（图书馆学专业论文）我国农村图书馆治理研究.pdf

中文摘要 中文摘要 公共图书馆的核心理念之一，就是能让每一位公民享受到公平、无区别的图书 馆服务。在我国，农村人口占全国总人口5 0 以上，农村一级的图书馆服务是否 能够真正的运转起来，是保障我国实现普遍均等图书馆服务的重量级衡量指标。 农村图书馆作为我国图书馆事业的末端，是我国图书馆建设最为基础的工程；是 实现图书馆服务普遍均等、完善图书馆服务体系的一项重要内容；是满足人民日 益增长的文化需求的一种基本手段。 我国在“十五刀期间才基本完成“县县有图书馆 的目标，大多数农村地区目 前还没有开展图书馆服务。通过对现有图书馆艰难困境的思考，发现农村图书馆 赖以生存的经费来源稀缺，其负责部门能力有限以及农村图书馆服务的低效率是 制约着其前行的瓶颈因素。针对这些问题，本文基于治理的角度对农村图书馆的 治理单元、建设主体和服务体系三种典型元素进行分析，提出促进农村图书馆服 务发展的策略。有关我国农村图书馆治理方面的研究成果，为今后我国的文化行 政部门工作方向提供思路，也为我国农村图书馆进一步深入发展提供了理论参考。 关键词：农村图书馆；图书馆治理；治理单元；建设主体；服务体系 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t o n eo ft h ec o r ep h i l o s o p h i e so fp u b l i cl i b r a r yi st om a k ee v e r yc i t i z e nt oe n j o yt h e f a i ra n dw i t h o u td i s t i n c t i o nl i b r a r ys e r v i c e s i nc h i n a ，t h er u r a lp o p u l a t i o na c c o u n t sf o r m o r et h a n5 0 o ft h et o t a lp o p u l a t i o n ，w h e t h e rr u r a ll i b r a r ys e r v i c ei s t r u l yr u n n i n g u p ，i st h ei m p o r t a n tm e a s b r et os e c u r e0 1 1 1 c o u n t r yt oa c h i e v eu n i v e r s a le q u a l o fl i b r a r y s e r v i c e s r u r a ll i b r a r i e s 勰t h ee n do fl i b r a r i e si nc h i n a ，i st h em o s tb a s i cl i b r a r y c o n s t r u c t i o np r o j e c t ；i sa l li m p o r t a n tc o m p o n e n to ft h el i b r a r ys y s t e mt oa c h i e v e u n i v e r s a la n de q u a ll i b r a r ys e r v i c e ；i sab a s i ct o o lt os a t i s f yt h ei n c r e a s i n gc u l t u r a ln e e d s o ft h ep e o p l e i nt h e t e n t hf i v e - y e a r p e r i o d ，o u rc o u n t r yw a sb a s i c a l l yc o m p l e t e dt h et a r g e t t h a te v e r yc o u n t yh a sal i b r a r y ，w h i l et h em o s tr u r a la r e a sh a v en o ty e tc a r r i e do u t l i b r a r ys e r v i c e s b yt h i n k i n go f t h ed i f f i c u l t y ，w ef i n dt h a tm o s tc o m p e t e n ta u t h o r i t i e s f o rt h el i b r a r ys e c t o ri nr u r a la r e a si sl i m i t e dc a p a c i t y ，t h es u r v i v a lo f r u r a ll i b r a r i e si sa s c a r c i t yo ff i n a n c i a lr e s o u r c e s d e a lw i t ht h ep r o b l e m s ，t h ep a p e rb a s e do nt h ev i e wo f g o v e r n a n c ea n a l y s e ss e v e r a lt y p i c a le l e m e n t s ：l i b r a r yg o v e r n a n c eu n i t ，c o n s t r u c t i o no f t h em a i na n dt h eg o v e r n a n c em o d e l ，a n dp u tf o r w a r dr u r a ll i b r a r yd e v e l o p m e n t s t r a t e g y t h er e s e a r c h c a n p r o v i d e i d e a sf o rt h ef u t u r ed i r e c t i o no fc u l t l l r a l a d m i n i s t r a t i o nd e p a r t m e n t s ，a l s ob eg o o dt op r o m o t ec h i n a sr u r a ll i b r a r i e sc h a n g e f r o mt h et h e o r e t i c a lt op r a c t i c a lr e s e a r c hs t u d y k e y w o r d s ：r u r a ll i b r a r y ；l i b r a r yg o v e r n a n c e ；l i b r a r yg o v e m a n c eu n i t ；c o n s t r u c t i o no f t h em a i n ；s e r v i c es y s t e m i i - 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉江太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：荮刁衫谚、 签字日期：叫。年_ ( 自如日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉江太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉适太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位做储躲孙汤降导师躲触 签字日期：函卜年f 月弦e l 签字日期：莎护卜年f 月9 - o 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 第一章绪论 一、研究背景 第一章绪论 第一节研究背景与意义 我国经过改革开放多年的积累和发展，城市以极快的速度推进了工业化、市场 化、信息化进程。然而农村在这场改革中却逐渐落伍了，在其发展过程中，由于 农村文化政策法规不健全，人们曾一度过分追求经济利益，忽视了文化的建设， 使得我国农村地区整体阅读指数下滑，农村一级的图书馆也由于经费不足等问题 发展缓慢甚至停滞不前，从而形成农村严重的文化缺失。农村一级的图书馆是图 书馆服务体系的末梢组织，担负着建设农村文化以及提高农村人口素质的重要责 任。这一层次的图书馆应该是数量十分庞大，覆盖的人口众多，是保障我国广大 农村人口的基本文化权益、实现文化公平的有效途径。早在1 9 世纪末，杜威就提 m 出了让每个灵魂都拥有免费的图书馆服务理念。w 应该说，我国是否真正的实现了 公平、普遍、均等的图书馆服务，农村图书馆发展状况是一项重要的指标。我国 在“十五 期间才基本完成了“县县有图书馆”的目标，这也就间接地说明，我 简 国农村地区现有约3 5 万个乡镇中，叫开展农村图书馆服务的寥寥无几，我国大部 分农村地区图书馆服务还处于空白阶段。农村人口无法平等地使用社会文化资源， 保障自己的基本文化权利。加快普及农村地区的图书馆服务已经迫在眉睫，要改 善现状，当务之急是要从长远角度建设长效的农村图书馆服务体系。 近些年来，随着“以人为本的科学发展观的提出，公平、正义日益成为社会 的核心价值观，政府的工作重点也逐步向保障民生问题倾斜，同时将农村文化建 设提到了空前的高度，先后制定了关于进一步加强基层文化建设的指导意见、 关于进一步加强农村文化建设的意见、国家“十一五 时期文化发展规划纲 d e w e y c i t e di nn a r d i n ir f as e a r c hf o rm e a n i n g ：a m e r i c a nl i b r a r ym e t a p h o r s ，1 8 7 6 - 1 9 2 6 l i b r a r y q u a r t e r l y ，2 0 0 1 ，7 1 ( 2 ) 王子舟图书馆如何对基层农民实施知识援助 j 图书与情报，2 0 0 8 ( 6 ) 黑龙江大学硕士学位论文 要等一系列文化发展政策和规划。这表明我国正在由过去农村支持城市转向社 会“反哺农村的政策方针，注重基层文化建设，强调文化基础设施延伸到乡村， 强调满足人民群众的基本文化需求，保障每一位公民的基本文化权利，注重保障 公共文化服务的“无所不在”以及“人人平等”的原则。在这样的社会背景下， 我国农村图书馆建设要抓住这样的机遇，加紧建设步伐，实现跨越式发展。 二、研究意义 目前，我国农村图书馆服务水平还十分薄弱，有关农村图书馆建设思路、远期 项目规划、近期实施步骤、运行服务模式、具体事务设计等尚处于摸索阶段，研 究我国农村图书馆治理对发展我国农村图书馆服务具有理论和实践两方面的意 义，具体来说表现在以下几个方面： 第一针对我国农村图书馆生存困境的现状，紧抓制约其发展关键因素进行挖 掘，并针对这些影响因素提出解决方案，为今后我国农村图书馆服务发展突破难 关提供了理论参考。 第二分别对我国现行农村图书馆治理单元和建设主体进行研究，分析其对我 国农村图书馆发展的有利方面和不利方面。基于图书馆治理角度，对其劣势方面 提出改善的建议。对我国农村图书馆服务的长期、持久发展具有一定理论指导意 义。 第三乡镇在一定区域内发展成为“图书馆群 ，形成星罗棋布的图书馆网络， 才能为单元内所有农民提供便捷、有效的服务。这与我国现在许多地区一级政府 建设一个图书馆有所区别。本文从我国乡镇地区的实际情况出发，提出农村图书 馆服务体系的构建。通过农村图书馆的科学配置，为实现普遍均等的图书馆服务 奠定良好的基础，为农村图书馆服务的发展提供了可行性设计和参考，有利于推 动我国农村图书馆建设由理论性向实践性研究的转变。 第四我国农村图书馆服务是有效实现普遍均等，保障农民的文化权利，打破 城乡二元制的途径。是响应党的文化政策，建设和谐社会的必由之路。研究我国 农村图书馆治理有利于推动农村图书馆服务的健康发展。 第一章绪论 一、国内研究现状 第二节国内研究现状 随着我国政府对农村文化建设扶持政策的出台，国内研究者对我国农村图书馆 的关注日趋升温，研究的内容也逐渐多样化、深入化。笔者对2 0 0 0 到2 0 0 9 年以 来的相关文献进行了梳理，目前我国研究者对农村图书馆服务的研究大致可以归 结为以下几个方面： ( 一) 农村图书馆服务的个案调查、分析以及经验介绍。这类文章占所有研 究农村图书馆服务文章总量的比重最大。如：农村图书馆的建设现状及发展思路 m 以常德市农村图书馆为例( 曾冲，2 0 0 7 ) w 以常德市农村图书馆为研究对象， 分析其发展滞后的原因，提出要提高图书馆认识，加强领导重视程度，创新图书 馆建设机制以及充分发挥上级图书馆的作用改进意见。农村图书馆的现状和未来 自 对 统计结果的思考( 刘丽，2 0 0 8 ) 划对合肥 的肥东、肥西、长丰三县农民进行农村图书馆问卷调查，从实证的角度对其进行 分析研究。图书馆如何服务于社会主义新农村文化建设兼议衢州市图书馆 自 “农家书屋 建设的实践( 李雪仙，2 0 0 8 ) 吲介绍了衢州市图书馆开展“农家书 屋 建设实践的成功经验。还有绍兴县杨汛桥镇、村两级图书馆( 室) 的现状 调查和建设思考( 李鸿翔，2 0 0 6 ) 、构建农村图书馆公共文化服务体系江门 市乡镇图书馆建设的思考( 胡尚明，2 0 0 6 ) 、图书馆在新农村文化建设中的抉择 以台州市路桥区为例( 包国武，2 0 0 6 ) 、“一证通 与农村图书馆( 室) 发 展的新思路一浅谈杭州市公共图书馆“一证通 基层服务点建设( 罗京萍，2 0 0 8 ) 等，或者对某个地区的农村图书馆存在的问题进行剖析，进一步提出解决的对策； 曾冲农村图书馆的建设现状及发展思路一以常德市农村图书馆为例 j 湖南第一师范学报，2 0 0 7 ，7 ( 3 ) 刘丽农村图书馆的现状和未来对合肥三县农村图书馆问卷调查统计结果的思考 j 农业图书情 报学刊，2 0 0 8 ，2 0 ( 3 ) 李雪仙图书馆如何服务于社会主义新农村文化建设兼议衢州市图书馆“农家书屋”建设的实践 j 图书馆工作与研究，2 0 0 8 ( 1 0 ) 黑龙江大学硕士学位论文 或者对某个地区的成功案例进行介绍，期望其他农村地区图书馆能够借鉴，从而 达到推广的目的。 ( 二) 农村图书馆服务业务的研究。研究内容包括农村图书馆日常业务工作 ( 如图书的采访、编目、排架等) 、新技术研究、人员管理、文献馆藏资源建设以 m 及读者服务等。如：中国农村图书馆建设方案设计( 何义珠，2 0 0 7 ) 从分析农 村图书馆建设方案设计的必要性出发，论述农村图书馆建设中的前期筹备工作、 经费筹集方式等。农村( 社区) 图书室服务与管理( 冷秀云，孙孝诗，2 0 0 8 ) 叫 主要围绕农村图书馆业务工作( 藏书、编目、分类、读者和图书馆网等) 展开分 析和研究。还有关于农村图书馆科学化管理的研究( 陈美蓉，2 0 0 6 ) 、建设新 农村与农村图书馆事业的发展( 孔彬，2 0 0 6 ) 、中国式农村图书馆发展之管见 ( 袁红军，2 0 0 9 ) 等，都是研究图书馆实际业务操作方面的文章。 ( 三) 农村图书馆基础理论研究和综述。我国农村图书馆( 室) 界定初探 a ( 黄体杨，2 0 0 8 ) 吲通过分析我国学者给出的“农村图书馆( 室) 概念，指出我 国学术界并没有真正的对其给出明确的界定。作者在我国农村图书馆( 室) 的历 史、性质、服务对象、范围、建设和管理模式、职能等内容基础上进行深入分析， 给出作者对“农村图书馆( 室) ”概念的界定。建设社会主义新农村应大力发展 m 农村图书馆建设( 冯长美，2 0 0 8 ) 剖在理论上指出建设社会主义新农村离不开农 村文化建设，农村图书馆建设和发展对提升农民文化素质和农业技术水平起着重 要作用。论述了发展农村图书馆是建设社会主义新农村的重要内容，并提出了加 快农村图书馆建设和发展的思路。农村的图书馆意识与图书馆建设( 王长青， 2 0 0 0 ) 、图书馆均等化服务与读者权益保障探究( 曾健敏，2 0 0 9 ) 等也都为我国 农村图书馆发展提供了基本的理论依据，对农村图书馆实践具有借鉴意义。此外 2 0 0 2 - 2 0 0 7 年我国基层图书馆研究综述( 黄涛，杨玉麟，2 0 0 8 ) 、1 9 9 6 - - - 2 0 0 6 何义珠中国农村图书馆建设方案设计 j 图书馆理论与实践，2 0 0 7 ( 2 ) 冷秀云，孙孝诗农村( 社区) 图书室服务与管理 m 山东：中国海洋大学出版社，2 0 0 8 黄体杨我国农村图书馆( 室) 界定初探 j 新世纪图书馆，2 0 0 8 ( 2 ) 冯长美建设社会主义新农村应大力发展农村图书馆建设 j 农业图书情报学刊， 2 0 0 8 ，2 0 ( 1 0 ) 第一章绪论 年公共图书馆提供农业信息服务的综述( 马小红，2 0 0 8 ) 、 1 9 7 8 2 0 0 7 年我国农 村图书馆研究状况述评( 黄体杨等，2 0 0 9 ) 等主要通过c n k i 等网络数据库平台， 以农村图书馆、基层图书馆等关键词进行检索，通过对大量的相关文献进行整理、 分析，对我国农村图书馆在一段时间内的理论发展状况做出了综述，对于研究我 国相关内容的研究者具有理论借鉴、指导作用。 ( 四) 农村图书馆的建设主体研究。有关农村图书馆建设主体方面的研究可 以概括为三个方面：( 1 ) 探讨政府在农村图书馆的作用。乡村图书馆发展中的 m 政府责任( 贺洪明，2 0 0 9 ) w 指出依据政府的宪法规定、政治任务和基本职能， 政府必须承担发展乡村图书馆价值定位和制度保障的责任。农村图书馆：中国图 书馆事业发展中难解的一个结( 徐苇，盛芳芳，2 0 0 4 ) 、论乡镇图书馆的发展环 境( 梁伟池，2 0 0 5 ) 等也在文中提及政府对农村图书馆的影响和作用。( 2 )民 间力量建设农村图书馆。民间力量可以划分为营利性的和非营利性的两种类型。 自 村民图书室建设探索( 刘钟美，2 0 0 6 ) 吲提出农村图书馆建设要争取社会各界 的支持，图书馆经费来源可以通过个人、企业或者学会来募集。农村图书馆建设 商 中非政府组织活动的调查与研究( 王素芳，2 0 0 6 ) 对目前在农村图书馆建设中 非政府组织进行调研，发现目前主要有海外基金会等慈善组织建设农村图书馆、 个人援建的乡镇图书馆和乡村学校图书馆、文化团体参与的乡村图书馆( 室) 三 种类型。指出这些非政府组织活动还处于起步阶段，应给予必要的鼓励和引导。农 村图书馆建设尴尬的背后高校图书馆人对农村图书馆建设摆脱困境的思考 ( 王虹，2 0 0 6 ) 、对社会力量参与农村图书馆建设的思考( 王淼，杨玉麟，2 0 0 9 ) 等都对民间力量参与建设农村图书馆发表了不同的看法。( 3 ) 高校、县市级地区 对农村图书馆的延伸服务。地方高校图书馆为新农村建设服务的实践思考( 李 强，2 0 0 9 ) 吲阐述了新农村文化建设的迫切性以及地方高校介入新农村建设的可行 贺洪明乡村图书馆发展中的政府责任e j 图书与情报，2 0 0 9 ( 1 ) 刘钟美村民图书室建设探索 j 图书馆杂志，2 0 0 6 ，2 5 ( 1 0 ) 王素芳农村图书馆建设中非政府组织活动的调查与研究 j 图书馆杂志，2 0 0 6 ，2 5 ( 1 0 ) 。 李强地方高校图书馆为新农村建设服务的实践思考 j 农业图书情报学刊，2 0 0 9 ，2 1 ( 8 ) 黑龙江大学硕士学位论文 性，提出了地方高校图书馆为新农村文化建设的基本思路。浅谈市级图书馆依托 m “共享工程平台为建设新农村服务( 陈其琦，2 0 0 7 ) w 提出市级图书馆可以利 用自身的优势，依托共享的平台，为农村地区人口服务。高校图书馆对农村图书 馆的援助机制建设( 毛玉清，2 0 0 8 ) 等也都是探讨此类问题的文献。 ( 五) 农村图书馆建设模式研究。目前就农村图书馆模式研究还停留在以介 绍某地区的成功经验为主的层面上。如一证通 与农村图书馆( 室) 发展的新 思路一浅谈杭州市公共图书馆“一证通”基层服务点建设( 罗京萍，2 0 0 8 ) 、打 破城乡二元结构创建新型乡镇图书馆模式浙江省嘉兴市图书馆乡镇分馆建 设实践( 沈红梅，2 0 0 8 ) 、地方区域性图书馆联盟服务体系的形式与构成以 湖北省区域图书馆合作服务体系为例( 朱宁，2 0 0 9 ) 等。也有部分学者能够从全 局的高度对农村图书馆的模式进行构建。如覆盖全社会的公共图书馆服务体系： 模式、技术支撑与方案( 邱冠华，2 0 0 8 ) 、走进普遍均等服务时代：近年来我国 公共图书馆服务体系构建研究( 于良芝，2 0 0 8 ) 等，具有很高的借鉴价值，只是 这样的研究成果尚属少数。 总的来说，我国农村图书馆研究从最基本的业务工作研究，发展到对服务问题 等的研究；从最初对某个个案的介绍性论述，发展到能够对某一问题开展深层次 的研究；从着眼于单一图书馆的建设，发展到从全国的角度对其发展进行研究。 呈现出由浅入深、逐步深化的趋势。 二、国内研究现状评价 从研究成果不难发现研究者已经对我国农村图书馆服务做了有意义的研究和 探讨，但依然存在着一些不足与缺憾。 ( 一) 研究重视程度依然不高。尽管检索到研究农村图书馆服务方面的文章 数量呈逐年上升的趋势，但与图书馆其他研究领域相比，其发文量、著作出版情 况以及立项还是比较逊色。在“社科基金项目刀中检索到农村图书馆的相关项目 仅有2 项，出版的著作也是寥寥无几。而且检索到的文献中常常是部分内容涉及 陈其琦浅谈市级图书馆依托“共享工程”平台为建设新农村服务 j 图书馆理论与实践，2 0 0 7 ( 6 ) 6 第一章绪论 l 农村图书馆服务的研究。 ( - - ) 研究内容同质化。研究者关注内容雷同，研究借鉴材料相近，很少有 新的思路引进。研究者往往要么只关注一个地区或是一个馆的经验，没有通过比 较分析实现对现有经验的归纳和抽象，也没有剖析各种模式的局限和适用条件； 要么只是泛泛的谈我国农村图书馆存在的问题，如：缺乏经济支持、机构与人员 无保证等问题，没有提出具体可操作的建议，实用性较差。 ( 三) 研究结论概括化。研究农村图书馆的结论流于一般概括性的总结，缺 少实践性的、可操作性的结论。这些结论往往是诸如加强领导重视，提高人员素 质、保障经费落实等结论，缺少创新性的、系统的一套解决办法。对于在农村图 书馆建设工作中的实际会遇到的问题，却鲜有提及或者相关研究文献少得可怜。 这样对于农村图书馆发展很难有实质性的指导，缺少可供借鉴的实际可操作的建 议。 ( 四) 从普遍均等研究高度进行研究的较少。这些相关研究成果很少有站在 普遍均等服务，保障农民文化权利的高度来考察我国农村图书馆服务的。因而很 少有审视我国农村图书馆服务是如何克服制约普遍均等服务的观念和技术等影响 因素，来开展公平、正义、有效的图书馆服务。 从目前的研究资料显示，对农村图书馆的研究无论是从时间上还是从地域上 看，都还有很大的发展空间，我国对农村图书馆的研究还处于刚刚起步和探索的 阶段。今后对我国农村图书馆服务的研究将主要集中在构建我国农村图书馆具体 策略和适应普遍均等服务的体制调整方面。 第三节本文研究内容和研究方法 一、主要研究内容 本文以保障农民的基本文化需求，保障农民获取知识信息权力为目标，以覆盖 全农村的公共图书馆服务为原则，对农村图书馆治理单元的规模、各个建设主体 的优劣势以及构建什么样图书馆服务体系进行研究，努力构建可持续发展的、普 黑龙江大学硕士学位论文 遍均等的农村图书馆服务。 主要问题：通过对当前我国农村图书馆治理单元的分析，找出现有治理单元存 在的问题。针对治理单元存在的问题，是在现有治理单元维持的基础上进行改善， 还是打破传统治理单元重新建立新的单元，以及怎样依据我国农村图书馆现状选 择低成本、高效益，又最适合我国农村图书馆发展的治理单元，需要反复推敲， 才能得出结论。 难点：构建农村图书馆服务服务体系的影响因素很多，包括地域、民俗、职业 性质等多方面影响因素。怎样既站在普遍均等服务的高度，避免泛泛的空谈，又 结合各个地区实际的情况，避免对局部的经验性的总结，提出确实具有实践意义 的解决办法，是本文写作过程中遇到的难点。在写作过程中，笔者通过大量搜集 文献资料，对共性的问题进行归纳，对个性的问题进行分析，力求把我国农村图 书馆服务模式研究与普适性和个性都考虑周全。 二、研究方法 ( 一) 文献研究法。通过借助各种数据库、网络以及图书馆查阅国内外相关 文献，以间接的方式获得我国农村图书馆的信息，全面、正确地了解所要研究的 问题，掌握农村图书馆治理领域内的研究现状及发展趋势。 ( 二)比较分析法。通过对我国各个地方农村图书馆事业发展状况进行比较 和分析，发现、归纳和总结出共性的特征、个性的差异。依据分析结果进一步完 善适合我国国情的农村图书馆治理单元、主体和服务网络体系。 ( 三) 综合归纳法。对所搜集的有关我国农村图书馆服务的资料进行梳理、 综合、归纳和抽象，然后从新的视角出发，重新对这些材料进行分析、研究。 第二章农村图书馆治理理论分析 一、治理 第二章农村图书馆治理理论分析 第一节图书馆治理的理论释义 从2 0 世纪8 0 年代以来，世界上兴起了“治理的热潮。人们渐渐认识到， 人类政治过程的重心正在从“统治 走向“治理，政府对公共事务进行“掌舵” 夼 而不“划桨 。w 从词源学来说，英语中的治理( g o v e r n a n c e ) 一词是来源于拉丁 文和古希腊语。它原意是控制( c o n t r 0 1 ) 、引导( g u i d e ) 和操纵( m a n i p u l a t e ) 。 一直以来，治理与统治( g o v e r n m e n t ) 一词可以交叉使用，主要用于与国家的公 共事务相关的管理活动和政治活动中。从2 0 世纪9 0 年代以后，“g o v e r n a n c e ”被 西方政治学家和经济学家赋予了新的含义。作为一个新的概念和名词，他的产生 本身就是社会发展和环境变化的结果，被看成为对传统的韦伯官僚制的替代模式。 正如罗茨( r r h o d e s ) 认为的治理意味着“统治的含义有了新变化，意味着一种 新的统治过程，意味着有序统治的条件不同于以前，或是以新的方法统治社会 吲 关于治理的定义具有代表性的观点总结如下： ( 一) 一些主要国家或代表性组织关于治理的定义： 自 世界银行( t h ew o r l db a n k ，1 9 9 7 ) 的定义：叫治理是在管理一国经济和社会 资源中行使权力的方式。治理的内容主要有：构建政治管理系统；为了推进发展 而在管理一国经济和社会资源中运用权威的过程；政府制定、执行政策以及承担 相应职能的能力。 1 9 9 5 年，全球治理委员会在题为我们的全球伙伴关系研究报告中，对治 登哈特新公共服务：服务，而不是掌舵 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 董克用公共治理与制度创新i m 北京：中国人民出版社，2 0 0 4 徐越倩治理的兴起与国家角色转型【d 】浙江大学研究生院，2 0 0 9 黑龙江大学硕士学位论文 理做了这样的界定：w 治理是各种公共的或私人的个人和机构管理其公共事务的诸 多方式的总和，它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持 续的过程。它既包括有权迫使人们服从的正式制度和规则，也包括各种人们同意 或认为符合其利益的非正式的制度安排。它有四个特征：治理不是一整套规则， 也不是一种活动，而是一个过程；治理过程的基础不是控制，而是协调；治理既 涉及公共部门，也包括私人部门；治理不是一种正式的制度，而是持续的互动。 联合国开发署( u n d p ，1 9 9 7 ) 的定义：吲治理是行使经济、政治和行政的权威 来管理一国所有层次上的事务。它包括机制、过程和制度。公民及其各类组织在 这个过程中表达利益、行使合法权利、承担其义务以及弥补他们之间的差异。 ( 二) 罗茨( r r h o d e s ) 列举的定义：唧 ( 1 ) 作为最小国家的管理活动的治理，它指的是国家削减公共开支，以最小的 成本取得最大的收益； ( 2 ) 作为公司管理的治理，它指的是指导、控制和监督企业运行的组织体制； ( 3 ) 作为新公共管理的治理，它指的是将市场的激励机制和私人部门的管理手 段引入政府的公共服务中来； ( 4 ) 作为善治的治理，它指的是强调效率、法治、责任的公共服务体系； ( 5 ) 作为社会控制体系的治理，它指的是政府与民间、公共部门与私人部门之 间的合作与互动； ( 6 ) 作为自组织网络的治理，它指的是建立在信任与互利基础上的社会协调网 络。 ( 三) 格里斯托克( g e r r ys t o k e r ) 梳理出的五种主要观点： ( 1 ) 治理意味着一系列来自政府但又不限于政府的社会公共机构和行为者。它 俞可平权利政治与公益政治 m 1 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 5 徐越倩治理的兴起与国家角色转型i d 浙江大学研究生院，2 0 0 9 董克用公共治理与制度创新【m 】北京：中国人民出版社，2 0 0 4 【英】格里斯托克著；华夏风译作为理论的治理：五个论点阴国际社会科学( 中文版) ，1 9 9 9 ( 1 ) 第二罩农村图书馆治理理论分析 对传统的国家和政府权威提出挑战，它认为政府并不是国家唯一的权力中心。各 种公共的和私人的机构只要其行使的权力得到了公众的认可，就都可能成为在各 个不同层面上的权力中心。 ( 2 ) 治理意味着在为社会和经济问题寻求解决方案的过程中存在着界限责任方 面的模糊性。它表明在现代社会，国家正在把原先由它独自承担的责任转移给公 民社会，即各种私人部门和公民自愿性团体，后者正承担越来越多的原先由国家 承担的责任。这样，国家与社会之间、公共部门与私人部门之间的界限和责任日 益变得模糊不清。 ( 3 ) 治理明确肯定了在涉及集体行为的各个社会公共机构之间存在着权力依 赖。进一步说，致力于集体行动的组织必须依靠其他组织；为达到目的，各个组 织必须交换资源、谈判共同的目标；交换的结果不仅取决于各参与者的资源，而 且也取决于游戏规则以及进行交换的环境。 ( 4 ) 治理意味着参与者最终将形成一个自主的网络。这一自主的网络在某个特 定的领域中拥有发号施令的权威，它与政府在特定的领域中进行合作，分担政府 的行政管理责任。 ( 5 ) 治理意味着办好事情的能力并不仅限于政府的权力，不限于政府的发号施 令或运用权威。在公共事务的管理中，还存在着其他的管理方法和技术，政府有 责任使用这些新的方法和技术来更好地对公共事务进行控制和引导。 夼 ( 四) 弗朗索瓦一格扎维尔梅里安的观点：w 治理的主要特征“不再是监督，而是合同包工；不再是中央集权，而是权力 分散；不再是由国家进行再分配，而是国家只负责管理；不再是行政部门的管理， 而是根据市场原则的管理；不再是由国家指导，而是由国家和私营部门合作”。 从以上治理的多种定义中，我们可以看到治理是一种新的理念，它对以往以 管制、控制、命令为特征的统治( g o v e r n m e n t ) 来说是一种修正甚至是“反叛。 【法】弗朗索瓦格扎维尔梅里安著；肖孝毛译治理问题与现代福利国家阴国际社会科学( 中文版) ， 1 9 9 9 ( 1 ) 黑龙江大学硕士学位论文 m w 治理与统治的区别大致可归纳为表l 。从而我们可以概括出治理所包含的三个特 点：第一政府并不是国家唯一的权利中心，除政府之外，还应该有如非营利性组 织、社区互助组织等多元化的权力中心，形成对社会管理力量的多元化格局。第 二在强调国家与社会合作过程中，政府不再垄断公共物品的供给，而是允许、 提倡、鼓励以及支持非政府部门及个人提供公共物品，从而强调了国家和社会组 织间的相互依赖关系。第三在明确了政府的角色后，政府应该退出或逐渐淡出一 部分公共物品的直接供给范围( 不划船) ，但有责任对非政府部门及个人供给公共 物品的行为加以秩序监控( 掌舵) 。它的运作逻辑是以谈判为基础，强调行为者之 间的对话与协作。通过行为者之间持续不断的对话，以产生和变换信息，增进不 同机构之间了解，从而减少机会主义的危害，增加相互合作，这就有利于消除相 互依存却又独立运作、关系松懈的组织间的隔膜，突显出治理理论的民主特征。 表1 治理与统治的区别 统治( g o v e r n m e n t )治理( g o v e r n a n c e ) 主体是政府和准政府的社会公共机构主体是政府、非政府组织、私人机构、 公民及其合作 基于政府和社会公共机构的目标基于共同目标 权力运行自上而下权力运行自上而下和自下而上相结合 等级式的权力分布结构多中心的权力分布结构 基于正式的规则、法律条文基于正式和非正式的规则 主要通过命令、指令实现主要通过协商、谈判、合作实现 依靠正式赋权形成的政治权威不一定经过正式授权，但同样拥有权威 二、图书馆治理 ( 一) 图书馆治理的涵义 “图书馆治理”的英文对应词组应该为“l i b r a r yg o v e r n a n c e ，与中文的“图 蒋永福论图书馆治理【j 】图书馆论坛，2 0 0 8 ，2 8 ( 6 ) 黄颖从“统治”到“治理”：管理图书馆范式的转变【j 】大学图书馆学报，2 0 0 3 ( 6 ) 1 2 - 第二章农村图书馆治理理论分析 书馆管理含义不同。中文的“图书馆管理 往往与英文的“l i b r a r ym a n a g e m e n t ” 或“l i b r a r ya d m i n i s t r a t i o n 相对应；而“l i b r a r ym a n a g e m e n t 和“l i b r a r y g o v e r n a n c e 在英文中是有差别的两个概念。“l i b r a r ya d m i n i s t r a t i o n 主要 是指图书馆作为政府体制或者其它行政组织( 例如学校、大学、机构) 的一个组 成部分，或者本身作为一种按照科层的原则组织起来的机构，它所涉及的“管理 性或者行政性”问题，覆盖面比较大，可以从政府、机构对图书馆的管理，到图 m 书馆内部的管理；w “l i b r a r ym a n a g e m e n t 主要论述的是图书馆内部由馆长所 统率的“预算、组织、人事、计划、控制等工作，内容比“l i b r a r ya d m i n i s t r a t i o n ” 窄。吲在有关“l i b r a r ya d m i n i s t r a t i o n ”的文献中，往往可能有专门的章节来论 述“l i b r a r yg o v e r n a n c e ”；而在有关“l i b r a r ym a n a g e m e n t ”的文献中，就不大 可能看到有章节论述“l i b r a r yg o v e r n a n c e ”。所以“l i b r a r ym a n a g e m e n t ”比 “l i b r a r ya d m i n i s t r a t i o n 范围小，把图书馆工作作为一门管理艺术、管理科 学，而不再是一种行政事务来对待。同时也发现，“li b r a r yg o v e r n a n c e ”和“ii b r a r y m a n a g e m e n t ”是不同的两个概念。图书馆治理与图书馆管理的区别可归纳为如表2 。 表2 图书馆治理与图书馆管理的区别 图书馆治理图书馆管理 对应英文 lib r a r yg o v e r n a n c e l i b r a r ym a n a g e m e n t 合法性来源图书馆所有权图书馆管理权限 权力范围图书馆所有者及其代表对图书馆馆长对图书馆内资源和上级对下 的管辖和控制级的指挥调度 实施机制法律法规、政治制度、习惯传统等规章制度、管理传统、管理方法 责任政治和法律的责任管理和行政的责任 馆长的角色是g o v e r n a n c e 的对象，是图书馆是m a n a g e m e n t 的主体，是图书馆 蒋永福论图书馆治理叨图书馆论坛，2 0 0 8 ，2 8 ( 6 ) 蒋永福论图书馆治理【j 】图书馆论坛，2 0 0 8 ，2 8 ( 6 ) 蒋永福论图书馆治理【j 】图书馆论坛，2 0 0 8 ，2 8 ( 6 ) 黑龙江大学硕士学位论文 所有者的唯一雇员内资源的领导者 工作内容决定设置或撤消图书馆；重大决计划；业务管理；领导；沟通； 策；评价和任免馆长；拨款；监管激励；为图书馆所有者准备各种 等方案等 联系紧密的政府、委员会、所有权、事业组织行政、科层、官僚体制、资源配 关键概念体制、权利、权力、利益、政治置、上下级、管理 涉及的主要公共行政、政治学、公共管理、法管理学、领导科学、组织行为学、 学术领域律、经济学心理学、行政管理学 关于图书馆治理的定义，我国学者黄颖，徐引篪先生认为：广义层面的图书 馆治理( 1 i b r a r yg o v e r n a n c e ) 可以定义为各类社会组织机构和个人基于利益关 系对国书馆事务的政治参与和管理活动。这一定义包含四个要素：( 1 ) 图书馆治 理存在的前提是存在与图书馆有关的利益关系。( 2 ) 凡是与图书馆存在利益关系 的社会组织机构和个人( 利益主体) 都是图书馆治理的主体。( 3 ) 图书馆治理的 夼 对象是图书馆事务。( 4 ) 图书馆治理的内容实质是政治参与和利益协调。蒋永福 先生认为图书馆治理指的是：政府、大学、学校、宗教机构、科研机构、图书馆 委员会等承担图书馆所有者或者所有者代表身份的组织实体( 英文中常用 g o v e r n i n gb o d y 指代馆长对其负责和报告工作的组织机构) 对图书馆事务的谋划、 商 组织、协调及其行动的过程。叫 总之，图书馆治理意味着：( 1 ) 图书馆治理主体多元化。政府不再垄断公共 图书馆服务，其他个人、企业、机构、协会等只要提供的图书馆服务能够获得公 众的认可，同样可以成为提供图书馆服务的治理主体。( 2 ) 政府不直接管理图书 馆事务，而是通过协商、谈判等方式委托社会各个有承担能力的个人、组织进行 图书馆的运行管理。图书馆治理过程是以图书馆所有者为主导的，设置主体、建 设主体、管理主体共同参与、平等协商为决策机制的民主管理活动。( 3 ) 政府与 黄颖，徐引篪图书馆治理：概念及其涵义【j 】中国图书馆学报，2 0 0 4 ( 1 ) 蒋永福图书馆学通论嗍北京：黑龙江大学出版社，2 0 0 9 第二章农村图书馆治理理论分析 其他社会组织共同构成了相互依存的治理体系，政府主要对其运营过程进行有效 的监控和指导，防止机会主义的危害。 ( - - ) 图书馆治理单元 图书馆治理的具体实施都是在特定的区域范围内进行，这种特定的区域范围就 m 构成了图书馆治理单元( 1 i b r a r yg o v e r n a n c eu n i t ) 。w 公共图书馆治理单元的形 成有着复杂的原因，如传统、法律、习惯等原因，但现实中的治理单元都必须符 合法律的规定，或者是法律默认的。图书馆治理单元的设置方式主要有四种：必 置制、自由制、认可制和义务制。 必置制：法律可能会规定某类组织必须设置图书馆，以此形成的治理单元， 就属于必置制。如挪威的公共图书馆法就规定全国每个市和县都必须设有公共图 自 书馆，吲那么挪威的每个市和县就成为一个图书馆治理单元。 自由制：如果法律对某类组织是否设置公共图书馆做出许可或授权，但是最 终要不要设置公共图书馆则由该组织按有关法律程序自行决定，这种制度设计就 是自由设置制。如英国于1 8 5 0 年通过的公共图书馆暨博物馆法在公共图书馆 治理单元设置上也采取了自由设置制，该法规定：人口1 万人以上的英格兰和威 尔士各城市，有权建立公共图书馆；但必须先由市议会提议，交给纳税人投票， 只有在政府召集的公民大会上获得与会者三分之二以上的赞成票后才能制定有关 法令。吲由此，人口1 万人以上的城市就有可能成为一个图书馆治理单元。 认可制：当某一图书馆或图书馆治理单元的设置、撤消等事务，须由某上级 部门认可才能具有合法的形式时，这种制度安排就是认可制。如1 8 9 9 年通过的日 本图书馆令规定，道府县郡市街村及学校、个人均可设置图书馆，但公立图 书馆的设置、撤消要由文部大臣“认可”。 义务制：当法律或行政规章指出某类组织( 包括政府) 有义务提供公共图书 蒋永福论图书馆治理 j 图书馆论坛，2 0 0 8 ，2 8 ( 6 ) 吴凤霞挪威公共图书馆与公共图书馆法 j 图书馆理论与实践，2 0 0 5 ( 3 ) 邱冠华等覆盖全社会的公共图书馆服务体系：模式、技术支撑与方案 m i 北京：北京图书馆出版社，2 0 0 8 李国新日本图书馆法律体系研究 m 北京；北京图书馆出版社，2 0 0 0 黑龙江大学硕士学位论文 馆服务时，这种制度安排就属于义务制。在法律或行政规章文本中，一般采用“应 当 、“支持 、“鼓励 、“扶持 等字样来表述。如北京市图书馆条例第十 六条规定，“本市各级人民政府应当根据本地区人口分布情况和经济、社会发展的 m 需要，按照统筹规划、合理布局的原则，设置公共图书馆 。 ( 三) 图书馆治理主体 从一个图书馆治理单元来看，图书馆治理主体一般由四个要素构成：( 1 ) 设置 主体或者所有者主体；( 2 ) 建设主体；( 3 ) 管理主体；( 4 ) 执行主体或实施主体 ( 所辖区域内的所有图书馆) 。 席 图书馆的终极所有者称为图书