（企业管理专业论文）企业国际化发展模式研究.pdf

摘要 摘要 在经济全球化的背景下，我国企业面临着来自全球范围的竞争，企业的国际化 经营越来越成为一种必然趋势，是企业发展到一定阶段的必然选择。今天，任何 企业，如果它想生存、想发展、想在世界竞争中脱颖而出，它就不得不以全局的 眼光来审视全球，选择国际化经营来实现自己的全球战略。面对现实，中国企业 必须抓住机遇、迎接挑战，尽最大努力增强自身实力，积极参与国际竞争。本文 就是在经济全球化的背景下，试图找出适合我国企业国际化发展的新模式，以帮 助中国企业顺利开展国际化经营。 为此，我们先从两个既关联而又有区别的概念：国际化经营和国际化发展模 式入手，对两者的概念加以界定和区分，并在此基础上，对有关国际化发展模式 的理论进行了总结、分析和评价。然而，众所周知，国际贸易和跨国直接投资所 带动的资本流动，是企业国际化发展的两个最主要的物质表现形态，是将国内国 际各种经济的社会的资源与活动双向流动起来的主要载体，而国际贸易的作用已 被众人所重视和强调，因此本文不再赘言。我们主要是从对外直接投资的角度对 我国企业国际化发展的现状与特点进行了回顾，指出所存在的主要问题。同时， 对部分发达国家和部分发展中国家的对外直接投资历程也进行了总结，并归纳出 对我们有借鉴意义的启示。最后，本文针对我国不同企业的实际情况，提出了三 种企业国际化发展的新模式：跨越式发展模式、集群式发展模式和网络式发展模 式，对每一种发展模式进行了详细讨论，建立了相应的模型，并分别用不同的案 例来加以实证分析。希望通过对这一问题的讨论与研究，能够对那些正在或准备 或期望开展国际化经营的企业有所帮助。 关键词：经济全球化；国际化经营：国际化发展模式 华南理上大学硕士学位论文 a b s t r a c t u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，c h i n e s ee n t e r p r i s e sa r e c o n f r o n t e dw i t haw o r l dw i d ec o m p e t i t i o n i ti sa ni n e v i t a b l et r e n da n dc h o i c ef o r t h e mt oc a r r yo u ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o nw h e nt h e yd e v e l o pt oc e r t a i np h a s e s f i r m s ，i f t h e yw a n tt os u r v i v e ，t og r o w ，t ob eas t a rr i s i n gf r o ms e v e rc o m p e t e n c ei nt o d a y s i n t e g r a t e de c o n o m i e s ，t h e ym u s tt r e a tt h ew o r l da saw h o l e ，l o o kf o rc e r t a i nc o u n t r i e s w h i c hc a nr e a l i z et h e i rs t r a t e g i e s f a c i n gt h eo p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g e ，c h i n e s e e n t e r p r i s e sm u s td ot h e i rb e s tt oj o i nt h ei n c r e a s i n gi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n s t h i s p a p e ri sg o i n gt ot r yt of i n dt h en e wd e v e l o p m e n tm o d e so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ， w h i c hs h o u l db es u i tf o rt h ec h i n e s ee n t e r p r i s e s ，a n dm a k es u g g e s t i o n so nt h e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o p e r a t i o n a n dm e a s u r e sf o rc h i n e s e e n t e r p r i s e s t od o i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s i nt h i sp a p e r w es t a r tw i t ht w oc o n c e p t i o n s ：t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no p e r a t i o n a n di n t e r n a t i o n a l i z e dd e v e l o p m e n tm o d e s ，w h i c ha r ee i t h e rr e l a t e do rd i f f e r e n t ，a n d t h e nd e f i n et h e m b a s e do n t h i s ，w e c o m m e n to nt h er e l a t i v e t h e o r y o f i n t e r n a t i o n a l i z e dd e v e l o p m e n tm o d e s a sw e l l k n o w n ，h o w e v e r ，i ti st h em o s tp o p u l a r m a t e r i a lw a yi nt h ei n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n tt h a tt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea n df o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) b r o u g h to nt h ec a p i t a lf l o w t h ec a p i t a lf l o wi st h ep r i m a r y c a r r i e rt h a tc o n n e c t sa l lt h ee c o n o m i ca n ds o c i e t a lr e s o u r c ea n dm o v e m e n ta m o n g c o u n t i e sd o m e s t i c a l l ya n di n t e r n a t i o n a l l y s i n c et h ef u n c t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e h a sb e e nr e c o g n i z e da n de m p h a s i z e d ，w ew i l ln o tr e p e a ti t h e r e b e g i n n i n gw i t h f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ，t h i sp a p e rd e s c r i b e st h es t a t u sa n dt h ec h a r a c t e r i s t i c s o fc h i n e s ee n t e r p r i s e sa n di n d i c a t e st h e i rp r o b l e m s a tt h es a m et i m e ，i tr e v i e w st h e e x p e r i e n c eo fe n t e r p r i s e si n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n t a li ns o m ed e v e l o p e da n d d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，a n df i n d so u tt h er e v e l a t i o nt h a tc a nb eu s e di nt h ep r a c t i c e s f i n a l l y ，a i m i n ga tt h ea c t u a ls i t u a t i o no fo u re n t e r p r i s e s ，i tp o i n t so u tt h a tt h e r ea r e t h r e en e wi n t e r n a t i o n a l i z e dd e v e l o p m e n tm o d e s ，i n c l u d i n gs t r i d i n gd e v e l o p m e n tm o d e ， c e n t r a l i z i n gd e v e l o p m e n tm o d ea n dn e t w o r kd e v e l o p m e n tm o d e ，a n de s t a b l i s h e sa n d d i s c u s s e se a c hm o d ei nd e t a i l si nd i f f e r e n tc a s e s h o p e f u l l y , t h ea c h i e v e m e n to ft h e p a p e rw i l l b e h e l p f u l t ot h o s e e n t e r p r i s e s t h a ta r ed o i n ga n dg o i n gt od o i n t e r n a t j o n a l j z a t i o n ， k e yw o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o mi n t e r n a t i o n a l i z a t i o no p e r a t i o n ；i n t e r n a t i o n a l i z e d d e v e l o p m e n tm o d e i i 华南理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注弓i 用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 门1 7 作者签名：堵膨净日期咖件j 月雌日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权华南理工大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“d ”) 作者签名：始 魄加搏j 胖日 导师签名：日期：年月目 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 帚一早珀下匕 经济全球化是当今世界经济发展的一个重大特征和趋势。按照世贸组织1 9 9 5 年度报告所指出的：“对经济全球化的定义和描述，首先应着重质而不是量， 它是不同国家的市场和生产日益变得更加相互依存的过程，这是由于货物和服务 贸易的发展以及资本和技术的流动所造成的”。而联合国贸易和发展会议对经 济全球化的描述为：“全球化是世界各国在经济上跨国界联系和相互依存日益加强 的过程，运输、通讯和信息技术的迅速进步有力的促进了这一过程，【“，“全球化 的概念既指货物和资源目益加强的跨国界流动，也指一套管理不断扩大的国际经 济活动和交易网络的组织结构的出现”，“但今天的世界经济与超国家范式相距还 很远，对现状较为恰当的描述是全球在经济上的相互依存，市场、生产和会融活 动的跨国界联系己加强到如此地步以致任何一国的经济都不能不受到国界以外的 政策和经济发展的影响”pj 。由此，我们可以看到，经济全球化已经使得企业的 生产和国际化上升到了个新的历史高度，各国的扩大再生产的过程必须在世界 范围的紧密联系中才能正常进行，这不仅决定了各国在经济上的相互依存空前加 深，也要求资源在世界范围内优化配置，从而在客观上为经济的持续增长开辟了 广阔的前景。在此背景下，许多国家、特别是发达国家和新兴工业化国家的企业 纷纷采用国际化战略，开展国际化经营活动，积极开拓海外市场，以期分享各国 经济增长的丰厚回报，从而不断发展壮大自身，增强其在国际竞争中的实力和地 位。当前，我国也同样面临着参与国际经济大循环、实现民族经济振兴、最终完 成中华民族伟大复兴的光荣历史任务。这就要求我们，方面，要大量利用国际 直接投资的资金来促进国民经济的快速、持续的增长；另一方面，又迫切需要我 们尽快培养起自己的、具有很强竞争能力的国际性企业进军国外市场，参与国际 经济竞争，获取稀缺资源、先进技术，占领国际市场从而取得巨大的经济利益。 从长远来看。后一种形式对我国经济健康发展的意义更为重大。因此，企业大规 模的国际化发展是我国全面实现现代化的重要手段，也是我国最终走向世界的桥 梁。 【1 】w t o ，i n t e r r t a t i o n a 1 “r a d e ：t r e n d sa n ds t a t i s t i c s1 9 9 5 ，g e n e v a ，1 9 9 5 【2 】g l o b a l i z a t l o na n dl i b e r a l i z a t i o n ，u n c t a d e c d c p a 4 r c v l ，nv a n dg e n e v a ，19 9 6 【3 】u n c t a d ，t r a d ea n dd e v e l o p m e n tr e p o r t1 9 9 7 ，nv a n dg e n e v a 1 9 9 7 华南理工大学硕士学位论文 1 1 1 我国企业国际化发展的必要性 ( 1 ) 2 0 世纪8 0 年代中期以来，经济全球化和地区经济一体化步伐加陕，国 际贸易、投资和生产以前所未有的速度和规模在世界范围内展开，一个开放的全 球市场体系正在形成。从经济活动的内容看，商品的国际交换高度发达，要素的 国际化流动日益自由，国家对跨国经济活动的限制和干预日益减少，资本的跨国 流动高速增长，特别是由跨国直接投资促生的跨国公司在世界经济活动中扮演的 日益重要的角色。根据联合国贸发会议2 0 0 1 年世界投资报告统计，目前世界 有6 3 万家跨国公司控制着8 0 多万家海外分支机构。跨国公司大发展是2 0 世纪 后半期世界经济生活中的一个重大现象，它从根本上改变了世界经济的运行方式， 形成了一种与经济全球化相配合的企业组织形式。世界经济在地理意义上是主权 国家的综合，而在经济活动主体意义上则越来越成为大型跨国公司的总和。从这 个角度看，一国在国际上的经济地位将更多地取决于该国的跨国企业在国际市场 上的实力。因此，可以说，在国际竞争中，国家竞争力、产业竞争力最终还是体 现在企业的竞争力上，特别是体现在跨国企业的竞争力上。我国地域广阔，人口 众多，自然资源和劳动力丰富，但真正具有国际竞争实力的企业却是风毛麟角。 面对经济、科技全球化的趋势，我们唯有鼓励本国企业以更加积极的姿态走向世 界，通过大力开展国际化经营，培养出具有世界竞争力的跨国公司，这不仅是当 前，也是今后很长一段时间我国企业界面临的首要任务，而且还是我国实现经济 进一步对外开放的必然选择。 ( 2 ) 企业的国际化发展是当今企业高度社会化、现代化发展的必然趋势，是 国际产业分工与合作、国际技术和资本流动的需要，代表着现代企业的发展方向。 世界经济从整体来看，已经不是历史上各个民族国家经济的简单相加，而是在一 个日益成熟有效的国际制度框架内向着一个作为有机整体的世界经济的转变。整 个世界经济的运行特点和相关机制日益接近于一个拥有发达市场的国民经济体 系，形成了所谓“国际竞争国内化，国内竞争国际化”的局面。因此，呈现在世 界各国企业面前的是一个无比广阔的全球大市场，只要拥有一定的相对竞争优势， 都可以在这个大市场上有所作为。2 0 世纪9 0 年代后期以来，随着经济持续、快 速的增长，我国己由传统的短缺经济步入了相对过剩的经济状态。在过剩经济下， 不仅劳动力过剩，而且商品过剩、资金过剩，可谓“三个过剩”并存。在商品过 剩中，不仅一般商品大量过剩，而且名牌产品也在过剩。相对于世界上绝大多数 的发展中国家和第三世界的国家，我国企业存在着巨大的比较优势和竞争优势， 因此，我们应该改变过去单纯以出口创汇为目的的对外贸易发展阶段，进入到鼓 励企业积极开拓国际市场、寻找国际生存空间，并向着顺应世界经济全球化、一 体化的需要，在全球范围内从事资源配置、获取最佳效益的更高级阶段迈进。 2 第一章绪论 ( 3 ) 进入2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化加速扩展，世界贸易以两倍于世 界生产的速度发展，国际资本市场空前活跃，国际直接投资已经成为推动世界经 济增长的最重要动力。新技术革命特别是信息技术的重大突破，使世界各国经济 相互依存、相互影响的程度同益加深，并大大加快了世界产业结构调整和转移的 步伐。在这种状况下，我国面临着新的、巨大的挑战和机遇。一方面，为了适应 当前网络和知识经济发展的要求，世界各国，特别是发达国家都在进行产业结构 的调整，我国也面临着同样的问题。在这一过程中调整缓慢的国家或者地区将不 可避免地遭受到严峻的挑战和更大的压力，并在具有传统优势和长远生命力的产 业领域都将失去优势。通过开展企业的国际化经营，将我国目前具有一定比较优 势的“边际产业”转移出去，改善我国参与国际分工与交换的水平和层次，以取 得更大的比较优势。同时，还可以节省大量的资金和人力资源以重点发展高、新、 尖产业，尽快完成由传统产业向高科技产业的转移：另一方面，世界经济区域集 团化迅速发展，特别是欧、美两大区域集团的r 益深化和扩充，必然会产生一些 对外的排斥效应，加上各种贸易保护主义或明或暗地存在，也要求我国企业尽快 开展国际化经营，以达到规避贸易壁垒、开拓国际市场和拓宽出口渠道的目的。 1 1 2 我国企业国际化发展的可行性 ( 1 ) 当前，我国正处在大规模对外投资的前夜。英国经济学家邓宁通过对 6 7 个不同类型的国家在1 9 6 7 年1 9 7 8 年间的对外投资、吸收外资和净对外投资 额的分布与人均国民收入的关系，发现了对外投资与吸收外资之间有着密切的关 系，提出了对外投资的周期理论。他认为，一国的对外直接投资可以分为四个阶 段： 处于第一阶段的国家，人均国民生产总值为4 0 0 美元或低于4 0 0 美元时，较少 吸收外资，没有对外直接投资，净对外投资为零或较小的负数额。 处于第二阶段的国家，人均国民生产总值在4 0 0 15 0 0 美元之间，吸收外资增 加，但对外直接投资为零或较少，净对外投资额为负数额，并且负数额日益增大， 意味着吸收外资大于对外投资，而且数量放大。在这一阶段，随着国内市场扩大， 外国投资增加，国内投资环境的改善，这些国家吸收外资效果日益明显，经济实力 逐渐增强。与吸收外资相比，对外直接投资虽然较少，但企业对外投资已经开始上 升，因为当地企业发现通过对外直接投资可以更好地发挥自己特有的所有权优势。 进入第三阶段的国家，人均国民生产总值在2 0 0 0 4 7 5 0 美元之| 、日j ，这些困家 的对外直接投资流出正在稳定发展，资本流出快于资本流入，虽然资本流出的净值 仍是负的，但缺口逐渐缩小，标志着这些国家国际投资进入一个新阶段。 处在第四阶段的国家，人均国民生产总值在2 6 0 0 5 6 0 0 美元之间，这些国家 已成为净对外投资国，也就是对外投资总额大于吸收外资总额，这反映了这些国家 华南理工大学硕士学位论文 企业具有强大的所有权优势。对外投资规模日益扩大的原因在于这些国家随着经 济发展水平的提高致使本国劳动力成本上涨而积极参与国际市场的竞争。 对外直接投资周期理论将一国的吸收外资和对外投资能力与经济发展水平结 合起来，认为一国的国际投资地位与其人均国民生产总值成正比关系。就这一发展 规律而言，世界上发达国家和发展中国家国际投资地位的变化大体上符合这一发 展趋势。而就目前我国的实际情况来看，2 0 0 4 年，我国的国内生产总值( g d p ， g r o s sd o m e s t i cp r o d u c t ) 为1 3 6 5 1 5 亿元人民币，按照名义汇率折算，人均国民生 产总值已经超过1 2 5 0 美元【1 。同时，应该看到，我国是一个有着多层次产业结构、 多梯度技术水平的大国，不同地区的经济发展水平、自然资源与人力资源分布极 不均衡，既有像西藏、青海、宁夏等人均g d p 不足8 0 0 美元的老、少、边、穷经 济欠发达地区，也有像北京、上海、广州等人均g d p 已经超过3 0 0 0 美元的沿海 经济发达地区。因此，虽然从整体上看，我国还处在对外直接投资的第二阶段， 但是，一些经济发达地区已经跨入了对外直接投资的第三阶段，完全有能力进行 较大规模的跨国投资。从长远来看，随着我国国民经济的持续快速增长，在不远 的将来，相信我国将很快进入到对外直接投资的第三阶段，企业全面开展国际化 经营，大规模进军海外市场将成为可能。 ( 2 ) 我国具备了较强的对外投资潜力。经过2 0 多年的改革丌放，我国经济 迅速发展，在全球经济中的地位日趋重要。近十多年来，我国每年引进的国际直 接投资在发展中国家和地区中一直名列第一，1 9 9 3 年以来一直紧随美国之后，名 列世界第二，2 0 0 2 年开始超过美国名列世界第一。从1 9 7 9 年到2 0 0 2 年，我国实 际利用的外资额已高达6 2 3 4 1 8 亿美元。然而，与此形成巨大反差的是，中国 的对外投资规模一直不大。根据国际资本输出的规律，一个国家吸收外国直接投 资与本国对外直接投资的合理的比例关系，世界平均水平为l ：1 1 ，其中发达国家 为1 ：1 4 ，发展中国家为1 ：o 1 3 ，而从近十年来看，我国平均仅为l ：o 0 4 5 ( 参见表 3 7 ) 。若是以发展中国家的标准来测算，我国的对外投资额应在8 0 0 亿美元以上， 但是实际情况与此相差甚远。另外，根据联合国贸发会议1 9 9 8 年世界投资报告 的数据，1 9 9 7 年国际直接投资输出额占g d p 的比重，发达国家平均为1 3 9 ， 发展中国家和地区平均为5 8 ，而中国仅为2 2 ，尚不及发展中国家和地区平 均数值的一半。因此，无论从我国吸收外国直接投资与本国对外直接投资的比例 关系，还是从国际直接投资与国民生产总值的关系来看，都说明我国拥有巨大的 对外投资潜力。 ( 3 ) 我国的国际竞争力日益提高。一国的国际竞争力是决定其企业跨国经营 程度的最终基础。根据瑞士洛桑管理学院( i m d ) 各年度发表的国际竞争力报 资料米源：中华人民共丰f i 圆国家统计局网站b ! ! p ：地型堕5 1 4 垃8 q ! 4 第一章绪论 告，中国的国际竞争力在世界的排名：1 9 9 4 年为第3 4 位，1 9 9 5 年为第3 1 位， 1 9 9 6 年为第2 6 位，1 9 9 7 年为第2 7 位，1 9 9 8 年为第2 4 位，1 9 9 9 年为第2 9 位， 2 0 0 0 年为第3 l 位，2 0 0 1 年为第3 3 位，2 0 0 2 年为第3 l 位，2 0 0 3 年为第2 9 位， 2 0 0 4 年为第2 4 位。如果以1 9 9 8 年和2 0 0 4 年的最好排名看，我国的国际竞争力 总体水平基本上是少数几个国际竞争力排名靠前的发展中国家或地区之一，甚至 还超过了意大利、希腊等一些少数工业化国家，更把具有一定可比性的巴西、印 度等国家远远抛在后面。而且这几年的排名还在上升，这都说明我国的对外投资 潜力在发展中国家或地区中位居前列。 ( 4 ) 我国企业的实力在不断增强。改革开放2 0 多年来，我国企业在引进技 术、资金、管理、人才等诸多方面都有了惊人的发展，积累了相当的实力，参与 国际市场竞争的能力也有了明显的增强。目前，我国企业拥有大量适用的成熟技 术，非常适合市场容量较小、转让成本较低、技术要求层次不高、就业压力较大 的发展中国家和地区。9 0 年代中期以来，我国企业的生产能力利用率不足现象非 常明显。我国工业，特别是一般加工工业的生产能力已经严重过剩，而且潜在扩 张倾向很强。另外，我国的外汇储备相当充裕，截至2 0 0 4 年底已超过6 0 9 9 亿美 元【2 l ，连续多年位居世界第二位，强大的外汇储备为我国企业走出去提供了资金 保障。国内银行存款增量大于国内贷款增量，居民存款超过1 2 6 1 9 6 亿元【2j ，国内 市场上已有相当规模的游资正在寻找投资机会。上述表明，我国企业走出去的时 机已经成熟。同时，我国的市场经济体系f 逐步完善，许多企业完全有能力也有 必要发展成跨国公司。以海尔、海信、康佳、t c l 、中石化、中石油、宝钢、联 想、华为、中兴通讯、青岛啤酒等为代表的一大批中国企业正全面实施国际化发 展战略，这些已经具备国际竞争能力、国际化经营管理和技术水准的现代化的企 业集团，将会成为中国跨国公司的雏形。 1 1 3 探索我国企业国际化发展新模式的重大意义 当今世界，经济全球化己成为不可逆转的潮流。对于我国一些已经具备国际 竞争实力的企业来讲，“走出去”，积极参与国际竞争、围际分工与合作，走国际 化的发展道路，不断拓展自身的生存与发展空间，这既是顺应当今世界经济发展 趋势的战略选择，也是企业不断发展壮大，成为实力强大的跨国公司的必由之路。 但是，由于我国改革开放的时间并不长，企业国际化发展的时间就更短，与发达 国家企业，甚至部分发展中国家企业几十年的国际化发展道路相比，我国企业的 李海舰、刘建廷：中国企业跨国经营分析，中国社科院研究生院学报，2 0 0 1 年第4 期 2 】数据来源：中华人民共和国2 0 0 4 年国民经济和社会发展统计公报。中华人民共和国国家统计局2 0 0 5 年 2 月2 8 日 5 华南理工大学硕士学位论文 国际化发展可以说才刚刚起步，因此，我国企业的国际化发展模式还处在不断探 索和完善之中，各个企业更多的是借鉴国外企业的国际化发展模式，而这些发展 模式是否完全适合我国企业目前还难以下结论。另外，企业国际化发展模式本身 也是随着世界经济的发展而不断发展和完善的，特别是在经济全球化和信息技术 快速发展的今天，各种有别于传统的交易模式大量出现，对企业的r 常经营和国 际化发展都将会产生重大影响。 在这种情况下，深入研究和探索新的形势下我国企业国际化发展的新模式， 对提高我国企业的国际竞争力，加快进入国际市场的步伐，以及在2 1 世纪里进一 步发展壮大等方面都具有重要的现实意义。 1 2 概念辨析 i 2 1 国际化经营 国际化经营的概念界定。在当前世界有关企业国际化的研究中，有关企业国 际化经营的概念有广义和狭义两种。广义的国际化经营是指当企业经营活动与国 际经济发生某种联系的时候，企业的国际化进程就开始了。这种联系既可以是生 产要素方面的如资金、技术、人力资本等，也可以是商品和服务的中间产品和最 终产品的交换，当然，还包括各种海外生产经营活动等等【1 】。 按照这概念，可以把企业国际化分为内向国际化和外向国际化两个方面。 所谓内向国际化，就是指以“引进来”的方式参与国际资源转换和国际经济循环， 即通过引进外国企业的产品、服务、资本、技术和人才等要素并导致国内市场国 际化，不断学习和积累国际经营知识与经验，逐步实现企业的国际化；而外向国 际化就是指采取“走出去”的方式参与国际竞争与国际经济循环，即通过本国企 业的产品、服务、资本、技术和人才等优质要素走向国际市场并导致国内市场向 国际市场延伸，进一步学习和积累国际经营知识与经验，最终实现企业的国际化。 本文所说的国际化经营是指后一种，即是企业的外向国际化，也就是狭义的国际 化经营概念。按照国外的著名学者约翰费耶维舍( j o h nf a y e r w e a t h e r ) 的说法，尽 管人们可以给国际化经营做出一个十分复杂的定义，但它只有一个最基本的特征： 即它是涉及两个或更多国家的国际经营活动，或者是说其经营活动被国界以某种 方式所分割。通俗的说，就是企业跨越国界开展的生产经营活动，也就是以企业为 主体，实现的超越国界的商品、劳务、资本、技术、劳动力以及原材料等经济资源 的传递与转化的过程，具体表现为企业投入要素、生产过程及产品销售的国际化。 期 谢泗薪、薛求戋u ：中国企业全球学习战略的脉络与机理一一基十国际化双向路径的视角2 0 0 4 年第3 6 第一章绪论 1 2 2 国际化发展模式 国际化发展模式的概念界定。国际化发展模式是企业开展国际化经营的第一 步。企业在决定要开展国际化经营的时候，第一步就是要确定以何种方式进入国 际市场，参与国际竞争。目前，理论界对企业国际化发展模式还没有形成一个统 一的定义。本文尝试提出一个描述性的定义：即企业国际化发展模式主要指在一 定历史时期和一定社会经济条件下，企业依靠一定的资源禀赋，以利益驱动为目 的，在国际化道路的探索过程中发展起来的具有不同特色的、在发展进程中所形 成的方式一一发展手段、程序、原则、方法和途径等实践的特征归纳和抽象的概 括。 1 2 3 国际化发展模式的创新 目前最流行的企业国际化发展模式大部分都是基于上世纪8 0 年代初期甚至 更早以前就建立起来的发展模式理论基础之上，这些理论一方面主要研究的是发 达国家大型制造企业的国际化发展模式，对发展中国家企业，特别是发展中国家 的中小企业涉及不多；另一方面，这些理论基本上都是产生于传统工业占统治地 位的社会、经济条件下，对从上世纪8 0 年代后期以来兴起的经济全球化和以信息 革命为特征的新经济反应不多，因此，近年来其适用性便不断受到质疑。 国际化发展模式的理论必须适应世界经济的新变化而不断进行修改和调整， 在经济全球化、网络经济和知识经济兴起的今天，许多原有的交易模式已经发生 了重大的改变，传统的发展模式已经不是我国部分企业进行国际化发展的最佳选 择了。因此，本文将目前国际上最新的企业国际化发展模式理论与我国部分企业 的实际情况结合起来，提出了有别于传统的企业国际化发展的创新模式。这种创 新是在学习和借鉴前人研究成果基础上的进步，是方式、方法和手段等应用上的 创新而非纯理论上的创新。 1 3 本文研究的内容与框架 1 3 1 研究内容 企业的国际化发展模式是随着经济发展和社会进步而不断演化的。在当今迅 猛发展的全球经济一体化和基于互联网的信息社会化的条件下，传统的发展模式 还在不断的演化，同时又出现了许多不同的发展模式。因此，在新形势下，研究 和探索适合我国国情的新的国际化发展模式，以帮助我国的企业尽快的进入国际 市场，参与国际分工以提高企业的国际竞争力就显得十分的紧迫和必要，这也是 本论文所要研究的主要内容。 7 华南理工大学硕士学位论文 i 3 2 研究框架 本论文采取的是理论与实证相结合的方法，在归纳总结部分国家企业国际化 发展的经验和我国企业国际化发展的历史基础上，阅读了大量理论文献，参考和 借鉴了当前国际上研究的最新理论成果，并结合我国企业的实际情况，总结和探 索出在新形势下我国企业国际化发展的新模式。全文共分五章：第一章是绪论， 主要是阐明本文研究的背景、内容和意义，同时对一些概念加以界定。第二章的 内容主要是对当前影响较大的有关国际化发展模式的理论进行考察和评述。第三 章是针对我国改革开放以来企业国际化发展的历程进行研究，并总结出2 0 多年来 我国企业国际化发展过程中存在的一些主要问题。第四章主要研究部分国家企业 国际化发展的历史经验以及对我国企业的有益启示。第五章是本文的研究重点。 主要研究内容是在总结国内企业国际化发展传统模式的基础上，提出目前适合我 国企业开展国际化经营的一些发展模式，例如，集群式发展模式、跨越式发展模 式和网络式发展模式等。本文总的研究框架如下： 第一章绪论 研究的背景和意义l概念辨析 传统发展模式理论 第二章国际化发展模式理论综述 最新发展模式理论我国学苕的研究 第三章企业同际化发展的历程 度存在问题 第四章企业国际化发展的 经验借鉴 第五章我国企业国际化发展模式研究 图i 1 本文的研究框架 8 第一章绪论 1 4 本章小结 在世界经济日益走向全球化的背景下，企业的国际化发展越来越成为个企 业做大做强的必经之路。目前，我国经济正与世界经济快速融合，我国企业的国 际化发展也面临着一个难得的历史机遇。在这个时刻，及时研究和探索适合我国 企业国际化发展的方式方法，对我国企业顺利走向国际市场、开展跨国经营都具 有十分重大的现实意义。 9 华南理工大学硕士学位论文 第二章企业国际化发展模式理论综述 2 1 传统的企业国际化发展模式理论 企业在寻求国际化发展道路的过程中，通常要回答两个问题：为什么国际化? 如何达到国际化的目的? 按照j o h nk u a d a 和o l a vj u l ls o r e n s e n 的思想，用不同科 学方法对上述两个问题的回答即构成了三类不同的企业国际化发展模式理论， 即：阶段理论、权变理论和相互作用理论。下面对这三类理论分别进行介绍和评 述。 2 1 1 阶段理论 阶段理论把企业国际化看作是一个连贯的、有顺序的过程。在国际化进程中， 企业从一个阶段转到下一个阶段，而且上一个阶段总是给下一个阶段提供必要的 条件。阶段理论给我们提供了一个企业国际化的一般模式，利用这个模式，我们 可以预测或者计划企业的国际化进程。所以，企业的经营者首先要确定企业目前 所处阶段，然后促使企业转到下一个预先确定的阶段。阶段理论又可以分为两类， 一是基于学习和经验积累国际化发展理论，即学习阶段理论；二是基于适应环境 ( 如供给、需求、竞争) 变化的国际化发展理论，即国际产品生命周期理论。 学习阶段理论：乌普萨拉国际化模型一一渐进式发展模式 在2 0 世纪7 0 年代，瑞典乌普萨拉大学的一些学者( j o h a n s o na n d w i e d e r s h e i m p a u l19 7 5 ；j o h a n s o na n d v a h l n e ，1 9 7 7 ) 对国际化进程产生了浓厚的 兴趣。他们通过对瑞典制造企业国际化的研究，提出了一个企业向海外发展时选 择市场和进入方式的模型，这就是目前国际上比较流行的企业国际化渐进式发展 模式。该理论认为从大多数企业走向世界的历史实绩来看，从国内经营到国外经 营是一个从被动到主动，从量变到质变的长期演变过程，而不是一朝一夕、一蹴 而就的突然飞跃。经营国际化的这种渐进性主要体现在两个方面：一是企业市场 范围扩大的地理顺序；二是企业跨国经营方式的演变发展。市场选择的渐进性： 从大多数企业走向世界的实际过程来看，其市场的扩大通常遵循“由近及远，先 熟悉后陌生”的路线。市场扩张的地理顺序通常是：本地市场一地区市场一全国 市场一海外相邻市场一全球市场。跨国经营方式的渐进性：从绝大多数的企业在 选择跨国经营方式的时候，都采取了“先易后难，逐步升级”的策略，经营方式 的演变最常见的类型是：纯国内经营一通过中间商间接出口一企业自行直接出口 一设立海外销售分部一设立海外分公司跨国生产。跨国经营的这一渐进过程，可 以大概分成几个相对不同的阶段： o 第二章企业国际化发展模式理论综述 阶段1 ： 阶段2 ： 阶段3 ： 阶段4 ： 非经常性出口活动( 零星出口) 。 通过独立的代表出口( 出口模式) 。 建立海外销售分公司。 国外生产制造单位。 这些阶段的排序代表着更高程度地参与国际市场和更多的市场投入( 参见图 2 1 ) 。 p 型鲨 、彰 孝 海外生产 市场模 不定期出日独立的代表海外销售 和销售分 ( 零星出口)( 出口模式)分公司 茸 公司 ( 国家) 市场投入一芪次增多 市场a 市场b j 型 弋慰 珂 f i 场c 多 h i t 下王 r 丰 岩j 。? ， 市场d 增 i 。 大 r 市场n 图2 1 企业国际化的渐进模式 资料来源：f o r s g r e na n dj o h a n s o n ，i a t e r n a t i o n n a lm a r k e t ，n o r s t e d t s ，s t o c k h o l m ，【j 1 9 7 5 ，p 1 6 。 后来，m 科斯依据企业国际化的阶段理论，从企业与国际市场的联系、国际 性经营的地点、企业的经营目标、经营活动的种类及公司组织结构等方面进行比 较分析，把企业国际化的进程划分为四个阶段( 参见表2 1 ) 。 华南理t 大学硕十学位论文 表2 1m 科斯划分的企业国际化的四个阶段 第一阶段第二阶段 第三阶段第四阶段 国际市场的联系间接、被动直接、主动直接、主动直接、主动 国际经营的地点国内 国内 国内与国际 国内与国际 公司的经营方针国内 国内国内为先国际 贸易、合同、贸易、合同、国外 国际经营的种类商品、劳务商品、劳务 国外投资 投资 公司的组织结构传统国内结构 国际处室国际部门全球性结构 引自宋亚非等主编围际企业管理学p 2 4 ，东北财经大学出版社。 另外，美国著名的企业出口行为专家、密歇根大学的c a v u s g i l 教授也从阶段 理论出发，提出了企业国际化的五阶段说：第一阶段，国内营销阶段。其主要特 征是重点着眼于国内营销，对国际市场视而不见；第二阶段，前出口阶段。其主 要特征是注意信息的收集，对国际市场开始可行性调查，同时，进行不规则的出 口业务：第三阶段，试验性地卷入阶段。其主要特征是向少数国家进行小规模出 口，国际营销活动有限，往往是间接出口；第四阶段，积极投入阶段。其主要特征 是对国际市场的开拓进行有系统的研究，市场规模扩大，营销方式多样化：第五 阶段，国际战略阶段。其主要特征是从国际市场的状况出发，制定并实施企业的 战略规划( 参见表2 2 ) 。 尽管受到了严厉的批评，学习阶段理论仍是当前国际商务文献中占主导地位 的理论。该理论认为企业的国际化过程是一个连续的、渐进的过程，在这个过程 中企业通过上一阶段的学习和经验的积累转到下一个阶段。学习阶段理论本质上 强调国际化的模式，因此忽略了国际化发生的背景。也就是说，无论企业所处背 景和环境如何不同，国际化模式是相同的。这种一般模式的存在是基于三个隐含 前提。第一，根据阶段理论，国际化总是基于伴随着风险承担的学习原则。一个 企业从它自身行动中学习，当它获得足够的经验并且风险到达一个可以接受的水 平时，它就准备走向下一步。当所有企业都遵守这个通过学习减少风险的规则时， 一个一般模式就出现了。第二，与第一个前提相关，企业的经营者掌握了相同的 管理思想和管理工具，或者企业之间通过相互学习从而模仿那些在国际化中取得 成功的企业的行为。第三，一个一般发展模式会出现在一个有着众多独立的小企 业，但这些小企业却受共同社会关系影响的产业结构中。一个例子就是产品生命 周期，由于受到社会影响，无数的消费者独立地但却又同时选择了某一种产品。 在这个例子中，结构力量和社会影响共同作用导致共同的行为模式。由此，在一 个有无数小规模企业的产业中，产业结构力量和社会影响的共同作用使企业行为 1 2 第二章企业国际化发展模式理论综述 模式一般化。 表2 - 2c a v u s g i l 划分的企业跨国经营的五个阶段 跨国经营的阶段主要特征 1 国内营销阶段忙丁国内产销，对国际市场视而不见 2 前出口阶段有意识地收集信息，开始对国际市场作初步的可行性调杏，时有不 规则出口 3 试验性卷入阶段向一两个熟悉的国家小规模出口，开始规模有限的国际营销活动， 往往是间接出口 4 积极投入阶段有系统地研究开发国际市场，市场渐行渐远，营销方式渐趋多样 5 ，国际战略阶段根据国际市场的全局制订企业战略规划 资料来源：梁能跨国绎营概论，上海人民出版社1 9 9 5 年版，第1 0 9 页 通过乌普萨拉国际化模型可知，国际化阶段论是在实证基础上发展起来的一 个理论，并且由于其简易性和普遍性迅速流行起来。然而，随着时代发展，阶段 理论逐渐失去了动力。很明显，企业在从国内走向国外时，并没有一个一般性的 路径。当前提条件发生变化时，一般模式就不再存在。对处于不同市场结构中的 企业来说，阶段理论适用于完全竞争市场上的无数中小企业而不适用于寡头垄断 企业。因为寡头垄断企业拥有足够的资源来设定自身国际化的模式，从而国际化 的一般模式将被寡头垄断企业的独特的国际化模式所取代。而且，企业所处行业 不同、产品的特征不同都会影响到企业的国际化模式。 虽然受到很多批评，但是学习阶段理论仍然有很大的影响力，因为它是基于 学习和经验的积累而不仅仅停留在纯经济的理论基础上。尽管不再被看作是一个 普遍性的理论，但当对企业国际化进程中企业所处位置和未来动向进行讨论时， 学习阶段理论作为一个参考模型仍被证明是有用的。 国际产品生命周期理论 国际产品生命周期理论是由美国哈佛大学的雷蒙德佛农( r v e r n o n ) 在 1 9 6 6 年5 月在经济学季刊上发表的生命周期中的国际投资和国际贸易一 文中首次提的。产品生命周期理论后来经过威尔斯( l o u i st w e l l s ) 和赫希哲 ( h i r s c h ) 等人的发展而逐步完善。弗农认为，产品优势在各国之间的变化随产 品