（行政管理专业论文）辽宁科技创新配套政策优化整合研究.pdf

冬- ：， - l 一 a 。；s s e n a 6 。n ；np u b ca d m ；n ；s t r a 廿。n 飞巡蹙避脚 r e s e a r c ho nt h eo p t i m i z a t i o na n dh i t 。e g r a t i o n o ft h es u p p o r t i n gp o l i c i e so ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fl i a o n i n g b ym e n g x i n s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o r s ix i a o y u e n o r t h e a s t e r n u n i v e r s i t y j u l y 2 0 0 7 l 。 出 t 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢 二芷 思。 学位论文作者签名： 日期： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师同意网上交流，请在下方签名；否则视为不同意。) 学位论文作者签名： 签字日飙炒7 弓) r 1 7塌飞 t l 7 鬻蠹努 签字日期：也07 声：勺 东北大学硕士学位论文摘要 辽宁科技创新配套政策优化整合研究 摘要 加快辽宁老工业基地振兴，把辽宁建设成为我国新型的产业基地和新的重要增长区 域，必须把提高科技创新能力作为关键性措施。作为促进和支持科技创新能力的建设， 加快科技创新的相关法律、法规和措施的科技创新配套政策发挥了重要作用。区域科技 创新配套政策涉是一个大的政策系统，涉及到科技、经济、教育等多领域，涉及到众多 政府职能部门、企业、教育科研机构等创新相关的组织。所以，在辽宁科技创新配套政 策的制定和运用上的选择及组合必须统筹协调，优化整合。针对辽宁省的特点，研究辽 宁科技创新配套政策优化整合，对于科技资源的优化配置，提高科技创新的效益意义重 大。 本文从科技创新配套政策的概念入手，采用系统论的方法，首先分析配套政策的系 统结构，找出优化整合的切入点和路径，以及配套政策优化整合机制，为区域配套政策 优化整合奠定理论基础。其次，通过大量的文献综述，以及比较研究，找出国内外有关 配套政策优化整合的经验，作为辽宁配套政策优化整合的参考和借鉴。再次，辽宁科技 创新配套政策的优化整合，要建立在辽宁区域科技创新的实际和需求之上。所以，本部 分通过对辽宁科技创新能力的评价，科技创新的现状和问题分析，找出辽宁科技创新问 题所在，结合辽宁已经颁布的科技创新配套政策情况以及存在的问题，找到辽宁区域科 技创新配套政策优化整合的所要采取的方法。最后根据分析到的辽宁科技创新配套政策 的现状和问题，提出了优化整合的措施。这些措施涉及配套政策之间的关系和结构的优 化整合，政策的相互协调和配合，还包括具体政策的优化整合，最终达到辽宁科技创新 配套政策系统优化整合的目的。 关键词：科技创新配套政策；优化整合；区域 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t r e s e a r c ho nt h eo p t i m i z a t i o na n d i n t e g r a t i o n o ft h e s u p p o r t i n gp o l i c i e so ns c i e n c ea n d c h n o l o g yi n n o v a t i o no fl i a o n i n g a bs t r a c t t oa c c e l e r a t et h er e v i t a l i z a t i o no fl i a o n i n gt h eo l di n d u s t r i a lb a s e a n dt u r ni ti n t on e w i n d u s t r i a lb a s ea n dn e wi m p o r t a n ti n c r e a s i n ga r e a ，w em u s tr e g a r di m p r o v i n gs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t ya st h ek e ym e a s u r e a sp r o m o t i n ga n ds u p p o r t i n gt h e i n n o v a t i o na b i l i t y , t h es u p p o r t i n gp o l i c i e so ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fr e l e v a n t l a w s ，r e g u l a t i o n sa n dm e a s u r e sh a v ep l a y e da ni m p o r t a n tr o l e t h es u p p o r t i n gp o l i c i e so n r e g i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sag r e a tp o l i c ys y s t e mi n v o l v i n gs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , e c o n o m y , e d u c a t i o n ，e t c a n di n v o l v i n gi n n o v a t i o n r e l a t e do r g a n i z a t i o n ，s u c ha s f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t o f g o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e s ， e d u c a t i o n a ls c i e n t i f i c r e s e a r c h i n s t i t u t i o n s 0c h o i c ea n da s s o c i a t i o no ff o r m u l a t i o na n da p p l i c a t i o no ns u p p o r t i n gp o l i c i e s m u s tb em a d eo v e r a l lp l a n n e da n dc o o r d i n a t e d t ot h ec h a r a c t e r i s t i co fl i a o n i n gp r o v i n c e r e s e a r c h i n gt h i ss u p p o r t i n gp o l i c i e si so fg r e a ts i g n i f i c a n c ef o rt h er a t i o n a ld i s t r i b u t i o no f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lr e s o u r c e sa n di m p r o v i n gt h eb e n e f i t so fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l i n n o v a t i o ni so f g r e a ts i g n i f i c a n c e t h i st h e s i sp r o c e e d sw i t hc o n c e p to ft h es u p p o r t i n gp o l i c i e so ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，a d o p t i n gs y s t e m a t i ct h e o r y f i r s t ，a n a l y z et h es y s t e m a t i cs t r u c t u r e o ft h e s u p p o r t i n gp o l i c y , f i n do u tb r e a k t h r o u g hp o i n ta n dr o u t eo ft h eo p t i m i z a t i o na n di n t e g r a t i o n ， a n dt h eo p t i m i z a t i o na n di n t e g r a t i o ns y s t e mo ft h es u p p o r t i n g p o l i c yt o e s t a b l i s ht h e t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o r t h eo p t i m i z a t i o na n di n t e g r a t i o no ft h er e g i o n a ls u p p o r t i n gp o l i c y s e c o n d l y , b yt h es u r v e yo fal a r g en u m b e ro fl i t e r a t u r ea n dc o m p a r a t i v es t u d y , f i n do u tt h e n a t i o n a la n di n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c e so nt h eo p t i m i z a t i o na n di n t e g r a t i o no ft h er e g i o n a l s u p p o r t i n gp o l i c y , a n dp u ti ta sr e f e r e n c ef o rt h eo p t i m i z a t i o na n di n t e g r a t i o no ft h er e g i o n a l s u p p o r t i n gp o l i c yo fl i a o n i n g m o r e o v e r , t h eo p t i m i z a t i o na n di n t e g r a t i o no ft h er e g i o n a l s u p p o r t i n gp o l i c yo fl i a o n i n gs h o u l db eb a s e do nt h ep r a c t i c ea n dn e e do fr e g i o n a ls c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a li n n o v a t i o no fl i a o n i n g s ob y a p p r a i s a lo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t yo fl i a o n i n g ，a n db ya n a l y s i so fc u r r e n ts i t u a t i o na n dq u e s t i o n so fs c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h i s p a r t f i n d so u tt h eq u e s t i o n so fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l i n n o v a t i o ni n l i a o n i n g c o m b i n i n gt h es i t u a t i o na n dq u e s t i o n so fl i a o n i n gs u p p o r t i n g p o l i c i e so ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h a tl i a o n i n gh a sa l r e a d yi s s u e d ，f i n do u tt h e m e t h o d sf o rt h eo p t i m i z a t i o na n di n t e g r a t i o no ft h er e g i o n a ls u p p o r t i n gp o l i c yo fl i a o n i n g f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s e ds i t u a t i o na n dq u e s t i o n so fl i a o n i n gs u p p o r t i n gp o l i c i e so n s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，p u tf o r w a r d t h em e a s u r ef o r o p t i m i z a t i o n a n d 1 1 1 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t i n t e g r a t i o n t h e s em e s u r ei n v o l v es u p p o r t i n gm e a s u r ei na d a p t i n gr e l a t i o n s h i po fo p t i m i z a t i o n a n d i n t e g r a t i o no ft h i r ec o n s t r u c t i o n ，a l s oi n c l u d i n go p t i m i z a t i o na n di n t e g r a t i o n c o n c r e t e m e a s u r e s ，f i n a l l ya c h i e v et h eg o a lo ft h eo p t i m i z a t i o na n di n t e g r a t i o n o ft h es u p p o r t i n gp o l i c i e s o ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fl i a o n i n g k e y w o r d s ：s u p p o r t i n gp o l i c i e so ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ：o p t i m i z a t i o na n d i n t e g r a t i o n ；r e g i o n a l ， 东北大学硕士学位论文 目录 目录 声明i 中文摘要1 i a b s t r a c t i l i 第1 章绪论1 1 1 选题背景及研究意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义1 1 2 文献综述2 1 2 1 有关概念的界定2 1 2 2 有关政策和文件的情况3 1 2 3 国内外研究现状3 1 2 4 现有研究存在的问题分析5 1 3 研究方法6 1 3 1 文献分析法6 1 3 2 比较分析法6 1 3 3 实证分析法6 1 4 仓0 新点。6 第2 章区域科技创新配套政策优化整合相关理论一7 2 1 区域科技创新配套政策的概念界定7 2 2 优化整合的概念界定9 2 3 科技创新配套政策的主要内容9 2 4 区域科技创新配套政策系统1 0 2 4 1 系统的特性1 0 2 4 2 区域科技创新配套政策的系统结构1 0 2 5 区域科技创新配套政策优化整合的路径1 1 2 5 1 区域科技创新配套政策系统整体功能的优化整合1 1 2 5 2 区域科技创新配套政策系统内部结构的优化整合1 2 2 5 3 区域科技创新配套政策系统功能与环境的协调发展的优化系整合1 3 2 5 4 区域科技创新配套政策要素优化整合1 3 第3 章辽宁科技创新及配套政策分析1 4 3 1 辽宁科技创新现状及问题分析。1 4 3 1 1 辽宁科技创新能力1 4 3 1 2 辽宁科技创新存在的问题分析1 5 3 2 辽宁省颁布的科技创新配套政策情况2 0 3 3 辽宁科技创新配套政策存在的问题分析2 2 3 3 1 现有配套政策不完善2 2 v 东北大学硕士学位论文目录 3 3 2 配套政策缺乏系统性，未达剑多层次、多纬度的高效结构2 3 3 3 3 各项配套政策匹配性差，缺乏协调配合2 4 3 3 4 配套政策的针对性较差，操作性不强2 5 3 3 5 配套政策的鼓励和激励力度不够2 5 3 3 6 配套政策的制定缺乏适当的超前性2 6 第4 章国内外有关科技创新配套政策优化整合的经验2 7 4 1 国外有关科技创新配套政策优化整合的经验2 7 4 1 1 美国的经验2 7 4 1 2 欧盟的经验2 9 4 1 3 日本的经验3 1 4 2 国内有关科技创新配套政策优化整合的经验3 2 4 2 1 北京的经验3 2 4 2 2 上海的经验3 3 4 2 3 深圳的经验3 4 第5 章实现辽宁科技创新配套政策优化整合的对策3 6 5 1 辽宁科技创新配套政策优化整合的目标3 6 5 1 1 建立完善的科技创新配套政策体系，充分发挥配套政策整体效用3 6 5 1 2 实现科技资源合理流动和有效配置，提高科技创新的效率。3 6 5 1 3 培育企业成为辽宁科技创新的主体3 6 5 1 4 确立科学高效的合作机制3 6 5 1 5 加快科技成果产业化促进高新产业发展3 6 5 2 辽宁科技创新配套政策优化整合的原则3 7 5 2 1 体现“对接性”和突出区域特色相结合3 7 5 2 2 整体优化和局部优化结合3 7 5 2 3 市场主导与宏观调控相结合3 7 5 2 4 共享互动和优势互补的原则3 7 5 2 5 服务化原则3 8 5 3 辽宁科技创新配套政策系统优化整合机制3 8 5 3 1 宏观调控机制3 8 5 3 2 市场导向机制。3 8 5 3 3 统筹协调机制3 8 5 3 4 系统开放机制3 9 5 4 实现辽宁科技创新配套政策优化整合的具体措施3 9 5 4 1 制定辽宁科技创新配套政策优化整合的指导政策3 9 5 4 2 完善辽宁科技创新配套政策体系3 9 5 4 3 加强配套政策的协调配合4 0 5 4 4 充分发挥市场和地方政府在优化整合的作用4 1 5 4 5 建立互动创新网络，建设科学高效的合作机制4 2 5 4 6 建设区域科技创新的配套支撑服务体系4 3 5 4 7 对辽宁科技创新配套政策要素的优化整合4 3 v i 东北大学硕士学位论文目录 第6 章结论4 8 参考文献4 9 努【谢5 3 作者简介5 4 攻读学位期间发表的论著及获奖情况5 5 v l i ， 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 为实施国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) ) ) ，营造自主创新的环境， 推动企业成为技术创新的主体，建设新型国家，国务院发布了推动科技创新的十大配套 政策，配套政策涉及到科技投入、税收激励、金融支持、政府采购、引进消化吸收再创 新、创造和保护知识产权、人才队伍、教育与科普、科技创新基地与平台、加强统筹与 协调等方面。在国家总的政策的指导下，为加强辽宁省区域科技创新能力，加快区域科 技创新，辽宁省政府，科技厅及地方政府和科技部门等部门科技厅也颁布了针对于辽宁 省的科技创新配套政策，政策涉及到科技创新的方方面面，但是缺乏这些政策在相互协 调，相互配合以及组合运用上还存在着各种问题。 对于科技活动是否应有政府干预这一问题似乎再没有太大争议，无论是发达国家还 是发展中国家都对政府应积极干预创新活动达成共识。但，对于发展中国家来讲特别是 中国，配套干预政策在应用时相互独立，缺乏优化整合，严重的影响了政策地效力，如 何干预则成为政策制定的难点和关键，而这一问题是公共政策工具的选择与优化整合。 本文以辽宁科技创新配套政策的优化组合为研究对象，主要目的是对辽宁省的近几 年及”十一五 将要颁布的科技创新配套政策进行研究，找出政策存在的问题，寻找一 种优化整合机制，对科技资金，科技资源及科技产业转化的途径进行有机的整合，达到 整合资源，优化政策的目的。提出和研究辽宁科技创新配套政策的优化整合，为促进辽 宁经济政策和科技政策的相互协调，形成激励自主创新的完整的政策体系，提高辽宁的 区域科技创新能力，加速东北老工业基地振兴提供政策支持和指导。 1 1 2 研究意义 科技资源是一种稀缺资源，必须进行通过优化整合达到结构优化，配置合理的结果。 东北振兴，科技先行，为加强辽宁区域科技创新能力，政府在科技创新配套政策的制定 和运用上的选择及组合必须统筹协调，优化整合。因此，针对辽宁省的特点，研究辽宁 科技创新配套政策优化整合，对辽宁的科技创新能力的提升有重要理论和实践意义。 1 1 2 1 理论意义 本文研究将突破以单个政策或者具体政策为局限传统研究领域，从系统科学的角 度，以政策的优化整合作为研究对象，从整体上考量，从而为这一领域的研究填补若干 缺失。本文研究从社会学、经济学、政治学、管理学的角度，运用公共政策选择理论、 公共政策整合机制和系统科学，研究科技创新问题，为科技创新体系的构建，区域创新 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 能力提升提供理性指导。通过澄清理论认识问题，不仅对转变科技管理的模式和观念起 到促进作用，同时，对这个问题的理论探索将为国内外其它地区的区域科技创新政策的 构建提供可以借鉴的参考模式。 1 1 2 2 实践意义 。 从实践层面看，提高科技创新能力加速老工业基地建设是辽宁的一项战略决策。加 强科技创新能力建设，才能全面提升产业技术水平，推动产业结构调整和经济增长方式 的改变，增强辽宁的经济核心竞争能力，促进老工业基地振兴。本文从宏观和微观两个 层面上研究科技政策的优化整合，对健全和合理配置科技资源，政府引导和统筹协调， ， 以及利用市场机制，促进企业成为自主创新主体等具体问题上有实践指导意义。 1 2 文献综述 辽宁省的科技创新配套政策的优化研究是区域科技创新和科技政策研究的一个重 要组成部分。有关这方面的研究才刚刚起步，辽宁的区域科技创新体系的建设和有关配 套政策还在进一步的研究和制订当中。优化整合是一种经济学的理念，整合是手段，优 化是目的，公共政策的著作中都引入了理念。有关配套政策优化整合的研究国内还没有 形成体系，缺乏系统的体系，只是局限一个具体的方面和具体的措施研究，因此此项研 究缺乏成形的研究成果，只能参考有关的法律政策，政府文件和一些单独的研究成果， 进行综述分析，找出优化整合的机制，方法，并在实地的调查研究中找到使用的措施。 1 2 1 有关概念的界定 对科技创新配套政策概念的界定。许多著作对这个科技创新政策概念都做了陈述， 樊春良在全球化时代的科技政策对这一概念做了详细的论述，更重要的是他把这个 科技创新概念放在一个新的背景和视角下，进行了重新的诠释。王胜光创新政策的概念 与范围认为可以把科技创新政策理解为创新政策，促进科技创新发展，鼓励和推动新科 技成果转化为经济效益的政策。这种政策表现为政府对科技创新有意识的支持行为，其 中包括法规、条例及一些实际措施。易继明、杨素娟科学技术进步法的配套立法问 题一文认为配套政策包括广义和狭义两个方面的含义，狭义的配套政策是指从主干性 政策中派生出来的、为实施政策的某几项制度而制定相关政策。广义的配套政策是指以 综合调整手段为基础，贯穿着这一政策的基本原则而形成的政策体系。关于前人对科技 创新的配套政策的界定还不够明确，本文需要进行新的诠释。 优化整合是一个经济学概念，涉及到整合的机制方法。赵凌云在市场经济的整合 。 功能一文提到，整合的含义就是“使完整、使一体化”，“在系统论中整合是指某一系 统内部各子系统、分系统相互依赖、相互关联而形成一体化的过程，这样，整合还包含 有一种使成为有机联系的整体，以及协调调整的含义”。李喜先技术系统论认为优 化是系统整体优化是系统与系统内在整体结构功能状态的合理或和谐状态。 2 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 2 2 有关政策和文件的情况 国务院颁布关于实施 若 干配套政策的通知配套政策涉及到科技投入、税收激励、金融支持、政府采购、引进 消化吸收再创新、创造和保护知识产权、人才队伍、教育与科普、科技创新基地与平台、 加强统筹与协调等方面。辽宁也颁布了关于印发提高科技创新能力加速老工业基地整 形若干规定通知提出了，激励企业成为科技创新主体，促进科技成果转化，加速高新 技术及产业发展建立人才激励机制等政策。这两个通知，成为研究辽宁科技创新配套政 策的指导和资料来源。但是这只是一些具体的政策和办法，缺乏详尽的解释，此后学者 对这些配套政策进行了解读，解读有整体的解读，也有针对具体的一条政策的解读。同 时，各个地方政府也根据自己的需要制订了相应的配套措施。辽宁省的配套措施刚刚出 台，也有学者对此进行了研究，“十一五”时期辽宁财政支持科技创新的政策取向一 文就对辽宁的有关政策取向做了阐述。相关文件还因为本文的研究属于具体应用型的研 究，没有什么现成的研究成果可以借鉴，只能通过最近国家和辽宁省所发布的文件和政 策发现问题，进行政策的整合。可以利用的材料包括统计局近几年的科技信息统计资料， 科技信息网上的国家科技创新政策的汇编，科技法规和政策选编，辽宁科技信息网上的 科技信息情报，各地方的高新产业政策汇编，高新区政策汇编，及辽宁的其他政府文件。 这些政策，都是不同时期，不同部门根据各自的情况发布的，相对的独立性较强，有些 出现相互矛盾，重复，造成执行难，资源浪费，或者效力不够。通过这些资料的研究， 可以进行政策综述，找出存在的问题，以便于政策的优化整合。 1 2 3 国内外研究现状 政策的优化整合及机制论述在公共政策中提到了一书公共政策的价值导向，但 是没有论述到其他机制。在经济学中的市场机制的效率性受到人们重视，在新公共管 理中把市场机制作为主要的机制进行了论述。对相关优化整合机制论述比较详尽的是 科学发展观与公共政策的多元整合机制一文，认为公共政策的多元整合机制是由宏 观调控机制、均衡统筹机制、动态平衡机制、价值导向机制构成。区域创新能力分析 评价与发展对策一文对区域创新能力的构成，以及创新的要素，创新活动的主体，创 新体系的指标做了详细的说明和论述。 创新系统中的多主体合作及其模式研究，提出了对创新活动的参与者和相关部 门的整合措施。区域科技创新体系在东北老工业基地改造中的作用，在对老工业基地 的改造中科技创新配套政策的整合措施做了论述，集中在建立网络互动、资源共享和政 策对接上。我国地方政府在地方创新系统构建中的作用探讨，论述了政府在区域科技 配套政策的优化整合中应该气得作用和采取的措施。辽宁省产学研合作机制创新研 究，增强企业自主技术创新能力的创造力开发模式探析，中国经济协调发展中的科 技资源优化配置研究，在科技投入途径，科技产业化，科技资源优化配置，产学研合 3 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 作，增强企业的自主创新能力方面给出了一些有益措施。区域科技创新中的政府支持 系统研究提出一些政府有关优化组合的政策支持的措施，包括宏观调控政策，服务政 策，调控政策，激励政策等。具体措施上要求，实现向二次创新和原始创新转变，集中 资源对区域的科技资源向重点产业的关键技术，推动产业结构升级。加大政府激励力度， 优化科技资源配置。加强保障措施，鼓励企业成为自主创新的主体。在科技服务体系上， 建立开放协作高效运作的科技服务系统。加强政府支持系统的运作协调统一。在区域 技术创新中的政府职能的论文的措施包括：( 1 ) 为区域技术创新体系的运行提供规范和 营造良好的环境。( 2 ) 为创新提供了激励机制一一分配和产权制度准则，管理产权制度 的权威，它影响着全部的激励系统。( 3 ) 为区域技术创新体系的运行提供服务和保护机 制。( 4 ) 为实现区域合作创造条件，为人们在广泛的区域社会分工中的合作提供了一个 基本的框架。( 5 ) 提供区域技术创新激励机制：所谓激励。( 6 ) 提供区域技术创新保险功能。 ( 7 ) 通过抑制垄断、鼓励竞争与合作、保护技术创新产权、促进区域内的分工与专业 化，从而弥补市场机制在区域技术创新过程中的缺陷，促进创新机制的形成。( 8 ) 为区域 技术创新构建人才支撑体系。 这些措施虽然和辽宁的具体结合上还需要具体的研究和试验，但是我们的区域创新 体系的构建及其科技创新配套政策的优化组合提供了有益的借鉴。 辽宁省科技创新体系科技资源配置有效性的数据包络分析的论文利用dea 模型对辽宁省科技资源配置的相对有效性进行评价。 辽宁科技信息统计网和辽宁统计，对辽宁的科技投入，r & d 投入，产学研结合， 科技成果转化等进行了详细的统计。 东北大学在论沈阳经济区创新体系的构建的课题中，对沈阳建立和完善科学有 效的区域创新体系的科技资源和经济资源的基础上进行了分析和评价，提出了进一步推 动区域产业结构调整、促进区域经济一体化、优化资源配置的建议。 在辽宁的科技管理体制的现状和对策一文中，对辽宁的科技管理体制的现状进 行了分析，提出了问题和对策。科技管理体制是进行科技创新政策优化整合的前提，也 是优化整合的制度支持。 区域创新能力分析评价与发展对策中提供了分析辽宁区域创新能力的评价办法 和指标，我们只有对辽宁的科技创新能力正确的认识和评价，才能找出符合实际的优化 整合办法。 在科技管理和科技创新的政策方面西方国家走在了中国的前面，要研究中国的创新 政策和区域创新必须了解和借鉴国外经验。 美国的创新政策的走向和整合经验比较成功的时期出现在老布什和克林顿时期一 直延续到现在。一些有关具体政策的研究在周柏春写的美国科技政策的跃迁及对我国 的启示有具体介绍。张伟著的克林顿政府科技产业政策的简要回顾及布什政府未来 科技政策的走向一书中科技创新政策在优化整合的经验有： 4 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 加强科学的预见，决策，咨询和协调机制的建设。提出美国的社会各界都能在实现 科技政的目标中发挥作用。充分利用美国的技术资源和优势，联邦的州，地方政府，私 人企业及学术界局应发挥作用。联邦政府与私营企业分摊成本来创造新的“预竞争，通 用的 技术来进行科技政策整合。 日本的在资源缺乏的情况下，通过一些发展科技创的政策的优化整合创造了科技发 展的“绿色奇迹”。日本1 9 9 5 年通过了科学技术基本法致力于科技政策框架调整和 政策的整合提出了六个目标，改进政府研究投资的战略途径，营造竞争性的研究环境， 促进年轻研究人员的独立性和流动性，改进评价体系，促进大学、工业和政府部门的合 作促进研究成果的，促进科技界与社会的交流。 欧盟的经验主要体现在围绕欧盟的框架研发计划取得的丰硕的成果，促进了欧洲的 科技进步，增强了企业的研究与创新能力，推动欧洲科技联合发展的措施上。包括：改 善欧洲研究能力与创新的联系，整合欧盟的政策，促进科技成果的商业化利用，加强欧 洲创新配套政策的协调，促进欧洲创新文化的形成 深圳经济发达，科技资源集中，在科技创新管理上特别是科技资金的优化整合有以 下值得借鉴经验：整合资金，规范管理( 一) 大类归并，分项核算。( 二) 相对切块， 统筹使用。发展多元化的创业投资。继续鼓励银行、证券、保险等金融机构加强对创新 型企业的金融服务支持。积极探索利用新型金融工具，拓宽中小企业融资渠道 北京市建设创新型城市的建设中，有建立多元化、多渠道的科技投入体系，创新财 政科技投入管理机制，支持创新成果转化项，发挥税收的调节作用等经验。 上海在科技创新配套政策上也是相对来说在全国是比较完善的，在加大政府科技投 入力度。稳步提高市和区县两级政府科技投入占财政支出的比例，通过专项资金、部门 预算等形式，统筹安排各项政策资金需求，优化政府科技投入结构。大力提升企业自主 创新能力，支持企业加大自主创新投入，建立配套服务体等方面值得借鉴。 1 2 4 现有研究存在的问题分析 由以上文献的回顾所知，科技创新配套政策优化整合无论是在理论上还是在实践 中，都是一个较新的研究领域。前人所做的研究都是针对于某一部分进行的，都还不够 完善而且没有系统化，没有对配套政策的系统进行解析，找到一个完整的优化整合的路 径。研究的视野还局限于具体政策比如说投入政策的优化整合，而忽略了政策系统整体 结构的优化和政策之间关系的互动网络关系。本文拟在前人研究的基础上，通过借鉴经 验和成果，结合辽宁科技创新和配套政策的现状，研究辽宁科技创新优化整合目标原则 和机制，提出利用辽宁科技创新配套政策优化整合的具体措施。 5 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 3 研究方法 1 3 1 文献分析法 通过查阅一些政府法律法规和政策文件，阅读大量专家学者的专著及论文，对相关 的文献进行了借鉴、分析和总结，得出自己的一些看法。 1 3 2 比较分析法 本文通过对欧美一些发达国家以及国内一些发达省份的经验进行总结，并且在客观 的分析比较后，从中总结出一些可以对辽宁科技可以借鉴的经验。 1 3 3 实证分析法 通过大量的案例和相关数据试图从中得出某些结论型的分析方法。本文对辽宁省的 一些科技创新方面的实例和数据进行了分析和研究，从而找到解决问题的途径。 1 4 创新点 本文把科技创新配套政策的优化整合作为研究对象，在系统分析的基础上，找到优 东北大学硕士学位论文第2 章区域科技创新配套政策优化整合相关理论 第2 章区域科技创新配套政策优化整合相关 理论 2 1 区域科技创新配套政策的概念界定 从渊源来讲，科技政策是创新政策的前身。但现阶段，我们决不能用科技政策代替 创新政策。科技政策是政府为促进科学技术发展以及利用科学技术为国家目标( 国防、 经济增长、社会发展、环境与健康等) 服务而采取的机制性和协调性的措施，是科学技 术与国家发展的有机结合。科技政策包括科学政策和技术政策两个部分。科学政策是指 一个国家和政党在一定历史时期为发展科学而制定到方针和原则。技术政策是为了开发 某个行业和技术领域而用以调节、控制技术发展而制定的规定和措施。【1 】因此，科技政 策可以总结为发展科学技术和协调科技发展中的各种关系而制定的规定和措施，是指导 科技活动的行为准则。科技政策的决定并影响科学技术发展的方向、目标、重点和途径， 保证科学技术有计划出的发展，推动科学技术转化为生产力。 2 0 世纪9 0 年代以来各国的科技政策中心内容和主要措施是围绕这创新和国家创新 系统建设而实施的，相应的产生了促进科技创新的政策。创新是一个经济学概念，是指 具有经济学意义的新的创造，可能是全新的创造，但常常是现有要素的组合，其基本含 义是把新的知识转变为可以实际运用的产品工艺和服务等。熊彼特在经济发展理论一书 中，对创新给出了经典的定义。按照熊彼特的定义，创新可以定义为“建立新的生产函 数”，是一种新的组合。创新包括：采用一种新产品；采用一种新的生产办法；开辟一 个新的市场；掠夺和控制原材料或半成品的一种新的供应来源；实现任何一种工业的新 的组合。可以讲，增加发明的数量和质量是科学政策与技术政策制定者的任务，而把发 明转化为创新，则是创新政策制定者的任务。1 2 j 科技政策的主要目标是为经济增长创造 科学技术基础。而如何利用这个基础，使企业通过科技进步生产新产品和建立新工序， 则是一种异常复杂的社会经济活动，它要求政府提供更加广泛的政策服务，这远远超出 了科技政策的范围，科技创新创新政策的提出，正是对这种需求的反映。我们可以把科 技创新政策理解为创新政策，促进科技创新发展，鼓励和推动新科技成果转化为经济效 益的政策。这种政策表现为政府对科技创新有意识的支持行为，其中包括法规、条例及 一些实际措施。从定义可以看出，科技创新政策是科技政策的扩展，科技创新政策新 的、有别于科技政策的特点就在于它所关注的对象是科技和经济的有机配台。科技创新 政策是更关注科技成果的市场化过程的政策，它要求把科学技术活动与创