（公共管理专业论文）望城县小城镇建设问题研究.pdf

国防科学技术大学研究生院学位论文 两姜 世界近现代化发展史表明，城镇化是随着生产力的发展及工业化的出现而产生的，推进 城镇化是落后的农业国走向发达的工业国的必由之路。党的十六大深刻全面地分析了我国当 前和今后一个时期经济和社会发展面临的形势与任务，明确提出要加快城镇化进程。这是一 项具有全局性意义的重大战略方针和政策趋向，它不仅关系到农业增效、农民增收和农村发 展，而且关系到整个国民经济的结构调整和优化，关系到宏观经济的持续快速健康发展和社 会的全面进步。 加快农村城镇建设进程，是当今和今后一个时期我国现代化建设中面临的一项历史任务。 本文介绍了国内外小城镇建设研究现状，当前小城镇建设理论和国外小城镇建设经验；分析 了望城小城镇建设中的问题，运用公共管理学、公共经济学等知识，运用系统分析、比较分 析、调查研究等方法，对望城小城镇建设中的政府作用，土地流转和基础设施建设等关键问 题进行了探讨，提出了在小城镇建设中要摆正政府位置，加大政府在小城镇建设中的管理力 度，加快现有土地制度创新，促进土地的有序流转和加强小城镇基础设施建设，建立基础设 施市场经营机制等对策，并以望城小游园和丁字新镇的建设作为实证研究，总结和探寻望城 县城镇建设中的成功经验以及有待改进的地方。本课题对望城以及全国其它小城镇建设的县 级政府均具有一定的借鉴作用。 关键词：城镇建设、政府职能、土地流转、基础设施投融资体制 第1 页 国防科学技术人学研究生院学位论文 a b s t r a c t a c c o r d i n gt ot h el a t t e r - d a ya n dm o d e r nd e v e l o p m e n to fw o r l d ，t o w n i f y i n g sn a i s s a n c e i sw i t ht h ed e v e l o p m e n to fp r o d u c t i o na n dt h en a i s s a n c eo fi n d u s t r i a l i z a t i o n t o w n i f y i n g i st h ee x c l u s i v ew a yt om a k ead e v e l o p i n gr u r a lc o u n t r yb e c o m ead e v e l o p e di n d u s t r i a l c o u n t r y i nt h e1 6 “c o n g r e s so ft h ec o m m u n i s tp a r t yo fc h i f l a - d e l e g a t e sd e e p l ya n dc o m p l e t e l y a n a l y s e dp r e s e n ta n df u t u r ec i r c u m s t a n c e sa n dm i s s i o n so ft h ed e v e l o p m e n to fo u re c o n o m y a n ds o c i e t y ，p r o p o s e dt h a tw es h o u l ds p e e dt o w n i f y i n g i t sag r a n dp o l i c yt r e n d i t s i m p o r t a n tn o to n l yf o rt h ei m p r o v e m e n to fa g r i c u l t u r eb e n e f i t ，p r e s e n ti n c o m ea n dr u r a l d e v e l o p m e n t ，b u ta l s of o ro v e r a l la r c h i t e c t u r ea d j u s t m e n ta n do p t i m i z a t i o no fn a t i o n a l e c o n o m y ，f o rt h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fm a c r o e c o n o m ya n do v e r a l lp r o g r e s so fs o c i e t y s p e e d i n gt h ed e v e l o p m e n to fr u r a lt o w n si sag r a n dm i s s i o nf o rp r e s e n ta n df u t u r e m o d e r n i z a t i o nc o n s t r u c t i o no fo u rc o u n t r y t h i sp a p e rs h o w so u ra n do v e r s e a sr e s e a r c h i n g c i r c u m s t a n c e s ，p r e s e n tm e t h o d sa n da b r o a de x p e r i e n c eo ft h ed e v e l o p m e n to fs m a l ls c a l et o w n s ， a n a l y s e st h ep r o b l e m si nt h ew a n g c h e n gc o u n t ys m a l lt o w n sd e v e l o p m e n t ，u s i n gt h ek n o w l e d g e o f p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n , p u b l i ce c o n o m i c s ， b y s y s t e ma n a l y z i n g ，c o m p a r a b l e a n a l y z i n g , i n v e s t i g a t i n g , p r o p o s e st h a tg o v e r n m e n ts h o u l dw o p e r l ya d m i n i s t r a t e ，s t r e n g t h e n t h ea d m i n i s t r a t i o no fs m a l lt o w n sc o n s t r u c t i o n ,s p e e dt h ec r e a t i o no fl a n dr u l l s ，p r o m p t t h er e g u l a t a b l ee x c h a n g ea n di n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o no fs m a l lt o w n s c o n s t i t u t et h ec o d e s o fi n f r a s t r u c t u r em a r k e tm a n a g e m e n t i no r d e rt op r o p o s ef o rt h ew a n g c h e n gc o u n t ys m a l lt o w n s d e v e l o p m e n t ，t h ep a p e ra n a l y s e st h ec o n s t r u c t i o no fs m a l lp a r k a n dd i n g z in e wt o w no f w a n g c h e n g k e yw o r d s ：c 而n s t r u c t i o no ft o w n ，t h ef u n c t i o no fg o v e r n m e n t ， o f i n f r a s t r u c t u r ea n di n v e s t m e n t 第1 i 页 国防科学技术人学研究生院学位论文 图目录 图2 1 诺瑟姆“s ”曲线。1 1 图2 2 区域可持续发展与动态调控之间的关系1 3 图2 3 聚集经济规模发展模式1 7 图2 4 城镇与区域规划系统的关系1 9 图2 5中国与世界城镇化水平比较2 0 表目录 表2 1 有关国家在城市不同阶段的平均增速1 2 表4 1 土地收入与其他收入构成3 7 表6 1 基础设施建设的各种类型对经济发展的影响5 2 表6 2 中国农村城市化基础设施参考标准5 3 表6 3 政府在基础设施市场化融资中的定位5 7 表6 4 部分基础设施可经营性程度5 9 第1 i l 页 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的 研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表和撰写过的 研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文题目：望遮县d ! 遮鱼蕉遮闰题盟塞 学位论文作者签名：丛! l 似日期：州年月f 日 学位论文版使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文 的规定。本人授权国防科学技术大学可以保留并向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借 阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书。) 学位论文题目：望邋剥! 遮氢建遮回题要塞 学位论文作者签名：型出日期：弘碑f 月，日 作者指导教师签名：舛 日期：f 年，月7 台1 a 国防科学技术人学研究生院学位论文 第一章绪论 1 1 选题依据 世界近现代化发展史表明，城镇化是随着生产力的发展及工业化的出现而产生 的，推进城镇化是落后的农业国走向发达的工业国的必由之路。党的十六大深刻全面 地分析了我国当前和今后一个时期经济和社会发展面临的形势与任务，明确提出要加 快城镇化进程。这是一项具有全局性意义的重大战略方针和政策趋向，它不仅关系到 农业增效、农民增收和农村发展，而且关系到整个国民经济的结构调整和优化，关系 到宏观经济的持续快速健康发展和社会的全面进步。加快农村城镇进程，是当前和今 后一个时期我国现代化建设中面临的一项历史性任务，是坚持科学的发展观，打破城 乡二元结构，实现“五个统筹”，促进国民经济良性循环和社会协调发展的重大举措。 它对于推进城乡一体化发展，全面建设小康社会，加快现代化进程，具有重要作用。 望城县位于省会近郊，地处湘中东北部的湘江下游，东与长沙市岳麓区、开福区、 长沙县交界，南抵湘潭县，西与宁乡县、益阳县接壤，北靠湘阴、汩罗。全县辖1 6 个镇，3 个乡，人口7 2 万，其中城镇人口达到2 4 5 万人，城镇化率为3 2 2 。望城 县素有“鱼米之乡”的美称，是国家重要的商品粮基地县之一。近几年来，望城县通 过科学规划、严格管理，小城镇建设取得了历史性的进步，适应了跨越式大发展的时 代要求“。 笔者在望城县政府办公室工作，曾经联系过城建工作，一直以来思考着望城经济 发展，特别是望城城镇化的推进问题，因此，选择硕士论文课题时，经比较，选择了 望城小城镇建设问题研究，旨在为望城城市化道路上的主要问题提供对策。 1 2 国内外研究现状 关于小城镇建设，国内外的研究涉及到了小城镇建设的方方面面，这里只简略地 介绍一下本课题研究的三个方面的情况： 1 、关于小城镇建设中政府的作用 国内外研究政府在小城镇建设中的作用有三种观点。一种观点认为，创造并维护 一个有效率的小城镇建设市场比制定各种产业政策更重要。政府发挥作用的基点，正 从对小城镇建设中的资源配置的直接干预转向市场起作用，通过市场力量提高小城镇 建设资源的配置效率；通过良好的市场环境吸引各种经济资源对小城镇各项设施建设 第3 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 的投入。 另一种观点认为，在小城镇建设中，随着市场化程度提高到一个新的水平，政府 的作用相对减少，在重视并解决“市场失效”问题的同时，尤其应当防止和解决“政 府失效”的问题。 还有一种观点则认为，中国的小城镇建设是处在经济转轨时期，与成熟的市场经 济国家相比，政府应在更多的领域发挥作用。 2 、关于土地流转制度 在小城镇建设过程中，有许多学者对土地流转都作了深入的研究。土地市场是经 济研究中的热点，也是一个挑战性和特殊性的市场。从目前的现状来看，我国农村土 地实行集体所有。根据用途的不同来划分，农村土地市场有两种形式，即农用地流转 市场与集体建设用地流转市场。这两种不同的土地市场，无论从产权形式，还是经济 收益，都表现出很大的不同。而其中农用地流转，仍然是当前农村土地流转研究中的 主体，学者们分别从不同角度对此问题展开了研究，有的强调了农民的土地流转意愿 对农地流转的影响，有的则强调农地流转与经济效果之间的联系，有的则强调了政府 在农地流转中的职能。 集体建设用地的流转主要是与土地征用制度的改革相联系。传统的土地征用制度 是在计划经济体制下建立的，在实践中遇到了越来越多的问题。就当前来看，最为突 出的应当是失地农民的安置补偿问题。在计划经济体制下制定的土地征用补偿标准是 与相应的就业安置相联系的，在市场经济体制下，传统的土地征用补偿标准已经不能 满足农民生存的需要，而就业安置在现实中又遇到了很大的挑战。因此，有的学者提 出了提高征地补偿标准的建议，也有学者提出了完善集体建设用地流转的建议。这方 面的研究尚需要进一步深入探讨。 集体建设用地的流转固然在维护农民权益( 人身权与财产权) ，保障农民收入方 面有所进步，但这与我国土地管理体制的大方向是相矛盾的。2 0 0 4 年我国宏观经济 调控中的一大创新就是建立在我国土地公有制基础上的土地宏观调控手段，这需要以 土地的统一管理为基础。因此，我国土地管理体制正在实施垂直领导的体制，实现土 地管理中的部门垄断，以便建立土地宏观调控体制的基础。而农村集体建设用地的流 转将对该体制产生强有力的挑战，毕竟，我国的集体所有的土地占全国国土面积的大 部分。 除农村土地流转以外，还有许多文献探讨农村土地制度的改革。大多数文献都利 第4 页 鱼堕型堂堇查叁堂塑窒尘堕堂生堡塞 用新制度经济学的分析方法，分析土地产权制度的建设，基本观点都是在维护农村集 体土地所有制不变的前提下，完善农村土地经营体制；但也有少数学者提出将农村土 地归还农民所有的观点。 3 、关于基础设旋研究 早期西方经济学家由于受到社会经济环境局限和生产力水平的限制，认为基础设 施是促进经济增长的一种成本或手段，起着辅助作用，基础设施投资有利于缓和失业， 扩大需求；投资建设基础设施是国家或政府职能。2 0 世纪4 0 年代至7 0 年代，西方 发展经济学强调基础设施及其外在性对经济增长的重要性二者的紧密关系，强调政府 在基础设施投资具有重要的作用，强调国家干预与经济计划的重要性。2 0 世纪8 0 年 代以来，在世界银行的推动下，西方经济学家详细探讨了基础设施对成本、生产率、 区域经济、吸引外资等作用，把市场、竞争、私人部门、商业化原则等因素引入基础 设施的研究，摆脱了基础设施只由政府提供的传统认识，拓宽了基础设施研究的内容。 国内学者在基础设施投融资体制研究方面，王辰在基础产业瓶颈：体制与非体 制成因的系统考察( 1 9 9 5 ) 一文中指出，我国经济高速增长往往与基础产业瓶颈的 约束结伴而行，最终导致经济增长难以为继，被迫进行调整；基础产业瓶颈的成因从 体制分析判断是比价关系与发展战略的深层掣肘，从改革发展来看是政府机制与市场 机制的“青黄不接”。张均昂( 2 0 0 0 ) 认为基础设施是一种以特殊形态存在又能以特 殊形式进行交换的特殊资源和产品，甚至连街道、广场、果皮箱等都有其自身的价值， 能推向市场的一律推向市场。石文龙( 2 0 0 2 ) 指出要积极创新小城镇管理体制，使小 城镇基础设施建设市场化，产业化。郭文生( 2 0 0 3 ) 围绕小城镇建设实施所需要的巨 大资金需要，对现行小城镇基础设施投融资体制中存在的问题进行了分析，主张按照 事权对称的原则，推进小城镇行政职能改革；建立政建分开的城建调控、经营体系； 大力建设小城镇信用、法制环境。 1 3 研究内容 1 望城县、镇政府在城镇化过程中的作用 正确发挥政府在城镇化过程中的重要作用是城镇化建设的关键所在，但政府作为 经济活动的参与者，同样要求实现自身利益的最大化，由此造成缺位和越位的情形并 存。 2 望城城镇化过程中的土地流转制度 小城镇建设既是农村人口和非农产业不断由农村向城镇地区集中的社会经济过 国防科学技术人学研究生院学位论文 程，同时也是部分土地由农业用地转变为非农业用地的过程。对于望城这样一个人多 地少、土地资源稀缺的县来说，在加快城镇进程的同时，如何充分利用土地资源，并 尽可能保护好宝贵的土地资源，显得非常重要。 3 、望城城镇基础设施投融资体制改革 基础设施落后是制约望城小城镇发展的主要因素，而资金短缺是造成基础设施落 后的主要原因。因此，更新望城小城镇基础设施，解决望城小城镇建设资金短缺这一 瓶颈，是加快望城小城镇建设步伐的关键。 1 4 研究方法 本课题研究以公共管理学理论、公共经济学理论和公共预测学理论知识为基础， 以农村城镇化的法律法规为依据，吸收国内外城镇建设经验，紧密联系望城小城镇建 设的实际情况，综合运用理论分析、系统分析、比较分析、调查研究等方法，注重宏 观与微观相结合，普遍与个体相结合的原则，研究了望城县小城镇建设的主要问题， 提出了加快望城县小城镇建设的历史背景、理论依据、建设原则以及具体方法和措施。 1 5 课题创新点 1 、课题结合望城的实际，对望城的城镇化建设思路进行了探索，一方面对望城 的城镇建设是一个有益的探索；另一方面，对我国广大的农村小城镇建设也具有一定 的参考价值。 2 、如何发挥政府在城镇化过程中的作用是一个人云亦云的话题，本课题对政府 城镇化建设中的作用进行了探讨。 3 、失地农民问题是全国乃至全球性的，本课题对完善城镇化的土地流转制度等 内容提出了自己的看法。 4 、小城镇投融资体制的完善是推动小城镇建设的重大动力因素之一，针对望城 的实际，笔者提出了具有一定的操作性的建议。 1 6 论文结构 本课题共分八章 第一章绪论。主要介绍了选题依据、研究现状、课题的研究内容、方法和课题 的创新点。 第二章小城镇研究的基本理论和国外小城镇建设的经验。对小城镇研究的基本 理论和国外小城镇建设有典型代表意义的经验作了推介。 第6 页 国防科学技术人学研究生院学位论文 第三章望城小城镇现状及问题。主要分析了望城县小城镇建设的历史和现状， 加快望城县小城镇建设的战略意义和望城县小城镇发展中的问题。 第四章政府在望城小城镇建设过程中的作用。分析了当的城镇建设过程中政府 职能错位的问题，提出了正确发挥政府作用的三项措施。 第五章完善望城城镇化过程的土地流转制度。分析了城镇化过程中的农民失地 问题以及现行土地流转制度存在的问题，提出了完善城镇化土地流转制度的建议。 第六章加快望城小城镇基础设施建设步伐。分析了小城镇基础设施建设的重要 性以及建立小城镇基础设施投融资体制的对策建议。 第七章丁字新镇建设实证研究分析了建设过程中政府的政策措施、基础设施建 设情况和问题。 第八章结束语。总结与进一步的工作。论文的最后为致谢和参考文献部分。 第7 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 第二章小城镇建设理论和国p b , j 城镇建设经验 2 1 小城镇的基本内涵 2 1 1 小城镇概念的界定 小城镇是指区别于大中城市和农村村庄的、在农村中发展和建立起来的、具备城 市的一些基本社会功能，具有一定规模的、主要由从事非农业生产活动的人口所聚居 的社区，包括国家已批准设镇建镇的建制镇和尚未设镇建制的相对发达的农村集镇 【2 】 一般而言，小城镇有三个层次：县城、建制镇和集镇。第一个层次是县城。县城 是农村城镇体系的核心，一般作为县委、县政府机关所在地，是全县的政治、经济、 文化中心，具备较强的工、商、服务业基础，人才的集中度较高，科技实力较强，基 础设施和公共设施较齐全，交通比较方便。第二个层次是建制镇。建制镇是按宪法规 定的一级政权，一般为镇政府所在地，其批准要经省民政部门批准。建制镇可分为重 点建制镇和一般建制镇。重点建制镇一般是县“市”域内某部分区域的经济中心。尽 管其行政职能限于本镇，由于它的经济、文化影响超过本镇，因而成为附近乡镇的中 心。重点镇在交通上占有利地位，人口规模较大，经济实力较强，工商业较活跃。一 般建制镇是本乡镇的行政、经济、文化活动中心，是城市与乡村联系的纽带。第三个 层次是集镇，集镇属非建制镇，是为行政乡辖区范围内的若干村服务的小城镇，一般 由集市发展而成，多为乡政府所在地，是农村一定区域的经济、文化和生活服务中心， 辐射影响一般不超过若干村的范围，经济流量和商品集散量不大，基础设施不全，主 要为当地农副产品交换和农民生活需要服务。 2 1 2 小城镇的类型 根据小城镇的主要功能，可以将其划为以下五种类型：1 、t 业型小城镇。这类 小城镇工业已有相当程度的发展，基本上形成了某一类或几类工业部门，并与大中城 市企业联系密切。2 、交通型小城镇。这类小城镇位于铁路、公路、江河的交汇处， 或毗邻空港等交通枢纽地带。它们是一定范围内的物流、人流的中转站。3 、旅游型 小城镇。此类小城镇因其具有特殊的自然资源和文化资源，能吸引大量的观光客，逐 步发展成为以消费和服务业为主的小城镇。4 、综合型小城镇。主要以“农工、商贸 第8 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 兴镇”为依托而产生。此类小城镇的经济结构和城镇特色显得更为合理和更具综合性。 5 、农业型小城镇。这类小城镇体现为以具有丰富农业资源的商品粮生产基地、经济 作物生产基地或商品禽、畜生产基地为基础，通过基地建设各种设施，最终发展成为 小城镇。 从小城镇经济发展模式看，可以分为以下四种类型。1 、地方驱动型。这是一种 以乡镇工业发展为动力、农工相辅的城镇化形式，以长江三角洲地区的“苏南模式” 最为典型。2 、市场推动型。这是一种以发展家庭工业和民间市场为主要特征的农商 相辅的城镇化形式，以“温州模式”为代表。3 、外贸促进型。这是一种以经济特区 和开发区建设为契机的城镇化形式，以珠江三角洲及福建沿海地区为代表。4 、产业 带动型。这是一种从本地实际情况出发，大力发展主导产业使其形成经济支柱的城镇 化形式。这种模式遍及沿海、内地中心城市城郊和大型工矿区的附近“。 2 1 3 小城镇的功能 小城镇位于城市之尾、农村之首，兼有城乡的两重性质，具有明显的边际增值效 应。它是乡村人口转移的地区、生产要素相对集中的地区，具有一定辐射力的地区， 社会生活由乡村型向城市型过渡的地区。小城镇一般具有五大功能：政治的统治功能、 经济的集聚功能、人口的集结功能、发展的辐射功能、生活品质的提升功能。 1 、政治的统治功能。小城镇一般都是基层党政机构所在地，是政治和政策起作 用的中间阀，是农村社区经济、政治、文化中心。国家的政策、法令、政治发展动向 等都是通过小城镇传播到广大农村的，小城镇起着把党和国家的意志向广大人民传达 的作用，十分重要。 2 、经济的集聚功能。工业是农村城市化的根本动力，小城镇建设首先是非农产 业集聚的过程，特别是要有制造业、加工业的积聚。这种集聚作用能推动农村经济社 会更快更好地发展。 3 、人口的集结功能。农业剩余劳动力的转移是全社会普遍关注的问题。小城镇 具有增长快的基本条件，农民对建设发展这种经济增长具有极大的积极性，是通向农 村城市化和现代化的桥梁。建设小城镇的过程实际上也是农村人口向城镇集结的过 程。 4 、发展的辐射功能。小城镇介于城市与农村之间，是连接城市和农村的桥梁和 纽带，是城乡间的技术、信息、人才交流的中心，对周边农村形成辐射和带动，为农 第9 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 民提供所需要的市场和多功能服务，对农业产业化、协作化、现代化和农工贸一体化 有一定的促进作用。 5 、生活品质的提升功能。农村城市化、农村现代化中的一个重要内涵就是提升 农民的生活品质。小城镇有一定的硬件建设，还有相应的软件建设，如住房制度、医 疗制度、就业制度、教育制度和社会保障制度等，使进镇农民的生活得到一定的保障， 生活品质得到一定程度的提升。 除此之外，小城镇还具有科技、文化的传授传播功能，精神文明的示范功能，交 通方便的枢纽功能，城乡一体的融合功能，人流、物流、信息流的容纳功能，农副产 品加工的基地功能等。 2 1 4 小城镇的主要特征 小城镇既属政治范畴，又属经济范畴，既有历史内涵，又有现实创新。纵观我国 的小城镇发展，有的依托优越的地理位置和发达的交通条件建设，有的靠特色资源和 名优特产品扬名，有的借助于优美的自然风景和丰富的人文景观兴起。无论是凭借哪 一方面的优势发展建设起来的小城镇，就它们的实质看，具有一些共同的特征。 1 、商品经济发展的产物 小城镇发展的初级阶段，其经济活动主要是集市贸易。小城镇步入快速发展阶段 后，经济发展重点从集市贸易向工业生产转变。随着区域间专业分工的发展，又为发 展市场提供了基础，从而促进了小城镇的发展。农村市场是小城镇产业发育的催化剂， 也是小城镇得以形成的重要条件。市场就像纽带一样，把分散的农民和小城镇与广阔 的大市场紧密地联结在一起。市场的存在，商品、商人的云集，人流、物流、信息流 的形成，使小城镇越来越兴旺繁荣。 2 、占有特殊的地理位置 小城镇在城市化过程中，具有城乡结合和地理位置适中的区域特征。小城镇介于 城乡之间，对于城市来说具有农村的特点，对于农村来说又具有城市的特点。由于地 理位置特殊，又兼有城乡两种功能，因此，小城镇在城乡双向转化的过程中，自然地 成了城乡融合的交汇点。从这个意义上说，农村城市化的过程，首先表现为小城镇成 为长发育的过程。特别是现在，从世界范围来看，社会生产力已发展到一个崭新的阶 段，工业在农村合理布点，同样可以取得在城市一样的经济效益。 3 、具有多重结构的综合体 第1 0 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 在社会结构上，小城镇不仅是人口的聚集，也是一个政治、文化、教育、科技、 人才和信息的聚集。在经济结构上，以城镇为依托，具有工业、商业、建筑业、运输 业、信息业和服务业等多重经济结构，又有相当比重的农业和附属于农业的加工业及 社会化服务体系。在空间结构上，有城市各行各业劳动者集中居住的建筑，又有配套 服务的生活服务设施和基础公共设施”。 2 2 小城镇建设研究的基础理论 小城镇研究所涉及的理论比较多，但总的来看都是围绕着经济增长、有效管理和 持续发展这三个方面的内容来展开的。小城镇建设必须遵循城镇化发展的一般理论、 空间经济学理论基础、协同发展理论、现代系统科学等理论。工业化国家的小城镇发 展道路也有颇多借鉴意义。 2 2 1城镇化发展的一般理论 城镇化是社会生产力发展到一定阶段的产物。衡量城镇化水平高低的一般指标是 城镇化率，它是指一个国家或地区的城镇人口与该国家或地区的总人口之比。从国际 经验和世界历史的角度看，一个国家的经济发展阶段和整体经济实力决定了该国城镇 化水平的高低。美国城市地理学家r m 诺瑟姆在观察分析世界一些国家的城市化进 程之后，提出了著名的关于城市化发展的诺瑟姆“s ”曲线( 见图2 1 ) 。 y ( ) 、 中期 一。 t l 图2 1 诺瑟姆“s ”曲线 根据该“s ”曲线，诺瑟姆把城市化进程分为初期( 城市化水平在3 0 以下) 、中 期( 城市化水平在3 0 0 $ - 7 0 之间) 和后期( 城市化水平在7 0 以上) 三个阶段。其理 第1 1 页 加 册 加 o 国防科学技术人学研究生院学位论文 论解释是：在城市化的初期阶段，由于农业在国民经济中还占据主要地位，工业化处 于初始阶段，推动城市发展的动力不足，因而从整体上看，该阶段城市发展缓慢。进 入城市化中期阶段后，大量农业剩余劳动力离开土地，工业化进入起飞阶段，人口和 产业的集聚，促使城市化进入高速成长期，这一时期也往往是社会震荡比较大的时期， 城市贫困、犯罪率上升、流动人口管理困难等不良社会现象的急速增加，是这一时期 高速城市化的副产品和负效应。在城市化的后期阶段，随着农业剩余劳动力转移基本 完成，工业化也由粗放型转变为集约型，城市化也进入了缓慢发展和侧重提高质量阶 段。 有关国家的城镇化进程验证了诺瑟姆的理论。例如，美国的城镇化平均增速在初 期阶段仅为0 2 4 ，进入中期阶段后，平均增速跃升为0 5 2 ，提高了一倍多。前苏 联的情况也是如此，在城镇化的初期阶段，年均增速为0 3 0 ，进入中期阶段后，跃 升至0 8 3 ，提高了近两倍( 见表2 1 ) 。 表2 1 有关国家在城市不同阶段的平均增速 初期阶段中期阶段后期阶段 英国o ，1 6 o 3 0 o 2 0 美国 o 2 4 0 5 2 0 0 1 法国0 2 0 9 io 3 5 前苏联 o 3 0 0 8 3 第1 2 页 国防科学技术人学研究生院学位论文 2 2 2 协同发展理论 协同论认为，一个复杂系统内各子系统、各要素之间存在着非线性相互作用，产 生协同现象，要使系统保持有序状态运转并达到更高层次的有序状态，必须使系统内 各组成要素之间处于和谐状态并形成种自我调节、适应的动态变化关系。从协同论 出发，区域发展规划中的人口、资源、环境、经济的协调是一种针对系统内众多要素 的综合协调、整体协调，同时也是一种动态的长远的协调，要素之间的关系在不断变 化，但总能相互适应和促进，形成良性循环；这种协调使各个要素之间达到平衡，使 系统整体效益最大化”。 图2 2 区域可持续发展与动态调控之间的关系 1 、区域环境经济协调发展系数 环境与经济两者之间存在着相互制约、相互促进的关系。经济活动从环境中索取 资源，同时又往环境中排放废弃物，从而影响环境质量。为维持、改善环境质量，需 要大量的资本投入，经济发展可为环境治理提供资金。这两者之问的关系可用环境经 济协调发展系数来表示。 环境经济协调发展系数( 简称协调系数u ) 可定义为污染物排放量年平均增长率 ( s ) 与国内生产总值年平均增长率( p ) 之比，可具体分为水协调系数( u ，) 、气协 调系数( u 。) 、固体废弃物协调系数( u 。) 等几种。 协调系数的计算公式如下： u = s pu l - s pu 2 = s 。pu 3 - s 。p ( 1 ) 其中，s 。表示废水排放量年均增长速度，s 。表示废气排放量年均增长速度，s 。表 第1 3 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 示固体废弃物排放量年均增长速度。 2 、区域经济可持续发展系统的协调度模型 根据区域人口、资源、环境和经济发展的特征及协调发展的含义，利用灰色系统 理论的建植方法建寺阪域人口、咨湄、环堵。焊溶系统发展协调度模型如下： h = ( a o 嘴矾m i ，m i + b ) ( 高逝g o m i e 器一e 象。h 襞) ( 2 ) 其中：g 0 和g 分别表示参考年与当前的国内生产总值；n o 和n 分别表示参考年与 当年某区域的总人口；m i 。和m i 分别表示某种资源的储存量与开采量；m j 和m j 0 为某 种不可再生资源的当年消耗量与存储量；p o 和p 分别表示某种污染物的允许浓度( 国 家标准) 与当年实际浓度。 公式( 2 ) 中，a 、b 、入等均为权系数，且a + b = l ，a 、b 、 分别表示自然资源 型发展模式和技术型发展模式在区域经济发展中所占的比例； 8 2 - i l 芎- o a s 利2 m i m i ，反映不可再生资源的开采程度； p 2 蕊c - n 反映区域人口、经济现状，它表示的是区域的经济发展水平； t 3 ；蓦乏g 瓣m i 反映能源利用效率； 。一吾一h 哦反映区域的环境状况。 使地区的人口、资源、环境、经济保持协调，具体地说，就是要促进人地关系协 调和保持生态经济平衡。人地关系协调的思想内涵是指在人与国土( 资源、环境) 的 相互作用中，既注重人的主动性发挥，又注意自然资源、环境的平衡和协调，以及人 类与自然资源、环境之间的平衡和协调。而生态经济平衡原理则是指区域系统的运行 状态取决于生态系统平衡和经济系统平衡以及二者之间的协调关系。人地关系协调的 思想和生态经济平衡原理要求在制订发展规划中首先要使规划目标多样化，同时有经 济发展目标、社会进步目标、生态环境改善目标。规划指标除了一些经济总量指标、 经济效益指标外，还要有各类社会进步和生态环境指标。其次，经济社会指标量度要 参考资源环境承载能力。第三，要高度重视人的因素，控制人口数量，提高人口素质， 国防科学技术大学研究生院学位论文 使人口分布和城镇居民点布局合理化。 2 2 3 空间经济学理论 一、区域经济增长理论与产业分析理论 产业分析和区域经济增长理论主要用于制定经济发展规划。如何促进落后地区发 展或保持发达地区发展的势头，需要对区域产业进行分析，在产业分析的基础上制定 适宜的产业规划和经济发展战略。一个地区经济增长是从改善供给入手还是从扩大需 求出发，应根据发展阶段和实际条件，将重点放在产业和区域增长极上，通过选择推 动型产业和改善产业间的联系，促进区域经济增长”1 。 l 、区域经济增长理论。 区域经济增长理论主集中在以下四个方面。 ( 1 ) 古典、新古典经济增长理论。其强调生产要素( 如资本、劳动、技术等) 对经济增长的作用以及要素的空问流动对区域经济增长差异的影响。 哈罗德多马模型强调资本增长对经济增长的作用。该模型的基本方程式为： x 心= s 烈 其中，y y 表示国民增长率，s 表示储蓄倾向，v 表示资本产量比率。该模型 表明，要实现均衡的经济增长，国民收入增长率就必须等于社会储蓄倾向与资本产量 二者之比。 若上述议程中v 是资本的实际变化量与国民收入实际变化量的比率，那么在一定 储蓄比例之下，由此而导致出的国民收入增长率被称为实际增长率g 。 g = s v 根据哈罗德的说法，要进行动态理论探讨，重要的是考虑企业家的预期和企业家 是否合乎意愿等心理因素。如果考虑到这些因素，情况就会有所不同，若把资本与产 量之比v 理解为企业家意愿中所需要有的资本与产量之比，用v ，表示它，那么基本 方程式就可以写为： g - ：s v 。 这里的收入增长率与企业家所需要的资本与产量之比v r 适合的收入增长率，它 是企业家感到满意的收入增长率，哈罗德将其称为“有保证的增长率”，用g 表示。 g = g = , s v = s “= n = g n 这里的n 为该国或地区的人口增长率。 第1 5 页 国防科学技术火学研究生院学位论文 从哈罗德多马模型中还可得出： g ， g 。一有效需求不足一一长期停滞 岛 9 1 一e x p a 9 1 e x p ” 这里的e x p 表示出口部门，e x p 表示增大了的出口部门，a g l 表示聚集经济效 益，a l g 表示聚集效益的增大，e x p ”表示再增大的出口部门。从上述模式中可以 看出，只要地区出口产品的外部市场有保证，在地区承担能力允许的范围内，地区经 第1 7 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 济就可以凭借不断扩大其聚集规模而得益。 区域分工理论主要研究在生产产品的区际交换和贸易基础上生产的社会生产体 系在地理空间的分布。生产的区位是由绝对优势支配的，而区域分工则是由比较优势 支配的。这是因为区域具有主体性，区域之问的竞争不同于商品之间的竞争。比较优 势的产生主要由于不同区域的要素察赋比率不同，而当区域之间要素禀赋比率相同 时，分工则会在双方协议的基础上产生。区域分工和合作有利于形成空问经济一体化， 优化资源配置。区域分工理论完善了一般的生产区位理论，因为商品生产的区位必然 受到区域分工的制约，研究商品生产区位应考虑区域分工。区域分工体系，对区域条 件进行综合分析，以确定各区域比较优势及专业化生产部门，同时建立区域间合作与 区域经济相互协调的机制，积极促进生产要素的合理流动，形成统一的大市场，构筑 空间经济一体化。 三、空问结构和空间组织理论 自2 0 世纪5 0 年代、6 0 年代以来，古典区位论发展为现代区位论。其理论研究 从单一经济单位的区位决策发展到区域总体经济空间结构的研究，由静态的空问区位 论选择发展为空间相互作用、空间结构演变的理论，并形成各种空间组织理论。 空间结构理论主要包括：1 、空间结构体系分析，如城镇居民点空问结构体系分 析、土地利用空间结构分析等；2 、有关空间集聚效果的分析和合理规模的确定；3 、 空间相互作用理论和空间结构演变理论。空间结构理论主要运用于：城镇体系布局优 化，城市与区域土地利用结构调整与优化，确定企业规模、居民点规模、城市的等级 和规模，确定中心城市吸引范围，各种要素流的集聚和扩散问题。 空间组织理论包括增长极理论、轴线理论、网络开发理论。其主要运用于交通通 讯线、动力供应线、水源供应线等城市开发模式上。 2 2 4 系统科学理论 现代系统科学理论包括系统论、信息论、控制论、耗散结构论、突变论、大系统 论等。系统论把区域看成一个巨大的动态变化的开放系统，该系统具有整体性、相关 性和非平衡性等特征。调整和优化系统须遵循以下原则：1 、整体性原则：区域系统 是由各子系统组织的有机整体，不是各子系统的简单相加；2 、子系统原则：系统由 不同等级和层次的子系统组成，各层次之问相互作用；3 、结构和功能原n - 系统的 结构与功能相互作用，相互制约、相互转化、结构决定功能，功能反作用于结构；4 、 第1 8 页 国防科学技术人学研究生院学位论文 系统演化原则：系统存在于一个从低级到高级、从无序到有序、从低有序到高有序以 及从一种系统变为另一种系统的演化过程。 区域发展规划接触到的是一个大的自然、社会、经济系统，它具有系统的各种特 征，因此应采用系统规划方法，运用系统分析、系统综合、系统优化等研究方法。在 收集资料、综合分析的基础上，运用一定的数学方法和电子计算机等工具，对规划系 统进行分析、模拟、预测。同时，运用多目标优化方法，选出对系统整体而言最优， 对于各子系统满意的方案。地区信息的收集、录用、存储、传输、加工和输出等，具 有信息管理、模拟预测、空间分析、环境评价等多项目功能，有助于增强区域发展规 划的科学性。决策支持系统( d s s ) 也将定性分析和定量分析有机结合起来，在区域 发展规划中具有应用前景。 下图表示了城镇与区域规划系统之间的关系。 不可控因素 图2 4 城镇与区域规划系统的关系 2 3 国外小城镇建设的经验 发达国家的城镇化起步较早，在城镇化的道路选择上也各具特色。最典型的国家 是英国和美国。 发展中国家的城镇化起步较晚，其工业化所需要的资金积累主要来自于农业。第 一种类型是以工业化发展带动城镇化，这是大多数发展中国家的城镇化道路。从发展 趋势看，发达国家和发展中国家是不同的。前者工业产值份额的增加与农业人口向工 业的转移基本上同步，而后者的产值结构转移普遍等于就业结构转换，即工业化快于 城镇化进程。其原因有二：一方面是发展中国家面临着越来越多节约劳动力的先进工 业技术，特别是对人口众多的落后国家而言，就业结构的转换在初期必然是相当缓慢 的。另一方面，发展中国家的价格结构往往是工业品价格偏高，农产品价格偏低。第 里堕型堂焦查盔羔堕壅尘堕堂生堡塞 二种类型是以第三产业的发展带动城镇化。拉丁美洲国家是这方面的典型代表，他们 的城镇化是建立在第三产业，特别是传统第三产业的发展上的。 图2 5 中国与世界城镇化水平比较 从城镇规模的选择来看，国际城市化从集中趋向分散的倾向越来越明显，发达国 家尤其如此。现在各国日益重视在大都市区域发展小城镇，典型的例子就是加拿大的 温哥华区域。其中心城市被8 个各有特色的“区域城镇中心”所包围，各城镇中心按 居民密集状态设计，工作、住房、购物、文化和社会服务都是集中的，并由绿色与农 田隔开。 外国政府( 财政) 促进小城镇发展的举措，主要表面在以下三个方面：1 、创造 就业机会。小城镇政府利用提供贷款等方式，鼓励小型企业设在小城镇。用建筑工业 场所、市场和其他设旌并以合理价格出租或出售来鼓励小企业；对小企业和迁移者提 供技术上的帮助。2 、提供住房和基本服务，鼓励迁入者在划拨的地基上自建住房， 搞好基础设施建设。这类系统的投资不完全由城镇政府负担，高一级的地方政府甚至 是中央政府往往都对之进行必要的投资。3 、推行环境保护方式，建立地方与国家的 污染控制政策和标准，并在小城镇强制的执行。 以下便着重就英国、德国、美国的小城镇建设发展的先进经验加以分析，其中颇 多借鉴之处。 2 3 1 英国 英国是当今世界上最早开始工业化和城市化的国家，这种绝对先行国的地位使英 第2 0 页 国防科学技术人学研究生院学位论文 国的工业化、城市化没有任何经验可循，农村小城镇的发展走过了一条独特的道路。 1 、1 8 世纪中期到1 9 世纪5 0 年代：城市化水平的持续上升与农村小城镇的大量 增加。 英国工业化、城市化的主要特征是通过“圈地运动”实现对农民的财产剥夺和强 制农场化，为工业化和城市化积累资金和输送廉价劳动力。“圈地运动”不仅为工业 化、城市化提供了坚实的经济基础，还使得越来越多的小自耕农丧失了土地所有权和 在公有土地上的放牧权，为当时日益增长着的城市机器大工业部门释放了大量的廉价 劳动力。这两方面的作用，使得英国当时农村人口占总人口的比重迅速下降，城市人 口所占比重迅速提高。1 8 0 1 1 8 5 1 年间，英国城市居