安大学硕士学位论文 以“混合型制度”为特征，环境管理的目标实现是多种手段综合作用的。 这些的观点都从学术角度说明了环境管理手段的特性以及环境管理手段运用的整 体性，为环境管理手段体系的构建研究提供了根据，但未能全面分析环境管理手段的体 系性质及综合运用的方法等。 1 2 2 国内研究现状 l - 2 2 1 环境管理手段的相关研究 我国环境管理工作开始于2 0 世纪8 0 年代，政府十分重视环境管理手段的应用，我 国政府1 9 9 2 年起草的环境与发展十大对策与中国( 2 1 世纪议程中都提到要利用 经济手段和市场机制促进环境保护，并指出要健全环境法制、大力推进环保科技进步、 加强环境教育等。政府将环境管理手段纳入到国家政策当中，说明环境管理手段己得到 政府的重视。随着环境管理工作的不断深入，环境管理手段方面的研究不断丰富起来。 以下介绍环境管理手段相关研究成果。 环境管理手段方面的相关研究大体是在2 0 世纪9 0 年代开始的，如张明顺的环境 管理( 1 9 9 4 ) ，对环境管理的5 种手段进行了概念、作用、特点等方面的研究。陈立新 的“论环境保护行政、法律和经济手段”( 1 9 9 4 ) 中，深入分析了行政、法律、经济手 段的内涵和作用，并提出丰富和细化诸手段的可行性建议。刘常海的环境管理( 1 9 9 8 ) 中对环境管理5 个手段也有详尽的阐述。此后，在诸多环境管理方面的文献书籍当中都 有关于环境管理手段的研究，环境管理手段的研究不断深化，如朱庚申的环境管理学 ( 2 0 0 2 ) 中，对环境管理的5 种手段进行了更为全面的研究，包括环境管理手段的发展、 特征、作用和局限性有较全面的分析。郭廷忠的环境管理学( 2 0 0 9 ) ，对环境管理的 手段各方面也有着独到的见解。许力的“我国环境管理的基本手段与发展趋势”( 2 0 0 2 ) 中对我国采用的各种环境管理的基本手段进行了分析，并提出未来环境管理手段的应用 的综合模式。 国内的很多学者在过去的几十年研究中，包括正在研究当中的公众参与手段在内的 环境管理手段方面的研究很多，但针对其手段综合运用方面的研究却是少量的，其中有 些文献和书籍中提到环境管理手段要综合运用，相互协助，以及环境管理手段综合运用 的环境管理策略。 如在沈满洪的环境管理经济手段研究一书当中，就提到“没有一种环境管理手 段是十全十美的，需要组合应用【5 1 。谢钰敏的“环境管理手段研究”中，论述到“环 第一章绪论 政策体系中各管理手段的运用并非彼此孤立的，而是相互渗透、相互交叉、相 互依存、互为补充的。”，李秉祥的“环境问题的制度性根源与环境保护手段合理化组 合运用探析”中也谈到环境管理手段合理化组合运用的必要性，并提出了当前我国环境 保护手段合理化组合策略选择及其运用。 综上所述，在环境管理手段的研究和实践方面，都曾有着综合性、整体性的特征， 这一方面为环境管理手段的体系研究提供了很好的依据和基础，为本研究提供了很好的 研究契机，但另一方面并未明确环境管理手段的体系特性，对于环境管理手段综合运用 的科学性和组合运用的方法，未能有明确的阐述，为环境管理手段体系研究提供了契机。 时至今日，环境管理5 种手段，其特点、发展、作用等已有很多研究成果，虽然在已有 的研究和环境管理实践中，已经把环境管理手段的综合应用性体现出来，但没有人从体 系角度去论述手段的综合性和整体性。 1 2 2 2 公众参与环境管理的相关研究 我国的公众参与已经为环境管理做出了很多贡献，如公众参与环境影响评价，公众 参与环境监理，公众参与环境保护等。2 0 0 6 年我国出台了环境影响评价公众参与暂行 办法，其中规定公众参与一项必须列入到环境影响评价当中。2 0 0 8 2 0 0 9 年沈阳、山西 省相继出台了环境保护公众参与办法，给予了公众环境知情权和参与权，此外还有 很多法律对公众参与环境管理做了详尽的规定。公众参与环境管理方面的研究很多，如 王红的“我国公众参与环境管理的问题分析”，其中论述了我国公众参与环境保护的意 义、现状与不足，并提出了“三位一体的对策措施。丁卫华的“拓展公众参与，推进 环境管理的科学决策 对影响公众参与有效性的因素作了初步探讨，提出了提高环境管 理中公众参与有效性的方法。但在研究文献中，将公众参与从环境管理手段的角度来研 究的，目前只有长安大学的董小林和李娇娜，董小林的公路建设项目全程环境管理 一书中从政治、社会、环保等角度阐述了公众参与的概念，在考察国内外公众参与环境 保护的基础上，论述了公众参与环境保护的内容、作用，公众参与环境管理的理论、实 践和法律基础，并提出了公众参与作为环境管理的第六个基本手段，深入阐述了公众参 与作为手段之一的必要性和重要意义。在李娇娜的学位论文“公路建设项目全程环境管 理公众参与机制与方法研究 中，在充分论述了公众参与的概念、理论与实践，公众参 与环境保护的概况、公众参与环境管理的内容作用等基础上，将公众参与作为环境管理 的又一手段提出，充分论述了公众参与之于环境管理的重要性，研究了公众参与作为环 境管理手段的必要性，以及如何完善公众参与手段的对策等，为本研究提供了很好的研 4 长安大学硕士学位论文 究基础和依据，而要真正将公众参与纳入到环境管理手段之中，仍需要进一步的研究。 1 2 2 3 投资手段的相关研究 自2 0 世纪9 0 年代以来，随着我国环境保护投资的逐年增加，环境保护投资的来源 和使用等已经博得了国内外学者的关注。在环境管理投资手段方面的研究很多，王金南 的环境投融资战略一书中，对我国现行环保投资体制和投融资状况进行了深入分析， 对政府、城市基础设施、环保产业以及市场经济与环保投资的关系和相互作用进行了研 究。董小林的环境经济学一书中，对环保投资的结构，来源、使用和效益等方面进 行了深入研究。邹志鹏的“市场经济下我国环保投资现状分析”( 2 0 0 9 ) 中描述了当前 环保投资经济背景呈现出的新特点，针对市场经济下我国的环保投资的现状，对环保投 资总量不足，环保资金来源渠道较窄，管理机制不健全以及环境效益不高等问题提出了探 索性的改革建议。黄志刚的“浅谈国外环保投资的经验及对我国的启示 通过国内外 环保投资的比较，对发达国家环保投资的成功经验的借鉴，对我国环保投资提出了可行 性建议。 而在众多环境保护投资的相关研究中，将投资作为一种环境管理的手段进行研究， 目前国内文献是没有的，本研究将投资手段作为环境管理的又一手段进行研究，这不仅 丰富了环境管理手段，而且为实现环境管理的目标起很好的促进作用。 1 3 研究目的及内容 1 3 1 研究目的 “环境管理手段体系研究 从不同的角度，各个层面进行分析研究，致力于更好的 实现环境管理目标，协调环境保护与经济发展。 首先，本研究通过创新环境管理手段，促进发挥环境管理手段作用的同时，更有力 的促进了环境管理目标的实现。在环境管理的研究中，通过对现阶段环境管理实效的考 察，发现一些有效的手段对于环境管理能够起到很好的作用，如公众参与、环保投资， 而且以往学者也多有这方面的研究，在环境管理实践当中，这些手段的作用确实是不可 替代的，因此，本研究分析了公众参与及环保投资对于环境管理的作用，进行了环境管 理参与手段和投资手段的研究，补充了环境管理手段，使得环境管理策略的实施更加顺 利，从而促进实现环境管理目标。当前的环境管理手段有5 种，行政手段、法律手段、 经济手段、技术手段、教育手段，而随着社会经济的发展不断出现创新的环境管理手段， 各界学者也对此进行了大量研究，环境管理手段不断的完善，更好的促进了环境管理目 5 第一章绪论 0 ，本研究通过促进环境管理手段作用的有效发挥，实现环境管理目标。在环境 究中，通过分析每一种环境管理手段在环境管理当中发挥作用的情形，发现环 境管理手段都有着自身的局限性，难以发挥出应有的作用，限制了环境管理目标的有效 实现，“环境管理手段体系研究 通过分析环境管理手段的特性，进行相应的体系研究 和手段的组合应用，力求避免环境管理手段的缺陷，而发挥出他们的优势，促进环境管 理目标的实现。环境管理各手段是根据环境管理的需要和现实社会所能够给予的条件而 确立的，而每种环境管理手段都有它的局限性，环境管理手段是难以单独发挥作用的。 为了能够更好的发挥环境管理手段的作用，本研究致力于利用每一种环境管理手段的互 补形式，综合作用于整个社会，构建环境管理手段体系，使其通过综合作用培育环境管 理手段发挥作用的有利土壤。环境管理手段的局限性决定了其作用的有效发挥要依靠其 他手段的综合作用，事实证明，由于配合不到位或其他原因，环境管理手段在实践当中 的运用与其预期的应有效果是有一定差距的，本研究的目的之一就是寻求促进环境管理 手段作用有效发挥的方法。 再次，本研究通过对环境管理手段的选择与实施进行研究，来促进环境管理目标的 实现。在环境管理手段的实施的过程中，有很多影响因素和条件要求，限制了环境管理 手段作用的发挥，因此，本研究通过对环境管理手段自身及其作用土壤进行研究，找出 利于发挥作用的条件，针对不同的情况而选择环境管理手段并进行组合应用，促进环境 管理手段的实施，促进环境管理目标的实现。环境管理手段综合作用的发挥最终要落实 到的具体实施上，环境管理手段的实施要事先对具体区域及环境问题进行详细考察，科 学合理的制定环境管理手段实施的方案。环境管理手段的实施受到不同因素的影响，如 科学技术水平、排污企业的状况、区域的具体情况等，因此要针对不同的区域、不同的 环境问题的具体状况来作具体实施，环境管理手段的选择也要遵循一定的原则，有侧重 点的进行组合应用，并进行有针对性有计划的逐步实施。本研究考察环境管理手段实施 的影响因素有哪些，针对不同的实施环境，分析了环境管理手段的选择原则和组合策略， 并制定出一套合理可行的实施流程，以促进环境管理手段的合理实施。 1 3 2 研究的内容 1 3 2 1 研究对象 ( 1 ) 环境管理与环境保护 6 长安大学硕士学位论文 通过研究环境管理与环境保护的关系，说明在当今社会经济发展不可阻挡的情况 中，环境管理是环境保护的最好方式，而环境管理手段是直接为环境管理服务的，本研 究通过确定环境管理手段体系的研究对于环境管理的重大意义与对环境保护的重大意 义，来说明本研究的目的与环境管理及环境保护的初衷的一致性。 ( 2 ) 环境管理手段特性 通过研究环境管理手段的特性，了解环境管理手段的作用、功能、意义、优势和缺 陷等，为环境管理手段互补关系的确定奠定好的基础。 ( 3 ) 公众参与环保投资 公众参与在环境管理及很多政治管理当中都体现了很好的作用，是目前各国所推崇 的对象，公众参与不仅体现了一个国家的文明和民主水平，同时也在管理实际当中发挥 了很好的作用，在环境管理工作当中也不例外。各国越来越重视环保投资。环保投资的 数量也在逐年增加，这说明国家越来越重视环境保护，而环保投资也在环境保护当中发 挥作用，包括融资、投资方向、投资效率等都是对于环境管理很有价值的，因此这两种 手段可以作为环境管理的手段，为环境管理增加新的手段，促进环境管理的有效实施。 ( 4 ) 环境管理手段间的关系 通过环境管理手段间关系的研究，如手段的主次，手段的互补方式等，找出环境管 理手段互相补充的根据，综合作用的方式方法，以便更加完善他们作用的发挥，促进环 境管理的有效实施。 ( 5 ) 环境管理手段发挥作用的条件和影响因素 环境管理手段要落实到区域环境管理当中，而区域的不同状况，环境管理手段的 实施的条件要求和影响因素的状况，对于环境管理手段的选择，环境管理手段的组合是 起确定性作用的，对于更好的实施环境管理有重要意义。 1 3 2 2 研究内容 首先，在研究环境保护与环境管理的基础上，进行了环境管理手段的优势、特点和 局限性的综合研究，进而在已有的环境管理手段基础上进行了扩展性研究，对环境管理 参与手段作了进一步研究，并提出了环境管理投资手段。 其次，对环境管理参与手段和投资手段的建立和必要性等进行了论述，并对参与手 段和投资手段对于环境管理的意义以及如何促进环境管理发挥作用等问题进行了手段 的构建研究。 再次，依托于环境管理，根据环境管理手段之间的联系及其局限性，进行了环境管 7 第一章绪论 系的构建研究，对环境管理手段体系的概况进行了论述，对于环境管理手段进 的定位，并对环境管理手段体系的内层、外层以及内外层之间的作用方式和职 行了研究。 ，将环境管理手段落实到具体实施上，对环境管理手段实施的影响因素、选择 合应用、实施流程做了详细而具体的研究。 1 4 研究技术路线 本研究以理论联系实际和哲学的方法论作为主要研究方法，利用图书馆、报刊、报 道、网络等资源收集资料，包括关于环境管理手段、环境行政管理，环境与经济，环境 法律等方面的国内外资料。通过例证，系统分析，实践检验理论，引用权威资料，图表 分析，对比分析，归纳演绎，假设法等进行论证。通过由浅入深的环环相扣的写作手法 逐步引入课题，并以因果联系的思维方式把我文章脉络，形成论点，演示问题解决策略。 具体的课题研究技术路线如下。 第一，选题。结合本科所学专业、研究生方向和以往的研究成果选择研究题目。 第二，收集资料。利用图书馆、报刊、报道、网络等资源收集资料。 第三，筛选并学习资料。以题目为中心，淘汰多余和无用资料，学习有用资料。 第四，形成并论证论点。在资料学习的基础上，结合自己已知信息，总结联系，归 纳论点，并以现实检验论点，优化论点，形成可行性论点。寻找材料支撑论点，利用文 字和图形表达论点。 第五，形成实施策略。以论点为中心，以人类社会为背景，进行实施策略的研究。 第六，总结全文，保证论点一致以及与题目之间的一致性。反复学习与总结，不断 优化全文，优化实施的策略，凝练文字，完善文字的准确性。 8 长安大学硕士学位论文 选题 上 收集、筛选学习资料 上 综合经验 上 形成并论证论点 上 形成实施策略 上 总结全文 l 优化全文 图1 1 环境管理手段体系研究技术路线 1 5 研究方法 1 5 1 文献研究 文献研究法是根据一定的研究目的或课题，通过调查文献来获得资料，从而全面地、 正确地了解掌握所要研究问题的一种方法。文献研究法被广泛用于各种学科研究中i 捌。 通过文献的阅读和分析以及所学知识的理解，掌握了环境管理手段的概念和性质特 征，进而掌握了环境管理在经济发展与环境保护之间的重要性，及环境管理与环境保护 工作目标的一致性，了解了环境问题及环境管理的历史和现状，从而确定了研究课题， 形成了关于环境管理手段的一般印象，促进了相应的实践观察和访问，得到了现实资料 的比较资料，总结了国内外各专家学者对于环境管理手段的观点，结合自身的想法，进 行研究，大量的文献阅读为本研究提供了很多有益的参考。文献研究的具体步骤如下。 1 5 1 1 文献资料收集 通过e l s e v i e r 、g o o g l e 、s p i e 、i e e i e e e 、中文期刊、英文期刊检索，图书馆相关 资料收集等方式，查找相关资料，主要有国内外期刊( 杂志) 文章，有关环境管理手段 的指南或者其他的指导性文件，关于环境管理的新闻和报纸信息，学位论文和学术专著、 书籍。 1 5 1 2 文献资料的初步分析 将检索到的文献按照研究内容分为几部分，如分成环境管理行政手段、法律手段、 9 h。l 第一章绪论 经济手段等手段的相关文献，环境管理的相关文献，公众参与的文献，环保投资的文献 等。按顺序将相关文献的信息放入w o r d 文档，通过阅读，写出对该文献的分析与评述。 评述内容包括，文献的主题、目的；文献的分析，包括研究中存在的问题、解决思路等； 文献本身的研究方法、结果等；文献本身的创新之处；文献的研究思路和可能改进的地 方、对自己研究工作的启发等；通过该文献，提出自己可能的新思路。 1 5 1 3 文献的归纳、综述 对已参阅的文献进行归纳、综述，具体项目包括，国际国内研究情况分析；现有各 类方法对比、创新之处分析；研究前景分析；开展研究可能采用的方法和研究思路、创 新之处等等。 1 5 2 实践调查 实践调查法是科学研究中最常用的方法之一。本文在对环境管理手段现实状况及历 史状况的相关资料进行有目的、有计划、有系统的搜集的基础上，通过与环境管理有关 部门的前辈进行谈话、询问，向环境管理部门进行有针对性的访谈、具体环境管理手段 实施的观察和总结，得出具有可靠性的环境管理手段在具体执行中的难点和依据，并通 过个案研究，假设论证，实践检测等方式，对搜集到的大量资料进行分析、综合、比较、 归纳，从而为本研究提供了规律性的知识。 2 0 0 9 年l o 月1 5 日向西安市环保局的前辈请教国内公众参与环境管理的现状、环保 投资的方向及趋势等，为本研究中公众参与和投资手段的研究提供了详实可靠的材料， 促进了本研究的应用性。 2 0 0 9 年1 0 月2 0 日跟随西安市环保局的钟老师去实践调查，深入环境管理行政当中 了解现实状况及存在的问题，为本研究中切实分析材料提供了丰富的认识。 1 0 长安大学硕士学位论文 第二章环境管理手段分析 2 1 环境管理概论 2 1 1 环境管理促进环境保护 人类已经认识到环境对于人类生存和发展的重要性，人类的发展也已经对环境欠下 了很多的债，恢复环境，保护环境势在必行，但是人类的环境保护工作不能是不惜一切 代价的，人类要在能够保证自身生存及持续发展的基础上，才能进行环境保护【7 】，而环 境管理正是既能保护环境又可以不妨碍发展的好方法，可以说环境管理就是为了环境保 护，环境保护是环境管理的最重要的目的之一。 环境管理从环境保护实践中产生，又从环境保护实践中发展起来，2 0 世纪9 0 年代 中期以前的环境保护实践缺乏理论上的指导，环境管理在很长的一段时期内没有取得突 破性进展，在实际工作当中存在着很大的盲目性和随意性。随着人们对于环境问题认识 的深入和世界各国对于环境保护的趋势，我国的环境管理研究也在不断发展，特别是近 些年来，许多环保专家和学者开始了环境管理理论和管理体制的创新研究，从管理创新 入手来推进国家的环境管理实践，有效的促进了环境保护。 在环境管理实践中，环境管理通过法律、经济、行政、技术、教育等手段规范环境 与人类社会的方方面面，依据各种信息，对人类社会的活动进行相应的计划、组织、监 督调节和评价，以使得环境水平能够维持在一个良好的水平上，并尽可能地进行环境优 化，从而有力地促进了环境保护。环境管理的主要目的就是保护环境，解决环境问题， 改善环境质量。 虽然环境保护是环境管理的初衷，但是社会的进步，国家综合实力的增强是要依靠 包括经济发展在内的整个社会方方面面的发展，环境管理并不能脱离整个社会，而是要 在社会环境的作用下，管理环境以及与环境相关的各个层面，使得整个社会在综合平衡 中稳定地发展。因此，环境保护是环境管理的初衷和目的之一，但并不是环境管理的全 部。 2 1 2 环境管理概述 2 1 2 1 环境管理的概念 环境管理是研究环境、人类社会与经济发展的一门管理科学，环境管理是指依据有 关环境的政策、法规和标准以及环境与发展和谐统一的原则，运用有效的管理手段，控 制损害环境质量的行为，实现经济、社会发展同环境保护之间的协调发展。 - 一 环境 理。长期 第二章环境管理手段分析 管理主要解决人类活动所造成的各类环境问题。环境管理的核心是对人的管 以来，环境管理中的一个误区就是把污染源作为管理对象，环保部门围绕着各 种污染源开展管理，工作长期处于被动局面。原因是人们只关心环境问题产生的地理特 征和时空分布，这种环境管理，实质上，是一种物化管理，是对污染源和污染设施的管 理，而恰恰忽视了对人的管理。人是各种行为的实施主体，是产生各种环境问题的根源。 只有解决人的问题，从人的各种行为入手开展环境管理，环境问题才能得到有效解决， 应当认识到，管理对象的变化是环境管理理论创新与实践深化的一个重要标志【剐。 环境管理的目的是解决环境污染和生态破坏所造成的各类环境问题，保证区域的环 境安全，实现区域社会的可持续发展。环境管理涉及包括社会领域、经济领域和资源领 域在内的所有领域。环境管理的内容非常广泛和复杂，与国家的其他管理工作紧密联系、 相互影响和相互制约，成为国家管理系统的重要组成部分。 2 1 2 2 环境管理的对象 环境管理的对象主要是人类的活动，而人是人类各种活动的主体，人类活动的主体 可分为个人、企业和政府三方面，而环境管理的对象为个人行为、企业行为和政府行为。 ( 1 ) 个人行为 个人通过生产劳动或购买去获得用于消费的物品和服务，以满足自身生存和发展的 需要。在人们对这些物质进行消费的过程中，会对环境或多或少产生污染与破坏。个人 行为是环境管理的对象之一。 ( 2 ) 企业行为 企业作为社会经济活动的主体，其主要目标通常是通过向社会提供物质产品或服务 来获得利润。企业在生产的过程中，必然要利用环境资源，并排放一定数量的污染物。 企业行为是环境管理的主要对象。 ( 3 ) 政府行为 政府作为社会行为的主体，它为社会提供公共消费品和服务。政府的宏观调控对环 境所产生的影响具有极大的特殊性，涉及面广、影响深远，既可以产生良好的正面影响， 又可能产生难以估计的负面影响。政府行为是环境管理中的重要对象。 2 1 2 3 环境管理的内容 环境管理的内容体现环境管理的目的和要求，依据环境管理的性质，环境管理的内 容包括以下几方面【9 】。 ( 1 ) 环境计划管理 1 2 长安大学硕士学位论文 环境计划管理是依据规划或计划而开展的环境管理，在环境管理中居于主导地位， 是环境管理的纲，环境计划管理既包括宏观环境的规划，也包括微观环境管理的计划与 安排，对其他环境管理起到指导、检查与监督的作用。 ( 2 ) 环境质量管理 环境质量管理是以质量标准为依托，以优化环境质量为目标，以环境质量评价和环 境监测为内容的环境管理。环境质量管理是环境管理的目标，包括对环境质量现状进行 管理及对未来环境质量进行预测和评价，环境质量管理要求所有的工作与活动要达到环 境质量标准，并限制或禁止破坏环境质量的活动。 ( 3 ) 环境技术管理 环境技术管理是通过制订环境技术政策和标准，调整产业结构、规范企业生产行为、 促进企业技术改革和创新，协调经济发展与环境保护关系为目的的环境管理。环境技术 管理是环境管理的基础，主要包括环境标准、环境保护规范的不断完善，环保措施和环 保设备的不断更新，环境监测与信息管理系统的建立等。 ( 4 ) 环境投资管理 环境投资管理是以改善和治理环境为目标，以环保投资的计划组织、筹集使用、绩 效评价为主要内容的环境管理。环境投资管理主要是对社会各有关投资主体投资用于污 染防治、保护和改善生态环境的资金，以及将这些资金用以转化为环境保护的实物资产 或取得环境效益的行为和过程进行管理。 2 1 2 4 环境管理的显著特点 ( 1 ) 综合性 环境管理的综合性是由环境问题的复杂性、环境管理手段的综合性、环境管理领域 的宽泛性和应用知识的多样性等特点所决定的。环境管理的综合性主要表现在管理对象 和内容的综合性以及管理手段的综合性上。在实际的环境管理中，既要充分发挥环境管 理部门的职能和作用，也要增强全社会参与环境保护的积极性，实施分工合作、综合协 调、有效管理。 ( 2 ) 区域性 环境管理存在很强的区域性特点，这个特点是由环境问题的区域性、经济发展的